泰康睿利量化多策略混合：基金份额发售公告查看PDF公告
基金份额发售公告 泰 康 资产管 理 有限责 任 公司 泰康睿 利 量化 多 策 略 混合 型 证 券 投资 基金 基 金 份额 发 售 公 告 泰康资产管理有限 责任公司 二 零一 七年 十二 月 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 I 重要提示 1、泰康睿利量化多策略混合 型证券投资基金（以下 简称 “ 本基金” ）的募集已获中国证 券监督 管理 委员 会 （ 以下 简称 “ 中国 证监 会 ” ）2017 年 11 月 10 日证 监许 可『2017 』2037 号 文 注册 。 中国 证监 会对 本 基金的 注册 并不 代表 其对 本基金 的风 险和 收益 做出 实质性 判断 、 推 荐或者 保证 。 2、本 基金 类别 为 混 合型 基 金，运 作方 式为 契约 型开 放式。 3、 本基 金的 管理人 和注 册 登记机 构为 泰康 资产 管理 有限责 任公 司 （以 下简 称 “ 本公司 ”）， 基金托 管人 为中国 农业 银行 股份 有限 公司 （以 下简 称 “ 中 国农 业银 行 ”）。 4、本基金 的发售对 象为 符 合法律法 规规定的 可投资 于证券投 资基金的 个人投 资者、 机 构投资 者及 合格 境外 机构 投 资者 ， 以 及法 律法 规或 中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基 金 的其 他 投资人 。 5、 本基 金将 自 2018 年 1 月 3 日至 2018 年 1 月 31 日通 过基金 管理 人指 定的 销售 机构 （ 具 体办理 业务 时间 见销 售机 构的相 关业 务公 告或 拨打 客服电 话咨 询） 公开 发售 。 6、本基金 的销售机 构包括 直销机构 和其他销 售机构 。直销机 构为本公 司，包 括直销 中 心柜台 及 基 金直 销电 子交 易系统 （含 网上 交易 、 泰 康 保手机 客户 端交 易、 “ 泰康 资产微 基金 ” 微信公众 号以及基 金管理 人另行公 告的其他 电子交 易系统） 。 其他销 售机构包 括 中国农业银 行 股份 有限 公司 等 。 7、投资者 欲购买本 基金， 需开立本 公司基金 账户。 本 基金指 定销售网 点同时 为投资 者 办理开 立基 金账 户的 手续 。投资 者的 开户 和认 购申 请可同 时办 理。 8、除 法律 法规 另有 规定 外 ，一个 投资 者只 能开 设和 使用一 个基 金账 户。 9、有效认 购款项在 募集期 间产生的 利息将折 算为基 金份额归 基金份额 持有人 所有， 其 中利息 转份 额的 具体 数额 以登记 机构 的记 录为 准。 10、投 资者 可以 多次 认购 本基金 份额 。 投资者 通过 基金 管理 人直 销电子 交易 系统 （包 括网 上 交易系 统、 泰康 保手 机客 户 端、 “ 泰 康资产 微基 金 ” 微 信公 众 号以及 基金 管理 人另 行公 告的其 他电 子交 易系 统等 ） 或 本基 金其 他 销售机 构认 购 A 类基金 份 额的， 单个 基金 账户 首笔 最低认 购金 额 （ 含认 购费 ， 下同） 为 1,000 元，追 加认 购每 笔最 低金 额为 1,000 元。 投资者 通过 基金 管理 人直 销中心 柜台 认 购 A 类基 金 份额的 ，单 个基 金账 户首 笔最低 认 购金额 为 100,000 元人 民 币，追 加认 购单 笔最 低金 额为 1,000 元 。基 金管 理 人另有 规定 的， 从其规 定。 投资者 通过 基金 管理 人直 销中心 柜台 、 直销 电子 交 易系统 （ 包括 网上 交易 系 统、 泰康 保 手机客户 端、 “泰 康资产微 基金”微 信公众号 以及基 金管理人 另行公告 的其他 电子交易 系 统 等）认 购 C 类 基金 份额 的 ，单个 基金 账户 首笔 最低 认购金 额 为 10,000,000 元 ，追加 认购 单泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 II 笔最 低 金额 为 1,000 元。 基金管 理人 另有 规定 的， 从其规 定。 在募集 期内 ， 投资 人可 多 次认购 ， 对单 一投 资人 在 认购期 间累 计认 购金 额不 设上限 。 基 金管理人接受某笔或 者某 些认购申请有可能导 致单 一投资者持有基金份 额的 比例达到或者 超过 50% ， 或者 变相 规 避 50% 集中 度的 情形 时， 基金管 理人 有权 采取 比例 确认等 方式 对该 投资人 的认 购申 请进 行限 制，基 金管 理人 有权 拒绝 该笔全 部或 部分 认购 申请 。 认购申 请一 经受 理不 得撤 销。 11 、 本基 金不 设募 集上 限 。 12、 销售 机构 对认 购申 请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机 构确实 接收 到认购 申请 。 认购 的确 认以 登记机 构的 确认 结果 为准 。 对于认 购申 请及 认购 份额 的确认 情况 ， 投资人 应及 时查 询 。 投 资 者在 T 日规 定时 间内 提交 的认购 申请 ， 通常 应在 T+2 日到 原认 购 网点查 询认 购申 请的 确认 情况。 投资 者可 在基 金合 同 生效后 到各 销售 网点 查询 最终成 交确 认 情况和 认购 的份 额。 13、 本公 告仅 对本 基金 各类 基金 份额 发售 的有 关事 项和规 定予 以说 明 ， 投 资 者欲了 解本 基金的 详细 情况 ，请 详细 阅读刊 登在 2017 年 12 月 30 日《 中国 证券 报 》 、 《上 海证券 报》 及 《证券时 报》 上的 《泰康 睿利量化 多策略混 合型证 券投资基 金 招募说 明书》 。 本基金的 基 金 合同、 招募 说明 书及 本公 告将发 布在 本公 司网 站 （www.tkfunds.com.cn ） ， 投资 者亦可 通过 本 公司网 站下 载有 关申 请表 格和了 解基 金募 集相 关事 宜。 14、中国 农业 银行 股 份有 限公司 及其 他代 销机 构的 具体销 售网 点详 见其 相关 业 务 公告 。 15、 在募 集期 间， 除本 公 司所列 的销 售机 构外 ， 如 增加其 他销 售机 构 ， 本 公 司将及 时公 告。 16、 投资 者可 拨打 本公 司 的客户 服务 电 话 4001895522 （ 免长 途话 费） 、010-52160966 咨 询认购 事宜 ， 也 可拨 打中国农业银行 客 户服 务电 话 95599 及 其他 销售 机构 的客 户服务 电话 咨 询认购 事宜 。 