对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
一带A(150265)

一带A:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
中融中证一带一路主题指数分级证 券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2017 年第 2 号 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人: 中融 基 金管 理有 限公 司 
基 金 托管 人: 中国 农 业银 行股 份有 限公司 
 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 
重 要 提示 
中融中证一带一 路主题指数分 级证券投资 基金 (以下 简称 “本基金” ) 根据 2015 年 4
月 27 日中国证 券监督管 理委员会 《关于准 予 中融中 证一带一路 主题指数 分级证券 投资基金
注册的批复 》 ( 证监许 可〔2015 〕760 号)的 注册,进 行 募集 。本 基金基金 合同 于 2015 年 5
月 14 日 生效 ,自该日 起本基金 管理人正 式开始 管理 本基金。 
本招募说明 书是对原 《 中融中证 一带一路 主题指数 分 级 证券投资 基金招募 说明书》 的 定
期更新, 原招募 说明书与 本招募说 明书不一 致的, 以 本招募说明 书为准。 基金 管理人保 证本
招募说明书的内 容真实、准 确、完整。 本基金由基 金 管理人依照《基 金法》 、基金 合同和其
他有关法律 法规规定 募集, 并经中 国证监会 核准。 中 国证监会对 本基金募 集的核准, 并 不表
明其对本基 金的投资 价值、 市场 前景和 收 益做出实 质 性判断或保 证, 也不 表 明投资于 本基金
没有风险。 
本基金投资 于证券市 场, 基金份 额净值会 因为证券 市 场波动等因 素产生波 动, 投资者 根
据所持有的 基金份额 享受基金 收益, 同时承 担相应的 投资风险。 投资 人在投资 本基金前, 需
充分了解本 基金的产 品特性, 并承担基 金投资中 出现 的各类风险, 包括: 因 政治、 经 济、 社
会等环境因 素对证券 价格产生 影响而形 成的系统 性风 险, 个别证券 特有的非 系统性风 险, 由
于基金投资 人连续大 量赎回基 金产生的 流动性风 险, 基金管理人 在基金管 理实施过 程中产生
的基金管理风险,本基金的指数投资风险、杠杆机制 风险、折/ 溢价交易风险、份额转换风
险及基金 份 额折算等 业务办理 过程中的 特定风险 等。 投资有风险 , 投资人在 进行投资 决策前,
请仔细阅读 本基金的 招募说明 书及基金 合同等信 息披 露文件, 自主 判断基金 的投资价 值, 自
主做出投资 决策,自 行承担投 资风险。 
基金管理人 建议投资 人根据自 身的风险 收益偏好, 选 择适合自己 的基金产 品, 并且中 长
期持有。 
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不保证
基金一定盈 利, 也不保证 最低收益。 基 金的过往 业绩 并不预示其 未来表现, 基 金管理人 管理
的其他基金 的业绩也 不构成对 本基金业 绩表现的 保证 。 
基金管理人 提醒投资 者基金投 资的“ 买者自负” 原 则, 在投资者作 出投资决 策后, 基金运
营状况与基 金净值变 化引致的 投资风险 ,由投资 者自 行负责。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 
基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金 合同的承认和 接受,并 按照《基金法》 、 《运 作办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本招募说明 书已经本 基金托 管 人复核 。 本招募 说明书 所载内容截 止日为2017年11 月13
日 ,有关财务 数据和净 值表现数 据截止日 为2017年9 月30 日(未经审计) 。 
 
 
 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 
 
 
目





录 第一部分


基金管理人 ........................................................................................... 2 第二部分


基金托管人 ........................................................................................... 4 第三部分


相关服务机构 ....................................................................................... 7 第四部分


基金的名称 ......................................................................................... 26 第五部分


基金的类型 ......................................................................................... 26 第六部分


基金的投资目标.................................................................................. 26 第七部分


基金的投资范围.................................................................................. 26 第八部分


基金的投资策略.................................................................................. 27 第九部分


基金的业绩比较基准 .......................................................................... 28 第十部分


基金的风险收益特征 .......................................................................... 28 第十一部分


基金的投资组合报告 ...................................................................... 28 第十二部分


基金的业绩 ..................................................................................... 34 第十三部分


基金费用与税收 .............................................................................. 35 第十四部分


对招募说明书更新部分的说明 ....................................................... 37 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 第一 部分


基金管 理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管 理有限公 司 注册地址 深圳市福田 区莲花街 道益田路 6009 号新 世界中 心 29 层 办公地址 北京市东城 区建国门 内大街 28 号民生金 融中心 A 座 7 层 法定代表人 王瑶 总经理 杨凯 成立日期 2013 年 5 月 31 日 注册资本 11.5 亿元 股权结构 中融国际信 托有限公 司占注册 资本的 51% , 上海融晟 投资有限公 司 占注册资本 的 49% 存续期间 持续经营 电话 (010 )85003333 传真 (010 )85003386 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1.基金管理 人董事、 监事、总 经理、高 级管理 人员 基本情况 (1)基金 管 理人 董事 王瑶女士, 董事长 , 法学硕 士。1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中 国证监会 工作期间 , 先 后在培训中 心、机构 监管部、 人事教育 部等部门 工作 。2013 年 5 月加入中 融基金管 理有限 公司,先后 担任公司 督察长、 总经理, 自 2015 年 2 月起至今任 公司董事 长。 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 杨凯先生, 总 经理, 工 商管理硕 士。 曾任 湖南工程 学 院教师、 振远 科技股份 有限公司 产 品部营销经 理、 宝盈基金 管理有限 公司市场 开发部执 行总监、 特定客 户资产管 理部总监、 研 究部总监、 公司副总 经理。2016 年 9 月 加入中融 基金 管理有限公 司,自 2016 年 10 月起至 今任公司总 经理。 刘洋先生, 董 事, 毕业 于英国曼 彻斯特大 学, 工商 管 理博士。 曾任 职于中国 工商银行 黑 龙江省分行 国际业务 部、 中植高科 技投资有 限公司、 上海中植金 智科技投 资有限公 司、 中植 企业集团有 限公司。 现任中融 国际信托 有限公司 董事 长。


