招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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招 商 优质 成 长混 合型 证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明 书 （ 更新 ）摘要
(2017 年第 2 号)
基金管理人： 招商基金管理有限公司
基金托管人： 中信银行股份有限公司
截止日: 2017 年 11 月 17 日
重要提示
招商优质成长混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会
2005 年 8 月 8 日《关于同意招商优质成长混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字
〔2005 〕137 号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2005 年 11 月 17 日正式生效。本
基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司 （以下称“本基金管理人”或“管理人”） 保证招募说明书的内
容真 实、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书 经中 国证 监 会核 准， 但 中国 证监 会对 本基 金 募集 的核
准， 并不 表明 其 对本 基金 的价 值和 收 益作 出实 质 性判 断或 保 证， 也不 表明 投资 于 本基 金没
有风险。
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 财产 ，但 不保
证基 金一 定盈 利 ，也 不保 证最 低收 益 。当 投资 人 赎回 时， 所 得或 会高 于或 低于 投 资人 先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
投资 有风 险， 过往 业绩 并 不预 示其 未来 表现 。 基金 管理 人所 管理 的 其它 基金 的业 绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购 （或申购） 本基金时应认真阅读本招募说明
书。
基金 招募 说明 书自 基金 合 同生 效日 起， 每六 个 月更 新一 次， 并于 每 六个 月结 束之 日后
的 45 日内公告。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 17 日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2017 年9 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中信银行股份有限公司已于 2017 年 12 月 11 日复核了本次更新的招募说
明书。
§ 1 基 金管理人
1.1 基金 管 理人 概况
名称：招商基金管理有限公司 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本：人民币 2.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
电话：（0755 ）83199596
传真：（0755 ）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批 准 设 立 ， 是 中国 第 一 家 中外 合 资 基 金管 理 公 司 。 公司 由 招 商 证券 股 份 有 限公 司 、ING
Asset Management B.V. （荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公
司、 中远 财务 有 限责 任公 司共 同投 资 组建 。经 公 司股 东会 通 过并 经中 国证 监会 批 准， 公司
的注 册 资本 金已 经由 人 民币 一亿 元（RMB100 ，000 ，000 元） 增加 为 人民 币二 亿一 千万 元
（RMB210 ，000 ，000 元）。
2007 年 5 月， 经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受
让中 国电 力财 务 有限 公司 、中 国华 能 财务 有限 责 任公 司、 中 远财 务有 限责 任公 司 及招 商证
券 股 份 有限 公 司分 别持 有 的公 司 10％、10％、10％及 3.4% 的 股权 ； 公司 外 资股 东 ING
Asset Management B.V. （荷 兰投 资） 受让 招商 证券 股份 有限 公司 持有 的公 司 3.3 ％的股权。
上述 股权 转让 完 成后 ，招 商基 金管 理 有限 公司 的 股东 及股 权 结构 为： 招商 银行 股 份有 限公
司持 有 公司 全部 股权 的 33.4% ， 招商 证券 股份 有限 公司 持 有公 司全 部股 权的 33.3% ，ING
Asset Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3% 。
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复
同意，荷兰投资公司 （ING Asset Management B.V.) 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6%
股权转让给招商银行股份有限公司、11.7% 股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转
让完 成后 ，招 商 基金 管理 有限 公司 的 股东 及股 权 结构 为： 招 商银 行股 份有 限公 司 持有 全部
股权的 55 ％，招商证券股份有限公司持有全部股权的 45 ％。
公司主要股东招商银 行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳，业务以
中国市场为主。招商银行于 2002 年4 月9 日在上海证券交易所上市 （股票代码：600036）。
2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968 ）。
招商 证券 股份 有限 公司 是 百年 招商 局旗 下金 融 企业 ，经 过多 年创 业 发展 ，已 成为 拥有
证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月，招商证券在上海证券交易所上市（代码
600999 ）。 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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公 司 将 秉承 “诚 信 、理 性 、专 业、 协 作、 成 长” 的理 念 ，以 “ 为投 资者 创 造更 多 价
值” 为使 命， 力 争成 为中 国资 产管 理 行业 具有 “ 差异 化竞 争 优势 、一 流品 牌” 的 资产 管理
公司。
1.2 主要 人 员情 况
1.2.1 董事会成员
李浩 先生 ，招 商银 行股 份 有限 公司 执行 董事 、 常务 副行 长兼 财务 负 责人 。美 国南 加州
大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理，2000 年
4 月至2002 年3 月兼任招商银行上海分行行长，2001 年12 月起担任招商银行副行长，2007
年 3 月起兼任财务负责人，2007 年 6 月起担任招商银行执行董事，2013 年 5 月起担任招商
银行 常务 副行 长，2016 年 3 月起 兼任 深圳 市招 银 前海 金融 资产 交易 中 心有 限公 司副 董事
长。现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券，
并于 2004 年1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup （花 旗集 团） 风险 管理 部高 级分 析师 。现 任招 商
证券 股份 有限 公 司副 总裁 兼首 席风 险 官， 分管 风 险管 理、 公 司财 务、 结算 及培 训 工作 ；兼
任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993 年7 月至2001 年11 月在中国证监会工作。2001
年11 月至2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015
年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理 （香港） 有限公
司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22 年法律从业经历。1994 年8 月至1997 年9 月在中国北方
工业公司任法律事务部职员。1997 年10 月至 1999 年 1 月在 新加 坡 Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事，2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）
独立董事，2016 年11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
王莉 女士 ，高 级经 济师 。 毕业 于中 国人 民解 放 军外 国语 学院 ，历 任 中国 人民 解放 军昆
明军 区三 局战 士 、助 理研 究员 ；国 务 院科 技干 部 局二 处干 部 ；中 信公 司财 务部 国 际金 融处招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行 长等 职。 现 任中 国证 券 市场 研究 设 计中 心( 联办)常务 干事 兼基 金 部总 经理 ； 联办 控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所，
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，同时兼任多个香港政府
机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕
士和 经济 学博 士 学位 。曾 任新 加坡 南 洋理 工大 学 商学 院副 教 授、 厦门 大学 任财 务 管理 与会
计研 究院 院长 及 特聘 教授 、上 海证 券 交易 所高 级 访问 金融 专 家。 现任 复旦 大学 管 理学 院特
聘教 授和 财务 金 融系 主任 。兼 任上 海 证券 交易 所 ，中 国金 融 期货 交易 所和 上海 期 货交 易所
博士 后工 作站 导 师， 科技 部复 旦科 技 园中 小型 科 技企 业创 新 型融 资平 台项 目负 责 人。 现任
公司独立董事。
1.2.2 监事会成员
赵斌 先生 ，毕 业于 深圳 大 学国 际金 融专 业、 格 林威 治大 学项 目管 理 专业 ，分 别获 经济
学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月，历任招商银行证券部员工、福
田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999 年1 月至2006 年1 月，历任招商证券经
纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理 （主持工作） 、深圳南山南油大道营业
部经理；2006 年1 月至2009 年4 月，担任招商证券私人客户部总经理；2008 年4 月至2016