17、 对未 开设 销售 网点 的 地方的 投资 者， 可 拨打 本 公司的 客户 服务 电 话 4001895522 （免 长途话 费） 、010-52160966 咨询认 购事 宜。 18、基 金管 理人 可综 合各 种情况 对募 集安 排做 适当 调整。 19、风 险提 示 证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具 ， 其 主要 功能 是 分散投 资 ， 降 低投 资单 一 证券所 带来 的个别 风险 。 本基金 的投 资范 围主 要为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法公 开发 行 上市交 易 的股票（ 包括中小 板、创 业板及其 他中国 证 监会允 许基金投 资的股票 ） 、权证 、股指期 货 、 国债期 货 、 债 券 （ 包括 但 不限于 国债 、 地方 政府 债 、 金 融债 、 企 业债 、 公司 债、 公开 发行 的 次级债 、 可转 换债 券、 可 交换债 券 、 分 离交 易可 转 债的纯 债部 分 、 央 行票 据 、 中 期票 据、 短 期融资券 、超短期 融资券 等） 、资产 支持证 券、债券 回购、银 行存款（ 包括协 议存款、 定 期泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 III 存款、通 知存款和 其他银 行存款） 、 货币市 场工具、 同业存单 等，以及 法律法 规或中国 证 监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 本基金 的投资组合比例为：股票 资产占基金资产比例不低 于 60% ； 基金持有全部权 证 的市值 不超 过基 金资 产净 值的 3% ； 每个 交易 日日 终 在扣除 股指 期货 合约 和国 债期货 合约 需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 应 当 保持现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% ， 其中 ，现 金不 包括 结算备 付金 、存 出保 证金 、应 收申购 款等 ；权 证 、 股指期 货、 国 债期货 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规定 执行 。 投资有 风险 ， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅 读基 金合 同和 本招 募说明 书等 信息披 露文 件 ， 全 面认 识 本基金 产品 的风 险收 益特 征， 应充 分考 虑投 资者 自 身的风 险承 受能 力， 并对 认购 （或 申购 ） 基金的 意愿 、 时机 、 数 量 等投资 行为 作出 独立 决策 ， 自 主判 断基 金 的投资 价值 ， 自 主做 出投 资 决策 ， 自 行承担 投资 风险 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者自负” 原则，在 投资者 作出投资 决策后， 基金运 营状况与 基金净值 变化导 致的投资 风险 ， 由投资 者自 行负 担 。 投 资本 基金可 能遇 到的 风险 包括 ： 证券市 场整 体环 境引 发的 系统性 风险 ， 个别证 券特 有的 非系 统性 风险 ， 大 量赎 回或 暴跌 导 致的流 动性 风险 ， 基金 投 资过程 中产 生的 操作风 险 ， 因 交收 违约 和 投资债 券引 发的 信用 风险 ， 基 金投 资对 象与 投资 策 略引致 的特 有风 险，等 等。 本基金可 投资股指 期货， 股指期货 采用保证 金交易 制度，由 于保证金 交易具 有杠杆性 ， 当出现 不利 行情 时 ， 股 价 指数微 小的 变动 就可 能会 使投资 人权 益遭 受较 大损 失。 股指 期货 采 用每日 无负 债结 算制 度 ， 如果没 有在 规定 的时 间内 补足保 证金 ， 按规 定将 被 强制平 仓 ， 可 能 给投资 带来 重大 损失 。 本基金可 投资国债 期货， 国债期货 采用保证 金交易 制度，由 于保证金 交易具 有杠杆性 ， 当相应 期限 国债 收益 率出 现不利 变动 时 ， 可 能会 导 致投资 人权 益遭 受较 大损 失。 国债 期货 采 用每日 无负 债结 算制 度 ， 如果没 有在 规定 的时 间内 补足保 证金 ， 按规 定将 被 强制平 仓 ， 可 能 给投资 带来 重大 损失 。 本基金 可参 与股 票申 购 ， 由于股 票发 行政 策 、 发 行 机制等 影响 新股 发行 的因 素变动 ， 将 影响本 基金 的资 产配 置 ， 从而影 响本 基金 的风 险收 益水平 。 另外 ， 发 行股 票 的配售 比例 、 中 签率的 不确 定性 ，或 其他 发售方 式的 不确 定性 ，也 可能使 本基 金面 临更 多的 不确定 因素 。 本基金 为混 合型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平低 于股 票型基 金 ， 高 于债 券型 基 金与货 币市 场基金 。 本基金 管理 人承 诺依 照恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但 不保证 投资 本基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。 本基金 初始 面值 1.00 元 。 在市场 波动 因 素影响 下 ， 本 基金 净值 可 能低于 初始 面值 ， 本基 金 投资者 有可 能出 现亏 损 。 基金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 。 基 金 管理人 管理 的其 它基 金的 业绩并 不构 成对 本基 金业 绩表现 的保 证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基 金泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 IV 一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 V 目录 一、本次募集的基本 情况 ....................................................................................................... 1 二、发售方式及相关 规定 ....................................................................................................... 