李骥先生, 独立董事 , 1989 年毕业 于北京大 学法律 系, 获学士 学位。 曾任职西 安飞机 工业公司法 律顾问、 中 国管理科 学研究院 投资与市 场 研究所办公 室主任、 银 川经济技 术开发 区投资控股 有限公司 总裁。 现任 中农科创 投资股份 有 限公司董事 长、 中农科 创资产管 理有限 公司董事长 。 姜国华先生 ,独立董 事,2002 年毕业于 美国加利 福尼 亚大学,获 博士学位 ,并拥有 香 港科技大学 硕士学位 以及北京 大学学士 学位。 任职 于 北京大学光 华管理学 院, 同时担 任北京 大学研究生 院副院长 。 董志勇先生 ,独立董 事,2004 年毕业于 新加坡南 洋理 工大学,获 经济学博 士学位, 并 拥有英国剑 桥大学经 济学硕士 学位以及 中国人民 大学 学士学位。 现任 北京大学 经济学院 党委 书记兼副院 长,经济 学院教授 。 (2)基金管 理人监事 裴芸女士, 监 事, 法学学 士。 曾任 职于北京 市君泰律 师 事务所、 甘肃 太平洋律 师事务所 。 2013 年 5 月 加入中融 基金管理 有限公司 ,现任公 司法 律合规部总 监。 (3)基金管 理人高级 管理人员 杨凯先生, 总 经理, 工 商管理硕 士。 曾任 湖南工程 学 院教师、 振远 科技股份 有限公司 产 品部营销经 理、 宝盈基金 管理有限 公司市场 开发部执 行总监、 特定客 户资产管 理部总监、 研 究部总监、 公司副总 经理。2016 年 9 月 加入中融 基金 管理有限公 司,自 2016 年 10 月起至 今任公司总 经理。 向祖荣先生, 督察长, 法学博士 。 曾任职 于北京建 工 集团总公司、 中国证券 监督管理 委 员会、中国 上市公司 协会。2014 年 8 月 加入中融 基金 管理有限公 司,自 2014 年 10 月起至 今任公司督 察长。 侯利鹏先生, 副 总经理, 工商 管理硕士。 曾 任沈阳诚 浩证券公司 西顺城营 业部客服 部经 理、南方基 金管理有 限公司北 京分公司 高级经理 、北 部营销中心 总经理、 市场管理 部总监 。 2015 年 12 月 加入中 融基金管 理有限公 司,自 2016 年 5 月起至 今任公司 副总经理 。 曹健先生, 副 总经理, 工商管理 硕士, 注 册税务师。 曾任黑龙江 省国际信 托投资公 司证 券部财务负 责人、天 元证券公 司财务负 责人、江 海证 券有限公司 财务负责 人。2013 年 5 月 加入中融基 金管理有 限公司, 曾 任公司首 席财务 官, 自2014 年 12 月起 至今任公 司副总经 理。 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 代宝香女士, 副 总经理, 毕业 于 哈尔滨 商业大学 工业 会计专业。 曾任 哈铁分局 五营车务 段主管会计、 中 植集团驻 哈办会计、 哈 尔滨盟科 置业 发展有限公 司财务经 理和主管 会计、 中 融国际信托 财务管理 部总经理 兼固有业 务部总经 理。2016 年 3 月 加入中融 基金管理 有限公 司,自 2016 年 6 月起 至今任公 司副总经 理。 易海波先生, 副 总经理, 企业 管理硕士。 曾 任招商证 券股份有限 公司研究 发展中心 金融 工程研究员 、 理财 投资部量 化投资经 理、 量化投资 部 总经理。2016 年 11 月 加入中融 基金管 理有限公司 ,自 2017 年 11 月起至 今任公 司副总经 理 。 2.本基金基 金经理 赵菲先生, 中国国籍 ,毕业 于 北京师范 大学概率 论与 数理统计专 业,硕士 研究生学 历 , 已取得基金 从业资格, 证 券从业年 限 9 年。2008 年 8 月至 2011 年 5 月曾任国 泰君安证 券股 份有限公司 证券及衍 生品投资 总部投资 经理、2011 年 5 月至 2012 年 11 月曾 任嘉实基 金管 理有限公司 结构产品 投资部专 户投资经 理。2012 年 11 月加入中融 基金管 理有限公 司, 任量 化投资部总 监及基金 经理, 现任 本基金 (2015 年 5 月 起至今) 、 中 融中证银 行指数分 级证券 投资基金 (2015 年 6 月起至 今) 、中融 国证钢铁 行业 指数分级证 券投资基 金 (2015 年 6 月 起至今) 、中 融中 证煤 炭指数分 级证券投 资基金 (2015 年 6 月起至 今) 、 中 融量化多 因子混 合型发起式 证券投资 基金 (2016 年 12 月起至今) 、中 融量化小盘 股票型发 起式证券 投资基 金 (2017 年 5 月起至 今)的基 金经理。 3.投资决策 委员会成 员


投资决策委 员会的成 员包括: 主 席总经理 杨凯先生; 常设委员研 究部黄震 先生和风 险管 理部李晓伟 先生; 一般委 员副总经 理易海波 先生、 权 益投资部孔 学兵先生、 量 化投资部 赵菲 先生、 策略投 资部田刚 先生、 国 际业务部 付世伟先 生 、 创新业务投 资部吴刚 先生、 固 收投资 部罗杰先生 。 上述人员之 间不存在 近亲属关 系。 第二 部分


基金托 管人 一、 基金托管人情 况 (1)基本情 况 名称:中国 农业银行 股份有限 公司(简 称中国农 业银 行) 住所:北京 市东城区 建国门内 大街 69 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座 法定代表人 :周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 批准设立机 关和批准 设立文号 :中国银 监会银监 复[2009]13 号 基金托管业 务批准文 号:中国 证监会证 监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民 币 存续期间: 持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林 葛 中国农业银 行股份有 限公司是 中国金融 体系的重 要组 成部分, 总行 设在北京 。经国务 院 批准, 中国农 业银行整 体改制为 中国农业 银行股 份有 限公司并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立。 中国农业银 行股份有 限公司承 继原中国 农业银行 全部 资产、负债 、业务、 机构网点 和员工 。 中国农业银 行网点遍 布中国城 乡,成为 国内网点 最多 、业务辐射 范围最广 ,服务领 域最广 , 服务对象最 多, 业务功能 齐全的大 型国有商 业银行之 一。 在海外, 中国农 业银行同 样通过自 己的努力赢 得了良好 的信誉, 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之 列。作 为一家城 乡并举 、 联通国际、 功 能 齐备的 大型国有 商业银行, 中国农业 银 行一贯秉承 以客户为 中心的经 营理念, 坚持审慎稳 健经营、 可 持续发展 , 立足县 域和城市 两 大市场, 实施 差异化竞 争策略, 着力打 造 “伴你成长 ” 服务品 牌, 依托 覆盖全国 的分支机 构 、 庞大的电子 化网络和 多元化的 金融产 品,致力为 广大客户 提供优质 的金融服 务,与广 大客 户共创价值 、共同成 长。 中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的国内 商业 银行, 经验丰富, 服 务优质, 业绩 突出,2004 年被英国 《 全球托管 人》 评为 中国 “最 佳 托管银行” 。2007 年中 国农业银 行通过 了美国 SAS70 内部控制审计 ,并获得 无保留 意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中 国农 业银行连续 通过托管 业务国际 内控标准 (ISAE3402 )认证,表明 了独立公 正第三方 对中国 农业银行托 管服务运 作流程的 风险管理、 内部控制 的 健全有效性 的全面认 可。 中国农 业银行 着力加强能 力建设 , 品牌声 誉进一步 提升, 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理财 ’ TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出 ,获“最 佳托管银 行”奖。2010 年再 次荣 获《首席财 务官》杂 志颁发的 “最佳 资产托管奖” 。2012 年荣获第 十届中国 财经风云 榜“ 最佳资产托 管银行” 称号;2013 年至 2016 年连续 荣获上海 清算所授 予的“托 管银行优 秀奖 ” 和中央国 债登记结 算有限责 任公司 授予的“优 秀托管机 构奖”称 号;2015 年、2016 年 荣获中国银 行业协会 授予的“ 养老金业 务最佳发展 奖”称号 。 中国农业银 行证券投 资基金托 管部于 1998 年 5 月经 中国证监会 和中国人 民银行批 准成 立,2014 年 更名为托 管业务部/ 养老金管 理中心, 内 设综合管理 处、证券 投资基金 托管处、 委托资产托 管处、 境外资 产托管 处、 保险资产 托管处、 风险管理处、 技 术保障处、 营运中心 、 市场营销处 、内控监 管处、账 户管理处 ,拥有先 进的 安全防范设 施和基金 托管业务 系统。 2、主要人员 情况 中国农业银 行托管业 务部现有 员工近 140 名,其 中具 有高级职称 的专家 30 余名,服 务中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 团队成员专 业水平高 、业务素 质好、服 务能力强 ,高 级管理层均 有 20 年以 上金融从 业经验 和高级技术 职称,精 通国内外 证券市场 的运作。 3、基金托管 业务经营 情况 截止到 2017 年 9 月 30 日, 中国农 业银行托 管的封闭 式证券投资 基金和开 放式证券 投资 基金共 415 只。





