工 银 瑞信 纯 债债 券 型证 券 投资 基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
(2017 年第2 号)
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人: 兴 业 银行 股份 有限公 司
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2013 年10月17日 证监许可 ﹝2013 ﹞1314号文 注册 。 本
基金基 金合 同于2014 年5 月16日正 式生 效。
投资有 风险 , 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集 证 券投资 基金运 作管理 办法》 、基金 合同及
其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 , 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年11 月15 日 , 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2017 年9 月30 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
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一、基 金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6—9 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 :郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构: 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ; 瑞士 信贷 银 行股份 有限
公司占 公司 注册 资本 的 20% 。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
尚军先 生, 董事 长, 中国 工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部资 深专 家、 专职 派出董 事 。
复旦大 学工 商管 理( 国际 )硕士 ,高 级经 济师 。历 任中国 工商 银行 河南 郑州 分行团 委书 记 、
国际部 副总 经理 , 河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、 国 际业 务处 处长 , 河南 分行 副行
长、党 委委 员, 陕西 分行 党委书 记、 行长 等职 务。 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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Neil Harvey 聂 瀚文 先生 , 董事, 是瑞 士信 贷 ( 香港 ) 有限 公司 董事 总经 理, 常驻香 港。
聂先生 是瑞 信大 中华 区主 席兼香 港 CEO , 同 时他 也是 亚太区 资产 管理 主席 ; 并 为亚太 区运 营
委员会 成员 。聂 先生 从事 投资银 行和 资产 管理 业务 长达三 十年 , 在亚 太地 区 工作二 十年 ,
拥有对 新兴 市场 和亚 太区 的丰富 经验 和深 入了 解。 聂先生 在瑞 士信 贷工 作了 十七年 , 担 任过
很多要 职, 他之 前曾 为亚 太区和 新兴 市场 资产 管理 部主管 。此 前, 亦曾 担任 亚洲( 除日 本 )
投资银 行部 和固 定收 益业 务负责 人。 另外, 他在 瑞信 和其他 公司 都担 过要 职, 负 责澳大 利亚 、
非洲、 日本 、拉 美、 中东 、土耳 其和 俄罗 斯地 区的 业务。
郭特华 女士 , 董 事, 博士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任 工银 瑞信资 产
管理 ( 国际 ) 有 限公 司董 事长。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 , 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士 , 董 事, 高级 经济师 , 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 ( 公司 业务 二部、 营业 部) 副总 经理 ; 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ;中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董事 , 高 级会 计师, 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专职
派出董 事, 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 (Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人, 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 , 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长, 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长, 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 , 独 立董 事, 经济学 博士 , 上 海财 经大 学经济 学院 院长 , 上 海财 经大学 高等
研究院 院长 ,美 国德 州 A&M 大学 经济 系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组 部 “ 千 人计 划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 , 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授, 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨询 专家, 中国 留美 经济学会 会长 (1991-1992)。 2006 年被 《华尔 街电 讯》列为 中国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要 研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥 女士, 独立 董事, 经济学 博士, 北京 大学 经 济学院 院长, 教授, 博士 生导师, 享
受国务 院政 府特 殊津 贴专 家。 兼 任北 京大 学中 国保 险与社 会保 障研 究中 心主 任, 中 国金 融学
会学术 委员 会委 员、 常务 理事 , 中 国保 险学会 副会 长, 教育 部高 等学校 经济 学类学 科专 业 教
学指导 委员 会委 员, 美国 国际保 险学 会董 事会 成员 、学术 主持 人, 美国 C.V. Starr 冠名 教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇, 主持过 20 多项工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士, 独 立董事, 香港大 学艺术 系 博士,历 任银行 家信托 公 司(1998
年与德 意志银 行合并 )董 事总经 理、所 罗门 ·古根 海姆基 金会副 主席及 项目 总监、 香港政
府委任的 展览 馆委员 会成 员、香港 西九 龙文娱 艺术 馆咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。
2 、监 事会 成员
郑剑锋 先生 , 监事 , 金融 学科学 双硕 士 。2005 年 12 月起 , 郑剑 锋先 生任 职 于中国 工商
银行监 事会 办公 室, 先后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 , 主 要负 责
风险、 内控 及董 事高 管履 职的监 督检 查工 作。2014 年 6 月起 ,郑 剑锋 先生 被 任命为 中国 工
商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事办 公室 高级 专家 、专 职派出 董事 。
黄敏女 士, 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年加 入 Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集 团),先 后担 任全球 投资银 行战略 部助理 副总 裁、亚 太区投 资银行 战略 部副总 裁、中
国区执 行首 席 运 营官 ,资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
洪波女 士, 监事 ,硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会 计师事 务
所高级审 计员;2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ;2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任内 控稽 核部 总监。
倪莹女 士, 监事 ,硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 ,
校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 , 任 干部 处副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ,现 任战略 发展 部总 监。
章琼女 士 , 监事 , 硕 士。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ;2003年至2005 年任 职
于银河 基金 ,担 任注 册登 记专员 。2005 年 加入 工银 瑞信运 作部 ,现 任运 作部 总监。
3 、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ,总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士 , 硕 士, 国际 注册内 部审 计师 , 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 , 兼
任工银瑞信投资管理 有限 公司监事。1997-1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公司 证券 总 部 经 理 ,
2000 -2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 , 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任工 银瑞 信资产 管理
(国际) 有限 公司固 定收 益投资总 监, 工银瑞 信投 资管理有 限公 司董事 。2000 年7月至2001
年11月 , 任 职于 长城 证券 有限责 任公 司, 担任 研究 员;2001 年12月至2006 年12 月, 任职 于鹏
