浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛 6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基 金
招 募说 明书 更新 （摘 要 ）
2017 年 第 2 号
基金管 理人：浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人：招商银行股 份有限公司
内容截 止日：2017 年 11 月16 日 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
重 要提 示
基金募集申请核准文件名称： 《关于核准浦银安盛 6 个月定期开放债 券型证
券投资基金募集的批复》 （ 证监许可[2012]1764 号）
核准日期：2012 年12 月28 日
成立日期：2013 年05 月16 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证 券市场波动等因素产生波动。 投
资者在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金投资债券引
发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。
本基金为债券型 基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金以定期开放方式运作， 其封闭期为自 《基金合同》 生效之日起 （包括
《基金合同》 生效之日 ） 或自每一开放期结束 之日次日起 （包括该日 ）6 个月的
期间。封 闭期结 束之后 第一个工 作日起 进入为 期 5 个工 作日的 开放 期，投资者
可以办理本基金的申购业务， 在本基金的开放期的第1 个工作日和第2 个工作日，
投资者可以进行赎回业务的办理。
投资有风险， 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。 基金的过往业绩并不代 表其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
并不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、《运 作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明 书所载内容截止
日为2017 年11 月16 日， 有关财务数据和净值表现截止日 2017 年9 月30 日 （财
务数据未经审计） 。 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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3
目
录
一 、基 金管理 人 ................................................................................................ 4
二 、基 金托管 人 .............................................................................................. 10
三 、相 关服务 机构 .......................................................................................... 13
四 、基 金的名 称 .............................................................................................. 29
五 、基 金的类 型 .............................................................................................. 29
六 、基 金的投 资目 标 ...................................................................................... 29
七 、基 金的投 资范 围 ...................................................................................... 29
八 、基 金的投 资策 略 ...................................................................................... 30
九 、投 资决策 依据 和决策 程序 ........................................................................ 32
十 、业 绩比较 基准 .......................................................................................... 35
十 一、 风险收 益特 征 ...................................................................................... 35
十 二、 基金的 投资 组合报 告 ............................................................................ 35
十 三、 基金业 绩 .............................................................................................. 39
十 四、 基金的 费用 与税收 ............................................................................... 41
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ............................................................. 43
浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
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一、 基 金管 理人
(一) 基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间：2007 年8 月5 日
法定代表人： 谢伟
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：2.8 亿元人民币
股权结构 ：上海 浦东发 展银行 股 份有限 公司 （ 以下简称 “浦发 银行” ）持有
51%的股权； 法国安盛 投资管理有限公司 （以 下简称 “安盛投资” ） 持有 39%的股
权； 上海国盛集团资产有限公司 （以下简称“ 国盛资产” ）持有10%的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人： 徐薇
(二) 主要人员情况
1、 董事会成员
谢伟先生， 董事长， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理， 公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、 发展管理部、 大客户部总经理， 上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。
现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 董 事会秘书， 兼任金融市场业务总监、
金融市场部总经理。 自 2017 年3 月起兼任本公司董事， 自 2017 年4 月起兼任本
公司董事 长。
Bruno Guilloton 先 生 ，副董 事长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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院。 于1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。自 2009 年 3 月 起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团有限公司等公司。 2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至
今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年9 月起兼任本公司董事。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处 长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
刘显峰先生， 董事， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国工商银行北京市分
行办公室 副主任 、副主 任（主持 工作） 、主任 兼党办主 任，北 京分行 王府井支行
党委书记、 行长； 上海浦东发展银行北京分行干部， 北京分行党委委员、 纪委书
记、副行 长，上 海浦东 发展银行 信用卡 中心党 委副书记 （主持 工作） 、副总经理
（主持工 作） ， 信用卡 中心党委 书记、 总经理 。现任上 海浦东 发展银 行零售业务
总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月
起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任 本公司 旗下子 公司 —— 上海浦 银安盛 资产管理 有限公 司监事 。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人） 。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，
在招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至2002
年担 任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至2011 年9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年11 月起至今， 任上海启恒律师事务所合伙人。 自 2013
年2 月起，担任本公司独立董事。
霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长、 同济大学 经济与管理学院院长， 现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先 生， 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ，上海 机械 学院机 械工程
学士。 现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历， 曾任IDG 资本投资顾问 （北京） 有限公司合伙人及 和谐成长基金投委会成
员， 上海联和投资有限公司副总经理， 上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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制造有限 公司、MSN （ 中国）有 限公司 、南 通 联亚药业 有限公 司等公 司董事长。
董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理经验，曾任上海申雅密封件系
统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟 世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
2、 监事会成员
檀静女士， 监事长， 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至2014 年6 月就职
于上海盛 融投资 有限公 司，曾先 后担任 人力资 源部副总 经理， 监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛 集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书
记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先 生，澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固 定收益产品
专家、 固定收益产品经理、 基金会计师和组合控制、 首席运营官。 现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证
锐联基本面400 指数证券投资基金基金经理，2017 年4 月27 日起兼任浦银安盛
中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理。自 2012 年 3
月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起，兼任本 公司职工监
事。
3、 公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司 总经理。自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 ——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生， 西南财经大学经 济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。 自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副总经理
兼首席市场营销官 。
4、 本基金基金经理
刘大巍先生， 上海财经大学经济学博士。 加盟浦银安盛基金前， 曾在万家基
金、 泰信基金工作， 先后从事固定收益研究、 基金经理助理、 债券投资经理等工
作。2014 年 4 月加盟浦银安盛基金公司，从事固定收益专户产品的投资工作。
2016 年 8 月转岗至固定收益投资部，担任公司旗下浦银安盛稳健增利债券型证
券投资基金 （LOF ） 、 浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金以及浦银安
盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2017 年 4 月 起，担任公
司旗下浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金及浦银安盛幸福
聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2017 年 6 月 8 日起 ，担任浦银
安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 11 月 1 日起， 担任浦银安
盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金的基金经理。
历任基金经理薛铮先生， 上海财经大学数量经济学硕士。 2006 年 3 月至2009
年6 月， 先后就职于红顶金融研究中心， 上海证券有限公司从事固定收益研究工浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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作。2009 年 7 月进入浦银安盛基金管理公司，历任固定收益研究员、固定收益
基金经理助理、货币基金基金经理等职务。2011 年 12 月至 2017 年 6 月担任浦
银安盛稳健增利债券基金 （原增利分级债券基金)基金经理。2012 年 9 月至2017
年6 月兼任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2012 年2
月至 2013 年 5 月，兼 任浦银安盛货币市场基金基金经理。2012 年 11 月至 2017
年6 月， 担 任本公司固定收益投资部总监。2013 年5 月至2016 年8 月， 兼任浦
银安盛 6 个月定期开放 债券型证券投资基金基金经理。2013 年 6 月至 2016 年 8
月， 兼任浦银安盛季季添利债券基金基金经理。2014 年7 月至2017 年6 月， 兼
任浦银安盛优化收益债券基金基金经理。2014 年 12 月至 2017 年 4 月，兼任浦
银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金经理。2016 年 5 月至
2017 年 4 月，兼任浦 银安盛幸福聚利债券基金基金经理。2016 年 7 月至 2017
年6 月， 兼任浦银安盛盛鑫定期开放债券基金及浦银安盛盛元纯债债券基金基 金
经理。2016 年 11 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基
金及浦银安盛幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016 年
12 月至2017 年6 月， 兼 任浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金基金经理。 2017
年 3 月至 2017 年 6 月 ，兼任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。
2017 年 4 月至2017 年6 月， 兼任浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经
理。薛铮先生拥有 10 年证券从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚
或采取行政监管措施。
5、 投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公 司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
吴勇先生， 本公司投资总监兼权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛精致生活
灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、 浦
银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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型证券投资基金、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安盛中
证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司职工
监事。
蒋建伟先生， 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
钟明女士， 本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型证
券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、
浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸福回报定期开放债券型
证券投资基金基金经理。
杨岳斌先生，本公司研究部副总监。
督察长、 风险管理部负责人、 其他基金经理及基金经理助理列席 投资决策委
员会会议。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管人
(一) 基金托管人 概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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招商银行成立于1987年4月8日， 是我国第一家完全由企业法人持股的股份制
商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩股， 并
于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌 （股票代码：600036），
是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，
9月22日在香港联交所挂牌交易 （股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，
共发行了24.2亿H股。 截至2017年9月30日， 本集团总资产61,692.39亿元人民币，
高级法下资本充足率15.01%，权重法下资本充足率12.26%。
2002 年 8 月，招商银 行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国 证监会同
意， 更名为资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察
室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 76 人。2002 年 11 月，经中国人
