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天弘喜利混合(001483)

天弘喜利混合:更新招募说明书摘要(2017年12月)

招募说 明书 (更 新) 摘要 
 
 
 
天 弘 喜利 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 
招 募 说明 书 (更 新 )摘 要 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 天弘基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司 
日期: 二〇一七年十二月招募说 明书 (更 新) 摘要 
1 
重要提 示 
本基金经中国证监会 2015 年5 月28 日证监许 【2015】 1065 号文注册募集。 






基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金 的基金合同于2016 年11 月18 日正式生效。





本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投 资有风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读基金合同、 本招募说明书等 信息披露文件, 自主判断基金的 投资价值, 全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特 性,充 分考虑 自身的风 险承受 能力, 理性判断 市场, 对认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策, 自行承担投资风险。 投资人 在获得基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包括: 证 券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或 暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基 金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则, 在投资者 作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险, 由投资者自行 负责。





本基金投资中小企业私募债券, 基金所投资的中小企业私募债券之债务人出 现违约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量降低 导致价格下降, 可能造成基金财产损失。 此外, 受市场规模及交易活跃程度的影 响,中小 企业私 募债券 可能无法 在同一 价格水 平上进行 较大数 量的买 入或卖出, 存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。





本基金 股票投 资比 例为基 金资产 的 0%-95% ;投 资于权 证的比 例 不超过 基金 资产净值 的 3%; 每个 交易日日 终在扣 除股指 期货合约 需缴纳 的交易 保证金后, 现金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。





本基金为混合型基金, 属于中等风险、 中等收益预期的基金品种, 其风险收 益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。





基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其招募说 明书 (更 新) 摘要 2 未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。





本摘要根 据基金 合 同和基金 招募说 明书编 写,并按 监管要 求履行 相关程序。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义 务的法律文件。 基金投资人自依基金合 同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。





基金招募说明书自基金合同生效之日起, 每 6 个月更新一次, 并于每 6 个月 结束之日后的 45 日内 公告。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 18 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年9 月30 日 (财务数据 未经审计) 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 3 一、基 金管理人 (一)基金管理人概况 名称:天弘基金管理有限公司





住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座1704-241 号





办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层





成立日期:2004 年11 月8 日





法定代表人:井贤栋





联系电话: (022 )83310208





组织形式:有限责任公司





注册资本及股权结构:





天弘基金管理有限公司 (以下简称 “公司 ”或“本公司”) 经中国证券监督 管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号) ,于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币5.143 亿元,股权结构为: 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋先生, 董事长, 硕士研究生。 历任太古饮料有限公司财务总监、 广州 百事可乐有限公司首席财务官、 阿里巴巴 (中国 ) 信息技术有限公司财务副总裁、 支付宝 (中国) 网络技术有限公司首席财务官, 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份 有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 CEO。





卢信群先生, 副董事长, 硕士研究生。 历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书, 北京博晖创新光电技术股份有招募说 明书 (更 新) 摘要 4 限公司监事。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公 司董事长、 总经理, 君正国 际投资 (北京) 有限公司董事, 河北大安制药有限公司董事, 广东卫伦生物制药 有限公司董事。





屠剑威先生, 董事, 硕士研究生。 历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、 香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、 花旗银行 (中国) 有限公司合规部助理总裁、 永亨银行 (中国) 有限公司法律合 规部主管。 现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究 员。





祖国明先生, 董事, 大学本科。 历任中国证券市场研究设计中心工程师、 和 讯信息科技有限公司 COO 助理、 浙江淘 宝网络有限公司总监。 现任支付宝 (中国) 网络技术有限公司北京分公司资深总监。





付岩先生, 董事, 大学本科。 历任北洋 (天津) 物产集团有限公司期货部交 易员, 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员, 顺驰 (中国) 地产有 限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任 天津信托有限责任公司自营业务部总经理。





郭树强先生, 董事, 总经理, 硕士研究生。 历任华夏基金管理有限公司交易 主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经 理助理。现任本公司总经理。





魏新顺先生, 独立董事, 大学本科。 历任天津市政府法制办执法监督处副处 长, 天津市政府法制办经济法规处处长, 天津达天律师事务所律师。 现任天津英 联律师事务所主任律师。





张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。





贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦先生, 监事会主席, 硕士研究生。 历任天津市民政局事业处团委副书记, 天津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部, 天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。





