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诺安低碳(001208)

诺安低碳:更新招募说明书(2017年第2期)查看PDF公告

 
 
 
诺安 低碳 经济 股票型 证券 投资基 金 
招 募说明 书 ( 更新) 
2017 年第 2 期 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 



基金管理人: 诺安基金 管理有限公司 基金托 管人: 中国 工商 银 行股份有限公司 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 1 重要提 示 (一)诺 安低碳经 济股票 型证券投 资基金( 以下简 称“本基 金” )经中 国证券 监督管 理 委员 会 2015 年 3 月 30 日 证监许 可 【2015 】 475 号 文 核准公 开募 集 , 本 基金 的基 金合同 于 2015 年 5 月 12 日正 式生 效 。 (二) 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》 经中国 证监 会注册 , 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册 , 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证, 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。 (三)投资有风险,投资 人认购(或申购)基金时 应认真阅读本基金 《 招 募说 明 书 》 、 《基金 合同 》 、 基金管 理人 网站公 示的 《风 险说 明书》 、 基金 产品 风险 等级 划分 方 法及说 明等, 全面认 识本 基金 产品 的风 险收益 特征 , 应充 分考 虑 投资人 自身 的风 险承 受能 力, 并对 于认 购 (或申 购 ) 基 金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资 行为 作 出独立 决策 。 基金 管理 人 提醒投 资者 “买 者自负 ”原则, 在投 资者 作出投 资决 策后 , 须承 担 基金投 资中 出现 的各 类风 险, 包括 : 市场 风险、 管理 风险 、流 动性 风险及 本基 金特 有风 险等 。 本基金 是股 票型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险和 较高 预期 收益 品种 , 其 预 期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 型基 金 、 债 券型 基 金和货 币市 场基 金 。 本 基 金以一 元初 始面 值募集 基金 份额 , 在市 场 波动等 因素 的影 响下 , 基 金投资 有可 能出 现亏 损或 基金份 额净 值低 于初始 面值 。 (四 ) 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构 成新基 金业 绩表 现的 保证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 本基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 (五 ) 基 金管 理人 根据 投 资者适 当性 管理 办法 , 对 投资者 进行 分类 。 投资 者 应当如 实提 供个人 信息 及证 明材 料 , 并对所 提供 的信 息和 证明 材料的 真实 性 、 准 确性 、 完整性 负责 。 投 资者应 当知 晓并 确认 当个 人信息 发生 重要 变化 、 可 能影响 投资 者分 类和 适当 性匹配 的 , 应 及 时主动 进行 更新 。 本招募 说明 书(更新) 已 经基 金托管 人复 核 。本 招募 说 明书(更新) 所 载内 容截 止日 为 2017 年 11 月 12 日, 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2017 年 9 月 30 日( 财 务数 据未经 审计) 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 2 目


录 重要提示 ........................................................................................................................ 1 第一部分


绪言 ............................................................................................................ 3 第二部分


释义 ............................................................................................................ 4 第三部分 基金管理人 ................................................................................................ 7 第四部分 基金托管人 .............................................................................................. 20 第五部分


相关服务机构 .......................................................................................... 26 第六部分


基金的募集 .............................................................................................. 50 第七部分


基金合同的生效 ...................................................................................... 51 第八部分


基金份额的申购与赎回 .......................................................................... 52 第九部分


基金的投资 .............................................................................................. 62 第十部分


基金的业绩 .............................................................................................. 72 第十一部分


基金的财产 .......................................................................................... 74 第十二部分


基金资产的估值 .................................................................................. 75 第十三部分


基金的收益与分配 .............................................................................. 80 第十四部分


基金的费用与税收 .............................................................................. 82 第十五部分


基金的会计与审计 .............................................................................. 85 第十 六部分


基金的信息披露 .................................................................................. 86 第十七部分


风险揭示 .............................................................................................. 91 第十八部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................... 94 第十九部 分


基金合同内容摘要 .............................................................................. 96 第二十部分


基金托管协议摘要 ............................................................................ 119 第二十一部分


对基金份额持有人的服务 ............................................................ 136 第二十二部 分


其他应披露事项 ............................................................................ 138 第二十三部分


招募说明书存放及查阅方式 ........................................................ 140 第二十四部分


备查文件 ........................................................................................ 141 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 3 第一部 分


绪言 本 招 募 说明 书 依据 《 中华人 民 共 和国 证 券投 资 基金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运作 管理办 法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 等 有关法 律、 法规及 《诺安 低 碳经 济 股 票型 证 券投 资基 金 基 金合 同》 ( 以下 简称 “基 金合 同 ” )编 写。


本招募 说明 书的 内容 涵盖 诺安 低 碳经 济 股 票型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “ 本 基金 ” )的 投资目 标 、 投 资理 念、 投 资策略 、 风险 以及 认购 、 申购和 赎回 的程 序及 费率 等与投 资本 基金 有关的 所有 相关 事项 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 招募 说明 书 , 并注意 基金 管理 人对本 招募 说明 书披 露的 更新信 息。


基 金 管 理人 承 诺 本招 募 说明 书 不 存在 任 何虚 假 记 载、 误 导 性 陈 述 或者 重 大 遗漏 , 并对 其真实 性 、 准 确性 、 完 整 性承担 法律 责任 。 本基 金 是根据 本招 募说 明书 所载 明的资 料申 请募 集的 。 基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 , 或对 本 招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 本 招 募 说明 书 根 据本 基 金的 基 金 合同 编 写, 并 经 中国 证 监 会 注册。基 金 合 同是 约 定基 金合同 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为 基金份 额持 有人 和基 金合 同当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受, 并按照《 中华人 民共和国 证券投资 基金法》 、基金合 同及其他 有 关规 定享有权 利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 4 第二部 分


释义 在 《 诺安 低碳 经济 股票 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 中 , 除 非文 意另 有所 指, 下列词 语 具有如 下含 义: 1、基 金或 本基 金 指诺安低 碳经济 股票型 证 券投资基 金 2、基 金管 理人 指诺安基 金管理 有限公 司 3、基 金托 管人 指中国工 商银行 股份有 限 公司 4、基 金合 同或 本基 金合 同 指《诺安低 碳 经济 股 票 型证 券 投 资 基 金 基金 合 同 》及 对 本 基 金合同的 任何有 效修订 和 补充 5、托 管协 议 指 基 金 管 理 人 与基 金 托 管人 就 本 基 金 签 订之 《 诺 安低碳经济 股 票 型 证 券 投 资基 金 托 管协 议 》 及 对 该 托管 协 议 的任 何 有 效 修订和补 充 6、招 募说 明书 指《诺安低 碳 经济 股 票 型证 券 投 资 基 金 招募 说 明 书》 及 其 定 期的更新 7、基 金份 额发 售公 告 指《诺安 低碳经 济 股票 型 证券投资 基金基 金份额 发 售公告》 8、法 律法 规 指中国现 行有效 并公布 实 施的法律、 行政法 规、 规 范性文件、 司 法 解 释 、 行 政规 章 以 及其 他 对 基 金 合 同当 事 人 有约 束 力 的 决定、决 议、通 知等 9、 《基 金法 》 指 2012 年 12 月 28 日经 第十一届 全国人 民代表 大 会常务委 员 会第三十 次会议 通过, 自 2013 年 6 月 1 日 起实施 的 《中华人 民共和国 证券投 资基金 法 》及颁布 机关对 其不时 做 出的修订 10、 《 销售 办法 》 指中国证 监会 2013 年 3 月 15 日 颁布、 同年 6 月 1 日实施 的 《 证 券 投 资 基 金销 售 管 理办 法 》 及 颁 布 机关 对 其 不时 做 出 的 修订 11 、 《 信息 披露 办法 》 指中国证 监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日实施的 《 证 券 投 资 基 金 信 息披 露 管 理办 法 》 及 颁 布 机关 对 其 不时 做 出 的 修订 12、 《 运作 办法 》 指中国证 监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实施的 《 公 开 募 集 证 券 投 资基 金 运 作管 理 办 法 》 及 颁布 机 关 对其 不 时 做 出的修订 13、中 国证 监会 指中国证 券监督 管理委 员 会 14、银 行业 监督 管理 机构 指中国人 民银行 和/ 或 中 国银行业 监督管 理委员 会 15、基 金合 同当 事人 指 受 基 金 合 同 约束 , 根 据基 金 合 同 享 有 权利 并 承 担义 务 的 法 律主体, 包括基 金管理 人 、基金托 管人和 基金份 额 持有人 16、个 人投 资者 指依据有 关法律 法规规 定 可投资于 证券投 资基金 的 自然人 17、机 构投 资者 指 依 法 可 以 投 资证 券 投 资基 金 的 、 在 中 华人 民 共 和国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人、事业 法人、 社会团 体 或其他组 织 18、合 格境 外机 构投 资者 指 符 合 《 合 格 境外 机 构 投资 者 境 内 证 券 投资 管 理 办法 》 及 相 关 法 律 法 规 规 定可 以 投 资于 在 中 国 境 内 依法 募 集 的证 券 投 资 基金的中 国境外 的机构 投 资者 19、投 资人 指 个 人 投 资 者 、机 构 投 资者 和 合 格 境 外 机构 投 资 者以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监会 允 许 购买 证 券 投 资 基 金的 其 他 投资 人 的 合诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 5 称 20、基 金份 额持 有人 指依基金 合同和 招募说 明 书合法取 得基金 份额的 投 资人 21、基 金销 售业 务 指 基 金 管 理 人 或销 售 机 构宣 传 推 介 基 金 ,发 售 基 金份 额 , 办 理 基 金 份 额 的 申购 、 赎 回、 转 换 、 非 交 易过 户 、 转托 管 及 定 期定额投 资等业 务。 22、销 售机 构 指 诺 安 基 金 管 理有 限 公 司以 及 符 合 《 销 售办 法 》 和中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条件 , 取 得基 金 销 售 业 务 资格 并 与 基金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售服 务 代 理协 议 , 代 为 办 理基 金 销 售业 务 的 机 构 23、登 记业 务 指 基 金 登 记 、 存管 、 过 户、 清 算 和 结 算 业务 , 具 体内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户的 建 立 和管 理 、 基 金 份 额登 记 、 基金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算和 结 算 、代 理 发 放 红 利 、建 立 并 保管 基 金 份 额持有人 名册和 办理非 交 易过户等 24、登 记机 构 指 办 理 登 记 业 务的 机 构 。基 金 的 登 记 机 构为 诺 安 基金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 诺安 基 金 管理 有 限 公 司 委 托代 为 办 理登 记 业 务 的机构 25、基 金账 户 指 登 记 机 构 为 投资 人 开 立的 、 记 录 其 持 有的 、 基 金管 理 人 所 管理的基 金份额 余 额及 其 变动情况 的账户 26、基 金交 易账 户 指 销 售 机 构 为 投资 人 开 立的 、 记 录 投 资 人通 过 该 销售 机 构 买 卖基金的 基金份 额变动 及 结余情况 的账户 27、基 金合 同生 效日 指 基 金 募 集 达 到法 律 法 规规 定 及 基 金 合 同规 定 的 条件 , 基 金 管 理 人 向 中 国 证监 会 办 理基 金 备 案 手 续 完毕 , 并 获得 中 国 证 监会书面 确认的 日期 28、基 金合 同终 止日 指 基 金 合 同 规 定的 基 金 合同 终 止 事 由 出 现后 , 基 金财 产 清 算 完毕,清 算结果 报中国 证 监会备案 并予以 公告的 日 期 29、基 金募 集期 指 自 基 金 份 额 发售 之 日 起至 发 售 结 束 之 日止 的 期 间, 最 长 不 得超过 3 个月 30、存 续期 指基金合 同生效 至终止 之 间的不定 期期限 31、工 作日 指上海证 券交易 所、深 圳 证券交易 所的正 常交易 日 32、T 日 指 销 售 机 构 在 规定 时 间 受理 投 资 人 申 购 、赎 回 或 其他 业 务 申 请的开放 日 33、T+n 日 指自 T 日起 第 n 个 工作日( 不包 含 T 日) 34、开 放日 指为投资 人办理 基金份 额 申购、赎 回或其 他业务 的 工作日 35、开 放时 间 指开放日 基金接 受申购 、 赎回或其 他交易 的时间 段 36、 《 业务 规则 》 指 《诺安基 金管理 有限公 司开放式 基金业 务规则》 , 是规范基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则,由基 金管理 人和投 资 人 共同遵 守 37、认 购 指在基金 募集期 内,投 资 人申请购 买基金 份额的 行 为 38、申 购 指 基 金 合 同 生 效后 , 投 资人 根 据 基 金 合 同和 招 募 说明 书 的 规 定申请购 买基金 份额的 行 为 39、赎 回 指 基 金 合 同 生 效后 , 基 金份 额 持 有 人 按 基金 合 同 规定 的 条 件 要求将基 金份额 兑换为 现 金的行为 40、基 金转 换 指 基 金 份 额 持 有人 按 照 本基 金 合 同 和 基 金管 理 人 届时 有 效 公 告 规 定 的 条 件 ,申 请 将 其持 有 基 金 管 理 人管 理 的 、某 一 基 金诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 6 的 基 金 份 额 转 换为 基 金 管理 人 管 理 的 其 他基 金 基 金份 额 的 行 为 41、转 托管 指 基 金 份 额 持 有人 在 本 基金 的 不 同 销 售 机构 之 间 实施 的 变 更 所持基金 份额销 售机构 的 操作 42、定 期定 额投 资计 划 指 投 资 人 通 过 有关 销 售 机构 提 出 申 请 , 约定 每 期 申购 日 、 扣 款 金 额 及 扣 款 方式 , 由 销售 机 构 于 每 期 约定 扣 款 日在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内自 动 完 成扣 款 及 基 金 申 购申 请 的 一种 投 资 方 式 43、巨 额赎 回 指本基金 单个开 放日, 基 金净赎回 申请( 赎回申 请 份额总数 加 上 基 金 转 换 中 转出 申 请 份额 总 数 后 扣 除 申购 申 请 份额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 上 一 开 放 日 基 金总份额 的 10% 44、元 指人民币 元 45、基 金收 益 指 基 金 投 资 所 得红 利 、 股息 、 债 券 利 息 、买 卖 证 券价 差 、 银 行存款利息、已 实 现 的 其他 合 法 收 入 及 因运 用 基 金财 产 带 来 的成本和 费用的 节约 46、基 金资 产总 值 指 基 金 拥 有 的 各类 有 价 证券 、 银 行 存 款 本息 、 基 金应 收 申 购 款及其他 资产的 价值总 和 47、基 金资 产净 值 指基金资 产总值 减去基 金 负债后的 价值 48、基 金份 额净 值 指计算日 基金资 产净值 除 以计算日 基金份 额总数 49、基 金资 产估 值 指 计 算 评 估 基 金资 产 和 负债 的 价 值 , 以 确定 基 金 资产 净 值 和 基金份额 净值的 过程 50、指 定媒 体 指 中 国 证 监 会 指定 的 用 以进 行 信 息 披 露 的报 刊 、 互联 网 网 站 及其他媒 体 51、不 可抗 力 指本合同 当事人 不能预 见 、 不能避免且 不能 克 服的 客观事件。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 7 第三部 分 基金管理人 一、基金管理人概况 公司名 称: 诺安 基金 管理 有限公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层 法定代 表人 : 秦 维舟 设立日 期:2003 年 12 月 9 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 存续期 限: 持续 经营 电话:0755 -83026688 传真:0755 -83026677 联系人 :王 嘉 股权结 构: 股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例 中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40% 深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40% 大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20% 合





