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安信 中 证一 带一 路主 题指 数分 级 证 券投 资基金
更 新招 募说 明书 摘要
（2017 年 第 2 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ： 招 商证 券股 份有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2017 年 11 月 14 日
重要提示
安信中 证一 带一 路主 题指 数分级 证券 投资 基金 的募 集申请 于 2015 年 4 月 29 日 经中国 证
监会证 监许 可[2015]770 号 文注册 。本 基金 基金 合同 于 2015 年 5 月 14 日 正式 生效。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 注册 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金 合同 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 ， 本 招募 说明 书（ 更新） 所载 内容 截止 日为 2017 年 11 月 14 日， 有关 财务数 据和 净
值表现 截止 日 为 2017 年 9 月 30 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：50,625 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ： 陈 静满
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 39.84%
安信证 券股 份有 限公 司 33.95%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 20.28%
中广核 财务 有限 责任 公司 5.93%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 总裁办 公室主 任、理 财客户 部总 经理； 安信证 券股份 有限 公司人 力资源
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部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。
现任中 国五 矿集 团公 司总 经理助 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司董 事 、 总经 理 、 党委书 记 ， 五 矿
经易期 货有 限公 司董 事长 ， 五 矿证 券有 限公司 董事 长， 五矿 国际 信托有 限公 司董事 长 ， 工 银
安盛人 寿保 险有 限公 司副 董事长 ， 中 国外 贸金 融租 赁有限 公司 副董 事长 ， 绵 阳市商 业银 行股
份有限 公司 董事 、 党委 书 记， 五矿 资本 （ 香港 ） 有 限 公司董 事长 ， 隆茂 投资 有 限公司 董事 长。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕 士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理， 五矿 投资 发展有 限责 任公 司副 总经 理等职 务。 现任 五矿 资本 控股有 限公 司副
总经理 、 党委 委员兼 资本 运营部 总经 理 ， 五矿 经易 期货有 限公 司董 事， 五矿 证券有 限公 司 董
事， 五 矿国 际信 托有 限公 司董事 ， 五 矿金 牛进 出口 贸易 （ 上海 ） 有 限公 司执 行董事 ， 五 矿鑫
扬投资 管理 有限 公司 董事 长，绵 阳市 商业 银行 股份 有限公 司董 事。
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公司
资本市 场部 董事 总经 理。 现任深 圳市 帕拉 丁股 权投 资有限 公司 总经 理。
郭伟喜 先生 ， 董 事， 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 ， 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管， 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监， 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理（ 主持 工作 ） 。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干 部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 、
国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。
魏华林 先生 ，独 立董 事，1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治经济 学专 业、1979 年毕 业于厦 门
大学政 治经 济学 研究 班。 历任武 汉大 学经 济系 讲师 ， 保险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任， 保险
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经济研 究所 所长 ， 兼 任中 国保监 会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融 学会 常务 理事 暨学术 委员 会委
员、 中国 保险 学会副 会长 、 湖 北省 政府 文史研 究馆 馆员等 职 。 现 任武汉 大学 风险研 究中 心 主
任、教 授、 博士 生导 师。
尹公辉 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 四川 建材 工业学 院辅 导员 、 学 办主 任， 中 农信
（香港 ） 集团 有限公 司法 务主管 ， 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 ， 广东 华商 律师事 务所 专 职
律师， 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本
控股有 限公司 副总经 理、 党委委 员、纪 委委员 ，五 矿保险 经纪（ 北京） 有限 责任公 司董事 ，
工银安 盛人 寿保 险有 限公 司监事 ， 中国 外贸 金融 租赁 有限公 司董 事 ， 五 矿证 券有 限公司 董事 ，
五矿资 本（ 香港 ）有 限公 司董事 ，隆 茂 投 资有 限公 司董事 ，五 矿经 易期 货有 限公司 董事 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司首 席信 息官 ， 兼任 安信 乾盛
财富管 理（ 深圳 ）有 限公 司监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 ， 汉唐 证券
有限责 任公 司营 业部 财务 经理 ， 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核主 管 ，
