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泰 达 宏 利 港股 通 优 选 股票 型 证 券 投资 基
金 更新招 募说 明 书 摘要
基金管 理人：泰达宏利基 金管理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
1-1
【 重要 提示】
本 基 金 于2017 年3 月2 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可[2017]299 号 文 注 册 。 本基金
合同于2017年5月17 日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不
表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于
本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险； 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险； 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险； 本
基金的特定风险等。
本基金属于股票型基金， 风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市
场基金， 属于较高风险、 较高收益的产品。 本基金将通过港股通渠道投资于香港
证券市场， 除了需要承担与内地证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风
险之外，本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同等信
息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 自行承担投资风险。
本更新招 募说明 书摘要 摘自更新 招募说 明书正 文，投资 者欲了 解详细 内容 ，
应阅读更新招募说明书正文。
本更新招募说明书所载内容截止日为2017 年11 月17日， 有关财务数据和净值
表现截止日为2017年9月30日。财务数据未经审计。 1-1
第1 部分 基 金管 理人
一、基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002 年6月6日
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577513
信息披露联系人：袁静
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司：51％； 宏利资产管理 （香港） 有限
公司：49 ％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、 湘财荷银基金
管理有限 公司、 泰达荷 银基金管 理有限 公司， 成立于2002 年6月 ，是 中国首批合
资基金管理公司之一。 截至目前， 公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、
泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、
泰 达 宏 利货 币 市场 基 金、 泰 达 宏利 效 率优 选 混合 型 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 泰 达
宏利首选企业股票型证券投资基金、 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、 泰
达宏利集利债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基
金、 泰达宏利红利 先锋混合型证券投资基金、 泰达宏利中证财富大盘指数证券投
资基金、 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、 泰达宏利聚利债券型证券投
资基金 （LOF ） 、 泰达宏利中证500指数分级证券投资基金、 泰达宏利逆向策略混
合型证券投资基金、 泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、 泰达宏利
收益增强债券型证券投资基金、 泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、 泰达宏
利养老收益混合型证券投资基金、 泰达宏利淘利债券型证券投资基金、 泰达宏利
转型机遇股票型证券投资基金、 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券1-2
投资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混 合型证券投资基金、 泰达宏利复兴伟业灵活
配置混合型证券投资基金、 泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、 泰达
宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基
金、 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利活期友货币市场基金、
泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、 泰达宏利同顺大数
据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利多元回报债券型证券投资基
金、 泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金、 泰达宏利汇利债券型
证券投资基金、 泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利量化增强
股票型证券投资基金、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金、 泰达宏利创金灵活配
置混合型证券投资基金、 泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、 泰达宏利京元宝货
币市场基金、 泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利纯利债
券型证券投资基金 、 泰达宏利溢利债券型证券投资基金、 泰达宏利恒利债券型证
券投资基金、 泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启迪灵
活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资基金、 泰达
宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资
基金 、 泰达宏利京天 宝货币市场基金、 泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基
金 、 泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、 泰达宏利业绩驱动量化股票型证
券投资基金 、 泰达宏利 全能优选混合型基金中基金 （FOF ） 在内的五 十多只证券
投资基金。
二、主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅女士， 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天津信托
有限责任公司研究员， 天弘基金管理有限公司高级研究员， 天津泰达投资控股有
限公司高级项目经理， 天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司融资与风险管理部
副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士， 董事。 拥有 天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。
1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、 经济观察报社、 滨海时报社等报社担任记
者及编辑；2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；
自 2012 年至今就职于 天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理1-3
部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
刁锋先生， 董事。 拥有南 开大学经济学学士、 经济学硕士及经济学博士学位。
曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、 信托经理， 渤海财产 保险股份有
限公司资金运用部部门总助， 天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。 现任天
津市泰达国际控股 （集团） 有限公司财务部部长， 渤海证券股份有限公司、 渤海
财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
何达德先生， 董事。 毕业 于英国伦敦城市大学， 取得精算学荣誉理学士学位。
现为宏利行政副总裁及宏 利人寿保险 （国际） 有限公司首席行政总监， 宏利资产
管理 （香港） 有限公司首席行政总监， 负责宏利于香港的全线业务， 包括个人保
险、 雇员福利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏利人寿保险 （国际） 有限
公司及宏利资产管理 （香港） 有限公司之董事。 现为澳大利亚精算学会及美国精