张杰先生, 监事, 注册会计师、 注册审计师。 现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、 董事会秘书、 副总经理, 锡林浩特市君正能源化工有限责任招募说 明书 (更 新) 摘要 5 公司董事长, 锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理, 内蒙古 君正化工有限责任公司监事, 乌海市君正矿业有限责任公司监事, 内蒙古中鑫能 源有限公司董事, 内蒙古坤德 物流股份有限公司监事, 内蒙古君正天原化工有限 责任公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。





方隽先生, 监事, 硕 士研究生。 历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、 福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、 立信会计师事务所厦门分所副主任会 计师。





韩海潮先生, 监事, 硕士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道 营业部信息技术部经理, 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司运营 总监、信息技术总监。





张牡霞女 士,监 事 ,硕士研 究生。 历任新 华社上海 证券报 财经要 闻部记者、 天弘基金市场部电子 商务专员、 电子商务部业务拓展主管、 总经理助理, 现任本 公司互联网金融业务部总经理。





付颖女士, 监事, 硕士研究生。 历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、 法 务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。





陈钢先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任华 龙证券公司固定收益部高级经理, 北京宸星投资管理公司投资经理, 兴业证券公司债券总部研究部经理, 银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理, 中国人寿资产管理有限公司 固定收益部高级 投资经理。2011 年 7 月份加盟本公司,现任公司副总经理、资深基金经理、固 定收益总监,分管公司固定收益投资业务。





周晓明先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理, 万通企业集团总裁助理, 中工信托有限公 司投资部副总, 国信证券北京投资银行一部经理, 北京证券投资银行部副总, 嘉 实基金市场部副总监、 渠道部总监, 香港汇富集团高级副总裁, 工银瑞信基金市 场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加 盟本公司, 同月被任命为公司首席 市场官, 现任公司副总经理, 分管公司电子商 务及产品业务。 招募说 明书 (更 新) 摘要 6





熊军先生 ,副总 经 理,财政 学博士 。历任 中央教育 科学研 究所助 理研究员, 国家国有资产管理局主任科员、 副处长, 财政部干部教育中心副处长, 全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本公司,任命为 公司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资部及养老金业务。





童建林先生, 督察长, 大学本科, 高级会计师。 历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、 副总经理, 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业 部财务部经理、 公司财务会计总部 财务主管, 华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管, 本公司基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理。 现任 本公司督察长。 4、本基金基金经理 姜晓丽女士, 经济学硕士,8 年证券从业经验。 历任本公司债券研究员兼债 券交易员, 光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员, 本公司固定收益研 究员, 天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理、 天弘鑫动力灵活配置混合型 证券投资基金基金经理(2015 年 6 月至 2017 年 8 月期间) 。现任天弘永利债券 型证券投资基金基金经理、 天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、 天弘稳 利定期开放债券 型证券投资基金基金经理、 天弘通利混合型证券投资基金基金经 理、 天弘瑞利分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘新活力灵活配置混合型发 起式证券 投资基 金基金 经理、天 弘惠利 灵活配 置混合型 证券投 资基金 基金经理、 天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘裕利灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、 天弘精选混合型证券投资基金基金经理、 天弘安盈灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、 天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、 天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘信利债券型证券投资 基金基金经理、 天弘金利灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、 天弘金明灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘弘利债券型证券投资基金基金经理、 天 弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。





钱文成先生,理学硕士,11 年证券从业经验。自 2007 年 5 月 加盟本公司, 历任本公司行业研究员、 高级研究员、 策略研究员、 研究主管助理、 研究部副主 管、 研究副总监、 研究总监、 股票投资部副总经理、 天弘精选混合型证券投资基 金基金经理助理、天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理(2013 年 5 月至招募说 明书 (更 新) 摘要 7 2016 年 2 月期间) 、 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理 (2015 年5 月至 2017 年 1 月期间 ) 、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金基金经理(2015 年 10 月至 2017 年 6 月 期间) 、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经 理(2015 年 6 月至 2017 年 8 月期间) 。现任天弘精选混合型证券投资基金基金 经理、 天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、 天弘通利混合型证券投资基 金基金经理、 天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、 天弘惠 利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘新价值灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、 天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘乐享保本 混 合型证券投资基金基金经理、 天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘聚利灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、 天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘金明 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生, 本公司副总经理, 投资决策委员会联席主席、 固定收益总监, 基 金经理。