二、基金 托管人的内部 风险控制制 度说明 (1)内部控 制目标 严格遵守国 家有关托 管业务的 法律法规、 行业监管 规 章和行内有 关管理规 定, 守法经 营、 规范运作、 严格监察, 确保业务 的稳健运 行, 保证 基金 财产的安全 完 整, 确 保有 关 信 息的 真 实 、 准确、完整 、及时,保 护基金份 额持有人 的合法权 益。 (2)内部控 制组织结 构 风险管理委 员会总体 负责中国 农业银行 的风险管 理与 内部控制工 作, 对托管 业务风险 管 理和内部控 制工作进 行监督和 评价。托 管业务部 专门 设置了风险 管理处, 配 备了专职 内控监 督人员负责 托管业务 的内控监 督工作,独 立行使监 督稽 核职权。 (3)内部控 制制度及 措施 具备系统、 完 善的制度 控制体 系, 建立了 管理制度 、 控制制度、 岗 位职责、 业务操作 流 程, 可以保证托 管业务的 规范操作 和顺利进 行; 业务 人员具备从 业资格; 业务 管理实行 严格 的复核、 审核、 检查制度 , 授权工 作实行集 中控制, 业务印章按 规程保管、 存放、 使用 , 账 户资料严格 保管,制 约机制严 格有效; 业务操作 区专 门设置,封 闭管理, 实 施音像监 控;业 务信息由专 职信息披 露人负责, 防止泄密 ;业务实 现自 动化操作, 防止人为 事故的发 生,技 术系统完整 、独立。 三、 基金托管人对 基金管理人 运作基金进 行监督的 方法和程序 基金托管人 通过参数 设置将《 基金法》 、 《运作办 法》 、基金合同 、托管协 议规定的 投资 比例和禁止 投资品种 输入监控 系统, 每日 登录监控 系 统监督基金 管理人的 投资运作, 并通过 基金资金账 户、基金 管理人的 投资指令 等监督基 金管 理人的其他 行为 。 当基金出现 异常交易 行为时, 基金托管 人应当针 对不 同情况进行 以下方式 的处理: (1)电话提 示。对媒 体和舆论 反映集中 的问题 ,电 话提示基金 管理人; (2)书面警 示。对本 基金投资 比例接近 超标、 资金 头寸不足等 问题,以 书面方式 对基 金管理人进 行提示; (3)书面报 告。对投 资比例超 标、清算 资金透 支以 及其他涉嫌 违规交易 等行为, 书面 提示有关基 金管理人 并报中国 证监会。 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 第三 部分


相关服 务机构 一、 基金份额发售 机构 1.场外销售 机构 (1)直销机 构 1)名称:中 融基金管 理有限公 司 直销中心 住所:深圳 市福田区 莲花街道 益田路 6009 号新 世界 中心 29 层 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 B 座 12 层 法定代表人 :王瑶 邮政编码:100005 电话:010-85003535 、010-85003560 传真:010-85003387 、010-65127767 邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn


联系人:郭丽 苹、赵 静 网址:www.zrfunds.com.cn 2)中融基金 直销电子 交易 平台 本公司直销 电子交易 包括网上 交易、 移动 客户端交 易 等。 投资者可 以通过本 公司网上 交 易系统或移 动客户端 办理业务 ,具体业 务办理情 况及 业务规则请 登录本公 司网站查 询。 网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ (2)其他销售 机构 1)交通银行 股份有限 公司 住所:上海 市浦东新 区银城中 路 188 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 法定代表人 :牛锡明 客服电话:95559 2)北京银行 股份有限 公司 住所:北京 市西城区 金融大街 甲 17 号首 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街丙 17 号首层 法定代表人 :张东宁 客服电话:95526 3)宁波银行 股份有限 公司 住所:浙江 省宁波市 鄞州区宁 南南路 700 号 办公地址: 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路 700 号 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 法定代表人 :陆华裕 客服电话:95574 4)中国中投 证券有限 责任公司 住所: 深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界处荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人 :高涛 电话:0755-82023442 联系人:张 鹏 客服电话:95532 、4006008008 5)国信证券 股份有限 公司 住所:深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号国 信证券 大厦 十六层至二 十六层 办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 6 楼 法定代表人 :何如 电话:0755-82130833 联系人:周 杨 客服电话:95536 6)中天证券 股份有限 公司 住所:辽宁 省沈阳市 和平区光 荣街 23 甲 办公地址: 辽宁省沈 阳市 和平 区光荣街 23 甲 法定代表人 :马功勋 电话:024-23280810 联系人:王 力华 客服电话: (024)95346 7)五矿证券 有限公司 住所:深圳 市福田区 金田路 4028 号荣超 经贸中 心办 公楼 47 层 01 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人 :赵立功


电话:0755-23902400 联系人:赖 君伟 客服电话:40018-40028 8)中泰证券 股份有限 公司 住所:济南 市市中区 经七路 86 号 办公地址: 济南市经 七路 86 号 23 层 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 法定代表人 :李玮 电话:0531-68889155 联系人:吴 阳 客服电话:95538 9)海通证券 股份有限 公司 住所:上海 市广东路 689 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号海通证 券大厦 法定代表人 :周杰 电话:021-23219275 联系人:李 笑鸣 客服电话:95553 、4008888001 10 )东北证 券股份有 限公司 住所:长春 市生态大 街 6666 号


办公地址: 长春市生 态大街 6666 号


法定代表人 :李福春 电话:0431-85096517 联系人:安 岩岩 客服电话:95360 11 )中信证券股 份有限公 司 住所:广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号卓越时 代广 场(二期) 北座 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦 法定代表人 :张佑君 电话:010-60838888 联系人:顾 凌 客服电话:95548 12 )中信证 券(山东 )有限责 任公司 住所:青岛 市崂山区 深圳路 222 号 1 号楼 2001


办公地址: 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 20 层 法定代表人 :姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴 忠超 客服电话:95548 13 )中信建 投证券股 份有限公 司 住所:北京 市朝阳区 安立路 66 号 4 号楼 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 办公地址: 北京市东 城区朝内 大街 188 号 法定代表人 :王常青 电话:010-85156398 联系人:许 梦园 客服电话:95587/4008-888-108 14 )中国银 河证券股 份有限公 司 住所:北京 市西城区 金融大街 35 号 2-6 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 法定代表人 :陈共炎 电话:010-83574507 联系人:辛 国政 客服电话:4008-888-888 或 95551 15 )国泰君 安证券股 份有限公 司 住所:中国 (上海) 自由贸易 试验区商 城路 618 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼 法定代表人 :杨德红 电话:021-38676666 联系人:芮 敏祺 客服电话:95521 16 )太平洋 证券股份 有限公司