民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得
该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为
托管业务资质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合
格境外机构投资者托管 （QFII） 、 合格境内机 构 投资者托管 （QDII）、 全国社会
保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核 心价值 ，独创 “6S 托管 银行” 品牌 体系，以 “保护 您的业 务、保护您
的财富” 为历史使命， 不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上
托管银行系统” 、 托管业务综合系统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基
金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资
产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计 划 、 第一只股权私募基 金、 第一家
实 现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只 境外银行 QDII 基金、 第一只红利
ETF 基金 、 第一 只“1+N ”基金 专户 理财、 第 一家大小 非解 禁资产 、 第一 单 TOT
保管 ，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展， 社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最
佳托管银行奖” ， 成为 国内唯一获奖项国内托管银行； “托管通” 获 得国内 《银
行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产
管理 【 金贝奖】 “最佳 资产托管银行” ；2017 年6 月再度荣膺 《财资》 “中国浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
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最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0” 荣获 《银行家》2017 中国金融
创新“十 佳金融 产品创 新奖 ”；8 月荣 膺国际 财经权威 媒体《 亚洲 银 行家 》 “中
国年度托管银行奖” ， 进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响力。
(二) 主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董
事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。
招商局集团有限公司董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。 曾
任中国远洋运输 （集团） 总公司总裁助理、 总经济师、 副总裁， 招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
行董事 。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003 年7 月
至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生， 本行副行长， 货币银行学硕士， 高级经济师。1991 年至 1995 年，
在中国科技国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月， 历任招商银
行北京分行展览路支行、 东三环支行行长助理、 副行长、 行长、 北京 分行风险控
制部总经理；2001 年 10 月至 2006 年 3 月， 历任北京分行行长助理、副行长；
2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作） ；2008
年 6 月至 2012 年 6 月 ，任北京分行行长、党委书记；2012 年 6 月至 2013 年 11
月， 任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、 党委书记；2013 年11 月至2014
年 12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任本行副行长；2016 年
11 月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高
级管理人员任职资格。 先后供职于 中国农业银行 黑龙江省分行， 华商银行， 中国
农业 银行 深圳市分行 ，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今， 历任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行 信贷及托管浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
13
专业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究 和丰富的实务经验 。
(三) 基金托管业务经营情况
截至2017 年9 月30 日， 招商银行股份有限公司累计托管316 只开放式基金 。
三、 相 关服 务机 构
(一) 基金份额发售机构
1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人：徐 薇
网址：www.py-axa.com
2、电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销 （目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、
广发银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储蓄银行借记卡、 上海农商银行借记卡、
上海银行借记卡、 华夏银行借记卡、 招商银行借记卡、 中国工商银行借记卡、 交
通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财 （AXASPDB-E）
客服电话 ：400-8828-999；（ 021）33079999
（二）代销机构
1、场外代销机构
A. 银行、证券、期货公司
（1 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
14
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
（2 ）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
（3 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
（4 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
服务热线：95561
网址：www.cib.com.cn
（5 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
服务热线：95558
网址：bank.ecitic.com
（6 ）上海银行股份有限公司 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
15
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
服务热线：95594
网址：www.bosc.cn
（7 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
服务热线：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（8 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务热线： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
（9 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
服务热线：95525
网址：www.ebscn.com
（10 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
服务热线：021-33389888
网址：www.swhysc.com 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
16
（11 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：韩志谦
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（12 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
服务热线：95553 或4008888001
网址：www.htsec.com.cn
（13 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德
客户服务热线：95521 或400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（14 ）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
服务热线：95538
网址：www.zts.com.cn
（15）招商证券股份有限公司
注册地 址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 至45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 至45 层 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
17
法定代表人：霍达
服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
（16）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼广东 省广州
市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室
办公地址： 广东省广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场40 楼5 楼,7
楼,8 楼,18 楼,19 楼,38-44 楼.
