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汇添富行业整合主题混合型证券投资基金 
招募说明 书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人： 汇添 富 基 金 管 理 股份 有 限 公 司 
基金托管人： 中国 银 行 股 份 有 限公 司 
 
 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
 
目





录 
第一部 分


绪言 ............................................................................................................................... 1 
第二部 分


释义 ............................................................................................................................... 2 
第三部 分


基金 管理 人 ................................................................................................................... 7 
第四部 分


基金 托管 人 ................................................................................................................. 19 
第五部 分


相关 服务 机构 ............................................................................................................. 21 
第六部 分


基金 的募 集 ................................................................................................................. 23 
第七部 分


基金 合同 的生 效 ......................................................................................................... 27 
第八部 分


基金 份额 的申 购与赎 回 ............................................................................................. 28 
第九部 分


基金 的投 资 ................................................................................................................. 38 
第十部 分


基金 的财 产 ................................................................................................................. 50 
第十一 部分


基 金资 产估 值 ......................................................................................................... 51 
第十二 部分


基金 的 收益 与分配 ................................................................................................. 57 
第十三 部分


基 金费 用与 税收 ..................................................................................................... 59 
第十四 部分


基 金的 会计 与审计 ................................................................................................. 61 
第十五 部分


基 金的 信息 披露 ..................................................................................................... 62 
第十六 部分


风 险揭 示 ................................................................................................................. 69 
第十七 部分


基 金面 临的 流动性 风险 及管 理方 法 ..................................................................... 75 
第十八 部分


基 金合 同的 变更、 终止 与基 金财 产 的 清算 ......................................................... 81 
第十九 部分


基 金合 同的 内容摘 要 ............................................................................................. 83 
第二十 部分


托 管协 议的 内容摘 要 ............................................................................................. 99 
第二十 一部 分


对基 金份 额持有 人的 服务 ............................................................................... 112 
第二十 二部 分


招募 说明 书的存 放和 查阅 方式 ....................................................................... 114 
第二十 三部 分


备查 文件 ........................................................................................................... 115 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
1 
 
重要提示 
 
本基金 经中国 证券监 督 管理委 员会证 监许可2017年8 月18日 【2017 】1526 号
文注册募集。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证
监会不对基金的价值和收益 作出实质性判断或者保证 。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
投资有风险， 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应
的投资风险。 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募 说明书、 基金合
同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政
治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券
特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投资品
种， 其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种， 会影响组合的风险特征。 中
小企业私募 债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易， 由于不
公开资料， 外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级， 可能会降低市场对该
类债券的认可度， 从而影响该类债券的市场流动性。 中小企业私募债券的信用风
险在于该类债券发行主体的资产规模较小、 经营的波动性较大， 同时， 各类材料
（包括募集说明书、 审计报告） 不公开发布， 也大大提高了分析并跟踪发债主体
信用基本面的难度。 
本基金为 混合型基金， 属于证券投资基金中较高预期风险、 较高预期收益的
品种，其预期风险收益水平 低于股票型基金、 高于债券型基金及货币市场基金。 
投资者应充分考 虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金 的意愿、
时机、 数量 等投 资行 为 作出独 立决 策。 基金 管 理人提 醒投 资者 基金 投 资的― 买者汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
2 
 
自负‖ 原 则， 在投 资者 作出投 资决 策后 ，基 金 运营状 况与 基金 净值 变 化引致 的投
资风险，由投资者自行负责。 
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票 （以下简称― 港股 通标的股票‖ ） 的， 会面临港股通机
制下因投资环境、 投资标的、 市场制度以及交易规则等差异 带来的特有风险， 包
括港股市场股价波动较大的风险 （港股市场实行T+0回转交易， 且对个股不设涨
跌幅限制，港股股价可 能表现出比A 股 更 为 剧 烈 的 股 价 波 动 ） 、 汇 率 风 险 （ 汇 率
波动可能 对基金 的投资 收益造成 损失） 、港股 通机制下 交易日 不连贯 可能带来的
风险 （在内地开市香港休市的情形下， 港股通不能正常交易， 港股不能及时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等 。 
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化， 选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 
本基金单一投资者持有基金份额不得达到或超 过基金份额总数的50% ， 但在
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50% 的除外。 
 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
1 
 
第 一部 分


绪 言 
 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称― 《 基 金
法》 ‖ ） 、 《公开募集证券 投资基金 运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》 （以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ） 及其他有关法律法规以及 《汇
添富 行业整合 主题混合 型证券投资基金基金合同》编写。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。 本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何
解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同
是约定基金 合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资者自依基金合同
取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和基金合同当事人， 其持有本基金基金
份额的行 为本身 即表明 其对基金 合同的 承认和 接受，并 按照《 基金法 》 、基金合
同及其他有关规定享 有权利、 承担义务。 基金 投资者欲了解本基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。 
 
 
 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
2 
 
第 二部 分


释义 
 
在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指 汇添富行业整合主题混合 型证券投资基金 
2、基金管理人：指 汇添富基金管理股份有限公司 
3、基金托管人：指 中国银行股份有限公司 
4、基金 合同： 指 《汇 添富 行业 整合 主 题混合 型证券投 资基金 基金合 同》及
对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 汇添富 行业整
合 主题混合 型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募 说明书 或本招 募说明书 ：指《 汇添富 行业整合 主题混 合 型证 券投资
基金招募说明书》及其定期的更新 
7、基金 份额发 售公告 ：指《 汇 添富 行 业整合 主题混合 型证券 投资基 金基金
份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员会 第
三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于
修改< 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法> 等 七 部 法 律 的 决 定 》 修 改 的 《 中 华 人 民 共 和 国 证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、同年汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
3 
 
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时作出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 
16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包 括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
19、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 （ 包括其 不时修 订） 及相 关法律 法规规 定可以投 资于在 中国境 内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
20、 投资人 、 投资者 ： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以
及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
22、 基金销售业务： 指 基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23、 销售机构： 指汇添富基金管理股份有限公司以及符合 《销售办法》 和中
国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
24、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为汇添富基金管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
构 
26、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
4 
 
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
27、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构办理认购、 申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份
额变动及结余情况的账户 
28、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T 日： 指销 售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
34、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、 《业务规则》 ： 指 《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 ，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管
理人和投资人共同遵守 
38、 认购： 指在基金募集期内， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
39、 申购： 指基 金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
40、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
41、 基金转换： 指基金 份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
5 
 
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
42、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
43、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定 每期申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
44 、巨额赎回：指本基 金单个开放日，基金净 赎回申请( 赎 回 申 请 份额 总 数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 
45、元：指人民币元 
46、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
47、 基金资产总值： 指基金拥有的 各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
51、 港股通 标的股票 ： 指内地投资者委托内地证券公司， 经由境内证券交易
所设立的证券交易服务公司， 向香港联合交易所进行申报， 买卖规定范围内的香
港联合交易所上市的股票 
52、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购
与银行定 期存款 （含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款） 、 停牌股 票、流通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产， 如未来法律
法规变动， 基金管理人在履行适当程序后， 可对上述流动性受限资产范围进行调
整 
53、 摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 通过调整基金份汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
6 
 
额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投
资者， 从而减少对存量基金份 额持有人利益的不利影响， 确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待， 如未来法律法规变动， 基金管理人在履行适当程序后，
可对前述摆动定价机制的定义进行调整 
54、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介 
55、 不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事
件 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
7 
 
第 三部 分


基金 管理 人 
 
一、基金管理人简况



名称：汇添富基金管理股份有限公司



住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室



办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21-23 楼



法定代表人：李文 
成立时间：2005 年 2 月 3 日



批准设立机关：中国证监会



批准设立文号：证监基金字[2005]5 号



注册资本：人民币 13272.4224 万元



联系人：李鹏 
联系电话：（021 ）28932888



股东名称及其出资比例：



股东名称 股权比例 
东方证券股份有限公司 35.412% 
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 
上海上报资产管理有限公司 19.966% 
东航金控有限责任公司 19.966% 
合计 100% 
（ 二） 主要人 员情 况 
1、董事会成员 
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东 方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 
肖顺喜先生，2004 年 4 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1963 年出生， 复旦汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
8 
 
大学 EMBA 。 现 任 东航 金 控 有 限责 任 公司 董事 长 兼 党 委书 记 ，东 航集 团 财 务 有
限责任公司董事长， 东航期货有限责任公司董事长， 东航国际控股 （香港） 有限
公司董事长， 东航国际金融 （香港） 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经理
助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上 海机械进
出口( 集团) 有限公司副 总裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海 国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 
张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国， 1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士 。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。 
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：
美国，1953 年出生 ， 哈佛大学 商学院 工商管 理硕士， 哈佛大 学肯尼 迪政府学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分 行副总裁、 深
圳分行行长， 美国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副
总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学 硕士。现任
澳门科技大学商学院院长、 教授、 博导， 历任福建省科学技术委员计划财务处会
计。 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿 大多伦多分汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
9 
 
所审计员， 厦门大学会计师事务所副 主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教
授， 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计 教育与研究中心访问学者， 美国斯
坦福大学(Stanford University) 经 济系访问学者 ，加拿大 Lethbridge 大 学管理学院
会 计 学 讲 师 、 副 教 授 (tenured) ， 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 ， 香 港 浸 会 大 学 商 学
院会计与法律系教授，博导，系主任。 
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
中欧陆家 嘴国际 金融研 究院特邀 研究员 ， 《第 一财经日 报》创 刊编委 之一，第一
财经频道 高端对 话节目 《经济学 人》栏 目创始 人和主持 人， 《 波士堂 》栏目资深
评论员。 曾任 《解放日报》 主任记者， 《第一财经日报》 编委，2002-2003 年期间
受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。 
2、监事会成员 
任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国籍 ：中国 ，1963 年出生 ，大学 学历， 会计师、 非执业 注册会 计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新 民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理
助理、副总经理等。 
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国 籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券规 划发展 总部总 经理助理 、秘书 处副主 任（主持 工作） ，东方 证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 
毛海东 先生，2015 年 4 月 16 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生， 国际
金融学硕士。 现任东航金控有限 责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾
任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 
林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 华汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
10 
 
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司 办公室。 
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任 汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 
3、高管人员 
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍） 
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。 （简历请参见上述董事会成员介
绍） 
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理 。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责 任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。 
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理 。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有 限公 司基金 经 理、专户 投资 总监、 总 经理助理 ，并 于 2014 年至 2015
年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。
2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限
公司副总经理、投资决策委员会主席。 
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦 门建行信息技术部处长， 建总行北京开发中心负责 人， 建总行信息技术管
理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理 兼北京研发中心主任， 建总行信汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
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息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 
李鹏先生，2015 年6月25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上海财
经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金融
部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3 月加入汇添
富基金管理股份有限公司 ，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 
4、基金经理 
赵鹏程 先生， 国籍： 中 国 ， 浙江大学高分子化 学与物理硕士 ，6 年证 券从业
经验。 曾任天相投资股份有限公司研究员、 信诚基金管理有限公司研究员。2011
年 8 月加入汇添富基金管理有限公司任高级行业分析师。 2016 年 7 月 27 日至今
任汇添富沪港深新价值股票基金的基金经理。 
5、投资决策委员会 
主席：袁建军先生（副总经理） 
成员： 韩贤旺先生 （首 席经济学家） 、 王栩 （ 权益投资总监） 、 陆文 磊 （总经
理助理，固定收益投资总监） 、劳杰男（研究副总监） 
6、上述人员之间不存在近亲属关系 。 
三、基金管理人的职责 
根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他法律、 法规的规定， 基金管理人应履
行以下职责： 
1、依法 募集资 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续；



3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；



4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 足额向 基金份 额持有
人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制基金季度、半年度和年度报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额 申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、按照规定召集基金份额持有人大会；


汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；



12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 
四、基金管理人和基金经理的承诺



1、本基 金管理 人承诺 严格遵守 现行有 效的相 关法律、 行政法 规、规 章、基
金合同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止
违反现行有效的有 关法律、 行政法规、 规章、 基金合同和中国证监会有关规定的
行为发生。



2、本基 金管理 人承诺 严格遵守 《中华 人民共 和国证券 法》、 《基金 法》及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：



（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；



（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



（5 ）侵占、挪用基金财产； 
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。



3、本基 金管理 人承诺 加强人员 管理， 强化职 业操守， 督促和 约束员 工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：



（1 ）越权或违规经营；



（2 ）违反基金合同或托管协议；



（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；



（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；



（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；



（6 ）玩忽职守 、滥用职权，不按照规定履行职责 ；



（7 ）违 反现行 有效的 有关法律 、法规 、规章 、基金合 同和中 国证监 会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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金投资内容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动 ；



（8 ）违 反证券 交易场 所业务规 则，利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格，
扰乱市场秩序；



（9 ）贬损同行，以抬高自己；



（10 ）以不正当手段谋求业务发展；



（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；



（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、 误导、欺诈成分；



（13 ）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。



4、基金经理承诺



（1 ）依 照有关 法律、 行政法规 和基金 合同的 规定，本 着谨慎 勤勉的 原则为
基金份额持有人谋取最大利益；



（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；



（3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交
易活动 ；



（4 ）不从事损害基金财产和基 金份额持有人利益的证券交易及其他活动。



五、基金管理人的风险管理体系



本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、 合规风险、 营运风
险和道德风险四大类， 其中， 投资风险主要包括市场风险、 信用风险、 流动性风
险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 
1、风险管理原则 
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： 
（1 ）营 造良好 的风险 管理文化 和内部 控制环 境，使风 险意识 贯穿到 每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。 
（2 ）建 立完善 的风险 管理组织 体系， 切实保 证风险管 理部门 的独立 性和 权
威性，使其有效地发挥职能作用。 
（3 ）确 保风险 管理制 度的严肃 性，保 证风险 管理制度 在投资 管理和 经营活
动过程中得到切实有效的执行。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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（4 ）运 用合理 有效的 风险指标 和模型 ，实现 风险事前 配置和 预警、 事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 
（5 ）建 立和推 进员工 职业守则 教育和 专业培 训体系， 确保员 工具备 良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。 
（6 ）建 立风险 事件学 习机制， 认真剖 析各类 风险事件 ，汲取 经验和 教训，
不断完善风险管理体系。 
2、风险管理组织架构



本基金管理人建立了董事会、 经营管理层、 风险管理部门 、 各职能部门四级
风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 
 
汇 添富 风险管 理组 织结构 图 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
（1 ）董 事会对 公司风 险管理负 有最终 责任， 董事会下 设 审计 与 风险 管理委
员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政
策， 对公司的整体风险水平、 风险控制措施的实施情况进行评价。 督察长负责组
织指导公司监察稽核工作， 监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司
内部风险控制情况。 
（2 ）经 营管理 层负责 风险管理 政策、 风险控 制措施的 制定和 落实， 经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会 主要负责审议风险管理制度和流程，
处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 
经营管理层 
审计与风险管理委员 会 
 
董事会 
风险控制委员会 
各职能部门 稽核监察部 
督察长 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
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（3 ）稽 核监察 部是风 险管理的 职能部 门。稽 核监察部 负责投 资组合 市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。 
（4 ）各 职能部 门负责 从经营管 理的各 业务环 节上贯彻 落实风 险管理 措施，
执行风险识别、 风险测量、 风险控制、 风险评价和风险报告等风险管理程序， 并
持续完善相应的内部控制制度和流程。 
3、风险管理内容 
本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、
风险报告等内容。 
（1 ）风 险识别 是指对 现实以及 潜 在的 各种风 险加以判 断、归 类和鉴 定风险
性质的过程。 
（2 ）风 险测量 是指估 计和预测 风险发 生的概 率和可能 造成的 损失， 并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。 
（3 ）风 险控制 是指采 取相应的 措施， 监控和 防止各种 风险的 发生， 实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。 
（4 ）风 险评价 是指分 析风险识 别、风 险测量 和风险控 制的执 行情况 和运行
效果的过程。 
（5 ）风 险报告 是指将 风险事件 及处置 、风险 评价情况 以一定 程序进 行报告
的过程。 
六、基金管理人的内部控制制度 
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作符合基金 管理人
发展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上， 通过建立组织机制、 运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。



基金管理人结合自身具体情况， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的内
部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。



1、内部控制目标



（1 ）保 证基金 管理人 经营运作 遵守国 家法律 法规和行 业监管 规则， 自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。



（2 ）防 范和化 解经营 风险，提 高经营 管理效 益，确保 经营业 务的稳 健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。



（3 ）确保基金管理人和基金财务 及其他信息的真实、准确、及时、完整。


汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
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2、内部控制原则



（1 ）健 全性原 则。内 部控制机 制覆盖 基金管 理人的各 项业务 、各个 部门和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。



（2 ）有 效性原 则。通 过科学的 内部控 制手段 和方法， 建立合 理的内 部控制
程序，维护内部控制的有效执行。



（3 ）独 立性原 则。基 金管理人 各机构 、部门 和岗位职 责保持 相对独 立，基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。



（4 ）相 互制约 原则。 基金管理 人内部 部门和 岗位的设 置权责 分明、 相互制
衡。



（5 ） 成本效益原则。 基 金管理人运用科学化的经 营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。



3、内部控制内容



基金管理人的内部控制要求建立： 不相容职务相分离的机制、 完善的岗位责
任制、 规范的岗位管理措施、 完整的信息资料保全系统、 严格的授权控制、 有效
的风险防范系统和快速反应机制等。



基金管理人遵守国家有关法律法规， 遵循合法合规性原则、 全面性原则、 审
慎性原则和适时性原则， 制订了系统完善的内部控制制度。 内部控制的内容包括
投资管理业务控制、 信息披露控制、 信息技术系统控制、 会计系统控制以及内部
稽核控制等。



（1 ）投资管理业 务控制



基金管理人通过规范投资业务流程， 分层次强化投资风险控制。 公司根据投
资管理业务不同阶段的性质和特点， 制定了完善的管理规章、 操作流程和岗位手
册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。



针对投资研究业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金管理股份有限公司投资
研究部制度》 ， 对研究工作的业务流程、 研究报告质量评价， 研究与投资的交流
渠道等都做了明确的规定； 对于投资决策业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金
管理股份有限公司投资管理制度》 ， 保证投资决 策严格遵守法律法规的有关规定，
符合基金合同所规定的要 求， 同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系； 对于基金交易业务， 基金管理人将实行集中交易与防火墙
制度， 建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施， 交汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
17 
 
易流程将严格按照― 审核—执行— 反馈—复核—存档‖ 的程序进行， 防 止不正当关
联交易损害基金份额持有人利益。



（2 ）信息披露控制 
基金管理人通过完善信息披露制度， 确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。 基金管理人按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立了 《汇添富基
金管理股份有限公司信息披露管理制度》 ， 指 定了信息披露责任人负责 信息披露
工作， 进行信息的组织、 审核和发布， 并将定期对信息披露进行检查和评价， 保
证公开披露的信息真实、准确、完整。 
（3 ）信息技术系统控制



基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。 基金管
理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成， 通过了国家、 金融行 业软件工程
标准的认证， 并有完整的技术资料。 基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、 门禁制度、 内外网分离制度等管理措施， 对电子信息数据进行即时保存和
备份， 重要数据实行异地备份并且长期保存， 确保了系统可靠、 稳定、 安全地运
行。 在人员控制方面， 对 信息 技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；
信息技术人员之间定期轮换岗位。



（4 ）会计系统控制



基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施， 确保会计核算正常运转。 基
金管理人根据 《中华人民共和国会计法》 、 《 金融企业会计制度》 、 《证券投资
基金会计核算业务指引》 、 《企业财务通则》 等国家有关法律、 法规制订了基金
会计制度、 公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册。 通过事前防
范、 事中检查、 事后监督的方式发现、 堵截、 杜绝基金会计核算中存在的各种风
险。 具体措施包括： 采用了目前最先进的基金核算软件； 基金会计严格执 行复核
制度； 基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、 相互核对的
方式； 每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份， 同时打印保存书面的记
账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。 
（5 ）内部稽核控制 
基金管理人通过建立独立的监察稽核制度， 确保内部控制的有效性。 基金管
理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
18 
 
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定
期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 
另外， 在经营管理层设立稽核监察部 门， 配备充足合格的稽核监察人员， 并
制订了 《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》 ， 明确规定了稽核监察部
门及内部各岗位的职责和工作流程， 监督各业务部门和人员遵守法律、 法规和规
章的有关情况； 检查各业务部门和人员执行内部控制制度、 各项管理制度和业务
规章的情况。



4、基金管理人关于内部控制制度声明书



（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 
（2 ）基 金管理 人承诺 根据市场 变化和 基金管 理人业务 发展不 断完善 内部风
险控制制度。 
 
 
 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
19 
 
第 四部 分


基 金 托管 人 
 
一、基金托管人基本情况



名称：中国银 行股份有限公司（简称“中国银行”） 
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 
法定代表人： 陈四清 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 
托管部门信息披露联系人：王永民 
传真：（010）66594942 
中国银行客服电话：95566 
二、 基金托管部门及主要人员情况 
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工
具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培
训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业
化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证
券 投 资 基 金 、 基 金 （ 一 对 多 、 一 对 一 ） 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、QFII 、RQFII 、
QDII 、 境 外 三 类 机 构 、 券 商 资 产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财
产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 、 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体
系 。 在 国 内 ， 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分 析 等 增 值 服 务 ， 为 各 类 客
户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 
三、 证券投资基金托管情况 
截至 2017 年 06 月 30 日，中国银行已托管 611 只证券投资基金，其中境内
基金574 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。 
四、 托管业务的内部控制制度 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
20 
 
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别 与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。 
2007 年起， 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2016 年，中 国 银行继续获
得了基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双准则 的内部控制审计报告。 中国银行托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 
五、 托管人对管理人运作基 金进行监督的方法和程序 
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管
理办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法
规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管
理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反
基金合同约定的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构
报告。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
21 
 
第 五部 分


相 关 服务 机构 
 
一、基金份额发售机构 
1、直销机构 
（1 ）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 
办公地址：上海市 浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 
法定代表人： 李文 
电话：（021）28932823



传真：（021）50199035



联系人： 陈卓膺 
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）



网址：www.99fund.com



（2 ）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ） 
2、其他销售机构 
（1 ）中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人： 陈四清 
客户服务电话：95566 
网址：www.boc.cn 
（2 ）各 销售机 构的具 体名单见 基金份 额发售 公告。基 金管理 人可根 据有关
法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基金，并及时公告。 
二、登记机构



名称：汇添富基金管理股份有限公司



住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 
办公地址： 上海市 浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 
法定代表人： 李文 
电话：（021）28932888 
传真：（021）28932876 
联系人： 韩从慧 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
22 
 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
负责人：俞卫锋 
电话：（021）31358666 
传真：（021）31358600 
经办律师：黎明、 陈颖华 
联系人： 陈颖华 
四、审计基金财产的会计师事务所 
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 
首席合伙人：吴港平 
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 
邮政编码：100738 
公司电话：（010 ）58153000 
公司传真：（010 ）85188298 
签章会计师：陈露、陈军 
业务联系人：陈露、陈军 
 
 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
23 
 
第 六部分


基金 的募 集 
 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露
办法》 等有关法律法规以及基金合同的规定， 经中国证监会证监许可 【2017】 1526
号文件准予注册募集。 
一、基金的类型及存续期间 
1、基金类型： 混合型证券投资基金 
2、基金运作方式：契约型开放式 
3、存续期间：不定期 
二、基金 份额的 募集期限、募集方式、 募集对象、募集场所 
1、 募集期限 
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见基金份额发售
公告。 
2、 募集方式 
通过各销售机构的基金销售网点公开发售， 各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的 调整 销售机构的相关公告。 
3、 募集对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。 
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确
实接收到认购申请 。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资人应及时查询。 
4、募集场所 
本基金将通过基金管理人的直销中心及其他基金销售机构的销售网点公开
发售。