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经
理。
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张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信 证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部交易 主管 。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理 有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理（ 深圳 ）有 限公 司董 事。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 。
李学明先 生， 副总经 理， 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ，
理 财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （美 国） 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。2015 年 5 月 14 日 至今， 任
安信中 证一 带一 路主 题指 数分级 证券 投资 基金 的基 金经理 ；2016 年 10 月 12 日至今 ，任 安
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信沪深 300 指数 增强 型发 起式证 券投 资基 金的 基金 经理 ； 自 2017 年 7 月 3 日 至今， 任安 信
量化多 因子 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同 上。
龙川先 生， 统计 学博 士。 简历同 上。
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 。 现 任安 信
基金管 理有 限责 任公 司 总 经理 助 理兼 权益 投资 部总 经理。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
1 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦A 座 38-45 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦A 座 38-45 层
法 定 代 表 人 ： 霍 达
成 立 时 间 ：1993 年 8 月 1 日
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组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ：66.99 亿元
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 证 监 许 可[2014]78 号
联 系 人 ： 秦 湘
联 系 电 话 ：0755-26951111
招 商 证 券 是 百 年 招 商 局 旗 下 金 融 企 业 ， 经 过 二 十 多 年 创 业 发 展 ， 已 成 为 拥 有 证 券
市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 ， 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 评 定 为 A 类 AA 级 券 商 。 招
商 证 券 具 有 稳 定 的 持 续 盈 利 能 力 、 科 学 合 理 的 风 险 管 理 架 构 、 专 业 的 服 务 能 力 。 公 司
拥 有 多 层 次 客 户 服 务 渠 道 ， 在北 京 、 上 海、 广州 、 深圳等 城市 拥 有222 家批 准设立 的证 券
营业部 和 11 家 证券 经纪 业 务管理 分公 司 ， 同 时 在 香 港 设 有 分 支 机 构 ， 全 资 拥 有 招 商 证 券
国 际 有 限 公 司 、 招 商 期 货 有 限 公 司 、 招 商 致远资 本 投 资 有 限 公 司 、 招商证 券 投资有限 公
司、 招 商证 券资 产管 理有限 公司 ， 参 股 博 时 基 金 管 理 公 司 、 招 商 基 金 管 理 公 司 、广东 金
融高新 区股 权交 易中 心有 限公司 及证 通股 份有 限公 司 ， 构 建 起 国 内 国 际 业 务 一 体 化 的 综 合
证 券 服 务 平 台 。 招 商 证 券 致 力 于 “ 全 面 提 升 核 心 竞 争 力 ， 打 造 中 国 最 佳 投 资 银 行 ” 。 公
司 将 以 卓 越 的 金 融 服 务 实 现 客 户 价 值 增 长 ， 推 动 证 券 行 业 进 步 ， 立 志 打 造 产 品 丰 富 、
服 务 一 流 、 能 力 突 出 、 品 牌 卓 越 的 国 际 化 金 融 机 构 ， 成 为 客 户 信 赖 、 社 会 尊 重 、 股 东
满 意 、 员 工 自 豪 的 优 秀 金 融 企 业 。
2、主 要人 员情 况
招商证 券托 管部 员工 多人 具备丰 富的 证券 投资 基金 业务运 作经 验 、 会 计师 事务 所审计 经
验，以 及大 型 IT 公司 的软 件设计 与开 发经 验， 人员 专业背 景覆 盖了 金融 、会 计、经 济、 计
算机等 各领 域， 其中 本科 以 上人员 占比 100% ， 高级 管 理人员 均拥 有硕 士研 究生 或以上 学历 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
招商证 券托 管部 是国 内首 批获得 证券 投资 基金 托管 业务的 证券 公司 ， 可为 各类 公开募 集
资金设 立的 证券 投资 基金 提供托 管服 务 。 托管 部拥 有独立 的安 全监 控设 施， 稳定 、 高 效的 托
管业务 系统， 完善的 业务 管理制 度。招 商证券 托管 部本着 “诚实 信用、 谨慎 勤勉” 的原则 ，
为基金 份额 持有 人利 益履 行基金 托管 职责 。 除 此之 外， 招 商证 券于2012 年 10 月获 得了 证监
会准许 开展 私募 基金 综合 托管服 务试 点 的 正式 批复 ， 成为业 内首 家可 从事 私募 托管业 务的 券
商， 经验 丰富 ， 服务 优质 ， 业绩突 出 。 截至 2017 年三 季度 ， 招 商证 券共 托管26 只公募 基金 。
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三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中 心 36 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
联系人 ：陈 思伶
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、场 外代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网站：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网站：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网站：www.abchina.com
（4） 安信 证券 股份 有限 公 司