熊军先生, 本公司副总经理, 投资决策委员会联席主席、 公司首席经济学家。





邓强先生,首席风控官。





肖志刚先生,股票投资总监,基金经理。





黄颖女士,研究总监。





王登峰先生,固定收益部总经理,基金经理。





钱文成先生,基金经理。





刘冬先生,基金经理。





陈国光先生,基金经理。





姜晓丽女士,基金经理。





王林先生,基金经理。





上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基 金托管人 (一)基金托管人情况 招募说 明书 (更 新) 摘要 8 1、基本情况





名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)








住所:北京市西城区金融大街 3 号





办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座





法定代表人:李国华





成立时间:2007 年3 月6 日





组织形式:股份有限公司





注册资本:810.31 亿元人民币





存续期间:持续经营





批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484 号





基金托管资格批文及文号:证监许可〔2009〕673 号





联系人:王瑛





联系电话:010 -68858126





经营范围 :吸收 公 众存款; 发放短 期、中 期、长期 贷款; 办理国 内外结算; 办理票据承兑和 贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买 卖政府债券、 金融债券; 从事同业拆借; 买卖、 代理买卖外汇; 从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务; 提供保险箱服务; 经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。





经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准, 中国邮政储蓄银行有限 责任公司(成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。 中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮 政储蓄银行有限责任公司全部资产、 负债、 机构、 业 务和人员, 依法承担和履行 原中国邮 政储蓄 银行有 限责任公 司在有 关具有 法律效力 的合同 或协议 中的权利、 义务, 以及相应的债权债务关系和法律责任。 中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务 “ 三农”、 服务中小企业、 服务城乡居民的大型零售商业银行定位, 发挥 邮政网络优势, 强化内部控制, 合规稳健经营, 为广大城乡居民及企业提供优质 金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。





2、主要人员情况





中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部, 下设资产托管处、 风险招募说 明书 (更 新) 摘要 9 管理处、运营管理处等处室。现有员工 23 人 ,全部员 工拥有大学本科以上学历 及基金从 业资格 ,90% 员工具有 三年以 上基金 从业经历 ,具备 丰富的 托管服务经 验。





3、托管业务经营情况


2009 年 7 月 23 日 ,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托 管银行。2012 年7 月 19 日, 中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批 准, 获得保险资金托管资格。 中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、 以服务为基 础的经营理念, 依托专业的托管团队、 灵活的托管业务系统、 规范的托管管理制 度、 健全的内控体系、 运 作高效的业务处理模式, 为广大基金份额持有人和众多 资产管理机构提供安全、 高效、 专业、 全面的 托管服务, 并获得了合作伙伴一致 好评。





截至 2017 年 9 月 30 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 81 只。 至今, 中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、 基金公司特定客户资产管理 计划、 信托计划、 银行理财产品 (本外币) 、 私募基金、 证券公司资产管理计划、 保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达 43172.64 亿元。 三、相 关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构: (1 )天弘基金管理有限公司直销中心








住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座1704-241 号





办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层





法定代表人:井贤栋





电话: (022)83865560





传真: (022)83865563





联系人:司媛 招募说 明书 (更 新) 摘要 10





客服电话:95046





(2 )天弘基金管理有限公司网上直销平台








办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层








电话: (010)83571739








传真: (010)83571840








联系人:许丛立








网址:www.thfund.com.cn





(3 )天弘基金管理有限公司北京分公司





办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座20 层





电话: (010)83571789





传真: (010)83571900





联系人:申向阳





(4 )天弘基金管理有限公司上海分公司





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号30 层E-F 单元





电话: (021)50128808





传真: (021)50128801





联系人:涂远宏





(5 )天弘基金管理有限公司广州分公司





办公地址:广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层05 室





电话: (020)38927920





传真: (020)38927985





联系人:张欣露 2、 其他销售机构:


(1)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司





注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室





办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F





法人代表;陈柏青





电话:0571-26888888





联系人:韩爱彬 招募说 明书 (更 新) 摘要 11





客服电话:400-0766-123





网站:www.fund123.cn


(2)上海天天基金销售有限公司





注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼








办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼





法定代表人: 其实





电话:186-1170-5311





联系人: 丁姗姗





客户服务热线:400-181-8188





网址:www.1234567.com.cn


(3)上海好买基金销售有限公司





注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室





办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼(200120 )