住所:云南 省昆明市 青年路 389 号志远 大厦 18 层


办公地址: 北京市西 城区北展 北街 9 号 华远企业 号 D 座 3 单元


法定代表人 :李长伟


电话:010-88321967


联系人:王 婧 客服电话:400-6650-999 17 )国金证 券股份有 限公司 住所:四川 省成都市 东城根上 街 95 号 办公地址: 四川省成 都市东城 根上街 95 号 法定代表人 :冉云 电话:028-86690057 、028-86690058 联系人:刘 婧漪、贾 鹏 客服电话:95310 18 )华西证 券股份有 限公司 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 住所:成都 市高新区 天府二街 198 号 办公地址: 成都市高 新区天府 二街 198 号华西证 券大 厦 法定代表人 :杨炯洋 电话:028-86135991 联系人:周 志茹 客服电话:95584/4008-888-818 19 )中国民 族证券有 限责任公 司 住所:北京 市朝阳区 北四环中 路 27 号院 5 号楼 办公地址: 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层-43 层 法定代表人 :何亚刚 客服电话:40088-95618 20 )金元证 券股份有 限公司 住所:海口 市南宝路 36 号证券 大厦 4 楼 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 4001 号时代 金融 中心 17 层 法定代表人 :王作义 电话:0755-83025022 联系人:马 贤清 客服电话:4008-888-228 21 )西南证 券股份有 限公司 住所:重庆 市江北区 桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦 法定代表人 :吴坚 电话:023-63786633 联系人:张 煜 客服电话:95355 、4008096096 22 )申万宏 源证券有 限公司 住所:上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层 法定代表人 :李梅 电话:021-33389888 联系人:钱 达琛 客服电话:021-33389888 23 )华融证 券股份有 限公司 住所:北京 市西城区 金融大街 8 号 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 办公地址: 北京市朝 阳区朝阳 门北大街 18 号中 国人 保寿险大厦 法定代表人 :祝献忠 电话:010-85556048 联系人:孙 燕波 客服电话:95390/400-898-9999 24 )平安证 券股份有 限公司 住所:深圳 市福田中 心区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层


办公地址: 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 法定代表人 :刘世安 电话:021-38637436 联系人:周 一涵 客服电话:4000-188-288 25 )兴业证 券股份有 限公司 住所:福州 湖东路 268 号 办公地址: 福州湖东 路 268 号 法定代表人 :兰荣 电话:0591-38281963 联系人:夏 中苏 客服电话:95562 26 )信达证 券股份有 限公司 住所:北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西 城区宣武 门西大街 甲 127 号 大成 大厦 6 层 法定代表人 :张志刚 电话:010-83252182


联系人:唐 静 客服电话:95321 27 )华泰证 券股份有 限公司 住所:南京 市江东中 路 228 号 办公地址: 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场 法定代表人 :周易 电话:0755-82492193 联系人:庞 晓芸 客服电话:95597 28 )长江证 券股份有 限公司 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 住所:武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦 办公地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 法定代表人 :尤习贵 电话:027-65799999 联系人:奚 博宇 客服电话:95579 29 )东海证 券股份有 限公司 住所:江苏 省常州延 陵西路 23 号投资广 场 18 层 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦 法定代表人 :赵俊 电话:021-20333333 联系人:王 一彦 客服电话:95531 30 )中国国 际金融股 份有限公 司 住所:北京 市朝阳区 建国门外 大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市朝 阳区建国 门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人 :丁学东 电话:010-65051166-1753 联系人:任 敏 客服电话:010- 65051166 31 )宏信证 券有限责 任公司 住所:四川 省成都市 人民南路 二段 18 号 川信大 厦 10 楼 办公地址: 四川省成 都市人民 南路二段 18 号川 信大 厦 10 楼 法定代表人 :吴玉明 电话:028-86199041 联系人:杨 磊 客服电话:4008-366-366 32 )安信证 券股份有 限公司 住所:深圳 市福田区 金田路 4018 号安联 大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人 :王连志 电话:0755-82558305 联系人:陈 剑虹 客服电话:95517 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 33 )方正证 券股份有 限公司 住所:湖南 长沙芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙 芙蓉中路 二段华侨 国际大厦 22-24 层 法定代表人 :高利 电话:010-59355807 联系人:齐 冬妮 客服电话:95571 34 )渤海证 券股份有 限公司 住所:天津 市经济技 术开发区 第二大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 :王春峰 电话:022-28451991 联系人:蔡 霆 客服电话:400-651-5988 35 )联讯证 券股份有 限公司 住所:广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路惠州广 播电 视新闻中心 三楼 办公地址: 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 楼 法定代表人 :徐刚 电话:0755-83331195 联系人:彭 莲 客服电话:95564 36 )光大证 券股份有 限公司 住所:上海 市静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 :薛峰 电话:021-22169999 联系人:李 芳芳 客服电话:95525 37 )国都证 券股份有 限公司 住所:北京 市东城区 东直门南 大街 3 号 国华投资 大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层 法定代表人 :王少华


电话:010-84183389 联系人:黄 静 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 客服电话:400-818-8118 38 )民生证 券股份有 限公司 住所:北京 市东城区 建国门内 大街 28 号 民生金 融中 心 A 座 16-18 层 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层 法定代表人 :冯鹤年


客服电话:95376 39 )大同证 券有限责 任公司


住所:山西 省大同市 城区迎宾 街 15 号桐 城中央 21 层


办公地址: 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心 12 层


法定代表人 :董祥


电话:0351-4130322


联系人:薛 津


客服电话:4007-121212


40 )北京晟 视天下投 资管理有 限公司 住所:北京 市怀柔区 九渡河镇 黄坎村 735 号 03 室 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街甲 6 号万通中 心 D 座 28 层 法定代表人 :蒋煜 电话:010-58170949 联系人:殷 雯 客服电话:400-818-8866 41 )北京恒 天明泽基 金销售有 限公司 住所:北京 市北京经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层 法定代表人 :周斌 电话:010-53509644 联系人:张 鼎 客服电话:4008-980-618 42 )众升财 富(北京 )基金销 售有限公 司 住所:北京 市朝阳区 望京东园 四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址: 北京市朝 阳区望京 浦项中心 A 座 9 层 04-08


法定代表人 :李招弟


电话:010-59497361 联系人:李 艳 客服电话:400-876-9988 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 43 )深圳众 禄金融控 股股份有 限公司 住所:深圳 市罗湖区 笋岗街道 梨园路物 资控股置 地大 厦 8 楼 801 办公地址: 深圳市罗 湖区梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人 :薛峰 电话: 0755-33227950 联系人:童 彩平 客服电话:4006-788-887 44 )上海好 买基金销 售有限公 司 住所:上海 市虹口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号 鄂尔多 斯国际大厦 903 ~906 室