算学会会员， 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多年的丰富经验， 其间担任多
个领导层要职。
杜汶高先生， 董事。 毕业于美国卡内基梅隆大学， 持有数学及管理科学理学
士学位， 现为宏 利资产 管理（亚 洲）总 裁兼亚 洲区主管 及宏利 资产管 理（香港）
有限公司董事， 掌管亚洲及日本的投 资事务， 专责管理宏利于区内不断壮大的资
产， 并确保公司的投资业务符合监管规定。 出任现职前， 杜先生掌管宏利于亚洲
区 （香港除外） 的投资 事务。2001 年至 2004 年， 负责波士顿领导机 构息差产品
的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利， 之前任职于一家环球评级机构，曾获
派驻纽约、 伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二
十多年的资本市场经验。
任赛华女士， 董事。 毕 业于加拿大滑铁卢大学 （University of Waterloo ） ， 获
得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年
加盟宏利资产， 曾任首席行政事务总监， 现担任宏利资产亚洲区零售经销部主管。
早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、 会计事务所及省级退休
金委员会， 监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务发展
及会计等高级职务。 2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金管理有限公司
监事 ，2017 年 10 月 1 日起担任新界妇女与青少年福利协会有限公司董事。
刘建先生 ，董事 。先后 毕业于中 国政法 大学、 天津财经 学院， 获法学 学士、1-4
经济学硕士学位。 1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副
处长；2001 年至 2003 年任 中信银 行股份 有 限公司 资金清 算中心 负 责人；2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015 年 4 月任公司副总经理，2015 年 8 月
起任公司总经理。
何自力先生， 独立董事 ， 1982 年毕业于南开大 学， 经济学博士。 1975 至 1978
年， 于宁夏国营农场和工厂务农和做工；1982 年至 1985 年， 于宁夏自治区党校
从事教学 和科研 工作；1988 年至今 任职于 南 开大学， 历任经 济学系 系主任、经
济学院副院长， 担任教授、 博士生导师； 兼任中国经 济发展研究会副会长和秘书
长、天津经济学会副会长；2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学伯克利分
校作访问学者。
张建强先 生，独 立董事 。二级律 师，南 开大学 法学学士 、国际 经济法 硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。 现任天津建嘉律师事务所主任， 天津仲裁委员
会仲裁员 ，天津 市律师 协会理事 ，担任 天津市 政府、河 西区政 府、北 辰区政府，
多家银行和非银行金融机构法律顾问， 万达、 招 商、 保利等房地产企业法律顾问，
以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。 主要业务领域： 金融、 房地
产、公司、投资。
查卡拉? 西索瓦 先生， 独立董事 。拥有 艾戴克 高等商学 院（北 部）工 商管理
学士、法 国金融 分析学 院财务分 析学位 、芝加 哥商学院 工商管 理学硕 士等学位。
曾担任欧洲联合银行 （巴黎） 组合经理助理、 组合经理， 富达管理与研究有限公
司 （ 东 京 ） 高 级 分 析 师 ，NatWest Securities Asia 亚 洲 运 输 研 究 负 责 人 ，Credit
Lyonnais International Asset Management 研究部 主管、 高级分析师， Comgest 远东
有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd. 负责人。
樸睿波先生， 独立董事。 拥有美国西北大学经济学学士、 美国西北大学凯洛
格管理学院管理学硕士、 美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。 曾担
任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师，
Ennis Knupp & Associates 合伙人、 研究主管， Martingale 资产管理公 司 （波士顿）
董事，Commerz 国际资本管理（CICM ） （ 德 国 ） 联 合 首 席 执 行 官/ 副执行董事，
德国商业银行 （英国） 资产管理部门董事总经理。 现任上海交通大学高级金融学1-5
院实践教授。
2、监事会成员
许宁先生， 监事长。 毕业于南开大学， 经济学硕士。1991年至2008 年任职于
天津市劳 动和社 会保障 局；2008年 加入天 津市 泰达国际 控股（ 集团） 有限公司，
担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生， 监事。 拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、 麦考瑞大学应用金
融学硕士和南澳大学金融学博士学位。 1998年先后就职于渣打银行、 巴克莱资本、
Baron Asset Management ； 2005年加入宏利资产， 曾担任固定收益高级投资经理，
现担任北亚投资负责人。
廖仁勇先生， 职工监事。 人力资源管理在职研究生， 曾在联想集团有限公司、
中信国检 信息技 术有限 公司从事 人力资 源管理 工作；2007 年6月 加入 泰达宏利基
金管理有限公司， 曾任人力资源部招聘与培训主管、 人力资源部总经理助理， 自
2014 年10 月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。
葛文娜女 士， 职工监 事 。文学学 士， 金融学 在 职研究生 。2006 年7月至2015
年12月就职于中邮创业基金管理有限公司， 历任渠道经理、 机构主管、 销售部门
总经理助 理；2016 年1 月加入泰 达宏利 基金管 理有限公 司，任 销售管 理部副总经
理，主持部门工作。
3、高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。简历同上。
傅国庆先生， 副总经理。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学， 获文学学士和
工商管理硕士学位， 北京大学国家发展研究院EMBA 。 1993年至2006 年就职于北
方国际信托股份有限公司， 从事信托业务管理工作， 期间曾任办公室主任、 研发
部经理、 信托业 务总部 总经理、 董事会 秘书、 以及公司 副总经 理。2006 年9月起
任泰达宏 利基金 管理有 限公司财 务总监 。2007 年1月起 任公司 副总经 理兼财务总
监。
王彦杰先生， 副总经理。 毕业于台湾中山大学和淡江大学， 获企业管理学士
和财务金融硕士学位。 1998年8月至2001年4月， 先后在国际证券、 日商大和 证券、
元大投信担任股票分析师； 2001年5 月至 2008 年2月， 任保德信投信股票投资主1-6
管；2008 年2月至2008 年8月， 就职于 复华投 信香港资 产管理 公司， 担任执行 长；
2008 年8 月至 2015年10月， 就职于宏利资产管理有限公司， 担任台湾地区投资主
管； 2015年10月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总监， 2015 年12月起任
泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
张萍女士， 督察长。 毕业于中国人民大学和中国科学院， 管理学和理学双硕
士。 先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司， 从事财务管理和管
理咨询工作。 2002年起在嘉实基金管理有限公司工作， 任监察稽核部副总监。 2005
年10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。 2006年11 月起任泰达宏
利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
李安杰先生； 台湾成功大学财务金融硕士学位；CFA ；2008年7月至2014 年4
月，就职 于国泰 人寿保 险股份有 限公司 ，负责 海外债券 投资；2014 年5月至2016
年1月， 就职于 国泰证 券投资信 托股份 有限公 司，担任 国泰投 信新兴 市场高收益
债基金经 理人；2016 年2月加盟 泰达宏 利基金 管理有限 公司国 际业务 部担任基金
经理；2016 年10 月14 日 至 今 担 任 泰 达 宏 利 亚 洲 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2017 年5 月17 日至 今担 任泰达宏 利港股 通优选 股票型证 券投资 基金的 基金经理；
具有9年海外固定收益投资经验，具有基金从业资格。
本基金历任基金经理： 茹奕菡女士2017 年5月至2017年8月管理本基金 。
5、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员包括公司总经理刘建、 副总经理兼投资总监王彦杰、 投
资副总监兼基金投资部总监邓艺颖、 金融工程部门负责人戴洁、 资深基金经理兼
