泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资
基金更新招募说明书摘要
基 金管 理人 ：泰 达宏 利基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人： 中国 银行 股份 有限 公司
泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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重要提 示
泰达宏利 新起点 灵活配 置混合型 证券投 资基金 （以下简 称“本 基金” ）已 于
2015 年4 月17日 经中国 证监会 证监许可[2015]648 号文 注册， 基金合 同于2015 年5
月14日生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不
表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于
本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说
明书 等信息披露文件， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 自主判断基金的投
资价值，自主做出投资决策 。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本
基金的特定风险等等。
本基金为混合型基金， 预期风险和预期收益率低于股票型基金， 高于债券型
基金和货币 市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资人 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本更新招 募说明 书摘要 摘自更新 招募说 明书正 文,投资 者 欲了 解详细 内容，
应阅读更新招募说明书正文。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 14 日，有关数据 和净值
表现截止日为2017 年9 月30 日。财务数据未经审计。 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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一、基 金管理人
一 、基 金管理 人概 况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577513
信息披露联系人： 袁静
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司：51 ％； 宏利资产管理 （香港） 有限
公司：49％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、 湘财荷银基金
管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月， 是中国首批
合资基金管理公司之一。 截至目前， 公司管理 着包括泰达宏利价值优化型系列基
金、 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、 泰达宏利风险预算混合型证券投资
基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 （LOF ） 、
泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基
金、 泰达宏 利集利债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券
投资基金、 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、 泰达宏利中证财富大盘指数
证券投资基金、 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、 泰达宏利聚利债券型
证券投资基金 （LOF ） 、 泰达宏利中证 500 指数 分级证券投资基金、 泰达宏利逆向
策略混合型证券投资基金、 泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、 泰
达宏利收益增强债券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、
泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、 泰达宏利淘利债券型证券投资基金、 泰
达宏利转型机遇股票型证券投资基金、 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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型证券投资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利复兴伟
业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基
金、 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、 泰达宏利新思路灵活配 置混合型证
券投资基金、 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利活期友货币
市场基金、 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、 泰达宏
利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利多元回报债券型
证券投资基金、 泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金、 泰达宏利
汇利债券型证券投资基金、 泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏
利量化增强股票型证券投资基金、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金、 泰达宏利
创金灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、 泰达宏
利睿智稳健灵 活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利京元宝货币市场基金、 泰达
宏利纯利债券型证券投资基金 、 泰达宏利溢利债券型证券投资基金、 泰达宏利恒
利债券型证券投资基金、 泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、 泰达
宏利启迪灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资
基金、 泰达宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启泽灵活配置混合
型证券投资基金、 泰达宏利京天宝货币市场基金、 泰达宏利启富灵活配置混合型
证券投资基金 、 泰达宏利港股通优选股票型 证券 投资基金、 泰达宏利 业绩驱动量
化股票型 证券投 资基金 、泰达宏 利 全能 优选混 合型基金 中基金 （FOF ）在内的五
十多只 证券投资基金。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
弓劲梅女士， 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天津信托
有限责任公司研究员， 天弘基金管理有限公司高级研究员， 天津泰达投资控股有
限公司高级项目经理， 天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司融资与风险管理部
副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士， 董事。 拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。
1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、 经济观察报社、 滨海时报社等报社担任记
者 及编辑；2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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自 2012 年至今就职于 天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理
部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
刁锋先生， 董事。 拥有 南开大学经济学学士、 经济学硕士及经济学博士学位。
曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、 信托经理， 渤海财产 保险股份有
限公司资金运用部部门总助， 天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。 现任天
津市泰达国际控股 （集团） 有限公司财务部部长， 渤海证券股份有限公司、 渤海
财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
何达德先生， 董事。 毕 业于英国伦敦城市大学， 取得精算学荣誉理学士学位。
现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险 （国际） 有限公司首席行政总监， 宏利资产
管理 （香港） 有限公司首席行政总监， 负责宏利 于香港的全线业务， 包括个人保
险、 雇员福利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏利人寿保险 （国际） 有限
公司及宏利资产管理 （香港） 有限公司之董事。 现为澳大利亚精算学会及美国精
算学会会员， 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多年的丰富经验， 期间担任多
个领导层要职。
杜汶高先生， 董事。 毕业于美国卡内基梅隆大学， 持有数学及管理科学理学
士学位， 现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限
公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，
并确保公司的投资业务符合监管规定。 出任现职前， 杜 先生掌管宏利于亚洲区(香
