鹏 华 丰 融 定 期 开 放 债 券 型
证 券 投 资 基 金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
2018 年 1 月 重要提 示
本基金 经 2013 年 9 月 4 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核 准鹏 华丰 融定期 开
放债券型 证券投 资基 金募 集的批复 》（ 证监许 可[2013]1155 号 文）注 册，进 行募集。 根据
相关法 律法 规， 本基 金基 金合同 已 于 2013 年 11 月 19 日 正式 生效 ，基 金管 理 人于该 日起 正
式开始 对基 金财 产进 行运 作管理 。
基金管理人保证本招 募说 明书的内容真实、准 确、 完整。本招募说明书 经中 国证监会
注 册 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的 注册 ， 并 不 表明 其 对 本 基 金的 价 值 和 收益 作 出 实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生 波 动， 投资 人 在 投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 但 不限 于 ： 系 统 性风 险 、 非 系统 性 风 险 、管
理风险 、流 动性 风险 、本 基金特 定风 险及 其他 风险 等。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现，基金管 理人 管理的其他基金的业 绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“ 买者自负” 原则，
在 投 资 人 作 出投 资 决 策 后， 基 金 运 营 状况 与 基 金 净值 变 化 引 致 的投 资 风 险 ，由 投 资 人 自行
承担。 投资 有风 险， 投资 人在投 资本 基金 前应 认真 阅读本 基金 的招 募说 明书 和基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 11 月
18 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2017 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3 、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4 、法 定代 表人 ：何 如
5 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际 商会 中 心 43 层 6 、电 话： （0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
7 、联 系人 ：吕 奇志
8 、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9 、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国证 监 会 第六 、七 届 发 审 委委 员 ， 现任 鹏华 基 金 管 理有 限 公 司总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有 限公司 副总 裁， 国信 证券 股份有 限公 司公 司顾 问。
Massimo Mazzini 先生， 董 事，经 济和 商学 学士 。国 籍：意 大利 。曾 在安 达信 （Arthur
Andersen MBA ）从 事 风 险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总监 、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ）投 资副总监、农业 信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产管 理股 份公 司（Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资
本股 份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森 堡） 首席 执行官 和总 经理 。现 任意 大利欧 利盛 资
本资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 市场及 业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ）东 方汇 理 资产管 理股
份有限 公司 （CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理 与股权 部工 作， 现在 担任 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业 事务部 总经 理， 欧利 盛资 本股份 公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡 ）企 业服 务部 总经 理。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年 6 月 至今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任中央 国债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司监 事长 兼党委 副书 记。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出纳部 、税 务师 事务 所、 菲亚特 汽车 发动 机和 变速 器平台 管控 管理 团队 工作 、圣保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理 企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜(深圳) 律 师事 务所律
师；2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月 加盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月加 入鹏 华基金 管理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ），经 济学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任中 国
国际金 融有 限公 司经 理， 博时基 金管 理有 限公 司博 时价值 增长 基金 基金 经理 、固定 收益 部
总经理 、基 金裕 泽基 金经 理、基 金裕 隆基 金经 理、 股票投 资部 总经 理， 现任 鹏华基 金管 理
有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办公 厅 新 闻处 干部 、 秘 书 处副 处 级 秘书 、发 行 监 管 部副 处 长 、人 事教 育 部 副 处长 、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4、 本基 金基 金经 理