计 15000 100% 二、证券投资基金管 理情 况 截至 2017 年 11 月 12 日,本基金 管理 人共 管理 五十 二只开 放式 基金 :诺 安平 衡证券 投 资基金 、 诺安 货币 市场 基 金、 诺安 先锋 混合 型证 券 投资基 金 、 诺 安优 化收 益 债券型 证券 投资 基金 、 诺 安价 值增 长混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 成长 混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 增利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证 100 指 数证 券 投资基 金 、 诺 安 中小盘 精选 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 主题 精选 混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 全球黄 金证 券投 资基金 、 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 诺 安上 证新 兴产 业 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 诺 安 行 业轮 动 混 合型 证 券投资 基金 、 诺安 多策 略 混合型 证券 投资 基金、诺安全球收益不动 产证券投资基金、诺安油 气能源股票证券投资基金 (LOF ) 、诺安诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 8 新动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 诺安 中证 创 业成长 指数 分级 证券 投资 基金 、 诺 安汇 鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安双 利债 券型 发起 式 证券投 资基 金 、 诺 安研 究 精选股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安纯 债定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安鸿 鑫保 本混 合型 证 券投资 基金 、 诺 安信用 债券 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 诺 安 稳固收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资 基金 、 诺 安泰 鑫一 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基金 、 诺安 优势 行业 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 天天 宝货 币市 场 基金 、 诺 安理 财 宝货币 市场 基金 、 诺安 永 鑫收益 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 诺安 聚 鑫宝货 币市 场基 金、 诺安 稳健 回报 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经 济股票 型证 券投 资基 金 、 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安中 证 500 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 诺 安创 新驱 动灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安先进 制造 股票 型证券 投资 基金 、诺 安利 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、诺 安景 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金 、 诺安益 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安安 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安精选 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安和 鑫保 本混 合型 证 券投资 基金 、 诺安 积极 回 报灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺安 优 选回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 诺安 进取 回 报灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺 安高 端 制造股 票型 证券 投资 基金 及诺安 改革 趋势 灵活 配置 混合型 证券 投 资基金 。 三、主要人员情况 1. 董 事会 成员 秦维舟 先生 , 董事 长, 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 、 香 港昌 维 发展有 限公 司总 经理 、 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理、 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 、 诺安 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。 伊力扎 提? 艾合 买提 江先 生 , 副 董事 长 , 历 任吉 通网 络通信 股份 有限 公司 人力 资源部 副 总经理 , 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 , 中国 对外 经 济贸易 信托 有限 公司副 总经 理, 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理。 赵忆波 先生,董事,硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项目经理,泰信 基金管理有 限公司 研究 员 , 翰 伦 投 资 咨询公 司 (马 丁可 利基 金 ) 投 资经 理, 纽银 西部 基 金管理 有限 公司 基金经 理, 现任 大恒 科技 副董事 长 。 齐斌先 生,董事,硕士 。历任中 国国贸有限责任 公司董事 会秘书,中国中 化集团公司 投资部 副总 经理 、战 略规 划部副 总经 理。 现担 任中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司副 总 经 理 。 李清章 先生,董事,硕 士。历任 天津电视台总编 室副主任 ,天津广播电视 台宣传管理诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 9 部副主 任。 现任 上海 钟表 有限公 司董 事长 ,上 海摩 士达钟 表进 出口 有限 公司 董事长 。 奥成文 先生,董事,硕 士。历任 中国通用技术( 集团)控 股有限责任公司 资产经营部 副经理 , 中国 对外 经济 贸 易信托 有限 公司 投资 银行 部副总 经理 , 诺安 基金 管 理有限 公司 督察 长,现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。 汤小青 先生,独立董事 ,博士。 历任国家计委财 政金融司 处长,中国农业 银行市场开 发部副 主任 , 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 , 中 国人民 银行 合作 司副 司长 , 中 国银 监会 合 作金融 监管 部副 主任 , 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 , 中 国银 监会 监管 一 部主任 , 招商 银 行副行 长。 史其禄 先生,独立董事 ,博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长, 中国工商银 行伦敦 代表 处首 席代 表 , 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 , 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副 总经理 ,机 构业 务部 副总 经理, 机 构 金融 业务 部资 深专家 。 赵玲华 女士 , 独立 董事 , 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 , 全国妇 女联 合会宣 传部 负责 人 , 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长, 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 , 中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ,国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。 2. 监 事会 成员 李京先 生 , 监 事, 企业 管 理硕士 。 历任 中国 中化 集 团总裁 办公 室部 门经 理 , 中化集 团香 港立丰 实业 公司 总经 理助 理, 中化 汇富 资产 管理 公 司副总 经理 , 中化 欧洲 资 本公司 副总 经理 兼世盈 (厦 门) 创业 投资 有 限公司 副总 经理 , 现 任中 国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。 赵星 明先 生, 监事,金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副 处长、 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 、君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。 戴宏明 先生 ,监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管、 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 , 现任 诺 安基 金管 理有 限公 司 交易 中心 总监 兼首 席交 易师( 总助 级) 。 梅律吾 先生 , 监事 , 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司 研究员 , 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投 资组副 总监 ,现 任指 数组 负责人 。 3. 经 理层 成员 奥成文 先生 , 总经 理, 经 济学硕 士 , 经 济 师 。 曾 任 中国通 用技 术 (集 团) 控 股有限 责任 公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002 年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作, 任公司 督察 长, 现任 公司 总经理 。 杨文先 生, 副总 经理 , 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 10 中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 , 历 任市场 部总 监、 发展战 略部 总监 ,现 任公 司副总 经理 。 杨谷先 生, 副总 经理 , 经 济学硕 士,CFA 。1998 年至 2001 年 任平 安证 券公 司 综合研 究 所研究 员;2001 年至 2003 年任 西北 证券 公司 资产 管理部 研究 员。2003 年 10 月加 入诺 安基 金管理 有限 公司 , 现任 公 司副总 经理 、 权益 事业 部 总经理 、 投资 一部 总监 、 诺安先 锋混 合型 证券投 资基 金 基 金经 理 。 陈勇先 生 , 副 总经 理, 经 济学硕 士 , 注 册会 计师 。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业 务董事 、 资 产管 理部 基金 经理, 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加 入 诺 安基金 管理 有限 公司 , 历 任研究 部总 监 、 合 规与 风 险控制 部总 监 、 督 察长 , 现任公 司副 总经 理 、固 定收 益事 业部 总经 理 。 曹园先 生, 副总 经理 ,本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ,先 后从 事于 TA 交易 中 心交 易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金 管理有 限公 司 , 历 任华 北 营销中 心总 经理 、 公司 总 经理助 理 , 现 任公 司副 总 经理 、 营 销事 业 部总经 理 。 马宏先 生 , 督 察长 , 硕 士 。 曾 任中 国新 兴 ( 集团 ) 总公司 职员 、 中化 财务 公 司证券 部职 员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 证券 部投资 总监 、资 产管 理二 部副总 经理 、投 资发 展部 总经理 。现 任公 司督 察长 。 4.现任 基金 经理 盛震山 先生 , 硕士 , 曾 任 职于中 国电 信集 团北 京市 电信有 限公 司 、 中 国移 动 通信有 限公 司研究 院, 后任 职于 光大 证券股 份有 限公 司, 从事 行业研 究工 作。2012 年 1 月加入 诺安 基 金管理 有限 公司 , 任研 究 员。2015 年9 月起 任诺 安 低碳经 济股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 。 5.历任 基金 经理 刘魁先 生, 自2015 年5 月至 2015 年11 月 任本 基金 基金经 理。 6.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务 本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员 会,具 体如 下: 股票类 基金 投资 决策 委员 会: 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 , 委 员包 括: 杨 谷先生 , 副总经 理 、 权 益事 业部 总 经理 、 投资 一部 总 监、 基金 经理 ; 韩 冬燕 女士 , 投 资 二 部执行 总监 、 基金经 理 ; 王创 练先 生, 研究部 总监 兼首 席策 略师 (总助 级) 、基 金经 理 。 固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 : 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 , 委 员 包括 : 杨 谷诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 11 先生 , 副 总经 理、 权益 事 业部总 经理 、 投资 一部 总 监、 基金 经理 ; 谢 志华 先 生, 固定 收益 事 业 部副 总 监、基金 经理 、 总裁助理 ;王创练 先生, 研究部总 监 兼首席 策略师 (总助级) 、基 金经理 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 四、基金管理人的职 责 1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 : (1) 依法 募集 资金 ,办 理 基金份 额的 发售 和登 记事 宜; (2)自《 基金合同 》生效 之日起, 根据法律 法规和 《基金合 同》独立 运用并 管理基 金 财产; (3)依照 《基金合 同》收 取基金管 理费以及 法律法 规规定或 中国证监 会批准 的其他 费 用; (4) 销售 基金 份额 ; (5) 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会; (6) 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 , 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基 金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 , 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 , 并采 取 必要措 施保 护基 金投资 者的 利益 ; (7) 在基 金托 管人 更换 时 ,提名 新的 基金 托管 人; (8) 选择 、更 换基 金销 售 机构, 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ;


(9)担任 或委托其 他符合 条件的机 构担任基 金登记 机构办理 基金登记 业务并 获得《 基 金合同 》规 定的 费用 ;


(10) 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ; (11 )在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ,拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ;


(12 ) 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 , 为基 金的 利 益行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ; (13) 在法 律法 规允 许的 前提下 ,为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 ;


(14 ) 以 基金 管理 人的 名 义, 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法 律行为 ; (15 ) 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外 部机构 ; 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 12 (16 ) 在 符合 有关 法律 、 法规的 前提 下 , 制 订和 调 整有关 基金 认购 、 申购 、 赎回 、 转 换 和非交 易过 户的 业务 规则 ; (17) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 : (1)依法 募集资金 ,办理 或者委托 经中国证 监会认 定的其他 机构代为 办理基 金份额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜; (2) 办理 基金 备案 手续 ; (3 ) 自 《基 金合 同 》 生 效 之日起 , 以诚 实信 用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ; (4)配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策,以专 业化的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ; (5)建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度,保 证所管 理 的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 , 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 , 分别记 账 , 进 行 证券投 资; (6)除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外,不 得利用基 金财产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ,不 得委托 第三 人运 作基 金财 产; (7) 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ; (8) 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基 金合同 》 等法 律文 件的 规 定, 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 , 确定 基 金份额 申购 、 赎 回的价 格; (9) 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告; (10) 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ; (11 )严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定, 履行 信息 披露 及报 告义 务 ; (12 ) 保 守基 金商 业秘 密 , 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合 同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ,在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ,不 向他 人泄露 ; (13 ) 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 , 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金 收益; (14) 按规 定受 理申 购与 赎回申 请, 及时 、足 额支 付赎回 款项 ; (15 ) 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基 金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ; (16)按规 定保存 基金财 产管理业务 活动的 会计账 册、报表、 记录和 其他相 关资料 15诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 13 年以上 ; (17 ) 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 , 并 且 保证投 资者 能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 , 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料, 并在 支付 合 理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件; (18 ) 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 , 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配; (19 ) 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金 托管人 ; (20 ) 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 , 应 当承担 赔偿 责任 ,其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除; (21 ) 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 , 基 金托管 人违 反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 , 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追 偿; (22 ) 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 , 应当对 第三 方处 理 有 关基 金事务 的行 为承担 责任 ; (23 ) 以 基金 管理 人名 义, 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ; (24)基 金管理人 在募集 期间未能 达到基金 的备案 条件, 《基 金合同》 不能生 效,基 金 管理人承 担全部募 集费用 ,将已募 集资金并 加计银 行同期存 款利息在 基金募 集期结束 后 30 日内退 还基 金认 购人 ; (25) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ; (26) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (27) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 五、基金管理人的承 诺 1、基 金管 理人 承诺 基金管 理人 承诺 不从 事违 反 《 证券 法》 、 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法》 、 《 信息 披 露办法 》 、 《指 导意 见》 等法 律法规 的行 为 , 并 承诺 建 立健全 的内 部控 制制 度 , 采取有 效措 施, 防止违 法行 为的 发生 。 2、基 金管 理人 承诺 不从 事 以下 禁 止性 行为 : (1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ; (2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ; 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 14 (3) 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; (5)依照 法律、行 政法规 有关规定 ,由中国 证监会 规定禁止 的其他行 为及基 金合同 禁 止的行 为。 3、基 金经 理承 诺 (1)依照 有关法律 、法规 和基金合 同的规定 ,本着 谨慎的原 则为基金 份额持 有人谋 取 最大利 益; (2) 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ; (3)不违 反现行有 效的有 关法律、 法规、规 章、基 金合同和 中国证监 会的有 关规定 , 不泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关证 券 、 基 金的 商业 秘 密、 尚未 依法 公开 的基 金 投资内 容 、 基 金 投资计 划等 信息 ; (4) 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 六、基金管理人的风 险管 理体系和内部控制制 度 1. 风 险管 理及 内部 控制 制 度概述 公司风 险管 理及 内部 控制 是公司 为有 效防 范和 控制 经营风 险和 基金 资产 运作 风险 , 保 证 公司规 范经 营 、 稳 健运 作 , 确 保基 金、 公司 财务 和 其他信 息真 实 、 准 确、 完 整, 及时 维护 公 司的良 好声 誉及 股东 合法 利益 , 在 充分 考虑 内外 部 环境因 素的 基础 上 , 通 过 构建科 学的 组织 机制 、 运 用有 效的 管理 方法 、 实 施严 格的 操作 程序 与控 制措施 而形 成的 控制 风险 的管理 系 统 。 公司风 险管 理及 内部 控制 的总体 目标 在于 建立 一个 决策科 学 、 运 营规 范、 管 理高效 、 持 续健康 发展 的资 产管 理实 体, 在充 分保 障基 金份 额 持有人 利益 的基 础上 , 维 护公司 的良 好声 誉及公 司股 东的 合法 权益 。 2. 风 险管 理制 度 (1) 风险 管 理 的具 体目 标 根据国 家相 关法 律法 规及 公司内 部控 制大 纲的 具体 要求, 公司 风险 管理 的总 体 目 标 为 : 1) 确保国 家法 律法 规、 行业 规章和 公司 各项 管理 规章 制度的 贯彻 执行 ; 2) 建立符 合现 代企 业制 度要 求的法 人治 理结 构 , 形 成 科学合 理的 决策 机制 、 执 行机制 和监督 机制 ; 3) 不断提 高基 金管 理的 效率 和效益 , 在有 效控 制风 险 的前提 下 , 努 力实 现基 金 份额持 有人经 风险 调整 后的 利益 最大化 ; 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 15 4) 通过严 格的 风险 控制 体系 和管理 措施 , 保 障公 司发 展 战略的 顺利 实施 和经 营目 标的 全面实 现, 维护 公司 及公 司股东 的合 法权 益; 5) 建立高 效运 行、 控制 严密 、 科学 合理 、切 实有 效的 风险控 制制 度, 及时 查错 防弊 、 堵塞漏 洞, 保证 各项 业务 稳 健运行 ; 6) 借鉴和 引用 国际 上成 熟 、 先进的 风险 控制 理念 和技 术, 不断 提升 公司 国际 化 经营水 准和核 心竞 争能 力, 巩固 公司的 声誉 和市 场份 额。 (2) 风险 管理 的原 则 公司的 风险 管理 严格 遵循 以下原 则: 1)首要性原则: 公司经营 管理层将始终把 风险管理 置于公司经营中 的战略层 面并作 为 首要任 务; 2)全面性原则: 风险管理 制度应覆盖公司 的各项业 务、各个部门和 各级人员 ,并渗 透 到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个经 营环 节; 3)审慎性原则: 公司组织 体系的构成、内 部管理 制 度的建立都要以 防范风险 、审慎 经 营为出 发点 ; 4)独立性原则: 合规审查 与风险控制委员 会、风险 控制办公会、督 察长和 监 察稽核 部 应保持 高度 的独 立性 和权 威性; 5)有效性原则: 风险管理 制度应当符合国 家法律法 规和监管部门的 规章,具 有高度 的 权威性 ,并 成为 所有 员工 严格遵 守的 行动 指南 ; 6)适时性原则: 风险控制 制度的制订应当 具有前瞻 性。同时,随时 对各项制 度进行 适 时的更 新、 补充 和调 整, 使其适 应基 金业 的发 展趋 势和最 新法 律法 规的 要求 ; 7)防火墙原则: 公司各业 务部门,应当在 空间上和 制度上适当分离 ,以达到 风险防 范 的目的 。对 因业 务需 要知 悉内幕 信息 的人 员, 应制 定严格 的批 准程 序。 (3) 风险 管理 的具 体内 容 1)确 立加 强风 险控 制的 指 导思想 ,以 及风 险控 制的 目标和 原则 ; 2)建 立层 次分 明、 权责 明 确、涵 盖全 面的 风险 控制 体系; 3)建 立定 性和 定量 相结 合 的风险 控制 方法 ; 4)建 立严 格合 理的 风险 控 制程序 和措 施; 5)制 定持 续有 效的 风险 控 制制度 的评 价和 检查 机制 。 (4) 风险 管理 的体 系 1)依 据风 险管 理的 具体 目 标与原 则, 公司 设立 了以 下风险 管理 机构 及职 能部 门: 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 16 a . 董事会 下设 合规 审查 与风 险控制 委员 会, 负责 对公 司 经营管 理和 基金 投资 管理 中的 合法 、 合 规性 进行 全面 、 重点的 检查 分析 评价 , 对 公司经 营和 基金 投资 管理 中的风 险进 行合 规检查 和风 险控 制评 估。 并出具 相应 的工 作报 告和 专业意 见提 交董 事会 。 b. 公司设 督察 长 。 督 察长 对 董事会 负责 , 按照 中国 证 监会的 规定 和督 察长 的职 责进行 工作。 c . 公司设 风险 控制 办公 会 , 在总经 理的 领导 下制 定公 司风险 管理 制度 和政 策 , 对公司 风险控 制部 提交 的风 险评 估报告 作出 全面 的讨 论和 决定, 从而 使风 险政 策得 到有力 的 执 行 。 d. 公司设 监察 稽核 部 , 直 接 对总经 理负 责 , 同 时协 助 督察长 开展 工作 。 在各 部 门自我 监察的 基础 上依 照所 规定 的职责 权限 、 工作 程序 进 行独立 的再 监督 工作 , 对 公司经 营的 法律 法规风 险进 行管 理和 监察 ,与公 司各 部门 保持 相对 独立的 关系 。 e . 公司 设 风险 控制 部 , 负 责 根据公 司各 类业 务的 特点 和需求 , 制定 各个 风险 领 域 ( 投 资、 运作 、 信用 等) 的风 险管理 和绩 效评 估方 法 , 并监督 其执 行 ; 定 期向 管 理层提 交风 险评 估报告 。 2) 为最 大限 度地 实现 风险 管理的 目标 , 公 司以 上述 机构及 职能 部门 为依 托, 构 建了科 学 严密, 层次 分明 的风 险管 理体系 ,主 要分 为三 个层 面: a . 第一层 面为 董事 会、 合规 审查与 风险 控制 委员 会; b. 第二层 面为 总经 理、 督察 长、风 险控 制办 公会 及 监 察稽核 部、 风险 控制 部 ; c . 第三层 面 为 公司 各业 务相 关部门, 对 各自 部门 的风 险控制 负责 。 d. 公 司各风 险管理 机构及 职能 部门在 上述三 个层面 上协 同运作,建 立了严 密的风险 控 制防线,能 及时 有效 地发 现 、识别 、防 范及 化解 公司 运营中 存在 的各 种不 同类 型风险 。 3) 数量 化的 投资 风险 控制 体系 公司针 对投 资过 程中 的事 前风险 、 事中 风险 和事 后风 险建立 了一 整套 的数 量化 风险 控 制 体系, 从而 做到 在每 个环 节有效 控制 风险 点。 投资前 的风 险控 制主 要是 通过严 谨、 细致的 研究 工作 , 定性 与定 量相结 合的 方法 来 实 现 。 事中的 风险 控制 通过 两个 手段来 实现 , 一 是在 交易 系统中 设置 风险 控制 条目 , 当基 金 经 理下达 与公 司风 险管 理规 定不符 的指 令时 , 指令 将 不能被 执行 , 从技 术上 防 止了不 当投 资行 为的发 生 。 第 二是 高频 率 的投资 情况 报告 , 可随 时 掌握投 资过 程中 的仓 位 、 集中度 、 流动 性 多方面 的状 况。 事后风 险控 制包 括业 绩评 价和业 绩归 因, 为优 化投 资策略 提供 参考 。 3.内 部控 制制 度 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 17 (1) 内部 控制 的目 标 为在守 法经 营 、 规 范运 作 的基础 上, 实现 持续 、 稳 定 、 健 康发 展的 经营 目标, 公 司内部 控 制的总 体目 标为 : 1)使公司诚实信 用、勤勉 尽责地为投资者 服务,保 证基金份额持有 人的合法 权益不 受 侵犯; 2)保 护公 司资 产的 安全 , 实现公 司经 营方 针和 目标 ,维 护 股东 权益 ; 3)树 立良 好的 品牌 形象 , 维护公 司最 重要 的资 本- 声誉; 4)健全公司法人 治理结构 ,建立符合现代 管理要求 的内部组织结构 ,形成科 学合理 的 决策机 制、 执行 机制 和监 督机制 ; 5)建 立切 实有 效的 内部 控 制系统 ,查 错防 弊, 消除 隐患, 保证 业务 稳健 运行 ; 6)规 范公 司与 股东 之间 的 关联交 易, 避免 股东 干涉 公司正 常的 经营 管理 活动 。 (2) 内部 控制 的原 则 公司内 部控 制制 度的 建立 严格遵 循以 下原 则 1)全面性原则: 内部控制 应当包括公司的 各项业务 、各个部门或机 构和各级 人员, 并 涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个环 节;