港除外) 的投资事务。2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差产品的开发
工作。杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽
约、 伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二十多年
的资本市场经验。
任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（University of Waterloo ） ，获
得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年
加盟宏利资产， 曾任首席行政事务总监， 现担任宏利资产亚洲区零售经销部主管。
早年任女士曾任职 于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、 会计事务所及省级退休
金委员会， 监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务发展
及会计等高级职务。 2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金管理有限公司
监事。2017 年 10 月 1 日起担任新界妇女与青少年福利协会有限公司董事 。 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、
经济学硕士学位。 1988 年至 2001 年任中国建 设银行股份有限公司金融机构部副
处长；2001 年至 2003 年任中信银行股份有 限公司资金清算中心负 责人；2003
年至 2014 年任中银国 际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015 年 4 月任公司副总经理，2015 年 8 月
起任公司总经理。
何自力先生，独立董事 。1982 年毕业于南开 大学，经济学博士。1975 年至
1978 年， 于宁夏国营农 场和工厂务农和做工： 1982 年至 1985 年， 于 宁夏自治区
党务从事教学和科研工作；1988 年至今任职于 南开大学， 历任经济学系系主任、
经济学院副院长， 担任教授、 博士生导师； 兼任中国经济发展研究会副会长和秘
书长、天津经济学会副会长；2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚 大学伯克利
分校作访问学者。
张建强先生，独立董事。二级律师， 南开大学法学学士、国际经济法硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。 现任天津建嘉律师事务所主任， 天津仲裁委员
会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府，
多家银行和非银行金融机构法律顾问， 万达、 招商、 保利等房地产企业法律顾问，
以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。 主要业务领域： 金融、 房地
产、公司、投资。
查卡拉? 西索瓦 先生， 独立董事 。拥有 艾戴克 高等商学 院（北 部）工 商管理
学士、法国金融分析学院财务分析学位 、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。
曾担任欧 洲联合 银行 （巴黎） 组合经 理助理 、组合经 理，富 达管理 与研究有限
公司 （东京） 高级分析师， NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人， Credit
Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师，Comgest
远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd.负责人。
樸睿波先生， 独立董事。 拥有美国西北大学经济学学士、 美国西北大学凯洛
格管理学院管理学硕士、 美国西北大学凯洛格管理学院 金融学博士等学位。 曾担
任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师，
Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管，Martingale 资产管理公司（波
士顿）董 事，Commerz 国际资本 管理 （CICM ） （德国） 联合 首席执 行 官/副执行泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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董事，德 国商业 银行 （英国） 资产管 理部门 董事总经 理。现 任上海 交通大学高
级金融学院实践教授。
2、监事会成员
许宁先生， 监事长。 毕业于南开大学， 经济学硕士。1991 年至 2008 年任职
于天津市劳 动和社会 保 障局；2008 年加入天 津市泰达国 际控 股（ 集 团）有限公
司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生， 监事。 拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、 麦考瑞大学应用金
融学硕士和 南澳大学 金 融学博士学 位。1998 年先后就职 于渣打银 行 、巴克莱资
本、Baron Asset Management ；2005 年加入宏 利资产， 曾担任固定收益高级投资
经理，现担任北亚投资负责人。
廖仁勇先生， 职工监事 。 人力资源管理在职研究生， 曾在联想集团有限公司、
中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007 年 6 月加入泰达宏利
基金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主 管、人力资源部总经理助理，
自2014 年10 月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。
葛文娜女士， 职工监事。 文学学士， 金融学在 职研究生。2006 年 7 月至2015
年 12 月就职于中邮创 业基金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、销售部
门总经理助理；2016 年 1 月加入泰达宏利基金管理有限公司，任销售管理部副
总经理，主持部门工作。
3、总经理及其他高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。简历同上。
傅国庆先生， 副总经理。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学， 获文学学士和
工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA 。1993 年至 2006 年就职于
北方国际信托股份有限公司， 从事信托业务管理工作， 期间曾任办公室主任、 研
发部经理、 信托业务 总 部总经理、 董事会秘 书 、以及公司 副总经理 。2006 年 9
月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年 1 月起任公司副总经理兼
财务总监。
王彦杰先生， 副总经理。 毕业于台湾中山大学和淡江大学， 获企业管理学士
和财务金融硕士学位。1998 年8 月至2001 年 4 月， 先后在国际证券、 日商大和泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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证券、元大投信担任股票分析师；2001 年 5 月至 2008 年 2 月，任 保德信投信
股票投资主管； 2008 年2 月至2008 年8 月， 就职于复华投信香港资产管理公司，
担任执行长；2008 年 8 月至 2015 年 10 月， 就职于宏利资产管理有限公司，担
任台湾地区投资主管；2015 年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总
监，2015 年12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
张萍女士， 督察长。 毕业于中国人民大学和中国科学院， 管理学和理学双硕
士。 先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司， 从事财务管理和 管
理咨询工 作。2002 年 起在嘉实 基金管 理有限 公司工作 ，任监 察稽核 部副总监。
2005 年 10 月起任泰达 宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起
任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
庞宝臣先生， 理学 硕士；2006 年7 月至 2011 年8 月， 任职于永安财产 保险
股份有限公司，担任投资经理，负责债券研究与投资工作；2011 年 9 月至 2012
年8 月， 任职于幸福人寿保险股份有限公司， 担任高级经理、 固定收益 投资室负
责人、 负责债券投资工作；2012 年9 月至2014 年9 月， 任职于中华联合保险股
份有限公司投资管理部，担任高级主管一职；2014 年9 月至2016 年 3 月7 日，
任职于中华联合保险控股股份有限公司， 担任投资经理一职；2016 年 3 月10 日
加入泰达宏利基金管理有限公司， 担任固定收益部基金经理助理一职 ， 现任基金
经理 ；2016 年7 月 22 日至今担任泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基
金基金经理；2016 年 8 月 5 日至今担任本基金基金经理；2016 年 8 月 5 日至今
担任泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金基金经理；2016 年9 月26 日至今担
任泰达宏利增利灵 活配置定期开放混合型证券投资 基金基金经理；2016 年 9 月
26 日至今担任 泰达宏利定宏混合型证券投资基金基金经理； 2016 年9 月26 日至
今担任泰达宏利多元回报债券型证券投资 基金基金经理；2016 年9 月 26 日至今
担任泰达宏利汇利债券型证券投资 基金基金经理；2017 年1 月22 日至今担任泰
达宏利溢利债券型证券投资基金基金经理；2017 年 3 月 1 日至今担 任泰达宏利
启迪灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年 3 月 1 日至今 担任泰达宏