年1 月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于2013 年4 月至2014 年1 月兼任招商证
券渠道管理部总经理。赵 斌 先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监
事。2016 年1 月起至今，赵斌先生担任招 商证券合规总监。同时，赵斌先生于2008 年7 月
起担任招商期货有限公司董事，于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现
任公司监事会主席。
周松先生，武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行，1997 年 2
月至2006 年6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006 年6 月
至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银
行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理 （主持
工作 ） 。2010 年6 月至2012 年9 月任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至2014
年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014 年12 月起任招商银行总行同业
金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总
部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先
后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002 年起参与招商基金管理 有限公司筹备，公司
成 立 后先 后 担任 基金 核 算部 高级 经 理、 产品 研发 部 高级 经理 、 副总 监、 总 监、 产品 运 营
官，现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施顾问；2005 年5 月至2006 年12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006
年12 月至2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011 年2 月至2014 年3 月
任倍 智人 才管 理 咨询 有限 公司 首席 运 营官 ；现 任 招商 基金 管 理有 限公 司人 力资 源 部总 监、
公司监事，兼任招商财富 资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。
1.2.3 公司 高级 管理 人员
金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992 年7 月至1997 年4 月于中国
农村发展信托投资公司任福建 （集团） 公司国际业务部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000 年1 月至2001 年1 月任厦门海发投
资股份有限公司总经理；2001 年1 月至2004 年1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理；2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理；2008 年 11 月至 2015 年
6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015 年6 月加入招商基金管理有限公司，
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000 年11 月加入宝盈基金管理有
限公司，历任 TMT 行业研究员、基金助理、交易主管；2008 年 2 月加入国泰基金管理有限
公司 ， 历任 交 易部 总监 、 研究 部总 监 ，投 资总 监 兼基 金 经理 ，量 化& 保 本投 资 事业 部总 经
理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限
公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年4 月至2004 年7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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高级 经理 、副 总 监、 总监 、督 察长 ， 现任 公司 副 总经 理、 董 事会 秘书 ，兼 任招 商 财富 资产
管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济 学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001 年10 月加入天同基金管理有限 公司监察稽核部，任职主管；2003 年2 月加入
中国 证券 监督 管理 委员 会 深圳 监管 局 ，历 任副 主任 科员 、 主任 科员 、 副处 长及 处长 ；2015
年加入 招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4 基金经理
付斌先生，理学硕士。2008 年 1 月加入中欧基金管理有限公司任研究员，2009 年 8 月
加入银河基金管理有限公司任研究员，2014 年 3 月加入招商基金管理有限公司，现任招商
先锋证券投资基金基金经理 （管理时间：2015 年1 月 14 日至 今） 、招 商优 质成 长混 合型 证
券投资基金(LOF) 基金 经理 （管 理时 间：2017 年6 月1 日至今） 及 招商稳健优选股票型证券
投资基金基金经理（管理时间：2017 年 9 月 20 日至今）。
贾成 东 先生 ，理 学硕 士 。2008 年加 入国 泰 基金 管理 有限 公司 ， 先后 任宏 观策 略研 究
员、基金经理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任投资管理四部副总监兼招商安达
灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （管理时间：2016 年6 月 24 日至 今） 、招 商行 业精
选股票型证券投资基金基金经理（管理时间：2016 年 12 月 31 日至今） 及 招商优质成长混
合型证券投资基金(LOF) 基金经理（管理时间：2017 年 6 月 29 日至今）。
本基金历任基金经理包括：张冰先生，管理时间为 2005 年 11 月 17 日至 2011 年 7 月
28 日；张慎平先生，管理时间为 2011 年 7 月 28 日至 2014 年 6 月 13 日；王忠波先生 ，管
理时间为 2014 年 6 月 13 日至 2017 年 1 月 7 日；孙振峰先生，管理时间为 2016 年 1 月 20
日至 2017 年6 月1 日。
1.2.5 投资 决策 委员 会成 员
公 司 的 投资 决策 委 员会 由 如下 成员 组 成： 总 经理 金旭 、 副总 经 理沙 骎、 副 总经 理 杨
渺 、 总经 理 助理 兼量 化 投资 部负 责 人吴 武泽 、总 经 理助 理兼 固 定收 益投 资 部负 责人 裴 晓
辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
1.2.6 上述 人员 之间 均不 存在 近亲 属关 系。 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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§ 2 基 金托管人
2.1 基金 托 管人 概况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市东城区朝阳门北大 街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
成立时间：1987 年 4 月 20 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营 范围 ：吸 收公 众存 款 ；发 放短 期、 中期 和 长期 贷款 ；办 理国 内 外结 算； 办理 票据
承兑 与贴 现； 发 行金 融债 券； 代理 发 行、 代理 兑 付、 承销 政 府债 券； 买卖 政府 债 券、 金融
债券 ；从 事同 业 拆借 ；买 卖、 代理 买 卖外 汇； 从 事银 行卡 业 务； 提供 信用 证服 务 及担 保；
代 理 收付 款 项； 提供 保 管箱 服务 ； 结汇 、售 汇业 务 ；代 理开 放 式基 金业 务 ；办 理黄 金 业
务； 黄金 进出 口 ；开 展证 券投 资基 金 、企 业年 金 基金 、保 险 资金 、合 格境 外机 构 投资 者托
管 业 务； 经 国务 院银 行 业监 督管 理 机构 批准 的其 他 业务 ；保 险 兼业 代理 业 务（ 有效 期 至
2017 年 09 月 08 日）。（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后依批准的内容开展经营
活动。）
中信银行（601998.SH 、0998.HK ）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是中国改革开
放中 最早 成立 的 新兴 商业 银行 之一 ， 是中 国最 早 参与 国内 外 金融 市场 融资 的商 业 银行 ，并
以屡 创中 国现 代 金融 史上 多个 第一 而 蜚声 海内 外 。伴 随中 国 经济 的快 速发 展， 中 信实 业银
行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年 8 月，正式更名“中信银行”。
2006 年12 月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股
份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班 牙对 外银 行 （BBVA ） 建立 了优
势互补的战略合作关系。2007 年4 月27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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同步 上 市。2009 年， 中信 银行 成 功收 购中 信国 际 金融 控股 有 限公 司（ 简 称： 中信 国金 ）
70.32% 股权 。经 过 三十 年的 发 展， 中信 银行 已成 为 国内 资本 实力 最雄 厚 的商 业银 行之 一，
是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009 年，中信银行通过
了美国SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的SAS70 审订报告，表明了独立公正第三方对
中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可 。
2.2 主要 人 员情 况
孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自2016 年7 月20 日起任本行行长。孙
先生同时担任中信银行 （国际） 董事长。此前，孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本行