投资者还可以登录基金管理人网站（www.99fund.com ） 办 理 开 户 、 认 购 等
业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。 
募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
24 
 
具体销售城市 （或网点） 名单和联系方式， 请参见本基金的基金份额发售公告以
及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。 
三、基金份额的 认购 
除法律法规或中国证监会有关规定另有规定外， 任何与基金份额发售有关的
当事人不得预留和提前发售基金份额。 
1、基金份额的发售面值 
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 
2、认购费用 
本基金的认购费率 如下： 
认购金额（M ） 认购费率 
M ＜100 万元 1.20% 
100 万元≤M＜500 万元 0.80% 
500 万元≤M＜1000 万元 0.20% 
M≥1000 万元 每笔 1000 元 
基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 登记等基
金募集期间发生的各项费用。 
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划， 开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人
可以适当调低基金认购费率。 
3、认购份额的计算 
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金
额。计算公式为： 
认购费用适用比例费率： 
净认购金额= 认购金额/ （1＋认购费率）



认购费用= 认购金额? 净认购金额 
认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 
认购费用适用固定金额： 
认购费用 = 固定金额 
净认购金额 = 认购金额- 认购费用 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
25 
 
认购份额= （净认 购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 
认购份额计算结果保留到小数点后 2 位， 小数点后 2 位以后的部分四舍五入，
由此产生的误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
例： 某投资者认购金额为 1 万元， 由于募集期间基金份额发售面值为人民币
1.00 元，假定募集期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式计算出：



净认购金额 = 10,000 / （1+1.20% ）= 9881.42 元 
认购费用 = 10,000 – 9881.42=118.58 元 
认购份额 = （9881. 42 +3.00）/ 1.00 =9884.42 份 
即： 投资者投资 1 万元认购本基金， 假定募集期间认购资金所得利息为 3.00
元，则其可得到 9884.42 份基金份额。 
4、基金份额的认购程序 
（1 ）认购时间安排 
投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构
确定，请参见本基金的基金份额发售公告。 
（2 ）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续 
投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额
发售公告。 
（3 ）基金份额的认购采用金额认购方式 
投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认
购， 认购期间单个投资者 的累计认购金额没有限制 ， 但本招募说明书另有规定的
除外 。投资者的认购申请一经受理不得撤销。 
（4 ）认购的确认 
当日 （T 日） 在规定时间内提交的申请， 投资者通常应在 T+2 日到销 售机构
查询认购申请的受理结果， 并可在募集截止日后 4 个工作日内到销售机构打印交
易确认书。 
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资人应及时查询。 
（5 ）认购金额的限制 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
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在基金募集期内， 投资者可多次认购基金份额， 每笔认购的最低金 额为人民
币 10 元 （含认购费） ， 直销中心首次认购的最低金额为人民币 50000 元 （含认购
费） 。 本基金管理人网上直销系统 （trade.99fund.com ） 认购最低金额为人民币 10
元（含认 购费） 。超过 最低认购 金额的 部分不 设金额级 差。募 集期间 不设置投资
者单个账户最高认购金额限制。 各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有
其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 
如 本 基 金 单 个 投 资 人 累 计 认 购 的 基 金 份 额 数 达 到 或 者 超 过 基 金 总 份 额 的
50% ， 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。 基
金管理人接受某笔或者 某些认购申请有可能导 致投资者变相规避前 述 50% 比例
要求的， 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。 投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 
5、募集期利息的处理方式 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 
四、募集资金的管理 
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结
束前，任何人不得动用。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
27 
 
第 七部分


基金合同 的生 效 
 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不 少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。 
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任 何人不得动用。 
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期活期存款利息； 
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量 不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份
额持有人大会进行表决。 
法律法规另有规定时，从其规定。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
28 
 
第 八部分


基 金 份额 的申 购与 赎回 
 
一、申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在 本招募说明书第五部分― 相关服务机构‖ 或其 他相关公告中列明。 基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构， 并予以公 告。 基金投资者应当在销售机构办理基
金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。 
二、申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常 交易日的交易时间 （如遇香港联合交易所法定节假日
或因其他原因暂停营业的情形， 基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回
业务） ， 但基金 管理人 根据法律 法规、 中国证 监会的要 求或 基 金合同 的规定公告
暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交 易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金 管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
29 
 
三、申购与赎回的原则 
1 、― 未 知价‖ 原 则 ，即申 购 、 赎回 价 格以 申 请当 日 收 市后 计 算的 基 金份 额 净
值为基准进行计算； 
2、― 金额申购、份额赎回‖ 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4 、 赎 回遵 循― 先进 先 出‖ 原 则 ， 即按 照 投资 人认 购 、 申 购 的 先后 次 序进 行 顺
序赎回 ； 
5、 当本 基金发 生大额 申购或赎 回情形 时，基 金管理人 可以采 用摆动 定价机
制， 以确保基金估值的公平性。 摆动定价机制的具体处理原则和操作方法依照中
国证监会或中国证券投资基金业协会等机构的相关规定制定，基金管理人依照
《信息披露办法》 的有关规定， 将摆动定价机制的具体操作规则在指定媒介上公
告。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
四、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售 机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付 申购 款项， 申
购 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效 。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登 记机构确认赎回时， 赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付赎回款项 。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
遇交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因 素影响业务处理流程， 则赎回款
顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
30 
 
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人 应在 T+2 日后( 包括该 日) 及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，
则申购款项退还给投资人。 
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机 构的确认结果为准。 对于申请的
确认情况，投资者应及时查询。 
五、申购和赎回的数量限制 
1、 投资 者通过 销售机 构的销售 网点申 购本基 金基金份 额单笔 最低金 额为人
民币 10 元 （含申购费） ； 通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最
低金额为人民币 50000 元 （ 含 申 购 费 ） 。 通 过 基 金 管 理 人 网 上 直 销 系 统
（trade.99fund.com ）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购
费） 。超 过最低 申购金 额的部分 不设金 额级差 。各销售 机构对 本基金 最低申购金
额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 
投资者可多 次申购， 对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限
限制 ， 对单个投资者申购金额上限、 基金规模上限或基金单日净申购比例不设上
限， 但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%( 在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外) 。 法律法规、
中国证监会另有规定的除外。 
2、投资 者将当 期分配 的基金收 益转为 基金份 额时，不 受最低 申购金 额的限
制。 
3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份，基 金份额
持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的， 登记系统 有权将全部剩余份额自
动赎 回。 
4、基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 和赎回
份额的数量限制。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利
影响时， 基金管理人可以采取规定单个投资者申购金额上限、 基金规模上限或基
金单日净申购比例上限， 以及拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存
量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人必须在调整 实施前依照 《信息披露办汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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31 
 
法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 
六、申购费用和赎回费用 
1、 申购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、
销售、登记等各项 费用。 
2 、 赎 回 费 用由 赎 回 基金 份 额 的 基 金 份额 持 有人 承 担 ， 在 基 金份 额 持有 人 赎
回基金份额时收取。 
3、申购费率 
本基金申购费用采取前端收费模式，申购费率如下： 
申购金额（M ） 申购费率 
M<100 万元 1.50% 
100 万元≤M<500 万元 1.00% 
500 万元≤M<1000 万元 0.30% 
M≥1000 万元 每笔 1000 元 
4、赎回费率 
本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如
下： 
持有期限（N ） 赎回费率 归入基金资产比例 
N<7 天 1.50% 100% 
7 天≤N<30 天 0.75% 100% 
30 天≤N<3 个月 0.50% 75% 
3 个月≤N<6 个月 0.50% 50% 
N≥6 个月 0 -- 
注：1 个月按 30 天计算 
5、基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。 
6、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情况下 根据市
场情况制定基金促销计划， 定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金投资者适当 调汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
32 
 
整基金申购费率、赎回费率。 
七、 申购份额与赎回金额的计算 
1、本基金申购份额的计算 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：



申购费用适用比例费率时： 
净申购金额 = 申购金额/ （1＋申购费率）



申购费用 = 申购金额? 净申购金额



申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
申购费用适用固定金额时： 
申购费用 = 固定金额 
净申购金额= 申购金额- 申购费用 
申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
例： 某投资者投资 5 万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为 1.0520
元，则可得到的申 购份额为： 
净申购金额 = 50000 / (1+1.50%) = 49261.08 元 
申购费用 = 50000 – 49261.08= 738.92 元 
申购份额 = 49261.08 / 1.0520 = 46826.12 份 
即：投资者投资 5 万元申购本基金，对应的申购费率为 1.5% ，假设 申购当
日基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46826.12 份基金份额。 
2、本基金赎回金额的计算 
采用― 份额赎回‖ 方式， 赎回金额 以 T 日的基金份额净值为基准进行计算， 计
算公式： 
赎回总金额 = 赎回份额×T 日基金份额净 值 
赎回费用 = 赎回总金额× 赎回费率



净赎回金额 = 赎回总金额? 赎回费用 
例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持 有时间为 90 天，对应 的赎回
费率为 0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金
额为： 
赎回总金额 = 10000 × 1.0520 = 10520.00 元 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
33 
 
赎回费用 = 10520 × 0.50% = 52.60 元 
净赎回金额 = 10520 ? 52.60= 10467.40 元 
即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持 有时间为 90 天，对应 的赎回费
率为 0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额
为 10467.40 元。 
3、 本基金份额净值的计算 
本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，
由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计
算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算
或公告。 
4、申购份额的计算及余额的处理方式 
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为
份， 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益或
损失由基金财产承担 。 
5、赎回金额的计算及处理方式 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后
2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
八、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接受
投资人的申购申请 ； 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时， 经与基金托
管人协商确认后， 基金管理人 应当暂停基金估值， 并暂停接受投资人的申购申请 。 
3、证券 、期货 交易所 交易时间 非正常 停市， 导致基金 管理人 无法计 算当日
基金资产净值。 
4、基金 管理人 接受某 笔或某些 申购申 请可能 会影响或 损害现 有基金 份额持
有人利益时。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
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5、基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、基金 管理人 、基金 托管人、 基金销 售机构 或登记机 构的异 常情况 导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统 无法正常运行。 
7、 基金 管理人 接受某 笔或者某 些申购 申请有 可能导致 单一投 资者持 有基金
份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。 
8、申请 超过基 金管理 人设定的 基金总 规模、 单日净申 购比例 上限、 单个投
资者单日或单笔申购金额上限的。 
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
申购时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投
资人的申购申请被 全部或部分 拒绝的， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂
停申购的情 况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 ； 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时， 经与基金托管人协商确认后， 基金管理人 应当暂停基金估值， 并采取
暂停接受投资人的赎回申请或延 缓支付赎回款项的措施 。 
3、证券 、期货 交易所 交易时间 非正常 停市， 导致基金 管理人 无法计 算当日
基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、出现 继续接 受赎回 申请将损 害现有 基金份 额持有人 利益的 情形时 ，可暂
停接受投资人的赎回申请。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时， 基金汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
35 
 
管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人， 未 支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合
同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。 
十、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内 的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加 上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生 了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时 ， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资人的 赎回申 请有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在 当日接受赎回比例不低 于上一开放日基金总份 额的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部
分，投资 人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。 
（3 ）如 发生单 个开放 日内单个 基金份 额持有 人申请赎 回的基 金份额 占前一
开放日基金总份额的比例超过 20% 时， 本基金管理人 可以对该单个基金份额持有汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
36 
 