2)有效性原则: 一方面, 通过科学的内控 手段和方 法,建立合理的 内控程序 ,维护 内 控制度 的有 效执 行 ; 另 一 方面 , 强 化内 部管 理制 度 的高度 权威 性 , 任 何人 不 得拥有 超越 制度 或违反 规章 的权 力;


3) 独立 性原 则: 公司 各机 构、 部门 和岗 位在 职能 上 保持相 对独 立性 ; 内部 控 制的检 查、 评价部 门独 立于 内部 控制 的建立 、 执行 部门 , 公 司 基金资 产 、 自 有资 产以 及 其他资 产的 运作 应当分 离;


4)相互制约原则 :公司内 部部门和岗位的 设置必须 权责分明、相互 制衡,并 通过切 实 可行的 相互 制约 措施 来消 除内部 控制 中的 盲点 ; 5)成本效益原则 :运用科 学化的经营管理 方法降低 运作成 本,提高 经济效益 ,以合 理 的控制 成本 达到 最佳 的内 部控制 效果 。 (3) 内部 控制 制度 的主 要 内容 内部控 制主 要包 括环 境控 制和业 务控 制。 1)环境控制:指 与内部控 制相关的环境因 素相互作 用的综合效果及 其对业务 、员工 的 影响力 , 环境 控制 构成 公 司内部 控制 的基 础 。 公 司 致力于 从治 理结 构 、 组 织 机构 、 企 业文 化、 员工素 质控 制等 方面 实现 良好的 环境 控制 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 18 2)业务控制:包 括投资管 理业务控制、信 息披露控 制、信息技术系 统控制、 会计系 统 控制、 监察 稽核 控制 及其 它方面 的内 部控 制等 。 a .投资管理业务控制:涉 及到研究业务控制、投资 决策业务控制、基金交 易 业务控制 和对关 联方 交易 的监 控: I) 研究业务控 制主 要包 括 : 公司的 研究 工作 应保 持独 立、 客 观, 为 公司 基金 投资 运作以 及公 司业 务的 全局 发展 提 供 全方位 的支 持 ; 建 立科 学 的研究 工作 管理 流程 和投 资对象 备选 库制 度 ; 建 立 研究与 投资 的业 务交流 制度 ;建 立研 究报 告质量 评价 体系 。 II) 投资决策业 务控 制主 要 包括: 严格遵 守法 律法 规的 有关 规定及 基金 合同 所规 定的 投资目 标 、 投 资范 围、 投 资策略 、 投 资组合 和投 资限 制等 要求 ; 健 全投 资决 策授 权制 度 , 实行投 资决 策委 员会 领导 下的基 金经 理 负责制 ;投 资决 策应 当有 充分的 投资 依据 ,重 要投 资要有 详细 的研 究 报 告和 风险分 析支 持 , 并保留 决策 记录 ; 建立 投 资风险 评估 与管 理制 度 ; 建立科 学的 投资 管理 业绩 评价体 系 ; 督 察 长和 监 察稽 核部 对投 资决 策和投 资执 行的 过程 进行 合规性 监督 检查 ; 相 关业 务 人员应 遵循 良 好的职 业道 德规 范, 严禁 损害基 金份 额持 有人 利益 事件的 发生 。 III) 基金交易 业务 控制 主要 包括: 实行集 中交 易制 度; 投资 决策和 交易 执行 实行 严格 的人员 和空 间分 离制 度, 建立交 易 执 行的权 限控 制体 系和 交易 操作规 则 ; 建 立完 善的 交 易监测 、 预警 和反 馈系 统 ; 执 行公 平的 交 易分配 制度 , 确保 不同 投 资者的 利益 能够 得到 公平 对待 ; 建 立完 善的 交易 记 录制度 , 及时 核 对 并存 档保 管每 日投 资组 合列表 等文 件 ; 制 定相 应 的特殊 交易 的流 程和 规则 ; 建 立科 学的 交 易绩效 评价 体系 ;建 立关 联方交 易的 监控 制度 。 b. 信息披 露控 制: 公司按照 法律 、法规 和中 国证监会 的有 关规定 ,建 立完善的 信息 披 露制度 , 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确、 完整 、 及时 。 按 照程 序进 行信 息 的组织 、 审核 和 发布 。 公 司制 定了 严格 的 保密制 度 。 公 司掌 握内 幕 信息的 人员 在信 息公 开披 露前不 得泄 露其 内容。 c. 信 息技 术系 统控 制: 公司 根 据国 家法 律法 规的 要求 , 遵循 安全 性、 实用 性、 可 操作 性原则 , 制定 了信 息系 统 的管理 制度 。 公司 信息 技 术系统 硬件 及软 件的 设计 、 开 发均 符合 国 家、金 融行 业软 件工 程标 准的要 求并 实现 了全 面的 业务电 子化 ;公 司实 行严 格的授 权制 度 、 岗位责 任制 度 、 门 禁制 度 、 内 外网 分离 制度 、 信 息 数据的 保存 和备 份制 度 、 信息技 术系 统的 稽核检 查制 度等 管理 措施 ,确保 系统 安全 运行 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 19 d. 会计系 统控制 :公司 根据 《中华 人民 共和国 会计法 》 、 《金 融企业 会计制 度》 、 《证 券 投资基 金会 计核 算办 法》 、 《企 业财 务通 则》 等国 家 有关法 律 、 法 规制 定了 基 金会计 制度 、 公 司财务 制度 、 会计 工作 操 作流程 和会 计岗 位工 作手 册, 并针 对各 个风 险控 制 点建立 严密 的会 计系统 控制 。主 要包 括以 下方面 : 明确职 责划 分与 岗位 分工 ; 对 所管 理的 基金 以基 金 为会计 核算 主体 , 独立 建 账、 独立 核 算, 保证 不同 基金 之间 在 名册登 记 、 账 户设 置 、 资 金划拨 、 账簿 记录 等方 面 相互独 立 ; 基 金 会计核 算独 立于 公司 会计 核算 ; 采 取适 当的 会计 控 制措施 ; 建立 凭证 制度 , 确保正 确记 载经 济业务 , 明确 经济 责任 ; 建立账 务组 织和 账务 处理 体系 , 有 效控 制会 计记 账 程序 ; 建 立复 核 制度 ; 采 取合 理的 计价 方 法和科 学的 计价 程序 , 公 允反映 基金 所投 资的 有价 证券在 计价 时点 的价值 ; 规范 基金 清算 交 割工作 , 确保 基金 资产 的 安全 ; 建 立严 格的 成本 控 制和业 绩考 核制 度, 强化 会计 的事 前、 事 中和事 后监 督 ; 制 定完 善 的会计 档案 保管 和财 物交 接制度 , 严格 会 计资料 的调 阅手 续, 防止 会 计数据 的毁 损、 散失 和泄 密 ; 自觉 遵守 国家 财税 制度 和 财经纪 律。 e. 监 察稽 核控 制: 公司 设立 督 察长 ,督 察长 直接 对董 事 会负 责, 经董 事会 聘任 , 并报 中国证 监会 核准 。 公司 设 立 监察 稽核 部 , 对 公司 经 营层负 责 , 开 展监 察稽 核 工作 , 并 保证 监 察稽核 部 的 独立 性和 权威 性,确 保公 司各 项经 营管 理活动 的有 效运 行。 f. 其他内 部控制 机制: 其 他内部控制 包括对 销售和 客户服务的 控制、 对基金 托管人和 基金代 销机 构等 合作 方的 控制、 授权 控制 、危 机处 理控制 、持 续的 控制 检验 等。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 20 第四部 分 基金托管人 一、基本情况 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间:1984 年1 月1 日 法定代 表人 : 易 会满 注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电 话:010-66105799 联系人 :郭明 二、基金托管部门及 主要 人员情况 截至2017 年 6 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 218 人 , 平 均 年 龄 30 岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 三、基金托管业务经 营情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 6 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 745 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 四、 基金托管人的职 责的 内容 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 21 1、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ; 2、设立专 门的基金 托管部 门,具有 符合要求 的营业 场所,配 备足够的 、合格 的熟悉 基 金托管 业务 的专 职人 员, 负责基 金财 产托 管事 宜; 3、建立健 全内部风 险控制 、监察与 稽核、财 务管理 及人事管 理等制度 ,确保 基金财 产 的安全 , 保证 其托 管的 基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立 ; 对 所 托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 , 独立 核算 , 分 账 管理 , 保 证不 同基 金之 间 在名册 登记 、 账 户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ; 4、除依据 《基金法 》、基 金合同及 其他有关 规定外 ,不得利 用基金财 产为自 己及任 何 第三人 谋取 利益 ,不 得委 托第三 人托 管基 金财 产; 5、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ; 6、按规定 开设基金 财产的 资金账户 和证券账 户,按 照基金合 同的约定 ,根据 基金管 理 人的投 资指 令, 及时 办理 清算、 交割 事宜 ; 7、保守基 金商业秘 密,除 《基金法 》、基金 合同及 其他有关 规定另有 规定外 ,在基 金 信息公 开披 露前 予以 保密 ,不得 向他 人泄 露; 8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格; 9、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项; 10、 对基 金财 务会 计报 告 、 季 度、 半年 度和 年度 基 金报告 出具 意见 , 说明 基 金管理 人在 各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行; 如 果基 金管 理人 有未 执 行基金 合同 规 定的行 为, 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ; 11、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ; 12、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ; 13、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ; 14、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ; 15、 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基金 份额 持有 人 依法自 行召 集基金 份额 持有 人大 会; 16、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作; 17、参 加基 金财 产清 算小 组,参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配; 18、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 , 及 时报 告中 国证 监会 和 银行监 管机 构,并 通知 基金 管理 人; 19、 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产损 失时 , 应承 担 赔偿责 任 , 其 赔偿 责任 不 因其退 任而诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 22 免除; 20、 按规 定监 督基 金管 理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 , 基 金管理 人因 违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时, 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿; 21、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议; 22、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 五、基金托管人的内 部控 制制度


中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各 项业 务飞 速发展 , 始 终保 持在 资产 托管行 业 的 优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得, 是与 资产 托管 部 “一 手抓业 务拓 展 , 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法 是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 , 在 积极 拓 展各项 托管 业务 的同时 , 把加 强风 险防 范 和控制 的力 度 , 精 心培 育 内控文 化 , 完 善风 险控 制 机制 , 强 化业 务 项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、 2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 (审计 标准 第 70 号 ) 审 阅后,2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过ISAE3402 (原 SAS70)审 阅, 迄今 已第 十次 获得 无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告 , 表 明独 立第 三方 对 我行托 管服 务在 风险管理 、内部控 制方面 的健全性 和有效性 的全面 认可,也证 明中国 工商银行 托管服务 的 风 险控制能力 已经与 国际大 型托管银行 接轨, 达到国 际先进水平 。目前 ,ISAE3402 审阅 已经 成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。 1、内 部风 险控 制目 标 保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强 化和 建立 守法 经营、 规 范 运作的 经营 思想 和经 营风 格,形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ; 防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整 ; 维护持 有人 的权 益 ; 保 障 资产托 管业 务安 全、有 效、 稳健 运行 。 2、内 部风 险控 制组 织结 构 中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 ( 内 控 合规部 、 内部 审计 局) 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成 。 总 行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策, 对各 业务部 门风 险 控 制工 作进 行指导 、监 督 。 资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配备 专职 稽 核监察 人员 , 在 总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处 室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 3、内 部风 险控 制原 则 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 23 (1)合法性原则 。内控制 度应当符合国家 法律法规 及监管机构的监 管要求, 并贯穿 于 托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 (2) 完 整性 原则 。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约 ; 监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 (3)及时性原则 。托管业 务经营活动必须 在发生时 能准确及时地记 录;按照 “内控 优 先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 (4)审慎性原 则。各项 业务经营活动必 须防范风 险,审慎经营, 保证基金 资产和 其 他委托 资产 的安 全与 完整 。 (5)有效性原则 。内控制 度应根据国家政 策、法律 及经营管理的需 要适时修 改完善 , 并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 (6)独立性原则 。设立专 门履行托管人职 责的管理 部门;直接操作 人员和控 制人员 必 须相对 独立 , 适 当分 离; 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独 立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 4、内 部风 险控 制措 施实 施 (1)严格的隔离 制度。资 产托管业务与传 统业务实 行严格分离,建 立了明确 的岗位 职 责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 , 并 采取 了 良好的 防火 墙隔 离制 度, 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、 网络独 立。 (2)高层检查。 主管行领 导与部门高级管 理层作为 工行托管业务政 策和策略 的制定 者 和管理 者 , 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 , 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部 控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。 (3) 人事 控制 。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 , 建立 “自 控防 线” 、 “互 控防线 ” 、 “监控 防线 ” 三道 控制 防 线, 健全 绩效 考核 和激 励 机制 , 树 立 “ 以人 为本 ” 的内控 文化 , 增 强员工 的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团 队精 神和 核心 竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定向的 业务 与职 业道德 培训 、签 订承 诺书 ,使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。 (4)经营控制。 资产托管 部通过制定计划 、编制预 算等方法开展各 种业务营 销活动 、 处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 (5)内部风险管 理。资产 托管部通过稽核 监 察、风 险评估等方式加 强内部风 险管理 , 定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 , 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 , 制 定 并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。 (6)数据安全控 制。我们 通过业务操作区 相对独立 、数据和传真加 密、数据 传输线 路诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 24 的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 (7)应急准备与 响应。资 产托管业务建立 专门的灾 难恢复中心,制 定了基于 数据、 应 用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案 , 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近 实战, 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准, 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。 从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 (1)资产托管部 内部设置 专职稽核监察部 门,配备 专职稽核监察人 员,在总 经理的 直 接领导 下 , 依 照有 关法 律 规章 , 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 , 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳 定 地发展 。 (2)完善组织结 构,实施 全员风险管理。 完善的风 险管理体系需要 从上至下 每个员 工 的共同 参与 , 只有 这样 , 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管 理, 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风 险负责 , 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 , 形成 不同 部 门、 不同 岗位 相 互制衡 的组 织结 构。 (3)建立健全规 章制度。 资产托管部十分 重视内控 制度的建设,一 贯坚持把 风险防 范 和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 , 资 产托 管部 已 经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 , 包 括 : 岗 位职 责、 业务 操作 流程 、 稽核 监察制 度 、 信 息 披露制 度等 , 覆盖 所有 部 门和岗 位 , 渗 透各 项业 务 过程 , 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约 机制。 (4)内部 风险控制 始终是 托管部工 作重点之 一,保 持与业务 发展同等 地位。 资产托 管 业务 是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 , 一 直将 建 立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的 快速发 展 , 新 问题 、 新 情 况不断 出现 , 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要 的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。 六 、基金托管人对基金 管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序 根据 《基 金法 》 、 基 金合 同、 托管 协议 和有 关基 金 法规的 规定 , 基金 托管 人 对基金 的投 资范围 和投 资对 象 、 基 金 投融资 比例 、 基金 投资 禁 止行为 、 基金 参与 银行 间 债券市 场 、 基 金 资产净 值 的 计算 、 基金 份 额净值 计算 、 应收 资金 到 账、 基金 费用 开支 及收 入 确定 、 基 金收 益 分配 、 相 关信 息披 露、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 , 其 中 对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 25 基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《 基金 法》 、 基 金合 同、 基金 托管 协议 或有 关 基金法 律 法规规 定的 行为 , 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 , 基金 管理 人 收到通 知后 应及 时核对 , 并以 书面 形式 对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内, 基金 托管 人 有权随 时对 通知 事项进 行复 查 , 督 促基 金 管理人 改正 。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的 违 规 事项未 能在 限期 内纠正 的, 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 , 应 立 即报告 中国 证监 会 , 同 时 通知基 金管 理人限 期纠 正。诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 26 第五部 分


相关服务机构 一、 基金份额发售机 构 1. 诺安基金管理有限公司 直销中心 本公司 在深 圳、 北京 、上 海 、广 州 、 成都 开设 五个 直销 网 点对 投资 者办 理开 户和申购、 赎回 业 务: (1) 深圳 直销 中心 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层 邮政编 码:518048 电话:0755-83026603 或 0755-83026620 传真:0755-83026630 联系人 : 祁 冬灵 (2) 北京 直销 网点 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 8-9 层 邮政编 码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人 :孟佳 (3) 上海 直销 网点 办公地 址: 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室 邮政编 码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人 : 王 惠如 (4) 广州 直销 网点 办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 2908 邮政编 码:510623 电话:020 -38928980 传真:020 -38928980 联系人 : 黄 怡珊 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 27





(5) 西部 营销 中心


办 公地 址: 成都 市高 新 区府城 大道 西段399 号天 府 新谷9 栋1单元1802 邮政编 码:610021 电话:028-86050157 传真:028-86050160 联系人 :裴 兰 (6)个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 和 申购 、 赎回 手 续, 具体 交易 细节 请参阅 基金 管理 人网 站公 告。 网址:www.lionfund.com.cn 2. 基金代销机构 (1) 中国工商 银 行股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 法定代 表人 : 易 会满 电话:010-66105799 传真:010-66105798 客户服 务电 话:95588 ( 全 国) 网址:www.icbc.com (2) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 电话:0755 -83198888 传真:0755 -83195109 联系人 :兰 奇 客户服 务热 线:95555


网址:www.cmbchina.com (3) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 陈 四清 客户服 务电 话:95566 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 28 网址:www.boc.cn (4) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦 办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦 法定代 表人 : 谢 永林 电话:0755 -82088888 传真:0755 -82080714 联系人 :周 勤 客户服 务电 话:95511-3


网址:http://bank.pingan.com (5) 渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 法定代 表人 : 李 伏安 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客户服 务电 话:400-888-8811 、95541 网址:www.cbhb.com.cn (6) 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408842 客户服 务电 话:95559


网址:www.bankcomm.com (7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 29 联系人 :汤 嘉惠 、倪 苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn (8) 兴业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东路154 号 办公地 址: 福州 市湖 东路154 号 法定代 表人:高 建平 联系人:刘玲 联系电 话:021-52629999 客服电 话:95561 公司网 站:www.cib.com.cn (9) 江苏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市中 华 路 26 号 办公地 址: 南京 市中 华 路 26 号 法定代 表人 :夏平 联系人 :田 春慧 电话:025-58588167 传真:025-58588164 客户服 务电 话:95319 网址:www.jsbchina.cn (10) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司


