东证资管基金：关于旗下部分开放式基金在网上直销开通基金转换业务的公告查看PDF公告
上海东方证券资产管理有限公司 关于公司旗下部分开放式基金 在网上 直销开通 基金转换业务的公告 为更好地满足广大 投资者 的理财需求，上海 东方证 券资产管理有限公 司（以 下简称 “ 本 公司 ” ） 决 定，自 2018 年 1 月 5 日起 （含） 在本 公司 网上交 易系 统 开 通基 金转 换业务 及开 展 基金转 换 申 购补 差 费 率优 惠活动 。 基金转换业务是指基 金份 额持有人申请将其持 有 本公 司 管 理 的 某 一 基 金的 全部 或 部 分 基金份 额转 换为 本公 司 管 理的其 他基 金 的 基金 份额 的行为 。 现将有 关事 宜公 告如 下： 一、基 金转 换业务 开 通范 围 ： 本次开 通的 基金 转换 业务 只适用 于本 公司 旗下 东方 红货币 市场 基金 E 类 份额 （ 基金简 称 ： 东方红 货 币 E ， 代码 005058 ） 与下 列基 金 在 网上交 易 系统 相 互转 换 ， 东方 红货 币市场 基金 不 同类别 基金 份额 间不 开放 相互转 换 。 基金名称 基金简称 基金代码 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金 东方红新动力混合 000480 东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金 东方红产业升级混合 000619 东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金 东方红中国优势混合 001112 东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金 东方红领先精选混合 001202 东方红稳健精选混合型证券投资基金 东方红稳健精选混合 A 001203 东方红稳健精选混合 C 001204 东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 东方红策略精选混合 A 001405 东方红策略精选混合 C 001406 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金 东方红京东大数据混合 001564 东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 东方红优势精选混合 001712 东方红收益增强债券型证券投资基金 东方红收益增强债券 A 001862 东方红收益增强债券 C 001863 东方红信用债债券型证券投资基金 东方红信用债债券 A 001945 东方红信用债债券 C 001946 东方红汇利债券型证券投资基金 东方红汇利债券 A 002651 东方红汇利债券 C 002652 东方红汇阳债券型证券投资基金 东方红汇阳债券 A 002701 东方红汇阳债券 C 002702 东方红价值精选混合型证券投资基金 东方红价值精选混合 A 002783 东方红价值精选混合 C 002784 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红沪港深混合 002803 东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金 东方红战略精选混合 A 003044 东方红战略精选混合 C 003045 东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红优享红利混合 003396 东方红益鑫纯债债券型证券投资基金 东方红益鑫纯债 A 003668 东方红益鑫纯债 C 003669 本公司 日后 开通 其他 开放 式基金 在 各 销售 机构 的转 换业务 将另 行公 告。 二、开 通时 间 从 2018 年 1 月 5 日起 （含 ），投 资者 可通 过本 公司 网上交 易系 统办理 上 述基 金转换 业 务。 基金 转换 业务 的办 理时 间为上 海证 券交 易所 、 深圳 证券交 易所 正常 交易 日的 交易时 间 （本 公司公 告暂 停申 购、 赎回 时除外 ）。 