常务副行长；2014 年 3 月起任本行执行董事；2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副行长，
2011 年10 月起任本行党委副书记；2010 年1 月至2011 年10 月任交通银行北京管理部副总
裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长；2005 年12 月至2009 年12 月任交通银行北京市
分行党委书记、行长；1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区
支行、北京分行、数据中心 （北京） 等单位工作，期间，1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中
国工商银行北京分行行长助理、副行长，1999 年1 月至2004 年4 月曾兼任中国工商银行数
据中 心 （北 京） 总经 理；1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十
多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学，获经济学硕士学位。
张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月起任本行副行长。
此前，张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、党委委 员，期间，2006 年 4
月至 2007 年3 月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任本行
总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理；1990 年9 月至2000 年1 月先后在本行信贷
部、 济南 分行 和 青岛 分行 工作 ，曾 任 总行 信贷 部 副总 经理 、 总经 理、 分行 副行 长 和行 长。
自 1990 年 9 月至今，张先生一直为本行服务，在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先
生为高级经济师，先后于中南财经大学 （现中南财经政法大学） 、辽宁大学获得经济学学士
学位、金融学硕士学位。
杨洪 先生 ，现 任中 信银 行 资产 托管 部总 经理 ， 硕士 研究 生学 历， 高 级经 济师 ，教 授级
注册 咨询 师。 先 后毕 业于 四川 大学 和 北京 大学 工 商管 理学 院 。曾 供职 于中 国人 民 银行 四川
省分行、中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行，相继任中信银行成都分行信贷
部总 经理 、支 行 行长 ，总 行零 售银 行 部总 经理 助 理兼 市场 营 销部 总经 理、 贵宾 理 财部 总经
理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总行行政管理部总经理。
2.3 基金 托 管业 务经 营情 况 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会
批准 ，取 得基 金 托管 人资 格。 中信 银 行本 着“ 诚 实信 用、 勤 勉尽 责” 的原 则， 切 实履 行托
管人 职责。
截至 2017 年三季度末，中信银行已托管 142 只公开募集证券投资基金，以及基金公
司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托
管总规模达到 7.59 万亿元人民币。
§ 3 相 关服务机 构
3.1 基金 份 额销 售机 构
3.1.1 直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务中心电话：400-887-9555 （免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555 （免长途话费）
电话：（0755 ）83196437
传真：（0755 ）83199059
联系人：陈梓
招商基金战略客户部
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院3 号楼 1801
电话：13718159609
联系人：莫然
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
招商基金机构理财部
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话：（0755 ）83190452
联系人：刘刚
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院3 号楼 1801
电话：18600128666 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
10
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话：（021）38577379
联系人：伊泽源
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元3 楼招商基金客服中心直销柜台
电话：（0755 ）83196359 83196358
传真：（0755 ）83196360
备用传真：（0755 ）83199266
联系人：冯敏
3.1.2 代销机构
代销机构 代销机构信息
中国工商银行股份有限公司 注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨菲
招商银行股份有限公司 注册 地址 ： 深圳 市深 南大 道 7088 号招商银行
大厦
法定代表人：李建红
电话 ： （0755 ）83198888
传真 ： （0755 ）83195050
联系人：邓炯鹏
中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
电话：95566
传真 ： （010 ）66594853
联系人：张建伟
中国农业银行股份有限公司 注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号
法定代表人：周慕冰
电话：95599
传真 ： （010 ）85109219
联系人：张伟
中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：王琳
交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
11
法定代表人：牛锡明
电话 ： （021 ）58781234
传真 ： （021 ）58408483
联系人：张宏革
中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号
法定代表人：唐双宁
电话：95595
传真 ： （010 ）63636248
联系人：朱红
北京银行股份有限公司 注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首
层
法定代表人：闫冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人：赵姝
中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：95568
传真 ： （010 ）58092611
联系人：穆婷
中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
电话：95580
传真 ： （010 ）68858117
联系人：王硕
中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
电话：95558
传真 ： （010 ）65550827
联系人：王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人：高国富
电话 ： （021 ）61618888
传真 ： （021 ）63604199
联系人：高天
平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047 号
法定代表人：谢永林
电话：95511-3
传真 ： （021 ）50979507
联系人：施艺帆
浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
法定代表人：沈仁康
电话：0571-87659056 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
12
传真：0571-87659954
联系人：沈崟杰
宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：王佳毅
东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
电话：0769-961122
联系人：林培珊
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：包静
招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38－45 层
法定代表人：宫少林
电话 ： （0755 ）82960223
传真 ： （0755 ）82960141
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银河证券股份有限公司 注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号国际
企业大厦 C 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 街 35 号国企大
厦 C 座 5 层
法定代表人：陈有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建投证券股份有限公司 注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：4008888108
传真 ： （010 ）65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
13
国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香
港中旅大厦第五层 （01A 、 02 、 03 、 04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港
中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌、庞晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电话：95513
公司网址：www.lhzq.com
海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
电话 ： （020 ）87555888
传真 ： （020 ）87555417
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代表人：李梅 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
14
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证券股份有限公司 注册 地址 ： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