注册地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 办公地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 法定代 表人 :陆 向阳 客户服 务电 话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn (11) 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市天 河区 华夏 路 1 号 信合 大厦 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 30 办公地 址: 广州 市天 河区 华夏 路 1 号 信合 大厦 法定代 表人 :王 继康 客户服 务电 话:95313 网址:www.grcbank.com (12) 苏州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号 办公地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号 法定代 表人 :王 兰凤 客户服 务电 话:96067 网址: www.suzhoubank.com (13) 桂林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路76 号 办公地 址 : 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路76 号 法定代 表人 :王 能 客户服 务电 话:400-86-96299 ( 全国) 、96299 (广 西 专线) 网址:www.guilinbank.com.cn (14) 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号 办公地 址: 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号 法定代 表人 :陈萍 客户服 务电 话:028-962711 ;4006-028-666 网址: www.cdrcb.com (15) 无锡农 村商 业银 行股 份 有 限公司 注册地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 二街 9 号 办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 二街 9 号 法定代 表人 :任 晓平 联系人 :郑 博巍 电话:0510-85062012 传真:0510-82830557 客户服 务电 话:96058 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 31 公司网 站:www.wrcb.com.cn (16) 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市鄞 州宁 南南路700 号 办公地 址: 宁波 市鄞 州宁 南南路700 号 法定代 表人 :陆 华裕 电话:086-574-89068221 ( 值班电 话) 、086-574-87050028 ( 投资 者关 系) 传真:021-63586215 联系人 :钱 庚旺 客户服 务电 话:95574 网址: www.nbcb.com.cn (17) 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 南京 市建 邺区 梦都大 街136 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 梦都大 街136 号 法定代 表人 :张 小军 客服电 话:96008 公司网 址:www.zjrcbank.com (18) 昆仑银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 新疆 克拉 玛依 市世纪 大道7号 办公地 址 : 新疆 克拉 玛依 市世纪 大道7号 法定代 表人 :蒋 尚军


客服电 话:40066-96569 公司网 址:www.klb.cn


(19) 中原银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区CBD 商务 外环 路23 号中 科金 座大 厦 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区CBD 商务 外环 路23 号中 科金 座大 厦 法定代 表人 :窦 荣兴 客户服 务电 话:95186 网址:www.zybank.com.cn (20 ) 广发银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 广东 省广 州市越 秀区 东风 东路713 号 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 32 法定代 表人 :杨 明生 联系人 :江 璐、 罗环 宇 电话:020-38323704 、38322730 、38323206 传真:020-87311780 客户服 务热 线:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn (21) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 法定代 表人 : 李 福春 联系人 :安 岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客户服 务电 话 :95360 网址:www.nesc.cn (22) 中泰证券 股份 有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 开放式 基金 咨询 电话 :0531-81283906 开放式 基金 业务 传真 :0531-81283900 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn (23 ) 中信建 投证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号中 信 建投 证券公 司 法定代 表人 : 王 常青 客服电 话:95587 网址:www.csc108.com 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 33 (24) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 : 王 春峰 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人 :王 兆权 客户服 务电 话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn (25 ) 东莞证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路1 号金 源中 心 30 楼 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼 法定代 表人 : 陈 照星 电话:0769-22119426 联系人 :张 建平 客户服 务电 话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (26) 华鑫证 券 有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层A01 、B01(b)单元 法定代 表人 :俞洋 客户服务电话:95323 (全国)、4001099918 (全国) ; 021 -32109999 (上海); 029-68918888 ( 西安 ) 网址:www.cfsc.com.cn (27) 太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 26 号同 德广 场写 字 楼 31 楼 办公地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 26 号同 德广 场写 字 楼 31 楼 法定代 表人 :李 长伟 客户服 务电 话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 34 (28) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 楼 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755 -82943666 传真:0755 -82960141 联系人 :黄 健 客户服 务热 线:95565 网址:www.newone.com.cn (29) 平安证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 法定代 表人 : 刘 世安 客户服 务电 话:95511-8 网址: http://stock.pingan.com (30) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 法定代 表人 :王 宜四 客户服 务电 话:95335 、400-88-95335 网址: www.avicsec.com (31) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 法定代 表人 : 尤 习贵 联系人 :李 良 电话:021-63219781 传真:021-51062920 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 35 (32) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心 法定代 表人 : 张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服 务电 话:95321


网址:www.cindasc.com (33) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或4008895523 电话委 托:021-962505 网址:www.swhysc.com (34) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话:95582 网址:www.westsecu.com (35) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:95358 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 36 网址:www.firstcapital.com.cn (36) 国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 办公地 址 : 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 法定代 表人 : 王 少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人 :黄 静 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (37) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 成证 大厦16 楼 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 联系电 话:028-86690057 、028-86690058 传真号 码:028-86690126 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (38) 首创证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 德胜 尚城 E 座 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 德胜 尚城 E 座 法定代 表人 : 毕 劲松 客户服 务电 话:4006200620 网址:www.sczq.com.cn (39) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼 法定代 表人 : 陈 灿辉 客户服 务电 话:4008205999 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 37 网址: www.shhxzq.com (40) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (41) 联储证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座26 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼 法定代 表人 :沙 常明 联系人 :丁 倩云 联系电 话:010-56177851 客户服 务电 话:400-620-6868 网址:www.lczq.com (42) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相 电话:010-66045529 传真:010-66045518 联系人 :尹 伶 客户服 务电 话:010-66045678 天相投 顾网-网 址:www.txsec.com 天相基 金网-网 址:www.jjm.com.cn (43) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 (原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司 ) 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 幢202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :张 裕 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 38 电话:021-60897869 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (44) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦8 楼801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


客户服 务电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com (45) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址 : 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 法定代 表人 :凌 顺平 联系电 话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服 务电 话:4008-773-772 网址: www.5ifund.com (46) 上海天 天基 金销 售有 限公 司


注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 法定代 表人:其实 联系人:潘 世友 客服电 话:400-1818-188 、95021 网址: www.1234567.com.cn (47) 一路财 富( 北京) 信息 科技 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢A2208 室 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 39 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层2208 法定代 表人 : 吴雪 秀 客户服 务电 话:400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com (48) 宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809 法定代 表人 :戎兵 客户服 务电 话:400-6099-200 联系人 :程 刚 电话:010-52855713 网址: www.yixinfund.com (49) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼 法定代 表人 :金佶 联系人 :周 丹


电话:021-33323999


传真:021-33323993 客户服 务电 话:400-821-3999 手机客 户端 :天 天盈 基金 网址:https://tty.chinapnr.com (50) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴 1318 号星 展银 行 大厦 1003 单元 ; 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 : 李 兴春 联系人 : 赵沛 然 联系人 电话 : 021-50583533 传真: 021-50585353 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 40 客户服 务电 话:400-921-7755 网址: www.leadfund.com.cn (51) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 注册地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦 1 幢10 楼1001 室 办公地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦 1 幢10 楼1001 室 法定代 表人 : 徐 黎云 联系人 : 周立 枫 联系人 电话 : 0571-88337888 客户服 务电 话:400-068-0058 网址: www.jincheng-fund.com (52) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 : 胡 学勤 客服电 话:4008219031


公司网 址:www.lufunds.com (53) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代 表人 :汪 静波 客服电 话: 400-821-5399 公司网 址: www.noah-fund.com (54) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27 层2704 办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27 层2704 法人代 表人 :马勇 客户电 话:400-166-1188 网址: http://money.jrj.com.cn (55) 嘉实财 富管 理有 限公 司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心 办公 楼 二期 53 层诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 41 5312-15 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层 12-15 单元 法定代 表人 :赵 学军 客服电 话:400-021-8850 公司网 址:www.harvestwm.cn (56) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 注册地 址: 北京 市 延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院 泰康 金 融大 厦 38 层 法定代 表人 : 张 冠宇 客户服 务电 话:400-819-9869 网址: www.tdyhfund.com (57) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :李 晓明 联系电 话:021-63333319 客户服 务电 话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com (58) 泰诚财 富基 金销 售( 大连 )有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 客服电 话:400-6411999 公司网 址:www.haojiyou.cn (59) 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼 办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼 法定代 表人 :陈 洪生 联系电 话:0592-3128888 、0592-8060888 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 42 客服电 话:400-918-0808 公司网 址:www.xds.com.cn 、www.dkhs.com (60) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚


客服电 话:4006199059 公司网 址:www.hcjijin.com (61) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 电话:021-20691869 传真:021-20691861 联系人 :单 丙烨 客户服 务电 话:400-820-2899 网址: www.erichfund.com (62) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦 10 层 法定代 表人 :赵 荣春 客户服 务电 话:400-893-6885 联系人 :魏 争 电话:010-57418829 网址:www.niuji.net


(63) 珠海盈 米财 富管 理有 限公司


注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :钟 琛 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 43 联系电 话:020-89629012 客户服 务电 话:020-89629066 公司网 址:www.yingmi.cn (64) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法人代 表: 燕斌 联系人 :陈 东 客户服 务电 话:4000-466-788 公司网 址:www.66zichan.com (65) 中证金 牛( 北京 )投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室


办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座5 层 法人代 表: 钱昊 旻 客户服 务电 话:4008-909-998 公司网 址: www.jnlc.com (66) 奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路 航 天科 技广场 A 座17 楼1704 室 法人代 表 : TEO WEE HOWE 客户服 务电 话:400-684-0500 公司网 址: www.ifastps.com.cn (67) 乾道金 融信 息服 务( 北京 )有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302 办公地 址: 北 京市 西城 区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 法人代 表: 王 兴吉 联系人 :高 雪超 联系电 话:18601207732 客户服 务电 话:400-088-8080 公司网 址: www.qiandaojr.com 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 44 (68) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 法人代 表: 李悦 章 联系人 :曹 庆展 联系电 话:010-65983311 客户服 务电 话:400-066-8586 公司网 址:www.igesafe.com (69) 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 ( 原 北京 广源 达信 投资管 理有 限公 司 ) 注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层 法定代 表人 :齐 剑辉 联系人 :王 永霞


联系电 话:15201586214 客户服 务电 话:400-623-6060 公司网 址:www.niuniufund.com (70) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地址: 北京市 海淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部 科研 楼 5 层518 室 办公地址: 北京市 海淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部 科研 楼 5 层518 室 法定代 表人 :李 昭琛 联系人 :吴 翠 联系电 话:18910449680 客户服 务电 话:010-62675369 公司网 址:www.xincai.com (71) 泰信财 富基 金销 售有 限公 司( 原 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 ) 注册地 址: 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间 办公地 址: 北京 市海 淀区 西四环 北 路 69 号一 层 法定代 表人 :李 静 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 45 联系人 :周 栋


联系电 话:010-88499161-8006 客户服 务电 话:400-1687575 公司网 址:www.taixincf.com (72) 凤凰金 信 (银 川) 基金 销售 有限公 司 (原 凤凰 金信 (银 川) 投资 管理 有限 公司 ) 注册地 址: 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层1402 办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技 产业园 凤 凰金 融18 号楼 法定代 表人 :程 刚 客户服 务电 话:400-810-5919 公司网 址:www.fengfd.com (73) 上海万 得基 金销 售有 限公 司(原 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 ) 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼 法定代 表人 :王 廷富


联系人 :徐 亚丹


联系电 话:13818306630 客户服 务电 话:400-821-0203 公司网 站 :www.520fund.com.cn (74) 天津国 美基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼D 座二层 202-124 室


办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层


法定代 表人 : 丁东 华 联系人 : 郭 宝亮


联系电 话:18610664740 客户服 务电 话:400-111-0889 公司网 站:www.gomefund.com (75) 北京电 盈基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼 (京 广中 心)1 号楼 36 层 3603 室


办公地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼 (京 广中 心)1 号楼 36 层 3603 室


法定代 表人 :程刚


诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 46 联系人 : 黄 翠茹


联系电 话:010-56176115 客户服 务电 话:400-100-3391 公司网 站:www.dianyingfund.com (76) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服 务电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (77) 和谐保 险销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号安 邦保 险大 厦 10 层 法定代 表人 :蒋 洪 联系人 :张 楠 联系电 话:010-85256214 客户服 务电 话:400-819-5569 公司网 站: www.hx-sales.com (78) 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119 办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号 国投 尚科 大厦 法定代 表人 :许 现良 联系人 :王 芳芳 电话:18519215322 客户服 务电 话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (79) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 47 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 法定代 表人 : 毛 淮平 联系人 :仲 秋玥


电话:010-88066632 客户服 务电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (80) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 法定代 表人 :江 卉 联系人 :刘 兆芳


电话:18801315878 客户服 务电 话:95118 或 400-098-8511 (个 人业 务) 、400-088-8816(企 业业 务) 网址:http://fund.jd.com (81) 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 高淳区 砖墙 镇 78 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 龙华东 路 868 号 绿地 海外 滩办 公 A 座 1605 法定代 表人 :吴 言林 联系人 :李 跃 电话:021-53086966 客户服 务电 话:025-56663409 网址:www.huilinbd.com (82) 通华财 富( 上海 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼 法定代 表人 :马 刚 联系人 :庄 洁茹 联系电 话:021-60818206 客户服 务电 话:95156-5 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 48 网址:www.tonghuafund.com (83) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发 展 区) 办公地 址: 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :蓝 杰 联系电 话:021-65370077-220 客户服 务电 话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (84) 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司 注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 法定代 表人 :李 修辞 联系人 :邵 玉磊 电话:18511290872 客户服 务电 话:010-59013825 网址: www.wanjiawealth.com (85) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :袁 永姣 电话:010-61840688 客户服 务电 话:4000-618-518 网址:http://danjuanapp.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 , 并 及 时公告 。 二、 注册登记机构 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 49 名称: 诺安 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市深 南大 道4013 号兴 业银 行大 厦19-20层 法定代 表人 : 秦 维舟 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 三、 出具法律意见书 的律 师事务所和经办律师 名称: 北京 颐合 中鸿 律师 事务所 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座1908-1911 室 法定代 表人/负 责人 :付朝晖 电话:010-65178866 传真:010-65180276 经办律 师: 虞荣 方 、 侯金 刚 四、审计基金财产的 会计 师事务所和经办注册 会计 师 名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) 住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 E2 座8 层 执行事 务合 伙人 :邹 俊 电话:010-85085000 传真:010-85185111 联系人 :左 艳霞 经办注 册会 计师 :左 艳霞 张品 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 50 第 六部分


基金的募集 本基金由基金 管理人依照 《基金法 》 、 《运 作办法 》 、 《销售办法 》 、 基金合同 及 其他有 关 规定募 集。 本基 金募 集申 请已经 中国 证监 会证 监许 可【2015 】475 号文 核准 。 本基金 为契 约型 开放 式基 金,基 金存 续期 限为 不定 期。 本基金 募集 期间 基金 份额 净值为 人民 币 1.00 元, 按 面值发 售。 本基金 于 2015 年 4 月 23 日到 2015 年 5 月 7 日 向全 社会公 开募 集, 基金 募集 工作 已 于 2015 年 5 月 7 日结 束。 本基金 募集 的有 效认 购总 户数为 46,237 户 。按 照每 份基金 份额 发售 面值 1.00 元人 民 币 计算, 募集 期募 集金 额及 利息结 转的 基金 份额 共 计 3,785,949,626.11 份。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 51 第 七部分


基金 合同的生 效 一、根据有关规定, 本基 金满足基金合同生效 条件 ,基金合同于 2015 年 5 月 12 日正 式生效。自基金合同 生效 日起,本基金管理人 正式 开始管理本基金。 二、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和资 产规 模 《基金 合同 》生 效后 ,连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金 资产净 值低 于5000 万元 情 形的 , 基 金管 理人 应当 在 定期报 告中 予以 披露 ; 连 续 60 个工 作日 出现前 述情 形的 , 基金 管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案 , 如 转 换运作 方式 、 与 其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等, 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决。


法律法 规或 监管 部门 另有 规 定时 ,从 其规 定。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 52 第 八部分