华基金 管理 有限 公司 , 历 任研究 员、 基金 经理 助理 、 普天 债券 基金 经理 、 社 保债券 组合 、 社工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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保回购 组合 基金 经理 、 机 构理财 部总 监助 理、 固定 收益小 组负 责人 。2006 年 加入工 银瑞 信 基
金管理 有限 公司 。
杜海涛 先生 , 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任工 银瑞 信资产 管理
(国际 ) 有 限公 司董 事,1997 年7 月至2002 年9月 , 任 职于长 城证 券有 限责 任公 司, 历 任职 员、
债券(金 融工 程)研 究员 ;2002 年10月至2003 年5月 ,任职于 宝盈 基金管 理有 限公司, 历任
研究员 、 基 金经 理助 理;2003 年6 月至2006 年3 月, 任 职于招 商基 金管 理有 限公 司, 历 任研 究
员、基 金经 理。2006 年加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英女士,博士,现任 工银瑞信基金管理有限公 司副总经理,1989 年8 月至1993 年5
月, 任 职于 中国 工商 银行 海淀支 行, 从事 国际 业务 ;1994 年6 月至2002 年4月 , 任职 于中 国工
商银行北 京市 分行国 际业 务部,历 任综 合科科 长、 国际业务 部副 总经理 ;2002 年5月至2005
年6月, 任职 于中 国工 商银 行牡丹 卡中 心, 历任 市场 营销部 副总 经理 、 清 算部 副总经 理。2005
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
郝炜先 生, 硕士, 现任 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司副 总经理 , 兼 任工 银瑞 信资 产 管理 ( 国
际) 有限 公司 董事 , 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月 , 任职 于
中国工 商银 行资 产托 管部 。2005 年 加入 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 。
4 、本 基金 基金 经理
陆欣先生 ,11 年证 券从业 经验。 先 后在 中国银 行担 任债券交 易员 ,在光 大保 德信基 金
管理公 司担 任固 定收 益副 总监兼 基金 经理 。2014 年 加入工 银瑞 信, 现任 固定 收益部 副总 监 。
2014 年 6 月 18 日至 今, 担任 工 银纯 债债 券型 基金 基金经 理;2015 年 4 月17 日至今 ,担 任
工银瑞 信纯 债定 期开 放债 券型基 金基 金经 理;2015 年 11 月 13 日至 今, 担任 工银目 标收 益
一年定 期开 放债 券型 基金 基金经 理;2015 年12 月 2 日至今 , 担 任工 银中 高等 级信用 债债 券
型基金 基金 经理 ;2016 年4 月 22 日 至今, 担任 工银 瑞信瑞 丰纯 债半 年定 期开 放债券 型证 券
投资基 金基 金经 理;2016 年 5 月 5 日 至今 , 担 任工 银瑞信 泰享 三年 理财 债券 型证券 投资 基
金基金 经理; 2016 年5 月 31 日至 今, 担 任工 银瑞 信恒 享纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ;
2016 年 8 月 25 日至 今, 担任工 银瑞 信瑞 享纯 债债 券型证 券投 资基 金基 金经 理;2016 年 12
月16 日至 今, 担任 工银 瑞 信国债 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
张略钊 先生 ,3 年证 券从 业 经验 。2014 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 , 现 任固定 收
益部利 率及 衍生 品策 略高 级研究 员、 基金 经理 ,2017 年 10 月 17 日至 今, 担 任工银 瑞信 纯
债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2017 年 10 月 17 日至今 ,担 任工 银瑞 信 国 债纯债 债券 型
证券投 资基 金基 金经 理。 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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历任基 金经 理 : 昌明 先生 ,2014 年 5 月 16 日至 2015 年 11 月 24 日 , 担任 工银 纯债债
券型基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,简 历同 上。
杜海涛 先生 ,简 历同 上。
宋炳珅 先生 ,13 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工
银瑞信 , 现 任权 益投 资总 监。2012 年2 月14 日至 今 , 担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ;2013 年1 月18 日至 今, 担任 工银 双利 债券基 金基 金经 理;2013 年 1 月 28 日
至 2014 年 12 月 5 日 ,担 任工银 瑞 信 60 天理 财债 券 型基金 基金 经理 ;2014 年 1 月 20 日至
今,担 任工 银瑞 信红 利混 合型证 券投 资基 金基 金经 理;2014 年1 月20 日至2017 年 5 月 27
日,担 任工 银瑞 信核 心价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2014 年 10 月 23 日至今 ,担 任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理;2014 年 11 月 18 日 至今 ,担 任工 银 医疗保 健行 业
股票型 基金 基金 经理 ;2015 年2 月 16 日 至今 ,担 任 工银战 略转 型主 题股 票基 金基金 经理 ;
2017 年4 月12 日至 今, 担任工 银瑞 信中 国制 造 2025 股 票型 证券 投资 基金 基 金经理 。
欧阳凯 先生 ,15 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信 , 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 , 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担任 工银保 本混 合基 金基 金经 理,2013 年 2
月7 日至2017 年2 月6 日 担任工 银保 本2 号混 合型 发起式 基金(自2016 年2 月19 日起 变更
为工银 瑞信 优质 精选 混合 型证券 投资 基金)基 金经 理 ,2013 年 6 月 26 日起 至 今担任 工银 瑞
信保 本 3 号混 合型 基金 基 金经理, 2013 年 7 月 4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放
基金基 金经 理, 2014 年9 月19 日起 至今 担任 工银 新 财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理, 2015
年5 月 26 日起 至今 担任 工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。
黄安乐 先生 ,14 年证 券从 业经验 ; 先 后在 天相 投资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ,国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师,国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员;2010 年加
入工银 瑞信 ,现 任权 益投 资总监 。2011 年 11 月 23 日至今 ,担 任工 银瑞 信主 题策略 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理; 2013 年9 月 23 日 至今 , 担 任 工银瑞 信精 选平 衡基 金基 金经理 ; 2014
年10 月22 日至 2017 年10 月9 日, 担 任工 银高 端制 造行业 股票 型基 金基 金经 理;2015 年4
月 28 日 至今 ,担 任工 银新 材料新 能源 行业 股票 型基 金基金 经理 ;2016 年 1 月 29 日 至今 ,工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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担任工 银瑞 信国 家战 略主 题股票 型基 金基 金经 理;2017 年4 月21 日至 今, 担 任工银 瑞信 互
联网加 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。
李剑峰 先生 ,14 年证 券从 业经验 ;曾 任中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理、 高
级副经 理;2008 年加 入工 银瑞信 ,曾 任固 定收 益研 究员, 现任 固定 收益 投资 总监兼 养老 金
投资中 心总 经理 。
郝康先生 ,17 年证 券从业 经验;先 后在 澳大利 亚首 源投资管 理公 司担任 基金 经理, 在
联和运 通投 资顾 问管 理公 司担任 执行 董事 , 在 工银 瑞信担 任国 际业 务总 监, 在工银 瑞信 资产
管理(国 际) 有限公 司担 任副总经 理;2016 年加入 工银瑞信 基金 管理有 限公 司,现任 权益
投资总 监, 兼任 工银 瑞信 (国际 )投 资总 监,2016 年 12 月 30 日至 今, 担任 工银瑞 信沪 港
深股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2017 年11 月9 日 至今, 担任 工银 瑞信 沪港 深精选 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称: 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 :高 建平
成立时 间:1988 年8 月 26 日
注册资 本:207.74 亿元 人 民币
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号
托管部 门联 系人 :刘 峰
电话:021-52629999
传真:021-62159217 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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三、相 关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直销 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6—9 层