4 三、个人投资者的开 户与 认购程序 ....................................................................................... 5 四、机构投资者的开 户与 认购程序 ....................................................................................... 8 五、清算与交割 ..................................................................................................................... 10 六、本次募集当事人 及中 介机构 ......................................................................................... 11 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 1 一、本次募集的基本 情况 （一）基金名称 泰康睿 利量 化多 策略 混合 型证券 投资 基金 （基金 简称 与基 金代 码 ： 泰康睿 利量 化多 策略 混 合 A ，005381 ； 泰康 睿利 量化 多策略 混 合 C ，005382）。 （二）基金类型及运 作方 式 混合型 基金 ，契 约型 开放 式 。 （三）基金存续期限 不定期 。 （四）基金份额面值 初始面 值 为 1.00 元 人民 币 。 （五）发售对象 符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者 、 合 格 境外机 构 投资者和人民币合格 境外 机构投资者以及法律 法规 或中国证监会允许购 买证 券投资基金的 其他投 资人 。 （ 六）销售机构 本基 金 A 类基 金份 额 的 销 售机构 包括 泰康 资产 直销 机构、 中国 农业 银行 股份 有限公 司 及其他 各代 销机 构指 定基 金销售 网点 ；本 基金 C 类 基金份 额的 销售 机构 为泰 康资产 直销 机 构， 暂 不开 放 其 他销 售 机 构。 1、直 销机 构 （1） 直销 中心 柜台 名称： 泰康 资产 管理 有限 责任公 司 住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 张杨 路 828-838 号 26F07 、F08 室 办公地 址： 北京 市西 城区 武定侯 街 2 号泰 康国 际大 厦 5 层 法定代 表人 ：段 国圣 全国统 一客 户服 务电 话：4001895522 传真：010-57697399 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 2 联系人 ：曲 晨 电话：010-57697547 公司网 站：www.tkfunds.com.cn （2）投资 者亦可通 过基金 管理人直 销电子交 易系统 （包括网 上交易系 统、泰 康保手 机 客户端、 “ 泰康资 产微基金 ”微信公 众号以 及 基金管 理人另行 公告的其 他电子 交易系统 等 ） 办理本 基金 的开 户及 认购 等业务 。 网上交 易请 登录 ：https://trade.tkfunds.com.cn/ APP ：泰 康保 手机 客户 端 微信公 众号 ：泰 康资 产微 基金 2、其 他销 售机 构 见“六 、本 次募 集当 事人 及中介 机构 ”下 “ （ 三） 销 售机构 ” 。 （ 七）基金募集期与 基金 合同生效 本基金 自 2018 年 1 月 3 日至 2018 年 1 月 31 日面 向投 资者发 售。 基金 募集 期如 需 调整， 基金管 理人 将及 时公 告， 并且募 集期 最长 不超 过自 基金份 额发 售之 日起 三个 月。 1、基 金备 案和 基金 合同 生 效 本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ，基金 募 集金额 不少 于 2 亿元 人民 币且基 金认 购人 数不 少于 200 人 的条 件下 ，基 金募 集期届 满或 者 基金管 理人 依据 法律 法规 及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ， 并在 10 日内 聘请法 定验 资 机构验 资， 自收 到验 资报 告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。 基金募 集达 到基 金备 案条 件的， 自基 金管 理人 办理 完毕基 金备 案手 续并 取得 中国证 监 会书面 确认 之日 起， 《基 金合同 》生 效； 否则 《基 金合同 》不 生效 。基 金管 理人在 收到 中 国证监 会确 认文 件的 次日 对《基 金合 同》 生效 事宜 予以公 告。 基金 管理 人应 将基金 募集 期 间募集 的资 金存 入专 门账 户，在 基金 募集 行为 结束 前，任 何人 不得 动用 。 2、基 金募 集失 败 如果募 集期 限届 满， 未满 足基金 备案 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： （1） 以其 固有 财产 承担 因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用； （2） 在基 金募 集期 限届 满 后 30 日 内返 还投 资者 已缴 纳的款 项， 并加 计银 行同 期活期 存款利 息； 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 3 （3） 如基 金募 集失 败， 基 金管理 人、 基金 托管 人及 销售机 构不 得请 求报 酬。 基金管 理 人、基 金托 管人 和销 售机 构为基 金募 集支 付之 一切 费用应 由各 方各 自承 担。 3、如 遇突 发事 件， 以上 基 金募集 期的 安排 可以 适当 调整 。 （ 八）认购方式与费 率 1、基 金面 值 本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币1.00 元 ，按 初始 面值发 售 。 2、募 集期 利息 的处 理方 式 有效 认购款项 在募集期间产生 的利息将 折算为基金份额 归基金份 额持有人所有， 其中 利息转 份额 的具 体数 额以 登记机 构的 记录 为准 。 3、认 购费 率 本基 金 A 类 基金 份额在 认 购时收 取基 金认 购费 用，C 类 基金 份额 不收 取认 购 费用。 具 体费用 安排 如下 表所 示。 认购费率 A 类基金份额的 认购金额 A 类基金份额的 认购费率 C 类基金份额 认购费率 非养老金客户 认购费率 M ＜100 万 1.20% 0 100 万≤ M ＜300 万 0.80% 300 万≤ M ＜500 万 0.60% M ≥500 万 按笔收取，1,000 元/ 笔 养老金客户 认购费率