刘涛先 生， 国籍 中国 ，理 学硕士 ，4 年 证券 基金 从 业经验 。2013 年 4 月 加盟 鹏华基 金
管理有 限公 司， 从事 债券 投资研 究工 作， 担任 固定 收益部 债券 研究 员，2016 年 5 月起 担任
鹏华国 企债 债券 基金 、鹏 华丰融 定期 开放 债券 基金 基金经 理，2016 年 11 月起 兼任鹏 华丰禄债券 基金 基金 经理 ，2017 年 2 月起 兼任鹏 华丰 安债 券、鹏 华丰 达债 券、 鹏华 丰恒债 券、
鹏华丰 腾债 券基 金基 金经 理，2017 年 5 月 起兼 任鹏 华丰瑞 债券 基金 基金 经理 。刘涛 先生 具
备基金 从业 资格 。2016 年 05 月 担任 鹏华 国企 债基 金 基金经 理，2016 年 05 月担 任鹏华 丰融
定期开 放债 券基 金基 金经 理，2016 年 11 月 担任 鹏华 丰禄债 券基 金基 金经 理 ，2017 年 02 月
至 2017 年 09 月 担任 鹏华 丰安债 券基 金基 金经 理，2017 年 02 月 担任 鹏华 丰达 债券基 金基 金
经理，2017 年 02 月担 任鹏 华丰恒 债券 基金 基金 经理 ，2017 年 02 月担 任鹏 华丰 腾债券 基金
基金经 理，2017 年 05 月担 任鹏华 丰瑞 债券 基金 基金 经理，2017 年 05 月担 任鹏 华普天 债券
基金基 金经 理。 刘涛 先生 具备基 金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2016 年 05 月担任 鹏华 国企 债基金 基金 经理
2016 年 11 月担任 鹏华 丰禄 债券基 金基 金经 理
2017 年 02 月至 2017 年 09 月担任 鹏华 丰安 债券 基金 基金经 理
2017 年 02 月担任 鹏华 丰达 债券基 金基 金经 理
2017 年 02 月担任 鹏华 丰恒 债券基 金基 金经 理
2017 年 02 月担任 鹏华 丰腾 债券基 金基 金经 理
2017 年 05 月担任 鹏华 丰瑞 债券基 金基 金经 理
2017 年 05 月担任 鹏华 普天 债券基 金基 金经 理
本基金 历任 的基 金经 理：
2013 年 11 月至 2016 年 05 月
刘 建岩 先生
2016 年 05 月至本 更新 招募 书截止 日
刘涛 先生
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东 新区银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908 年 ，是 中 国 历 史 最 悠 久 的银 行之 一 ， 也 是 近 代 中 国的 发钞 行 之 一 。
1987 年 重 新 组建 后 的 交 通银 行 正 式 对 外 营 业， 成 为中 国 第 一 家 全 国 性的 国 有股 份 制 商 业 银
行，总部设在上海 。2005 年6 月 交 通 银 行 在 香港 联 合交 易 所 挂 牌 上 市 ，2007 年5月在上海证
券交易所挂牌上市 。根据2015 年 英 国 《 银行 家 》 杂 志发 布 的 全 球 千 家 大银 行 报告 ， 交 通 银
行一级资本位列第17 位 ，较 上 年 上 升2 位 ； 根据2015年美国《财富》杂 志发布 的世界500 强
公司排 行榜 ，交 通银 行营 业收入 位列 第190 位 ，较 上 年上升27位。
截至2016 年9月30日， 交通 银行资产 总额为 人民币80,918.10 亿元。2016 年1-9月 ，交通
银行实 现净 利润(归 属于 母 公司股 东) 人民 币525.78 亿 元。
交通银行总行设资产 托管 业务中心（下文简称 “托 管中心”）。现有员 工具 有多年基
金 、 证 券 和 银行 的 从 业 经验 ， 具 备 基 金从 业 资 格 ，以 及 经 济 师 、会 计 师 、 工程 师 和 律 师等中 高 级 专 业 技术 职 称 ， 员工 的 学 历 层 次较 高 ， 专 业分 布 合 理 ， 职业 技 能 优 良， 职 业 道 德素
质过硬 ，是 一支 诚实 勤勉 、积极 进取 、开 拓创 新、 奋发向 上的 资产 托管 从业 人员队 伍。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事。
牛先生2013 年10月至 今任 本行董事 长、 执行董 事，2013 年5月至2013 年10 月任 本行董 事
长、执行 董事 、行长 ，2009 年12月至2013 年5月 任本 行副董事 长、 执行董 事、 行长。牛 先生
1983 年 毕 业 于 中央 财 经 大学 金 融 系 ， 获 学 士 学位 ，1997 年 毕 业 于 哈 尔 滨工 业 大学 管 理 学 院
技术经 济专 业， 获硕 士学 位，1999 年 享受 国务 院颁 发的政 府特 殊津 贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11月起 任本 行副董事 长、 执行董 事，2013 年10 月起任 本行行 长；2010年4
月至2013 年9月 任中 国投资 有限责任 公司 副总经 理兼 中央汇金 投资 有限责 任公 司执行董 事、
总经理；2005 年8 月至2010年4 月任本行执行董事、 副 行长；2004 年9 月至2005 年8 月任本行
副行长；2004 年6 月至2004年9 月任本行董事、行长 助 理；2001 年9 月至2004 年6月任本行行
长助理；1994 年至2001 年历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分行 副行 长 、 行 长 ， 南 宁 分行 行长 ， 广 州 分 行
行长。 彭先 生1986 年 于中 国人民 银行 研究 生部 获经 济学硕 士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月 起 任 本 行资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ；2007 年12 月至2015 年8 月 ，历 任本
行资产托管部总经理 助理 、副总经理，本行资 产托 管业务中心副总裁；1999 年12 月至2007
年12 月 ， 历 任本 行 乌 鲁 木齐 分 行 财 务 会计 部 副 科 长、 科 长 、 处 长助 理 、 副 处长 ， 会 计 结算
部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大 学计 算机科学系，获得学 士学 位，2005 年于
新疆财 经学 院获 硕士 学位 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016 年9 月30 日 ， 交 通银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金206 只。此外，交通银行还 托管了
基 金 公 司 特定 客 户 资产 管理 计 划 、 证券 公 司 客户 资产 管 理 计 划、 银 行 理财 产品 、 信 托 计划 、