利启明灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年3 月15 日至今担任泰达
宏利启富灵活配 置混合型证券投资基金基金经理 ；2017 年5 月18 日 至今担任泰泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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达宏利 品质 生活灵活配置混合型 证券投资基金基金经理 。具备 11 年 证券投资管
理经验，具有基金从业资格。
本基金历任基金经理： 胡振仓 先生， 2015 年5 月至2015 年6 月管理本基金；
熊壮先生，2015 年 5 月至2015 年6 月管理本基金 ； 卓若伟先生，2015 年6 月至
2016 年 8 月管理本基金。
5 、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会由公司总经理刘建、 副总经理兼投资总监王彦杰、 投资副总
监兼 基金投资部 总监邓艺颖、 金融工程部 总监 戴洁、 资深基金经理兼首席策略分
析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决策事项， 可分为 固定收益类事项、 权益类事项、 其它
事项。
1）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
3）其它事项由全体成员参与表决。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
1 、依法募 集资金 ，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2 、办理本基金备案手续；
3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证 券投资；
4 、按照基 金合同 的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6 、编制季度、半年度和年度基金报告；
7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9 、按照规定召集基金份额持有人大会；
10 、保存基金财产管理 业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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他法律行为；
12 、有关法律、 行政法 规和中国证监会规定的其他职责。
四、 基金管理人承诺
1 、基金管 理人承 诺不 从事违反 《中华 人民共 和国证券 法》 （ 以下简 称“ 《证
券法》 ” ） 的行为， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生。
2 、基金管 理人承 诺不 从事违反 《基金 法》的 行为，并 承诺建 立健全 内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3 ）承销证券；
（4 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资；
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
4 、基金管 理人承 诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监 管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7 ）违法 法律法 规的 规定，泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业
秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或泄露因职务便利
获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8 ） 除按本公司制度进行基金运作投资外， 直接或间接进行其他股票投资；
（9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10） 违反证券交易场 所业务规则， 利用对敲、 对倒、 倒仓等手段操纵市场泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提 高自己；
（12）在公开信息披露 和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋 求业务发展；
（14）有悖社会公德， 损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政 法规禁止的行为。
5 、基金经理承诺
（1 ）依照 有关法 律法 规和基金 合同的 规定， 本着勤勉 谨慎的 原则为 基金份
额持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ）不泄 露在任 职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、 基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易 活动；
（4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、 基金管理人的内部控制制度
1 、内部控制的原则
（1 ）全面 性原则 ：内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ，渗透 各项业
务过程和业务环节；
（2 ）独立 性原则 ：设 立独立的 监察稽 核与风 险管理部 ，监察 稽核与 风险管
理部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检
查；
（3 ）相互 制约原 则： 各部门在 内部组 织结构 的设计上 要形成 一种相 互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4 ）定性 和定量 相结 合原则： 建立完 备的风 险管理指 标体系 ，使风 险管理
更具客观性和操作性。
2 、内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管
理层对内部控制负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察
稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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（1 ）董事 会：负 责制 定公司的 内部控 制政策 ，对内部 控制负 完全的 和最终
的责任；
（2 ） 督 察 长 ： 独 立 行 使 督 察 权 利 ； 直 接 对 董 事 会 负 责 ； 及 时 向 董 事 会 及/
或董事会下设的相关专门委员 会 提 交 有 关 公 司 规 范 运 作 和 风 险 控 制 方 面 的 工 作
报告；
（3 ）投资 决策委 员会 ：负责指 导基金 财产的 运作、制 定本基 金的资 产配置
方案和基本的投资策略；
（4 ）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5 ）监察 稽核部 ：负 责对公司 风险管 理政策 和措施的 执行情 况进行 监察，
并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助， 使公司在一种风险管理和控制
的环境中实现业务目标；
（6 ）业务 部门： 风险 管理是每 一个业 务部门 最首要的 责任。 部门经 理对本
部门的风险负全部责任， 负责履行公司的风险管理程序， 负责本部门的风险管理
系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降 低风险。
3 、内部控制的措施
（1 ）建立 、健全 内控 体系，完 善内控 制度： 公司建立 、健全 了内控 结构，
高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰当的组织和授权， 确保
监察稽核工作是独立的， 并得到高管人员的支持， 同时置备操作手册， 并定期更
新；
（2 ）建立 相互分 离、 相互制衡 的内控 机制： 建立、健 全了各 项制度 ，做到
基金经理分开， 投资决策分开， 基金交易集中， 形成不同部门， 不同岗位之间的
制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3 ）建立 、健全 岗位 责任制： 建立、 健全了 岗位责任 制，使 每个员 工都明
确自己的任务、 职责， 并及时将各自 工作领域中的风险隐患上报， 以防范和减少
风险；
（4 ）建立 风险分 类、 识别、评 估、报 告、提 示程序： 分别建 立了公 司营运
风险和投资风险控制委员会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作和投资有
关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使
各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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（5 ）建立 内部监 控系 统：建立 了有效 的内部 监控系统 ，如电 脑预警 系统、
投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6 ）使用 数量化 的风 险管理手 段：采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段，
建立数量化 的风险管理模型， 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险， 以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7 ）提供 足够的 培训 ：制定了 完整的 培训计 划，为所 有员工 提供足 够和适
当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
4 、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）基金 管理人 承诺 根据市场 变化和 基金管 理人发展 不断完 善内部 合规控
制 。