M ＜100 万 0.36% 100 万≤ M ＜300 万 0.24% 300 万≤ M ＜500 万 0.18% M ≥500 万 按笔收取，1,000 元/ 笔 注： （1 ）M 为认购金额； （2 ） 实施特定认购费率的养老 金客户包括： 全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基 金、 企业年金单一计划以及集合计划、 企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。 如将来出现经养老 基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老 金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 （3 ）养老金客户须通过基金管理人直销柜台认购。 本基金 认购 费由 认购 人承 担，不 列入 基金 财产 。认 购费用 用于 本基 金的 市场 推广、 销 售、注 册登 记等 募集 期间 发生的 各项 费用 。投 资者 可以多 次认 购本 基金 ，认 购费按 每笔 认 购申请 单独 计算 。 4、本基金认购份额的计算方法如下： 本基金 基金 份额 发售 面值 为人民 币 1.00 元。 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 4 （1）A 类基 金份 额的 认购 份额计 算方 法 当认购 费用 适用 比例 费率 时，认 购份 额的 计算 方式 如下： 净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率） 认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 利息 ）/1.00 当认购 费用 适用 固定 金额 时，认 购份 额的 计算 方式 如下： 认购费 用＝ 固定 金额 净认购 金额= 认购 金额 －认 购费用 认购份 额＝ （净 认购 金额+ 认购利 息）/1.00
认购份 额的 计算 保留 到小 数点后 2 位 ，小 数点 2 位 以后的 部分 四舍 五入 ，由 此误差 产 生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 例： 某投 资人 （非 养老 金 客户 ） 投 资 10,000 元认 购 本基金 的 A 类基 金份额 ， 如果认 购 期内认 购资 金获 得的 利息 为 5 元 ，则 其可 得到 的 A 类基金 份额 计算 如下 ： 净认购 金额 ＝10,000/(1+1.20%) ＝9,881.42 元 认购费 用＝10,000 －9,881.42 ＝118.58 元 认购份 额＝ （9,881.42 ＋5 ）/1.00 ＝9,886.42 份 即投资 人投 资 10,000 元认 购本基 金的 A 类基 金份额 ，加上 认购 资金 在认 购期 内获 得 的利息 ，可 得 到 9,886.42 份 A 类 基金 份额 。 （2）C 类 基金 份额 的认 购 份额计 算方 法 认购份 额＝( 认购 金额 ＋认 购利息)/ 1.00 认购份 额的 计算 保留 到小 数点后 2 位 ，小 数点 2 位 以后的 部分 四舍 五入 ，由 此误差 产 生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 例： 某投 资人 投资 10,000,000 元 认购 本基 金的 C 类 基 金份额 ， 如果 认购 期内 认 购资金 获得的 利息 为 5000 元， 则 其可得 到 的 C 类基 金份 额 计算如 下： 认购份 额= （10,000,000 ＋5,000 ）/1.00=10,005,000.00 份 即投资 人投 资 10,000,000 元认购 本基 金 的 C 类基 金 份额 ， 加 上认 购资 金在 认 购期内 获 得的利 息， 可得 到 10,005,000.00 份 C 类 基金 份额 。 二、发售方式及相关 规定 1、本 基金 在发 售期 内面 向 投资者 发售 。 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 5 2、认 购的 方式 及确 认 （1） 本基 金认 购采 取金 额 认购的 方式 。 （2） 销售 机构 对认 购申 请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确实 接 收到认 购申 请 。 认 购的 确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准 。 对 于认 购申 请及 认 购份额 的确 认情 况，投 资人 应及 时查 询。 （3） 投资 人在 募集 期内 可 以多次 认购 基金 份额 ，但 已受理 的认 购申 请不 允许 撤销。 （4） 若认 购申 请被 确认 为 无效， 基金 管理 人应 当将 投资人 已支 付的 认购 金额 本金退 还 投资人 。 3、认 购的 限额 （1） 投资 人认 购时 ，需 按 销售机 构规 定的 方式 全额 缴款。 （2 ） 在 募集 期内 ， 投资 人 可多次 认购 ， 对单 一投 资 人在认 购期 间累 计认 购金 额不设 上 限。基 金管 理人 接受 某笔 或者某 些认 购申 请有 可能 导致单 一投 资者 持有 基金 份额的 比例 达 到或者 超 过 50% ， 或 者变 相规 避 50% 集中 度的 情形 时， 基金 管理 人有权 采取 比例确 认等 方 式对该 投资 人的 认购 申请 进行限 制， 基金 管理 人有 权拒绝 该笔 全部 或部 分认 购申请 。 （3） 投资 者 的 认购 限额 请 参考第 三、 四章 相关 规定 。 （4） 投 资者 在T 日规 定时 间内提 交的 认购 申请 ， 通 常应在T+2 日到 原认 购网 点查询 认 购申请 的确 认情 况。 三、个人投资者的开 户与 认购程序 （一）注意事项 个人投 资者 可以 在泰 康 资 产直销 电子 交易 系统 、直 销中心 柜台 、中国 农业 银行 股份 有 限公司 及其 他各 代销 机构 指定基 金销 售网 点进行 认 购。 