电话 ： （0755 ）22621866
传真 ： （0755 ）82400862
联系人：吴琼
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话 ： （021 ）22169999
传真 ： （021 ）22169134
联系人：刘晨
客户服务热线:95525
网址：www.ebscn.com
长城证券股份有限公司 注册 地址 ： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号特区
报业大厦 14、16、17 楼
办公 地址 ： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号特区
报业大厦 14、16、17 楼
法定代表人：黄耀华
联系电话：13052558656
传真 ： （0755 ）83515567
联系人：金夏
客服电话：4006666888
网址：www.cgws.com
财富证券有限责任公司 注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路 二段 80 号
顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403347
传真：无
联系人：郭静
客服 电话 ： （0731 ）84403319
网址：www.cfzq.com
湘财证券股份有限公司 注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号中山
国际大厦 12 楼
办公 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号中山招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话 ： （021 ）68634518-8503
传真 ： （021 ）68865680
联系人：钟康莺
客服电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
安信证券股份有限公司 注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：余江
客服电话 ：4008001003
网址：www.essence.com.cn
中信证券（山东）有限责任公司（原中信万
通证券）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话 ： （0532 ）85022326
传真 ： （0532 ）85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证券股份有限公司 注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国
信证券大厦
法定代表人 ：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区民 生路 1199 弄证
大五道口广场 1 号楼 22 层
法定代表人：兰荣
电话 ： （021 ）38565785 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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传真 ： （021 ）38565955
联系人：谢高得
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大
厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大
厦
法定代表人：杨泽柱
电话 ： （027 ）65799999
传真 ： （027 ）85481900
联系人：奚博宇
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
代销资格批准文号：证监基金字【2003 】25
号
中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号
中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号
中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
电话 ： （021 ）20328000
传真 ： （021 ）50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7 、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655183 、13764105212
传真：021-20655196
联系人：王虹、高文静
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人：牛孟宇
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华
泰证 券广 场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号
港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （新 市区 ）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （新 市区 ）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
电话 ： （010 ）88085858
传真 ： （010 ）88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
天相投资顾问有限公司 注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人：林爽
客服 电话 ： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com
中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21
层-29 层 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人：潘鑫军
电话 ： （021 ）63325888
传真 ： （021 ）63326173
联系人：胡月茹
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号华西
证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：010-68717150
传真：028-86150040
联系人：张曼
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
信达证券股份有限公司 注册 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1
号楼
办公 地址 ： 北京 市西 城区 宣武 门西 大街 甲 127
号大成大厦 6 层
法定代表人：张志刚
电话：010-83252182
传真 ： （010 ）63080978
联系人：唐静
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
大通证券股份有限公司 注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展 路 129
号大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38、
39 层
办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展 路 129
号大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38、
39 层
法定代表人：李红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立 路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人：王宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
19
联系人：史江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 朝阳 门北 大街 18 号
中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人：孙燕波
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人：刘闻川
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客服电话：95318 、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路
法定代表人：李玮 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
网址 ： ：www.zts.com.cn
国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安徽国
际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：陈琳琳
电话：0551-62246273
传真：0551 —62207773
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
公司地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577398
传真：0871-3578827
联系人：高国泽
客服电话：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101
号
办公地址：上海市永和路 118 弄 24 号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人：汪尚斌
客服电话：40088-11177
网址：http://www.xzsec.com/
山西证券股份有限公司 注册 地址 ： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山西国招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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际贸易中心东塔楼
办公 地址 ： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人：罗艺琳
客服电话：4001022011
网址：www.zszq.com
广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
东海证券股份有限公司 注册 地址 ： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投资广
场 18 层楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：400-888-8588 ；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
22
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦
办公 地址 ： 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西 路 638
号财富大厦 19 楼
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人：范坤、杨力
客服电话：0931-95368
公司网站地址：www.hlzq.com
恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电话：400-651-5988
民生证券有限责任公司 注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 28 号
民生金融中心 A 座 16-18 层
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 28 号
民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
客服电话：4006198888
万和证券有限责任公司 注册 地址 ： 海口 市南 沙路 49 号通信广场二楼
办公 地址 ： 海口 市南 沙路 49 号通信广场二楼
深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
23
西厅 20 层
法定代表人：朱治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人：黎元春
网址：http://www.vanho.com.cn
客服电话：0755-25170332
五矿证券有限公司 注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号经贸
中心 48 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号经贸
中心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：王鹏宇
电话：0755-83219194
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：4006008008 ，95532
国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
24
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表人：余维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世
纪广场 A 座 6-7
法定代表人：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李凌芳
客服电话：0571967777
网址：www.stocke.com.cn
英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系人电话：0755-83007159
联系人传真：0755-83007034
客服电话：4000-188-688
公司网址：www.ydsc.com.cn
大同证券有限责任公司 注册 地址 ： 大同 市城 区迎 宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666
号东北证券 503 室
法定代表人：杨树财 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
25
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客服电话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
华鑫证券有限责任公司 注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
新时代证券股份有限公司 注册 地址 ： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：田芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
第一创业证券股份有限公司 注册 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 区福 华一 路 115
号投行大厦 20 楼
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 区福 华一 路 115
号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大
厦 18 层
联系人：李晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn
客服电话：4008881888
中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
联系人：蔡宇洲
电话：010-65051166 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
26
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电话：4009101166
中国民族证券有限责任公司 注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院
5 号楼
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李微
客户服务电话：4008895618
网址：www.e5618.com
九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册 地址 ： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇通大
厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大
厦 18 楼
法定代表人：林小明
电话：010-57672224,17888805198
传真：0755-33329815
联系人：郭小璇
客服电话：4006543218
网址：www.tyzq.com.cn
万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
号高德置地广场 F 座 18 、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
号高德置地广场 F 座 18 、19 层
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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路惠州广播电视新闻中心三、四楼
公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119700
传真：无
联系人：彭莲
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心
1604 室
办公 地址 ： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武林时
代 20F
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
电话：0571-85267500
传真：无
网址：www.cd121.com
客服电话：0571-86655920
东海期货有限责任公司 注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东
海证券大厦 8 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东
海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真：无
网址：www.qh168.com.cn
客服电话：95531/4008888588
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
法定代表人：张跃伟 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
28
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人：敖玲
深圳众禄金融控股股份有限公司 注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发
展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册 地址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街道 海曙 路东 2
号
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩松志
北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
号
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人：周文婕
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公
司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真 ： （021 ）38509777
联系人：李娟
上海好买基金销售有限公司 注册 地址 ： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号
4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
电话 ： （021 ）58870011
传真 ： （021 ）68596916
联系人：张茹
上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代表人：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
和讯信息科技有限公司 注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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联系人：吴阿婷
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘宁
上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
法定代表人：张鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
联系人：刘美薇
上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北
路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号
楼 1603
法定代表人：董浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6
号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文红
网址： www.yingmi.cn
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
30