基金份额的申 购与赎回 一、基金份额的申购 与赎 回 (一)申购与赎回场 所 本基金 申购 和赎 回场 所为 基金管 理人 的直 销网 点及 基金场 外代 销机 构的 代销 网点 , 具 体 信息详 见本 公告 第五 部分 “相关 服务 机构 ” 。 (二)申购与赎回的 开放 日及时间 1、开 放日 及开 放时 间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 , 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证 券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 , 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 本基 金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 基金合 同生 效后 , 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 , 基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 , 但应 在实 施 日前依 照 《信 息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 2、申 购与 赎回 的开 始时 间 及业务 办理 时间 本基金 基金 合同 于 2015 年5 月12 日生 效 , 于 2015 年6 月 16 日 开始 办理 日 常申购 、 赎 回业务 。 基金管理人不得在基金合 同约定之外的日期或者时 间办理基金份额的申购或 者赎回或 者转换 。 投资 人在 基金 合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或 转换 申 请且登 记机 构确 认接受 的 , 其 基金 份额 申 购、 赎回 或转 换价 格为 下 一开放 日基 金份 额申 购 、 赎回或 转换 的价 格。 (三)申购与赎回的 原则 1、“未知 价”原则 ,即申 购、赎回 价格以申 请当日 收市后计 算的基金 份额净 值为基 准 进行计 算; 2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ,即 申购 以金 额申 请,赎 回以 份额 申请 ; 3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销; 4、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则, 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 , 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规 则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 (四)申购与赎回的 程序 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 53 1、申 购和 赎回 的申 请方 式 投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 , 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回 的申请 。 2、申 购和 赎回 的款 项支 付 投资人 申购 基金 份额 时, 必须在 规定 时间 内全 额交 付申购 款项 ,投 资人 交付 申购款 项 , 申购成 立; 基金 份额 登记 机构确 认基 金份 额时 ,申 购生效 。 基金份 额持 有人 递交 赎回 申请, 赎回 成立 ;基 金份 额登记 机构 确认 赎回 时, 赎回生 效 。 投资人 赎回 申请 成功 后, 基金管 理人 将在 T +7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。遇证 券交 易 所或交 易市 场数 据传 输延 迟、 通讯 系统 故障 、 银行 数 据交换 系统 故障 或其 它非 基金管 理人 及 基金托 管人 所能 控 制 的因 素影响 业务 处理 流程 时 , 赎回款 项顺 延至 下一 个工 作日划 出 。 在 发 生巨额 赎回 或本 基金 合同 载明的 其他 暂停 赎回 或延 缓支付 赎回 款项 的情 形时 , 款项的 支付 办 法参照 本基 金合 同有 关条 款处理 。 3、申 购和 赎回 申请 的确 认 基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申购和赎 回申请的当天作为申购或 赎回申请 日(T 日) , 在 正常 情况 下 , 本基金 登记 机构 在 T+1 日内(包 括该 日)对 该交 易的 有效性 进行 确 认。T 日 提交 的有 效申 请 , 投资人 可 在 T+2 日后(包 括 该日) 到销 售网 点柜 台或 以 销售机 构规 定的其 他方 式查 询申 请的 确认情 况。 若申 购不 成功 ,则申 购款 项退 还给 投资 人。 销售机 构对 申购 、 赎回 申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 , 而仅 代表 销售 机 构确实 接收 到申购 、 赎回 申请 。 申 购、 赎回的 确认 以登 记机 构的 确认结 果为 准 。 对 于申 购 申请及 申购 份 额的确 认情 况, 投资 人应 及时查 询并 妥善 行使 合法 权利。 (五)申购与赎回的 数额 限制 1 、 通过本公司直销中心、 其他销售机构每个基金账 户首次申购的最低金额为 1 ,000 元人民 币 (含 申购 费) , 追加申 购的 最低 金额 为人 民币 1,000 元 (含 申购 费 ) 。 通过 本公 司 网上交 易系 统 (目 前仅 对 个人投 资者 开通 ) 每个 基 金账户 首次 申购 的最 低金 额为 100 元 人民 币(含 申购 费) ,追 加申 购的 最 低金 额为 人民 币 100 元( 含申 购费 )。 2、 通过 本公 司直 销中 心、 其他销 售机 构, 基 金份 额 持有人 赎回 本基 金的 最低 份额 为 100 份基金 份额 。通 过本 公司 网上直 销平 台赎 回上 述基 金,单 笔赎 回申 请的 最低 份额不 作限 制 。 基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分基 金份 额赎 回, 但 某笔赎 回导 致该 基金 份额 持有人 在一 个 网点的 基金 份额 余额 少于 相应的 最低 赎回 限额 时, 余额部 分的 基金 份额 必须 一同赎 回。 3、各代销 机构对上 述最低 申购限额 、交易级 差、最 低赎回份 额有其他 规定的 ,以各 代诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 54 销机构 的业 务规 定为 准。 4、基金管 理人可在 法律法 规允许的 情况下, 调整上 述规定申 购金额和 赎回份 额的数 量 限制 。 基 金管 理人 必须 在 调整前 依照 《 信息 披露 办 法》 的有 关规 定在 指定 媒 体上公 告并 报中 国证监 会备 案。 (六)申购与赎回的 费用 1、申 购费 用 本基金 在申 购时 收取 申购 费用, 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ,具 体费 率如下 : 申购金 额(M) 申购费 率 M<100 万元 1.5% 100 万 元≤M<300 万元 1.0% 300 万 元≤M<500 万元 0.8% M≥500 万元 每笔1000 元 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项 费用, 不列 入基 金财 产。 2、赎 回费 率 投资人 在赎 回基 金份 额时 , 应 交纳 赎回 费。 对持 续 持有本 基金 少 于 7 日 ( 不 含 7 日 ) 的 投资人 收取 不低 于1.5% 的 赎回费 , 对持 续持 有本 基 金不少 于7 日但 少 于30 日 (不 含 30 日) 的投资 人收 取不 低 于0.75% 的赎 回费 , 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ; 对 持续持 有本 基 金不少 于 30 日 但少 于 3 个 月 (不 含3 个月 ) 的 投资 人收取 不低 于 0.5% 的赎 回 费, 并 将不 低 于赎回 费总 额 的75% 计入 基金财 产; 对持 续持 有本 基金不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 (不 含6 个月 ) 的 投资 人收 取不 低 于0.5% 的 赎回 费, 并将 不 低于赎 回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ; 对 持续持 有本 基金 不少 于 6 个月的 投资 人 , 应 当将 不 低于赎 回费 总额 的25% 计 入基金 财产 。 未 计入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。 具 体费 率如 下: 持有基 金份 额期 限 赎回费 率 T < 7 日 1.5% 7 ≤ T < 30 日 0.75 % 30 日≤ T < 1 年 0.5 % 1 年≤ T < 2 年 0.25% T ≥ 2 年 0 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 55 注: 1 年指 365 天。 3、 基 金管理 人可以 在法律 法规和本 基金合同 规定范 围内调整 申购费率 和赎回 费率。 费 率如发 生变 更 , 基 金管 理 人 按照 《 信息 披露 管理 办 法》于 调 整实 施2 日内 在 至少一 种指 定媒 体上公 告。 4、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定 基金促 销计 划 , 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 , 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续 后,基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。 (七)申购和赎回金 额的 数额和价格 1、申 购份 额及 余额 、赎 回 金额的 处理 方式 (1)申购 份额及余 额的处 理方式: 申购的有 效份额 为净申购 金额除以 当日的 基金份 额 净值,有 效份额单 位为份 ,上述计 算结果均 按 四舍 五入法 方 法,保留 到小数 点后 2 位,由 此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 (2 )赎回 金额的处 理方式 : 赎回金 额为按实 际确认 的有效赎 回份额乘 以当日 基金份 额 净值并 扣除 相应 的费 用 , 赎回金 额单 位为 元 。 上 述 计算结 果均 按 四 舍五 入 法 , 保 留到 小数 点 后2 位 ,由 此产 生的 收益 或 损失由 基金 财产 承担 。 2 、基 金申 购份 额的 计算 方 法 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中,











净 申购 金额 =申 购金额 / (1+ 申 购费 率)











申 购费 用= 申 购金 额-净 申购 金额











申 购份 额= 净申 购金额 / 申 购当 日基 金份 额净值 基金份 额的 计算 保留 小数 点后两 位 , 小 数点 后两 位 以后的 部分 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计入 基金 财产 。 例二: 假 定 T 日 的基 金份 额净值 为 1.450 元。 某 投 资人投 资 10,000 元 申购 本 基金, 则 可得到 的申 购份 额为 : 净申购 金额=10,000/ (1+1.5 %)=9,852.22 元 申购费 用=10,000 -9,852.22=147.78 元 申购份 额=9,852.22/1.450=6794.63 份 即: 投 资人 投 资 10,000 元 申购本 基金 , 其 对应 费率 为 1.5 %, 假设 申购 当日 基 金份额 净 值为 1.450 元, 则其 可得 到 6794.63 份基 金份 额。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 56 3 、基 金赎 回金 额的 计算


本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 : 赎回总 额= 赎回 份数 ×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用 例三 :假定 T 日 的基 金份 额净值 为 1.450 元。 某 投 资人赎 回本 基 金 10,000 份 基金份 额, 持有时 间为 一年 六个 月, 对应的 赎回 费率 为 0.25 % ,则其 可得 到的 赎回 金额 为: 赎回总 额=10,000 ×1.450=14,500 元 赎回费 用=14,500 ×0.25 %=36.25 元 赎回金 额=10,500-26.25=14463.75 元 即: 投 资人 赎回 本基 金 1 万份基 金份 额, 假设 赎回 当日基 金份 额净 值 是 1.450 元, 则 其 可得到 的赎 回金 额 为 14463.75 元。 4、基 金份 额资 产净 值的 计 算公式 T 日 基金 份额 净值 = T 日 基金资 产净 值 / T 日基 金 份额总 数。 T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算, 精确 到 0.001 元 ,小 数点 后第 4 位 四 舍五入 , 由此产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担。


T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算, 并在 T +1 日内公 告。 遇特 殊情 况, 经中国 证 监会同 意, 可以 适当 延迟 计算或 公告 。 ( 八)拒绝或暂停 申 购、 暂停赎回的情形及处 理 发生下 列情 况时 ,基 金管 理人可 拒 绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 : 1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资 产估值情 况时, 基金管理 人可暂停 接收投 资人的 申 购申请 。 3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市, 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 4、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 5、基金资 产规模过 大,使 基金管理 人无法找 到合适 的投资品 种,或其 他可能 对基金 业 绩产生 负面 影响 ,从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上 述 第1 、2 、3 、5 、6 项暂 停 申购 情形 时 , 基 金 管理人 应当 根据 有关 规定 在指定 媒 体上刊 登暂 停申 购公 告 。 如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝, 被拒 绝的 申购 款项 将退 还给投 资人 。诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 57 在暂停 申购 的情 况消 除时 ,基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 。 (九)暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形 发生下 列情 形时 ,基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项: 1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 2、发生基金合同 规定的暂 停基金资产估值 情况时, 基金管理人可暂 停接收投 资人的 赎 回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市, 导致 基金 管理 人无法 计 算 当日 基金 资产 净值。 4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 5、接 受某 笔或 某些 赎回 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上 述情 形时 , 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 , 已确 认的 赎回 申 请, 基金 管 理人应 足额 支付 ; 如暂 时 不能足 额支 付 , 应 将可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比 例分配 给赎 回申 请人 , 未 支付部 分可 延期 支付 , 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算 赎回金 额 。 若 出现 上述 第4 项所 述情 形 , 按 基金 合同 的相关 条款 处理 。 基金 份 额持有 人在 申 请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎回 的情 况 消除时 , 基金 管 理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告。 (十)巨额赎回的情 形及 处理方式 1、巨 额赎 回的 认定 若本 基金单个开放 日内的基金 份额净赎回申 请( 赎回申请 份额总数加上 基金转换中 转出 申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及 基金转换中转入申请份额总 数后的余额) 超过前一 开放日 的基 金总 份额 的 10% ,即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 2、巨 额赎 回的 处理 方式 当基金 出现 巨额 赎回 时 , 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎 回 或 部分延 期赎 回。 (1)全额赎回: 当基金管 理人认 为有能力 支付投资 人的全部赎回申 请时,按 正常赎 回 程序执 行。 (2)部分延期赎 回:当基 金管理人认为支 付投资人 的赎回申请有困 难或认为 因支付 投 资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时, 基 金管理 人在 当 日接受赎回 比例不低于上一开放日基 金总份额 的 10% 的前提下,可对其余赎回申请延期 办 理。 对于 当日 的赎 回申 请 , 应 当按 单个 账户 赎回 申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例, 确定 当日 受诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 58 理的赎 回份 额 ; 对 于未 能赎 回部分 , 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选择延 期赎 回的 , 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 , 直到全 部 赎 回为 止; 选择 取 消赎回 的, 当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 , 无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 , 以此 类推 , 直 到全部 赎回 为 止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ,投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 (3) 暂停 赎回 :连 续 2 日以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回,如 基金 管理 人认 为有 必要, 可 暂停接 受基 金的 赎回 申请 ;已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ,但 不得超 过 20 个 工作日 ,并 应当 在指 定媒 体上进 行公 告。 3、巨 额赎 回的 公告 当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时, 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书 规 定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 , 说 明有 关处 理方 法 , 同 时 在指定 媒体 上 刊登公 告。 (十一)暂停申购或 赎回 的公告和重新开放申 购或 赎回的公告 1、发生上述暂停 申购或赎 回情况的,基金 管理人当 日应立即向中国 证监会备 案,并 在 规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。 2、如 发生 暂停 的时 间为 1 日,基 金管 理人 应于 重新 开放日 ,在 指定 媒体 上刊 登基 金 重 新开放 申购 或赎 回公 告, 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 3、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 ,暂 停结 束, 基金 重新开 放申 购或 赎回 时, 基金管 理 人 应依照 有关 法律 法规 的规 定提 前 2 日 在指 定媒 体上 刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回公 告, 并 公 布最 近 1 个 开放 日的 基金 份额净 值。 二、基金的转换 基金转 换是 指投 资者 在持 有基金 管理 人发 行的 任一 开放式 基金 后 , 可 将其 持有 的基 金 份 额直接 转换 成基 金管 理人 管理的 其它 开放 式基 金的 基金份 额, 而不 需要 先赎 回 已持有 的基 金 份额, 再申 购目 标基 金的 一种业 务模 式。 基金管理人已在直销机构及部分代销机构开通了本基金与基金管理人旗下诺安平衡 证 券投资 基金 ( 基 金代 码 :320001 )、 诺安 货币 市场 基 金(A 级 基金 份额 代码 :320002 ,B 级 基金份 额代 码:320019 ) 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 ( 基金 代码 :320003 ) 、 诺 安优 化 收益债 券型 证券 投资 基金 ( 基 金代 码 :320004 ) 、 诺 安价值 增长 混合 型证 券投 资基金 ( 基金 代码 :320005 ) 、 诺 安灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 ( 基金 代码 :320006 ) 、 诺 安成 长混 合诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 59 型证券 投资 基金 ( 基 金代 码 :320007 ) 、 诺 安增 利债 券型证 券投 资基 金 (A 级 基 金份额 代码 : 320008 , B 级 基金 份额 代码 : 320009 ) 、 诺安 中证100 指数证 券投 资基 金 ( 基 金代 码 : 320010)、 诺安中 小盘 精选 混合 型证 券投资 基金 ( 基金 代码 :320011 ) 、 诺 安主 题精 选混 合型证 券投 资 基金 ( 基金 代码 :320012 ) 、 诺安 行业 轮动 混合 型 证券投 资基 金 ( 基金 代码 :320015)、诺 安多策 略精 选混 合型 证券 投资基 金 ( 基 金代 码 :320016 ) 、 诺安 上证 新兴 产业 交易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接 ( 基金代 码 : 320014)、 诺安 新动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ( 基 金代码 :320018 ) 、 诺安 汇鑫保 本混 合型 证券 投资 基金 ( 基 金代 码 :320020 ) 、 诺安 双利 债 券型发 起式 证券 投资 基金 ( 基 金代 码 :320021 ) 、 诺 安研究 精选 股票 型证 券投 资基金 ( 基金 代码 :320022 ) 、 诺 安鸿 鑫保本 混合 型 证 券投 资基 金 ( 基金 代码 :000066 ) 、 诺 安天 天宝 货 币市场 基金 (A 级 基金 份 额代码 :000559 ,E 级 基 金份额 代码 :000560 )、 诺安优 势行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金(A 类 基金 代码 :000538 ;C 类 基金 代码 :002053 )、诺 安稳 健 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 (A 类 基金 代码 :000714 ; C 类 基金 代码 :002052 ) 、 诺 安聚利 债券 型证 券投 资基 金(A 类 基金 代码 :000736 ,C 类 基金 代码 :000737 )、诺 安新 经 济股票 型证 券投 资基 金 ( 基金代 码 :000971 ) 、 诺 安聚鑫 宝货 币市 场基 金 (A 级基 金份 额 代 码: 000771 ) 、 诺安 中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金 ( 基金 代 码 : 001351)、 诺安创 新驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 (A 类基 金代码 : 001411 ; C 类 基金 代码 : 002051)、 诺安先 进制 造股 票型 证券 投资基 金 ( 基 金代 码 :001528 ) 、 诺安 利鑫 保本 混合 型证券 投资 基 金( 基 金代 码 :002137 ) 、 诺安 景鑫 保本 混合 型证 券投资 基金 ( 基 金代 码 :002145 ) 、 诺安 益鑫保 本混 合型 证券 投资 基金 ( 基金 代码 : 002292 ) 、 诺安 安鑫 保本 混合 型证 券投资 基金 ( 基 金代码 :002291 ) 、 诺安 和鑫保 本混 合型 证券 投资 基金 (基 金代 码 :002560 ) 、 诺安 积极 回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ( 基金 代码 :001706 ) 、 诺 安优 选回 报灵 活配 置混合 型证 券 投资基 金( 基金 代码 :001743 ) 、诺 安进 取回 报灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 ( 基金 代码 : 001744 ) 、 诺 安高 端制 造 股票型 证券 投资 基金 ( 基 金代码 :001707 ) 、 诺 安 改革趋 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金( 基金代 码 :001780 ) 等之 间的转 换业 务。 (一) 基金 转换 费用 基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 , 具体 收取 情况 视 每 次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定 , 对 持续 持有 本基 金 少于 7 日 (不 含 7 日) 的投 资人 收取 不低 于 1.5% 的赎 回费 ,对 持续 持有本 基金 不少 于 7 日但 少于 30 日( 不 含 30 日 )的 投资 人收 取 不低 于 0.75% 的赎 回费 , 并将上 述赎 回费 全额 计入 基金财 产; 对持 续持有 本基 金不 少 于30 日 但少 于3 个 月 (不 含3 个月 ) 的 投资 人收 取不 低于0.5% 的赎 回费,诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 60 并将不 低于 赎回 费总 额 的75% 计 入基 金财 产; 对 持续 持有本 基金 不少 于3 个月 但少 于 6 个月 (不 含6 个 月 ) 的 投资 人 收取不 低 于 0.5% 的 赎回 费 , 并 将不 低于 赎回 费总 额 的 50% 计入 基金 财产 ; 对 持续 持有 本基 金 不少 于 6 个 月的 投资 人 , 应当将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 计入 基金 财产。 基金 转换 费用 由基 金持有 人承 担。 注:当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时, 将收 取申 购费 补 差 , 即“申购 费补差费 率=转入 基金的适 用申购费 率-转 出基金的 适用申购 费率” ;当转入 基 金 的适用 申购 费率 等于 或低 于转出 基金 的适 用申 购费 率时, 不收 取申 购费 补差 。 (二) 转换 份额 计算 公式 计算公 式如 下:A=[B×C ×(1-D)/ (1+G )+F ]/E 其中,A 为转 入的 基金 份 额;B 为 转出 的基 金份 额 ;C 为转 换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额净 值;D 为转 出基 金 的对应 赎回 费率 ;G 为 申 购费补 差费 率;E 为转 换 申请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值;F 为 货 币市场 基金 转出 的基 金份 额按比 例结 转的 账户 当前 累计未 付收 益 (仅限 转出 基金 为货 币市 场基金 ) 。 具 体份 额以 注 册登记 机构 的记 录为 准 。 转入份 额的 计算 结果四 舍五 入保 留到 小数 点后两 位 , 由 此误 差产 生 的损失 由基 金财 产承 担 , 产生的 收益 归基 金财产 所有 。 例1: 诺安 优化 收益 债券50000 份转 换为 诺安 低碳 经 济股票 假设某 投资 者在 某代 销机 构购买 了 5 万 份诺 安优 化 收益债 券, 至 T 日 其持 有 期未满 31 个自然 日, 现拟 在T 日全 部转换 为诺 安低 碳经 济股 票。 T 日 , 诺 安优 化收 益债 券的 净值 为 1.1000 , 赎 回费 率 为 0.5% , 适用 申购 费率 为0; 诺安 低碳经 济股 票的 净值 为 1.2000 ,T 日 该代 销机 构的 适用申 购费 率 为1.5% 。 则 计算如 下: 1.5%>0, 收取 申购 费补 差 ,申购 费补 差费 率=1.5% -0=1.5% 转入诺安低碳经济股票的基金份额=转出诺安优化收益债券的基金份额×T 日 诺 安 优 化收益 债券 的净 值× (1- 诺安优 化收 益债 券的 赎回 费率) ÷ (1+ 申购 费补 差 费率) ÷ T 日 诺安低 碳经 济股 票的 净值=50000 ×1.1000×(1-0.5% ) ÷ (1 +1.5%)÷1.2000 =44930.21 份 例2: 诺安 低碳 经济 股票50000 份转 换为 诺安 货币 假设某 投资 者在 某代 销机 构购买 了 5 万 份诺 安低 碳 经济股 票, 至 T 日 其持 有 期超过 30 个自然 日但 未满 一年 ,现 拟在 T 日全 部转 换为 诺安 货币。 T 日, 诺安 低碳 经济 股票 的 净值 为 1.2000 , 赎 回费 率 为 0.5% ,T 日 该代 销机 构 的适用 申 购费率 为1.5% 。则 计算 如 下: 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 61 因诺安 货币 的申 购费 率 为0, 低 于1.5% , 故 本次 转换 不收取 申购 费补 差 (即 申 购费补 差 费率 为0) ;而 诺安 货币 的面值 (即 净值 ) 为1.0000 。 转入诺安货币的基金份额=转出诺安低碳经济股票的基金份额×T 日 诺 安 低 碳 经 济 股 票的净 值× (1 - 诺安 低碳 经济股 票的 赎回 费率 ) ÷ (1+申 购费 补差 费率 ) ÷T 日诺 安货 币 的净值 =50000 ×1.20×(1-0.5% ) ÷(1 +0 )÷1 =59700.00 份 三、转托管 基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 , 基 金销 售机 构 可 以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 四、基金的非交易过 户 基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生 的 非 交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规 的其 它 非交易 过户 。 无论 在上 述 何种情 况下 , 接 受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 继承是 指基 金份 额持 有人 死亡, 其持 有的 基 金 份额 由其合 法的 继承 人继 承; 捐赠指 基 金 份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体; 司 法强制 执行 是 指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法 人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 , 对 于符 合条 件 的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ,并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 五、定期定额投资计 划 基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划 , 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投 资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 , 每 期扣 款金 额必 须 不低于 基金 管 理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 六、基金的冻结与解 冻 基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 , 以 及登 记机 构 认 可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 62 第 九部分


