大成纳斯达克 100 指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年第 2 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二〇一七 年十二 月
大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
重要提示
大成纳 斯达 克 100 指 数证 券投资 基金 经中 国证 监会 2014 年 7 月 3 日证 监许 可 【2014 】
656 号文 注册 募集 ， 基金 合同 于 2014 年 11 月 13 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
大成纳 斯达 克 100 指 数证 券投资 基金 为美 国股 票指 数型证 券投 资基 金 ， 风 险与 预期收 益
高于混 合型 基金 、 债 券基 金以及 货币 市场 基金 ， 属 于预期 风险 较高 的产 品。 本基金 投资 于 美
国 证券 市场 ， 基 金净 值除了 会因 美国 证券 市场 波动 等因素 产生 波动 之外 ， 还 需面临 汇率 风险
等投资 海外 市场 的特 殊风 险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ，基 金管 理人 管理 的其他 基金 的业 绩也 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 ，请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2017 年 11 月 13 日 （其 中人 员变 动内 容的更 新
以公告 日期 为准 ） ， 有关 财 务数据 和基 金净 值表 现截 止日 为 2017 年 9 月 30 日 ，本报 告中 所
列财务 数据 未经 审计 。 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住 所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1 ．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工 学学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨 市委、 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司、
中泰信 托有 限责 任公 司；2007 年6 月， 任哈 尔滨 银行 股份有 限公 司执 行董 事；2008 年8 月， 任
哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ；2012 年4月 ， 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ；
2012 年11月 至今 ， 任 中泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席。2014 年12 月15 日起 任大成 基金 管理
有限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年7月至1993 年2 月， 任 职于 共青 团河南 省
委；1993 年3月至12 月， 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ；1994 年1月至6月， 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所；1994 年7 月至1997 年4 月， 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ；1997
年5月至2015 年1 月， 先后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员， 南方总 部机 构管
理部副 总经 理， 光大 证券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 ， 资 产管 理总 部投资 部副 总经
理 （主 持工作 ） ， 法 律合 规部副 总经 理， 零 售交 易 业务总 部副 总经 理；2014 年10 月， 任大 成大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
基金管 理有 限公 司公 司董 事；2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析 师(CFA) 、金融 风
险管理 师（FRM ）资 格。 曾 任毕马 威（KPMG ）法 律诉 讼部资 深咨 询师 、金 融部 资深咨 询师 ，
以及SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ；2009年至2012 年， 任 中国 证券 监督 管理 委员会 规划 委
专家顾 问委 员， 机构 部创 新处负 责人 ，兼 任国 家“ 千人计 划” 专家 ；2013 年2 月至2014 年10
月， 任中 信并 购基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ， 执 委会委 员 。2014 年11 月26 日起任 大成 基 金
管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。
周雄先 生， 董事 ， 金 融学 博 士， 北 京大 学光 华管 理学 院 高级管 理人 员工 商管 理硕 士 （EMBA），
上海市 黄浦 区政 协委 员。 1987 年8 月至1993 年4月 ， 任 厦 门大学 财经 系教 师； 1993 年4月至1996
年8月 ，任 华夏 证券 有限 公 司厦门 分公 司经 理；1996 年8月至1999 年2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年2 月至 今任 职于 中 泰信托 有限 责任 公司 ，历 任副总 裁、 总
裁，现 任中 泰信 托有 限责 任公司 董事 、总 裁。
孙学林 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 。 具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 ， 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员， 东北 财经 大学 开发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主要 从事 金融
业产业 组织 结构 、 银行 业竞 争方面 的研 究 。 参 与两 项国 家自然 科学 基金 、 三项 国家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省级 创新 团队项 目 ， 并 负责撰 写项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （ 博士 生导 师） ， 金融 系联 合系 主任 ， 院 长助理 ， 北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾在 美国 哈佛 大学 商学 院任教 十多 年， 并兼 任哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生， 监事 长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高 级经 济师 。2006年被 亚洲 风险大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ，先 后任 中国 银河 证券有 限责 任
公司审 计部 、合 规（ 法律 ）部总 经理 ；2007 年1月 ， 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事、 常
务副总 裁、 党委 委员 ；2010 年7月 ，兼 任吉 林省 国家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长