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住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
网站：www.essence.com.cn
（5） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网站：www.gtja.com
（6） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（7） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网站：www.htsec.com
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网站：www. citics.com
（9） 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网站：www.zxwt.com.cn
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（10） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网站：www.longone.com.cn
（11 ）申 万宏 源证 券有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网站：www.swhysc.com
（12） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
法 定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：95329
网站：www.zszq.com.cn
（13） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网站：www.csc108.com
（14） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-9908-826
网站：www.citicsf.com
（15） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
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客户服 务电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（16） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客户服 务电 话：4008888993
网站：www.dxzq.net
（17） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（18） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室
法定代 表人 ：李 福春
客户服 务电 话：95360
网站：www.nesc.cn
（19） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（20） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：95310
网站：www.gjzq.com.cn
（21） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
12
法定代 表人 ：陈 共炎
客户服 务电 话：4008-888-8888
网站：www.chinastock.com.cn
（22） 五矿 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公楼 47 层
法定代 表人 ：赵 立功
客户服 务电 话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
（23） 宏信 证券 有限 责任 公司
住所： 四川 省成 都市 人民 南路二 段 18 号 川信 大厦 10 楼
法 定代 表人 ：杨 磊
客户服 务电 话：4008-366-366
网站：www.hx818.com
（24） 平安 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
客户服 务电 话：95511-8
网站：stock.pingan.com
（25） 、申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
客户服 务电 话：400-800-0562
网站： www.hysec.com
（26） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
客户服 务电 话：4008323000
网站：http://www.csco.com.cn
（27） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
13
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网站：www.fund123.cn
（28） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
（29） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-820-2899
网站：www.erichfund.com
（30） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网站：licaike.hexun.com
（31） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（32） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
网站：www.5ifund.com
14
（33） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
（34） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
网站：www.qianjing.com
（35） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（36） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（37） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富
法定代 表人 ：徐 黎云
客户服 务电 话：400-068-0058
网站：www.jincheng-fund.com
（38） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：400-619-9059
15
网站：www.fundzone.cn
（39） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客户服 务电 话：400-928-2266
网站：www.dtfunds.com