基金的投资 一、投资目标 本基金 通过 投资 于低 碳经 济主题 相关 上市 公司 , 在 控制投 资风 险的 同时 , 力 争实现 基金 资产的 稳定 增值 。 二、投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括 中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行并上 市 的股票) 、权证 、股指期 货等权益 类 投 资工具, 国债、金 融债、 公司债、 企业债、 可转换 债券(含 分离交易 可转债) 、央票、 中 期 票据 、 资 产支 持证 券等 固 定收益 类品 种 , 短 期融 资 券、 正回 购、 逆回 购、 定 期存款 、 协议 存 款等货 币市 场工 具, 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 本基金 为股票型基金,股票投资 占基金资产净值的比例不 低于基金资产 的 80% ,其中 投资于低碳 经济主题相关股票资产的 比例不低于非现金基金资 产的 80% ; 权证占 基金资 产 净值的 比例 不超 过 3% ;扣 除股指 期货 合约 缴纳 的保 证金后 , 基金 保留 的现 金 或到期 日在 一 年以内 的政 府债 券占 基金 资产净 值的 比例 不低 于 5% 。 三、投资策略 1、资产配 置策略方 面,本 基金将采 取战略性 资产配 置和战术 性资产配 置相结 合的资 产 配置策 略 , 根 据宏 观经 济 运行态 势 、 政 策变 化、 市 场环境 的变 化 , 在 长期 资 产配置 保持 稳定 的前提 下 , 积 极进 行短 期 资产灵 活配 置 , 力 图通 过 时机选 择构 建在 承受 一定 风险前 提下 获取 较高收 益的 资产 组合 。 本基金 实施 大类 资产 配置 策略过 程中 还将 根据 各类 证券的 风险 收益 特征 的相 对变化 , 动 态优化 投资 组合 ,以 规避 或 控制 市场 风险 ,提 高基 金收益 率。 2、低 碳经 济主 题配 置策 略 a) 低碳经 济主 题及 其相 关 行业和 公司 的界 定 走向低 碳化 时代 是大 势所 趋, 低碳 经济 也势 在必 行 。 低 碳经 济是 一项 系统 工 程, 必须 从诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 63 经济和 社会 整体 出发 , 着 重在七 个方 面实 现 。 低 碳 经济主 题相 关行 业和 公司 来自于 这七 个方 面: 能源 低碳 化如 以新 能 源、 节能 减排 、 绿 色发 展 等为主 营业 务 , 提 供相 关 设备 、 技 术、 产 品、 服务 等与 能源 产业 链 相关的 行业 或公 司 , 交 通 低碳化 如新 能源 汽车 等行 业或公 司 , 建 筑 低碳化 如生 产使 用节 能环 保建筑 材料 的相 关行 业或 公司 , 农 业低 碳化 如林 业 、 有机农 业等 行 业或公 司 , 工 业低 碳化 如 发展节 能减 排积 极参 与碳 排放交 易与 治理 的工 业行 业或公 司 , 服 务 低碳化 如提 倡智 能信 息化 服务的 行业 或公 司, 消费 低 碳化如 提倡 绿色 消费 及可 循环消 费的 酒 店、旅 游等 行业 或公 司。 未来随 着经 济增 长方 式转 变和产 业结 构升 级, 从事 或 受益于 上述 投资 主题 的外 延将会 逐 渐扩大 ,本 基金 将视 实际 情况调 整上 述对 低碳 经济 主题类 股票 的识 别及 认定 。 b) 行业 配置 策略 本基金 将分 别从 以下 几个 方面对 低碳 经济 的各 个子 行业进 行分 析: (1)政策 分析:本 基金将 密切关注 低碳经济 相关国 家产业政 策以及财 政税收 政策和 货 币政策 等变 化对 低碳 经济 主题相 关行 业的 影响 ,积 极配置 收益 于政 策变 化的 行业。 (2)公司 分析:技 术水平 将影响低 碳经济主 题相关 公司的发 展情况。 本基金 将密切 跟 踪低碳 经济 主题 相关 公司 技术水 平变 化及 发展 趋势 , 重点关 注技 术水 平提 升较 快且发 展趋 势 良好的 上市 公司 。 (3)市场 分析:低 碳经济 主题相关 行业可能 会处于 各自不同 的发展阶 段及行 业周期 , 本基金 将重 点关 注处 于行 业上升 阶段 及上 升周 期的 子行业 进行 投资 。 3、个股投 资策略方 面,本 基金将结 合定量与 定性分 析,充分 发挥基金 管理人 研究团 队 和投资 团队 的选 股能 力 , 选 择具有 领先 优势 、 创新 能力 及成长 潜力 良好 的上 市公 司进行 投 资 。 4、债券投 资策略方 面,本 基金的债 券投资部 分采用 积极管理 的投资策 略,具 体包括 利 率预测 策略 、收 益率 曲线 预测策 略、 溢价 分析 策略 以及个 券估 值策 略。 5、权证投 资策略方 面,本 基金将主 要运用价 值发现 策略和套 利交易策 略等。 作为辅 助 性投资 工具 ,我 们将 结合 自身资 产状 况审 慎投 资, 力图获 得最 佳风 险调 整收 益。 6、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金将在国内资产证券 化产品具体政策框架下, 通过对资产池结构和质量 的跟踪考 察、 分析 资产 支持 证券 的发 行条款 、 预估 提前 偿还 率变 化对资 产支 持证 券未 来现 金流的 影响 , 充分考 虑该 投资 品种 的风 险补偿 收益 和市 场流 动性 , 谨 慎投 资资 产支 持证 券 。 本基金 将严 格 控制资 产支 持证 券的 总体 投资规 模并 进行 分散 投资 ,以降 低流 动性 风险 。 未来 , 根 据市 场情 况, 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 , 并 在招 募说 明 书更新 中公诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 64 告。 四、投资限制 1、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本基 金的 股票 投资 比 例 不低 于 基 金资 产 的 80% ; (2)每个 交易日日 终在扣 除股指期 货合约缴 纳的保 证金后, 基金保留 的现金 及到期 日 在一年 以内 的政 府债 券占 基金资 产净 值的 比例 不低 于 5% ; (3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ; (4) 本基 金管 理人 管 理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10% ; (5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ; (6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证的 10% ; (7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5% ; (8)本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例,不得 超过基 金资产 净 值的 10% ; (9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 , 其市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ,中 国证 监会规 定的 特殊 品种 除外 ; (10) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持 证券规 模 的 10% ; (11 ) 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ; (12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有 资产支 持证 券期 间, 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 , 应 在评 级报 告发布 之日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (13 ) 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 , 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (14) 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的 40% ,在 全国 银行 间同 业市场 的债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 ; (15 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值 , 不 得超 过 基金资 产净诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 65 值的 10% ; (16 ) 在 任何 交易 日日 终 , 持 有的 买入 期货 合约 价 值与有 价证 券市 值之 和 , 不得超 过基 金资产 净值 的 95% , 其中 ,有价 证券 指股 票、 债券 (不含 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ) 、 权证 、 资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产 (不 含质 押 式回购 ) 等, 本基 金未 投资 股指期 货时 , 基金持 有的 有价 证券 市 值 比例不 受本 条款 的限 制; (17 ) 在 任何 交易 日日 终 , 持有的 卖出 期货 合约 价值 不得超 过基 金持 有的 股票 总市值 的 20% ; 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 , 合 计 (轧 差计算 ) 应当 符 合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ; 在任 何 交易日 内交 易 (不 包括 平 仓) 的股 指期 货 合约的 成交 金额 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ; (18) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ; (19) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 因证券 市场 波动 、 证券 发 行人合 并 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整。法 律法 规 另有规 定的 ,从 其规 定。 基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同 的有关 约定 。 期间 , 本 基 金的投 资范 围 、 投 资策 略 应当符 合本 基金 合同 的约 定。 基金 托管 人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ,以 变更 后的 规定为 准 。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 , 如 适用 于本 基 金, 则本 基金 投资 不再 受 相关限 制 , 但 须 提前公 告, 不需 要经 基金 份额持 有人 大会 审议 。 2、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ; (5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 66 与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券, 或者 从事 其 他重大 关联 交 易的 , 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 , 遵 循 持有人 利益 优先 原则 , 防 范利益 冲突 , 建 立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 , 按照 市场 公平 合 理价格 执行 。 相关 交易 必 须事先 得到 基金 托管人 的同 意 , 并 按法 律 法规予 以披 露 。 重 大关 联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 , 并 经 过三分之二以上的独 立董 事通过。基金管理人 董事 会应至少每半年对关 联交 易事项进行审 查。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如适 用于 本基 金,则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 五、业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 中证内 地低 碳经 济主 题指 数与中 证全 债指 数的 混合 指数 , 即 : 80% × 中证 内地 低碳 经济 主题指 数收 益率+20% × 中 证全债 指数 收益 率 中证内地低碳经济主题指 数是为了反映在中国内地 上市的低碳经济类公司股 票的整体 走势, 从沪 深 A 股 中挑 选 日均总 市值 较高 的 50 只 低 碳经济 主题 公司 股票 组成 样本股 , 基 日 为 2010 年 6 月 30 日 ,基 点为 1000 点。 在编 制方 法 上,中 证内 地低 碳经 济主 题指数 采用 了 主流的 市值 加权 方法 , 具 有较好 的市 场代 表性 ; 另 外还采 用了 分级 靠档 技术 , 分 级靠 档技 术 的采用 可以 使在 样本 公司 股本发 生微 小变 动时 保持 用于指 数计 算的 样本 公司 股本数 的稳 定 , 可以降 低股 本变 动频 繁带 来跟踪 投资 成本 ,便 于投 资者进 行跟 踪投 资。 同时, 中证 全债 指数 是中 证 指数公 司编 制的 综合 反映 银行间 债券 市场 和沪 深交 易所债 券 市场的 跨市 场债 券指 数 , 也是中 证指 数公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由 银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金融 债券 及 企业债 券组 成 , 中 证指 数 公司每 日计 算并 发布中 证全 债的 收盘 指数 及相应 的债 券属 性指 标, 为 债券投 资者 提供 投资 分析 工具和 业绩 评 价基准 。 该指 数的 一个 重 要特点 在于 对异 常价 格和 无价情 况下 使用 了模 型价 , 能 更为 真实 地 反映债 券的 实际 价值 和收 益率特 征。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有 其 他代 表性 更 强、 更科 学客 观的 业绩 比 较基准 适用 于本基 金时 , 经基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 一致 后, 本基 金可 以在 报中 国 证监会 备案 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告。 六、风险收益特征 本基金 是股 票型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险和 较高 预期 收益 品种 , 其 预 期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 型基 金、 债券 型基 金和货 币市 场基 金。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 67 七、基金的融资融券 在法律 法规 和政 策允 许的 情况下 ,本 基金 履行 适当 程序后 ,可 以进 行融 资融 券。 八 、基金管理人代表 基金 行使股东和债权人权 利的 处理原则及方法 1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理; 2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ; 3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ,保护基 金份额 持有人 的 利益; 4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利,保护 基金份 额持有 人 的利益 。 九 、基金的投资组合 报告 本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为2017 年9 月30 日 , 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。 (一)报告期末基金 资产 组合情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,665,280,095.77 89.81 其中: 股票


1,665,280,095.77 89.81 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


80,000,000.00 4.31 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


106,368,284.79 5.74 8 其他资 产


2,628,705.13 0.14 9 合计





1,854,277,085.69





100.00 (二)报告期末按行 业分 类的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 39,793.60 0.00 C 制造业 736,550,397.12 39.91 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 31,093.44 0.00 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 68 业 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 83,303,558.70 4.51 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,468.03 0.00 J 金融业 752,099,649.19 40.75 K 房地产 业 310,800.00 0.02 L 租赁和 商务 服务 业 92,698,812.02 5.02 M 科学研 究和 技术 服务 业 43,651.27 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01 R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.00 S 综合 - - 合计 1,665,280,095.77 90.23 (三)报告期末按 公 允价值 占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601318 中国平 安 3,300,000 178,728,000.00 9.68 2 600887 伊利股 份 6,356,473 174,803,007.50 9.47 3 600867 通化东 宝 9,000,000 173,700,000.00 9.41 4 601601 中国太 保 4,098,294 151,349,997.42 8.20 5 300296 利亚德 7,500,000 151,125,000.00 8.19 6 601336 新华保 险 2,567,299 145,488,834.33 7.88 7 601288 农业银 行 35,000,000 133,700,000.00 7.24 8 600036 招商银 行 4,068,506 103,950,328.30 5.63 9 002027 分众传 媒 9,194,546 92,405,187.30 5.01 10 601933 永辉超 市 10,422,675 83,277,173.25 4.51 (四)报告期末按 债 券 品 种分类的债券投资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (五)报告期末按 公 允价 值 占基金资产净值比 例大 小排序的前五名债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (六)报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (七)报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 69 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 (八)报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 (九) 报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明 1、报告期末本基金投资 的 股指期货持仓和损益 明细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指 期 货。 2、本基金投资股指期货 的 投资政策 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 (十) 报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明 1、报告期末本基金投资 的 国债期货持仓和损益 明细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 2、本基金投资国债期货 的 投资政策 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 3、本期国债期货投资评价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (十 一 )投资 组合报 告附 注 1、 本 基金 本报 告期 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体, 除 分众传 媒 、 新 华保 险外 , 本报告 期 没有出 现被 监管 部门 立案 调查的 情形 , 也没 有出 现 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、 处 罚的情 形。 2017 年 7 月 7 日, 分 众传 媒信息 技术 股份 有限 公司 收到广 东监 管局 警示 函的 整改报 告 , 主要是因 为: (一) 公司 2015 年年 报财务 报表附 注 “货币资 金 —使用 有限制 的货币资 金 ” 中未披露 上海分众 德峰广 告传播有 限公司银 行账户 被有权机 关冻结的 情况。 ( 二)公司 披 露 与方源资 本成立体 育基金 暨关联交 易进展情 况的时 间晚于相 关媒体发 布会的 时间。 (三 ) 公 司披露下属 子公司 与 WME/IMG 中国 签订商 业合作协 议的公告, 公告中 关于协 议的主要内 容 的表述 过于 简单 , 未将 协 议中主 要条 款进 行充 分披 露。 ( 四 )2016 年 , 经 公司 股东大 会审 议 通过的 相关 《 关于 使用 自 有闲置 资金 购买 银行 理财 产品的 议案 》 均同 意公 司 可以使 用不 超过 一定额 度的 人民 币的 自有 闲置资 金购 买安 全性 高 、 流动性 好的 、 由商 业银 行 发行的 保证 收益 型的保 本型 理财 产品 , 并 授权公 司总 裁 、 财 务负 责 人根据 上述 原则 行使 具体 理财产 品的 购买诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 70 决策权 , 并由 财务 部负 责 具体购 买事 宜 。 但 公司 实 际购买 的属 于非 保本 型浮 动收益 银行 理财 产品, 公司 未在 股东 大会 授权范 围内 购买 银行 理财 产品。 截至本 报告 期末 , 分众 传 媒 (002027 ) 为 本基 金前 十大重 仓股 。 此事 件发 生 后, 公司 第 一时间 向全 体董 事 、 监 事 和高级 管理 人员 传达 本次 现场检 查的 结果 , 及时 组 织证券 部 、 财 务 部、审 计部 等相 关部 门对 《警示 函》 所关 注的 事项 进行深 入分 析, 制定 出相 应的整 改措 施 。 从投资 角度 , 公司 历史 经 营稳健 , 估值 合理 , 因 此 本基金 才继 续持 有该 股票 , 本 基金 对该股 票的投 资符 合法 律法 规和 公司制 度。 2016 年 12 月 30 日 ,新 华 人寿保 险股 份有 限公 司三 明中心 支公 司收 到中 国保 监会福 建 监管局 行政 处罚 决定 书, 主要是 因为 : (一 ) 财 务不 真实。 该公 司在 编号 为100002502 等17 份财务 凭证 中分 别列 支业 务宣传 费 19385 元、 印刷 费 14100 元、 邮电费 13872 元、公 杂 费 13303 元、 业务 招待 费 11997 元 、差 旅费6512 元、 会议 费 2000 元 ,总 金额 共 计 81169 元, 上述凭 证列 支的 经济 事项 与实际 支出 情况 不符 。 ( 二 ) 、 唆 使 、 诱 导保 险代 理人 进行违 背诚 信 义务的 活动 。 该 公司2015 年7 月28 日召 开的 培训 对 象为代 理人 的主 管培 训班 材料中 使用 的 《新<国 十条>后 保险备受 关注,频 繁利好信 息印证 行业美好 未来》课 件简单 把保险等 同 于 银行存 款进 行加 减计 算。 上述违 法事 实违 反了 《保 险法》 (2015 年 修正 ) 相 关 规定, 分别 处 以14 万元 罚款 、6000 元 罚款, 并责 令改 正。 截至本 报告 期末 , 新华 保 险 (601336 ) 为 本基 金前 十大重 仓股 。 从投 资的 角 度看 , 我 们 认为新 华保 险经 营稳 健 , 作为国 内几 大保 险公 司之 一, 内部 风控 严格 , 上 述 处罚行 属于 个别 分 支 公 司 的 个 别 行 为 , 不 影 响 公 司 的 长 期 稳 健 经 营 。 因 此 本 基 金 才 继 续 持 有 新 华 保 险 (601336 ) ,本 基金 对该 股 票的投 资符 合法 律法 规和 公司制 度。 2、 本基 金投 资的 前十 名股 票中 , 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。 3、期 末其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 822,415.54 2 应收证 券清 算款 1,653,358.84 3 应收股 利 - 4 应收利 息 82,174.89 5 应收申 购款 70,755.86 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,628,705.13 4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 71 本基金 本报 告 期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 72 第十部 分