兼总经 理、 吉林 省国 家汽 车电子 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事；2012 年6 月 ，兼任 镇江 银
河创业 投资 有限 公司 董事 长； 2012 年7月 ， 任中 国银 河 投资管 理有 限公 司总 裁 ； 2015 年1 月起 ，
任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8 月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高
级工程 师、 监察 稽核 部总 监 助理、 信息 技术 部副 总监、 风险管 理部 副总 监、 风险 管 理部总 监，
现任信 息技 术部 总监 。
吴萍女 士 ， 职工 监事 ， 文 学学士 ， 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。 曾 任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入
大成基 金管 理有 限公 司， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理， 现任 计划 财务部 副总监 。
2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生， 副总 经理 ， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （ 政府 ） 办公 室副
主任 ， 深 圳市 广聚能 源股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长 。 2015 年1 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ，
任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职美国Hunton & Williams 国际律 师
事务所 纽约 州执 业律 师。 中银国 际投 行业 务副 总裁 ， 香 港三 山投 资公司 董事 总经理 ， 标准 银
行亚洲 有限 公司 董事 总经 理兼中 国投 行业 务主 管。2015 年4 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ，
任首席 战略 官，2015 年8 月 起任公 司副 总经 理。2016 年10月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公
司董事 。
周立新 先生 ， 副 总经 理， 大学本 科学 历。 曾任 新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新疆 精河
县团委 副书 记 、 新疆 精河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家户 农场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主任 、
江苏省 铁路 发 展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经理 、 上 海分公 司副 总经 理、 客户 服务部 总监 兼上
海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理，2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。
谭晓冈 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾 任财 政部 世界 银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅处 长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年7月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。
姚余栋 先生 ， 副 总经 理， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾任 职于 原国 家经 贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙江 省招 商局副 局长 ， 黑龙江 省商 务厅副 厅长 ， 中国人 民银 行货币 政策 二 司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ，任首 席经 济学 家，2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公司 ，
平安保 险集 团 公 司。 曾任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国 投瑞 银基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招 商证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理。2016 年11 月加 入大 成基金 管理 有限
公司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
赵冰女 士， 督察 长， 清华 大学工 商管 理硕 士。 曾任 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公司 会员 部， 曾任 中国 证券业 协会 分析师 委员 会委 员、 基金 销售专 业委 员 会
委员。 曾参 与基 金业 协会 筹备组 的筹 备工 作。 曾先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人 、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年7 月加入 大成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年8
月起任 公司 督察 长。
2 ．基 金经 理
冉凌浩 ， 金融 学硕士 ，14 年证券 从业 经历 。2003 年4 月至2004 年6 月 就职 于 国信证 券
研究部 ， 任研 究员 ； 2004 年6 月至 2005 年9 月就 职 于华西 证券 研究 部 ， 任 高 级研究 员 ； 2005
年9 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 ， 历 任金 融工 程师 、 境 外市 场研 究员 及基 金经 理助理 。 2011
年8 月 26 日起 担任 大成 标 普 500 等权 重指 数型 证券 投资基 金基 金经 理 。2014 年 11 月13 日
起担任 大成 纳斯 达 克100 指数证 券投 资基 金基 金经 理。2016 年 12 月2 日 起担 任大成 恒生 综
合中小 型股 指数 基金(QDII-LOF) 基金 经理 。2016 年 12 月 29 日 起担 任大 成海 外 中 国机 会混
合型证 券投 资基 金（LOF ） 基金经 理。 具有 基金 从业 资格。 国籍 ：中 国
3 ．量化 投 资决 策委 员会 境 外投资 决策 小组
量化投 资决 策委 员会 境外 投资决 策小 组由3名 成员 组 成， 名 单如 下： 黎 新平， 基 金经理 ，
数量与 指数投 资部总 监， 量化投 资决策 委员会 境外 投资决 策小组 成员； 苏秉 毅，基 金经理 ，大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
数量与 指数 投资 部副 总监 ， 量化投 资决 策委 员会 境外 投资决 策小 组成 员 ； 冉 凌浩 ， 基 金经 理，