注册地 址 : 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号9 层甲 5 号901
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅
公司网 站:www.icbccs.com.cn
2、其 他销 售机构
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易会 满
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566
网址:http://www.boc.cn/ 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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(3) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 : 张 宏革
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(4) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(5) 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
电话:021-52629999
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(6) 北京 农商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 :乔 瑞 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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联系人 :王 薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客户服 务电 话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(7) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :丰 靖
传真:010 -65550828
客户服 务电 话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
(8) 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(9) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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网址:http://www.zxwt.com.cn
(10) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571 -86811958
传真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571-95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(11) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
电话:010 -85130588
传真:010 -65182261
客户服 务电 话:4008888108
网址:http://www.csc108.com/
(12) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田 区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755 -82943636
客户服 务电 话:4008888111 ;95565
网址:http://www.newone.com.cn/
(13) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 : 杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021 -38676666
传真:021 -38670161
客户服 务电 话:400-8888-666 /95521
网址:http://www.gtja.com/
(14) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(15) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上 海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电 话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(16) 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 :常 喆
网址:www.guodu.com 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
客户服 务电 话:400-818-8118
(17) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :黄 维琳 、钱 达琛
电话:021 -33389888
传真:021 -33388224
客户服 务电 话:95523 或4008895523
网址:http://www.swhysc.com/
(18) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755 -82825551
传真:0755 -82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(19) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲 127 号大 成大 厦 6 层
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010 -63080985
传真:010 -63080978
客户服 务电 话:95321
网址:http://www.cindasc.com
(20) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服 务电 话:4006008008
网址:http://www.china-invs.cn/
(21) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大 中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(22) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话:0531 -81283938
传真:0531 -81283900
客户服 务电 话:95538
网址:http://www.qlzq.com.cn/
(23) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
联系人 :潘 锴
电话:0431-85096709
传真:0431-85096795
客户服 务电 话:0431-85096709
网址:http://www.nesc.cn
(24) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022 -28451861
传真:022 -28451892
客户服 务电 话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
(25) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 :杜 航
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服 务电 话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
(26) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
客户服 务电 话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(27) 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 :方 加春
联系人 :罗 芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服 务电 话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
(28) 厦门 证券 有限 公司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :卢 金文
电话:0592 -5161816
传真:0592 -5161102
客户服 务电 话:0592-5163588
网址:http://www.xmzq.cn
(29) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 :宋 德清
联系人 :黄 恒
联系电 话:010 -58568235
联系传 真:010 -58568062
公司网 址:www.hrsec.com.cn
客服电 话:010-58568118
(30) 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :陈宏
联系电 话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人 :汪 尚斌
公司网 址:www.xzsec.com
客户咨 询电 话:40088-11177
(31) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(32) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :谭 磊
电话:010 -66045182
传真:010 -66045518
客户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(33) 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 骏杰 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(34) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2-6 层
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(35) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(36) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
网址: www.myfund.com