二、基 金托管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行 。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2017 年 09 月 30 日，中国银行已托管 637 只证券投资基金， 其中境内
基金600 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
三、相 关服务机构
一、基金份额发售机构
1 、直销机构
1 ）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/ 61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2 ）泰达 宏利基金网上直销系统
（1 ）网上交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有： 农业银行
卡、 建设银行卡、 民生 银行卡、 招商银行卡、 兴业银行卡、 中信银行 卡、 光大银泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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行卡、 交通银行卡、 浦 发银行卡、 中国银行卡 、 广发银行卡、 上海银 行卡 、 汇付
天下 支付和快钱支付 等。
（2 ）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ
支持民生银行卡、招商银行卡 、汇付天下 支付和快钱支付。
客户服务电话：400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2 、销售机构
1 ） 中 国银 行股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈 四清
客服电话：95566
联系人 ：崔瑛
银行网站：www.boc.cn
2 ） 交 通银 行股份 有限公 司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人 ：张宏革
银行网址：www.bankcomm.com
3 ） 招 商银 行股份 有限公 司
注册地址：深圳市 福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人 ：李 建红
客服电话：95555 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
4 ）上 海浦 东发展 银行股 份有 限公司
注册地址： 上海市 中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高 国富
联系 人：肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
5 ）平 安银 行股份 有限公 司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
6 ）东 莞银 行股份 有限公 司
注册地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人： 卢国锋
联系人： 吴兆群
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
7 ）温 州银 行股份 有限公 司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热 线：浙江省 96699 ，上海 962699 ，其他地区（0577 ）96699
公司网站：www.wzbank.cn
8 ）渤 海银 行股份 有限公 司
注册地址：天津市 河东区海河东路 218 号
办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
9 ） 宁 波银 行股份 有限公 司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
10 ）包 商银行 股份 有限公 司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址 ：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系 人：张建鑫
客服 电话：95352
公司 网站：www.bsb.com.cn 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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11 ）湘 财证券 股份 有限公 司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系 人：李欣
公司网站：www.xcsc.com
12 ）渤 海证券 股份 有限公 司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人： 蔡霆
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
13 ）中 信建投 证券 股份有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
联系 人：刘芸
公司网站：www.csc108.com
14 ）中 国银河 证券 股份有 限公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代表人：陈 共炎
客服电话：4008-888-888 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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联系人： 辛国政
公司网站：www.chinastock.com.cn
15 ）中 泰证券 股份 有限公 司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
16 ）长 江证券 股份 有限公 司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 400-888-8999
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
17 ） 兴业证 券股 份有限公 司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1号楼20层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
18 ）安 信证券 股份 有限公 司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02 单元
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办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02 单元
法定代表人： 王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
19 ） 华福证 券有 限责任公 司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
联系人： 王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
20 ） 国泰君 安证 券股份有 限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼
法定代表人： 杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
21 ） 申万宏 源证 券有限公 司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层
法定代表人：李梅
联系 人：王叔胤
客服电话：95523 或400-889-5523
网址：www.swhysc.com 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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22 ） 申万宏 源西 部证券有 限公 司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人： 韩 志谦
联系人： 王怀春
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
23 ） 中信证 券股 份有限公 司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人： 张 佑君
联系 人：郑慧
公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
24 ） 中信证 券（ 山东）有 限责 任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号1 号楼2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人： 姜 晓林
联系 人：刘晓明
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
25 ） 财富证 券有 限责任公 司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005 ） 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服 电话：95317
网址：www.cfzq.com
26 ） 长城证 券 股 份有限公 司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人： 丁 益
联系人： 金夏
客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
27 ） 新时代 证券 股份有限 公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15层1501
法定代表人： 叶 顺德
联系人： 田芳芳
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
28 ） 华泰证 券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人： 周易
客户服务电话：95597
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