三 、基金 转 换业 务规 则 1 、转 换的两 只基 金必须 都 是由同 一销售 机构销 售的 同一基 金管理 人管理 的、 在同一 基 金注册 登记 机构 处注 册登 记的基 金。 投资 者办 理基 金转换 业务 时， 转出 方的 基金必 须处 于可 赎回状 态， 转入 方的 基金 必须处 于可 申购 状态 。 同 一基金 不同 类别 基金 份额 间不开 放相 互转 换业务 。 2 、 基 金转换 采取 “未知 价 法”， 即基金 的转换 价格 以转换 申请受 理当日 各基金 转出 、 转入 的 基金 份额 资产 净值 为基准 进行 计算 。 3 、 基 金转换 以份 额为单 位 进行申 请 ，遵 循“先 进先 出”的 业务规 则，即 份额 注册日 期 在前的 先转 换出 ， 份 额注 册日期 在后 的后 转换 出。 基金转 换申 请转 出的 基金 份额必 须是 可用 份额。 4 、注 册登记 机构以 收到有 效转换申 请的当 天作 为转 换申请日 （T 日）。 正常 情况下 ， 投资者 转换 基金 成功 的， 注册登 记机 构将 在 T ＋1 日 对投资 者 T 日的 基金 转换 业务申 请进 行 有效性 确认 ，办 理转 出基 金的权 益扣 除以 及转 入基 金的权 益登 记。自 T ＋2 日 起 ，投 资者 可 向销售 机构 查询 基金 转换 的成交 情况 ，并 有权 转换 或赎回 该部 分基 金份 额。 5 、 单笔 转换 份额 不得 低于 10 份 ， 单 笔转 换申 请不 受 基金 《招 募说 明书 》 中 转 入基金 最 低申购 数额 和转 出基 金最 低赎回 数额 限制 。 若 转入 基金有 大额 申购 限制 的， 则需遵 循相 关大 额申购 限制 的约 定。 6 、 当某 笔转换 业务 导致 投 资者基 金交易 账 户内 余额 小于转 出基 金的 《基 金合 同》 和 《招 募说明 书》 中“ 最低 持有 份额” 的相 关条 款规 定时 ，剩余 部分 的基 金份 额将 被强制 赎回 。 7 、发 生巨额 赎回 时，基 金 转出与 基金赎 回具有 相同 的优先 级， 由 基金管 理人 按照基 金 合同规 定的 处理 程序 进行 受理。
8 、基金 转换 后， 转入基 金 份额的 持有时 间将重 新计 算，即 转入基 金份额 的持 有期将 自 转入基 金份 额被 确认 日起 重新开 始计 算。 四 、基 金转 换费 用及 计算 公式 基金转 换费 用由 转出 基金 的赎回 费和 基金 转换 的申 购补差 费两 部分 构成 ， 具体 收取情 况 视每次 转换 时不 同基 金的 申购费 率和 赎回 费率 的差 异情况 而定 。 基金 转换 费用 由基金 持有 人 承担。 1 、转 出基金 赎回 费用按 转 出基金 的赎回 费率收 取 ， 并按照 《证券 投资基 金销 售管理 办 法》的 规定 将部 分赎 回费 计入转 出基 金的 基金 财产 。 2 、申 购补差 费率 指转入 基 金与转 出基金 的申购 费率 之差。 当转入 基金的 申购 费率高 于 转出基 金的 申购 费率 时， 应缴纳 转入 基金 和转 出基 金的申 购费 差额 ， 反 之则 不收取 申购 补差 费；各 基金 的申 购费 率指 各基金 的招 募说 明书 等法 律文件 中规 定的 标准 费率 。 3 、 转换 份额 的计 算步 骤及 计算公 式： 第一步 ：计 算转 出金 额 转出金 额＝ 转出 基金 确认 份额× 转出 基金 当日 基金 份 额净值 第二步 ：计 算转 换费 用 转换费 用＝ 赎回 费用 ＋补 差费用 赎回费 用＝ 转出 金额× 赎 回 费率 补差费 用： 分以 下两 种情 况计算 （1 ）转 入基 金的 申购 费率 ＞转出 基金 的申 购费 率 补差费 用= （转 出金 额－ 赎 回费用 ）× 申购 补差 费率/ （1 ＋申 购补 差费 率） 申购补 差费 率= 转入 基金 申 购费率 －转 出基 金申 购费 率 如果按 计费 分段 取得 的申 购费率 为固 定费 用 ， 则 以该 固定收 费金 额与 对应 分段 金额下 限 值的比 值取 做申 购费 率。 （2 ）转 入基 金的 申购 费率 ≤转出 基金 的申 购费 率 补差费 用＝0 第三步 ：计 算转 入金 额 （1 ）转 出基 金为 货币 基金 转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用+ 转 出份 额对 应的 未 结转收 益 （2 ）转 出基 金为 非货 币基 金 转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用 第四步 ：计 算转 入份 额 转入份 额＝ 转入 金额÷ 转 入 基金转 入申 请当 日基 金份 额净值 具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。 转 出基 金赎 回费用 、 转 出转 入基 金申 购补差 费用 保留小 数点 后两 位， 两位 以后的 部分 四舍 五入 ，由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。 五 、费 率优 惠 从 2018 年 1 月 5 日起 （含 ），投 资者 通过 本公 司网 上交易 系统 将持 有的 东方 红货币 市 场基 金 E 类 份额 （ 东方 红 货币 E ， 代码 005058 ） 转 换为 上 述列 表中 的 基 金时 ， 若 原申 购补 差 费率不 为零 ，在 原申 购补 差费率 基础 上实 施 4 折 优 惠。 六 、业 务咨 询 投资者 可通 过以 下途 径了 解或咨 询详 请 ： 公司网 站: http://www.dfham.com 公司客 服热 线: 400-920-0808 七 、重要 提示 1 、 本 次开通 的 转 换业务 只 针对网上 直销 ，各 代 销机 构 办理 本公司 旗下基 金转 换业务 的 时间 本 公司 将另 行公 告 ， 敬请投 资者 留意 。 2 、 有关 基金 转换 业务 的具 体规定 若发 生变 化， 本公 司 将另 行公 告。
3 、 东方 红优 享红 利混 合（ 代码 003396 ） 、 东方 红沪 港深混 合（ 代码 002803 ） 、东方 红 稳健精 选混 合（代码 001203 、001204 ） 、 东方 红战 略 精选混 合（ 代 码 003044 、003045 ） 目 前暂停 接受 申购 及定 期定 额申购 申请 ； 东 方红 新动 力混合 （代 码 000480 ） 、 东 方红产 业升 级 混合 （代 码 000619 ） 、 东 方红京 东大 数据 混合 （ 代 码 001564 ） 、 东 方红 优势 精选混 合 （代 码 001712 ） 、 东 方红 中国 优势 混合 （代 码 001112 ） 目前 暂停接 受单 个基 金账 户对 基 金单 日累 计 金额 1000 元以 上（ 不含 1000 元） 的申 购及 定期 定 额申购 申请 ；东 方红 领先 精选混 合（代码 001202 ） 、 东方 红价 值 精选混 合（代码 002783 、002784 ） 目前 暂停 接受 单 个基金 账户 对 基金单 日累 计金 额 50 万 元 以上 （ 不含 50 万 元） 的申 购及定 期定 额申 购申 请 。 上述基 金恢 复 申购或 大额 申购 及定 期定 额申购 申请 的时 间本 公司 将另行 公告 ，请 投资 者知 悉。 4 、 投 资 者 欲了 解 基 金 的详细 情 况 ， 请 仔 细阅 读 刊 登于 本 公 司 旗下 基金 的 《 基金 合 同 》 《招募 说明 书》 等法 律文 件以及 相关 业务 公告 。 5 、 风 险提示 ： 投 资者购 买 货币市 场基金 并不等 于将 资金作 为存款 存放在 银行 或存款 类 金融机 构 ， 本 公司承 诺以 诚实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产 ， 但不一 定保 证 产 品一定 盈利 ， 也不 保证 最低 收益 。 敬 请投 资者 注意 投资 风险 。 投 资者 在办 理网 上交 易业务 前， 应认真 阅读 有关 网上 交易 协议 、 相 关规 则， 充分 了 解网上 交易 的固 有风 险， 并妥善 保管 好网 上交易 信息 ，特 别是 账号 和密码 。 本公告 解释 权归 上海 东方 证券资 产管 理有 限公 司所 有。 特此公 告 。 上海东 方证 券资 产管 理有 限公司 2017 年 12 月 28 日