(37) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(38) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(39) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(40) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(41) 和讯 信 息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(42) 浙 江金 观诚 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(43) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 :盛 大
联系人 :徐 雪吟 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(44) 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(45) 众 升财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
联系电 话: 010-59497361
客服电 话:400-876-9988
传真: 010-59393074
网址: www. zscf-fund.com
(46) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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(47) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
(48) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(49) 一路 财富 (北 京) 信 息科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(50) 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 :刘 惠 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
联系人 :冯 立
联系电 话:021-80133535
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(51) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781
客服电 话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(52) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
客服电 话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(53) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址: 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 :付 勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电 话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(54 ) 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(55) 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 :胡 伟
联系人 : 张婷 婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址:www. hongdianfund.com
(56) 上海 联泰 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 : 凌秋 艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(57) 君德 汇富 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 :李 振
联系人 :魏 尧
电话:010-65181028 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
传真:010-65174782/65231189
客服电 话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(58) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :王 哲宇
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006 433 389
网址:www.lingxianfund.com
(59) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 : 梁洪军
联系人 : 季长 军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(60) 深圳 富济 财富 管 理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服 务电 话: 0755-83999907 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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网址: www.jinqianwo.cn
(61) 北京 创金 启富 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 : 赵海 峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服 务电 话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
(62 ) 中证 金牛 (北 京) 投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 :彭 运年
联系人 : 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(63) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 : 裴小 龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(64) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(65) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
办 公地 址: 深圳 市南 山区海 岸城 大厦 东 座 1115 、1116 、1307 室
法 定代 表人 :TAN YIK KUAN
联 系人 : 陈广 浩
电 话: 0755 8946 0500
传 真: 0755 2167 4453
客 户服 务电 话:400-684-0500
网 址: www.ifastps.com.cn
(66) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大街甲 6 号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :蒋 宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(67) 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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联系人 : 贺杰
电话: 18551612276
传真: 025-86853960
客户服 务电 话:4007-999-999 转 3
网址:http://jr.tuniu.com/
(68) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 : 王伟 刚
联系人 : 李瑞 真
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(69) 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
注册 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人: 李悦 章
联系 人: 曹庆 展
电话 : 010-85932450
传真 : 010-65983333
客户 服务 电话 : 400-066-8586
网址 : www.igesafe.com
(70) 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 : 王英 俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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客户服 务电 话: 400-623-6060
网址: www :niuniufund.com
(71) 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 : 沈杰
电话: 021-5132 7185
传真: 021-5071 0161
客户服 务电 话:400-821-0203
(72) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济 技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 :李 悦
联系人 : 张晔
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服 务电 话: 4008-980-618
网址: www.chtfund.com
(73) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 :丁 东华
联系人 : 郭宝 亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服 务电 话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(74) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽 宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 : 姜焕 洋
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客户服 务电 话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
(75) 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址: 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 : 夏予 柱
联系人 : 胡明 哲
电话: 15810201340
传真: 028-62825327
客户服 务电 话: 400-8557333
网址: www.jhjhome.net