量化投 资决 策委 员会 境外 投资决 策小 组成 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银 行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域 和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独 立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止到 2017 年9 月30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共415 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的稳 健运行, 保证 基金财 产 的安 全完 整, 确保 有关信 息 的真 实、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作,对 托管 业 务风险 管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处,配 备 了专职 内控 监大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作, 独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格 保管 ，制 约机 制严格 有效 ；业 务操 作区 专门设 置， 封闭 管理,实 施 音像监 控； 业
务信息 由专 职信 息披 露人 负责, 防止 泄密 ；业 务实 现 自动化 操作 ，防 止人 为事 故的发 生， 技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 基 金合 同、 托 管协 议规定 的投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报 中 国证监 会。
三、境外托管人
（一） 境外 托管 人的 基本 情况
名称： 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司The Bank of New York Mellon Corporation
注册地 址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地 址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
法定代 表人 ：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼 首席 执行 官)
成立时 间：1784 年
（二） 最近 一个 会计 年度 、托管 资产 规模 、信 用等 级等
纽约梅 隆银 行公 司总 部设 在美国 纽约225 Liberty Street, 是美国 历史 最悠 久的 商 业银行 ，
也是全 球最 大的 金融 服务 公司之 一。 公司 集多 元化 及其配 套业 务于 一体 ， 服 务内容 包括 资产大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
管理、 资产 服务 、 发 行人 服务、 清算 服务 、 资 金服 务和财 富管 理。 公司 通过 在全球35个 国家
和地区 设立 的分 支机 构， 为超过100 个金 融市 场的 投 资提供 证券 托管 服务 ，为 全球最 大的 托
管行， 并且 是全 球最 大的 资 产管理 服务 提供 商之 一。 公 司在存 托凭 证、 公司 信托、 股东服 务、
清算贸 易、 融资 服务 、佣 金管理 等业 务方 面都 位居 全球前 列， 并且 是领 先的 美元现 金管理 、
结算服 务和 全球 支付 服务 供应公 司。
截至2017 年6月30 日 ，纽 约 梅隆银 行托 管资 产规 模达31.1 万 亿美 元， 管理 资产 规 模为1.8
万亿美 元。
截至2017 年6 月30 日， 纽约梅 隆 银行 股东 权益 为400 亿美 元 ，一 级资 本充 足率 为12.8% 。
全球员 工总 人数 为52,800 。
信用等 级: Aa2 评 级（ 穆迪 ），AA- （标普） （截 至2017 年6 月30 日）
四、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
一 ．直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐 园
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558（免 长途 固话 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
邮编：518040
二 ．代 销机 构
1 、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
2 、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
3 、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
4 、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人: 朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
5 、上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
6 、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
7 、渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法人代 表 ： 李伏 安
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
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8 、郑 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 22 号
法定代 表人 ：王 天宇
客服电 话：967585( 河 南地 区) 、4000-967585 （全 国）
网址：www.zzbank.cn
9 、中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 河南 省郑 州郑东 新区 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区 CBD 商 务外 环 23 号 中 科金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系电 话： （86 ）0371-85517898
传真： （86 ）0371-85517555
客服电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn
10 、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：www.hsqh.net
11 、 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
12 、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
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13 、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：宋 卫刚
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
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14 、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：瞿 秋平 （代 为履行 法定 代表 人职 责）
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
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15 、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客服电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
16 、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