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29 ） 德邦证 券股 份有限公 司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
30 ） 平安证 券 股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26楼
法定代表人： 曹实凡
联系人： 石静武
全国免费业务咨询电话：95511-8
网址：www.PINGAN.com
31 ） 海通证 券股 份有限公 司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 ，400-8888-001
联系 人：金芸
公司网站：www.htsec.com
32 ） 广州证 券股 份有限公 司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19 楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19 楼、20楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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联系人： 梁微
网址：www.gzs.com.cn
33 ） 招商证 券股 份有限公 司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人： 霍达
联系人： 黄婵君
客户服务电话：95565，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
34 ） 光大证 券股 份有限公 司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人： 何耀
客户服务电话：95525
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
35 ） 东北证 券股 份有限公 司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人： 李 福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
36 ） 国都证 券股 份有限公 司 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
联系 人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 ） 东海证 券股 份有限公 司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
联系人：王一彦
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531 ，400-888-8588
38 ） 金元证 券股 份有限公 司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人： 王 作义
客户服务电话：400-888-8228
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
39 ） 国金证 券股 份有限公 司
注册地址： 四川省 成都市东城根上街95 号
注册地址：四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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40 ） 西藏 东 方财 富证券股 份有 限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号
办公地址： 上海市宛平南路88号金座
法定代表人： 陈宏
联系人 ：周艳琼
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：95357
41 ） 西部证 券股 份有限公 司
注册地址： 陕西省西安市东新街319号八幢10000室
办公地址： 陕西省西安市东新街319号八幢10000室
法定代表人：刘建武
联系人 ：梁承华
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
42 ） 中山证 券有 限责任公 司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8 层， 深圳市
华侨城深南大道9010 号
法定代表人： 黄扬录
联系人 ：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
43 ） 江海证 券有 限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
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联系人：周俊
公司网址：www.jhzq.com.cn
客服热线：400-666-2288
44 ） 万联证 券有 限责任公 司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
法定代表人：张建军
联系人 ：甘蕾
公司网址：www.wlzq.com.cn
客服热线：400-888-8133
45 ） 西南证 券股 份有限公 司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼
法定代表人 ：吴坚
联系人 ：张煜
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096、95355
46 ） 国信证 券股 份有限公 司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
公司网站：www.guosen.com.cn
47 ） 中信期 货有 限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人 ：刘宏莹
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
48 ） 蚂蚁（ 杭州 ）基金销 售有 限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
49 ） 上海天 天基 金销售有 限公 司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站：www.1234567.com.cn
50 ） 上海长 量基 金销售投 资顾 问有限 公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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公司网站：www.erichfund.com
51 ） 北京展 恒基 金销售股 份有 限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址 ：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
52) 浙江同 花顺 基金销售 有限 公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市 余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
53 ） 一路财 富（ 北京）信 息科 技有限 公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C座702室
办公 地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
54 ） 上海汇 付金 融服务有 限公 司
注册地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公 地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客户服务热线: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
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55 ） 上海陆 金所 资产管理 有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
客户服务热线: 400-821-9031
公司网址: www.lufunds.com
56 ） 北京恒 天明 泽基金销 售有 限公司
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公 地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成 中心A 座23 层2302#
法定代表人： 李悦
客户服务热线: 4008-980-618
公司网址: www.chtfund.com
57) 诺亚 正行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限公 司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路68 号8 楼
法定代表人：汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
58 ） 大泰金 石投 资管理有 限公 司
注册地 址： 南京市建邺 区江东中路222 号南京 奥体中心现代五项馆2105 室
办公 地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方 纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客户服务热线: 400-928-2266
公司网址: www.dtfortune.com
59 ） 浙江金 观诚 财富管理 有限 公司 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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注册地址: 浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公 地址：浙江省 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10 楼1001室
法定代表人：徐黎云
客户服务热线: 400-068-0058
公司网址: www.jincheng-fund.com
60 ） 深圳市 新兰 德证券投 资咨 询有限 公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公 地址：北京市西城区宣武门外大街28号富 卓大厦A 座17 层