法定代表人 :杨文斌 电话:021-20613999 联系人:张 茹 客服电话:400-700-9665 45) 北京增 财基金销 售有限 公司 住所:北京 市西城区 南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址: 北京市西 城区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人 :罗细安 电话:010-67000988 联系人:杜 娟 客服电话:400-001-8811 46) 蚂蚁( 杭州)基 金销售 有限公司 住所:杭州 市余杭区 仓前街道 文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭 州市西湖 区黄龙时 代广场 B 座 6 层 法定代表人 :陈柏青 联系人:韩 爱彬 客服电话:4000-766-123 47) 上海天 天基金销 售有限 公司 住所:上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人 :其实 联系人:潘 世友 客服电话:400-1818-188 48) 北京钱 景基金销 售有限 公司 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 住所:北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人 :赵荣春 电话:010-57418813 联系人:崔 丁元 客服电话:400-893-6885 49) 浙江同 花顺基金 销售有 限公司 住所:浙江 省杭州市 文二西路 1 号元茂 大厦 903 办公地址: 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼 法定代表人 :凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴 强 客服电话:95105885 50) 诺亚正 行(上海 )基金 销售投资 顾问有限 公司 住所:上海 市虹口区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址: 上海市杨 浦区昆明 路 508 号 北美广场 B 座 12 楼 法定代表人 :汪静波 电话:021-38509735 联系人:张 裕 客服电话:400-821-5399 51) 上海汇 付金融服 务有限 公司 住所:上海 市中山南 路 100 号 金外滩国 际广场 19 楼 办公地址: 上海市宜 山路 700 号普天信 息产业园 2 期 C5 栋汇付天下 总部大楼 2 楼 法定代表人 :金佶 电话:021-33323999 联系人:陈 云卉 客服电话:400-820-2819 52) 上海陆 金所资产 管理有 限公司 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 :胡学勤 电话:021-20665952 联系人:宁 博宇 客服电话:400-866-6618 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 53) 北京虹 点基金销 售有限 公司 住所:北京 市朝阳区 西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址: 北京市朝 阳区西大 望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人 :胡伟 联系人:葛 亮 客服电话:400-618-0707 54) 大泰金 石基金销 售有限 公司 住所:南京 市建邺区 江东中路 222 号南 京奥体中 心现 代五项馆 2105 室 办公地址: 上海市浦 东新区峨 山路 505 号东方纯 一大 厦 15 楼 法定代表人 :袁顾明 客服电话:400-928-2266 55) 深圳市 新兰德证 券投资 咨询有限 公司 住 所:深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号富 卓大 厦 16 层 法定代表人 :马勇 电话:010-83363101 联系人:文 雯 客服电话:400-166-1188 56) 上海长 量基金销 售投资 顾问有限 公司 住所:上海 市浦东新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层 法定代表人 :张跃伟 电话:021-20691923 联系人:苗 明 客服电话:400-820-2899 57) 上海凯 石财富基 金销售 有限公司 住所:上海 市黄浦区 西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦 4 楼 法定代表人 :陈继武 电话:021-63333389 联系人:王 哲宇 客服电话:4006-433-389 58) 奕丰金 融服务( 深圳) 有限公司 住所:深圳 市前海深 港合作区 前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深 圳市前海 商务秘书 有中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 限公司) 办公地址: 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人 :TAN YIK KUAN 电话:0755-89460500 联系人:陈 广浩 客服电话:400-684-0500 59) 北京新 浪仓石基 金销 售 有限公司 住所: 北 京市海淀 区东北旺 西路中关 村软件 园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪 总部科研 楼 5 层 518 室 办公地址 : 北京市 海淀区东 北旺西路 中关村 软件园二 期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人 :李昭琛 电话:010-60619607 联系人:吴 翠 客服电话:010-62675369 60) 北京展 恒基金销 售股份 有限公司 住所:北京 市顺义区 后沙峪镇 安富街 6 号 办公地址: 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新闻大 厦 2 层 法定代表人 :闫振杰 电话:010-59601366-7024 联系人:李 露平 客服电话:400-818-8000 61) 珠海盈 米财富管 理有限 公司 住所:珠海 市横琴新 区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人 :肖雯 电话:020-896290994 联系人:黄 敏嫦 客服电话:020-89629066 62) 一路财 富(北京 )信息 科技股份 有限公司 住所:北京 市西城区 阜成门外 大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址: 北京市西 城区阜成 门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代表人 :吴雪秀 电话:010-88312877-8028 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 联系人:段 京璐 客服电话:400-001-1566 63) 上海利 得基金销 售有限 公司 住所:上海 市宝山区 蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人 :李兴春 电话:021-50583533 联系人:曹 怡晨 客服电话:400-921-7755 64) 深圳富 济财富管 理有限 公司 住所:深圳 市南山区 粤海街道 科苑南路 高新南七 道惠 恒集团二期 418 室 办公地址: 深圳市南 山区粤海 街道科苑 南路高新 南七 道惠恒集团 二期 418 室 法定代表人 :刘鹏宇 电话:0755-83999907-815 联系人:马 力佳 客服电话:0755-83999907 65) 北京广 源达信基 金销售 有限公司 住所:北京 市西城区 新街口外 大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址: 北京市朝 阳区望京 东园四区 浦项中心 B 座 19 层 法定代表人 :齐剑辉 客服电话:400-623-6060 66) 上海云 湾投资管 理有限 公司 住所:中国 (上海) 自由贸易 试验区新 金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人 :戴新装 电话:021-20530224 联系人:江 辉 客服电话:400-820-1515 67) 上海联 泰资产管 理有限 公司 住所:中国 (上海) 自由贸易 试验区富 特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人 :燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰 敏 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 客服电话:021-52822063 68) 泰诚财 富基金销 售(大 连)有限 公司 住所:辽宁 省大连市 沙河口区 星海中龙 园 3 号 办公地址: 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号 法定代表人 :林卓 电话:0411-88891212 联系人:张 晓辉 客服电话:400-6411-999 69) 上海万 得基金销 售有限 公司 住所:中国 (上海) 自由贸易 试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海市浦 东新区福 山路 33 号 8 楼 法定代表人 :王廷富 电话:021-51327185 联系人:徐 亚丹 客服电话:400-821-0203 70) 北京汇 成基金销 售有限 公司 住所:北京 市海淀区 中关村大 街 11 号 11 层 1108 办公地址: 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 :王伟刚 电话:010-56282140 联系人:丁 向坤 客服电话:400-619-9059 71) 深圳市 金斧子基 金销售 有限公司 住 所:深圳 市南山区 粤海街道 科苑路 16 号东方 科技 大厦 18 楼 办公地址: 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路科兴科 学园 B3 单元 7 楼 法定代表人 :赖任军 电话:0755-66892301 联系人:张 烨 客服电话:400-9500-888 72) 北京肯 特瑞财富 投资管 理有限公 司 住所:北京 市海淀区 海淀东三 街 2 号 4 层 401-15


办公地址: 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 18 号院京东 集团总部 法定代表人 :江卉 电话:010-89181356 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 联系人:徐 伯宇 客服电话:95118 73) 上海大 智慧财富 管理有 限公司 住所:上海 市浦东新 区杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元 办公地址: 上海市浦 东新区杨 高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元 法定代表人 :申健 电话:021-20219188 联系人:印 强明 客服电话:021-20292031 74) 和讯信 息科技有 限公司 住所:北京 市朝外大 街 22 号 1002 室 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层 法定代表人 :王莉 电话:010-85650628 联系人:刘 洋 客服电话:400-920-0022 75) 上海基 煜基金销 售有限 公司 住所:上海 市崇明县 长兴镇 路 潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海泰和 经济发展 区 ) 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 488 号的太 平金 融大厦 1503-1504 室 法定代表人 :王翔 电话:021-65370077-209 联系人:俞 申莉 客服电话:400-820-5369 76) 凤凰金 信(银川 )基金 销售有限 公司 住所:宁夏 回族自治 区银川市 金凤区阅 海湾中央 商务 区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址: 北京市朝 阳区紫月 路 18 号院 朝来高 科技 产业园 18 号楼 法定代表人 :程刚 电话:010-58160168 联系人:张 旭 客服电话:400-810-5919 77) 南京苏 宁基金销 售有限 公司 住所:南京 市玄武区 苏宁大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 法定代表人 :刘汉青 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 电话:025-66996699-887226 联系人:王 锋 客服电话:95177 78) 深圳盈 信基金销 售有限 公司 住所:深圳 市福田区 莲花街道 商报东路 英龙商务 大厦 8 楼 A-1 办公地址: 大连市中 山区南山 1910 小区 A3-1 法定代表人 :苗宏升 电话:0411-66661322 联系人:王 清臣 客服电话:4007-903-688 79) 乾道金 融信息服 务(北 京)有 限 公司 住所:北京 市西城区 德胜门外 大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址: 北京市西 城区德胜 门外大街 合生财富 广场 1302 室