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京蛋卷基金销售有限公司 注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦金牛广
场 37 楼
法定代表人：顾敏
电话：400-999-8877
联系人：罗曦
网址：http://www.webank.com/
北京汇成基金销售有限公司 注册 地址 ： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11
层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：http://www.fundzone.cn
凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅
海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
法定代表人：程刚
电话：400-810-5919
联系人：张旭
网址：www.fengfd.com
上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
302 室
法定代表人：黄欣
电话：400-6767-523
联系人：戴珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经 济发 展区 ）
法定代表人：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7
层 05 单元
法定代表人：弭洪军
电 话：400-876-5716 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
31
联系人：茅旦青
网址：www.cmiwm.com
北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
法定代表人：江卉
电话：01089189288
联系人：徐伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
基金 管理 人可 根据 有关 法 律法 规规 定， 选择 其 他符 合要 求的 机构 代 理销 售本 基金 ，并
及时公告。
3.2 注册 登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：（010）59378888
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
3.3 律师 事 务所 和经 办律 师
名称：北京市高朋律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层
法定代表人：王磊
电话：（010）59241188
传真：（010）59241199
经办律师：王明涛、李勃
联系人：王明涛
3.4 会计 师 事务 所和 经办 注册 会计 师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222 号 30 楼
法定代表人：曾顺福
电话：（021）61418888 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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传真：（021）63350177
经办注册会计师：陶坚、吴凌志
联系人: 陶坚
§ 4 基 金名称
招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)
§ 5 基 金类型
契约型上市开放式混合基金
§ 6 基 金的投资 目标
精选 受益 于中 国经 济成 长 的优 秀企 业， 进行 积 极主 动的 投资 管理 ， 在控 制风 险的 前提
下为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
§ 7 投 资范围
限于 具有 良好 流动 性的 金 融工 具， 包括 国内 依 法公 开发 行上 市的 股 票、 债券 及中 国证
监会 允许 基金 投 资的 其他 金融 工具 。 其中 ， 股票 的主 要投 资 对象 是本 基金 管理 人 认为 具有
良好 盈利 成长 性 ，同 时价 值被 市场 低 估的 具有 较 高相 对投 资 价值 的股 票。 债券 的 主要 投资
对象是本基金管理人认为具有相对投资价值的固定收益品种，包括国债、金融债、企业 （公
司）债与可转换债等。
本基金股票投资比例为 75 ％-95% ，债券及现金投资比例为 5％-25% （其中，现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于 5％）。
本基金至少有 80％以上的非现金基金资产将投资于本基金名称所显示的投资方向。
§ 8 投 资策略
1、投资方法考虑
本基金将应用招商基金从外方股东 ING 引进的投资技术和投资模型，其中包括严谨的
投资管理流程、市场量表的资产配置技术、股票筛选模型、SRS 股票分析系统、PFG 组合配
置模型、EMA 风险管理模型等。
2、资产配置 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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本基金股票投资比例为 75 ％-95% ，债券及现金投资比例为 5％-25% （其中，现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于 5％）。
本基 金为 混合 型基 金， 在 一般 情况 下， 本基 金 不太 进行 大类 资产 配 置， 股票 投资 保持
相对较高的比例。在有必要进行资产配置时，本基金管理人将借鉴 ING 的成熟技术，采取
市场量表的资产配置工具。
市场量表是 ING 在资产配置过程中普遍采用的方法。它通过对影响股票市场和债券市
场的 基本 因素 和 市场 因素 的分 析， 对 股票 市场 和 债券 市场 趋 势作 出更 全面 的评 估 。本 基金
拟采 用的 市场 量 表中 ，基 本分 析包 括 一系 列反 映 宏观 经济 的 定量 指标 和反 映市 场 投资 价值
的定 量指 标， 其 目的 在于 判断 股票 市 场和 债券 市 场的 投资 价 值； 市场 分析 通过 对 股票 市场
和债 券市 场驱 动 因素 的分 析， 以及 分 析股 票市 场 与债 券市 场 的相 对投 资价 值分 析 ，对 股票
市场 和债 券市 场 的趋 势作 出评 估。 市 场量 表的 结 论是 采用 定 性的 评分 方法 ，资 产 配置 比例
将根据评分结果得出。
3、股票选择和组合构建
本基金 的股 票 资产 将投 资 于招 商基 金认 为具 有 优质 成长 性并 且较 高 相对 投资 价值 的股
票。
本基 金对 优质 成长 股票 的 筛选 主要 关注 的因 素 包括 ：公 司是 否具 备 良好 的治 理结 构及
长期的核心竞争力，公司是否有持续的经济利润的增长，公司股票的估值是否合理等等。
本基 金对 公司 治理 结构 的 考核 主要 包括 一系 列 定性 的指 标， 如监 督 和制 衡机 制是 否有
效， 激励 机制 是 否合 理， 公司 管理 层 是否 具有 良 好的 诚信 度 等等 。在 对公 司核 心 竞争 力的
考核上，本基金主要关注的指标包括公司的管理能力、产品/ 市场的竞争力、市场网络、品
牌和 商誉 、创 新 能力 、核 心技 术、 政 策环 境等 。 在对 公 司盈 利能 力的 考核 上， 本 基金 在一
般的盈利及盈利增长指标之外，还加入了控制企业盈利增长质量的指标，如 ROIC –WACC 、
EVA 等，来挑选具有优质成长特征的上市公司股票。并且，本基金利用FGV 、FGV/MV 等指标
来对公司股票进行估值，选出价值被低估的优质成长公司的股票作为投资对象。
本基 金股 票投 资强 调将 定 量的 股票 筛选 和定 性 的公 司研 究有 机结 合 ，并 实时 应用 风险
控制 手段 进行 组 合调 整。 深入 的公 司 研究 和分 析 是发 掘这 些 价值 被低 估的 成长 性 股票 的核
心， 通过 定性 的 分析 和定 量的 筛选 ， 得出 对公 司 未来 盈利 成 长的 潜力 、质 量以 及 持续 性的
评价 ，从而发掘出价值被市场低估并具有良好成长性的股票。
构建 股票 模拟 组合 时， 本 基金 将采 用数 量模 型 分析 方法 ：股 票筛 选 模型 、股 票评 级系
统 SRS 、行业评级系统 IRS 、定量分析模型 PFG 及风险管理系统等模型，并对股票池中所有
股票进行相对投资价值的评估和排序。
本基金股票筛选和组合构建过程：
（1）利用股票筛选模型进行股票排序和筛选。 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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股票 筛选 模型 是一 个数 量 化的 股票 筛选 模型 ， 主要 原理 是以 定量 指 标对 备选 股票 按盈
利增 长性 和投 资 价值 进行 评分 排序 。 该模 型选 取 了每 股收 益 及增 长率 、市 盈率 、 流动 性等
核心 指标 ，这 些 核心 指标 均建 立在 研 究人 员对 公 司未 来收 益 预测 值的 基础 之上 ， 并且 每周
对更新的数据进行处理，从而得到不断更新的备选库股票的排序。
（2）运用 SRS 系统对股票池股票进行深入研究和分析。
SRS 股 票 评级 系 统是 对股 票 基本 面 进行 定 性分 析 的核 心 系统 。它 是 对公 司 的短 期 增
长、 长期 增长 、 竞争 环境 、管 理能 力 、资 本结 构 、资 本密 集 水平 和股 票的 相对 价 值等 因素
进行 全面 系统 评价 的投 资 分析 系统 。SRS 建立 了 一套 有纪 律 的公 司分 析 检讨 步骤 ，对 不同
行 业 、不 同 公司 的研 究 采用 统一 的 评价 标准 ，使 得 股票 评级 具 有可 比较 性 和一 致性 。 在
SRS 系统中，本基金尤其关注公司的治理结构和核心 竞争力因素。
（3）利用 IRS 系统进行“自上而下”的行业调整。
仅应用筛选模型和 SRS 系统对股票进行排序，完全是通过自下而上的方法得到的，可
能导 致模 拟组 合 在单 个行 业的 股票 集 中度 过高 ， 行业 配置 不 够分 散， 或者 使得 组 合的 行业
配置 与基 准指 数 的差 异过 大， 造成 组 合的 非系 统 性风 险过 高 。因 此有 必要 根据 经 济周 期、
市场 形势 的变 化 以及 本基 金管 理人 对 未来 行业 发 展的 判断 ， 对组 合的 行业 配置 进 行适 当的
调整。IRS 系统 通过 对细 分 行业 的行 业 成长 性、 行业 进入 壁 垒、 行业 政 策因 素等 方面 的相
对评 估， 体现 宏 观经 济周 期对 行业 的 影响 及各 行 业自 身发 展 特色 ， 从 自上 而下 的 角度 进一
步发掘投资机会，调整股票相对评估。
（4）结合本基金的特点，利用 PFG 模型构建模拟股票组合。
PFG 模型在股票筛选模型、SRS 系统、IRS 系统的评价结果的基础上，综合考虑市场短
期其他因素，运用 ING 长期投资经验形成的核心算法进行分析和运算，对研究范围内的股
票进行排序，并根据投资组合风险- 收益特征和要求给出模拟组合。
通常情况下，PFG 模型 主 要是 以利 润 增长 和价 值为 主要 指 标对 股票 进行 筛选 。但 是在
本基金中，为了考虑企业业绩成长的质量，本基金在 PFG 模型中加入了以下几个控制盈利
成长质量的指标，如NOPLAT Growth 、ROIC –WACC 、EVA 、FGV，FGV/MV 等，来挑选合理价格
下的优质成长的上市公司股票。
上述指标中，
NOPLAT Growth （ Growth of Net Operating Profit Less Adjusted Tax ），经调整税