私募投资基金、保 险资金 、全国社保基金 、养 老 保障 管 理 基 金 、 企 业年 金 基金 、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资 资产、QDII 证券 投资 资产 和QDLP 资金 等产 品。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标 交通银行严格遵守国 家法 律法规、行业规章及 行内 相关管理规定，加强 内部 管理，保
证 托 管 中 心业 务 规 章的 健全 和 各 项 规章 的 贯 彻执 行， 通 过 对 各种 风 险 的梳 理、 评 估 、 监控 ，
有效地 实现 对各 项业 务风 险的管 控， 确保 业务 稳健 运行， 保护 基金 持有 人的 合法权 益。
（二） 内部 控制 原则
1 、合法 性原则 ：托管 中心 制定的各 项制 度符合 国家 法律法规 及监 管机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
2 、全面 性原则 ：托管 中心 建立各二 级部 自我监 控和 风险合规 部风 险管控 的内 部控制 机
制 ， 覆 盖 各 项业 务 、 各 个部 门 和 各 级 人员 ， 并 渗 透到 决 策 、 执 行、 监 督 、 反馈 等 各 个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
3 、独立 性原则 ：托管 中心 独立负责 受托 基金资 产的 保管，保 证基 金资产 与交 通银行 的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。
4 、制衡 性原则 ：托管 中心 贯彻适当 授权 、相互 制约 的原则， 从组 织结构 的设 置上确 保
各 二 级 部 和 各岗 位 权 责 分明 、 相 互 牵 制， 并 通 过 有效 的 相 互 制 衡措 施 消 除 内部 控 制 中 的盲
点。
5 、有效 性原则 ：托管 中心 在岗位、 业务 二级部 和风 险合规部 三级 内控管 理模 式的基 础
上 ， 形 成 科学 合 理 的内 部控 制 决 策 机制 、 执 行机 制和 监 督 机 制， 通 过 行之 有效 的 控 制 流程 、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
6 、效益 性原则 ：托管 中心 内部控制 与基 金托管 规模 、业务范 围和 业务运 作环 节的风 险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
根据《证券投资基 金法 》、 《 中 华 人 民 共 和 国商 业银 行 法 》 等 法 律 法 规， 托管 中 心 制
定 了 一 整 套严 密 、 高效 的证 券 投 资 基金 托 管 管理 规章 制 度 ， 确保 基 金 托管 业务 运 行 的 规范 、
安 全 、 高 效 ，包 括 《 交 通银 行 资 产 托 管业 务 管 理 暂行 办 法 》 、 《交 通 银 行 资产 托 管 部 业务
风 险 管 理 暂 行办 法 》 、 《交 通 银 行 资 产托 管 部 项 目开 发 管 理 办 法》 、 《 交 通银 行 资 产 托管
部 信 息 披 露 制度 》 、 《 交通 银 行 资 产 托管 部 保 密 工作 制 度 》 、 《交 通 银 行 资产 托 管 业 务从
业 人 员 守 则 》、 《 交 通 银行 资 产 托 管 部业 务 资 料 管理 制 度 》 等 ，并 根 据 市 场变 化 和 基 金业
务 的 发 展 不 断加 以 完 善 。做 到 业 务 分 工合 理 ， 技 术系 统 完 整 独 立， 业 务 管 理制 度 化 ， 核心
作业区 实行 封闭 管理 ，有 关信息 披露 由专 人负 责。
托管中心通过对基金 托管 业务各环节的事前指 导、 事中风控和事后检查 措施 实现全流
程 、 全 链 条 的风 险 控 制 管理 ， 聘 请 国 际著 名 会 计 师事 务 所 对 基 金托 管 业 务 运行 进 行 国 际标
准的内 部控 制评 审。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
交通银行作为基金托 管人 ，根据《证券投资基 金法 》、《公开募集证券 投资 基金运作
管 理 办 法 》 和有 关 证 券 法规 的 规 定 ， 对基 金 的 投 资对 象 、 基 金 资产 的 投 资 组合 比 例 、 基金
资 产 的 核 算 、基 金 资 产 净值 的 计 算 、 基金 管 理 人 报酬 的 计 提 和 支付 、 基 金 托管 人 报 酬 的计
提 和 支 付 、 基金 的 申 购 资金 的 到 账 与 赎回 资 金 的 划付 、 基 金 收 益分 配 等 行 为的 合 法 性 、合
规性进 行监 督和 核查 。
交通银行作为基金托 管人 ，发现基金管理人有 违反 《证券投资基金法》 、《 公开募集
证 券 投 资 基 金运 作 管 理 办法 》 等 有 关 证券 法 规 和 《基 金 合 同 》 的行 为 ， 应 当及 时 通 知 基金
管 理 人 予 以 纠正 ， 基 金 管理 人 收 到 通 知后 及 时 核 对确 认 并 进 行 调整 。 交 通 银行 有 权 对 通知
事 项 进 行 复 查， 督 促 基 金管 理 人 改 正 。基 金 管 理 人对 交 通 银 行 通知 的 违 规 事项 未 能 及 时纠
正的， 交通 银行 须报 告中 国证监 会。
交通银行作为基金 托管人 ，发现基金管理人 有重大 违规行为，须立即 报 告 中国 证 监 会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
四、其 他事 项
最近一年内交通银行 及其 负责资产托管业务的 高级 管理人员无重大违法 违规 行为，未
受 到 中 国 人 民银 行 、 中 国证 监 会 、 中 国银 监 会 及 其他 有 关 机 关 的处 罚 。 负 责基 金 托 管 业务
的高级 管理 人员 在基 金管 理公司 无兼 职的 情况 。
三、相 关服务机构
（一）
基金份额销售机构
1 、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号深 圳国 际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志 （2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号金 融街 中 心南 楼 502 室
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号花 旗银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2 、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1 ）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：张 喆
客户服 务电 话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn
2 ）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3 ）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
4 ）广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良 德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
5 ）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟 客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
6 ）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孟 明
客户服 务电 话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
7 ）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
8 ）江 苏张 家港 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
9 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
10 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
11 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
12 ）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
13 ）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
14 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2） 证券 公司 销售 机构
1 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏 客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
3 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
4 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
5 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
6 ）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层 法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
7 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
8 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
9 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
10 ）海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
11 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
12 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
13 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联 系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn
14 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
15 ）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
16 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
17 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
18 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
19 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
20 ）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
21 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联 系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
22 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
23 ）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：胡 创
客户服 务电 话：40088-05618
网址：www.e5618.com
24 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532/4006008008 网址：www.china-invs.cn
25 ）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
26 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
（3） 期货 公司 销售 机构
1 ）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
（4） 第三 方销 售机 构
1 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
客户服 务电 话 ：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3 ）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟
4 ）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
客户服 务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
5 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层 法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com
6 ）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
7 ）泛 华普 益基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
客户服 务电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
8 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
9 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
10 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：王 锋
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
11 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
12 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
13 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
14 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：钱 诗雯
客户服 务电 话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
15 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
16 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
17 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
18 ）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
19 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
20 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
21 ）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 55 号锦 昌大 厦 1 号楼 1 楼 金观
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
22 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
23 ）中 期时 代基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
客户服 务电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
24 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
25 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有 关法 律法规要求，根据实 情， 选择其他符合要求的 机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
（二）
登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
（三）
律师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所 住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
办公室 地址 ：深 圳市 罗湖 区笋岗 东路 中民 时代 广 场 A 座 201
联系电 话： （0755 ）33391280
传真：0755-33033086
联系人 ：闵 齐双
经办律 师： 闵齐 双、 崔卫 群
（四）
会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华丰 融定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
五、基 金运作方式及类型
契约债券型基金，本 基金 采取在封闭期内封闭 运作 、封闭期与封闭期之 间定 期开放的
运作方 式。
六、基 金的投资目标
在有效控制风险的基 础上 ，通过每年定期开放 的形 式保持适度流动性， 力求 取得超越
基金业 绩比 较基 准的 收益 。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围 主要为 依法发行的固定收 益类品 种，包括国内依法 发行交 易的国债、
金 融 债 、 企 业债 、 公 司 债、 央 行 票 据 、地 方 政 府 债、 中 期 票 据 、短 期 融 资 券、 可 转 换 债券（ 含 分 离 交 易可 转 债 ） 、资 产 支 持 证 券、 中 小 企 业私 募 债 、 次 级债 、 债 券 回购 、 银 行 存款
以 及 法 律 法 规或 中 国 证 监会 允 许 基 金 投资 的 其 他 金融 工 具 （ 但 须符 合 中 国 证监 会 的 相 关规
定 ） 。 本 基 金不 直 接 买 入股 票 、 权 证 等权 益 类 金 融工 具 ， 因 所 持可 转 换 公 司债 券 转 股 形成
的股 票 、因 投资 于分 离交 易可转 债而 产生 的权 证， 在其可 上市 交易 后不 超 过 10 个 交易 日的
时间内 卖出 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投 资组 合比例 为： 本基金对 债券 的投资 比例 不低于基 金资 产的 80 ％， 但在每 次
开 放 期 前 三个 月 、 开放 期内 及 开 放 期结 束 后 三个 月的 期 间 内 ，基 金 投 资不 受上 述 比 例 限制 ；
开放期 内现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％。
八、基 金的投资策略
本基金债券投资将主 要采 取久期策略，同时辅 之以 收益率曲线策略、骑 乘策 略、息差
策 略 、 债 券 选择 策 略 等 积极 投 资 策 略 ，在 有 效 控 制风 险 的 基 础 上， 通 过 每 年定 期 开 放 的形
式保持 适度 流动 性， 力求 取得超 越基 金业 绩比 较基 准的收 益。
1 、资 产配 置策 略
在资产配置方面，本 基金 通过对宏观经济形势 、经 济周期所处阶段、利 率曲 线变化趋
势 和 信 用 利 差变 化 趋 势 的重 点 分 析 ， 比较 未 来 一 定时 间 内 不 同 债券 品 种 和 债券 市 场 的 相对
预 期 收 益 率 ，在 基 金 规 定的 投 资 比 例 范围 内 对 不 同久 期 、 信 用 特征 的 券 种 ，及 债 券 与 现金
类资产 之间 进行 动态 调整 。
2 、久 期策 略
本基金将主要采取久 期策 略，通过自上而下的 组合 久期管理策略，以实 现对 组合利率
风险的有效控 制 。 为 控 制风 险 ， 本 基 金采 用 以 “ 目标 久 期 ” 为 中心 的 资 产 配置 方 式 。 目标