人超 过前述约定比例的赎回申请实施延期赎回。 
对该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请， 与当日其他赎回申请
一起， 按上述 （1） 、 （2 ） 方式处理。 如下一开 放日， 该单一基金份额 持有人剩余
未赎回部分仍旧超出前述比例约定的， 继续按前述规则处理， 直至该单一基金份
额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低
于前述比例。 
基金管理人在履行适当程序后， 有权根据当时市场环境调整前述比例 及处理
规则 ，并在指定媒介上进行公告。 
（4 ）暂停赎回：连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒介上刊登公告。 
十一 、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生 上述暂 停申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理 人应 于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、若暂停时间超过 1 日，基金管理人自行确定公告增加次数，并根据《信
息披露办法》 的规定 在指定媒介刊登公告。 
十二 、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并
提前告知基金托管人与相关机构。 
十三 、基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下 ， 基金管理人可受理基金份额持有人通汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
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过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
十四 、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有 的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十五 、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十六 、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
十七 、基金份额 的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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第 九部分


基 金 的投 资 
 
一、投资目标 
本基金采用自下而上的投资方法， 以基本面分析为立足点， 在科学严格管理
风险的前提下， 重点投资于 行业整合主题相关的优质上市公司， 谋求基金资产的
中长期稳健增值。 
二、投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、港 股通标的股
票、债券 （包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府 支持债券、 地方政府债券、 可交换
债券、 中小企业私募债券、 可转换债券 （含分离交易可转债 ） 及其他经中国证监
会允许投 资的债 券） 、 资产支持 证券、 债券回 购、 同业 存单、 银行存 款、货币市
场工具、 权证、 股指期货 、 股票期权、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例 不低于 60% （其 中投资
于港股通标的股票的比例 不超过股票资产的 50% ） ；基金持有全部权证的市值不
得超过基金资产净值的 3% ；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票
期权合约需缴纳的保证金以后， 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产 净值的 5% ，本基金所指的现金类资产范围不
包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等资金类别 。 本基金投资于 行业整合
主题上市公司股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80% 。 
三、投资策略 
本基金为混合型基金。 投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。 其
中， 资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险； 个股精选
策略用于挖掘 优质的 行业整合主题上市公司。 
1、资产配置策略 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中，
基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平 、
固定资产投资总量、 发电量等宏观经济统计数据； 政策面因素包括存款准备金率、
存贷款利率、 再贴现率、 公开市场操作等货币政策、 政府购买总量、 转移支付水
平以及税收政策等财政政策； 市场面因素包括市场参与者情绪、 市场资金供求变
化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等） ，结合全球宏观经济形势，研判国
内外经济的发展趋势， 并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组
合中股票、 债券、 货币 市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品
种的投资比例。 
2、个股精选策略 
（1 ）行业整合 主题上市公司范畴的界定 
推动我国经济持 续增长的动力来自于经济结构转型与产业升级， 而经济结构
转型与产业升级的一个非常重要的内容是通过行业整合来实现供需两端的平衡
和资源配置效率的提升。 因此， 在转型升级的过程中， 行业整合主题具有极大的
发展成长空间， 将呈现出丰富多样的主题投资机会。 整体而言， 行业整合是指行
业由于自身发展规律、 国家或行业政策变化、 竞争格局变化等因素， 实现生产要
素跨空间、 跨地域、 跨行业的重新分配， 从而形成新的行业竞争格局。 行业整合
的表现形式既包括行业价值链上下游的纵向关联整合， 也包括行业内部横向的收
购、兼并、联合、资产重组等等。具体来说，主 要包括： 
①行业关联整合， 指为实现业务环节一体化而发生的行业价值链向上、 下游
延伸的整合； 
②行业内部整合， 指处于同一经营层次、 经营范围相同或相似的行业内部企
业之间的整合； 
③混合整合，指行业内部整合与行业关联整合同时进行。 
行业整合体现在国民经济的各个行业， 其中重点的行业和领域主要在以下几
个方面： 
新兴产业： 指以重大技术突破和重大发展需求为基础， 对经济社会全局和长
远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、
综合效益好的产业。新兴产业存在广阔的机遇，主要包括文化产业、节能环保、汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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信息技 术、生物技术、高端装备制造、新能源、新材料等产业； 
现代服务及消费领域： 服务业将进入现代服务大领域的发展阶段， 主要包括
如医疗、 金融保险、 休 闲娱乐、 安防、 国防、 电子商务、 信息服务、 咨询中介专
业服务、农业支撑服务、智慧城市及城市管理、基础教育等产业； 
传统行业：在供给侧改革过程中，总需求放缓导致传统行业竞争趋于激烈，
尤其对于许多传统的重化工业、 制造等行业， 在面临着债务高企、 产能过剩、 产
业集中度低的严峻形势下，行业整合是化解这些问题的最有效途径。 
具体而言，本基金界定的行业整合主题上市公司具体是指 ： 
1） 行业 内部 出 现对资 源配置、 生产要 素等的 整合，使 得议价 能力提 升、经
营效率显著提高的公司 ； 
2） 行业 之间出 现资源 与技术的 整合， 使得商 业模式创 新、业 务流程 优化、
盈利能力显著提高的公司 ； 
3） 出现 行业价 值链向 上下游延 伸或行 业内部 兼并、重 组的整 合，使 得抗风
险能力显著提升、业务结构得到互补式强化的公司 。 
同时， 本基金对行业整合主题的发展进行密切跟踪， 随着市场的变化， 相关
概念的上市公司的范围也会相应改变。 本基金将根据实际情况调整相关概念和投
资范围的认定。 
（2 ）股票库的构建 
本基金对初选股票库的构建， 是在 行业整合 主题上市公司的范畴 中， 过滤掉
明显不具备投资价值的股票。 剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确
禁止投资的股票、 筹码集中度高且流动性差的股票、 涉及重大案件和诉讼的股票
等。 
同时，本基金将密切关注股票市场动态，根据实际情况调整初选股票库。 
在初选股票库的基础上， 本基金将结合定量评估、 定性分析和估值分析来综
合评估备选公司的投资价值。主要考虑五方面因素： 
1）竞争 优势： 企业的 竞争优势 是企业 获得长 期增长的 根本动 力。本 基金对
企业竞争优势的分析将从企业的技术、 管理、 品牌和成本等各方面综合考虑。 同
时结合时代特点，本基金重点分析企业的市场 优势和科研能力： 
市场优势： 本基金将选择具有市场优势的企业， 主要是指公司现在或未来有汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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可能在行业细分市场中占据较大的市场份额，或拥有较高的市场份额增长率。 
科研能力： 本基金将选择那些具有核心技术优势的上市公司。 考虑的因素包
括： 产品技术含量、 技术发展前景、 技术成熟程度、 研究经费投入规模、 配套政
策支持、研究成果转化的经济效果等。 
2）成长 性：本 基金对 企业成长 性的分 析从内 生增长和 外延并 购两个 方面进
行分析。 内生增长即通过分析企业的商业模式、 竞争优势、 行业前景等方面来选
择业绩增速最快、 持续性更强的公司。 外延增长分析即通 过整体上市、 并购重组
等方式实现经营规模扩张的公司， 以及被并购价值、 资产或品牌价值明显、 被并
购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。 
3）公司 治理： 本基金 对公司治 理结构 的评估 ，主要是 对上市 公司经 营管理
层面的组织和制度上的灵活性、 完整性和规范性的全面考察， 包括对所有权和经
营权的分离、 对股东利益的保护、 经营管理的自主性、 政府及母公司对公司内部
的干预程度， 管理决策的执行和传达的有效性， 股东会、 董事会和监事会的实际
执行情况，企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。 
4）财务 稳定： 本基金 对企业财 务稳定 性的 分 析将包括 定量及 定性两 方面。
在定量的分析方法上， 我们主要参考主营业务收入增长率、 主营业务利润增长率、
净资产收 益率（ROE ） 、毛利率 等财务 指标。 同时，基 于定性 的公司 基本面分析
对公司未来盈利状况进行预测， 综合考虑行业前景、 下游需求、 市场地位和财务
结构等方面进行判断。 
5）估值 合理： 本基金 基于动态 静态指 标相结 合的原则 ，采用 内在价 值、相
对价值、 收购价值相结 合的评估方法， 如市盈 增长比率 （PEG ） 、 市 盈率 （P/E）、
市净率 （P/B ） 、 企业价 值/ 息税前利润 （EV/EBIT ） 、 企业价值/ 息税、 折旧、 摊销
前利润 （EV/EBITDA ） 、 自由现金流贴现 （DCF ） 等， 对股票库中的优质公司进
行价值评估，并在此基础上建立核心股票库。 
（3 ）香港联合交易所上市股票的投资策略 
本基金将采用― 自下而上‖ 的个股精选策略， 结合公司基本面、 相关行业发展
前景、 香港市场资金面和投资者行为等因素， 精选符合本基金投资目标的香港联
合交易所上市公司股票。 
（4 ）投资组合构建 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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基金经理根据本基金的投资决策程序， 审慎精选， 权衡风险收益特征后， 构
建投资组合并动态调整。 
3、债券投资策略 
本基金的债券投资综合考虑收益性、 风险性和流动性， 在深入分析宏观经济、
货币政策以及 市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略。 
消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定
的收益。 本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。 利率免疫策略就是
构造一个恰当的债券组合， 使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互
抵消。这样无论市场利率如何变化，债券组合都能获得一个比较确定的收益率。 
积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益。 本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。 利率期限
结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间 的收益率差别， 它
决定于三个要素： 货币市场利率、 均衡真实利率和预期通货膨胀率。 在深入分析
利率期限结构的基础上， 本基金将运用利率预期策略、 收益率曲线追踪策略进行
积极投资。 
4、中小企业私募债券投资策略 
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最大
化。 
5、资产支持证券投资策略 
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲 线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。



6、股指期货投资策略 
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。 
基金管理人将充分考虑股指期货的收 益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。



基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组， 负责股指
期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风
险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。



若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。 
7、股票期权投资策略 
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股 票期权投资决策小组， 负责股票
期权投资管理的相关事项 。 
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金将结 合投资目标、 比例限制、 风险收益 特征以及法律法规的相关限定和要
求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。