法定代表人 :王兴吉


电话:18500501595 联系人:宋 子琪 客服电话:400-088-8080 80) 北京蛋 卷基金销 售有限 公司


住所:北京 市朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


办公地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


法定代表人 :钟斐斐


电话:010-61840688


联系人:戚 晓强 客服电话:4000-618-518


81) 武汉市 伯嘉基金 销售有 限公司 住所:湖北 省武汉市 江汉区武 汉中央商 务区泛海 国际 SOHO 城( 一期) 第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址: 湖北省武 汉市江汉 区武汉中 央商务区 泛海 国际 SOHO 城(一 期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人 :陶捷 客服电话:4000-027-9899 82) 天津国 美基金销 售有限 公司


住所:天津 经济技术 开发区第 一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801


办公地址: 北京市朝 阳区霄云 路 26 号鹏 润大厦 B 座 9 层


中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 法定代表人 :丁东华


电话:010-59287105 联系人:许 艳


客服电话:400-111-0889


83) 北京格 上富信基 金销售 有限公司 住所:北京 市朝阳区 东三环北 路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人 :李悦章 电话:010-85594745 联系人:张 林 客服电话:400-066-8586 84) 上海华 夏财富投 资管理 有限公司 住所:上海 市虹口区 东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 16 层 法定代表人 :毛淮平 客服电话:400-817-5666 85) 中民财 富管理( 上海) 有限公司 住所:上海 市黄浦区 中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址: 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄 证大五道 口广场 1 号楼 27 层 法定代表人 :弭洪军 客服电话:400-876-5716 86) 中信期 货有限公 司 住所:深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时代广场 (二 期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址 : 深圳市 福田区中 心三路 8 号卓越 时代广场 (二期 ) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人 :张皓 电话:13718246886/010-60834022 联系人:刘 宏莹 客服电话:400-9908-826 87) 东海期 货有限责 任公司 住所:江苏 省常州市 延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦 8 楼 法定代表人 :陈太康 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 电话:021-68757102 联系人:李 天雨 客服电话:95531/4008888588 2.场内销售 机构 本基金办理 场内认购、 申购和赎 回业务的 销售机构 为 具有基金销 售业务资 格、 并经深 圳 证券交易所 和中国证 券登记结 算有限责 任公司认 可的 深圳证券交 易所会员。 具 体会员单 位名 单可在深圳 证券交易 所网站查 询。 基金管理人 可根据有 关法律法 规的要求 选择其他 机构 销售本基金 ,并及时 公告。 二、注册登记机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 住所:北京 市西城区 太平桥大 街 17 号 法定代表人 :周明 办公地址: 北京西城 区金融大 街 27 号投 资广场 23 层 联系电话:010-58598839 传真:010-58598907 联系人:朱 立元 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海 市通力律 师事务所 住所:上海 市银城中 路 68 号时 代金融中 心 19 楼 办公地址: 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼 负责人:俞 卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:安 冬 经办律师: 安冬、孙 睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:上会 会计师事 务所 住所:上海 市静安区 威海路755 号文新报 业大厦20 楼 办公地址: 上海市静 安区威海 路755号文 新报业 大厦20 楼 执行事务合 伙人:张 晓荣(首 席合伙人 ) 电话:021-52920000 传真:021-52921369 经办注册会 计师:张 健、陈大 愚 联系人:杨 伟平 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 第四 部分


基金的 名称 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金 第五 部分


基金类 型 、运作方 式与存续期 间 1.基金类型 :股票型 。 2.基金的运 作方式: 上市契约 型开放式 。 3.基金存续 期间: 不 定期 。 第六 部分


基金的 投资目标 本基金采用 指数化投 资策略, 通 过严谨的 数量化管 理 和严格的投 资程序, 力 争将基金 的 净值增长率 与业绩比 较基准之 间的日均 跟踪偏离 度绝 对值控制在 0.35% 以内, 年跟踪误 差控 制在 4% 以内,实 现对中证 一带一路 主题指数 的有效 跟踪。 第七 部分


基金的 投资范围 本基金投资 于具有良 好流动性 的金融工 具, 包括中 证 一带一路主 题指数的 成份股、 备 选 成份股、其 他股票( 包括中小 板、创业 板及其他 经中 国证监会核 准发行的 股票) 、固 定收益 资产 (国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次 级债、 可 转 换债券、 分离 交易可转 债、 央行 票据、 中期票据 、 短期融 资券 ( 含超短期 融资券) 、 资产 支持 证券、 债 券回购 、 银行存 款等) 、 衍生 工具 (股指期 货、 权证 等) 及法 律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他 金融工具 ( 但须符 合中国证监 会的相关 规定) 。


如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种, 基金管理人 在履行适 当程序后, 可 以将其纳入 投资范围 。


本基金投资 于股票的 资产不低 于基金资 产的 85% ,投 资于标的指 数成份股 和备选成 份 股的资产不 低于非现 金基金资 产的 80% ;每 个交易日 日终在扣除 股指期货 合约需缴 纳的交 易保证金后 ,应当保 持不低于 基金资产 净值 5% 的现 金或到期日 在一年以 内的政府 债券。 如果法律法 规对该比 例要求有 变更的, 以 变更后的 比 例为准, 本基 金的投资 范围会做 相 应调整。 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 第八 部分


基金的 投资策略 本基金主要 采用完全 复制法进 行投资, 按照 成份股在 标的指数中 的 基准权 重构建指 数化 投资组合, 并根据标 的指数成 份股及其 权重的变 化进 行相应调整 。 当预期成份 股发生调 整, 成份股 发生配 股、 增发、 分 红等行为, 以 及因基金 的申购和 赎 回对本基金 跟踪中证 一带一路 主题指数 的效果可 能带 来影响, 导致无 法有效复 制和跟踪 标的 指数时, 基金管 理人可以 根据市场 情况, 采取合 理措 施, 在合理期限 内进行适 当的处理 和调 整,力争使 跟踪误差 控制在限 定的范围 之内。 1.资产配置 策略


本基金管理 人主要按 照中证一 带一路主 题指数的 成份 股组成及其 权重构建 股票投资 组 合, 并根据指 数成份股 及其权重 的变动而 进行相应 调 整。 本基金的 股票 资产 投资比例 不低于 基金资产的 85% , 其中投资 于中证一 带一路 主题指数 成份股和备 选成份股 的资产不 低于非 现金基金资 产的 80% ,每个 交易日日 终在扣 除股指期 货合约需缴 纳的交易 保证金后 ,保持 不低于基金 资产净值 5% 的 现金或者 到期日在 一年以 内的政府债 券, 权 证及其他 金融工具 的 投资比例依 照法律法 规或监管 机构的规 定执行。