投 资 者 通 过基 金 管 理人 直销 电 子 交 易系 统 （ 包括 网上 交 易 系 统、 泰 康 保手 机客 户 端 、 “泰康 资产 微基 金” 微信 公众号 以及 基金 管理 人另 行公告 的其 他电 子交 易系 统等） 或本 基 金其他 销售 机构 认 购 A 类 基金份 额的， 单个 基金 账户 首笔最 低认 购金 额 （含 认购 费， 下同 ） 为 1,000 元 ， 追加 认购 每笔 最低金 额 为 1,000 元 。 基金 管理人 或销 售机 构另 有规 定的 ， 从 其 规定。 投资者 通过 基金 管理 人直 销中心 柜台 认 购 A 类基 金 份额的 ， 单 个基 金账 户首 笔最低 认 购金额 为 100,000 元 人民 币，追 加认 购单 笔最 低金 额为 1,000 元。 基金 管理 人另有 规定 的，泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 6 从其规 定。 投资者 通过 基金 管理 人直 销中心 柜台 、直 销电 子交 易系统 （包 括网 上交 易系 统、泰 康 保手机 客户 端、 “ 泰康 资产 微基金 ” 微 信公 众号 以及 基金管 理人 另行 公告 的其 他电子 交易 系 统等） 认购 C 类基 金份 额 的， 单 个基 金账 户首 笔最 低认购 金额 为 10,000,000 元， 追 加认 购 单笔最 低金 额 为 1,000 元 。基金 管理 人另 有规 定的 ，从其 规定 。 （二）通过直销中心 柜台 办理个人投资者开户 和认 购的程序 1 、业 务办 理时 间 基金份 额发 售日 的 9 ：00 至 17 ：00 （周 六、 周日 、 法定节 日不 营业 ） 。 2 、开 立基 金账 户 个人投 资者 申请 开立 基金 账户时 应提 交下 列材 料： （1） 提供 填妥 并由 本人 签 字的《 账户 业务 申请 表（ 个人） 》 ； （2） 出示 本人 有效 身份 证 件并提 供正 反面 复印 件； （3） 出示 本人 的指 定银 行 储蓄卡 （存 折） 并提 供复 印件； （4） 提供 由本 人签 署的 《 投资者 风险 承受 能力 调查 问卷（ 个人 ） 》 ； （5） 提供 本人 签署 的《 远程 委托 服务 协议 书》 （如 开 通 远程 交易 ） ； （6）如实际投资人未满十八周岁，须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证 件 以及能 证明 监护 与被 监护 关系的 有效 证件 原件 ，及 基金管 理人 以谨 慎原 则认 为需要 提供 的 其他文 件； （7） 签署 个人 税收 居民 身 份声明 文件 ； （8） 法律 法规 、自 律规 则 和销售 机构 要求 提供 的其 它材料 。 3 、提 出认 购申 请 个人投 资者 办理 认购 申请 需准备 以下 资料 ： （1） 提供 填妥 的并 由投 资 者本人 （或 监护 人 ） 签字 的《交 易业 务申 请表 （个 人） 》 ； （2） 提供 投资 者本 人的 身 份证件 复印 件 尚未开户的 投资者可 同时 办理开户和 认购手续 。投 资者可在办 理认购申 请日 （T 日） 后的 第 1 个 工作 日 （T ＋1 日， 下 同） 起在 直销 中心 柜台打 印认 购业 务确 认书 。 但此 次确 认 是对认 购申 请的 确认 ，认 购的最 终结 果要 待本 基金 基金合 同生 效后 才能 够确 认。 4 、缴 款方 式 （1 ） 通 过直 销中 心柜 台认 购的个 人投 资者 ， 可通 过 两种方 式缴 款 ： 通 过银 行 转账汇 款泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 7 到泰康 资产 直销 专户 或通 过到直 销柜 台 POS 机 刷卡 ； 泰康资 产管 理有 限责 任公 司 直销 账户 信息 ： 户名： 泰康 资产 管理 有限 责任公 司 开户银 行： 招商 银行 北京 金融街 支行 账号：110902267510759 联行号 ：308100005264 注意： 1 、 投 资者 所填 写的 票据在 汇款 用途 中必 须注 明基金 账号 及购 买的 基金 名称和 基 金 代 码 ， 将足 额 认购 资 金汇 入 本 公 司直 销 账户 ， 并确 保 认 购 资金 在 认购 期 间当 日 17 ：00 前到账 ； 2、因 POS 机刷 卡到 账时 间有所 延迟 ， 建议 通过 POS 机刷 卡的 个人 投资 者提 前一个 工 作 日到直 销柜 台进 行刷 卡； 3、投 资者 必须 使用 本人 在 直销柜 台开 户预 留的 银行 卡缴款 ； 4、 个人 投资 者若 未按 上述 办法划 付认 购款 项 ， 造 成 认购无 效的 ， 本公 司及 直 销账户 的 开户银 行不 承担 任何 责任 。 （2 ） 认 购资 金在 投资 者提 出认购 申请 当 日 17 ：00 前 未到账 ， 如果 投资 者选 择 资金在 申请当 日未 到账 不延 期， 则该笔 申请 作废 。 （3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项本金将退往投资者的 预留 的 资金结 算账 户： ①个人 投资 者向 指定 账户 划入资 金， 但未 办理 开户 手续或 开户 不成 功的 ； ②个人 投资 者 向 指定 账户 划入资 金， 但未 办理 认购 申请或 认购 申请 未被 确认 的； ③个人 投资 者 向 指定 账户 划入的 认购 资金 少于 其申 请的认 购金 额的 ； ④ 其它 导致 认购 无效 的情 况。 （三）通过 泰康资产 直销 电子交易系统 办理个 人投 资者开户和认购的程 序 1 、业 务办 理时 间 基金份 额发 售日 全 天 24 小 时均可 进行 认购 ， 但 工作 日 17： 00 之 后以 及法 定节 假日的 认购申 请， 视为 下一 交易 日提交 的认 购申 请。 基金 发售日 最后 一天 截止 时 间 17：00 。 2 、开 立基 金账 户 投资者 可通 过本 公司 直销 电子交 易系 统 中 的网 上交 易系统 开立 基金 账户 ，开 户时投 资 者需接 受本 公司 认可 的身 份验证 方式 。 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 8 3 、认 购流 程 （1）投资者通过 网上直销交易系统开立账户当日，使用开户证件号码登录即可进 行 基金的 认购 业务 。 （2）投资者通过本公司 直销电子交易系统认购本基金，相关流程请 参考 本公司关 于 网 上交 易的 相 关 公告 。 （3） 认购 申请 一经 受理 不 得撤销 。 4 、缴 款方 式 通过本 公司 直销 电子 交易 系统认 购的 个人 投资 者需 准备足 额的 认购 资金 存入 其在本 公 司直销 电子 交易 系统 指定 的资金 结算 账户 ，选 择在 线支付 的投 资者 在提 交认 购申请 时通 过 实时支 付的 方式 缴款 ，选 择汇款 转账 的投 资者 通过 银行转 账的 方式 完成 缴款 。 （四） 通过其他各代销机 构办理个人投资者开 户和 认购的程序， 以销售机构 相关规定 为准。 （ 五）投资者提示 （1 ） 请 有意 认购 本基 金的 个人投 资者 尽早 向直 销机 构或销 售机 构网 点索 取开 户和认 购 申请表 。个 人投 资者 也可 从本公 司网 站 www.tkfunds.com.cn 下载 有关 直销 业 务表格 ，但 必须在 办理 业务 时保 证提 交的材 料与 下载 文件 中所 要求的 格式 一致 。 （2） 直销 机构 与销 售机 构 网点的 业务 申请 表不 同， 个人投 资者 请勿 混用 。 四、机构投资者的开 户与 认购程序 （一）注意事项 1、一 个机 构投 资者 在本 公 司只能 开设 和使 用一 个基 金账户 。 2、 机构 投资 者可 以在 泰康 资产直 销中 心柜 台、 各代 销机构 指定 基金 代销 网点 认购本 基 金。 3、投 资者 不能 以现 金方 式 认购 。 在直销 中心 柜台 开户 的机 构投资 者必 须指 定一 个银 行账户 作为 投资 基金 的唯 一结算 账 户，今 后投 资者 赎回 、分 红及无 效认 （申 ）购 的资 金退款 等资 金结 算均 只能 通过此 账户 进 行。在 代销 网点 认购 的机 构投资 者应 指定 相应 的代 销银行 结算 账户 或在 券商 处开立 的资 金 账户作 为投 资基 金的 唯一 结算账 户。 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 9 （二）通过直销机构 办理 机构投资者开户和认 购的 程序 1 、业 务办 理时 间 基金份 额发 售日 的 9 ：00 至 17 ：00 （周 六、 周日 、 法定节 日不 营业 ） 。 2 、开 立基 金账 户 机构投 资者 申请 开立 基金 账户时 应提 交下 列材 料： （1） 填妥 并加 盖单 位公 章 的《账 户业 务申 请表 （机 构） 》 ； （2）加 盖单位公 章的营业执 照复印件 （尚未完 成 “ 三证 合一 ” 的机构， 还需提 供加 盖 单位公 章的 组织 机构 代码 证、税 务登 记证 、经 有关 金融监 管部 门批 准设 立的 金融机 构还 需 提供加 盖公 章的 相关 资质 证明文 件的 复印 件 ） ； 事业 法人、 社会 团体 或其 他组 织提供 加盖 单 位公章 的民 政部 门或 主管 部门 颁 发的 注册 登记 证书 复印件 ； （3） 加盖 单位 公章的 预留 银行账 户的 开户 许可 证或 银行开 户证 明复 印件( 如预 留的 为 外币银 行账 户， 还需 提供 银行开 具的 银行 账户 属现 汇账户 证明 ） ； （4） 填妥 并加 盖单 位公 章 及法定 代表 人签 章或 签字 的《基 金业 务授 权委 托书 》 ； （5） 加盖 单位 公章 的单 位 法定代 表人 以及 授权 经办 人的有 效身 份证 件复 印件 ； （6） 预留 印鉴 卡； （7） 签署 并加 盖单 位公 章 的《远程 委 托服 务协 议书 》 ； （8） 填妥 并加 盖单 位公 章 的《投 资者 风险 承受 能力 调查问 卷（ 机构 ） 》 ； （9） 填妥 并加 盖公 章及 法 定代表 人/ 授 权代 表签 章的 《机构 客户 税收 居民 身份 声明文 件》和 《控 制人 税收 居民 身份声 明文 件》 （如 有） ； （10） 法律 法规 、自 律规 则和销 售机 构要 求提 供的 其它材 料。 非法人 机构投资者申请开立基金 账户请参照本公司网 站 www.tkfunds.com.cn 的机 构 账户类 业务 指南 。 机构投 资者 开户 资料 的填 写必须 真实 、 准确 ， 否则 由此引 起的 错误 和损 失 ， 由投资 者 自己承 担。 3 、提 出认 购申 请 机构投 资者 在直 销中 心柜 台认购 应提 交加 盖预 留印 鉴及授 权经 办人 签字 的 《 交易业 务 申请表 （机 构 及 产品 ） 》 ； 尚未办 理开 户手 续的 投资 者可提 供规 定的 资料 将开 户与认 购一 起 办理。 投资 者可 自 T ＋1 日起在 直销 中心 柜台 打印 认购业 务确 认书 。但 此次 确认是 对认 购 申请的 确认 ，认 购的 最终 结果要 待本 基金 基金 合同 生效后 才能 够确 认。 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 10 4 、缴 款方 式 通过直 销中 心柜 台认 购， 需通过 全额 缴款 的方 式缴 款，具 体方 式如 下： （1）机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称 和 基金代码，将足额 认购资金汇入本公司直销 账户，并确保认购资金在 认购申请当 日 17:00 前到账 。 泰康资 产管 理有 限责 任公 司直销 账户 资料 ： 户名： 泰康 资产 管理 有限 责任公 司 开户银 行： 招商银 行北京 金融街支 行 账号：110902267510759 联行号 ：308100005264 机构投 资者 若未 按上 述办 法划付 认购 款项 ， 造 成认 购无效 的， 本公 司及 直销 账户的 开 户银行 不承 担任 何责 任。 （2 ） 认 购资 金在 投资 者提 出认购 申请 当 日 17 ：00 前 未到账 ， 如果 投资 者选 择 资 金在 申请当 日未 到账 不延 期， 则该笔 申请 作废 。 （3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定 资 金结算 账户 ： ① 机构 投资 者 向 指定 账户 划入资 金， 但未 办理 开户 手续或 开户 不成 功的 ； ② 机构 投资 者 向 指定 账户 划入资 金， 但未 办理 认购 申请或 认购 申请 未被 确认 的； ③ 机构 投资 者 向 指定 账户 划入的 认购 资金 少于 其申 请的认 购金 额的 ； ④ 其它 导致 认购 无效 的情 况。 （三） 通过 各代销 机构办 理机构投资者开户和 认购 的程序， 以销售机 构相关 规定为准。 （四）投资者提示 （1）请机构投资者尽早向直销机构或销售网点索取开户和认购申请表。投资者也 可 从本公司网站 www.tkfunds.com.cn 下载直销业务申请表格，但必须在办理业 务时保证提 交的材 料与 下载 文件 中所 要求的 格式 一致 。 （2） 直销 机构 与代 理销 售 网点的 业务 申请 表不 同， 机构投 资者 请勿 混用 。 五、清算与交割 1、 基金 募集 期间 募集 的资 金存入 专门 账户 ， 在 基金 募 集行为 结束 前， 任何 人不 得 动用。 