后经营利润增长率。与一般的会计利润相比，NOPLAT 排除了非经常性的利润，能更好地反
映公司核心的盈利能力。
ROIC –WACC ，价值创造率。其中，ROIC (Return on Invested Capital) 为资本投资回
报率，WACC（Weighted Average Cost of Capital ）为资本加权成本率，它是股本资本成本
率和债务资本成本率的加权平均。 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
35
EVA，经济利润或经济增加值。与会计利润最大的区别是，会计利润只考虑了债务资本
成 本 ，而 经 济利 润还 要 减去 股本 资 本成 本。 经济 利 润为 正的 成 长才 是创 造 股东 价值 的 成
长。
FGV （Future Growth Value ） ，未 来成 长性 所隐 含的 价值 。通 过公 司市 值 （MV ） 将其 “标
准化”，从而取得横向比较的功能。所以，本基金采用 FGV/MV 作为估值指标。
（5）运用 ING 的成熟模型进行风险控制和组合调整。
风险度量除了常用的夏普比例（Sharpe Ratio ）、信息比例（Information Ratio ）等
指标外，本基金主要运用跟踪误差（Tracking Error ）指标进行风险评估和控制。
（6）模拟组合的执行。
经过 风险 控制 模型 调整 后 所确 定的 股票 组合 ， 将成 为最 终可 供执 行 的股 票组 合， 用以
进行实际的股票投资。
4、债券组合的构建
在本 基金 认为 股票 市场 投 资风 险非 常大 时， 将 会有 一定 的债 券投 资 比例 。本 基金 的债
券投 资采 用主 动 的投 资管 理， 获得 与 风险 相匹 配 的收 益率 ， 同时 保证 组合 的流 动 性满 足正
常的现金流的需要。
与 股 票 组合 构建 类 似， 本 基金 债券 组 合构 建 也采 取团 队 投资 的 决策 方式 ， 并在 借 鉴
ING 海外 债券 投 资管 理的 先 进经 验与 方 法的 基础 上， 结合 我 国债 券市 场 的具 体特 点， 形成
稳健 安全 、积 极 主动 的债 券投 资流 程 。本 基金 将 采用 自下 而 上的 方法 ，利 用收 益 率曲 线的
形状 变动 、单 个 债券 的收 益率 和基 准 收益 率曲 线 的偏 离选 择 投资 券种 ；同 时本 基 金还 将通
过发现市场的不均衡进行无风险套利 ，增加组合收益。
§ 9 投 资程序
1、投资决策依据
（1）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程；
（2）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。
2、投资程序
（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
（2）基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会，确定拟投资的个股和个券；
（3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
（4）基金经理发送投资指令；
（5）交易部审核与执行投资指令；
（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；
（7）基金经理对组合的检讨与调整。 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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在投 资决 策过 程中 ，风 险 管理 部门 负责 对各 决 策环 节的 合规 性、 事 前及 事后 风险 、操
作风 险等 投资 风 险进 行监 控， 并在 整 个投 资流 程 完成 后， 对 投资 风险 及绩 效做 出 评估 ，提
供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
§ 10 业绩比 较标准
本基金业绩比较基准为：95 ％×沪深 300 指数＋5％×同业存款利率
沪深 300 指数的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值。成份股为市场
中市 场代 表性 好 ，流 动性 高， 交易 活 跃的 主流 投 资股 票， 能 够反 映市 场主 流投 资 的收 益情
况。同时，由于沪深 300 指数的样本来自沪深两个交 易所，相对于传统的上 证 180 及深证
100 等指数，沪深300 指数具有更好的行业覆盖程度，各类行业在指数中的权重更为均衡。
沪深 300 指数 中的 指 数股 的发 布 和调 整均 由市 场 权威 性及 公 正性 较高 的 沪、 深交 易所 完
成，与其他券商或中介机构发布的指数相比，其可公正性、可信度及权威性更高。
§ 11 风险收 益特征
本基 金属 于主 动管 理的 混 合型 基金 ，精 选价 值 被低 估的 具有 优质 成 长性 的个 股进 行积
极投 资， 属于 预 期风 险和 预期 收益 相 对较 高的 证 券投 资基 金 品种 ，本 基金 力争 在 严格 控制
风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增值。
§ 12 基金投 资组合报告
招商优质成长混合型证券投资基金（LOF ）管理人－招商基金管理有限公司的董事会及
董 事 保证 本 报告 所载 资 料不 存在 虚 假记 载、 误导 性 陈述 或重 大 遗漏 ，并 对 其内 容的 真 实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月 30 日， 来源 于 《招 商优 质成 长混 合型 证券 投
资基金（LOF）2017 年第 3 季度报告》。
1 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 904,293,317.01 75.69
其中：股票
904,293,317.01 75.69
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
88,836,863.42 7.44
其中：债券
88,836,863.42 7.44
资产支持证券
- - 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
80,000,000.00 6.70
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
90,484,242.92 7.57
8 其他资产
31,166,355.00 2.61
9 合计
1,194,780,778.35
100.00
2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
2.1 报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 24,706,821.37 2.22
B 采矿业 39,793.60 0.00
C 制造业 708,091,109.32 63.74
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 26,385.45 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
36,307,166.75 3.27
J 金融业 63,116,601.68 5.68
K 房地产业 46,332,431.25 4.17
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 25,603,435.18 2.30
R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.00
S 综合 - -
合计 904,293,317.01 81.41
2.2 报告 期末 按行 业 分类 的港 股 通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％） 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
38
1 002035 华帝股份 2,569,487 69,247,674.65 6.23
2 601318 中国平安 1,165,373 63,116,601.68 5.68
3 002572 索菲亚 1,560,979 59,005,006.20 5.31
4 601600 中国铝业 6,941,241 56,154,639.69 5.06
5 600498 烽火通信 1,658,333 54,061,655.80 4.87
6 600519 贵州茅台 101,479 52,529,589.56 4.73
7 000661 长春高新 343,724 51,060,200.20 4.60
8 002508 老板电器 1,203,012 50,827,257.00 4.58
9 000002 万
科Ａ 1,765,045 46,332,431.25 4.17
10 002460 赣锋锂业 493,807 43,109,351.10 3.88
4 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 39,972,000.00 3.60
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 1,194,863.42 0.11
8 同业存单 47,670,000.00 4.29
9 其他 - -
10 合计 88,836,863.42 8.00
5 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 111798199 17 包商银行 CD072 500,000 47,670,000.00 4.29
2 170009 17 附息国债 09 400,000 39,972,000.00 3.60
3 128016 雨虹转债 10,002 1,000,193.42 0.09
4 132012 17 巨化 EB 1,890 194,670.00 0.02
6 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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9 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
9.1 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基 金投 资股 指 期货 的投 资政 策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
10.1 本期 国债 期货 投 资政 策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本期 国债 期货 投 资评 价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11 投资 组合 报告 附 注
11.1
报告期内基金投资的前十名证 券的发行主体未有被监管部门立案调查， 不存在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
报告期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情形。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 638,438.51
2 应收证券清算款 28,918,618.18
3 应收股利 -