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17 、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
18 、民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
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19 、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
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20 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
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21 、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
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22 、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
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23 、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话：021-962518 、4008918918 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
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24 、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
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25 、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：曹 实凡
客服电 话：95511 转 8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
26 、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
27 、中 原证 券股 份有 限公 司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：95377
联系人 ：程 月艳 、李 盼盼
联系电 话 ：0371--69099882 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
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28 、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
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29 、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
30 、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
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31 、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
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32 、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
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33 、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
34 、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客服电 话：400-887-8827
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35 、中 国民 族证 券有 限责 任公司 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客服电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
36 、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
37 、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
38 、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
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39 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
40 、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
41 、深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
42 、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
43 、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话 ：400-700-9665
联系人 ：张茹
联系电 话 ：021-58870011
传真：021-68596916
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44 、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃 伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
45 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话 ：4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
46 、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
客服电 话：400-921-7755
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47 、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
48 、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：fund.shengshiview.com
49 、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
50 、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
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51 、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地址 ：上 海市崇 明县 长兴镇路 潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海 泰和经 济
发展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王翔
联系人 ：安 彬
客服电 话： （021 ）6537 0077
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52 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
53 、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼
法定代 表人 ：黄 欣
公司电 话：021-3376 8132
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54 、北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
法定代 表人 ：胡 伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
55 、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
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56 、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
57 、奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
58 、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 ：江 卉
电话： 个人 业 务 95118 、400 098 8511 ；企 业业 务 400 088 8816
传真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
59 、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-26920530
客服电 话：400-950-0888
网址：www.jfzinv.com
60 、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ：袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
61、 和谐 保险 销售 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
法定代 表人 ：蒋 洪
客服电 话：95569
网址：http://www.hx-sales.com
大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
62 、深 圳前 海微 众银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中 心 A36 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客服电 话：400-999-8877
联系人 ：罗 曦
电话：0755 –89462447
网址：http://www.webank.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、 俞伟 敏
五、基金的名称
大成纳 斯达 克 100 等 权重 指数 证 券投 资基 金
六、基金的类型
指数型
七、基金的运作方式
开放式
八、基金的投资目标
通过严 格的 投资 纪律 约束 和数量 化风 险管 理手 段 ， 实 现基金 投资 组合 对标 的指 数的有 效
跟踪， 追求 跟踪 误差 最小 化。
九、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于纳 斯达 克 100 指数 成份 股、 备选 成份股 ， 以 纳斯 达克 100 指数为 跟踪
标的的 公募 基金 、 上 市交 易型基 金 、 结 构性产 品等 。 本 基金 还可 以投资 于全 球证券 市场 中 具
有良好 流动 性的 其他 金融 工具， 包括 在证 券交 易市 场挂牌 的普 通股 、 优 先股 、 存托 凭证 ， 固
定收益 类证券 （含中 期票 据） 、银 行存款 、现 金等货 币市场 工具、 权证、 股指 期货以 及中国
证监会 允许 本基 金投 资的 其他产 品或 金融 工具 。
本基金 投资 于纳 斯达 克 100 指数 成份 股、 备选 成份 股 以及以 纳斯 达 克 100 指数 为跟踪 标
的的公募 基金 、上市 交易 型基金、 结构 性产品 的比 例占基金 资产 的 80%-95% ，其中投 资于
以纳斯达 克 100 指 数为跟 踪标的的 公募 基金、 上市 交易型基 金、 结构性 产品 的比例不 超过
10% ； 投资 于现 金、 银行 存 款、 固定 收益 类证 券以 及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具的比 例为 基金 资产 的 5%-20% ， 其中 投资 于现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
十、基金的投资策略
本基金 将按 照标 的指 数的 成份股 及其 权重 构建 基金 股票投 资组 合 ， 并 根据 标的 指数成 份
股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 股票 停牌 、 流 动性 不足） 导致 无法
获得足 够数 量的 股票 时， 基金管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 进行 适当 的替 代。
本基金 可能 将一 定比 例的 基金资 产投 资于 以纳 斯达 克 100 指 数为 跟踪 标的 的 公募基 金、
上市交 易型 基金 以及 股指 期货等 金融 衍生 品， 以优 化投资 组合 的建 立， 达到 节约交 易成 本和
有效追 踪标 的指 数表 现的 目的 。 本 基金 投资 股指 期货 等金融 衍生 品的 目的 是为 了更好 的实 现
基金的 投资 目标 ，不 得用 于投机 交易 目的 ，或 用作 杠杆工 具放 大基 金的 投资 。
本基金 在投 资的 过程 中 ， 由 于必须 保有 一定 比例 的现 金资产 ， 导致 在市 场上 涨的 过程中 ，
基金投 资组 合的 表现 可能 会落后 于标 的指 数的 表现 。 另外， 由于 基金 投资 组合 权重 与 目标 指
数成份 股权 重的 不一 致、 股票买 卖价 格与 股票 收盘 价的差 异、 指数 成份 股的 调整与 指数 成份
股权重 的调 整所 产生 的交 易费用 、 基金 运作 过程 中的 各项费 用与 开支 都会 使基 金投资 组合 产
生跟踪 误差 。
基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析 ， 为 基金 投资组 合下 一步 的调 整及 跟踪目 标
指数偏 离风 险的 控制 提供 量化决 策依 据。 在正 常情 况下， 本基 金力 争控 制净 值增长 率与 业绩
比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过0.5% ，年 化跟 踪误 差不 超过5% （以 美元 资
产计价 ） 。
十一 、基金的业绩比 较基 准
纳斯达 克100 价 格指 数
The NASDAQ OMX Group, Inc. 及其附属 机构 （NASDAQ OMX 及 其附 属机构 合 称为 “ 公
司” ） 未发 起、 支持 、销 售 或推介 本基 金。 该公 司并 未审核 本基 金的 合法 性或 适用性 、与 本
基金有 关的 表述 及信 息披 露的准 确性 或完 整性 。 该 公司未 就证 券投 资、 投资 本基金 或纳 斯达
克100? 指 数跟 踪证 券市 场 总体表 现的 能力 ，对 本基 金份额 持有 人或 任何 公众 作出明 示或 暗大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
示的陈 述或 保证 。 该 公司 与大成 基金 管理 有限 公司 （被 许可 方） 间的 关系 仅 在于许 可使 用注
册商标NASDAQ? 、 OMX? 、 NASDAQ OMX? 、 NASDAQ-100? 及NASDAQ-100 指数?，和
该公司 的特 定商 号， 以及 使用由NASDAQ OMX 不 考虑被 许可 方或 本基 金而 确定、 构建 和计