法定代表人：孙树明
服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
（17）华泰证券股 份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（18 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
服务热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（19）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术 开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
服务热线：4006515988 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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18
网址：www.bhzq.com
（20 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
服务热线：95587 或4008888108
网址：www.csc108.com
（21 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层
法定代表人：王连志
服务热线：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（22 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
服务热线：021-962518
网址：www.962518.com
（23）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层
办公地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层
法定代表人：王宜四
服务热线：95335
网址：www.avicsec.com
（24）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
19
服务热线：95321
网址：www.cindasc.com
（25）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
服务热线：96326
网址：www.hfzq.com.cn
（26）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
服务热线：4109101166
网址：www.cicc.com.cn
（27）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦18 楼
法定代表人：刘世安
服务热线：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
（28 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
法定代表人：姜晓林
服务热线：95548
网址：www.citicssd.com
（29）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心26 楼 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
20
法定代表人：武晓春
服务热线：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（30 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
服务热线：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（31 ）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
法定代表人：黄扬录
服务热线：95329
网址：www.zszq.com
（32 ）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：祝健
服务热线 ：4001962502
网址：www.ajzq.com
（33 ）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
服务热线：95360
网址：www.nesc.cn
（34）广州证券股份有限公司
注册地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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21
20 层
办公地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
20 层
法定代表人：邱三发
服务热线：95396
网址：www.gzs.com.cn
（35）中信期货有限公司
注册地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
服务热线：4009908826
网址：www.citicsf.com
B. 第三方销售
（1 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
服务热线：010-66045555
网址：www.txsec.com
（2 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
法定代表人：陈柏青
服务热线：4000766123
网址：www.fund123.cn
（3 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
服务热线：4007009665 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
22
网址：www.ehowbuy.com
（4 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
法定代表人：张跃伟
服务热线：4008202899
网址：www.erichfund.com
（5 ）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A 座9 层908 室
法定代表人：李招弟
服务热线：4000598888
网址：www.zscffund.com
（6 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
服务热线：4000018811
网址：www.zcvc.com.cn
（7 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008773772
网址：www.5ifund.com
（8 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市龙田路 190 号2 号楼 2 层
法定代表人：其实
服务热线：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（9 ）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
23
服务热线：4008188000
网址：www.myfp.cn
（10 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
服务热线：4009200022
网址：licaike.hexun.com
（11 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室
法定代表人：周斌
服务热线：4008980618
网址：www.chtfund.com
（12 ）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
服务热线：4008936885
网址：www.qianjing.com
（13 ）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城 区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
法定代表人：吴雪秀
服务热线：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（14 ）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：郭海霞
服务热线：4008955811
网址：www.yitfund.com
（15 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
24
法定代表人：李兴春
服务热线：4009217755
网址：www.leadbank.com.cn