2.股票投资 组合构建


(1)组合构 建方法


本基金将采 用完全复 制法构建 股票投资 组合, 以拟 合 、 跟踪中证一 带一路主 题指数的 收 益表现。


(2)组合调 整


本基金所构 建的股票 投资组合 原则上根 据中证一 带一 路主题指数 成份股组 成及其权 重 的变动而进 行相应调 整。 同时, 本基金 还将根据 法律 法规和基金 合同中的 投资比例 限制、 申 购赎回变动 情况、 股票增 发因素等 变化, 对股票 投资 组合进行实 时调整, 以保 证基金净 值增 长率与中证 一带一路 主题指数 收益率之 间的高度 正相 关和跟踪误 差最小化 。


基金管理人 应当自基 金合同生 效之日起 6 个月内 使本 基金的股票 投资组合 比例符合 基 金合同的约 定。


○ 1 定期调整


根据中证一 带一路主 题指数的 调整规则 和备选股 票的 预期, 对股票投 资组合及 时进行调 整。


○ 2 不定期调整


A . 当上市公司 发生增发 、 配 股等影响 成份股在 指数 中权重的行 为时 , 本基金 将根据各 成份股的权 重变化及 时调整股 票投资组 合;


B . 根据本基金的 申购和赎 回情况, 对 股票投资 组合 进行调整, 从而 有效跟踪 中证一 带中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 一路主题指 数;


C . 根据法律、 法规的 规定, 成份 股在中证 一带一路 主题指数中 的权重因 其它原因 发生 相应变化的 ,本基金 将做相应 调整,以 保持基金 资产 中该成份股 的权重同 指数一致 。 3. 债券投资 策略 本基金可以 根据流动 性管理需 要, 选取到 期日在一 年 以内的政府 债券进行 配置。 本基 金 债券投资组 合将采用 自上而下 的投资策 略, 根据宏 观 经济分析、 资 金面动向 分析等判 断未来 利率变化, 并利用债 券定价技 术,进行 个券选择 。 本基金债券 投资的目 的是在保 证基金资 产流动性 的基 础上,降低 跟踪误差 。 4.股指期货 投资策略


本基金在股 指期货投 资中将根 据风险管 理的原则, 在 风险可控的 前提下, 本 着谨慎原 则, 参与股指期 货的投资。 本基金投 资股指期 货将主要 选 择流动性好、 交易活跃 的股指期 货合约, 力争利用股 指期货的 杠杆作用, 降低股票 仓位频繁 调 整的交易成 本 和跟踪 误差, 达到 有效跟 踪标的指数 的目的。 第九 部分


基金的 业绩比较基 准 本基金业绩 比较基准 为: 95%× 中证一带 一路主题 指数 收益率+5%× 同 期银行活 期存款利 率(税后) 。 第十 部分


基金的 风险收益特 征 本基金为跟 踪指数的 股票型基 金, 具有较高 预期风险 、 较高预期收益 的特征, 其预 期风 险和预期收 益高于货 币市场基 金、 债券型 基金和混 合 型基金。 从本 基金所自 动分离或 分拆的 两类基金份 额来看, 一带一路 A 份额 具有预期 风险、 预期收益较 低的特征 ;一带一 路 B 份 额具有预期 风险、预 期收益较 高的特征 。 第十 一部分


基金 的投资组合 报告 本基金管理 人董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗 漏,并对本 报告内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。 基金托管人 中国农业 银行股份 有限公司 根据本基 金基 金合同规定 复核了本 报告中的 财 务指标、 净值表 现和投资 组合报告 等内容, 保证 复核 内容不存在 虚假记载、 误 导性陈述 或者 重大遗漏。 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 本投资组合 报告所载 数据截至 2017 年 9 月 30 日 ,本 报告中所列 财务数据 未经审计 。 1 、报告期末 基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 302,509,972.06 93.27 其中:股票 302,509,972.06 93.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 - - 其中:债券 - - 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产 - - 其 中:买 断式 回购的 买入 返 售金融资产 - - 7 银行存款和 结算备付 金合计 21,719,794.34 6.70 8 其他资产 93,589.07 0.03 9 合计 324,323,355.47 100.00 2 、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合 2.1 报告期 末(指数 投资)按 行业分类 的境内股 票投 资组合 序号 行业类别 公允价值(元) 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 29,220,007.17 9.06 C 制造业 146,974,466.10 45.59 D 电力、热力、 燃气及水生 产和供应业 618,183.30 0.19 E 建筑业 76,641,870.88 23.78 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 40,274,952.39 12.49 H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、软 件和信息技 术服务业 6,181,932.68 1.92 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 707,987.98 0.22 N 水利、环境和 公共设施管 理业 - - O 居民服务、修 理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 300,619,400.50 93.26 2.2 报告期 末(积极 投资)按 行业分类 的境内股 票投 资组合 序号 行业类别 公允价值(元) 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,890,571.56 0.59 D 电力、热力、 燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、软 件和信息技 术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境和 公共设施管 理业 - - O 居民服务、修 理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,890,571.56 0.59 3 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细 3.1 报告期 末指数投 资按公允 价值占基 金资产净 值比 例大小排序 的前十名 股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000063 中兴通讯 371,659 10,517,949.7 0 3.26 2 601989 中国重工 1,546,848 9,605,926.08 2.98 3 000338 潍柴动力 1,216,500 9,111,585.00 2.83 4 600028 中国石化 1,523,220 8,986,998.00 2.79 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 5 600089 特变电工 909,958 8,972,185.88 2.78 6 601857 中国石油 1,118,885 8,939,891.15 2.77 7 601669 中国电建 1,111,992 8,929,295.76 2.77 8 601766 中国中车 917,350 8,925,815.50 2.77 9 601390 中国中铁 1,027,572 8,888,497.80 2.76 10 601186 中国铁建 730,908 8,668,568.88 2.69 3.2 极投资 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名股 票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量 期末公允价 值 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例(%) 1 002606 大连电瓷 90,588 1,890,571.56 0.59 4 、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合 本基金本报 告期末未 持有债券 。 5 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 6 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细 本基金本报 告期末未 持有贵金 属。 8 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 9 、报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 本基金本报 告期末未 持有股指 期货。 10 、报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明 本基金本报 告期末未 持有国债 期货投资 。 11 、投资组 合报告附 注 11.1 报告期内 ,本基金投 资决策程序 符合相关法律 法规的要求,未 发现本基金 投资的前十 名证券的发行主 体本期出现 被监管部门 立案调查, 或 在报告编制日前 一年内受到 公开谴责、 处罚的情形 。 11.2 基金投 资的前十 名股票未 超过基金 合同规 定的 备选股票库 。 11.3 其他资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 79,743.63 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,645.36 5 应收申购款 9,200.08 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 93,589.07 11.4 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 11.5 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明 5.11.5.1 期 末指数投 资前十名 股票中存 在流通 受限 情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流 通 受 限 部 分 公允价值 占 基 金 净 值 比 例(%) 流 通 受 限 情 况 说明 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 1 601989 中国重工 9,605,926.08 2.98 重大资产重 组 5.11.5.2 期 末积极投 资前五名 股票中存 在流通 受限 情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流 通 受 限 部 分 公允价值 占 基 金 净 值 比 例(%) 流 通 受 限 情 况 说明 1 002606 大连电瓷 1,890,571.56 0.59 重大资产重 组 11.6 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分 由于四舍五 入的原因 ,各比例 的分项之 和与合计 项之 间可能存在 尾差。 第十 二部分