法定代表人:杨文斌





电话:13916988520





联系人: 陆敏





客户服务热线:400-700-9665





网址:www.ehowbuy.com


(4)浙江同花顺基金销售有限公司





注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室





办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼





法人代表:凌顺平





电话:13675861499





联系人:吴杰





客服电话:400-877-3772





网址:www.5ifund.com


(5)和讯信息科技有限公司





注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层





办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 招募说 明书 (更 新) 摘要 12





法定代表人:王莉





电话:13911828608





联系人:刘洋





客服电话:400-920-0022





网址:www.licaike.com


(6)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司





注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号37244





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801





法定代表人:汪静波





联系电话:15801816961





联系人:张裕





客服电话:400-821-5399








网址:www.noah-fund.com


(7)深圳众禄基金销售有限公司





注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元








办公地址:深圳市 罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元





法定代表人:薛峰








电话:0755-33227950





联系人:童彩平





客服电话:400-6788-887





网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com


(8)珠海盈米财富管理有限公司





注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491





办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203





法人代表:肖雯





电话:13923214111





联系人:黄敏嫦





客服电话:020-89629066 招募说 明书 (更 新) 摘要 13





网址:www.yingmi.cn


(9)上海陆金所资产管理有限公司





注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼





法人代表:郭坚





电话:15921301165





联系人:程晨





客服电话:400-866-6618





网址:www.lu.com


(10)中证金牛( 北京)投资咨询有限公司





注册地址:北京市丰台 区东管头1 号2 号楼2-45 室





办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层





法人代表:彭运年





电话:010-59336519





联系人:孙雯





客服电话:010-59336512





网址:www.jnlc.com


(11)泰诚财富基金销售(大连)有限公司





注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号





办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号





法定代表人:林卓





电话:18640818930





联系人:姜焕洋





客服电话:400-641-1999





网站:www.taichengziben.com


(12)上海汇付金融服务有限公司





注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼





办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼





法人代表:冯修敏 招募说 明书 (更 新) 摘要 14





电话:13918312757





联系人:钱诗雯





客服电话:400-821-3999





网址:www.chinapnr.com


(13)上海中正达广投资管理有限公司





注册地址:上海 市徐汇区龙腾大道2815 号302 室





办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室





法人代表:黄欣





电话:13774232592





联系人; 戴珉微





客服电话:400-676-7523





网址:www.zzwealth.cn


(14)北京蛋卷基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507





办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京SOHO 塔3 19 层





法人代表:钟斐斐





电话:15910450297





联系人:侯芳芳





客服电话:400-061-8518





网站:www.ncfjj.com


(15)上海联泰资产管理有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室





办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层





法人代表:燕斌





电话:021-52822063





联系人:陈东





客服电话:400-046-6788





网址:www.66zichan.com


(16)北京新浪仓石基金销售有限公司 招募说 明书 (更 新) 摘要 15





注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906 室





办公地址:北京海淀区中关村海淀北 2 街10 号泰鹏大厦12 楼





法定代表人:张琪





电话:18910449680





联系人:吴翠





客服电话:010-62675369





网址:www.xincai.com


(17)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司





注册地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A





办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A





法定代表人:高锋





电话:0755-83655588-605





联系人:廖苑兰





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(18)众升财富( 北京)基金销售有限公司





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法定代表人:李招弟





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联系人:李艳





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(19)北京肯特瑞财富投资管理有限公司





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法定代表人:陈超





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(20)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司