基金的业绩 本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。 一、 诺 安低 碳经 济股 票型 证 券投资 基金 报告 期基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 基准收 益 率比较 表 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015.5.12 ~2015.12.31 -13.80% 2.25% -11.23% 2.50% -2.57% -0.25% 2016.1.1 ~2016.12.31 -8.24% 1.52% -13.57% 1.34% 5.33% 0.18% 2017.1.1 ~2017.9.30 22.63% 0.67% 17.29% 0.70% 5.34% -0.03% 2015.5.12 ~2017.9.30 -3.00% 1.57% -10.01% 1.61% 7.01% -0.04% 注: 本基 金的业 绩比较 基 准为: 80 %× 中证 内地低 碳 经济主 题指数 收益率 + 2 0%× 中证 全 债指数收 益率。 二、 诺 安低 碳经 济股 票型 证 券投资 基金 自基 金合 同生 效以来 基金 份额 累计 净值 增长率 变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动的 比较 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 73 注: 本 基金 建仓 期 为6 个 月,建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。


诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 74 第十一 部分


基金的财产 一、基金资产总值 基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基 金 款 以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 二、基金资产净值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 三、基金财产的账户 基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投 资 所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基 金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 四、基金财产的保管 和处 分 本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 , 并由 基 金托 管 人保 管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的 法律责 任 , 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基 金合同 》的 规定 处分 外, 基金财 产不 得被 处分 。 基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算 的, 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权, 不得 与其 固 有资产 产生 的债 务相 互抵 销; 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不 得相互 抵销 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 75 第十二 部分


基金资产的 估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对 外披露 基金 净值 的非 交易 日。 二、估值对象 基金所 拥有 的股 票 、 股 指 期货 、 权 证 、 债 券和 银行 存款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投资 等资 产及负 债。 三、估值方法 1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 (1) 交易 所上 市的 有价 证 券 ( 包括 股票 、 权 证等 ) , 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市 价 ( 收盘 价) 估值 ; 估 值日 无交易 的 , 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行 机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 , 以 最近 交 易日的 市价 ( 收盘 价) 估 值; 如最 近交 易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的, 可 参考 类 似 投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ,调 整最 近交 易市价 ,确 定公 允价 格。 (2)交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值, 估值日没 有交易 的,且 最 近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 , 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环 境发生 了重 大变 化的 , 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 , 调 整最 近交易 市价 , 确定公 允价 格; (3)交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券 应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ; 估 值日 没有 交易 的 , 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变 化,按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的, 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因 素,调 整最 近交 易市 价, 确定公 允价 格; (4)交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ,采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上 市的资 产支 持证 券 , 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 , 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下,按 成本 估值 。 2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 : 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 76 (1)送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ,按估 值日在证 券交易所 挂牌 的 同一股 票 的估值 方法 估值 ;该 日无 交易的 ,以 最近 一日 的市 价(收 盘价 )估 值; (2)首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证,采 用估值技 术确定公 允价值 ,在估 值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ,按 成本 估值 。 (3)首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票,同 一股票 在交易所 上市后, 按交易 所上市 的 同一股 票的 估值 方法 估值 ; 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 , 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规 定确定 公允 价值 。 3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种, 采用估 值技术 确 定公允 价值 。 4、因持有 股票而享 有的配 股权,采 用估值技 术确定 公允 价值 ,在估值 技术难 以可靠 计 量公允 价值 的情 况下 ,按 成本估 值。 5、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ,按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 6、股 票指 数期 货合 约估 值 方法: (1)股票 指数期货 合约以 结算价格 进行估值 ,估值 当日无结 算价的, 且最近 交易日 后 经济环 境未 发生 重大 变化 的,采 用最 近交 易日 结算 价估值 。 (2) 在任 何情 况下 , 基金 管理人 如采 用本 项第 (1 ) 小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估 值,均应 被认为采 用了适 当的估值 方法。但 是,如 果基金管 理人认为 按本项 第(1)小 项 规 定的方 法对 基金 资产 进行 估值不 能客 观反 映其 公允 价值的 , 基金管 理人 可根 据具 体情 况, 并与 基金 托管 人商 定后 , 按 最能 反映 公允 价值 的价 格估 值 。 (3) 国家 有最 新规 定的 , 按其规 定进 行估 值。 7、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ,基金 管理人 可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后, 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 8、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ,从其 规定。如 有新增事 项,按 国家最 新 规定估 值。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法 律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时, 应立 即通 知对 方, 共同查 明原 因 , 双方协 商解 决。 根据有 关法 律法 规 , 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基 金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 , 因 此, 就 与本基 金有 关的 会计 问题 , 如 经相 关各 方 在平等 基础 上充 分讨 论后 , 仍 无法 达成 一致 的意 见 , 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 77 结果对 外予 以公 布。 四、估值程序 1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后, 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数 量计算 ,精 确 到 0.001 元 ,小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ,从 其规定 。 每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ,并 按规定 公告 。 2、基金管 理人应每 个 工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合 同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 , 将 基 金份额 净值 结果 发送基 金托 管人 ,经 基金 托管人 复核 无误 后, 由基 金管理 人对 外公 布。 五、估值错误的处理 基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、 及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内(含第 3 位) 发生 估值 错误 时, 视为 基金份 额净 值 错误。 本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 : 1、估 值错 误类 型 本基金 运作 过程 中 , 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或 投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 , 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 , 过错 的责 任 人应当 对由 于该 估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”) 的直 接损 失按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔 偿 , 承担赔 偿责 任。 上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于: 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、 系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 2、估 值错 误处 理原 则 (1) 估值 错误 已发 生 , 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 , 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方, 及时进 行更 正 , 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ; 由于 估 值错误 责任 方未 及时更 正已 产生 的估 值错 误, 给当 事人 造成 损失 的 , 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿 责任 ; 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 , 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而 未更正 , 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确 认,确 保估 值错 误已 得到 更正。 (2)估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责,不对 间接损失 负责, 并且仅 对诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 78 估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ,不 对第 三方 负责 。 (3)因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误 责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得利 造成其 他当 事人 的利 益损 失( “受 损方 ”) , 则 估值 错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失, 并在 其 支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利; 如果 获 得 不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方, 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿 额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 (4) 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 3、估 值错 误处 理程 序 估值错 误被 发现 后, 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理,处 理的 程序 如下 : (1)查明 估值错误 发生的 原 因,列 明所有的 当事人 ,并根据 估值错误 发生的 原因确 定 估值错 误的 责任 方; (2) 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ; (3)根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿 损失; (4)根据 估值错误 处理的 方法,需 要修改基 金登记 机构交易 数据的, 由基金 登记机 构 进行更 正, 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 : (1) 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 , 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 , 通报 基 金托管 人, 并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 (2) 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时, 基金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中 国证监 会备 案; 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时,基 金管 理人 应当 公告 。 (3) 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的, 从其规 定处 理。 六、暂停估值的情形 1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时; 2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时; 3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 七、基金净值的确认 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 79 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 , 基 金托管 人 负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额 净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 , 由 基 金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 八、特殊情形的处理 1、 基金 管理 人按 估值 方法 的第 7 项 、 股 指期 货估 值 方法的 第 (2 ) 小 项进 行估 值时 , 所 造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错误 处理 ; 2、由于证 券交易所 及其登 记结算公 司发送的 数据错 误或不可 抗力等原 因,基 金管理 人 和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适当 、 合 理的 措 施进行 检查 , 但是 未能 发 现该错 误的 , 由 此造成 的基 金资 产估 值错 误,基 金管 理人 和基 金托 管人可 以免除 赔偿 责任 。 但基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 积极采 取必 要的 措施 减轻 或消除 由此 造成的 影响 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 80 第十三 部分


基金的收益 与分配 一、基金利润的构成 基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的 余额, 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 二、基金可供分配利 润 基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益 的孰低 数。 三、基金收益分配原 则 1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ,本 基金 每年 收益分 配次 数 最 多为 4 次 ,每次 收 益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润的 10% , 若 《基金 合同 》生 效不 满 3 个月可 不进 行 收益分 配; 2、本基金 收益分配 方式分 两种:现 金分红与 红利再 投资,投 资者可选 择现金 红利或 将 现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ; 若 投资 者 不选择 , 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现 金分红 ; 3、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值;即 基金收益 分配基准 日的基 金份额 净 值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ; 5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。 四、收益分配方案 基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 , 并 由基 金 托管人 复核 , 在 2 个工 作 日内在 指定 媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。 基金红利发放日距离收益 分配基准日(即可供分配 利润计算截止日)的时间 不得超过诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 81 15 个 工作 日。 六、基金收益分配中 发生 的费用 基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金 红利小 于一 定金 额 , 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 , 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持 有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法, 依照 《业 务规 则》执 行。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 82 第十四 部分


基金的费用 与税收 一、基金费用的种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 二、与基金运作有关 的费 用 1、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E ×1.5% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 等, 顺延至 法定 节假 日、 休息 日结束 之日 起 2 个工作 日内 或不 可抗 力情 形消除 之日 起 2 个工 作日 内支付 。 2、基 金 托 管人 的托 管费 本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E ×0.25% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 83 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支取 。 若 遇法 定节 假日 、 休息日 等 , 顺 延至 法定 节 假日 、 休 息日 结束 之日 起 2 个工 作日 内或 不可抗 力情 形消 除之 日 起 2 个工 作日 内支 付。 上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3-9 项 费用” , 根 据有 关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 三 、与基金销售有关 的费 用 1、申 购费 用 本基金 在申 购时 收取 申购 费用, 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ,具 体费 率如下 : 申购金 额(M) 申购费 率 M<100 万元 1.5% 100 万 元≤M<300 万元 1.0% 300 万 元≤M<500 万元 0.8% M≥500 万元 每笔1000 元 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项 费用, 不列 入基 金财 产。 2、赎 回费 率 投资人 在赎 回基 金份 额时 , 应 交纳 赎回 费。 对持 续 持有本 基金 少 于 7 日 ( 不 含 7 日 ) 的 投资人 收取 不低 于1.5% 的 赎回费 , 对持 续持 有本 基 金不少 于7 日但 少 于30 日 (不 含 30 日) 的投资 人收 取不 低 于0.75% 的赎 回费 , 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ; 对 持续持 有本 基 金不少 于 30 日 但少 于 3 个 月 (不 含3 个月 ) 的 投资 人收取 不低 于 0.5% 的赎 回 费, 并 将不 低 于赎回 费总 额 的75% 计入 基金财 产; 对持 续持 有本 基金不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 (不 含6 个月 ) 的 投资 人收 取不 低 于0.5% 的 赎回 费, 并将 不 低于赎 回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ; 对 持续持 有本 基金 不少 于 6 个月的 投资 人 , 应 当将 不 低于赎 回费 总额 的 25% 计 入基金 财产 。 未 计入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。 具 体费 率如 下: 持有基 金份 额期 限 赎回费 率 T < 7 日 1.5% 7 ≤ T < 30 日 0.75 % 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 84 30 日≤ T < 1 年 0.5 % 1 年≤ T < 2 年 0.25% T ≥ 2 年 0 注: 1 年指 365 天。 3、 基 金管理 人可以 在法律 法规和本 基金合同 规定范 围内调整 申购费率 和赎回 费率。 费 率如发 生变 更 , 基 金管 理 人 按照 《 信息 披露 管理 办 法》于 调 整实 施2 日内 在 至少一 种指 定媒 体上公 告。 4、基金管 理 人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定 基金促 销计 划 , 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 , 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续 后,基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。 四 、不列入基金费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 五 、基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财 产投资 的相 关税 收 , 由 基 金份额 持有 人承 担 , 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关 税收征 收的 规定 代扣 代缴 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 85 第十五 部分


基金的会计 与审计 一、基金会计政策 1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ; 2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日; 基金 首次 募集 的会 计年度 按 如下原 则: 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ,可 以并入 下一 个会 计 年 度; 3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币, 以人 民币 元为 记账单 位; 4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度; 5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算; 6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 , 按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ; 7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以书面 方 式确认 。 二、基金的年度审计 1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计 师 事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计 师 ,应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所, 须通报基 金托管人 。更换 会计师 事 务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 86 第十六 部分


基金的信息 披露 一、本基金的信息披露应 符合《基金法》、《运作 办法》、《信息披露办法 》、《基 金合同》及其他有关 规定 。 二、信息披露义务人 本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金 份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 , 并 保 证所披 露 信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内, 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国 证监会 指定 的媒 体和 基金 管理人 、 基金 托管 人的 互 联网网 站 (以 下简 称 “网 站” ) 等媒 介披 露, 并保 证基 金投 资者 能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信 息资料 。 三、本基金信息披露 义务 人承诺公开披露的基 金信 息,不得有下列行为 : 1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏; 2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测; 3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失; 4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构; 5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字; 6、法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他行 为。 四、本基金公开披露的信 息应采用中文文本。如同 时采用外文文本的,基金 信息披露 义务人应保证两种文 本的 内容一致。两种文本 发生 歧义的,以中文文本 为准 。 本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字; 除特 别说 明外, 货币 单位 为人 民币 元。 五、公开披露的基金 信息 公开披 露的 基金 信息 包括 : 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 87 (一) 基金 招募 说明 书、 《基金 合同 》、 基金 托管 协议 1、《基金 合同》是 界定《 基金合同 》当事人 的各项 权利、义 务关系, 明确基 金份额 持 有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 , 说 明基 金产 品的 特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的 法律文 件。 2、基金招 募说明书 应当最 大限度地 披露影响 基金投 资者决策 的全部事 项,说 明基金 认 购、 申购 和赎 回安 排 、 基 金投资 、 基金 产品 特性 、 风险揭 示 、 信 息披 露及 基 金份额 持有 人服 务等内 容。 《基 金合 同》 生效后 ,基 金管 理人 在 每 6 个 月结 束之 日起 45 日内 ,更新 招募 说 明书并 登载 在网 站上 , 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒体 上 ; 基 金 管理人 在公 告的 15 日前向 主要办 公场所 所 在地的中 国证监会 派出机 构报送更 新的招募 说明书 ,并就有 关更 新内容 提供 书面 说明 。 3、基金托 管协议是 界定基 金托管人 和基金管 理人在 基金财产 保管及基 金运作 监督等 活 动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后 , 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 , 将基金 招募 说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒体 上; 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、 基金托 管协 议登 载在 网站 上。 (二) 基金 份额 发售 公告 基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 , 并 在披 露 招募说 明 书的当 日登 载于 指定 媒体 上。 (三) 《基 金合 同》 生效 公告 基金管 理人 应当 在收 到中 国 证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 上登 载 《基 金 合同 》 生 效 公告。 (四) 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 《基金 合同 》 生效 后, 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 , 基 金管 理人 应 当至少 每周 公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 , 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 , 通 过网站 、 基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ,披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。 基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 , 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和 基 金份 额累计 净值 登载 在指 定媒 体上。 (五) 基金 份额 申购 、赎 回价格 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 88 基金管 理人 应当 在 《基 金 合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、 赎 回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 , 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者 复制前 述信 息资 料。 (六) 基金 定期 报告 ,包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内, 编制 完 成基金 年度 报告 ,并 将年 度报告 正 文登载 于网 站上 , 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经 过审计 。 基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ,编 制 完成基 金半 年度 报告 ,并 将半年 度 报告正 文登 载在 网站 上, 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内,编 制完 成基 金季 度报 告,并 将 季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 《基金 合同 》 生效 不足2 个月的 , 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或 者年度 报告 。 基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 , 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场 所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 (七) 临时 报告 本基金 发生 重大 事件 ,有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书, 予以公 告, 并在公开披露日分别 报中 国证监会和基金管理 人主 要办公场所所在地的 中国 证监会派出机 构备案 。 前款所 称重 大事 件, 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响 的下列 事件 : 1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开; 2、终 止《 基金 合同 》; 3、转 换基 金运 作方 式; 4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; 5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更; 6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ; 7、基 金募 集期 延长 ; 8、基金管 理人的董 事长、 总经理及 其他高级 管理人 员、基金 经理和基 金托管 人基金 托 管部门 负 责 人发 生变 动; 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 89 9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ; 10、 基金 管理 人 、 基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三 十; 11、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金管 理业 务、 基金托 管业 务的 诉讼 或者 仲裁; 12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ; 13、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 , 基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚; 14、重 大关 联交 易事 项; 15、基 金收 益分 配事 项; 16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生 变 更; 17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ; 18、基 金改 聘会 计师 事务 所; 19、变 更基 金销 售机 构; 20、更 换基 金登 记机 构; 21、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ; 22、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ; 23、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ; 24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ; 25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回; 26、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 (八) 澄清 公告 在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内, 任何 公共 媒体 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基 金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的, 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该 消息进 行公 开澄 清, 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 (九) 基金 份额 持有 人大 会决议 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ,应 当依 法报 中国 证监会 备案 ,并 予以 公告 。 (十) 投资 股指 期货 信息 披露 在季度 报告 、 半年 度报 告 、 年 度报 告等 定期 报告 和 招募说 明书 ( 更新 ) 等 文 件中披 露股 指期货 交易 情况 , 包括 投 资政策 、 持仓 情况 、 损益 情况 、 风 险指 标等 , 并充 分揭示 股指 期货 交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 90 (十一 )投 资资 产支 持证 券信息 披露 本基金 投资 资产 支持 证券 , 基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持 证券总 额 、 资 产支 持证 券 市值占 基金 净资 产的 比例 和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 。 基 金管理 人应 在基 金季 度报 告中披 露其 持有 的资 产支 持证券 总额 、 资 产支 持证 券 市值占 基金 净 资产的 比例 和报 告期 末按 市值占 基金 净资 产比 例大 小排序 的 前10 名资 产支 持证券 明细 。 六、信息披露事务管 理 基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 , 指定 专人 负责 管 理信息 披露 事务。 基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息, 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与 格式准 则的 规定 。 基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定, 对基 金 管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期 更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查 , 并 向基 金管 理 人出具 书面 文 件或者 盖章 确认 。 基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 , 还可 以根 据需 要 在其他 公共 媒体披 露信 息 , 但 是其 他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 体披露 信息 , 并且 在不 同 媒介上 披露 同一 信息的 内容 应当 一致 。 为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 , 应 当制作 工作 底稿 ,并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 15 年。 七、信息披露文件的 存放 与查阅 招募说 明书 公布 后, 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 , 供公众 查阅 、复 制。 基金定 期报 告公 布后 , 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 , 以 供公 众查阅 、 复制。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 91 第十七 部分