法定代表人：杨懿
客户服务热线: 400-166-1188
公司网址: http://money.jrj.com.cn
61 ） 上海联 泰资 产管理有 限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
客户服务热线：400-046-6788
公司网址：www.66zichan.com
62 ） 北京广 源达 信投资管 理有 限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室
办公地址： 北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：www.niuguwang.com
客服热线：400-623-6060
63 ） 武汉市 伯嘉 基金销售 有限 公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（ 一期）泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
30
第七幢23 层1 号4 号
办公地址：武汉市泛海国际SOHO 城7 栋2301 、2304
法定代表人：陶捷
公司网址：www.buyfunds.cn
客服热线：400-027-9899
64) 和讯 信息科 技有 限公 司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘 洋
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
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65 ） 北京晟 视天 下投资管 理有 限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座21层&28 层
法定代表人：蒋煜
客服热线：400-818-8866
公司网址：www.gscaifu.com
66 ） 北京蛋 卷基 金销售有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京朝阳区阜通东大街 1 号院望京 sohoT2B 座2507 层
法定代表人：钟斐斐
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31
客服热线：4000-618-518
网址：www.ncfjj.com
67 ） 北京新 浪仓 石基金销 售有 限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层518 室
办公 地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
68 ） 珠海盈 米财 富管理有 限公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
b1201-1203
法定代表人： 肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
69 ） 上海基 煜基 金销售有 限公 司
注册地址 ：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人： 王翔
电话：021-65370077-209
公司网站:www.jiyufund.com.cn
70 ） 北京 汇成基 金管理有 限公 司 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
32
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
网址：www.fundzone.cn
71 ）上 海云 湾投资 管理有 限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公 地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场6 号楼
法定代表人：戴新装
客服电话:400-820-1515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
72 ） 上海 万得基金 销售 有 限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公 地址：上海陆家嘴金融区福山路 33 号建工大厦9 楼
法定代表人：王廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
网站：www.520fund.com.cn
73 ） 北京肯 特瑞 财富投资 管理 有限公 司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2 号4 层401-15
办公 地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座17层
注册资本：2000 万元
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客服 电话：4000988511 / 4000888816
传真 ：010-89188000 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
33
公司 网址：http://fund.jd.com
74 ） 北京 格上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
公司网址：www.igesafe.com
客服电话：400-066-8586
75 ）天津 国美 基金销 售有 限公 司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层
202-124 室
办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
法定代表人：丁东华
客户服务电话: 400-111-0889
公司网站: www.gomefund.com
76 ）深 圳众禄 金融 控股股 份有 限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
77 ） 上海好 买基 金销售有 限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国 际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
34
客服热线：400-700-9665
78 ） 泰诚 财富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
79 ） 上海 利得基 金销 售有 限公 司
注册 地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
公司地址： 上海 市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表 人：沈继伟
客服电话：400-067-6266
网址：www.leadfund.com
80 ） 济安财 富（ 北京）资 本管 理有限 公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
81 ） 天津万 家财 富资产管 理有 限公司
注册 地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓
2-2413 室 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
35
办公 地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5
层
法定代表人： 李修辞
客服电话：010-59013842
公司 网址：www.wanjiawealth.com
82 ） 宜信普 泽投 资顾问（ 北京 ）有限 公司
注册 地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公 地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城C 座18 层 1809
法定代表人： 戎兵
客服电话：400-6099-200
公司 网址：www.yixinfund.com
本基金B 类 基金份 额的销售机构暂 仅包括 本公司直销中心 。如本 公司新增办
理B 类基金份额的销售机构，请以本公司届时相关公告为准。
基金管理人可以根据相关法律法规要求， 选择其他符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。
二 、登 记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
联系人：石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
36
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人： 赵柏基
经办注册会计师： 单峰、庞伊君
联系人：庞伊君
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
四、基 金的名称
泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的 类型
本基金类型：混合型证券投资基金
本基金运作方式：契约型开放式。
本基金存续期限：不定期 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
37
六 、基 金 的投资目标
本基金采 取大类 资产配 置策略， 同时深 入研究 各类属资 产的投 资机会 ，力争
为基金份额持有人创造持久的、稳定的收益回报。
七 、基 金 的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市交易的 股票（ 包括中 小板、创 业板及 其他中 国证监会 允许基 金投资 的股票） 、
权证、 债券资产 （国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离
交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券等） 、 资产支持证券、 债券回购、
银行存款等固定收益类资产， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的投 资组 合比 例为： 股 票资 产占 基金 资产的 比 例为 0% –95% ，权 证 投
资占基金资产净值的比例为 0% –3% ， 本基金应 当保持不低于基金资产净值的 5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会允许， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上