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法定代表人:戎兵





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联系人:张得仙





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(21)奕丰金融服务(深圳)有限公司





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法定代表人:TAN YIK KUAN





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联系人 :叶健





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(22)北京创金启富投资管理有限公司





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法定代表人:梁蓉





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(23)上海大智慧财富管理有限公司





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法定代表人:张长虹





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联系人:施燕华





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(24)杭州科地瑞富基金销售有限公司





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法定代表人:陈刚





电话:18888952115








联系人:胡璇





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(25)上海朝阳永续基金销售有限公司





注册地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号4 号楼2 楼





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法定代表人:廖冰





联系人:陆纪青





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(26)嘉晟瑞信(天 津)基金销售有限公司





注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室





办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室





法定代表人:孙伟





电话:15510846151





联系人:孙颖





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(27)东海期货有限责任公司





注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号





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法定代表人:陈太康





联系人:李天雨





电话:021-68757102





客服:400-8888-588





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(28)北京钱景基金销售有限公司





注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012





办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012





法人代表:赵荣春





电话:18501250851








联系人:陈剑炜








客服电话:400-893-6885





网站:www.dyxtw.com


(29)上海万得基金销售有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座





办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼





法定代表人:王廷富





电话:021-68882280





联系人:徐亚丹





客服电话:400-820-9463





网址:www.wind.com.cn


(30)深圳市金斧子基金销售有限公司





注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼





办公地址:深圳市南山区 科苑路科兴科学园 B3 栋7F





法定代表人:赖任军 招募说 明书 (更 新) 摘要 19





联系人:张烨





电话:0755-66892301





客服:400-950-0888





网址:www.jfzinv.com


(31)长江证券股份有限公司





注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦





办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦





法定代表人:尤习贵





电话:021-68751860





联系人:奚博宇





客服:95575





网址:www.95579.com


(32)上 海挖财金融信息服务有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01 、02、03 室





办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层





法定代表人:胡燕亮





电话:021-50810687





联系人:李娟





客服:400-025-6569





网址:wacaijijin.com


(33)中民财富管理(上海)有限公司





注册地址:上海黄浦区中山南路 100 号 7 层05 单元





办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 27 层





法定代表人:弭洪军





电话:18521506916





联系人:黄鹏





客服:400-876-5716 招募说 明书 (更 新) 摘要 20





网址:www.cmiwm.com


(34)天津万家财富资产管理有限公司





注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙 商大厦公寓 2-2413 室





办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座5 层





法定代表人:李修辞





电话:13811914597





联系人:杨雪





客服电话:010-59013828





网址:www.wjasset.com 3 、基金管理人可根据 有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机 构 调整 为本基金的 销售机构 ,并及时公告。 (二)登记机构





名称:天弘基金管理有限公司





住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座1704-241 号





办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层





法定代表人:井贤栋





电话: (022)83865560





传真: (022)83865563





联系人:薄贺龙





(三)出具法律意见书的律师事务所





名称:上海市通力律师事务所





住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼





办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼





负责人:俞卫锋





电话:021-31358666





传真:021-31358600





经办律师:黎明、孙睿





联系人:孙睿 招募说 明书 (更 新) 摘要 21





(四)审计基金财产的会计师事务所





名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)





住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼





办公地址:中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼





执行事务合伙人:李丹








电话: (021)23238888





传真: (021)23238800





经办注册会计师:薛竞、周祎





联系人:周祎 四、基 金的 名称 本基金名称:天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金 五、基 金的类型 本基金类型:混合型基金 六、基 金的投资目标 本基金力求通过资产配置和灵活运用多种投资策略, 把握市场机会, 在严格 控制风险的前提下获取高于业绩比较基准的投资收益。 七、 基 金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票) 、 权证、债券 等固定收益类金融工具 (包括国债、 央行票据 、 金融债、 企业债、 公 司债、 次级 债、 地方政府债券、 中期票据、 中小企业私募债、 可转换债券 (含分离交易可转招募说 明书 (更 新) 摘要 22 债) 、 短期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等) 、 股指期货及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规 定) 。





如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将 其纳入投资范围。 八、基 金的投资策略 (一) 投资策略 本基金采取灵活资产配置, 主动投资管理的投资模式。 在投资策略上, 本基 金从两个层次进行, 首先是进行大类资产配置, 在一定程度上尽可能地降低证券 市场的系统性风险, 把握市场波动中产生的投资机会; 其次是采取自下而上的分 析方法, 从定量和定性两个方面, 通过深入的基本面研究分析, 精选具有良好投 资价值的个股和个券,构建股票组合和债券组合。





1、资产配置策略





本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产 配置决策。在大类资产配置上,本基金将通过对各种宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、 货币供应增长率、 市场利率水平等) 的分析和预测, 研判宏 观经济运行所处的经济周期及其演进趋势, 同时, 积极关注财政政策、 货币政策、 汇率政策、 产业政策和证券市场政策等的变化, 分析其对不同类别资产的市场影 响方向与程度, 通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、 债券市场等的 估值水平, 并从投资者交易行为、 企业盈利预期变化与市场交易特征等多个方面 研判证券市场波动 趋势, 进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势, 结合不 同市场环 境下各 类资产 之间的相 关性分 析结果 ,对各类 资产进 行动态 优化配置, 以规避或分散市场风险,提高并稳定基金的收益水平。





2、股票投资策略





本基金通过自下而上的公司基本面全面分析, 并以前瞻性的投资视角, 精选 优质价值型股票进行重点投资。





(1 )价值型股票初选





本基金基 于宏观 经 济、行业 趋势、 公司经 营以及证 券市场 运行的 深入研究,招募说 明书 (更 新) 摘要 23 选取市盈 率(P/E ) 、市 净率(P/B ) 、市 价现金 流比(P/CF ) 、市 价股 息比(P/D) 等指标, 通过对上市 公司各定量指标的纵向分析与横向比较, 选择具有综合比较 优势、价值被相对低估的上市公司股票构成价值型股票投资初选对象。