(76) 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :李 欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国)
网址:www.hkbchina.com
(77) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :林 培珊
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(78) 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 : 郭 媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(79) 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 : 孙 玉芝
联系人 : 王 方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电 话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(80) 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址: 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 : 谭 先国
联系人 : 刘 文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电 话:40000-96636 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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网址:www.whccb.com
(81) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
法定代 表人 : 陆 华裕
联系人 : 胡 技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(82) 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
法定代 表人 : 李 宏鸣
联系人 : 叶 卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服 务电 话:96588
网址:www.hsbank.com.cc
(83) 长春 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 长春 市二 道区 自由大 路 5755 号
办公地 址: 长春 市绿 园区 正阳 街 4288 号
法定代 表人 :马 铁刚
联系人 : 高然 巍
电话:0431-89115152
传真:0431-89115154
客户服 务电 话: 96888
网址:http://www.cccb.cn
(84) 天津 银行 股份 有限 公司
注 册地 址: 天津 市河 西 区友谊 路 15 号
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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办 公地 址: 天津 市河 西 区友谊 路 15 号
法 定代 表人 : 袁 福华
联 系人 : 李岩
电 话: 022-28405684
传 真: 022-28405631
客 户服 务电 话:4006960296
网址 :www.bank-of-tianjin.com.cn
(85) 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 :旃 绍平
联系人 :常 奕潍
电话:0877-2060607
传真:0877-2061603
客户服 务电 话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
(86) 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 :张 小军
联系人 : 游丹
电话: 025-88866645
传真: 025-88866724
客户服 务电 话:025-96008
网址: http://www.zjrcbank.com
(87) 富滇 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号
办公地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号
法定代 表人 :夏 蜀
联系人 : 杨翊 琳 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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电话: 0871-63140324
传真: 0871-63194471
客户服 务电 话:400-88-96533
网址: www.fudian-bank.com
(88) 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :朱 瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客户服 务电 话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(89) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电 话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(90) 广州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 广 州市 越秀 区 广州大道北 195 号
办公地 址: 广 州市 越秀 区 广州大 道 北 195 号
法定代 表人 : 姚建 军
传真: 020-37590726
客服电 话: 96699 ( 广东 ) 、400-83-96699 (全 国)
网址: www.gzcb.com.cn
(91) 华安 证券 股份 有限 公司
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551 -65161666
传真:0551 -65161600
客户服 务电 话: 96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
(92) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦 B 座4 楼
法定代 表人 : 余磊
联系电 话: (027 )87618889
传真: (027 )87618882
联系人 :刘 鑫
客服电 话: (027 )87618889
公司网 址:http://www.tfzq.com
(93) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 - 国贸 大 厦2 座 28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 - 国贸 大 厦2 座 28 层
法定代 表人 :金 立群
联系人 :罗 春蓉
武 明明
电话:010 -65051166
传真:010 -65051156
客户服 务电 话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(94) 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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联系人 : 金 达勇
电话:0755 -83025723
传真:0755 -83025991
客户服 务电 话:4008888818
网址:http://www.hx168.com.cn
(95) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 南京市 江东中 路 228 号
办公地 址: 南京市 建邺区 江东中路228 号 华泰证 券 广场、 深 圳市福田 区深南 大道 4011
号港中旅 大厦 18 楼
法定代 表人 :周易
联系人 :庞 晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962 ( 深圳)
客户服 务电 话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
(96) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 :洪崎
联系人 :董 云巍
电话:010 -58560666
传真:010 -57092611
客户服 务电 话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn/
(97 )渤 海银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 : 李 伏安
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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传真:022-58316569
客户服 务电 话:95541
网址:http://www.cbhb.com.cn
(98) 江海 证券 有限 公司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 宇宏
电话:0451 -82336863
传真:0451 -82287211
客户服 务电 话:4006662288
网址:http://www.jhzq.com.cn
(99) 广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址: 佛山 市顺 德区 大良街 道办 事处 德和 居委 会拥翠 路 2 号
办公地 址: 佛山 市顺 德区 大良街 道办 事处 德和 居委 会拥翠 路 2 号
法定代 表人 : 姚真 勇
联系人 : 胡健 强
电话: 0757-22386489
传真: 0757-22388226|
客户服 务电 话: 0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(100 )上 海基 煜基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰 和经济 发
展区)
办公地 址: 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 : 蓝杰
电话: 021-65370077-220
传真: 021-55085991
客户服 务电 话: 021-65370077 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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网址: www.jiyufund.com.cn
(101 )深 圳前 海京 西票 号 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座 1606
法定代 表人 : 吴永 宏
联系人 : 邹冲
电话: 15920063836
客户服 务电 话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