（40） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（41） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
客户服 务电 话：400 098 8511
网站：fund.jd.com
（42） 北京 新浪 仓石 基 金 销售有 限公 司
住所 ：北京市海 淀区东北旺西 路中关村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总部 科研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
客户服 务电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
（43） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客户服 务电 话：400-821-5399
网站：www.noah-fund.com
（44） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第七 幢 23 层 1
16
号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客户服 务电 话：400-027-9899
网站： www.buyfunds.cn
（45） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门外大 街 28 号 富卓 大厦 A 座 7 层
法定代 表人 ：张 彦
客户服 务电 话：400-116-1188
网站：8.jrj.com.cn
（46） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
客户服 务电 话：95177
网站：www.snjijin.com
（47） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路 6 号物 资控 股大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话：400-678-8887
网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（48） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网站：http://www.yilucaifu.com
（49） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 望京 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
客户服 务电 话：400-061-8518
网站： https://danjuanapp.com/
17
（50） 中民 财富 管理 （上 海）有 限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 17 层
法定代 表人 ：弭 洪军
客户服 务电 话：400-876-5716
网站：https://www.cmiwm.com/
（51） 上海 通华 财富 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区杨 高南 路 799 号陆 家嘴 世纪 金融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
客户服 务电 话：95156
网站：https://www.tonghuafund.com
（52） 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产 业园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话： 400-810-5919
网站： www.fengfd.com
3 、场内 代销机 构：本 基金 办理场内 认购 业务的 发售 机构为具 有基 金销售 业务 资格并 经
深圳证 券交 易所 和中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 认可的 深圳 证券 交易 所会 员单位 。 本基 金
认 购 期 结 束 前获 得 基 金 销售 业 务 资 格 的会 员 单 位 经深 圳 证 券 交 易所 确 认 后 也可 代 理 场 内基
金份额 的发 售。
（ 二） 基金 份额 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
联系人 ：朱 立元
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
18
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ： 陈 颖华
经办律 师： 黎明 、 陈 颖华
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：毛鞍 宁
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：昌华 、 周道君
联系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信中 证一 带一 路主 题指 数分级 证券 投资 基金
五、基金类型
股票型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、投资目标
本基金 采用 指数 化投 资策 略， 紧密 跟踪 中证一 带一 路主题 指数 。 在正常 市场 情况下 ， 力
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争将基 金的 净值 增长 率与 业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 绝对 值控 制 在 0.35% 以 内， 年
跟踪误 差控 制 在 4% 以 内。
八、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融资 产 ， 包 括标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股 、
其他股 票（含 中小板 、创 业板股 票及其 他中国 证监 会核准 上市的 股票） 、债券 、资产 支持证
券、 股指 期货 、 权 证以 及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 它金 融资 产 （ 但须 符合 中
国证监 会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资组合比 例为：本基金的股票资产 投资比例不低于基金资产 的 90% ，其中 投
资于中证一带一路指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产 的 80% ，每个 交
易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ， 以 变更 后的 比例为 准， 本基 金的 投资 范围会 做相
应调整 。
九、投资策略
1 、股 票投 资策 略
本基金 主要 采用 完全 复制 的方法 进行 投资 ， 即按 照标 的指数 成份 股及 其权 重构 建基金 的