(2 )公司价值动态增长分析





公司经营受到内部、 外部多重因素的影响, 任何因素的变化都会引起公司价 值的变动, 因此, 科学、 客观地把握公司价值的动态增长是分析并判断股票投资 价值的核心。





公司价值增长以建立在核心业务基础之上的企业增长为基础, 背后的驱动因 素则包括商业模式、 品牌和营销、 市场规模与技术创新、 产业政策、 经营团队和 管理水平等, 并最终体现为销售收入、 利润和投资资本报酬率等各 类绩效指标的 增长。 具备核心业务基础的公司需要具有四个方面的特征, 即市场份额领先、 盈 利能力较强、具有较强的抗竞争能力和稳固的财务基础。





本基金将从运用定性与定量相结合的分析方法, 考察上市公司核心业务的增 长及其经营绩效, 并通过对驱动公司价值增长各因素的分析与评判, 考察公司价 值增长的持续性。 具体来说, 具有以下综合优势的优质上市公司将构成本基金的 重点投资对象:





1)主营业务突出,公司的业务与经营符合国家产业政策或产业升级方向;





2)产品 或服务 具 有足够的 市场容 量与规 模,良好 的市场 品牌形 象,市场 份 额领先;





3)优秀 的管理 团 队,清晰 的公司 发展战 略,勇于 进行管 理创新 ,具有良好 的资源获取和资源整合能力;





4)建立在核心业务基础上的技术创新、产品或服务创新、市场创新;





5)良好的盈利增长能力,财务稳健。





(3 )公司基本面分析





在对上市公司进行相对价值比较和公司价值增长趋势分析的过程中, 全面的 公司基本面分析将贯穿其中。





公司基本面分析的主要内容包括价值评估、 成长性评估、 现金流 预测和行业 环境评估等。 基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、 短 期和长 期内公司现金流增长的主要驱动因素, 业务发展的关键点等, 进而做出明招募说 明书 (更 新) 摘要 24 确的公司评价和投资建议。





3、债券等固定收益类资产的投资策略





本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下, 根据不同债券类金融工具 的到期收益率、 流动性和市场规模等情况, 并结合各债券品种之间的信用利差水 平变化特征、 宏观经济变化以及税收因素等的预测分析, 综合运用类属资产配置 策略、 收益率曲线策略、 久期策略、 套利策略、 个券选择策略等, 对各类债券金 融工具进行优化配置,力求规避风险并实现基金资产的保值增值。





(1 )久期选择





本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势, 判断债券市场的未 来走势, 并形成对未来市场利率变动方向的预期, 动态调整组合的久期。 当预期 收益率曲线下移时, 适当提高组合久期, 以分享债券市场上涨的收益; 当预期收 益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。





(2 )收益率曲线分析





本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外, 还将考虑债 券市场微观因素对收益率曲线的影响, 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场 拆借利率等, 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期, 并适时调整基金的 债 券投资组合。





(3 )债券类属选择





本基金根 据对金 融 债、企业 债(公 司债) 、可转债 等债券 品种与 同期限国债 之间利差 (可转债为期权调整利差 (OAS) ) 变化分析与预测, 确定不同类属债券 的投资比例及其调整策略。





(4 )个债选择





本基金根 据债券 市 场收益率 数据, 运用利 率模型对 单个债 券进行 估值分析, 并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税 赋等因素, 选择具有良好投资价值 的债券品种进行投资。 对于含权类债券品种, 如可转债等, 本基金还将结合公司 基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。





(5 )信用风险分析





本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析, 结合流动性、 信用利 差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果, 选取具有价格优势和套利机会的优招募说 明书 (更 新) 摘要 25 质信用债券产品进行投资。





(6 )中小企业私募债券投资策略





中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易, 并限制投资者数量上限, 整 体流动性相对较差。 同时, 受到发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用 基本面稳定性较差的影响, 整体的信用风险相对较高。 本基金将采用谨慎投资策 略进行中小企业私募债券的投资, 在重点分析和跟踪发债主体的信用 基本面基础 上, 综合考虑信用基本面、 债券收益率和流动性等要素, 确定具体个券的投资策 略。