(102 )北 京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 : 李昭 琛
联系人 : 吴翠
电话: 010-60619607
传真: 8610-62676582
客户服 务电 话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(103 )北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 : 江卉
联系人 : 万容
电话: 010-89188345
传真: 89189566
客户服 务电 话: 个 人业 务 :95118
企业 业务 :400 088 8816
网址:http://fund.jd.com 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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(104 )通 华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区金桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼
法定代 表人 : 周盛
联系人 : 金昌 明
联系电 话:021-61766938
客服电 话: 400-669-5156
网址:https://www.tonghuafund.com
(105 )北 京植 信基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号 卓明 大厦 2 号院 2 层
法定代 表人 :杨 纪峰
联系人 :陶 翰辰
联系电 话:010-85721404
客服电 话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(106 )通 华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区金桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼
法定代 表人 : 周盛
联系人 : 金昌 明
联系电 话:021-61766938
客服电 话: 400-669-5156
网址:https://www.tonghuafund.com 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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(107 )北 京植 信基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号 卓明 大厦 2 号院 2 层
法定代 表人 :杨 纪峰
联系人 :陶 翰辰
联系电 话:010-85721404
客服电 话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(108 )弘 业期 货股 份有 限 公司
注册地 址: 南 京市 中华 路 50 号弘 业大 厦
办公地 址: 南京 市中 华 路 50 号 弘业 大厦
法定代 表人 : 周剑 秋
电话:025-52278870
传真:025-52313068
联系人 : 孙朝 旺
客户服 务电 话:400-828-1288
网址:www.ftol.com.cn
基金管理人可 根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金销售 管理 办法 》 和本 基 金基金 合同 等的 规定 , 选 择其他 符合 要
求的机 构销 售本 基金 ,并 及时履 行公 告义 务。
(二) 基金 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583348
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :上 海市 源泰 律师 事务所
住
所 :上 海市 浦东 新区 浦东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 :廖 海
电
话 : (021 )51150298
传
真 : (021 )51150398
经办律 师: 廖海 、刘 佳
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住
所: 北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ,东 三办 公 楼16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城, 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 :李 慧民 ,王珊 珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 :王 珊珊
四、基 金的名称
工银瑞 信纯 债债 券型 证券 投资基 金
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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五、基 金的类型
债券型 基金
六、基 金的 投资目标
在 控制 风险 并 保 持资 产流 动性的 基础 上 , 力争 实现 超过业 绩比 较基 准的 投资 收益。
七、基 金的投资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包 括国 债、 地 方政 府债、 金融 债、 央行票 据、
中期票 据、 次 级债、 企业 债、 公 司债、 可分离 交易 可转债 的纯 债部 分、 资 产 支持证 券、 短 期
融资券 、 银行 存款 、 债 券 回购等 固定 收益 类金 融工 具, 以及 法律 法规或 中国 证监会 允许 基金
投资的 其他 金融 工具 。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产, 也不 参与 一级 市场 新股申 购和
增发新 股, 可转 债仅 投资 二级市 场可 分离 交易 可转 债的纯 债部 分。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围 , 其投资 比例 遵循 届时 有效 法律法 规或 相关 规定 。
基金的 投资 组合 比例 为: 债券资 产占 基金 资产 的比 例不低 于80 %, 现金 及到 期日在 一年
以内的 政府 债券 占基 金资 产净值 的比 例不 低于5% 。
八、基 金的 投资策略
(一) 投资 策略
本产品 的主 要投 资策 略包 括: 久 期策 略、 类 属配 置策 略、 期 限结 构策 略及 证券 选 择策略 ,
在严格 控制 风险 的前 提下 ,发掘 和利 用市 场失 衡提 供的投 资机 会, 实现 组合 资产的 增值 。
1 、久 期策 略 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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全面研 究GDP 、 物价 、就 业 以及国 际收 支等 主要 经济 变量, 分析 宏观 经济 运行 的可能 情
景, 并预 测财 政政策 、 货 币政策 等宏 观经 济政 策取 向, 分析 金融 市场资 金供 求状况 变化 趋势
及结构 , 预测 利率 水平 变动 趋势以 及收 益率 曲线 形状 变化趋 势 。 在 预期 未来 较长 一段时 间 (比
如未来1年 )利 率上 升, 导 致中长 期债 持有 期收 益低 于短债 或者 货币 收益 时, 降低组 合的 久
期;而 在预 期未 来较 长一 段时间 (比 如未 来1 年) , 利率水 平稳 定或 者下 降, 导致中 长期 债
持有收 益高 于短 债和 货币 收益时 ,提 高组 合的 久期 。
2 、期 限结 构策 略
收益率 曲线 形状 变化 的 主 要影响 因素 是宏 观经 济基 本面以 及货 币政 策 , 而 投资 者的期 限
偏好以 及各 期限 的债 券供 给分布 对收 益率 形状 有一 定 影响 。 对收 益率 曲线 的分 析采取 定性 和
定量相 结合 的方 法。 定性 方法为:在 对 经济周 期和 货币政 策分 析下 , 对 收益 率曲线 形状 可 能
变化给 予一 个方 向判 断; 定量方 法为 : 参考收 益率 曲线的 历史 趋势 , 同 时结 合未来 的各 期 限
的供给 分布 以及 投资 者的 期限偏 好, 对未 来收 益率 曲线形 状做出 判 断。
在对于 收益 率曲 线形 状变 化 和变 动幅 度做 出判 断的 基础上 , 结 合情 景分 析结 果, 提 出可
能的期 限结 构配 置策 略, 包括: 子弹 型策 略、 哑铃 型策略 、梯 形策 略等 。
3 、类 属配 置策 略
对于债 券资 产而 言, 是信 用债 、 金 融债 和国债 之间 的比例 配置 。 当宏观 经济 转向衰 退 周
期, 企业 信用 风险将 普遍 提高 , 此 时降 低信用 债投 资比例 , 降低 幅度应 该结 合利差 预期 上 升
幅度和 持有 期收 益分 析结 果来进 行确 定 。 相反 , 当 宏观经 济转 向复 苏, 企业 信用风 险普 遍下
降, 此 时应 该提 高信 用债 投资比 例, 提高 幅度 应该 结合利 差预 期下 降幅 度和 持有期 收益 分析
结果来 进行 确定 。 此 外 , 还将考 察一 些特 殊因 素对 于信用 债配 置产 生影 响, 其中包 括供 给的
节奏, 主要 投资 主体 的投 资习惯 , 以 及替 代资 产的 冲击等 均对 信用 利差 产生 影响, 因此 , 在
中国市 场分 析信 用债 投资 机会, 不仅 需要 分析 信用 风险趋 势, 还需 要分 析供 需面和 替代 资产
的冲击 等因 素, 最后 , 在 预期的 利差 变动 范围 内, 进行持 有期 收益 分析 , 以 确定最 佳的 信用
债投资 比例 和最 佳的 信用 债持有 结构 。
4 、证 券选 择策 略
根据发 行人 公司 所在 行业 发展以 及公 司治 理 、 财 务状 况等信 息对 债券 发行 人主 体 进行 评
级,在 此基 础上 , 进 一步 结合债 券发 行具 体条 款( 主要是 债券 担保 状况 )对 债 券进 行评 级 。
根据信 用债 的评 级, 给予 相应的 信用 风险 溢价 , 与 市场 上 的信 用利 差进 行对 比, 发 倔 具备 相
对价值 的个 券。
本基金 投资 于 公 司债 券、 企业债 券等 企业 机构 发行 的债券 ,其 信用 级别 评级 应为BBB 以工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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上( 含BBB )。
5 、短 期和 中长 期的 市场 环 境中的 投资 策略
在一般 情况 下, 本基 金坚 持中长 期投 资理 念, 对于 投资组 合中 的债 券进 行中 长期投 资 。
但是, 由于 市场 的波 动, 亦 会导致 证券 的价 格在 短期 内偏离 其合 理价 值区 间, 在 此种情 况下 ,
本基金 可能 进行 短期 波段 性操作 ,具 体表 现在 以下 几个方 面:
1 )所 买入 的证 券在 短期 内 出现价 格急 剧波 动, 严重 高出其 合理 价值 区间 ,本 基金将 全
部或者 部分 卖出 该证 券, 以实现 投资 收益 , 而 市场 价格经 过自 身内 在机 制调 整, 重新 回到 合
理价值 区间 时再 重新 买入 。
2 ) 由 于市 场出 现未 能预 见 的不利 变化 , 导致前 期投 资决策 的基 础条 件 不 复存 在, 此时,