（16 ）诺亚正行 （上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
法定代表人：汪静波
服务热线：4008215399
网址：www.noah-fund.com
（17 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：鲍东华
服务热线：4008219031
网址：www.lufunds.com
（18 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
服务热线：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
（19 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
法定代表人：金佶
服务热线：4008202819
网址：tty.chinapnr.com
（20 ）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
服务热线：021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（21 ）北京虹点基金销售有限公司 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
25
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
服务热线：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（22 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
服务热线：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（23 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼801 室
法定代表人：薛峰
服务热线：4006788887
网址：www.zlfund.cn
（24 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04
单位
法定代表人：刘鹏宇
服务热线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（25 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
服务热线：4006840500
网址：www.ifastps.com.cn
（26 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号3 层310 室
法定代表人：燕斌
服务热线：4001666788 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
26
网址：www.66zichan.com
（27 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
法定代表人：张彦
服务热线：4001661188
网址：8.jrj.com.cn
（28 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼51A
法定代表人：梁蓉
服务热线：4006262818
网址：www.5irich.com
（29 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院1 号楼1302
法定代表人：王兴吉
服务热线：4000888080
网址：www.qiandaojr.com
（30 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
法定代表人：钱昊旻
服务热线：4008909998
网址：www.jnlc.com
（31 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人：蒋煜
服务热线：4008188866
网址：fund.shengshiview.com
（32 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址 ：北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层518 室 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
27
法定代表人：李昭琛
服务热线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（33 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界财富中心A 座 1108 号
法定代表人：王伟刚
服务热线：4006199059
网址：www.hcjijin.com
（34 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 （京东金融）
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
法定代表人：陈超
服务热线：95118
网址：fund.jd.com
3、场内代销机构
投资者可通过“上证基金通”办理本基金 A 类份额（基金代码：519121）
和 C 类份额（基金代码：519122）的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理
“上证基金通” 业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。 如果
上海证券交易所增加或减少具有 “上证基金通” 业务资格的证券公司， 请以上海
证券交易所的具体规定为准。
(二) 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人：赵亦清
电话： （010）50938782
传真： （010）50938991
(三) 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
28
办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心23-25 层
负责人：黄宁宁
电话： 021-52341668
传真： 021-52341670
联系人：孙芳尘
经办律师：宣伟华、孙芳尘
(四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021）23238888
联系人：张振波
经办注册会计师：薛竞、张振波
(五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负
责， 但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。 公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系
统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系
统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成， 建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但
与系统提供商签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持。 除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统
开发、维护事项。 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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29
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四 、基 金的 名称
浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金
五 、基 金的 类型
契约型开放式
六 、基 金的 投资 目标
在控制风险的基础上， 追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总回报， 为
基金份额持有人谋求资产的稳定增值。
七 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票 据、 企业债券、 可转换 债券、 公司
债券、 中小企业私募债券、 中期票据、 短期融资券、 可分离交易可转债、 质押及
买断式回购、 协议存款、 定期存款、 通知存款、 资产支持证券等金融工具以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种 （但须符合中国证监