久 期 的 设 定 划分 为 两 个 层次 ： 战 略 性 配置 和 战 术 性配 置 。 “ 目 标久 期 ” 的 战略 性 配 置 由投
资 决 策 委 员 会 确 定 ， 主 要 根 据 对 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 的 预 测 分 析 决 定 组 合 的 目 标 久 期 。
“ 目 标 久 期 ”的 战 术 性 配置 由 基 金 经 理根 据 市 场 短期 因 素 的 影 响在 战 略 性 配置 预 先 设 定的
范 围 内 进 行调 整 。 如果 预期 利 率 下 降， 本 基 金将 增加 组 合 的 久期 ， 直 至接 近目 标 久 期 上限 ，
以 较 多 地 获 得债 券 价 格 上升 带 来 的 收 益； 反 之 ， 如果 预 期 利 率 上升 ， 本 基 金将 缩 短 组 合的
久期， 直至 目标 久期 下限 ，以减 小债 券价 格下 降带 来的风 险。
3 、收 益率 曲线 策略 收益率曲线的形状变 化是 判断市场整体走向的 依据 之一，本基金将据此 调整 组合长、
中、短 期债 券的 搭配 。本 基金将 通过 对收 益率 曲线 变化的 预测, 适时 采用 子弹 式、杠 铃或 梯
形策略 构造 组合 ，并 进行 动态调 整。
4 、骑 乘策 略
本基金将采用骑乘 策略增 强组合的持有期收 益。这 一策略即通过对收 益率曲 线的分析，
在 可 选 的 目 标久 期 区 间 买入 期 限 位 于 收益 率 曲 线 较陡 峭 处 右 侧 的债 券 。 在 收益 率 曲 线 不变
动 的 情 况 下 ，随 着 其 剩 余期 限 的 衰 减 ，债 券 收 益 率将 沿 着 陡 峭 的收 益 率 曲 线有 较 大 幅 的下
滑 ， 从 而 获 得较 高 的 资 本收 益 ； 即 使 收益 率 曲 线 上升 或 进 一 步 变陡 ， 这 一 策略 也 能 够 提供
更多的 安全 边际 。
5 、息 差策 略
本基金将利用回购利 率低 于债券收益率的情形 ，通 过正回购将所获得的 资金 投资于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
6 、债 券选 择策 略
根据单个债券到期 收益率 相对于市场收益率 曲线的 偏离程度，结合信 用等级 、流动性、
选择权 条款、 税赋特 点等 因素,确 定其投 资价值, 选择 定价合 理或价 值被低 估的 债券进 行投 资 。
7 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金将深入研究发 行人 资信及公司运营情况 ，与 中小企业私募债券承 销券 商紧密合
作 ， 合 理 合 规合 格 地 进 行中 小 企 业 私 募债 券 投 资 。本 基 金 在 投 资过 程 中 密 切监 控 债 券 信用
等级或 发行 人信 用等 级变 化情况 ，力 求规 避可 能存 在的债 券违 约， 并获 取超 额收益 。
九、基 金的业绩比较基准
一年期 定期 存款 税后 利率+0.5% 。
一年期定期存款利率 是中 国人民银行公布的金 融机 构一年期人民币存款 基准 利率。反
映 了 居 民 闲 置资 金 在 银 行存 入 一 年 定 期存 款 所 能 获得 的 年 收 益 率， 扣 除 利 率税 后 为 实 际可
得 收 益 率 。 该利 率 可 反 映本 基 金 目 标 客户 群 体 风 险收 益 偏 好 且 期限 与 本 基 金封 闭 期 一 致，
可以作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 指 数时 ， 本 基 金管 理 人 协 商基
金 托 管 人 后 可以 在 报 中 国证 监 会 备 案 以后 变 更 业 绩比 较 基 准 并 及时 公 告 ， 但不 需 要 召 集基
金份额 持有 人大 会。 十、基 金的风险收益特征
本基金属于债券型基 金， 其预期的收益与风险 低于 股票型基金、混合型 基金 ，高于货
币市场 基金 ，为 证券 投资 基金中 具有 较低 风险 收益 特征的 品种 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 10 月 20 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中 财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资
-
-
其中： 股票
-
-
2
基金投 资
-
-
3
固定收 益投 资
180,159,979.10
89.98
其中： 债券
180,159,979.10
89.98
资产支 持证 券 -
-
4
贵金属 投资
-
-
5
金融衍 生品 投资
-
-
6
买入返 售金 融资 产
-
-
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
-
-
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
4,055,737.04
2.03
8
其他资 产
16,015,605.61
8.00
9
合计
200,231,321.75
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
注：无 。
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
注：无 。
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券
-
-
2
央行票 据
-
-
3
金融债 券
9,799,000.00
8.60
其中： 政策 性金 融债
9,799,000.00
8.60
4
企业债 券
156,811,629.10
137.62
5
企业短 期融 资券
13,549,350.00
11.89
6
中期票 据
-
-
7
可转债 （可 交换 债） -
-
8
同业存 单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
180,159,979.10
158.11
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码
债券名 称
数量（ 张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
041762008
17 万宝
CP001
105,000
10,543,050.00
9.25
2
122028
09 华 发债
104,000
10,410,400.00
9.14
3
1180020
11 如 东东
泰债
200,000
10,158,000.00
8.91
4
122821
11 吉 城建
100,000
10,078,000.00
8.84
5
170210
17 国开
10
100,000
9,799,000.00
8.60
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
（1） 本期国债期货投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
10 、 投资组合报告附注
（1）
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