股票投 资组 合， 并根 据标 的指数 成份 股及 其权 重的 变动对 股票 投资 组合 进行 相应地 调整 。
在标的 指数 成份 股发 生变 动、 增发 、 配 股、 分红 等公 司行为 导致 成份 股的 构成 及权重 发
生变化 时 ， 由 于交易 成本 、 交 易制 度、 个别 成份 股 停牌或 者流 动性 不足 等原 因导致 本基 金无
法及时 完成 投资 组合 同步 调整的 情况 下 ， 基 金管 理人 将运用 其他 合理 的投 资方 法构建 本基 金
的实际 投资 组合 ，追 求尽 可能贴 近标 的指 数的 表现 。
（1） 组合 构建 策略
本基金 管理 人构 建投 资组 合的过 程主 要分 为三 步： 确定目 标组 合、 确定 建仓 策略和 逐步
调整。
1 ）确 定目 标组 合： 本基 金 管理人 根据 完全 复制 成份 股权重 的方 法确 定目 标组 合。
20
2 ）确 定建 仓策 略： 本基 金 管理人 根据 对成 份股 流动 性的分 析， 确定 合理 的建 仓策略 。
3 ）逐步 调整： 通过完 全复 制法最终 确定 目标组 合之 后，本基 金管 理人在 规定 时间内 采
用适当 的手 段调 整实 际组 合直至 达到 跟踪 标的 指数 的要求 。
（2） 组合 管理 策略
1 ）定 期调 整
本基金 股票 组合 根据 标的 指数对 其成 份股 的定 期调 整而进 行相 应的 定期 跟踪 调整。
2 ）不 定期 调整
①当成 份股 发生 增发 、 送 配等情 况而 影响 成份 股在 指数中 权重 的行 为时 ， 本 基金将 根据
指数公 司的 公告 ，进 行相 应调整 ；
②根据 本基 金的 申购 和赎 回情况 ，对 股票 投资 组合 进行调 整， 从而 有效 跟踪 标的指数 ；
③若个 别成 份股 因停 牌、 流动性 不足 或法 规限 制等 因素， 使得 基金 管理 人无 法按照 其所
占标的 指数 权重 进行 购买 时， 基 金管 理人 将综 合考 虑跟踪 误差 最小 化和 投资 者利益 ， 决 定部
分持有 现金 或买 入相 关的 替代性 组合 。
2 、股 指期 货投 资策 略
本基金 在股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则 ， 在 风险可 控的 前提 下 ， 本 着谨 慎原则 ，
参与股 指期 货的 投资 。 本基 金投资 股指 期货 将主 要选 择流动 性好 、 交易 活跃 的股 指期货 合约 ，
力争利 用股 指期 货的 杠杆 作用， 降低 股票 仓位 频繁 调整的 交易 成本 和跟 踪误 差， 达 到有 效跟
踪标的 指数 的目 的。
3 、债 券投 资策 略
本基金 管理 人将 以宏 观形 势及利 率分 析为 基础 ， 依据 国家经 济发 展规 划量 化核 心基准 参
照指标 和辅 助参 考指 标， 结合货 币政 策 、 财政 政策 的实施 情况 ， 以及国 际金 融市场 基准 利 率
水平及 变化 情况 ， 预 测未 来基准 利率 水平 变化 趋势 与幅度 ， 进行 定量评 价 。 本基金 债券 投资
的目的 是在 保证 基金 资产 流动性 的基 础上 ，有 效利 用基金 资产 ，提 高基 金资 产的投 资收益 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 ， 有
利于基 金资 产增 值， 有利 于加强 基金 风险 控制 。 本 基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综
合考虑 权证 标的 证券 的基 本面趋 势、 权证 的市 场供 求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对
权证进 行合 理定 价， 在此 基础上 谨慎 进行 权证 投资 。 本基 金还 可利 用权 证与 标的股 票之 间可
能存在 形成 的风 险对 冲机 会， 在 充分 论证 和模 型分 析的基 础上 谨慎 构建 套利 投资组 合， 获取
21
相对稳 定的 投资 收益 。本 基金权 证主 要投 资策 略为 低成本 避险 和合 理杠 杆操 作。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 类别 资产 配置 、 久 期 管 理、 收益 率曲 线、 个券选 择
和利差 定价 管理 等策 略， 在严格 遵守 法律 法规 和基 金合同 基础 上， 进行 资产 支持证 券产 品的
投资。 本基 金将 特别 注重 资产支 持证 券品 种的 信用 风险和 流动 性管 理， 本着 风险调 整后 收益
最大化 的原 则， 确定 资产 支持证 券类 别资 产的 合理 配置比 例， 保证 本金 相对 安全和 基金 资产
流动性 ，以 期获 得长 期稳 定收益 。
十、标的指数与业绩 比较 基准
1 、标 的指 数
本基金 的标 的指 数是 中证 一带一 路指 数。
如果标的 指数 被停止 编制 及发布， 或标 的指数 由其 他指数替 代（ 单纯更 名除 外） ，或 由
于指数 编制 方法 等重 大变 更导致 标的 指数 不宜 继续 作为标 的指 数 ， 或 证券 市场 上有代 表性 更
强、 更 适合 投资 的指 数推 出， 本 基金 管理 人可 以依 据审慎 性原 则和 维护 基金 份额持 有人 合法
权益的 原则 ， 经与基 金托 管人协 商一 致 ， 在履 行适 当程序 后 ， 依 法变更 本基 金的标 的指 数 和
投资对 象 ， 并 依据市 场代 表性 、 流 动性 、 与 原指 数 的相关 性等 诸多 因素 选择 确定新 的标 的指
数。
由于上 述原 因变 更标 的指 数， 若标 的指 数变 更涉 及本 系列基 金投 资范 围或 投资 策略的 实
质性变 更，则 基金管 理人 应就变 更标的 指数召 开基 金份额 持有人 大会， 报中 国证监 会备案 ，
并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响( 包括但不限 于编制机构变
更、指数更名等) ，则无需 召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致
后，报 中国 证监 会备 案， 并在指 定媒 介上 公告 。
2 、业 绩比 较基 准
中证一 带一 路指 数收 益率 ×95％ ＋商 业银 行活 期存 款利率 （税 后） ×5 ％
由于本 基金 投资 标的 指数 为中证 一带 一路 指数 ， 且每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 投 资于现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值
5% ，因此，本基金将 业绩比较基准定为中证一带一路指数收益率×95 ％＋商业银行活期 存
款利率 （税 后） ×5 ％。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
22
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在与 本基 金托
管人协 商同 意后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 若业 绩比较 基准 和标 的指 数变 更涉及 本基 金
投资范 围或 投资 策略 的实 质性变 更， 则基 金管 理人 应就变 更业 绩比 较基 准、 标的指 数召 开基
金份额 持有 人大 会， 报中 国证监 会备 案， 并在 指定 媒介上 公告 。 若 业绩 比较 基准、 标的 指数
变更对基金投资无实质性影响( 包括但不限于编制机 构变更、指数更名、指数编制方案调整