会的相关规定） 。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场
的新股申购或增发新股。 本基金可持有因可转债转股所形成的股票、 以及因投资
可分离债券而产生的权证。 因上述原因持有的股票和权证等资产， 其比例不得超
过基金资产的 20% 。 本 基金各类资产的投资比例为： 本基金对固定收益类资产的
投 资比例不低于基金资产的 80% ， 但在每次开 放期前一个月、 开放期及开放期结
束后一个月的期间内， 基金投资不受上述比例限制； 开放期内现金或者到期日在
一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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30
八 、基 金的 投资 策略
(一) 资产配置策略
在封闭期内， 本基金 采取灵活的券种配置策略， 兼顾产品流动性， 追求稳健
收益。 本基金主要投资于银行定期存款及大额存单、 债券回购和短期债券 （包括
短期融资 券、即 将到期 的中期票 据等） 。每个 封闭期初 ，将根 据收益 率、市场流
动性、 信用风险利差等因素， 对回购利率与短债收益率、 协议存款利率等进行比
较， 并在对封闭期资金面进行判断的基础上， 判断是否存在利差套利空间， 以确
定是否进行杠杆操作； 确定优先配置的资产类别， 并结合各类货币市场工具的市
场容量，确定配置比例。
(二) 久期匹配策略
买入并持有策略是对所投资固定收益品种的剩余期限与基金的剩余封闭期
进行期限匹配， 主要投资于剩余期限 （或回售期限） 不超过基金剩余封闭期的固
定收益类工具。
(三) 杠杆投资策略
本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，
在风险可控以及法律法规允许的范围内， 通过债券回购， 放大杠杆进行投资操作。
为控制风险， 本基金的杠杆比例会结合市场环境有所调整， 在回购利率过高、
流动性不足、 或者市场状况不宜采用放大策略等情况下， 基金管理人可以调整杠
杆比例或者不进行杠杆放大。
本基金将在封闭期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍主要投资于剩余期限
（或回售期限） 不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具， 并采取买入并持有到
期的策略。 同时采取滚动回购的方式来维持杠杆， 因此负债的资金成本存在一定
的波动性。
(四) 银行定期存款及大额存单投资策略
封闭期初， 本基金综合考虑各种因素， 可以对银行进行银行定期存款和大额
存单的投资。
(五) 债券回购投资策略 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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31
首先， 基于对封闭运作期内资金面走势的判断， 确定回购期限的选择。 在组
合进行杠杆操作时， 若判断资金面趋于宽松， 则在运作初期进行短期限正回购操
作； 反之， 则进行长期限正回购操 作， 锁定融资成本。 若期初资产配置有逆回购
比例，则在判断资金面趋于宽松的情况下，优先进行长期限逆回购配置；反之，
则进行短期限逆回购操作。其次，本基金在每个封闭运作期内，根据资金头寸，
安排相应期限的回购操作。
(六) 短期信用债券投资策略
基金管理人将对市场公开发行的所有短期融资券、 中期票据等信用债券进行
深入的研究和分析， 在每个基金封闭运作期， 基金管理人根据剩余期限、 信用评
级进行筛选， 形成本基金的债券库； 根据各短期信用债的到期收益率、 剩余期限
与运作周期的匹配程度，挑选适当的债券进行配置。
(七) 流动性管理策略
将持有债券的组 合久期与封闭期进行适当的匹配。
(八) 中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 中小
企业私募债不强制第三方评级。 基金管理人通过内部信用分析系统， 分析发债主
体的信用水平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求避险增收。
信用分析系统分为行业、 企业盈利水平、 负债水平、 担保增信四大子模块， 对中
小企业私募债的发行人所处行业， 所在行业地位， 持续盈利能力， 未来负债偿债
能力， 债券增信措施进行量化评价， 同时结合企业实地调研， 上下游尽职调查等
基本面考察，对债券风险收益进行综合评定。
(九) 基金开放期投资策略
本基金在每次开放日面临的主要问题是大规模的赎回或者申购， 对基金的影
响分别为为高流动性风险和收益率摊薄， 本基金将结合开放日前的流动性预评估
方案来应对其影响， 平稳度过开放日： 在基金规模减少、 现金流出增多的情况下，
通过正回购、 卖出债券、 支取定期存款等方式增加现金比例， 主动提升组合的流
动性； 在基金规模上升、 现金流入增多的情况下， 通过逆回购、 投资债券等多种
积极的资产增值方式，力求使投资人获得相对稳定的收益。 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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32
(十) 可转债投资策略
本基金投资于可转债， 主要目标是降低基金净值的下行风险， 基金投资的可
转债可 以转股，以保留 分享股票升值的收益潜力。
（1 ）积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。 本基金将采取积
极管理策略， 重视对可转债对应股票的分析与研究， 选择那些公司行业景气趋势
回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。
（2 ）一级市场申购策略
目前， 可转债均采取定价发行， 对于那些发行条款优惠、 期权价值较高、 公
司基本面优良的可转债， 因供求不平衡， 会产 生较大的一、 二级市场价差。 因此，
为增加组合收益， 本基金将在充分研究的基础上， 参与可转换债券的一级市场申
购，在严格控制风险的 前提下获得稳定收益。
九 、投 资决 策依 据和 决策 程序
为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施， 本基金遵循以下投资决策依据
以及具体的决策程序：
（一）投资决策依据
1、国家有关法律法规和本《基金合 同》的有关规定；
2、宏观 经济发 展态势 、资本市 场运行 环境和 走势，固 定收益 品种发 展趋势
以及上市公司的基本面，本基金将在对上述方面进行深入研究的基础上进行投
资；
3、投资 对象的 预期收 益和预期 风险的 匹配关 系，本基 金将在 承担适 度风险
的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。
（二）决策程序
本基金采用以基金经理为核心的投资决策和协调机制。 投资决策委员会定期
就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 研究员、 交易员在投资管理过
程中既密切合作， 又责任明确， 在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相
互制衡。投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、
投资核对与监督、风险控制六个环节，具体如下： 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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1、投资研究
为保障基金持有人的权益， 在投资研究过程中， 将定期召开投资决策委员会
会议、投资研究联席会议、基金经理会议等会议，为投资决策提供准确的依据。
投资决策委员会会议每月召开一次 （如市场 波动剧烈及其它特殊情况下可开
特例会） 。主要 就目前 宏观经济 、金融 形势与 展望、货 币政策 方向及 利率水准等
总体经济数据现状进行分析讨论， 对债券市场未来的趋势进行判断， 作为拟订投
资策略之参考； 就基金经理提交的 《债券投资策略报告》 进行讨论， 审定基金在
一段时期内的资产配置和久期配置方案。
基金经理和研究部、 金融工程部定期召开的投资研究联席会议， 对宏观经济、
证券市场、 债券、 上市公司及权证等研究对象进行交流讨论， 并提出近期或重点
研究计划。 研究部根据自身研究计划， 结合联席会议讨论结果制定 《研究计划表》 ，
开展系统性和针对性相结合 的研究； 金融工程部对基金投资风险及业绩进行定时
分析，向基金经理和首席投资官汇报。
2、投资决策
基金经理根据国内外经济形势、 市场走势及投资研究联席会议的讨论结果拟
定《债券 投资策 略报告 》 ，阐述 基金的 投资策 略，并明 确下一 阶段资 产配置、久
期配置与类属配置。 《债券投资策略报告》报投资决策委员会讨论。
对于超出基金经理投资权限的投资项目， 基金经理按照公司投资授权方案的
规定报首席投资官审批。 需由投资决策委员会审批的项目， 基金经理需制订 《重
大投资项目建议书》 ，并附有关研究报告，提交投资决策委员会讨论。