若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，
以符合上述法律法规和监管要求的变化。 未来如法律法规或监管机构允许基金投
资其他期权品种， 本基金将在履行适当程序后， 纳入投资范围并制定相应投资策
略。 
8、权证投资策略 
本基金将权证看作是辅助性投资工具， 其投资原 则为优化基金资产的风险收
益特征， 有利于基金资产增值， 有利于加强基金风险控制。 本基金将在权证理论
定价模型的基础上， 综合考虑权证标的证券的基本面趋势、 权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素， 对权证进行合理定价。 本基金权证主要投资策略
为低成本避险和合理杠杆操作。 
9、融资投资策略 
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上， 审慎参与融资交易。 本基金
将基于对市场行情和组合风险收益的分析， 确定投资时机、 标的证券以及投资比汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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例。 若相关融资业务法律法规发生变化， 本基金将从其最新规定， 以符合上述法
律法规和监管要求的变化。 
本基金将密切跟踪国内关于基金参与融券及转融通业务法律法规的实施进
展， 待基金参与融券及转融通业务的相关规定颁布后， 将在届时相应法律法规的
框架内， 制订符合本基金投资目标的投资策略。 同时结合对融券及转融通的研究，
在充分考虑风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。 
10、国债期货投资策略 
本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判
断、 对债券市场进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、 国债期货的流动
性、 波动水平等指标进行跟踪监控， 在追求基金资产安全的基础上， 力求实现基
金资产的中长期稳定增值。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）股票资产占基金资产的比例 不低于 60% （其中投资于港股通标的股票
的比例 不超过股票 资产的 50% ） ；投资于行业整合 主题上市公司股票资产占非现
金基金资产的比例不低于 80% ； 
（2 ）本 基金每 个交易 日日终扣 除股指 期货、 国债期货 和股票 期权合 约需缴
纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年
以内的政府债券； 本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、 存出保证金、
应收申购款等资金类别，法律法规另有规定的从其规定； 
（3 ）本 基金持 有一家 公司发行 的证券 （同一 家公司在 境内和 香港同 时上市
的 A+H 股合并计算） ， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 （同一 家公司
在境内和香港同时上市的 A+H 股合并计算） ， 不超过该证券的 10％； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％； 
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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产净值的 0.5％； 
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的 比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％； 
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％； 
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同 业市场中的债券回购最 长期限为 1
年，债券回购到期后不得展期； 
（15 ）本基金参与股指期货交易和国债期货交易， 应当遵循下列要求 ： 
1）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货和 国债期 货合约 价值与
有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证 券指股票、 债
券（不含 到期日 在一年 以内的政 府债券 ） 、权 证、资产 支持证 券、买 入返售金融
资产（不含质押式回购）等； 
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 10% ； 在 任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的 20% ； 本基金在任何 交易日内交易 （不包括平仓） 的股
指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 本基金所持有
的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合 《基金
合同》关于股票投资比例的有关约定； 
3）本基 金在任 何交易 日日 终， 持有的 买入国 债期货合 约价值 ，不得 超过基汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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金资产净值的 15% ； 在 任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不得超过
基金持有的债券总市值的 30% ； 在任何交易日 内交易 （不包括平仓） 的国债期货
合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 本基金所持有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合
计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 
（16 ）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（17 ） 本基金参与融资的， 每个交易日日终， 本基金持有的融资买入股票与
其他 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ； 
（18 ） 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的 10% ； 
（19 ）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物； 
（20 ） 未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。 其中， 合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算； 
（21 ） 本基金投资 流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值
的 15% ； 因证券市场波 动、 上市公司停牌、 基金规模变动等基金管理人之 外的因
素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资，法律法规另有规定的，从其规定； 
（22 ） 本基金管理人管理的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金， 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以
及中国证监会认可的特殊投资组合除外） 持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 同一基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； 
（23 ） 本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资
范围保持一致； 
（24 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ； 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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（25 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第 （2）、 （12） 、 （21） 、（ 23） 项外 ， 因 证券/ 期货市场波动、 证券发行
人 合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法 规另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策 略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自 基金合同生效之日起
开始。 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批 机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。 
法律、 行政法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
48 
 
不再受相关限制。 
五、业绩比较基准 
沪深 300 指数收益率*50%+ 恒生指数收益率 （使用估值汇率折算）*20%+ 中
债综合 财富 指数收益率*30% 
选择 该业绩比较基准 ，是基于以下因素： 
1、 沪深 300 指数 、恒生指数和中债综合 财富指数收益率合理、透明； 
2、 沪深 300 指数、恒 生指数和中债综合 财富指数具有较高的知名度和市场
影响力； 
3、 沪深 300 指数、恒 生指数和中债综合 财富指数有一定市场覆盖率，不易
被操纵； 
4、 沪深 300 指数由中 证指数有限公司编制， 从上海和深圳证券市场中选取
300 只 A 股作为样本的综合性指数 ；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，
具有良好的市场代表性； 
5、 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制， 以香港股票市场中的 50 家上
市公司股票为成分股样本， 以其发行量为权数的加权平均股价指数， 是反映香港
股市价幅趋势最有影响的一 种股价指数； 
6、中债 综合财 富指数 由中央国 债登记 结算有 限公司编 制，该 指数的 样本券
包括了商业银行债券、 央行票据、 证券公司债、 证券公司短期融资券、 政策性银
行债券、 地方企业债、 中期票据、 记账式国债、 国际机构债券、 非银行金融机构
债、 短期融资券、 中央 企业债等债券， 综合反映了债券市场整体价格和回报情况； 
7、基于 本基金 的投资 范围和投 资比例 限制， 选用该业 绩比较 基准能 够忠实
反映本基金的风险收益特征。 
如果今后法律法规发生变化， 或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更
改指数名称、 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基 准推出， 或者
市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时， 经与基金托管人协商一
致， 本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准 并及时公告， 而无需召
开 基金份额持有 人大会。 
六、风险收益特征 
本基金为混合型基金， 其预期风险收益水平低于股票型基金， 高于债券型基
金及货币市场基金，属于中高收益/ 风险特征的基金。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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本基金将投资港股通标的股票， 需承担 港股通机制下因投资环境、 投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险 。 
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定 代表 基金独 立行使股 东或债 权人权 利，保
护基金份额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。 
 
 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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第 十部 分


基 金 的财 产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立 资金账户、 证券账
户、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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第十 一 部分


基 金 资 产估 值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券、 银行存款本息、 应收款项、 股指期货合约、
国债期货合约、 股票期权合约、其它投资等资产及负债。 
三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ）交 易所上 市交易 或挂牌转 让的固 定收益 品种（本 基金合 同另有 规定的
除外） ，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种对应的估值净价估值； 
（3 ）对 在交易 所市场 上市交易 的可转 换债券 ，选取每 日收盘 价作为 估值全
价； 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票和权 证，采 用估值技 术确定 公允价 值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3 ）对 在交易 所市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的债券 ，对存 在活跃 市场的汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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52 
 
情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值； 对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调
整， 确认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则
采用估值技术确定公允价值； 
（4 ）流 通受限 的股票 ，包括非 公开发 行股票 、首次公 开发行 股票时 公司股
东公开发售股份、 通过大宗交易取得的带限售期的股票等 （不包括停 牌、 新发行
未上市、 回购交 易中的 质押券等 流通受 限股票 ） ，按监 管机构 或行业 协会有关规
定确定公允价值。 
3、 对全 国银行 间市场 上不含权 的固定 收益品 种，按照 第三方 估值机 构提供
的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含
投资人回售权的固定收益品种， 回售登记截止日 （含当日） 后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未
提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期 间
市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 
4、同一 债券或 股票同 时在两个 或两个 以上市 场交易的 ，按债 券或股 票所处
的市场分别估值。 
5、 中小 企业私 募债券 采用估值 技术确 定公允 价值 ，估 值技术 难以确 定和计
量其公允价值的，按成本估值。 
6、同业 存单 按 估值日 第三方估 值机构 提供的 估值净价 估值； 选定的 第三方
估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 
7、 本基 金投资 股指期 货合约， 一般以 股指期 货当日结 算价进 行估值 ，估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。 
8、本基 金投资 股票期 权合约 ， 一般以 股票期 权当日结 算价进 行估值 ，估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。 
9、国债 期货合 约以估 值日的结 算价估 值。估 值当日无 结算价 的，且 最近交
易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。 如法律法规今汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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53 
 
后另有规定的，从其规定。 
10、 估值计算中涉及港币或其他外币币种对人民币汇率的， 将依据下列信息
提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇
率的中间价。 
11 、 当本基金发生大额 申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机
制，以 确保基金估值的公平性。 
12、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
13、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金 会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四、估值程序 
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基 金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
按规定对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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54 
 
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人(― 受损方‖) 的 直 接 损 失 按 下 述
― 估值错误处理原则‖ 给 予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更 正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的 当事人不返还
或不全部返还不当 得利 造成其他当事人的 利益 损失(― 受 损方‖) ，则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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55 
 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采 取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏差达到基 金份额净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当通报 基金托
管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。 
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、暂停估值的情形 
1、 基金投资所涉及的证券/ 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时 ； 
3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性， 并经与基金托管人协商确
认后，基金管理人 应当 暂停估值时； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
八、特殊情形的处理 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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1、基金 管理 人按本 部 分第三条 有关 估值方 法 规定的第 12 项 条款进 行估值
时，所造成的误差不作为 基金资产估值错误处理。 
2、 由于证券/ 期货交易 所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不
可抗力等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施
进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基
金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减
轻或消除由此造成的影响。 
 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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57 
 
第 十二 部分


基 金 的 收益 与分 配 
 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益 后 的 余
额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
2、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
3、每一基金份额享有同等分配权； 
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在不违反法律法规且 对 基金份额持有人利益 无 实质性不利影响的前 提 下，
基金管理人可对基金收益分配原则进行调整， 无需召开基金份额持有人大会 。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过 15 个工作日。 
六、基金收益 分配中发生的费用 
基金收益分配时所发 生 的银行转账或其他手 续 费用由投资者自行承 担 。当汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。 
 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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第十 三 部分


基 金 费 用与 税收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券/ 期货交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、基金的开户费用、账户维护费用； 
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下： 
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。经 基金管理人 与基
金托管人 核对一致后， 由 基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。 在首期支付基金管理费前， 基金管理人应向托管人出
具正式函件指定基金管理费的收款账户。 基金管理人如需要变更此账户， 应提前
10 个工作 日向托 管人 出具书面 的收款 账户变 更通知。 若遇法 定节假 日、公休假
等， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作日内支付。 
2、基金托管人的托管费 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每 个月月末， 按月支付。经 基金管理人 与
基金托管人 核对一致后， 由 基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支 付给基金托管人 。若遇法定节假日、公休假等，顺延至法定节假日、
休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
基金托管费为包含增值税的含税价款。 
上述― 一、 基金费用的种类中第 3－10 项费用‖ ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
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 招募说明书 
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第十 四 部分


基 金 的 会计 与审 计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为 公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度 披露 ； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人 相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
62 
 
第十 五 部分


基 金 的 信息 披露 
 
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
《基金合同》及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组
织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损 失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
63 
 
金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。 
2、基金 招募说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在其网站上，将更新后的招募说明
书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地
的中国证监会派出机构报送更新的招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更 新 内 容 提 供 书 面 说
明。 
3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定媒介 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在各自网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应 当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金
合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过其网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
64 
 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于其网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半 年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在其网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。 
如报告期内出现单一投 资者持有基金份额达到 或超过基金总份额 20% 的情
形， 为保障其他投资者利益， 基金管理人至少应当在定期报告 “影响投资者决策
的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期
内 持 有 份 额 变 化 情 况 及 本 基 金 的 特 有 风 险 ， 中 国 证 监 会 认 定 的 特 殊 情 况 除 外 。
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的 召开； 
2、终止《基金合同》 ； 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
65 
 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十； 
11 、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 
12、 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期办理； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、 发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
27、 本基金采用摆动定价机制时； 
28、 中国证监会规定的其他事项。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
66 
 
（八）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九 ）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。 
（十）投资股指期货相关公告 
基金管理人在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 （更
新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风
险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。 
（十一）投资国债期货信息披露 
基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度 报告等定期报告和招募说明书
（更新） 等文件中披露国债期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况 、 损益情况、
风险指标等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定
的投资政策和投资目标等。 
（十二）投资资产支持证券的信息披露 
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。 
（十三）参与融资业务的信息披露 
基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度 报 告等定期报告和招募说明书
（更新） 等文件中披露参与融资交易的情况， 包括投资策略、 业务开展情况、 损
益情况、风险及管理情况。 
（十四）投资股票期权的信息披露 
基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况， 包
括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标、 估值方法等， 并充分揭示股票期汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
67 
 
权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 
（十五）投资港股通标的股票相关公告 
基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度 报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露交易的相关情况。 
（十六）投资中小企 业私募债券信息披露 
基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会
指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、 数量、 期限、 收益率 等信息。 本
基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十七）流动性风险分析 
基金管理人应在半年度报告、 年度报告等文件中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。 
（十 八）中国证监会规定的其他信息。 
六、暂停或延迟信息披露的情形 
1、 基金投资所涉及的证券/ 期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性， 并经与基金托管人协商确
认后，基金管理人 应当 暂停估值时； 
4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 
七、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金 托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
68 
 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开 披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应当制 作工作 底稿，并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10





 
年。 
八、信息披露文件的存放与查阅 
基金合同、 托管协议、 招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基
金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
69 
 
 
第 十六 部分


风险揭示 
 
一、市场风险 
市场风险是指证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度
等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在的 不确定性。市场风险主要包括：