首席策略分析师庄腾飞。督察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决策事项， 可分类为固定收益类事项、 权益类事项、 其
它事项：
（1 ）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
（2 ）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
（3 ）其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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三、基金管理人的职责
1、依法 募集资 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构 代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金 管理人 承诺不 从事违反 《中华 人民共 和国证券 法》 （ 以下简 称“ 《证
券法》 ” ） 的行为， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生。
2、基金 管理人 承诺不 从事违反 《基金 法》的 行为，并 承诺建 立健全 内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其 管理的不同基金资产；
（3 ）承销证券；
（4 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资；
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 1-8
3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
4、基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4 ）在包括向中国证 监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7 ）违 反法律 法规的 规定，泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业
秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或泄露因职务便利
获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ；
（8 ） 除按本公司制度进行基金运作投资外， 直接或间接进行其他股票投资；
（9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10 ） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 对倒、 倒仓等手段操纵市场
价格，扰乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1 ）依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定， 本着勤勉 谨慎的 原则为 基金份
额持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ）不 泄露在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金 的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、 基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动；
（4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
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五、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1 ）全 面性原 则：内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ，渗透 各项业
务过程和业务环节；
（2 ）独 立性原 则：设 立独立的 监察稽 核与风 险管理部 ，监察 稽核与 风险管
理部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检
查；
（3 ）相 互制约 原则： 各部门在 内部组 织结构 的设计上 要形成 一种相 互制约
的 机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4 ）定 性和定 量相结 合原则： 建立完 备的风 险管理指 标体系 ，使风 险管理
更具客观性和操作性。
2、内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管
理层对内部控制负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察
稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董 事会： 负责制 定公司的 内部控 制政策 ，对内部 控制负 完全的 和最终
的责任；
（2 ） 督 察 长 ： 独 立 行 使 督 察 权 利 ； 直 接 对 董 事 会 负 责 ； 及 时 向 董 事 会 及/
或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作
报告；
（3 ）投 资决策 委员会 ：负责指 导基金 财产的 运作、制 定本基 金的资 产配置
方案和基本的投资策略；
（4 ）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5 ）监 察稽核 部：负 责对公司 风险管 理政策 和措施的 执行情 况进行 监察，
并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助， 使公司在一种风险管理和控制
的环境中实现业务目标；
（6 ）业 务部门 ：风险 管理是每 一个业 务部门 最首要的 责任。 部门经 理对本
部门的风险负全部责任， 负责履行公司的风险管理程序， 负责本 部门的风险管理
系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 1-10
3、内部控制的措施
（1 ）建 立、健 全内控 体系，完 善内控 制度： 公司建立 、健全 了内控 结构，
高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰当的组织和授权， 确保
监察稽核工作是独立的， 并得到高管人员的支持， 同时置备操作手册， 并定期更
新；
（2 ）建 立相互 分离、 相互制衡 的内控 机制： 建立、健 全了各 项制度 ，做到
基金经理分开， 投资决策分开， 基金交易集中， 形成不同部门、 不同岗位之间的
制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3 ）建 立、健 全岗位 责任制： 建立、 健全了 岗位责任 制，使 每个员 工都明
确自己的任务、 职责， 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报， 以防范和减少
风险；
（4 ）建 立风险 分类、 识别、评 估、报 告、提 示程序： 分别建 立了公 司营运
风险和投资风险控制委员会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作和投资有
关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使
各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；
（5 ）建 立内部 监控系 统：建立 了有效 的内部 监控系统 ，如电 脑预警 系统、
投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全 面和实时的监控；
（6 ）使 用数量 化的风 险管理手 段：采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段，
建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险， 以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7 ）提 供足够 的培训 ：制定了 完整的 培训计 划，为所 有员工 提供足 够和适
当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
4、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）基 金管理 人承诺 根据市场 变 化和 基金管 理人发展 不断完 善内部 合规控
制。2-1
第2 部分 基 金托 管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设 立于1998 年， 现有 员工110 余 人， 大部 分员 工 具有丰
富的银行、 证券、 基金、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历， 60％
以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中
国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。在 国内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2017年09 月30 日， 中国银行 已托 管637只 证券投资 基金 ，其中 境 内基金