算的NASDAQ-100指数? 。NASQAD OMX 在 确定 、构建 和计 算NASDAQ-100 指数? 时 无须
考虑被 许可 方或 本基 金份 额持有 人的 需要 。 该公 司不 负责并 且未 参与 确定 本基 金发售 的时 间 、
发售价 格或 发售 规模 ， 也 未参与 确定 或计 算将 本基 金转换 为现 金的 计算 方法 。 该公 司对 本基
金的管 理、 销售 和交 易不 承担责 任。
该公司 不保 证NASDAQ-100 指数? 或 其中 任何 数据 的 准确性 及/ 或 数据 计算 的连 续性 。 该
公司未 就被 许可 方 、 本基 金份额 持有 人 、 任 何个 人 或实体 使用NASDAQ-100指数? 或其 中 任
何数据 的结 果 ， 作出 明示 或暗示 的保 证 。 该公 司未 作出明 示或 暗示 的保 证， 并且明 示不 对 有
关NASDAQ-100指数? 或 其中任 何数 据的 特定 目的 或用途 的适 销性 和适 当性 作出保 证 。 在 不
限制上 述规 定的 前提 下， 即使已 告知 损害 发生 的可 能， 该 公司 不会 对任 何损 失的利 润或 特定
的、偶 然的 、惩 罚性 的、 间接的 或衍 生的 损害 承担 责任。
未来， 如果 纳斯 达克100 指 数的提 供商 终止 对基 金管 理人继 续使 用该 指数 的授 权，或 者
是指数 提供 商基 于其 独立 判断停 止继 续发 布该 指数 ， 或者 有更 权威 的、 更 能为 市场普 遍接 受
的业绩 比 较 基准 推出 ， 或 者是市 场上 出现 更加 适合 用于本 基金 的业 绩基 准的 股票指 数时 ， 本
基金管 理人 在保 护持 有人 合法利 益的 前提 下， 以不 损害持 有人 利益 为原 则， 可以与 基金 托管
人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
十二 、基金的风险收 益特 征
本基金 为美 国股 票指 数型 证券投 资基 金， 风险 与预 期收益 高于 混合 型基 金、 债券基 金以
及货币 市场 基金 。
十三 、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2017 年 11 月 24 日 复核 了本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基 金 2017 年第 3 季度报 告， 截 至 2017 年 9 月 30 日。
（财务 数据 未经 审计 ）
1 ．期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 198,053,445.19 92.50
其中： 普通 股 198,053,445.19 92.50
优先股 - 0.00
存托凭 证 - 0.00
房地产 信托 凭证 - 0.00
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
其中： 远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- 0.00
6 货币市 场工 具 - 0.00
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
15,376,914.75 7.18
8 其他资 产 687,052.57 0.32
9 合计 214,117,412.51 100.00
2 ．报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
美国 198,053,445.19 94.06
合计 198,053,445.19 94.06
3 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
信息技 术 115,049,266.33 54.64
消费者 非必 需品 45,903,377.45 21.80
医疗保 健 22,789,615.05 10.82 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
消费者 常用 品 9,896,817.52 4.70
工业 4,414,368.84 2.10
合计 198,053,445.19 94.06
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
4 ．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 权益 投资 明细
（1）报 告期末 指数投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前十 名权 益投资 明
细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司名 称
( 中文)
证券代
码
所在
证券
市场
所属
国家
( 地
区)
数量
（股）
公允价 值（ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（% ）
1 Apple Inc. 苹果公 司 AAPL
纳斯
达克
市场
美国 22,533 23,048,533.14 10.95
2
Microsoft
Corp
微软公 司 MSFT
纳斯
达克
市场
美国 33,600 16,611,258.08 7.89
3
Amazon.com
Inc
亚 马 逊 公
司
AMZN
纳斯
达克
市场
美国 2,095 13,366,904.09 6.35
4 Facebook Inc
Facebook
公司
FB
纳斯
达克
市场
美国 10,340 11,726,047.05 5.57
5 Google Inc C 谷歌C 类股 GOOG
纳斯
达克
市场
美国 1,516 9,650,124.01 4.58
6 Google Inc A 谷歌A 类股 GOOGL
纳斯
达克
市场
美国 1,300 8,401,226.95 3.99
7 Comcast Corp
康 卡 斯 特
公司
CMCSA
纳斯
达克
市场
美国 20,520 5,240,559.95 2.49
8 Intel Corp
英 特 尔 公
司
INTC
纳斯
达克
市场
美国 20,499 5,180,776.88 2.46
9
Cisco
Systems Inc
思科公 司 CSCO
纳斯
达克
市场
美国 21,812 4,868,415.43 2.31
10 Amgen Inc 安进公 司 AMGN 纳斯 美国 3,183 3,938,803.37 1.87 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
达克
市场
（2）报 告期末 积极投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前五 名权 益投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
5 ．报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金额衍 生品 。
9 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10 ．投 资组 合报 告附 注
（1） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体无 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 38,085.85
4 应收利 息 931.77
5 应收申 购款 648,034.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 687,052.57
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
① 报告 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 指数投 资中 不存 在流 通受 限情况 。
② 报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证 。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十四、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－ ④