4、权证投资策略





本基金将从权证标的证券基本面、 权证定价合理性、 权证隐含波动率等多个 角度对拟投资的权证进行分析, 以有利于资产增值为原则, 加强风险控制, 谨慎 参与投资。





5、股指期货投资策略





本基金在进行股指期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目 的, 采用流动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对证券市场和期货市场运行趋势 的研究, 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配 , 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指 期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊 情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用金融衍生品的杠杆作用, 以达到 降低投资组合的整体风险的目的。





6、资产支持证券投资策略





本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上, 对资产证券化产品的质量和构 成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析, 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策, 力求在控制投资风险的前 提下尽可能的提高本基 金的收益。





今后, 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等, 基金还 将积极寻 求其他 投资机 会,如法 律法规 或监管 机构以后 允许基 金投资 其他品种, 本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 (二 )投资决策流程 招募说 明书 (更 新) 摘要 26 1、决策依据 (1 )国家有关法律、法规和《基金合同》的规定; (2 )以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则; (3 )国 内宏观 经济发 展态势、 微观经 济运行 环境、证 券市场 走势、 政策指 向及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 (1 )备选库的形成与维护 对于股票 投资, 分析师 根据各个 行业及 个股的 投资评级 ,确定 股票初 选库, 在此基础上, 通过对上市公司基本面的全面考察, 筛选出优质上市公司股票, 并 经投研会议审议批准后, 进入股票投资备选库, 分析师将对备选库的股票进行跟 踪分析,并及时提出调整建议。 对于债券投资, 分析师通过宏观经济、 货币政策和债券市场的分析判断, 采 用利率模 型、信 用风险 模型及期 权调整 利差(OAS)对普 通债券 和含 权债券进行 分析,在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。 (2 )资产配置会议 本基金管理人定期召开 资产配置会议,讨论基 金的资产组合以及个股 配置, 形 成资产配置建议 。 (3 )构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下, 审议并确定基金资产配置方 案,并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下, 根据本基金的资产配置要求, 参考资 产配置会议、 投研 会议 讨论结果, 制定基金的投资策略, 在其权限范围进行基金 的日常投资组合管理工作。 (4 )交易执行 基 金 经 理 制 定 具 体 的 操 作 计 划 并 通 过 交 易 系 统 或 书 面 指 令 形 式 向 中 央 交 易 室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作, 并将指令的执行 情况反馈给基金经理。 (5 )投资组合监控与调整 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况 , 风险管理部与 监察招募说 明书 (更 新) 摘要 27 稽核部对基金投资进行日常监督 , 风险管理分析师负责完成内部的基金业绩和风 险评估。 基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行 总结评估, 对基金投资组合不断进行调整和优化 。 九、业 绩比较基准 本基金投资业绩的比较基准为:50%×沪深 300 指数收益率+50% ×中证综合 债指数收益率。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 基金管 理人和基金托管人 协商一致, 本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准 并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、风 险收益特征 本基金为混合型基金, 属于中等风险、 中等收益预期的基金品种, 其风险收 益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。 十一、 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





基金托管 人中 国邮 政储蓄银 行股 份有限 公 司根据本 基金 合同规 定 ,于 2017 年12 月 07 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。





本投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月30 日, 本报告中所列财务数据未 经审计。





以下内容摘自本基金 2017 年度3 季度报告: 招募说 明书 (更 新) 摘要 28 1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 4,322,500.00 1.88 其中:股票 4,322,500.00 1.88 2 基金投资 — — 3 固定收益投资 219,570,960.00 95.59 其中:债券 219,570,960.00 95.59