述投资品种的投资比例。
八 、基 金 的投资策略
本基金将采取主动的类别资产配置策略， 注重风险与收益的平衡。 本基金将
精选具有较高投资价值的股票和债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。
1 、资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、
宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
38
判断证券市场的发展趋势， 结合行业状况、 公司价值性和成长性分析， 综合评价
各类资产的风险收益水平。 在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上， 采用动
态调整策略， 对基金资产进行灵活资产配置， 在市场上涨阶段中， 增加权益类资
产配置比例， 在市场下行周期中， 降低权益类资产配置比例， 力求实现基金财产
的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
2 、股票选择策略
本基金采取 “自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。
基金管理人在行业分析的基础上， 选择治理结构完善、 经营稳健、 业绩优良、 具
有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票， 以合理价格买入并进行中长期
投资。 本基金股票投资具体包括行业分析与配置、 公司财务状况评价、 价值评估
及股票选择与组合优化等过程。
（1 ）行业分析与配置
本基金将根据各行业所处生命周期、 产业竞争结构、 近期发展趋势等数方面
因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价， 并根据行业综合评价结果
确定股票资产中各行业的权重。
一个行业的进入壁垒、原材料供 应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、
产品的可替代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构， 并决
定行业的长期盈利能力及投资吸引力。 另一方面， 任何一个行业演变大致要经过
发育期、 成长期、 成熟期及衰退期等阶段， 同一行业在不同的行业生命周期阶段
以及不同的经济景气度下， 亦具有不同的盈利能力与市场表现。 本基金对于那些
具有较强盈利能力与投资吸引力、 在行业生命周期中处于成长期或成熟期、 且预
期近期经济景气度有利于行业发展的行业， 给予较高的权重； 而对于那些盈利能
力与投资吸引力一般、 在行业生命周期中处于发育期或衰退期 ， 或者当前经济景
气不利于行业发展的行业，给予较低的权重。
（2 ）公司财务状况评估
在对行业进行深入分析的基础上， 对上市公司的基本财务状况进行评估。 结
合基本面分析、 财务指标分析和定量模型分析， 根据上市公司的财务情况进行筛
选，剔除财务异常和经营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。
（3 ）价值评估 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
39
基于对公司未来业绩发展的预测， 采用现金流折现模型等方法评估公司股票
的合理内在价值， 同时结合股票的市场价格， 挖掘具有持续增长能力或者价值被
低估的公司，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
（4 ）股票选择与组合优化
综合定性分析与定量价值评估的结果， 选择定价合理或者价值被低估的股票
构建投资组合， 并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化， 在合理风险
水平下追求基金收益最大化。 同时监控组合中证券的估值水平， 在市场价格明显
高于其内在合理价值时适时卖出证券。
3 、权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求
其合理估值水平， 以主动式的科学投资管理为手段， 充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
4 、资产支持证券投资策略
资 产 支 持 证 券 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 （ABS ） 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券
（MBS ） 等， 其定价受多种因素影响， 包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构
成及质量、提前偿还率等。
本基金将在债券市场宏观分析基础上， 结合蒙特卡洛模拟等数量化方法， 对
资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。
九、业 绩比较基准
本基金业绩比较基准： 30%* 沪深 300 指数收益 率+70%*中证综合债指 数收益
率
沪深 300 指数是由中 证指数有 限公司编 制， 从上海和 深圳证券 市场 中选取
300 只 A 股作为样本的 综合性指数， 具有良好的市场代表性。 中证综合债券指数
由中证指数有限公司编制， 是综合反映银行间和交易所市场国债、 金融债、 企业
债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数， 较全面地反映我国债券市场的整体
价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。
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40
十、风 险收益特征
本基金为混合型基金， 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征， 其风险和
预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
十一 、 基金的投资组合报 告 （未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人 中国银行股份有限公司根据本基金 合同规定， 于2017 年11 月
17 日复核 了本报 告中 的财务指 标、净 值表现 和投资组 合报告 等内容 ，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年9 月30 日， 本报告中所列财务数据未
经审 计。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 142,272,303.04 35.25
其中： 股票
142,272,303.04 35.25
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
229,899,797.30 56.96
其中： 债券
229,899,797.30 56.96
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
24,550,236.83 6.08
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,095,304.79 0.77
8 其他资 产
3,793,622.08 0.94
9 合计
403,611,264.04
100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,579,000.00 0.89
B 采矿业 2,989,793.60 0.75 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
41
C 制造业 51,006,595.39 12.73
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
1,321,093.44 0.33
E 建筑业 5,190,000.00 1.29
F 批发和 零售 业 2,725,543.45 0.68
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,676,920.91 3.16
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
17,468.03 0.00
J 金融业 44,496,384.08 11.10
K 房地产 业 8,320,000.00 2.08
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 9,821,428.10 2.45
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业 12,776.05 0.00
S 综合 - -
合计 142,272,303.04 35.50
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港 股通股票。
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 000001 平安银 行 1,200,000 13,332,000.00 3.33
2 601377 兴业证 券 1,300,000 11,011,000.00 2.75
3 000895 双汇发 展 400,000 9,960,000.00 2.48
4 600048 保利地 产 800,000 8,320,000.00 2.08
5 000858 五 粮 液 130,000 7,446,400.00 1.86
6 601328 交通银 行 1,008,969 6,376,684.08 1.59
7 000069 华侨城 Ａ 699,930 5,718,428.10 1.43
8 300146 汤臣倍 健 399,939 5,455,167.96 1.36
9 600068 葛洲坝 500,000 5,190,000.00 1.29
10 601818 光大银 行 1,000,000 4,050,000.00 1.01
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4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,626,000.00 9.89
其中： 政策 性金 融债 39,626,000.00 9.89
4 企业债 券 2,874,000.00 0.72
5 企业短 期融 资券 80,391,000.00 20.06