600 只，QDII 基金37 只 ，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多
种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位居同业
前列。 2-2
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分 ，秉承 中国银 行风险控 制理念 ，坚持 “规范运 作、稳 健经营 ”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施 设定及 制度建 设、内外 部检查 及审计 等措施强 化托管 业务全 员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制
审 阅 工 作 。 先 后 获 得 基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06”“ ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017年， 中国银 行继续获得
了基于 “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 双准则的 内部控制审计报告。 中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投 资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约定的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报
告。
3-1
第3 部分 相 关服 务机 构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达宏利基金网上直销系统
（1 ）网上交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上 交易系统 的银行卡和第三方支付有： 农业银行
卡、 建设银行卡、 民生 银行卡、 招商银行卡、 兴业银行卡、 中信银行 卡、 光大银
行卡、 交通银行卡、 浦 发银行卡、 中国银行卡 、 广发银行卡、 上海银 行卡、 汇付
天下支付和快钱支付等。
（2 ）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ
支持民生银行卡、招商银行卡、汇付天下支付和快钱支付。
客户服务电话：400-698-8888或010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2、其他销售机构
1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人： 陈四清 3-2
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
客服电话：95588
联系人：杨菲
银行网站：www.icbc.com.cn
3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 田国立
客服电话：95533
联系人： 王琳
银行网站：www.ccb.com
4) 交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：张宏革
银行网址：www.bankcomm.com
5) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com 3-3
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地 址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
8) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站： www.nbcb.com.cn
9) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客服电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
10) 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 3-4
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
客服电话：95352
11) 湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 层
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：李欣
公司网站：www.xcsc.com
12) 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
13) 中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-888 或 95551
联系人： 辛国政
公司网站：www.chinastock.com.cn
14) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼（ 4301-4316 房）
办公地址 ： 广东 省广州 天河北路 大都会 广场 5 、18、19 、36、38 、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人： 孙树明 3-5
客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人： 黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
15) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：95587/4008-888-108
联系人： 刘芸
公司网站：www.csc108.com
16) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
17) 平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼
法定代表人： 曹实凡
联系人： 石静武
全国免费业务咨询电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
18) 东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、
32 层、36 层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503 3-6
联系人： 胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
19) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地 址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人： 姜昧军
联系人： 王雯
客服电话：4008323000
公司网站：www.csco.com.cn
20) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：王叔胤
客服电话：95523 或 400-889-5523
网址：www.swhysc.com
21) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大厦
20 楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
22) 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市 市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行 金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华 3-7
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
23) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
24) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
25) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 何耀
客户服务电话 ：95525
公司网址：www.ebscn.com
26) 新时代证券股份有限公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人： 叶顺德
联系人： 田芳芳
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
3-8
27) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人： 霍达
联系人： 黄婵君
客户服务电话：95565 ，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
28) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人： 丁益
联系人： 金夏
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
29) 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 王万君
客户服务电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