4 应收利息 1,444,416.87
5 应收申购款 164,881.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,166,355.00
11.4 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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11.5 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况
说明
1 601600 中国铝业 56,154,639.69 5.06 重大事项
§ 13 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在 做出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2005.11.17-2005.12.31 3.17% 0.36% 6.64% 0.75% -3.47% -0.39%
2006.01.01-2006.12.31 161.90% 1.29% 112.79% 1.33% 49.11% -0.04%
2007.01.01-2007.12.31 134.97% 1.98% 150.20% 2.18% -15.23% -0.20%
2008.01.01-2008.12.31 -56.20% 2.34% -63.85% 2.88% 7.65% -0.54%
2009.01.01-2009.12.31 73.73% 1.86% 90.72% 1.95% -16.99% -0.09%
2010.01.01-2010.12.31 -0.71% 1.48% -11.77% 1.50% 11.06% -0.02%
2011.01.01-2011.12.31 -28.31% 1.15% -23.82% 1.23% -4.49% -0.08%
2012.01.01-2012.12.31 5.59% 1.05% 7.30% 1.22% -1.71% -0.17%
2013.01.01-2013.12.31 1.27% 1.20% -7.14% 1.32% 8.41% -0.12%
2014.01.01-2014.12.31 15.65% 1.11% 48.72% 1.15% -33.07% -0.04%
2015.01.01-2015.12.31 41.00% 2.99% 5.72% 2.36% 35.28% 0.63%
2016.01.01-2016.12.31 -21.73% 1.66% -10.61% 1.33% -11.12% 0.33%
2017.01.01-2017.06.30 3.89% 0.75% 10.24% 0.54% -6.35% 0.21%
2017.01.01-2017.09.30 12.23% 0.81% 15.10% 0.55% -2.87% 0.26% 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
41
基金成立起至2017.09.30 426.80% 1.70% 324.09% 1.72% 102.71% -0.02%
注：本基金合同生效日为2005 年11 月17日 。
§ 14 基金的 费用概览
14.1 与基 金运 作有 关的 费用
1、与基金运作有关的费用列示：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。
2、基金管理费
本基金的基金管理费年费率为 1.5％，即基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5％年
费率计提。计算方法如下：
H＝E ×1.5 ％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金 管理 费每 日计 提， 按 月支 付。 由基 金管 理 人向 基金 托管 人发 送 基金 管理 费划 付指
令， 基 金托 管 人复 核后 于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从 基金 资产 中 一次 性支 付 给基 金管 理
人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
3、基金托管费
本基金的基金托管费年费率为 0.25% ，即基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25 ％
年费率计提。计算方法如 下：
H=E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计 提， 按 月支 付。 由基 金管 理 人向 基金 托管 人发 送 基金 托管 费划 付指
令， 基 金托 管 人复 核后 于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从 基金 资产 中 一次 性支 付 给基 金托 管
人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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4、上述（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费
用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
5、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的
损失 ，以 及处 理 与基 金运 作无 关的 事 项发 生的 费 用等 不列 入 基金 费用 。基 金合 同 生效 之前
的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列支。
6、基金管理费和基金托管费的调低：基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管
理费 、基 金托 管 费， 无须 召开 基金 份 额持 有人 大 会。 基金 管 理人 应在 新费 率实 施 前三 个工
作日按照信息披露有关规定予以公告。
14.2 与基 金销 售有 关的 费用
1、基金的申购费用
本基金的申购费用由申购人承担， 由基金管理人及代销机构收取， 用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等发生的各项费用。
本基金的申购费用有前端申购费用及后端申购费用两种模式， 即投资者可以选择在申购
本基金份额时缴纳前端申购费用，也可选择在赎回本基金份额时缴纳后端申购费用。
投 资 者 通过 交易 所 场内 申 购本 基金 ， 只能 选 择前 端收 费 模式 ， 前端 收费 基 金代 码 为
“ 161706” 。
投资者通过场外申购本基金，可选择前端收费模式或 后端收费模式。前 端收费基金代
码为 “ 161706” ， 后端 收费 基金 代码 为 “ 161707” 。 在交易所相关系统能够支持之前， 通过该方
式申 购的 本基 金 基金 份额 仅能 在场 外 赎回 ，不 能 进行 跨系 统 转登 记及 在交 易所 场 内进 行交
易。
A．前端申购费用
前端申购费率适用于场外申购和场内申购。本基金的前端申购费按申购金额进行分档，
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
申购金额
前端申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万（含）－200 万 1.2%
200 万（含）－500 万 0.6%
500 万（含）以上 500 元/笔
前端申购费用在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除，不列入基金资产。 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
43
前端申购费用的计算方法：前端 申购费 用＝ 净申购金额 ×前端 申购费率 ，其中： 净申
购金额 ＝ 申购金额/（1＋前端 申购费率） 。
B．后端申购费用
后端申购费率只适用于场外申购。 本基金的后端申购费率按持有时间进行分档。 后端申
购费率如下：
持有期限
后端申购费率
1 年（含）以内 1.7%
1－2 年（含） 1.5%
2－3 年（含） 1.2%
3－5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
后端申购费用在投资者赎回本基金份额时从赎回金额中扣除。
后端申购费用的计算方法： 后端申 购费用＝ 赎回份额 ×申购受理日基金份额净值×后端
申购费率。
www.cmfchina.com 网上 交易 ， 详细 费率 标准 或费 率标 准的 调整 请查 阅官 网交 易平 台及 基
金管理人公告。
2、基金的赎回费用
本基金场外赎回费按持有时间的增加而递减，费率如下：
连续持有时间（日 历日） 赎回费率
1 天-365 天（含 ） ：
0.5%
366 天－730 天（含）
0.25%
731 天（含）以上 ： 0%
本基金场内赎回费率为0.5% 。
赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，赎回费用的75% 作为注册登记
费及其他相关手续费，剩余25% 归基金资产所有。
3、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费
方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
基金管理人可以针对特定投资人 （如养老金客户等） 开展费率优惠活动， 届时将提前公
告。 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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14.3 基金 税收
根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要
求，自 2004 年1 月1 日起，对证券投资基金 （封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）
管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
本基金按国家有关规定依法纳税。
§ 15 对招募 说明书更 新部分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作
管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 它
有关法律法规的要求，对本基金管理人于2017 年6 月29 日刊登的本基金招募说明书进行了
更新 ，并 根据 本 基金 管理 人在 前次 招 募说 明书 刊 登后 本基 金 的投 资经 营活 动进 行 了内 容补
充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、更新了 “重要提示 ”。
2、在 “基金管理人 ” 部分，更新了 “主要人员情况 ” 。
3、在 “基金 托管 人 ” 部 分， 更新 了 “基金 托 管人 概况 ” ，更新了 “ 基金 托 管业 务经
营情况 ” 。
4、在 “相关服务机构 ”部分，更新了 “ 基金份额销售机构 ” ，更新了 “会计师事务所
和经办注册会计师 ”。
5、在 “基金的投资 ” 部分，更新了 “基金投资组合报告 ”。
6、更新了 “基金的业绩 ” 。
7、在 “基金托管协议的内容摘要 ” 部分，更新了 “托管协议当事人 ” 。
8、更新了 “其他应披露事项 ” 。
招商基金管理有限公司
2017 年 12 月 30 日