2014.11.13 －2014.12.31 -0.60% 0.22% 0.97% 0.89% -1.57% -0.67%
2015.01.01 －2015.12.31 16.30% 1.12% 8.43% 1.17% 7.87% -0.05%
2016.01.01 －2016.12.31 8.13% 0.96% 5.89% 1.02% 2.24% -0.06%
2017.01.01 —2017.09.30 15.28% 0.66% 22.94% 0.66% -7.66% 0.00%
2014.11.13 －2017.09.30 44.10% 0.94% 42.52% 0.99% 1.58% -0.05%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2014 年 11 月 13 日至 2017 年 9 月 30 日） 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
注：1、 本基金 合同规 定， 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 六个月 内使 基金的 投
资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。 建 仓期 结束 时， 本 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 约
定。
2 、同 期业 绩比 较基 准以 美 元计价 ，不 包含 人民 币汇 率变动 等因 素产 生的 效应 。
十五 、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用 ，包 括但 不限 于公 证费 、会计 师费 、律 师费 和场 地费等 ；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用
（out-of-pocket fees ） ， 包括 但不限 于经 手费 、 印花 税、 证管费 、 过户 费、 手续 费 、 券商佣 金、
权证交 易的 结算 费及 其他 类似性 质的 费用 等；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
9 、基 金进 行外 汇兑 换的 相 关费用 ；
10 、 基 金依 照有 关法 律法 规 应当缴 纳的 ， 购 买或 处置 证 券有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 （以 及与 前述 各项有 关的 任何 利息 及费 用） ；
11 、 与基 金缴 纳税 收有 关 的手续 费、 汇款 费等 ；
12 、基 金合 同 生 效以 后的 基金的 指数 使用 费；
13 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 10 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等, 支 付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 （如 基金 托管人 委托 境外 资产 托管 人， 包括 向其 支付的 相应 服务费 ） 按
前一日 基金 资产 净值 的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 10 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、基 金的 指数 使用 费
本基金按照基金管理 人与 标的指数供应商所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
使用许 可费 计提 方法 计提 指数使 用费 。 通 常情 况下， 基金的 指数 使用 费按 前一 日基金 资产 净
值的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
（1）当 E ≤6.5 亿 人民 币 时，
H=E× 0.06%÷ 365 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
（2）当 E ＞6.5 亿 人民 币 时，
H ＝6.5 亿人 民币 ×0.06% ÷365+ （E-6.5 亿 人民币 ） ×0.04% ÷365
H 为 每日 应计 提的 基金 标 的指数 使用 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
指数使 用费 收取 下限 为每 年 4 万 美元 （年 度最 低指 数使用 费） ，即 不足 4 万美 元时按 照
4 万美 元收 取。
年度最 低指 数使 用费 应在 基金合 同生 效日 及其 后每 个公历 年度 起始 日时 支付 ， 如基金 合
同生效 日至 本公 历年 度截 止日不 足一 年时 ， 按照 实际 存续时 间占 年 度 365 天的 比例进 行 支 付 。
指数使 用费按日计提 ，按季支付 。若该季度累 计计提的指 数使用费金额 / 该季度末 最
后一工 作日 （如 为节 假日 取前一 工作 日） 中国 人民 银行或 其授 权机 构公 布的 汇率中 间价 小于
指数使 用许 可协 议规 定的 按年度 最低 指数 使用 费计 算出的 季度 最低 指数 使用 费， 则基 金于 季
度最后一日补 提 指 数 使 用费 至 指 数 使 用许 可 协 议 规定 的 按 年 度 最低 指 数 使 用费 计 算 出 的季
度最低 指数 使用 费。
在指数 使用 费支 付日 ， 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送基金 指数 使用 费划 付指 令， 经 基金
托管人 复核 后从 基金 财产 中支付 。 若遇 法定 节假 日 、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的，
顺延至 最近 可支 付日 支付 。
如果指 数使 用费 的计 算方 法和费 率水 平发 生调 整 ， 本 基金将 采用 调整 后的 方法 或费率 计
算指数 使用 费 。 基金 管理 人应及 时按 照 《信息 披露 管理办 法 》 的 规定在 指定 媒体进 行公 告 并
通知基 金托 管人 。此 项调 整无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
上述“ （ 一） 基 金费 用的 种 类中 第 3－11 项费 用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
（五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费和 基金 托管 费， 此项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
十六 、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运
作管理 办法 》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有
关法律 法规 的要 求， 并根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 ， 对 2017 年 6 月 28
日公布 的 《 大成 纳斯 达克 100 指 数证 券投 资基 金招 募 说明书 （2017 年 1 期） 》 进 行了内 容补
充和更 新, 本更 新的 招募 说 明书主 要更 新的 内容 如下 ：
1 ． 根据最 新数 据， 对 “ 四、 基金的 投资 ” 部 分内 容进 行 了更新 。
2 ． 根据最 新财 务数 据， 对“ 五 、基金 的业 绩 ” 部分 内容 。
3 ． 根据最 新资料 ，对 “ 六、 基 金管理 人 ” 部分 内容 进行 了 更新。
4 ． 根据最 新资料 ，对 “ 十六 、 基金托 管人 ” 部 分内 容进 行 了更新 。
5 ． 根据最 新公 告， 对 “ 十八 、 相关服 务机 构 ” 部分 内容 进 行了更 新。
6 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇 一 七 年 十二 月 二 十八 日