基金 的业绩





基金管 理人 依照 恪尽职守 、 诚 实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理 和运用基 金财产, 但不 保证 基金一定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金 的 过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险 , 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 基金业 绩数据截 止日为 2017 年 9 月 30 日 。 一、本报告期基金份额净值增长率及其 与同期业绩比 较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 自基金合同生效日 (2015 年5 月14日) 起 至2015年12 月31日 -44.07% 2.92% -30.39% 3.17% -13.68% -0.25% 2016年1月1日至2016 年6月30日 -23.32% 2.29% -24.00% 2.24% 0.68% 0.05% 2016年7月1日至2016 年12月31 日 15.43% 0.99% 15.67% 1.00% -0.24% -0.01% 2017年1月1日至2017 年6月30日 2.65% 0.88% 3.04% 0.91% -0.39% -0.03% 2017年7月1日至2017 年9月30日 1.58% 0.72% 1.32% 0.72% 0.26% - 自基金合同生效日 -48.37% 1.95% -36.11% 2.04% -12.26% -0.09% 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) (2015 年5 月14日) 起 至至2017 年9 月30日 二 、自基 金合 同生效 以来基 金份 额累计 净值增 长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基准 收益 率变 动的比较 注: 按照基金合 同和招募 说明书的 约定, 本基金 自合 同生效日起 6 个月内 为建仓期, 建 仓期 结束时本基 金的各项 资产配置 比例符合 基金合同 的有 关约定。 第十 三部分


基金 的费用与税 收 一、基金费用的种类 1.基金管理 人的管理 费; 2.基金托管 人的托管 费; 3.基金合同 生效后的 标的指数 许可使用 费;


4.基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ; 5.基金份额 持有人大 会费用; 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 6.基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费、律 师费 和诉讼费; 7.基金的证 券/ 期货交 易费用; 8.基金上市 初费和上 市月费; 9.基金的账 户开户费 用、账户 维护费用 ; 10 .基金财 产拨划支 付的银行 费用; 11 .依法可以在 基金财产 中列支的 其他费 用。 二、 上述基金 费用由基 金 管理人 在法律规 定的 范围 内 参照公允的 市场价格 确定, 法律 法 规另有规定 时从其规 定。 三、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 1.基金管理 人的管理 费 在通常情况 下, 基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的 1.00% 年费 率计提。 计算方 法如下 : H =E ×年 管理费率 ÷当年 天数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一日 基金资产 净值 基金管理费 每日计提, 按 月支付。 由基 金管理人 向基 金托管人发 送划款指 令, 基金托管 人复核后于 次月首日 起 3 个工 作日内从 基金财产 中一 次性支付给 基金管理 人。 若遇法定 节假 日、公休假 等,支付 日期顺延 。 2.基金托管 人的托管 费 在通常情况 下, 基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的 0.22% 年费 率计提。 计算方 法如下 : H=E × 年托管费 率÷当年 天数 H 为每日 应计提的 基金托管 费 E 为前一日 基金资产 净值 基金托管费 每日计提, 按 月支付。 由基 金管理人 向基 金托管人发 送划款指 令, 基金托管 人复核后于 次月首日 起 3 个工 作日内从 基金财产 中一 次性支取。 若 遇法定节 假日、 公休 日等, 支付日期顺 延。 3.基金合同 生效后的 标的指数 许可使用 费


本基金作为 指数 基金, 需 根据与指 数所有人 中证指数 有限公司签 署的指数 许可使用 协议 的约定向中 证指数有 限公司支 付指数许 可使用费。 如 上述指数许 可使用协 议约定的 费率发生 变更, 本条下 的指数许 可使用费 将相应变 更, 基金管 理人将在更 新的招募 说明书或 公告中予 以披露, 而 无需召开 基金份额 持有人大 会 。 通常情况下 , 指数许 可使用费 按前一 日基金资 产净值 的 0.02% 的年费率 计提 。 计算方法 如下: H=E× 年费率/ 当年 天数 H 为每日 应 计提 的 指数许可 使用费, 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) E 为前一日 的基金资 产净值 指数许可使 用费的收 取下限为 每季度人 民币 4 万 元( 大写: 肆万 元整 ) 。计 费期间不 足 一季度的, 根据实际 天数按比 例计算。 指数许可使 用费按前 一日基金 资产净值 每日计算, 逐 日累计。 标的 指数许可 使用费的 支 付方式为每 季支付一 次, 基金合 同生效后, 由基金管 理人向基金 托管人发 送指数许 可使用费 划付指令, 经 基金托管 人复核后, 于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的 最后一个 工作日前 从基 金财产中一 次性支付 给中证指 数有限公 司上一季 度的 标的指数许 可使用费 。 4. 上述“ ( 一 ) 基金费 用的种类 中第 4-11 项费用” , 根据有关法 规及相应 协议规定 , 按 费用实际支 出金额列 入 当期费 用 ,由基 金托管人 从基 金财产 中支 付。 四、不列入基金 费用的项目 基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务 导致的费用 支出或基 金财产的 损 失, 处理与基 金运作无 关的事项 发生的费 用, 或其他 根据相关法 律法规及 中国证监 会的有关 规定不得列 入基金费 用的项目 等不列入 基金费用。 基 金合同生效 前 所发生 的信息披 露费、 律 师费和会计 师费以及 其他费用 不从基金 财产中支 付。 五、基金管 理人和 基 金托管人 可根据基 金发展情 况调 整基金管理 费率和基 金托管费 率 。 调低 基金管 理费率 、 基金 托管费率 等, 无须召开 基金 份额持有人 大会, 基金管 理人必须 最迟 于新的费率 实施前 2 日在指定 媒介上刊 登公告。 六、基金税收 基金和基金 份额持有 人根据 国 家法律法 规的规定 ,履 行纳税义务 。 第十 四部分


对招 募说明书更 新部分的说 明 本招募说明 书依据 《基金 法》 、 《公开募 集证券投 资基 金运作管理 办法》 、 《证券 投资基金 销售管理办 法》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理办法》 及其他有关 法律法规 的要求, 对本 基金 的招募说明 书进行了 更新,主 要更新内 容如下: (一) 更新 了 “ 重要提示” 中 的相关内 容。 (二) 更新 了 “ 第三部分


基金管 理人” 中的相 关内 容。 (三) 更新 了 “ 第四部分


基金托 管人” 中的相 关内 容。 (四) 更新 了 “ 第五部分


相关服 务机构” 中的 相关 内容 ( 五 ) 更新 了 “ 第十四部 分


基金 的业绩” 中的 相关 内容。 ( 六 ) 更新 了 “ 第二十八 部分


其 他应披露 事项” 中 的相关内容 。 ( 七 ) 更新 了 “ 第三十部 分


备查 文件” 中的相 关内 容。 (八) 更新 了 “ 第 三十一 部分


基 金合同 的 内容摘 要” 中 的 相关 内 容。 (九) 更新 了 “ 第 三十二 部 分


基 金托管 协 议的内 容摘要” 中的相关 内容。 中融中证一 带一路主 题指数分 级证券投 资基金更 新招 募说明书摘 要(2017 年第 2 号) 中融基金管 理有限公 司 2017 年 12 月 28 日