投资决策委员会审议 基金经理提交的 《债券投资策略报告》 、 《重大投资项目
建议书》 ，经投 资决策 委员会成 员讨论 修改， 并签字确 认后形 成投资 决议。其它
一般投资决定， 由基金经理在授权范围内制作投资决定书， 作为操作指令的基础，
并作为书面备案。
基金经理对其所管理的基金进行投资组合管理，并对其投资组合负责。
3、投资执行
基金所有的交易行为都通过集中交易室统一执行。在首席运营官的领导下，
一切交易在交易资讯保密的前提下，依公司程序运作。
基金经理根据 《债券投资策略报告》 和投资组合方案制定 《债券投资决定书》 ，浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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34
在其权限范围内向集中交易部下达交易命令 ； 集中交易部交易主管复核交易指令
无误后， 分解交易指令并下达到集中交易部分配给交易员执行； 集中交易部交易
员执行交易指令并就交易状况进行反馈。
4、投资跟踪与反馈
首席投资官负责定期召开基金经理会议。 各基金经理相互交流研究成果， 对
市场资金面状况、 各类属债券的趋势以及基金表现进行充分的交流和沟通， 金融
工程部参与并提供定量化分析数据，及为投资部提供优化建议。
投资部、 研究部和金融工程部定期召开投资研究联席会议， 以及月度、 季度
和年度投资总结会议。
基金经理 每月向 首席投 资官提交 所管理 基金的 《债券投 资总结 报告》 。并在
相关会议上根据金融工程人员提供的数据对其投资组合的近期表现和市场表现
进行分析， 对基金表现与业绩基准、 相类似基金的表现差异说明原因， 并对投资
过程中的不足提出改进意见。
基金经理根据市场情况的变化， 认为有必要修改资产配置方案、 久期配置方
案和重大投资项目方案的， 应先起草 《债券投资策略报告》 或 《重大投资项目建
议书》 ，经批准后报投资决策委员会讨论决定。
5、投资核对与监督
基金交易清算员通过交易数据的核对， 对当日交易操作进行复核， 如发现有
违反《证 券法》 、 《基金 法》 、 《 基金合同 》 、公 司相关管 理制度的 交易 操作，须立
刻向首席 投资官和首席运营官汇报， 并同时通报 风险管理部、 相关基金经理、 集
中交易部。集中交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
6、风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次， 一个层面是由部门内部金融
工程人员， 通过对基金组合进行初步的合规合法分析， 并对投资绩效与业绩基准
及市场相类似基金比较， 提出投资风险评估分析报告； 另一个层面是外部独立的
风险管理机构 （包括风险控制委员会、 督察长、 风险管理部） 对投资管理过程的
风险监控。 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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十 、业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为： 6 个月定期存款利率（税后） 。
本基金的业绩比较基准将在每一封闭期的第一个工作日， 根据中国人民银行
公布的金融机构人民币利率进行最新调整。
本基金作为 6 个月定期开放债券基金， 自基金合同成立后每隔 6 个月开放一
次。 因此， 本基金业绩比较基准设置为 6 个月定期存款利率 （税后） 是合乎本基
金的运作特征的。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时， 本基
金管理人可以在与基金托管人协商一致， 并报中国证监会备案后变更本基金业绩
比较基准并及时公告，而无需基金份额持有人大会审 议。
十一 、 风险 收益 特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 二、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017年9月30日（财务数据未经审计） 。
（一）报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - - 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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36
3 固定收益投资 68,623,336.61 97.22
其中：债券
68,623,336.61 97.22
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
212,383.80 0.30
8 其他资产
1,746,769.19 2.47
9 合计 70,582,489.60
100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的 港股通 投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有 港股通股票 。
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
本基金本报告期末未持有股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 56,190,204.00 85.75
5 企业短期融资券 4,005,200.00 6.11
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 3,405,028.50 5.20
8 同业存单 - - 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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37
9 其他 5,022,904.11 7.66
10 合计 68,623,336.61 104.72
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 1580009 15本溪债 50,000 5,048,000.00 7.70
2 125400 14铜水务 50,000 5,022,904.11 7.66
3 1580313 15汨罗城投债 50,000 4,964,000.00 7.58
4 122080 11康美债 40,000 4,031,200.00 6.15
5 011772016 17灵山SCP002 40,000 4,005,200.00 6.11
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八 ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九 ）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十）投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体除15中银债以外不存在被监管部浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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38
门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情况。 中银国际证
券因违规开户， 于2016 年11月15日被全国股转公司处以公开谴责的纪律处分， 本
基金管理人的研究部门对15中银债保持了及时的研究跟踪， 投资决策符合本基金
管理人的投资流程。
10.2 报告期内， 本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定备选股票
库投资的情况。
10.3其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,982.54
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,742,786.65
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,746,769.19
10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 110032 三一转债 944,480.00 1.44
2 110034 九州转债 616,900.00 0.94
3 113010 江南转债 528,400.00 0.81
10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
截至本报告期末本基金持有中小企业私募债余额为5,022,904.11 元， 明细如
下：
金额单位： 元