3,027.25
2
应收证 券清 算款
10,588,355.07
3
应收股 利
-
4
应收利 息
5,424,223.29
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
16,015,605.61
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 注：无 。
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚 实信 用、勤勉尽责的原则 管理 和运用基金财产，但 不保 证基金一
定 盈 利 ， 也 不保 证 最 低 收益 。 基 金 的 过往 业 绩 并 不代 表 其 未 来 表现 。 投 资 有风 险 ， 投 资人
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金基金合同生效 以来 的投资业绩与同期基 准的 比较如下表所示（本 报告 中所列财
务数据 未经 审计 ）：
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2013 年11 月 19 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2013 年
12 月 31 日
-0.40% 0.18% 0.41% 0.01% -0.81% 0.17%
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
10.56% 0.16% 3.47% 0.01% 7.09% 0.15%
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
9.37% 0.10% 2.62% 0.01% 6.75% 0.09%
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
2.92% 0.09% 2.01% 0.01% 0.91% 0.08%
2017 年1 月1 日至2017
年9 月 30 日
3.18% 0.06% 1.50% 0.01% 1.68% 0.05%
自基金 合同 生效 日 至2017
年9 月 30 日
27.88% 0.11% 10.00% 0.01% 17.88% 0.10%
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的 基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月首日 起 5 个 工作 日内从 基金财产 中一
次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的 托管 费按前 一日 基金资产 净值 的 0.2% 的年 费率计提 。托 管费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指 令 ，基金托 管人 复核后 于次 月首日 起 5 个 工作 日内从 基金财产 中一
次性支 取。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等, 支付 日期 顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－7 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 率
本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的 补 充 养 老 基金 等 ， 包 括全 国 社 会 保 障基 金 、 可 以投 资 基 金 的 地方 社 会 保 障基 金 、 企 业年
金 单 一 计 划 以及 集 合 计 划。 如 将 来 出 现经 养 老 基 金监 管 部 门 认 可的 新 的 养 老基 金 类 型 ，基金 管 理 人 可 在招 募 说 明 书更 新 时 或 发 布临 时 公 告 将其 纳 入 养 老 金客 户 范 围 ，并 按 规 定 向中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基金管理人的 直销柜 台申购本基金基金 份额的 养老金客户适用下 表特定 申购费率，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.6% 0.24%
100 万≤ M <500 万 0.3% 0.09%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应 在投 资人申购基金份额时 收取 。投资人在一天之内 如果 有多笔申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费用由投资人承 担， 不列入基金财产，主 要用 于本基金的市场推广 、销 售、登记
等各项 费用 。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 个 封闭 期 0.75%
Y ≥1 个封 闭期 0%
赎回费用由赎回基金 份额 的基金份额持有人承 担， 在基金份额持有人赎 回基 金份额时
收取。 赎回 费总 额 的 100% 归入基 金财 产。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 基金财产投资的相关 税收 ，由基金份额持有人 承担 ，基金管理人或者其 他扣 缴义务人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》、《公开募集证 券投 资基金运
作 管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 销 售 管理 办 法 》 、《 证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》及
其 它 有 关 法 律法 规 的 规 定， 结 合 本 基 金管 理 人 对 本基 金 实 施 的 投资 管 理 活 动， 对 本 基 金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3 、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4 、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分内 容进 行了 更新。
5 、在 “第 八部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ”部 分内 容进行 了更 新。
6 、在 “第 九部 分 基 金投 资”部 分内 容进 行了 更新 。
7 、在 “第 十部 分 基 金业 绩”部 分内 容进 行了 更新 。
8 、在 “第 二十 一部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 部分内 容进 行了 更新 。
9 、在 “第 二十 二部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 1 月