1、政策风险 
因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等） 发
生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
2、经济周期风险 
随经济运行的周期性变化， 证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资
于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
3、利率风险 
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着
债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，
其收益水平会受到利率变化的影响。 
4、上市公司经营风险 
上市公司的 经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、
行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的
上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于分配的利润减少， 使基
金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险， 但不能
完全规避。 
5、信用风险 
主要是指债务人的违约风险， 若债务人经营不善， 资不抵债， 债权人可能会
损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。 
6、购买力风险 
基金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的影响而
导致购买力下降，从而使基金的 实际收益下降。 
7、债券收益率曲线风险 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
70 
 
债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险， 单一的久期
指标并不能充分反映这一风险的存在。 
8、再投资风险 
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这
与利率上升所带来的价格风险 （即前面所提到的利率风险） 互为消长。 具体为当
利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将获得
比之前较少的收益率。 
9、波动性风险 
波动性风险主要存在于可转换债券的投资中， 具体表现为可转换债券的价格
受到其相对应股票价格波动的影响，同时可转换债 券还有信用风险与转股风险。
转股风险指相对应股票价格跌破转股价， 不能获得转股收益， 从而无法弥补当初
付出的转股期权价值。 
二、管理风险



在基金管理运作过程中， 基金管理人的知识、 技能、 经验、 判断等主观因素
会影响其对相关信息和经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收益水平。 
三、流动性风险



开放式基金要随时应对投资者的赎回，如果基金资产不能迅速转变成现金，
或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响， 都会影响基金运作和收益水
平。 尤其是在发生巨额赎回时， 如果基金资产变现能力差， 可能会产生基金仓位
调整的困难，导 致流动性风险，可能影响基金份额净值。 
四、特有风险 
（1 ）中小企业私募债券投资风险 
本基金可投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券属于高风险的债券投资
品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征 。 
中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，
由于不公开资料， 外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级， 可能会降低市
场对该类债券的认可度， 从而影响该类债券的市场流动性。 中小企业私募债券的
信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、 经营的波动性较大， 同时， 各
类材料 （包括募 集说明书、 审计报告） 不公开发布， 也大大提高了分析并跟踪发汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
71 
 
债主体信用基本面的难度。 
（2 ）股指期货投资风险 
本基金可投资股指期货， 股指期货采用保证金交易制度， 由于保证金交易具
有杠杆性， 当出现不利行情时， 股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受
较大损失。 股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保
证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 
（3 ）股票期权投资风险 
本基金的投资范围包括股票期权， 股票期权的风险主要包括市场风险、 管理
风险、 流动性风险、 操作风险等， 这些风险可能会给基金净值带来 一定的负面影
响和损失。 基金管理人为了更好的防范投资股票期权所面临的各类风险， 建立了
股票期权交易决策小组， 按照有关要求做好人员培训工作， 确保投资、 风控等核
心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力， 同时授权特定的管理人员
负责股票期 权的投资审批事项 。 
（4 ）国债期货投资风险 
本基金的投资范围包括国债期货， 国债期货的投资可能面临市场风险、 基差
风险、 流动性风险。 市 场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发
生变化的风险。 基差风险是期货市场的特有风险之一， 是指由于期货与现货间的
价差的波动， 影响套期保值或套利 效果， 使之发生意外损益的风险。 流动性风险
可分为两类： 一类为流通量风险， 是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或
了结头寸的风险， 此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的； 另一类为资金
量风险， 是指资金量无法满足保证金要求， 使得所持有的头寸面临被强制平仓的
风险。 
（5 ）参与融资交易风险 
本基金 可 参 与 融 资 交 易 ， 融 资 交 易 的 风 险 主 要 包 括 流 动 性 风 险 、 信 用 风 险
等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 为了更好的防范融
资交易所面临的各类风险， 基金管理人将遵守审慎经营原则， 制定科学合理的投
资策略和风险管理制度， 有效 防范和控制风险， 切实维护基金财产的安全和基金
份额持有人利益。 
（6 ）本基金可以投资 港股通标的股票， 投资风险包括： 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
72 
 
1）本基 金将通过―港股通‖ 投 资于香 港市场， 在市场进 入、投资 额度 、可投
资对象、 税务政策等方面都有一定的限制， 而且此类限制可能会不断调整， 这些
限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍， 从而对投资收益以
及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 
2） 香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则， 此外， 在港股通下参与香
港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： 
①香港市场 实行 T+0 回 转交易， 且 证券交 易价格并无涨跌幅上下限的规定，
因此每日涨跌幅空间相对较大 ，港股股价可能表现出比 A 股更为剧 烈的股价波
动 ； 
② 只 有 内 地 和 香 港 两 地 均 为 交 易 日 且 能 够 满 足 结 算 安 排 的 交 易 日 才 为 港 股
通交易日 ， 在内地开市香港休市的情形下， 港股通不能正常交易， 港股不能及时
卖出，可能带来一定的流动性风险 ； 
③ 香 港 出 现 台 风 、 黑 色 暴 雨 或 者 联 交 所 规 定 的 其 他 情 形 时 ， 联 交 所 将 可 能
停市， 投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险； 出现境内证券交易
服务公司认定的交易异常 情况时， 境内证券交易服务公司将可能暂且提供部分或
者全部港股通服务，投资者将面临在暂停 服务期间无法进行港股通交易的风险。 
④ 投 资 者 因 港 股 通 股 票 权 益 分 派 、 转 换 、 上 市 公 司 被 收 购 等 情 形 或 者 异 常
情况， 所取得的港股通股票以外的联交所上市证券， 只能通过港股通卖出， 但不
得买入， 证券交易所另有规定的除外； 因港股通股票权益分派或者转换等情形取
得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的， 可以通过港股通卖出， 但不得
行权； 因港股通股票权益分派、 转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上
市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。 
⑤ 代 理 投 票 。 由 于 中 国 结 算 是 在 汇 总 投 资 者 意 愿 后 再 向 香 港 结 算 提 交 投 票
意愿， 中国结 算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束； 投票
没有权益登记日的， 以投票截止日的持有作为计算基准； 投票数量超出持有数量
的，按照比例分配持有基数。 
⑥ 汇 率 风 险 。 投 资 港 股 通 标 的 股 票 还 面 临 汇 率 风 险 ， 汇 率 波 动 可 能 对 基 金
的投资收益造成影响。 
（7 ）资产支持证券投资风险 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
73 
 
本 基 金 可 投 资 资 产 支 持 证 券 ， 资 产 支 持 证 券 在 国 内 市 场 尚 处 发 展 初 期 ， 具
有低流动性、 高收益的特征， 并存在一定的投资风险。 资产支持证券的投资与基
金资产密切相关， 因此会受到特定原始权益人破产风险及现金流预测风险等的影
响； 当本基金投资的资产支持证券信用评级 发生变化时， 本基金将需要面对临时
调整持仓的风险； 此外当资产支持证券相关的发行人、 管理人、 托管人等出现违
规违约时，本基金将面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险。 
（8 ）流通受限证券投资风险 
本 基 金 可 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定 确 定 公 允 价
值， 本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应
的净值， 因此， 投资者 在申购赎回时， 需考虑估值方法对基金净值的影响。 另外，
本基金可能由于投资流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券
价格大幅下跌的风险。 
以上所述因素可能会给本基金 投资带来特殊交易风险。 
五、操作或技术风险 
相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险， 例如， 越权违规交易、 会 计部门欺诈、
交易错误、IT 系统故 障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。 这种技
术风险可能来自基金管理人、 登记机构、 销售机构、 证券、 期货交易所、 证券登
记结算机构等等。 
六、合规性风险



指基金管理或运作过程中， 违反国家法律法规的规定， 或者基 金投资违反法
规及基金合同有关规定的风险。 
七、其他风险 
1、 战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行，
可能导致基金资产的损失。 
2、金融 市场危 机、行 业竞争、 代理商 违约、 基金托管 人违约 等超出 基金管
理人自身直接控制能力之外的风险， 也可能导致基金或者基金份额持有人利益受汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
74 
 
损。 
 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
75 
 
第 十七 部分


基 金面 临的 流动 性风 险及 管理 方法 
一、本基金申购、赎回安排 
详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。 
 
二、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金为混合型基金， 股票资产占基金资产的比例 不低于60% （其中投资于
港股通标的股票的比例不超过股票资产的50% ）。因此，本基金主要面临A股票
市场 和港股市场的 风险。 
1、A股市场风险： 
本基金投资于 A 股市场 ，A 股证券市场因受到 包括但不限于政治因素 、经济
因素 、 利率波动等风险 因素影响， 这些风险因素 皆有可能对本基金进入或退出市
场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 
（1 ）政策风险 
因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等） 发
生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
（2 ）经济周期风险 
随经济运行的周期性变化， 证券 市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资
于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
（3 ）利率风险 
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着
债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，
其收益水平会受到利率变化的影响。 
（4 ）上市公司经营风险 
上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、
行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的
上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于分配的利润减少， 使基
金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险， 但不能
完全规避。 
（5 ）购买力风险 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
76 
 
基金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的影响而
导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
2、 港股市场风险： 
由于香港市场在市场进入、 投资额度、 可投资 对象、 税务政策等方面都有一
定的限制， 而且此类限制可能会不断调整， 这些限制因素的变化可能对本基金进
入或退出当地市场造成障碍， 从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间
接的影响。 
香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，此外，在港股通下参与 香港股
票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： 
（1 ） 港股市场股价波动较大的风险。 香港市场实行T+0回转交易， 且证券交
易价格并无涨跌幅上下限的规定， 因此每日涨跌幅空间相对较大， 港股股价可能
表现出比A股更为剧烈的股价波动； 
（2 ）汇率风险。投资港股通标的股票还面临汇率风险，汇率波动可能对基
金的投资收益造成损失 ； 
（3 ）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险。只有内地和香港两地均
为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日， 在内地开市香港休市
的情形下， 港股通不能正常交易， 港股不能及时卖出， 可能带来一定的流 动性风
险； 
（4 ）香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可
能停市， 投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险； 出现境内证券交
易服务公司认定的交易异常情况时， 境内证券交易服务公司将可能暂且提供部分
或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风
险 ； 
（5 ）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异
常情况， 所取得 的港股通股票以外的联交所上市证券， 只能通过港股通卖出， 但
不得买入， 证券交易所另有规定的除外； 因港股通股票权益分派或者转换等情形
取得的联交所上 市股票的认购权利在联交所上市的， 可以通过港股通卖出， 但不
得行权； 因港股通股票权益分派、 转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所
上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出 ； 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
77 
 
（6 ）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投
票意愿， 中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束； 投
票没有权益登记日的， 以投票截止日的持有作为计算基准； 投票数量超出持有数
量的，按照比例分配持有基数。 
以上风险 皆可能会影响基金资产不能迅速转变为现金， 或者变现为现金时对
基金资金净值产生不利的影响 。本基金管理人高度重视基金组合的流动性风险，
关注投资组合中股票、 债券、 现金等资产的配置情况， 以及单一证券与行业的集
中度， 合理配置资产， 认真分析基金的持有人结构、 资产规模、 投资组合的流动
性情况， 对市场交易状况和投资者行为相关联的流动性风险进行充分的评估与检
测，防止片面追求业绩排名或短期收益而忽视流动性风险控制。 
 
三、巨额赎回情形下流动性风险管理措施 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按 正常赎回程序执行。 
（2 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的
前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理 的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。 
（3 ）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一
开放日基金总份额的比例超过20%时，本基金管理人 可以对该单个基金份额持有汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
78 
 
人超过前述约定比例的赎回申请实施延期赎回。 
对该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请， 与当日其他赎回申请
一起， 按上述 （1） 、 （2） 方式处理。 如下一开放日， 该单一基金份额持有人剩
余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的， 继续按前述规则处理， 直至该单一基金
份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例
低于前述比例。 
基金管理人在履行适当程序后， 有权根据当时市场环境调整前述比例 及处理
规则 ，并在指定媒介上进行公告。 
（4 ） 暂停赎回： 连续2个开放日以上 （含本数） 发生巨额赎回， 如基金管理
人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
 