30) 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证 大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人： 黄英
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
31) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市 广东路 689 号 3-9
办公 地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 ，400-8888-001
联系人：金芸
公司网站：www.htsec.com
32) 广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人 ：邱三发
客服电话：95396
联系人： 梁微
网址：www.gzs.com.cn
33) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
联系人： 王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
34) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
公司网站：www.guosen.com.cn
35) 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人： 王作义 3-10
客户服务电话：400-888-8228
联系人： 马贤清
网站：www.jyzq.cn
36) 德邦证券股份有限公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
客服电话：400-888-8128
联系人： 朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
37) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人： 王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
38) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
39) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 400-888-8999
联系人：李良 3-11
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
40) 国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
41) 中信证券股份有限公司
注册 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
42) 西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室
办公 地址：陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室
法定代表人： 刘建武
联系人：梁承华
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
43) 中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层， 深圳
市华侨城深南大道9010 号
法定代表人： 黄扬录
联系人：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329 3-12
44) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人： 周俊
公司网址：www.jhzq.com.cn
客服热线：400-666-2288
45) 万联证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路 13 号高德 置地广场 E 栋 12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
公司网址：www.wlzq.com.cn
客服热线：400-888-8133
46) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔 广场东座 5 层
法定代表人： 姜晓林
客服热线：95548
联系人： 刘晓明
公司网址：www.citicssd.com
47) 华宝证券有限责任公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：陈林
联系人： 刘闻川
公司网址： www.cnhbstock.com
客服热线： 400-820-9898
48) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 3-13
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
客服热线：400-809-6096、95355
联系人： 张煜
公司网址：www.swsc.com.cn
49) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址：上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008-205-999
联系人：李颖
公司网站： www.shhxzq.com
50) 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
公司网址 ：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
51) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路68 号8 楼
法定代表人：汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
52) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼 3-14
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
53) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国 际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
54) 蚂蚁（杭州 ）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：杭州市西湖区天目山路266 号黄龙 时代广场B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：http://www.fund123.cn/
55) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
56) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899 3-15
公司网址：www.erichfund.com
57) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
58) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新 闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
59) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省 杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
60) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702 室
地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务热线: 400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
61) 上海汇付金融服务有限公司 3-16
注册地址: 上海市中山南路100号金外滩 国际 广场19 楼
办公 地址：上海市中山南路100号金外滩国际 广场19楼
法定代表人：冯修敏
客户服务热线: 400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
62) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元
办公 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务热线: 400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
63) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路222 号南京 奥体中心现代五项馆2105 室
办公 地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方 纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客户服务热线: 400-928-2266
公司网址: http://www.dtfortune.com
64) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公 地址：浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云