等) ，则无需召开基金份额 持有人大会审议，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国
证监会 备案 ，并 在指 定媒 介上公 告。
十一、风险收益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险与 预期 收益 高于混 合型 基金 、 债 券型 基金与 货币
市场基 金， 为证 券投 资基 金中较 高风 险、 较高 预期 收益的 品种 。 同 时本 基金 为指数 基金 ， 通
过跟踪 标的 指数 表现 ，具 有与标 的指 数以 及标 的指 数所代 表的 公司 相似 的风 险收益 特征 。
从本基 金所 分拆 的两 类基 金份额 来看 ，安 信一 带一 路 A 份 额为 稳健 收益 类份 额，具 有
低预期 风险 且预 期 收 益相 对较低 的特 征； 安信 一带 一路 B 份额 为积 极收 益类 份额， 具有 高
预期风 险且 预期 收益 相对 较高的 特征 。
十二、 基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日， 来源于 《安 信 中 证一 带一 路主题 指数
分级 证 券投 资基 金 2017 年第 3 季 度报 告》 。本 报告 中 所列财 务数 据未 经审 计。
1、报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 778,458,647.72 93.21
其中： 股票 778,458,647.72 93.21
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 38,975,300.00 4.67
23
其中： 债券 38,975,300.00 4.67
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,556,077.90 1.86
8 其他资 产 2,152,021.42 0.26
9 合计 835,142,047.04 100.00
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 境内 股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 78,019,003.26 9.44
C 制造业 372,015,454.00 45.02
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业
- -
E 建筑业 199,503,817.28 24.15
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 104,679,467.74 12.67
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
15,376,584.72 1.86
24
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,861,552.98 0.23
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 771,455,879.98 93.37
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 6,914,913.76 0.84
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
17,468.03 0.00
J 金融业 - -
25
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.01
S 综合 - -
合计 7,002,767.74 0.85
（3） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
（1）报 告期末 指数投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601989 中国重 工 5,249,251 34,960,011.66 4.23
2 601390 中国中 铁 4,004,774 34,641,295.10 4.19
3 600089 特变电 工 3,419,616 33,717,413.76 4.08
4 600028 中国石 化 5,255,939 31,010,040.10 3.75
5 600487 亨通光 电 834,748 28,715,331.20 3.48
6 000338 潍柴动 力 3,166,694 23,718,538.06 2.87
7 601857 中国石 油 2,939,970 23,490,360.30 2.84
26
8 601669 中国电 建 2,897,762 23,269,028.86 2.82
9 601186 中国铁 建 1,904,607 22,588,639.02 2.73
10 601668 中国建 筑 2,409,599 22,361,078.72 2.71
（2）报 告期末 积极投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前五 名股 票投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002606 大连电 瓷 299,914 6,259,205.18 0.76
2 603106 恒银金 融 2,786 84,025.76 0.01
3 300702 天宇股 份 1,124 68,968.64 0.01
4 002899 英派斯 1,408 64,528.64 0.01
5 603055 台华新 材 2,658 62,489.58 0.01
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 38,975,300.00 4.72
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
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9 其他 - -
10 合计 38,975,300.00 4.72
5、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 019563 17 国债 09 380,000 37,981,000.00 4.60
2 019540 16 国债 12 10,000 994,300.00 0.12
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报告 期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报告 期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末 未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 在股指 期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则 ， 在 风险可 控的 前提 下 ， 本 着谨 慎原则 ，
参与股 指期 货的 投资 。 本基 金投资 股指 期货 将主 要选 择流动 性好 、 交易 活跃 的股 指期货 合约 ，