四、实施备用的流动 性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提
下， 可依照法律法规及基金合同的约定， 综合运用各类流动性风险管理工具， 对
赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措
施。 
当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 可综合运用包
括延期办理巨额赎回申请、 暂停接受赎回申请、 延缓支付赎回款项、 收取短期赎
回费、 暂停基金估值、 摆动定价等流动性风险管理工具， 投 资者将面临其赎回申
请被拒绝或延期办理、 赎回款项延缓支付， 或面临赎回成本或申购成本较高等的
风险。 
本基金实施备用的流动性风险管理工具包括但不限于： 
（一）延期办理巨额赎回申请 
见上述“三、巨额赎回情形下流动性风险管理措施”。 
（二）暂停赎回或延缓支付赎回款项 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值50%以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时， 经与基金托管人协商确认后， 基金管理人 应当暂停基金估值， 并采取
暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。 
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂
停接受投资人的赎回申请。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎 回款项时， 基金
管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合
同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。 
（三）收取短期赎回费 
为强化对投资者短期投资行为的管理，本基金对持有期少于7日的投资者收
取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。 
（四）暂停基金估值 
当发生下列情形时，本基金将暂停估值： 
1、 基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性， 并经与基金托管人协商确认汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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后，基金管理人 应当 暂停估值时； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（五）摆动定价 
当本基金发生大额申购或赎回情况时， 基金管理人可以对本基金采用摆 动定
价机制， 以确保基金估值的公平性， 并依照 《信息披露办法》 的有关规定， 将摆
动定价机制的具体操作规则在指定媒介上公告。 如法律法规或行业协会今后另有
规定的，从其规定。 
（六）中国证监会认定的其他措施。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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第十 八 部分


基 金合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 
一、 《基金合同》的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 基金合 同约定应 经基金 份额持 有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自生效 后方可 执行，
自决议生效后 2 日内在指定媒介公告。 
二、 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会 的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有 的基金
份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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第十 九 部分


基 金 合 同的 内容 摘要 
 
一、基金合同当事人的权利、义务 
（一） 基金份额持有人 的权利与义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基 金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持 有人大会； 
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、 《招募说明书》等信息披露文件； 
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金管理人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投 资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；



（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13 ）在法律法规允许的前提 下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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实施其他法律行为；



（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商、 期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；



（16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等的业务规则； 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）依 法募集 资金， 办理或 者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产； 
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立； 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外；不 得利 用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时 间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违 反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26 ）建立并保存基 金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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（三）基金 托管人的 权利和义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产； 
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国 证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 资金账 户、证券 账户和 期货账 户等投
资所需账户、为基金办理证券、期货交易资金清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的 重大合同及有关凭证； 
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、证券 账户和期 货账户 等投资 所需账
户， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理 人的投资指令， 及时办 理清算、 交汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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割事宜； 
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是 否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基 金份额持有人大会的决议； 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《基金合同》 ； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作 方式； 
（5 ）调 整基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准，但法 律法规 要求调 整该等
报酬标准除外； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并（法律法规、中国证监会另有规定的除外） ； 
（8 ）变 更基金 投资目 标、范围 或策略 （法律 法规和中 国证监 会另有 规定的
除外） ； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额 持有人大会； 
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。 
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会： 
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（2 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率、调
低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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费方式； 
（3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（4 ）对 《基金 合同》 的 修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（5 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以
外的其他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金 管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
人，基金管理人应当配合。 
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 
60 日内召开；基金管 理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有 权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人 大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点 对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规及 中国
证监会 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授 权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
92 
 
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。若 到会者 在权益 登记日代 表的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进 行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告； 
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权 他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 本人直 接出具 书面意见 或授权 他人代 表出具书 面意见 的基金 份额持有人
所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审
议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
93 
 
表三分之一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
代表出具书面意见； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直接出具书面意见的 基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3、在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下，本 基金亦可 采用网 络、电 话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会， 或者采用网络、 电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决， 会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容 及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
94 
 
会议召集人应当制作出席会议人员的签 名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的二分之一以上 （含二分 之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理 人或者 基金托 管人、终 止《基 金合同 》 、本基 金与其 他基金 合并以特别
决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合 会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
95 
 
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召 集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有 异
议 ， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ； 基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
96 
 
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直 接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
三、基金合同 的变更、终止与 基金财产 的清算 
（一） 《基金合同》的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本基金 合同约定 应经基 金份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。 
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自生效 后方可 执行，
自决议生效后 2 日内在指定媒介公告。 
（二 ） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三 ）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师 以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
97 
 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会 备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四 ）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五 ）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六 ）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务 所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（七 ）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
四、争议 的处理和适用的法律 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 可通过友好协商解决。 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争
议未能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济
贸易仲裁委员会， 仲裁地点是北京市。 并按其时有效的仲 裁规则进行仲裁。 仲裁
裁决是终局的， 对仲裁各方当事人均具有约束力。 除非仲裁裁决另有规定， 仲裁
费用由败诉方承担。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
98 
 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 规定的义务， 维护基金份额持有人的合法
权益。 
《基金合同》 受 中华人民共和国 （为本基金合同之目的， 不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区和台湾地区） 法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
99 
 
第 二十 部分


托 管 协 议的 内容 摘要 
 
一、基金托管协议当事人 
（一）基金管理人（或简称“管理人” ） 
名称：汇添富基金管理股份有限公司 
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 
法定代表人: 李文 
成立时间：2005 年 2 月 3 日 
批准设立机关：中国证监会 
批准设立文号：证监基金字【2005】5 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 13272.4224 万元 
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 
存续期间：持续经营 
（二）基金托管人（或简称“托管人” ） 
名称：中国银行股份有限公司 
住所：北京市 西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人 ：陈四清 
成立时间：1983 年 10 月 31 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 
经营范围： 吸收人民币存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理结算； 办理
票据贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债券；
从事同业拆借； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保
险箱服务； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇款； 外汇兑换； 国际结算； 同业外汇拆
借； 外汇票据的承兑和 贴现； 外汇借款； 外汇 担保； 结汇、 售汇； 发 行和代理发
行股票以外的外币有价证券； 买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券； 自营外
汇买卖； 代客外汇买卖； 外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款； 资汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
100 
 
信调查、 咨询、 见证业务； 组织或参加银团贷款； 国际贵金属买卖； 海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务； 在港澳地区的分行依据当地法令可发行
或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 
存续期间：持续经营 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管 理人的下列投资运作进
行监督： 
1、对基 金的投 资范围 、投资对 象进行 监督。 基金管理 人应将 拟投资 的股票
库、 债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。 基金管理人可以根
据实际情况的变化， 对各投资品种的具体范围予以更新和调整， 并及时通知基金
托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督； 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、港 股通标的股
票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府 支持债券、 地方政府债券、 可交换
债券、 中小企业私募债券、 可转换债券 （含分离交易可转债） 及其他经中国证监
会允许投 资的债 券） 、 资产支持 证券、 债券回 购、 同业 存单、 银行存 款、货币市
场工具、 权证、 股指期货、 股票期权、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例 不低于 60% （其 中投资
于港股通标的股票的比例 不超过股票资产的 50% ） ；基金持有全部权证的市值不
得超过基金资产净值的 3% ；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票
期权合约需缴纳的保证金以后， 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，本基金所指的现金类资产范围不
包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等资金类别 。 本基金投资于行业整合
主题上市公司股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80% 。 
2、对基金投融资比例进行监督； 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
101 
 
（1 ）股票资产占基金资产的比例 不低于 60% （其中投资于港股通标的股票
的比例 不超过股票 资产的 50%）； 
（2 ）本 基金每 个交易 日日终扣 除股指 期货、 国债期货 和股票 期权合 约需缴
纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年
以内的政府债券； 本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、 存出保证金、
应收申购款等资金类别，法律法规另有规定的从其规定； 
（3 ）本 基金持 有一家 公司发行 的证券 （同一 家公司在 境内和 香港同 时上市
的 A+H 股合并计算） ， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 （同一 家公司
在境内和香港同时上市的 A+H 股合并计算） ， 不超过该证 券的 10％； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％； 
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％； 
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％； 
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％； 
（11）本 基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
102 
 
金资产净值的 40% ；本 基 金 在 全 国 银 行 间 同业 市 场 中 的 债 券 回 购 最长 期 限 为 1
年，债券回购到期后不得展期； 
（15 ）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求： 
1）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货和 国债期 货合约 价值与
有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证 券指股票、 债
券（不含 到期日 在一年 以内的政 府债券 ） 、权 证、资产 支持证 券、买 入返售金融
资产（不含质押式回购）等； 
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 10% ； 在 任何交易日日终， 持有的卖出股指期货 合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的 20% ； 本基金在任何 交易日内交易 （不包括平仓） 的股
指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 本基金所持有
的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合 《基金
合同》关于股票投资比例的有关约定； 
3）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入国 债期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 15% ； 在 任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不得超过
基金持有的债券总市值的 30% ； 在任何交易日 内交易 （不包括平仓） 的国债期货
合约的成交金额不得超过上一交易日基金 资产净值的 30% ； 本基金所持有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合
计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 
（16 ）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（17 ） 本基金参与融资的， 每个交易日日终， 本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ； 
（18 ） 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的 10% ； 
（19 ）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物； 
（20 ） 未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。 其中， 合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算； 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
103 
 
（21 ） 本基金投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值
的 15% ； 因证券市场波 动、 上市公司停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资，法律法规另有规定的，从其规定； 
（22 ） 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金 （包括
开放式基金以及处于开放期的定 期开放基金， 完全按照有关指数的构成比例进行
证券投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外） 持有一家上市
公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 同 一基金管理
人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； 
（23 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资
范围保持一致； 
（24 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基 金资产净值
的 10% ； 
（25 ） 法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资 比例限
制。 
除上述第 （2）、 （12） 、 （21） 、（ 23） 项外 ， 因 证券/ 期货市场波动、 证券发行
人 合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定 。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。 
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基
金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
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基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行复核。 
（三） 基金托管人在上述第 （一） 、 （二） 款的 监督和核查中发现基金管理人
违反上述第 （一） 、 （二） 款约 定， 应及时提示基金管理人， 基金管理人收到提示
后应及时核对确认并以 书面形式对基金托管人 发出回函并改正。在限 期内, 基金
托管人有权随时对提示事项进行复查。 基金管理人对基金托管人提示的违规事项
未能在限期内纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报告。 
（四） 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 本协议的规定，
应当拒绝执行， 及时提示基金管理人， 并依照法律法规的规定及时向中国证监会
报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、
本协议规定的， 应当及时 提示基金管理人， 并依照法律法规的规定及时向 中国证
监会报告。 
（五） 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 包括但不限
于： 在规定时间内答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证，
提供相关数据资料和制度等。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
1、在本 协议的 有效期 内，在不 违反公 平、合 理原则以 及不妨 碍基金 托管人
遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上， 基金管理人有权对基金托管人履
行本协议的情况进行必要的核查， 核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基
金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金
管理人计算的基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
2、基金 管理人 发现基 金托管人 擅自挪 用基金 财产、未 对基金 财产实 行分账
管理、 无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信
息等违反 法律法 规、 《 基金合同 》及本 协议有 关规定时 ，应及 时以书 面形式通知
基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管
理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金
托管人改正。 基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基
金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
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3、基金 托管人 应积极 配合基金 管理人 的核查 行为，包 括但不 限于： 提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金
管理人并改正。 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金 托管人 应安全 保管基金 财产， 未经基 金管理人 的合法 合规指 令或法
律法规、 《基金 合同》 及本协议 另有规 定，不 得自行运 用、处 分、分 配基金的任
何财产。 
3、基金 托管人 按照规 定开设基 金财产 的资金 账户和证 券账户 及投资 所需 的
其他账户。 
4、基金 托管人 对所托 管的不同 基金财 产分别 设置账户 ，单独 核算、 独立运
作，确保基金财产的完整与独立。 
5、 除依据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关法律法规另有规定、 或者 《基
金合同》及本协议另有约定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 
1、基金 募集期 满或基 金管理人 宣布停 止募集 时，募集 的基金 份额总 额、基
金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定的，
由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金
进行验资 ，并出 具验资 报告，出 具的验 资报告 应由参加 验资的 2 名 以上（含 2
名）中国注册会计师签字方为有效。 
2、基金 管理人 应将属 于本基金 财产的 全部资 金划入在 基金托 管人处 为本基
金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 
（三）基金的银行账户的开设和管理 
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
2、基金 托管人 以本基 金的名义 开设本 基金的 银行账户 。本基 金的银 行预留
印鉴由基金托管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 
3、本基 金银行 账户的 开立和使 用，限 于满足 开展本基 金业务 的需要 。基金汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
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托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。 
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立
存款账户， 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。 在上述账户开立
和账户相关信息变更过程中， 基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变
更所需的相关资料。 
（五）基金证 券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 
1、基金 托管人 应当代 表本基金 ，以基 金托管 人和本基 金联名 的方式 在中国
证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 
2、本基 金证券 账户的 开立和使 用，限 于满足 开展本基 金业务 的需要 。基金
托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户， 亦不得使用本基金的证
券账户进行本基金业务以外的活动。 
3、 基金 托管人 以自身 法人名义 在中国 证券登 记结算 有 限责任 公司开 立结算
备付金账户， 用于办理基金托管人所托管的 包括本基金在内的 全部基金在证券交
易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。 结算备付金的 收取按照中国证券登记
结算 有限责任 公司的规定执行。 
4、在本 托管协 议生效 日之后， 本基金 被允许 从事其他 投资品 种的投 资业务
的， 涉及相关账户的开设、 使用的， 若无相关规定， 则基金托管人应当比照上述
关于账户开设、使用的规定。 
5、 因业 务发展 需要而 开立的其 他账户 ，可以 根据法律 法规和 《基金 合同》
的规定， 在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立， 基金管理人
提供协助。新账户按有关规则使用并管理。 
6、法律 法规等 有关规 定对相关 账户的 开立和 管理另有 规定的 ，从其 规定办
理。 
（六）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后， 基 金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金的名义汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