客户服务热线:400-068-0058
公司网址: http:// www.jincheng-fund.com
65) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公 地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富 卓大厦A 座17 层
法定代表人：杨懿
客户服务热线: 400-166-1188
公司网址: http://money.jrj.com.cn 3-17
66) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公 地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
客户服务热线:400-046-6788
公司网址: http://www.66money.com
67) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公 地址：北京朝阳区阜通东大街 1 号院望京 sohoT2B 座2507 层
法定代表人：钟斐斐
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68) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
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法定代表人：陶捷
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69) 北京恒天明泽基金销售有限公司
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法定代表人 ：李悦
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70) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室
办公地址： 北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉 3-18
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客服热线：400-623-6060
71) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块
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办公 地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院 西区 8 号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
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72) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
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法定代表人： 肖雯
客服电话：020-89629066
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73) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
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74) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
75) 上海万得基金 销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 3-19
办公 地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼
法定代表人：王廷富
客服 电话：400-821-0203
传真：021-5071 0161
76) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人: 陈超
联系人: 赵德赛
客服电话:95518/400- 088- 8816
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77) 天津国美基金销售有限公司
注册地址: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办 公 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
法定代表人：丁东华
公司网址：www.gomefund.com
客服热线：400-111-0889
78) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
79) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
公司地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号陆家嘴软件园10 号楼 12 楼 3-20
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com
80) 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
81) 天津万家财富资产管理有限公司
注册 地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓
2-2413 室
办公 地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5
层
法定代表人： 李修辞
客服电话：010-59013842
公司 网址：www.wanjiawealth.com
82) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册 地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公 地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城C 座18 层 1809
法定代表人： 戎兵
客服电话：400-6099-200
公司 网址：http://www.yixinfund.com
二、登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅 3-21
联系人：石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
法定名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11 楼
法定代表人：赵柏基
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：单峰、庞伊君
联系人：庞伊君 7-1
第4 部分 基 金的 名称
泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金
第5 部分 基金 类型
一、基金运作方式
契约型开放式。
二、基金的类别
股票型基金。
三、基金存续期限
不定期。
第6 部分 基 金的 投资 目标
在严格控制风险的前提下， 把握港股通及后续资本市场开放政策带来的机会，
挖掘港股 及A 股 市场的优质公司，力争为投资者获取超越业绩比较基准的 收 益 。
第7 部分 基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括内地与香港股票市场
交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票 （以下简称 “港股通标
的股票” ） 、 国内依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小板及其他经中国证监会
核准上市 的股票 ） 、 银 行存款、 债券回 购、同 业存单、 资产支 持证券 、货币市场
工具 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 因投资港股通标
的股票而获配的权证，本基金将根据其价值做出投资决策。
未来若法律法规或监管机构允许基金通过港股通的机制买卖规定范围内的
香港联合交易所上市的除股票外的其他标的品种， 本 基金可参与港股通可投资范8-2
围内其他标的品种。 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定
执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票资产占基金资产的比例不低于80% （其
中投资于国内依法发行上市股票占基金资产的比例为0%~15% ， 投资 于港股通标
的股票占基金资产的比例为80%~95% ） ； 现金 或者到期日在一年以内的政府债券
的投资比例不低于基金资产净值的5% 。
第8 部分 基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
本基金将通过全球宏观经 济发展态势、 区域经济发展情况、 微观经济运行环
境等可能影响 内地及 香港证券市场的重要因素的研究和预测， 利用数量模型工具，
分析和比较股票、 货币市场工具等不同金融工具的风险收益特征， 并以此为依据，
对基金整体资产配置比例进行确定。 同时， 本基金将定期， 或由于宏观经济重大
变化不定期地进行资产配置比例调整，以保持基金资产配置的有效性。
2、股票投资策略
本基金将充分挖掘资本市场互联互通、 资金双向流动机制下， 充分发挥基金