基金募 集期 间的 信息 披露 费用 、 会计 师费 、 律 师费 以 及其他 费用 ， 不 得从 基金 财 产中列 支。泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 11 有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有，其 中利 息 转份额 的具 体数 额以 登记 机构的 记录 为准 。 2、本 基金 权益 登记 由注 册 登记机 构在 基金 合同 生效 后完成 。 六、本次募集当事人 及中 介机构 （一）基金管理人 名称： 泰康 资产 管理 有限 责任公 司 成立日 期：2006 年 2 月 21 日 住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 张杨 路 828-838 号 26F07 、F08 室 办公地 址： 北京 市西 城区 武定侯 街 2 号泰 康国 际大 厦 5 层 邮政编 码：100031 批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 保监 会保 监发 改[2006]69 号 基金管 理资 格批 准机 关及 批准文 号： 中国 证监 会证 监许可[2015]218 号 法定代 表人 ：段 国圣 组织形 式： 有限 责任 公司 注册资 本：10 亿元 人民 币 联系电 话：010-57691999 股权结 构 ： 泰 康保 险集 团 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 99.41% ； 中 诚信 托 有限责 任 公司占 公司 注册 资本 的 0.59% 。 （二）基金托管人 名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办 公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号 凯晨世 贸中 心东 座 法 定代 表人： 周慕 冰 成 立时 间：2009 年 1 月 15 日 批准 设立 机关和 批准 设 立 文 号 ： 中 国 银 监 会 银 监 复[2009]13 号 基 金 托 管 资 格 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基字 [1998]23 号组 织形 式： 股 份有限 公司 注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币 存 续期 间： 持续 经营 （三）销售机构 1 、直销 机构 （1） 直销 中心 柜台 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 12 名称： 泰康 资产 管理 有限 责任公 司 住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 张杨 路 828-838 号 26F07 、F08 室 办公地 址： 北京 市西 城区 武定侯 街 2 号泰 康国 际大 厦 5 层 法定代 表人 ：段 国圣 全国统 一客 户服 务电 话：4001895522 传真：010-57697399 联系人 ：曲 晨 电话：010-57697547 公司网 站：www.tkfunds.com.cn （2 ） 投 资者 亦可 通过 基金 管理人 直销 电子 交易 系统 办理本 基金 的开 户及 认购 等业 务 。 网上交 易请 登录 ：https://trade.tkfunds.com.cn/ APP ：泰 康保 手机 客户 端 微信公 众号 ：泰 康资 产微 基金 2、其 他销 售机 构 （1 ） 中国农 业银 行股 份有 限公 司 客服电 话：95599 网址：www.abchina.com （2 ） 上海天 天基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-1818188 网址：www.1234567.com.cn （3 ） 上海好 买基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （4 ） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 客服电 话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （5 ） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （6 ） 和讯信 息科 技有 限公 司 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 13 客服电 话：400-920-0022 网址：www.hexun.com （7 ） 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （8 ） 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 客服电 话：4008219031 网址：www.lufunds.com （9 ） 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （10 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （11 ） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 客服电 话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ （12 ） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 客服电 话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （13 ） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司 客服电 话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （14 ） 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司 客服电 话：4000-888-080 网址：www.qiandaojr.com （15 ） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司 客服电 话：4006-411-999 网址：www.haojiyoujijin.com （16 ） 