为有效 控制 投资 组合 风险 ,本基 金亦 将进 行短 期操 作。
6 、资 产支 持证 券等 品种 投 资策略
包括资 产抵 押贷 款支 持证 券 (ABS ) 、 住房 抵押 贷款 支持证 券 (MBS) 等在 内的 资产支 持
证券, 其定 价受 多种 因素 影响, 包括 市场 利率 、 发 行条款 、 支 持资 产的 构成 及质量 、 提 前偿
还率等 。本 基金 将深 入分 析上述 基本 面因 素, 并辅 助采用 蒙特 卡洛 方法 等数 量化定 价模 型 ,
评估其 内在 价值 。
(二) 投资 管理 程序
本基金 管理 人实 行 “ 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 制 ”管 理模 式, 建立 了严 谨、科 学的
投资管 理流 程, 具体 包括 投资研 究、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行和 风险 管理及 绩效 评估
等全过 程, 如图1所 示。 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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图1
固定收益证券投资 管理程序
1 、投 资研 究及 投资 策略 制 定
本基金 管理 人在 固定 收益 证券投 资与 研究 方面 , 实 行投资 策略 研究 专业 化分 工制度 , 由
基金经 理与 研究 员组 成专 业小组 , 进 行宏 观经 济及 政策、 产业 结构 、 金 融市 场、 单 个证 券等
领域的 深入 研究 , 分 别从 利率、 债券 信用 风险、 相对 价值等 角度 , 提 出独 立的 投资策 略建 议,
经固定 收益 投资 团队 讨论 ,并经 投资 决策 委员 会批 准后形 成固 定收 益证 券指 导性投 资策 略 。
该投资 策略 是公 司未 来一 段时间 内对 该领 域的 风险 和收益 的判 断 , 对 公司 旗下 管理的 所有 基
金或组 合的 固定 收益 类证 券投资 具有 指导 作用 。
各个专 业领 域的 投资 策略 专业小 组每 季度 定期 举行 策略分 析研 讨会 议 , 提 出下 一 阶段 投
资策略 , 每周 定期举 行策 略评估 会议 , 回顾本 周的 各项经 济数 据和 重大 事项 , 分 析其 对季 度
投资策 略的 影响 ,检 讨投 资策略 的有 效性 ,必 要的 时候进 行调 整。
2 、投 资决 策
基金经 理在 公司 固定 收益 证券总 体投 资策 略的 指导 下, 根 据基 金合 同关 于投 资目标 、 投
投资决 策委 员会
投资小 组 研究小 组
久期配 置/ 期
限结构 配置
类属配 置
个券选 择
组合构 建
绩效评 估
基
金
经
理
投
资
经
理
中央交 易室
风险管 理部
风险管 理委 员会
宏
观
策
略
研
究
信
用
、
转
债
个
券
研
究
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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资范围 及投 资限 制等 规定 ,制定 相应 的投 资计 划, 报投资 决策 委员 会审 批。
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构, 决定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 ,
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 , 提 供指 导性 意见 , 并 审核其 他涉 及基 金投 资管 理的重 大问 题 。
3 、投 资组 合构 建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 , 在权限 范围 内, 评估 债券 的投资 价值 , 选 择证 券
构建基 金投 资组 合, 并根 据市场 变化 调整 基金 投资 组合, 进行 投资 组合 的日 常管理 。
4 、交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ,执 行基 金经 理的 投资指 令。
5 、风 险管 理及 绩效 评估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 , 报 风险 管理 委员会 , 抄
送投资 决策 委员 会、 投资 总监及 基金 经理 ,并 就基 金的投 资组 合提 出风 险管 理建议 。
法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 , 并对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向基 金
经理、 投资 总监 、投 资决 策委员 会及 风险 管 理 委员 会进行 风险 提示 。
九、基 金的 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :中债 综合 (财 富) 指数 收益率
中债综合指数由中央 国债 登记结算有限责任公 司编 制的反映中国债券市 场总 体走势的
代表性 指数 。 该指数 的样 本券覆 盖我 国银 行间 市场 和交易 所市 场 , 成份 债券 包括国 债 、 央 行
票据、 金融 债、 企业 债券 、 短期 融资 券等 几乎 所有 债券种 类, 具有 广泛 的市 场代表 性。 财富
指数是 以债 券全 价计 算的 指数值 , 考 虑了 付息 日利 息再投 资因 素, 即在 样本 券付息 时将 利息
再投资 计入 指数 之中 。
如果今 后法律 法 规发 生变 化, 或 证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时, 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则, 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意, 并报 中国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 至少一 种指 定媒 体上 予以 公告。
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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十、基 金的 风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和风 险水 平低 于混 合型基 金 、 股 票型基 金 , 高于货 币市
场基金 。
十一、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2017 年7 月1 日 起至9 月 30 日止 (财 务数 据未 经审 计) 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
10,567,164,002.71 97.26
其中: 债券
10,567,164,002.71 97.26
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
103,674,769.55 0.95
8 其他资 产
193,779,050.63 1.78
9 合计
10,864,617,822.89
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
1.2.2 报告期末按行业分 类的港 股通投资股票 投资 组合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 1,439,018,316.70 17.47
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 3,617,417,700.00 43.93
其中: 政策 性金 融债 3,568,767,700.00 43.33
4 企业债 券 5,411,170,986.01 65.71
5 企业短 期融 资券 10,042,000.00 0.12
6 中期票 据 89,515,000.00 1.09
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,567,164,002.71 128.31
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 160205 16 国开 05 8,900,000 812,926,000.00 9.87
2 160008
16 附 息国 债
08
6,400,000 567,360,000.00 6.89
3 160410 16 农发 10 4,300,000 401,104,000.00 4.87
4 170210 17 国开 10 3,200,000 313,568,000.00 3.81 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
5 170005
17 附 息国 债
05
3,300,000 303,600,000.00 3.69
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资 政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.9.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
1.9.3 本期国债期货投资 评价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金投资的 前十 名证券的发行主体本 期未 出现被监管部门立案 调查 , 或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
1.10.2 本基金投资的 前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 122,094.16
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 193,572,288.39
5 应收申 购款 84,668.08 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 193,779,050.63
1.10.4 报告期末持有的 处于转股期的可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.10.5 报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况的 说明
无。
1.10.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
无。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1. 本基 金合 同生 效日 为2014年5月16日 , 基 金合 同生 效以来 (截 至2017 年9 月30 日) 的 投
资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 :
工银纯 债债 券A
阶段
净值收
益率
(1)
净值收 益
率标准 差
(2)
业绩比 较基
准收益 率
(3)
业绩比 较基
准
收益率 标准
差(4 )
(1) -(3) (2) -(4)
2014.5.16-2014.12.31 8.70% 0.39% 5.67% 0.12% 3.03% 0.27%