力争利 用股 指期 货的 杠杆 作用， 降低 股票 仓位 频繁 调整的 交易 成本 和跟 踪误 差， 达 到有 效跟
踪标的 指数 的目 的。
28
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债 期 货合 约。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
11 、投资组合报告 附注
（1）报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体未 有被监管 部门 立案调 查， 不存在 报
告编制 日前 一年 内 受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2）本 基金投 资的前 十名 股票没有 超出 基金合 同规 定的备选 股票 库，本 基金 管理人 从
制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,570,838.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 536,275.64
5 应收申 购款 44,151.80
6 其他应 收款 755.66
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,152,021.42
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本 报 告期末 未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
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（6） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本 基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（7） 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002606 大连电 瓷 6,259,205.18 0.76 重大事项
（8） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入 原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日为 2015 年 5 月 14 日 ，基 金合 同生 效以来 （截 至 2017 年 9 月 30 日）
的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率比较表
阶段 份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015.5.14 -2015.12.31 -41.85% 3.11% -30.40% 3.17% -11.45% -0.06%
2016.1.1-2016.12.31 -12.29% 1.73% -12.09% 1.73% -0.20% 0.00%
2017.1.1-2017.9.30 3.22% 1.65% 2.69% 0.85% 0.53% 0.80%
十四、基金的费用 与 税收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
30
3 、 《基 金合 同》 生效 后的 标的指 数许 可使 用费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券/ 期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券/ 期货 账户 开户 费 用、账 户维 护费 用；
10 、基 金的 上市 费和 年费 ；
11 、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E ×1.00 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月月 初 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月月 初 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、标 的指 数许 可使 用费
本基金 的标 的指 数许 可使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.02 ％ 的年 费率 计提 。 标的指 数
许可使 用费 的计 算方 法如 下：
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H ＝E ×0.02 ％÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 逐日 累计 至每 季季 末，按 季支 付（ 当季 不足 50,000 元
的， 按 50,000 元计 算） ， 计 费期 间 不足 一季 度的 ， 根 据实际 天数 按比 例计 算 。 由基金 管理 人
向基金 托管 人发 送标 的指 数许可 使用 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次季 前 10 个 工作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 付给标 的指 数供 应商 。 若遇 法定节 假日 、 公休 日等 ， 支 付日期 顺 延 。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更标 的指 数许可 使用 费率 和计 算方 式时 ， 基 金
管理人 需依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日在 指定 媒介 公告。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－11 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 ， 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、“ 第三 部分 基金 管理 人 ”部分 ，更 新基金 管 理人 概况、 本基 金 基 金经 理以及 投资 决
策委员 会成 员信息 ， 本基 金基金 经理 未发 生变 更。
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3 、更新 “ 第四 部分 基金 托 管人 ” 部分 的内 容。
4 、 “第 五部 分 相 关服 务机 构 ”部 分， 更新 场外 代销 机构 的 信息 。
5 、 “ 第十 部分 基金 份额 的申 购与赎 回 ” 部分， 更新 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理 的内容。
6、“ 第 十三 部分 基金 的投 资”部 分， 更新 基金 投资 组合报 告 的 内容 。
7 、对 “第 十 四 部分 基金 的 业绩” 部分 进行 了更 新 。
8 、更新 “ 第二 十 七 部分 其 他应披 露事 项” 部分 的内 容 。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2017 年 12 月 28 日