债券代码 债券名称 票面利率(%) 数量(张) 期末估值总额 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
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125400 14 铜水务 9.50 50,000 5,022,904.11
十 三、 基金 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 浦银6 个月 A 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较：
阶段
净值增
长率值
①
净值增
长率标
准差率
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ ①- ③ ②-④
2013/05/16-2013/12/31 -4.90% 0.30% 1.76% 0.01% -6.66% 0.29%
2014/01/01-2014/12/31 10.62% 0.16% 2.81% 0.01% 7.81% 0.15%
2015/01/01-2015/12/31 8.65% 0.46% 1.94% 0.01% 6.71% 0.45%
2016/01/01-2016/12/31 2.54% 0.10% 1.31% 0.00% 1.23% 0.10%
2017/01/01-2017/09/30 2.79% 0.08% 0.98% 0.00% 1.81% 0.08%
2013/05/16-2017/09/30 20.48% 0.27% 9.12% 0.01% 11.36% 0.26%
浦银 6 个月C 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率值
①
净值增
长率标
准差率
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ ① -③ ② -④
2013/05/16-2013/12/31 -5.10% 0.30% 1.76% 0.01% -6.86% 0.29%
2014/01/01-2014/12/31 10.43% 0.15% 2.81% 0.01% 7.62% 0.14%
2015/01/01-2015/12/31 8.40% 0.46% 1.94% 0.01% 6.46% 0.45%
2016/01/01-2016/12/31 2.27% 0.10% 1.31% 0.00% 0.96% 0.10%
2017/01/01-2017/09/30 2.60% 0.08% 0.98% 0.00% 1.62% 0.08%
2013/05/16-2017/09/30 19.19% 0.27% 9.12% 0.01% 10.07% 0.26%
（二） 浦银6 个月 A 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与
同期业绩比较基准收益率变动的比较
2013 年5 月16 日至2017 年9 月30 日
浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
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浦银 6 个月 C 自基金合 同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与
同期业绩比较基准收益率变动的比较
2013 年5 月16 日至2017 年9 月30 日 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
41
十 四、 基金 的费 用与 税收
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、 《基金合同 》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同 》生效后与基金相关的会计师费、律师费 和诉讼费 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行 汇划费用；
9、基金开户费和银行账户维护费；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
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(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。
H ＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人复核
后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假
日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.20 %的年费率计提。 托管费的
计算方法如下：
H ＝ E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金托管人复核后
于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等,
支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基 金份额 不收取销 售服 务费，C 类基金份 额的 销售服 务 费年费
率为 0.25% 。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。
由基金托 管人 复核后 于 次月首日 起 5 个工作 日内从基 金资 产中划 出 ，由基浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
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金管理人代收， 基金管理人收到后按相关合同规定支 付给基金销售机构等。 若遇
法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
4、 上述“一、基金费用的种类 ”中第 4 －10 项费用，根据有关法规及相应
协议规定， 按费用实际支出金额列入 或摊入当期费用， 由基金托管人从基金财产
中支付。
(三) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同 》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等 相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
(四) 基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、 基金托管费和销售服
务费， 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新
的费率实施前依照《信息披露办法》的相关规定在至少一家指定媒体上公告。
(五) 基金税收
基金 运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务 根据国家税收法律、 法规执
行。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集 证 券 投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了部分内容；
2、在“第三部分 基金管理人”部分，对 主要人员情况进行了更新； 浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
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3 、在“第四部分 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 对 基 金 托 管 人 概 况 、 主 要 人 员 情 况
和 基金托管业务经营情况进行了更新；
4、 在 “第五部分 相关 服务机构” 部分， 对 基 金份额发售机构 进行了更新；
5 、在“第九部分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 ， 对 申 购 与 赎 回 的 数 量 限
制和 基金的转换部分内容进行了更新；
6 、在“第十部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 补 充 了 本 基 金 最 近 一 期 公 开 披 露 的
投资组合报告的内容和 截至 2017 年 9 月 30 日的投资业绩；
7、 在 “第二十二部分 其他应披露事项” 部分 ， 更新了基金管理人 2017 年
5 月 17 日至 2017 年 11 月 16 日刊登于 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时
报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一七年十二月二十九日