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 14 客服电 话：400-9500-888 网址：www.jfz.com （17 ） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 客服电 话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （18 ） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 客服电 话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （19 ） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （20 ） 上海利 得基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （21 ） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 客服电 话： 个人 业务 ：95118 ；企 业业 务：400-088-8816 网址：http://fund.jd.com （22 ） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （23 ） 济安财 富（ 北京 ）资 本管 理有限 公司 客服电 话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （24 ） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 客服电 话：021-52822063 网址：www.66zichan.com （25 ） 通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司 客服电 话：400-66-95156 网址：www.tonghuafund.com （26 ） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 15 客服热 线：4006-788-887 交易网 站：www.zlfund.cn 门户网 站：www.jjmmw.com （27 ） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 客服电 话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （28 ） 北京格 上富 信基 金销 售有 限公司 客服电 话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （29 ） 凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司 客服电 话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （30 ） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司 客服电 话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （31 ） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-061-8518 网址：https://danjuanapp.com/ （32 ） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 客服电 话：95177 网址：www.snjijin.com （33 ） 东海期 货有 限责 任公 司 客服电 话：95531 、400-8888588 网址： www.qh168.com.cn （34 ） 中国银 河证 券股 份有 限公 司 客服电 话：95551 或 4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （35 ） 申万宏 源证 券有 限公 司 客服电 话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 16 （36 ） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com （37 ） 上海华 信证 券有 限责 任公 司 客服电 话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （38 ） 平安证 券股 份有 限公 司 客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com 基金管 理人 可根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》和 本基 金基金 合同 等的 规定 ，选 择其他 符合 要 求的机 构代 理销 售本 基金 ，并及 时履 行公 告义 务。 （四）注册登记机构 名称： 泰康 资产 管理 有限 责任公 司 住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 张杨 路 828-838 号 26F07 、F08 室 办公地 址： 北京 市西 城区 武定侯 街 2 号泰 康国 际大 厦 5 层 法定代 表人 ：段 国圣 全国统 一客 户服 务电 话：4001895522 传真：010-56814888 联系人 ：陈进 （五）律师事务所及 经办 律师 名称： 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 ：俞 卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律 师： 安冬 、陆 奇 联系人 ：陆 奇 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告 17 （六）会计师事务所 及经 办注册会计师 名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙） 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 企业 天地 2 号 楼普 华永道 中 心 11 楼 执行事 务合 伙人 ：李 丹 经办注 册会 计师 ：朱宇 、 李姗 联系电 话：010-65337327 传真：010-65338800 联系人 ：李 姗 泰康资产管理有限责 任公 司 二零一七年 十二 月三十 日