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在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行
间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。
在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管 
基金财产投资的实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责
妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 
（八）与基金财产有关 的重大合同及有关凭证的保管 
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正
本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金
管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上
的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 重大合同由
基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。 
五、基金资产净值计算与复核 
（一）基金资产净值的计算和复核 
1、基金 资产净 值是指 基金资产 总值 减 去基金 负债后的 价值。 基金份 额净值
是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 
2、基金 管理人 应每工 作日对基 金财产 估值。 估值原则 应符合 《基金 合同》 、
《证券投资基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的规定。 用于基金信息披露
的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金
管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的该基金份额净值， 并在盖章后以双
方约定的方式发送给基金托管人。 基金托管人应对净值计算结果进行复核， 并以
双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人按规定对外公布。
基 金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。月末、年中
和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
3、当相 关法律 法规或 《基金合 同》规 定的估 值方法不 能客观 反映基 金财产
公允价值时， 基金管理人可根据具体情况 ， 并与基金托管人商定后 ， 按最能反映
公允价值的价格估值。 
4、基金 管理人 、基金 托管人发 现基金 估值违 反《基金 合同》 订明的 估值方汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
108 
 
法、 程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 双
方应及时进行协商和纠正。 
5、当基 金资产 的估值 导致基金 份额净 值小数 点后四位 内发生 差错时 ，视为
基金份额 净值估值错误。 当基金份额净值出现错误时， 基金管理人应当立即予以
纠正， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 当计价错误达到基金份额净值的
0.25% 时，基金管理人 应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；当 计价错误达
到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当 及时进行公告。 如法律 法规或监管
机关 对前述内容另有规定的，按其规定处理。 
6、除本 协议和 《基金 合同》另 有约定 外，由 于基金管 理人对 外公布 的任何
基金净值数据错误， 导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失， 基金管理人
应对此承担责任。 若基金托管人计算的净值数据正确， 则基金托 管人对该损失不
承担责任； 若基金托管人计算的净值数据也不正确， 则基金托管人也应承担部分
未正确履行复核义务的责任。 如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的
不当得利， 且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任， 则基金管理人应
负责向不当得利之主体主张返还不当得利。 如果返还金额不足以弥补基金管理人
和基金托管人已承担的赔偿金额， 则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进
行分配。 
7、 由于证券/ 期货 交易 所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不
可抗力原因 ， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进
行检查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和
基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的
措施消除 或减轻由此造成的影响。 
8、如果 基金托 管人的 复核结果 与基金 管理人 的计算结 果存在 差异， 且双方
经协商未能达成一致， 基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予
以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 
9、当本 基金发 生大额 申购或赎 回情况 时，基 金管理人 可以对 本基金 采用摆
动定价机制，以确保基金估值的公平性，并依照《信息披露办法》的有关规定，
将摆动定价机制的 具体操作规则在指定媒介上公告。 如法律法规或行业协会今后
另有规定的，从其规定。 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
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（二）基金会计核算 
1、基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按照双方约定的同一记
账方法和会计处理原则， 分别独立地设置、 登记和保管基金的全套账册， 对双方
各自的账册定期进行核对， 互相监督， 以保证基金财产的安全。 若双方对会计处
理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 
2、会计数据和财务指标的核对 
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。 如发现存
在不符，双方应及时查明原因并纠正。 
3、基金 财务报表和定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编
制， 应于每月终了后 5 个工作日内完成； 招募说明书在 《基金合同》 生效后每六
个月更新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度
结束之日起 10 个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以
公告；半年度报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕并于会计年度半年终
了后 60 日内予以公告； 年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完毕并于会计年
度终了后 90 日内予以 公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理 人可以不编
制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
基金管理人在月度报表完成当日， 将报表盖章后提供给基金托管人复核； 基
金托管人 在收到 后应 3 个工作 日内进 行复核 ，并将复 核结果 书面通 知基金管理
人。 基金管理人在季度报告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金
托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在半年度报告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托
管人应在收到后 10 个 工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在年度报告完成当日， 将有关报告提供基 金托管人复核， 基金托管人
应在收到后 15 个工作 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金
管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其
他方式进行。 
基金托管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
110 
 
托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整以双方认可的账务处理方式为准； 若双
方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。 核对无误后， 基金托 管人在基金
管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的
复核意见书， 双方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于 应当发布
公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布
公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 
六、基金份额持有人名册的登记与保管 
（一）基金份额持有人名册的内容 
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。 
基金份额持有人名册包括以下几类： 
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册； 
3、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册； 
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
（二）基金份额 持有人名册的提供 
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册， 基金管理人应在每半
年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。 对于基金募集期结束时的基金
份额持有人名册、 基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大
会登记日的基金份额持有人名册， 基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日
内向基金托管人提供。 
（三）基金份额持有人名册的保管 
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。 如基金托管人无法妥善保存持
有人名册， 基金管理人应及时向中国证监会报告， 并代为履行保管基金份额持有
人名册的职责。基金托管人应对 基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 
七、 适用法律与争议解决方式 
（一） 本协议适用中华人民共和国法律 （为本协议之目的， 不包括香港特别
行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 
（二） 基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
111 
 
可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未
能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易
仲裁委员会， 仲裁地点为北京市。 并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决
是终局的， 对仲裁各方当事人均具有约束力。 除非仲裁裁决 另有规定， 仲裁费用
由败诉方承担。 
（三） 除争议所涉的内容之外， 本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 
八、托管协议的 变更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行变更。 变更后的新协议， 其
内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 变更后的新协议应当报中国证监会
备案。本 协议约 定事项 如与法律 法规、 《基金 合同》的 规定不 一致， 应以法律法
规及《基金合同》的规定为准。 
（二）托管协议的终止 
发生以下情况，本托管协议应当终止： 
1、 《基金合同》终止； 
2、本基金更换基金托管人； 
3、本基金更换基金管理人； 
4、发生 《基金 法》 、 《 运作办法 》或其 他法律 法规和中 国证监 会规定 的终止
事项。 
（三）基金财产的清算 
基金管理人和基金托管人应按照 《基金合同》 及有关法律法规的规定对本基
金的财产进行清算。 
 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
112 
 
第 二十 一部分


对 基 金份 额持 有人 的服 务 
 
对于基金份额持有人， 基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务， 并将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项目。 主要服务内容
如下： 
一、基金份额持有人登记服务 
基金管理人为基金份额持有人提供登记服务。 基金管理人将配备安全、 完善
的电脑系统及通 讯系统， 准确、 及时地为基金投资者办理基金账户、 基金份额的
登记、 管理、 托管与转托管； 基金转换和非交易过户； 基金份额持有人名册的管
理； 权益分配时红利的登记派发； 基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交
收等服务。 
二、基金份额持有人交易信息查询及信息定制服务 
1、 基金交易确认查询服务： 基金投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后，
可以到销售网点查询和打印该项交易的确认信息， 或者通过基金管理人客服电话
及网站进行查询。 
2、基金 对账单 服务： 基金管理 人向基 金份额 持有人提 供对账 单服务 ，基金
份额持有人可自主选择对账单的发送方式 ， 如纸制对账单、 电子邮件对账单或短
信对账单，或者通过基金管理人网站进行在线对账单的查询与打印。 
3、信息 定制服 务：基 金份额持 有人可 以通过 基金管理 人网站 、客服 热线电
话、手机短信等通道提交信息定制申请。可定制的信息主要有：基金份额净值、
交易确认、 对账单服务等。 基金管理人可根据实际业务需要， 调整定制信息的条
件、方式和内容。 
三、客户服务中心电话服务 
基金管理人客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务， 基金份额持有人
可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等相关信息。 
客户服务中心在每一工作日提供不少于 12 小 时的 人工咨询服务。基金份额
持有人可通过基金管理人全国统一客服热线：400-888-9918 （免长途 话费） 享受
业务咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。 
四、网站服务 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
113 
 
基金份额持有人可以通过基金管理人网站（www.99fund.com ）享受理财资
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。 
基金份额持有人可以通过基金管理人网站― 网上交易‖ 办理开户、 交易 及查询
等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。 
五、投诉受理服务 
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、 网站、 信 函、 电子邮 件 （客
户服务邮箱： service@99fund.com ） 、 传真 （021-28932998） 等方式对基 金管理人、
销售机构所提供的服务进行投诉。 现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道， 由基
金管理人和各销售机构分别管理。 
基金管理人客户服务中心负责受理投诉， 并承诺在收到投诉后 24 小时 （工
作日）之内做出回应 。 
六、如本招募说明书存在任何您/ 贵机构无法理解的内容，可通过上述方式
联系 基金管理人 。请确保投资前，您/ 贵机构已经全面理 解了本招募说明书。 
 
 
 
 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
114 
 
第 二十 二部分


招 募 说明 书的 存放 和查 阅方 式 
 
 
本基金招募说明书存放于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、 复制。 基金投资者在支付工本费后， 可在合理时间内取得招募说明
书的复印件。 对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件， 基金管理人和基金
托管人保证与所公告文本的内容完全一致。 
投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站(www.99fund.com) 查 阅 和 下 载 招
募说明书。 
 汇添富行业整合主题混合型 证券投资基金

































































 招募说明书 
115 
 
第 二十 三部分


备 查 文件 
 
一、本基金备查文件包括下列文件： 
1、中国证监会准予汇添富 行业整合主题 混合型证券投资基金注册的文件； 
2、 《汇添富 行业整合 主题混合型证券投资基金基金合同》 ； 
3、 《汇添富 行业整合 主题混合型证券投资基金托管协议》 ； 
4、法律意见书； 
5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 
6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 
7、中国证监会要求的其他文件。 
 
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式： 
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所， 在办公时间可供
免费查阅。 
 
 
 
汇添富基金管理股份有限公司 
2017 年 12 月 29 日