资产支持证券 — — 4 贵金属投资 — — 5 金融衍生品投资 — — 6 买入返售金融资产 — — 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 — — 7 银行存款和结算备付金合计 3,884,789.13 1.69 8 其他资产 1,926,150.25 0.84 9 合计 229,704,399.38 100.00 2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 — — B 采矿业 — — C 制造业 4,322,500.00 2.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 — — E 建筑业 — — F 批发和零售业 — — G 交通运输、仓储和邮政业 — — H 住宿和餐饮业 — — I 信息传输、软件和信息技术服务 — — 招募说 明书 (更 新) 摘要 29 业 J 金融业 — — K 房地产业 — — L 租赁和商务服务业 — — M 科学研究和技术服务业 — — N 水利、环境和公共设施管理业 — — O 居民服务、修理和其他服务业 — — P 教育 — — Q 卫生和社会工作 — — R 文化、体育和娱乐业 — — S 综合 — — 合计 4,322,500.00 2.07 3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601989 中国重工 650,000 4,322,500.00 2.07 4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 — — 2 央行票据 — — 3 金融债券 30,318,960.00 14.49 其中:政策性金融债 30,318,960.00 14.49 4 企业债券 9,984,000.00 4.77 5 企业短期融资券 120,041,000.00 57.36 6 中期票据 10,003,000.00 4.78 7 可转债(可交换债) — — 8 同业存单 49,224,000.00 23.52 9 其他 — — 10 合计 219,570,960.00 104.92 5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 金额单位:人民币元 招募说 明书 (更 新) 摘要 30 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 111716182 17上海银行 CD182 400,000 39,556,000.00 18.90 2 170206 17国开06 200,000 19,820,000.00 9.47 3 108601 国开1703 105,200 10,498,960.00 5.02 4 011760066 17科伦 SCP004 100,000 10,052,000.00 4.80 5 011762027 17美年 SCP001 100,000 10,044,000.00 4.80 6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 、 投资组 合报 告附注 11.1 本报 告期内 未发现 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 被监 管部门 立案 调查, 未 发现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚。 11.2 基 金投资 的前 十名 股票 ,均为 基金 合同规 定备 选股票 库之 内的股 票。 11.3 其 他资产 构成 金额单位:人民币元 序 号 名称 金额 1 存出保证金 108,735.45 2 应收证券清算款 — 3 应收股利 — 4 应收利息 1,817,256.96 招募说 明书 (更 新) 摘要 31 5 应收申购款 157.84 6 其他应收款 — 7 待摊费用 — 8 其他 — 9 合计 1,926,150.25 11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况 说明 1 601989 中国重工 4,322,500.00 2.07 重大资产重组 11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。





本基金合同生效日2016年11月18日,基金业绩数据截至2017年9 月30日。 基金份 额净 值增长 率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②- ④ 2016/11/18-2016 /12/31 -0.02% 0.11% -2.53% 0.43% 2.51% -0.32 % 招募说 明书 (更 新) 摘要 32 2017/01/01-2017 /09/30 4.41% 0.11% 8.15% 0.29% -3.74% -0.18 % 自基金合同生效 日 (2016/11/18-20 17/09/30 ) 4.39% 0.11% 5.41% 0.32% -1.02% -0.21 % 十 三、 基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费;





2、基金托管人的托管费;





3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;





4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;





5、基金份额持有人大会费用;





6、基金的证券、期货交易或结算费用;





7、基金的银行汇划费用;





8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;





9、按照 国家有 关 规定和《 基金合 同》约 定,可以 在基金 财产中 列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费





本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。 管理费的计算 方法如下:





H= E×0.60%÷ 当年天数





H 为每日应计提的基金管理费





E 为前一日的基金资产净值





基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从招募说 明书 (更 新) 摘要 33 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺 延。





2、基金托管人的托管费





本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下:





H= E×0.15%÷ 当年天数





H 为每日应计提 的基金托管费





E 为前一日的基金资产净值





基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日等, 支付日期顺 延。





上述 “(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用:





1、基金 管理人 和 基金托管 人因未 履行或 未完全履 行义务 导致的 费用支出或 基金财产的损失;





2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;





3、 《基金合同》生效前的相关费用;





4、其他 根据相 关 法律法规 及中国 证监会 的有关规 定不得 列入基 金费用的项 目。 (四 )基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费, 此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 前按照《信息披露办法》的规定 在指定媒介上刊登公告。 (五 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税 主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 招募说 明书 (更 新) 摘要 34 十四 、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资





基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投 资管理活动, 对本基金管理人于 2017 年6 月 29 日公告的 《天弘喜利灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:





1、更新了 “重要提示 ”中相关内容;





2、更新了 “三、 基金管理人”中相关内容;








3、更新了 “四、基金托管人 ”中相关内容;








4、更新了 “五、相关服务机构 ”中相关内容;








5、更新 了 “十 、 基金投资 组合报 告 ”相 关内容, 该部分 内容均 按有关规定 编制,并经托管人复核;





6、更新 了 “十 一 、基金的 业绩 ” 的相关 内容,该 部分内 容均按 有关规定编 制,并经托管人复核;








7、更新 了 “二 十 三、其他 应披露 的事项 ”,披露 了自上 次内容 更新截止日 至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。 天弘基金管理有限公司 二〇一七年十二月二十九日