管理人的研究优势，把握 A 股市场和港股市 场的投资机会，重点关注港股通标
的股票，优选在香港市场上市、具有行业代 表性的优质中资公司以及 A 股市场
稀缺的香港本地公司、 外资公司， 重点投资于估值相对较低， 但质地优良具有好
的成长性和稳定的股票。
本基金以价值和成长投资理念为导向， 采用 “自上而下” 和 “自下而上” 相
结合的选股策略。 通过对于经济周期的跟踪和研究， 以及对于地区资源禀赋比较，
对各行业的发展趋势和发展阶段进行预期， 选择优势行业作为主要投资目标。 通
过对 境内股票及港股通标的 股票的基本面分析和研究， 考察公司的产业竞争环境、
业务模式、 盈利模式和增长模式、 公司治理结构以及公司股票的估值水平， 挖掘
具备中长期持续增长或阶段性高速成长、 且股票估值水平偏低的上市公司进行投
资。 8-3
本基金从定量及定性两方面对上市公司进行分析筛选， 并通过估值模型来精
选出具备持续增长或阶段性高速增长能力、 且价值被低估的优势企业进行重点投
资。
①定量分析
本基金在选择个股时充分利用上市公司的财务数据和市场数据， 从上市公司
的盈利能力、 成长能力、 运营能力、 负债水平等各个方面进行量化筛选。 本基金
采用的量化指标主要包括以下几 类：
盈利能力 指标： 主要包 括净资产 收益率 、主营 业务利润 率、总 资产收 益率、
内部收益率等；
成长能力指标：主要包括长期主营业务收入增长率、长期利润增长率等；
运营能力指标：主要包括总资产周转率、存货周转率 、 应 收 账 款 周 转 率 等 ；
负债水平指标：主要包括资产负债率、流动比率、速动比率等。
②定性分析
良好的公司治理结构，优秀、诚信的公司管理层；
财务透明，资产质量及财务状况较好，良好的历史盈利记录；
行业集中度及行业地位，具备独特的核心竞争优势和定价能力；
规模效应明显；
具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力。
此外， 根据公司业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平， 应用估
值模型选择价值被市场显著低估的企业进行投资。 采用的估值模型包括资产重置
价 格 、 市 盈 率 法 （P/E ） 、 市 净 率 法 （P/B ） 、 经 济 价 值/ 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 法
（EV/EBITDA ） 、现金 流贴现法（DCF ）等。
3、货币市场工具投资策略
本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、 货币政策变化趋势、 市场资金
供求状况的基础上， 分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势， 并综合考虑各
类投资品种的收益性、流动性和风险特征， 对基金资产组合进行积极管理。
①利率预期策略
本基金将 首先采 用“自 上而下” 的研究 方法， 综合研究 主要经 济变量 指标、
分析宏观经济情况， 建立经济前景的情景模拟， 在宏观分析与流动性分析的基础8-4
上， 结合历史与经验数据， 确定当前资金的时间价值、 通货膨胀补偿、 流动性溢
价等要素， 得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。 区分当前利率债收
益率曲线期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 然后通过市场收益率曲
线与均衡收益率曲线的对比， 判断收益率曲线参数变动的程度和概率， 并据此动
态调整投资组合。
②券种配置策略
本基金将根据经济 发展水平及货币政策的变动， 首先对信用债、 利率 债等券
种的到期收益率与风险进行综合比较， 确定优先配置的资产类别， 并结合各类投
资工具的市场容量，确定配置比例。
③银行定期存款投资策略
本基金将在综合考虑成本收益的基础上， 尽可能的扩大交易对手方的覆盖范
围， 通过对这些银行广泛、 耐心而细致的询价， 挖掘出利率报价较高的多家银行
进行银行定期存款的投资， 在获取较高投资收益的同时尽量分散投资风险， 提高
存款资产的流动性。
④资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下， 采用基本面分析和数量化
模型相结合， 对个券 进行风险分析和价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本 基 金 股 票 资 产占 基 金 资 产 的 比 例 不 低于80% （ 其 中 投 资 于 国内 依 法
发行上市股票占基金资产的比例为0%~15% ， 投资于港股通标的股票占基金资产
的比例为80%~95% ） ；
（2 ）现 金或者 到期日 在一年以 内的政 府债券 的投资比 例不低 于基金 资产净
值的5% ；
（3 ）本 基金持 有一家 公司发行 的证券 （同一 家公司在 内地和 香港同 时上市
的A+H 股合计计算） ， 其市值不超过基金资产净值的10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 （同一 家公司
在内地和香港同时上市的A+H 股合计计算） ， 不超过该证券的10％； 8-5
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（6 ） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的10％；
（7 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的10％；
（8 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的20％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的10％；
（10 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（11 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为BBB 以上( 含BBB) 的 资 产 支 持 证 券 。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
（12 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ；
（13 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40% ， 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
（14 ）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140% ；
（15 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 除上述第 （11 ） 项外 ， 基金管理
人应当在10个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规
另有 规定的，从其规定。
基金管理 人应当 自基金 合同生效 之日起6个月 内使基金 的投资 组合比 例符合
基金合同的有关约定； 在上述期间内， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金
合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律 法规对 上述投 资组合比 例限制 进行变 更的，以 变更后 的规定 为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制。 9-6
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有 人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机
制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并
按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分
之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
法律、 行政法规或监管部门取消或调整上述规定的， 本基金的投资不受上述
限制或按照调整后的规定执行。
第9 部分 基 金的 业绩 比较 基准
1、本基金业绩比较基准
本 基 金 的 业绩 比 较基 准为 ： 恒 生 指数 收 益率 （经 人 民 币 汇率 调 整） ×95%+
人民币 活期存款利率×5% 。
2、选择比较基准的理由
本基金为通过港股通机制投资于香港证券市场的股票型基金， 恒生指数是香
港市场存在历史最长久的指数， 是反映香港股票市场表现最具有代表性的综合指
标， 自推出至今一直获广泛使用。 本基金管理人认为， 以 “ 恒生指数收益率 （经11-7
人 民 币 汇 率 调 整 ） ×95% ＋ 人 民 币 同 期 活 期 存 款 利 率 ×5% ” 作 为 本 基 金 的 业 绩
比较基准，能够使本基金持有人理性判断本基金产品的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或指数编制单位停止编制该指数、 更改指数名
称， 或有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 本基金管理人经
与基金托管 人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
及时公告，而无需召开基金份额持有人大会审议。
第10 部分 基 金的 风险 收益 特征
本基金属于股票型基金， 风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市