2015 年 12.97% 0.13% 8.15% 0.08% 4.82% 0.05%
2016 年 1.55% 0.13% 1.85% 0.09% -0.30% 0.04%
2017.1.1-2017.9.30 -1.46% 0.12% 0.68% 0.06% -2.14% 0.06%
自基金 合同 生效 起至 今 22.88% 0.21% 17.18% 0.09% 5.70% 0.12%
工银纯 债债 券基 金B 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
阶段
净值收
益率
(1)
净值收 益
率标准 差
(2)
业绩比 较基
准收益 率
(3)
业绩比 较基
准
收益率 标准
差(4 )
(1) -(3) (2) -(4)
2014.5.16-2014.12.31 8.50% 0.39% 5.67% 0.12% 2.83% 0.27%
2015 年 12.44% 0.13% 8.15% 0.08% 4.29% 0.05%
2016 年 1.07% 0.13% 1.85% 0.09% -0.78% 0.04%
2017.1.1-2017.9.30 -1.77% 0.12% 0.68% 0.06% -2.45% 0.06%
自基金 合同 生效 起至 今 21.12% 0.20% 17.18% 0.09% 3.94% 0.11%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
(2014 年5 月16 日至2017 年9月30 日)
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
注:1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年 5 月 16 日 生效 。
2 、 按基 金合 同规 定, 本基 金建仓 期 为 6 个月 。 截 至 报告期 末 , 本 基金 的各 项 投资比 例
符合基 金合 同关 于投 资范 围及投 资限 制的 规定 :本 基金投 资于 具有 良好 流动 性的金 融工 具 ,
包括国 债、 地方 政府 债、 金融债 、 央 行票 据、 中期 票据、 次级 债、 企业 债、 公司债 、 可 分离
交易可 转债 的纯 债部 分、 资产支 持证 券、 短期 融资 券、 银 行存 款、 债券 回购 等固定 收益 类金
融工具 , 以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ; 本 基金 不直接 在二 级市
场买入 股票 、 权证等 权益 类资产 , 也不 参与一 级市 场新股 申购 和增 发新 股, 可转债 仅投 资 二
级市场 可分 离交 易可 转债 的纯债 部分 ;本 基金 债券 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 80% ,现
金及到 期日 在一 年以 内的 政府债 券占 基金 资产 净值 的比例 不低 于 5% 。
十 三、 基金的 费用 与税收
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 本基 金从 B 类 基金 份额基 金的 财产 中计 提销 售服务 费;
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(5) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ;
(6) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(7) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(8) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(9) 证券 账户 开户 费用 和 银行账 户维 护费 ;
(10) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.70%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 :
H =E×0.70 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 , 支付 日期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.20% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下:
H =E×0.20 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。
(3) 销售 服务 费
本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费 , B 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率为 0.40% 。工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一日 B 类 基金资 产净 值的 0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 :
H =E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为 B 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出, 由登 记机 构代收 , 登 记机
构收到 后按 相关 合同 规定 支付给 基金 销售 机构 等。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 等, 支付 日期 顺
延。
上述“1、 基 金费 用的 种类 中第 (4) - (9) 项费 用 ”, 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定,
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
(1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ;
(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用;
(3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ;
(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基 金 费用 的项 目。
4 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
5 、基 金管 理费 、基 金托 管 费和销 售服 务费 率的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率和销 售
服务费 率 。 基 金管理 人必 须依照 《 信息 披露办 法 》 的有关 规定 于新 的费 率实 施前在 至少 一家
指定媒 体上 刊登 公告 。
调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 销售 服务 费率 ,无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、A 类基 金份 额申 购费 用 由投资 人承 担 , 不列 入基 金财产 ;B 类基 金份 额不 收 取申购 费
用。
2 、赎回 费用由 赎回基 金份 额的基金 份额 持有人 承担 ,在基金 份额 持有人 赎回 基金份 额
时收取。 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产, 其余 用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续 费 。 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ,并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
4 、 对 特定 交易方 式 ( 如网 上交易 、 电 话交 易等) , 基 金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方
式的基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
5 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 , 开展 基金 促销活 动 。 在 基金促 销活 动期间 , 按相 关监管 部门 要求履 行必 要 手
续后, 基金 管理 人可 以适 当调低 申购 费率 。
本基 金 A 类 基金 份额在 申 购时收 取基 金申 购费 用 。 本 基金 B 类 基金 份额 不收 取 申购费 。
具体费 用安 排如 下表 所示 。
费用种类 A 类基 金 份额 B 类基 金 份额
申购 费率
M<100 万 0.80%
0%
100 万 ≤M <300 万 0.50%
300 万 ≤M < 5 0 0 万 0.30%
M ≥ 500 万 按笔收取 ,1000 元/ 笔
养老金特 定申
购费率
M < 100 万 0.32%
0%
100 万 ≤ M < 300 万 0.15%
300 万 ≤ M < 500 万 0.06%
M ≥ 500 万 按笔收取 ,1000 元/ 笔
A 类基 金份 额和B 类 基金 份额赎 回费 率均 随投 资人 持有基 金份 额期 限的 增加 而递减 。 具
体 赎回 费率 结构 如下 表所示 。
费用种类 A 类基 金 份额 B 类基 金 份额
赎回 费率
Y<7 日 1.50%
Y <7 天 1.50%
7 天≤Y <30 天 0.75%
7 天≤Y <30 天 0.75% 30 天≤Y<1 年 0.10 %
1 年 ≤Y<2 年 0.05%
Y ≥30 天 0%
Y ≥2 年 0%
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ,对招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 : 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况等 相关 内容 。
2 、在“ 四、基 金托管 人” 部分,根 据基 金托管 人提 供内容对 本基 金托管 人的 情况进 行
了更新 。
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,更 新了 基金 销售 机构信 息。
4 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告的 内容 。
5 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了本 基金 截至2017 年9 月30 日的 基金 业绩 的内容 。
6 、在“ 二十一 、对基 金份 额持有人 的服 务”部 分, 修改了“ 关于 对账单 服务” 、 “关于
联络方 式” 、 “关 于电 子化 交易” 、 “关 于网 站服 务” 相关的 内容 。
7 、在“ 二十二 、其他 应披 露事项” 部分 ,增加 了本 次更新内 容期 间的有 关本 基金的 所
有公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可 登陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二 〇一七 年十二 月 二十 九 日