6 中期票 据 78,766,000.00 19.65
7 可转债 28,242,797.30 7.05
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 229,899,797.30 57.36
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 011762011
17 南 山集
SCP002
500,000 50,235,000.00 12.53
2 101460018
14 陕 延油
MTN001
300,000 30,396,000.00 7.58
3 041659022
16 冀 新合 作
CP001
300,000 30,156,000.00 7.52
4 101656013 16 正泰MTN001 300,000 29,538,000.00 7.37
5 113011 光大转 债 219,980 24,510,171.60 6.12
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属 。
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
9.2 本基 金投资 股指期 货的 投资政 策
在报告期内，本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定 。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本期国 债期 货投 资政 策
在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本期国 债期 货投 资评 价
本报告期本基金没有投资国债期货。
11 、 投资组 合报 告附注
（1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况， 在报
告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
12 、 其他 资产构 成
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,725.08
2 应收证 券清 算款 203,661.22
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,577,220.86
5 应收申 购款 14.92
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,793,622.08
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13 、报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113011 光大转 债 24,510,171.60 6.12
14 、报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期 末前十名股票中未存在流通受限情况。
15 、 投资组 合报 告附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2015 年5 月14 日， 基金合同生效以来的投资业绩及与
同期业绩比较基准的比较如下表所示：
（一） 截止2017 年 9 月30 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较：
泰 达宏 利新起 点混 合 A
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
2015 年5 月14 日
至2015 年12 月
31 日
2.80% 0.06% -2.14% 0.83% 4.94% -0.77%
2016 年1 月1 日
至2016 年12 月
31 日
3.02% 0.08% -1.60% 0.43% 4.62% -0.35%
2017 年1 月1 日
至2017 年9 月30
日
7.27% 0.14% 5.14% 0.18% 2.13% -0.04%
本基金合同生效 13.60% 0.10% 1.24% 0.52% 12.36% -0.42% 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
之日起至2017 年
9 月30 日
泰 达宏 利新起 点混 合 B
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
2016 年1 月25 日
至2016 年12 月
31 日
2.92% 0.08% 3.40% 0.36% -0.48% -0.28%
2017 年1 月1 日
至2017 年9 月30
日
7.27% 0.14% 5.14% 0.18% 2.13% -0.04%
自基金B 类份额
成立以来至2017
年9 月30 日
10.40% 0.11% 8.72% 0.29% 1.68% -0.18%
1. 本基金业绩比较基准：中证综合债指数收益率*70%+沪深300 指数收益率*30%
2. 本基金 B 类份额成立于 2016 年1 月25 日。
（二） 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准的
变动的比较
泰达宏利新起点混合基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图 （2015 年5 月14 日至2017 年9 月30 日） 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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本基金 A 类份额成立 于 2015 年 5 月 14 日，B 类份额成立于 2016 年 1 月 25
日，本 报 告期末,由于 证券市场 波动 、 基金规 模变动 等 原因， 本基金 有个别投资
比例未达标， 但已按照 基金合同规定的在10 个工作日内调整达标。
十 三、 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金相关账户的开户及维护费用； 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、B 类份额的销售服务费；
10 、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值 的约定基金管理年费率计提。 管理费
的计算方法如下：
H ＝E× 约定基金管理年费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
本报告期内， 本基金的约定基金管理年费率于 2016 年 11 月 7 日前为 0.70%/
年，自 2016 年 11 月 7 日起为 0.60%/ 年。详见基金管理人于 2016 年 11 月 9 日
发布的 《关于降低泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金管理费率并修改
基金合同 和托管 协议的 公告》 。 基金管 理费每 日计算， 逐日累 计至每 月月末，按
月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核
后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假
日、公休假等 ，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基 金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金 管理人与基
金 托管人 核对一致后，由 基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一
次性 支付给 基金托管 人。
3 、销售服务费 泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， B 类基金份额的销售服务费年费为
0.30% 。本基 金销售 服 务费将 专门用 于本基 金 的销售 与基金 份额持 有 人服务 ，基
金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 B 类份额基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 计算方式
如下：
H ＝E× 0.30%÷ 当年天数
H 为 B 类基金份额每日 应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 如遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
上述 “ 一、 基金费用的种类中第 3 －8 及第 10 项费用” ， 根据有关法规及相应
协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金管理费、基金托管费 、销售服务费 的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管
理费率、 基金托管费率 、 销售服务费率， 无须召开基金份额持有人大会。 提高上
述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人须最迟于新费率实施日 2
日前在 指定媒介刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执泰达宏利 新起点 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 更新 招募 说明书摘要
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行 。
十四 、 对招募说明书更新 部分的说明
（一） 在 “重要提示” 中， 更新了招募说明书所载内容、 有关财务数据和净
值表现的截止日期 。
（二） 对 “三、 基金管 理人” 中， 基金管理人 概况、 董事会成员、 基 金经理
等部分进行 更新。
（三） “五、相关服务机构”中，更新代销机构及补充第三方销售机构 。
（四） “四、基金托管人 ”部分进行了更新。
（五 ）“九、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2017 年 9 月 30
日。
（六 ） “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2017 年 9 月 30 日 ，并更
新了历史走势对比图。
（七 ）更新了“二十二、其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2017 年12 月28 日