场基金，属于较高风险、较高收益的产品。
本基金将通过港股通渠道投资于香港证券市场， 除了需要承担与内地证券投
资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外， 本基金还将面临汇率风险、 香
港市场风险等特殊投资风险。
第11 部分 基 金投 资组 合报 告（ 未经 审计 ）
1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2017 年11 月30
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组 合报 告所载 数 据截止2017 年9 月30日 ，本报告 中所 列财务 数 据未经
审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 93,885,348.33 92.05
其中： 股票
93,885,348.33 92.05 11-8
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
7,830,160.09 7.68
8 其他资 产
274,716.68 0.27
9 合计
101,990,225.10 100.00
注： 上 表权 益投 资中 通过 深港通 交易 机制 投资 的港 股公允 价值 为93,885,348.33 ， 占 基金 资
产净值 比例 为93.26% 。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
2.2 报告期末按行业分类的港 股通投资股票投资组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 基础 材料 6,049,970.05 6.01
B 消费 者非 必需 品 6,537,530.44 6.49
C 消费 者常 用品 3,102,236.11 3.08
D 能源 9,091,990.75 9.03
E 金融 27,571,020.92 27.39
F 医疗 保健 4,358,296.98 4.33
G 工业 - -
H 信息 技术 16,910,681.03 16.80
I 电信 服务 3,081,920.74 3.06
J 公用 事业 8,277,646.86 8.22
K 房地 产 8,904,054.45 8.84
合计 93,885,348.33 93.26
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 00700 腾讯控 股 22,300 6,370,121.93 6.33 11-9
2 00005 汇丰控 股 83,600 5,437,467.14 5.40
3 01398 工商银 行 1,009,000 4,972,380.25 4.94
4 00939 建设银 行 855,000 4,707,456.26 4.68
5 01177
中国生 物
制药
621,000 4,358,296.98 4.33
6 01299 友邦保 险 81,200 3,973,961.78 3.95
7 02318 中国平 安 72,500 3,692,940.98 3.67
8 00388
香港交 易
所
20,100 3,586,414.86 3.56
9 00883
中国海 洋
石油
413,000 3,537,168.57 3.51
10 01109 华润置 地 166,000 3,370,941.08 3.35
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 12-10
10.1 本期国债期货投资政策
在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本期国债期货投资评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
11．投资组合报告附注
(1)基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 273,203.90
4 应收利息 1,512.78
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 274,716.68
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第12部分 基金的业绩
12-11
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金成立 于2017 年5月17日。基 金合 同生效 以 来的投资 业绩 及与同 期 业绩比
较 基准的比较如下表所示：
（一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较（截止到2017
年9月30 日）
泰达宏利 港股通优选A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① -③ ② - ④
2017.5.17 （ 基金 合同 生效
日）~
2017.9.30 12.49% 0.77% 4.40% 0.66% 8.09% 0.11%
泰达宏利港股通优选C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① -③ ② - ④
2017.5.17 （ 基金 合同 生效
日）~
2017.9.30 11.89% 0.77% 4.40% 0.66% 7.49% 0.11%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准： 恒 生指 数收 益率 （经 人民币 汇率 调整 ） ×95%+ 人民币 活期
存款利 率×5%。
（二） 基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益 率
历史走势对比图（2017年5月17日-2017年9月30日） 12-12
13-13
本基金 成立 于2017 年 5 月17 日， 截止 报告 期末 本 基金仍 在建 仓期 。
第13 部分 基 金费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费：本基金从C 类基金资产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金相关账户的开户费用及账户维护费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
11 、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的1.50% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人 核对一 致后， 由基金托 管人于 次月首 日起5个 工作日 内从基 金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 13-14
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人 核对一 致后， 由基金托 管人于 次月首 日起5个 工作日 内从基 金财产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A 类基 金 份额 不收 取 销 售服 务 费 ，C 类基 金 份 额的 销 售 服务 费年 费 率
为0.30% 。 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金C 类基金份额的销售 与基金份额
持有人服务， 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销 售 服 务 费 按 前 一 日C 类 份 额 基 金 资 产 净 值 的0.30% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法
如下：
H ＝E ×0.30% ÷当年天 数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人 核对一 致后， 由基金托 管人于 次月首 日起5个 工作日 内从基 金财产中一
次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、 公休假等，
支付日期顺延。
上述“ 一、 基金 费用 的 种类” 中第4－11 项 费 用，根 据有 关法 规及 相 应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 14-15
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低销售服
务费率， 无须召 开基金 份额持有 人大会 ，基金 管理人须 最迟于 新费率 实施日2日
前在指定媒介刊登公告。 但调整基金管理费、 基金托管 费或提高销售服务费需经
基金份额持有人大会决议通过。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第14 部分 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明 书
1、 “重要提示 ”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的
截止日期进行了更新。
2、对 “三、基金管理人 ”中，基金管理人概况、 董事会成员、基金经理、
投资决策委员会名单部分进行变更及增加内容。
3、对 “四、基金托管人 ”部分内容进行了更新。
4、 “五、相关服务机构 ”代销机构部分进行了更新。
5、 “九、基金的投资 ”部分投资组合报告内容更新至2017年9月30日。
6、 “十、 基金的业绩 ”部分对基金业绩更新至2017年9月30日， 并更新了历
史走势对比图。
7、更新了 “二十二、其他应披露事项 ” 的内容。 14-1
泰达宏利基金管理有限公司
2017 年 12 月 29 日