风险揭示 一、投资于本基金的 主要 风险 基金风 险表 现为 基金 收益 的波动 , 基金 管理 过程 中任 何影响 基金 收益 的因 素都 是基 金 风 险的来 源 。 作 为代 理基 金 投资人 进行 投资 的 工 具 , 科学严 谨的 风险 管理 对于 基金投 资管 理成 功与否 至关 重要 。 因此 在 基金管 理过 程中 , 对风 险 的识别 、 评估 和控 制应 贯 穿基金 投资 管理 的全过 程 。 基 金的 风险 按 来源可 以分 为市 场风 险 、 管理风 险 、 流 动性 风险 、 投资策 略风 险和 其他风 险。 1、市 场风 险 金融资 产价 格受 经济 因素 、 政 治因 素、 投资 心理 和 交易制 度等 各种 因素 的影 响, 资产 价 格的变 化导 致基 金收 益水 平变化 ,产 生风 险。 (1) 政策 风险 货币政 策、 财政 政策、 产业 政策和 证券 市场 监管 政策 等国家 政策 的变 化对 证券 市场 产 生 一定的 影响 ,可 能导 致市 场价格 波动 ,从 而影 响基 金收益 。 (2) 利率 风险 金融市 场利 率波 动会 导致 股票市 场价 格及 利息 收益 的变动 , 同时 直接 影响 企业 的融 资 成 本和利 润水 平。 基金 投资 于股票 和债 券, 收益 水平 会受到 利率 变化 的影 响。 (3) 信用 风险 指基金 在交 易过 程发 生交 收违约 , 或 者基 金所 投资 债券之 发行 人出 现违 约、 拒绝支 付 到 期本息 ,或 者上 市公 司信 息披露 不真 实、 不完 整, 都可能 导致 基金 资产 损失 和收益 变化 。 (4) 通货 膨胀 风险 由于通 货膨 胀率 提高 ,基 金的实 际投 资价 值会 因此 降低。 (5) 再投 资风 险 再投资 风险 反映 了利 率下 降对固 定收 益证 券和 回购 等利息 收入 再投 资收 益的 影响 。 当 利 率下降 时 , 基 金从 投资 的 固定收 益证 券 和 回购 所得 的利息 收入 进行 再投 资时 , 将 获得 比以 前 少的收 益率 。 (6) 法律 风险 由于法 律法 规方 面的 原因 , 某些 市场 行为 受到 限制 或合同 不能 正常 执行 , 导 致了基 金 资 产损失 的风 险。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 92 2、管 理风 险 在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经 验、 判断、 决策、 技能 等, 会 影响其 对 信 息的占 有和 对经 济形 势 、 证券价 格走 势的 判断 , 从 而影响 基金 收益 水平 。 因 此, 本基 金可 能 因为基 金管 理人 的管 理水 平、管 理手 段和 管理 技术 等因素 影响 基金 收益 水平 。 3、流 动性 风险 (1) 大额 赎回 风险 本基金 是开 放式 基金 , 基 金规模 将随 着投 资者 对基 金份额 的申 购与 赎回 而不 断 变化 , 若 是由于投资者的连续 大量 赎回而导致基金管理 人被 迫抛售持有投资品种 以应 付基金赎回的 现金需 要, 则可 能使 基金 资产净 值受 到不 利影 响。 (2) 顺延 或暂 停赎 回风 险 因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 , 并导致 基金 管理 人的 现金 支付 出 现 困难, 基金 投资 者在 赎回 基金份 额时 ,可 能会 遇到 部分顺 延赎 回或 暂停 赎回 等风险 。 4、投 资股 指期 货的 风险 (1)基差风险。 标的股票 指数价格与股指 期货价格 之间的价差被称 为基差。 在股指 期 货交易 中因 基差 波动 的不 确定性 而导 致的 风险 被称 为基差 风险 。 (2)合约品种差 异造成的 风险。合约品种 差异造 成 的风险,是指类 似的合约 品种, 在 相同因 素的 影响 下 , 价 格 变动不 同 。 表 现为 两种 情 况:1 ) 价 格变 动的 方向 相 反;2 ) 价 格变 动的幅 度不 同 。 类 似合 约 品种的 价格 , 在相 同因 素 作用下 变动 幅度 上的 差异 , 也 构成 了合 约 品种差 异的 风险 。 (3)标的物风险 。股指期 货交易中,标的 物风险是 由于投资组合与 股指期货 的标的 指 数的结 构不 完全 一致 ,导 致投资 组合 特定 风险 无法 完全锁 定所 带来 的风 险。 (4)衍生品模型 风险。本 基金在构建股指 期货组合 时,可能借助模 型进行期 货合约 的 选择 。 由 于模 型设 计、 资 本市场 的剧 烈波 动或 不可 抗力 , 按 模型 结果 调整 股 指期货 合约 或者 持仓比 例也 可能 将给 本基 金的收 益带 来影 响。 5、本 基金 特有 的风 险


本基金 为股票 型 基金 , 在 股票选 择 上 具有 一定 的主 观性, 将在 个股 投资 决策 中给基 金 带 来一定 的不 确定 性, 因而 存在个 股选 择风 险。 6、其 他风 险 (1) 技术 风险 计算机 、 通讯 系统 、 交 易 网络等 技术 保障 系统 或信 息网络 支持 出现 异常 情况 , 可 能导 致诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 93 基金日 常的 申购 赎回 无法 按正常 时限 完成 、 注册 登 记系统 瘫痪 、 核算 系统 无 法按正 常时 限显 示产生 净值 、基 金的 投资 交易指 令无 法及 时传 输等 风险。 (2)战争、自然 灾害等不 可抗力因素的出 现,将会 严重影响证券市 场的运行 ,可能 导 致基金 资产 的损 失。 (3)金融市场危 机、行业 竞争、代理机构 违约、托 管行违约等超出 基金管理 人自身 直 接控制 能力 之外 的风 险, 可能导 致基 金或 者基 金份 额持有 人的 利益 受损 。 二、声明 1、本基金未经任 何一级政 府、机构及部门 担保。投 资者自愿投资于 本基金, 须自行 承 担投资 风险 。 2、除基金管理人 直接办理 本基金的销售外 ,本基金 还通过代销机构 销售,但 是,本 基 金并不 是代 销机 构的 存款 或负债 , 也没 有经 代销 机 构担保 或者 背书 , 代销 机 构并不 能保 证其 收益或 本金 安全 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证本基 金 一 定盈利 , 也不 保证 最低 收 益。 本基 金的 过往 业绩 及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 基 金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “ 买者 自负 ” 原 则, 在做出 投资 决策 后 , 基 金 运营状 况与 基 金净值 变化 引致 的投 资风 险,由 投资 者自 行负 担。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 94 第十 八 部分


基金合同的 变更、 终止与基金 财产的 清算 一、基金合并 本基金 与其 他基 金合 并应 当按照 法律 法规 规定 的程 序进行 。 。 二、 《基金合同》的变 更 1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的 事项的 , 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的 事项, 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告,并 报中 国证 监会 备案 。 2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议自表决 通过后生 效,自 决议生 效 后两日 内在 指定 媒体 公告 。 三、 《基金合同》的终 止事 由 有下列 情形 之一 的, 《基 金 合同》 应当 终止 : 1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的; 2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ,在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人 承接的 ; 3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ; 4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 四、基金财产的清算 1、 基 金财 产清 算小 组 : 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小 组,基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 2、基金财 产清算小 组组成 :基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3、基金财 产清算小 组职责 :基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4、基 金财 产清 算程 序: (1) 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时, 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ; 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 95 (2) 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认; (3) 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ; (4) 制作 清算 报告 ; (5)聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计, 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法 律意见 书; (6) 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 (7) 对基 金财 产进 行分 配 ; 5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 五、清算费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 , 清算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 六、基金财产清算剩 余资 产的分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案, 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产 扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ,按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 七、基金财产清算的 公告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告; 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 八、基金财产清算账 册及 文件的保存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 96 第十 九 部分


基金合同内 容摘要 一、基金合同当事人 的权 利和义务


1、根 据 《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 : (1) 依法 募集 资金 ,办 理 基金份 额的 发售 和登 记事 宜; (2)自《基金合 同》生效 之日起,根据法 律法规和 《基金合同》独 立运用并 管理基 金 财产; (3)依照《基金 合同》收 取基金管理费以 及法律法 规规定或中国证 监会批准 的其他 费 用; (4) 销售 基金 份额 ; (5) 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会; (6 ) 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 , 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基 金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 , 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 , 并采 取 必要措 施保 护基 金 投资 者的 利益 ; (7) 在基 金托 管人 更换 时 ,提名 新的 基金 托管 人; (8) 选择 、更 换基 金销 售 机构, 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ;


(9)担任或委托 其他符合 条件的机构担任 基金登记 机构办理基金登 记业务并 获得《 基 金合同 》规 定的 费用 ;


(10) 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ; (11 )在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ,拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ;


(12) 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 , 为 基金 的利 益行使 因 基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ; (13) 在法 律法 规允 许的 前提下 ,为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 ;


(14) 以基 金管 理人 的名 义, 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他 法 律行为 ; (15 ) 选 择 、 更 换律 师事 务所 、 会 计师 事务 所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的 外 部机构 ; (16) 在符 合有 关法律 、 法规的 前提 下, 制订和 调 整有关 基金 认购 、 申购 、 赎回、 转换 和非交 易过 户的 业务 规则 ; (17) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 97 2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 : (1)依法募集资 金,办理 或者委托经中国 证监 会认 定的其他机构代 为办理基 金份额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜; (2) 办理 基金 备案 手续 ; (3) 自 《基 金合 同》 生 效 之日起 , 以 诚实 信用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ; (4)配备足够的 具有专业 资格的人员进行 基金投资 分析、决策,以 专业化的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ; (5)建立健全内 部风险控 制、监察与稽核 、财务管 理及人事管理等 制度,保 证所管 理 的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 , 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 , 分别记 账 , 进 行 证券投 资; (6)除依据《 基金法 》 、 《 基金合同》及 其他有关规 定外,不得利 用基金财产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ,不 得委托 第三 人运 作基 金财 产; (7) 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ; (8 ) 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基 金合同 》 等法 律文 件的 规 定, 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 , 确定 基 金份额 申购 、 赎 回的价 格; (9) 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告; (10) 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ; (11 )严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定, 履行 信息 披露 及报 告义 务 ; (12) 保守 基金 商业秘 密 , 不泄 露基 金投 资计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基金 合 同》 及 其他 有关 规定 另有 规定外 ,在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ,不 向他 人泄露 ; (13 ) 按 《 基金 合同 》 的 约定确 定基 金收 益分 配方 案, 及时 向基 金份 额持 有 人分配 基 金 收益; (14) 按规 定受 理申 购与 赎回申 请, 及时 、足 额支 付赎回 款项 ; (15 ) 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合 基 金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ; (16)按规定保 存基金财 产管理业务活动 的会计账 册、报表、记录 和其他相 关资料 15 年以上 ; (17) 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出, 并且 保证投资者 能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 , 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料, 并在 支付 合诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 98 理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件; (18 ) 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 , 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现和分 配 ; (19 ) 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金 托管人 ; (20 ) 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产的 损失 或 损害基 金份 额持 有人 合法 权益时 , 应 当承担 赔偿 责任 ,其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除; (21 ) 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 , 基 金托管 人违 反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 , 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追 偿; (22) 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时, 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的 行 为承担 责任 ; (23) 以基 金管理 人名 义, 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ; (24)基金管理 人在募集 期间未能达到基 金的备案 条件, 《基金合同 》不能生 效,基 金 管理人承 担全部募 集费用 ,将已募 集资金并 加计银 行同期存 款利息在 基金募 集期结束 后 30 日内退 还基 金认 购人 ; (25) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ; (26) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (27) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 3、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 : (1)自《基金合 同》生效 之日起,依法律 法规和《 基金合同》的规 定安全保 管基金 财 产; (2)依《基金合 同》约定 获得基金托管费 以及法律 法规规定或监管 部门批准 的其他 费 用; (3)监督基金管 理人对本 基金的投资运作 ,如发现 基金管理人有违 反《基金 合同》 及 国家法 律法 规行 为 , 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 , 应呈报 中国 证监 会,并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益; (4) 根据 相关 市场 规则 , 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 (5) 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ; (6) 在基 金管 理人 更换 时 ,提名 新的 基金 管理 人; (7) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 99 4、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 : (1) 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产; (2)设立专门的 基金托管 部门,具有符合 要求的营 业场所,配备足 够的、合 格的熟 悉 基金托 管业 务的 专职 人员 ,负责 基金 财产 托管 事宜 ; (3)建立健全内 部风险控 制、 监察与稽核 、财务管 理及人事管理等 制度,确 保基金 财 产的安 全 , 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ; 对 所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户, 独立 核算 ,分 账管理 ,保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、 资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ; (4)除依据《 基金法 》 、 《 基金合同》及 其他有关规 定外,不得利 用基金财产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ,不 得委托 第三 人托 管基 金财 产; (5) 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证; (6)按规定开设 基金财产 的资金账户和证 券账户, 按照《基金合同 》的约定 , 根据 基 金管理 人的 投资 指令 ,及 时办理 清算 、交 割事 宜; (7)保守基金 商业秘密, 除《基金法 》 、 《基 金合同 》及其他有关 规定另有规 定外, 在 基金信 息公 开披 露前 予以 保密, 不得 向他 人泄 露; (8) 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ; (9) 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ; (10 ) 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见 , 说 明 基金管 理人 在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ; 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基 金合同 》规 定的 行为 ,还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的 措 施; (11 )保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ; (12) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (13) 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对; (14) 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎 回 款 项 ; (15) 依据 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定, 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配 合 基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ; (16) 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ; (17) 参加 基金 财产 清算 小组, 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分 配; (18 ) 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管 机构, 并通 知基 金管 理人 ; 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 100 (19) 因违 反 《基 金合 同 》 导致 基金 财产 损失 时, 应承担 赔偿 责任 , 其 赔偿 责任不 因其 退任而 免除 ; (20 ) 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务, 基金 管 理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时, 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ; (21) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ; (22) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 5、根据《基金 法》 、 《运作 办法》及其 他 有关规定, 基金份额持有 人的权利包 括但不 限 于: (1) 分享 基金 财产 收益 ; (2) 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ; (3) 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ; (4) 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会; (5)出席或者委 派代表出 席基金份额持有 人大会, 对基金份额持有 人大会审 议事项 行 使表决 权; (6) 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料; (7) 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ; (8)对基金管理 人、基金 托管人、基金服 务机构损 害其合法权益的 行为依法 提起诉 讼 或仲裁 ; (9) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金 合 同》 约定的 其他 权利 。 6、根据《基金 法》 、 《运作 办法》及其他 有关规定, 基金份额持有 人的义务包 括但不 限 于: (1) 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ; (2) 了解 所投 资基 金产 品 ,了解 自身 风险 承受 能力 ,自行 承担 投资 风险 ; (3) 关注 基金 信息 披露 , 及时行 使权 利和 履行 义务 ; (4) 交纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用; (5) 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ,承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ; (6) 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动; (7) 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大 会 的决 定; (8) 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利; (9) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 101 二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 , 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权 代 表 基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 本基金 份额 持有 人大 会不 设立日 常机 构。 (一) 召开 事由 1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ,应 当召 开基 金份额 持有 人大 会: (1) 终止 《基 金合 同》 ; (2) 更换 基金 管理 人; (3) 更换 基金 托管 人; (4) 转换 基金 运作 方式 ( 法律法 规、 基金 合同 、中 国证监 会另 有规 定的 除外 ) ; (5) 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ; (6) 变更 基金 类别 ; (7) 本基 金与 其他 基金 的 合并( 法律 法规 、中 国证 监会另 有规 定的 除外 ) ; (8) 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 (法 律法 规、 中国证 监会 另有 规定 的除 外) ; (9) 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序; (10) 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ; (11 )单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上( 含 10% ) 基金 份额 的基 金 份额持 有人 (以基 金管 理人 收到 提议 当日 的 基金 份额 计算 , 下 同) 就同 一事 项书 面要 求 召开基 金份 额持 有人大 会; (12) 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (13)法律法规 、 《基金合 同》或中国证监 会规定的 其他应当召开基 金份额持 有人大 会 的事项 。 2、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改, 不 需召 开基 金份 额持 有人 大 会 : (1) 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费; (2) 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ; (3 ) 在 法律 法规 和 《 基金 合同 》 规 定的 范围 内调 整 本基金 的申 购费 率 、 调 低 赎回费 率 ; (4) 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改; (5 ) 对 《基 金合 同 》 的修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉 及 《 基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化; (6)按照法律法 规和《基 金合同》规定不 需召开基 金份额持有人大 会的以外 的其他 情诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 102 形。 (二) 会议 召集 人及 召集 方式 1、除法律法规规 定或《基 金合同》另有约 定外,基 金份额持有人大 会由基金 管理人 召 集; 2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 开的 ,由 基金 托管人 召集 ; 3、基金托管人认 为有必要 召开基金份额持 有人大会 的,应当向基金 管理人提 出书面 提 议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 , 并 书面 告 知 基金 托管 人。 基金管 理人 决定 召集 的 , 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ; 基金 管理 人决定 不召 集, 基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ,应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 4、 代表 基金 份额 10% 以 上 (含 10% ) 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金 份额持 有人 大会 , 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起 10 日内决 定是否 召集, 并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有 人代表和 基金托 管人。基 金管 理人决 定召 集的 ,应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ;基 金管 理人 决定 不召集 ,代 表 基金份 额 10% 以 上(含 10% )的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的, 应当 向基金 托管 人 提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日 内决 定是 否召 集 ,并书 面告 知 提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ; 基 金托管 人决 定召 集的 , 应 当自出 具书 面决 定之日 起 60 日 内召 开。 5、 代表 基金 份额 10% 以 上 (含 10% ) 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额 持有人大会 ,而基金管理人、基金托 管人都不召集的,单独或 合计代表基金份 额 10%以上 (含 10% ) 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集, 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案 。基 金份 额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 , 基 金管理 人 、 基 金托 管人 应 当配合 , 不得 阻 碍、干 扰。 6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 (三) 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 1、 召开 基金 份额 持有 人大 会, 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日 , 在 指定 媒体 公告 。 基 金份 额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容: (1) 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式; (2) 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ; (3) 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ; (4)授权委托证 明的内容 要求(包括但不 限于代理 人身份,代理权 限和代理 有效期 限诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 103 等) 、 送达 时间 和地 点; (5) 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ; (6) 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ; (7) 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 2、采取通讯开会 方式并进 行表决的情况下 ,由会议 召集人决定在会 议通知中 说明本 次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面 表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 3、如召集人为基 金管理人 ,还应另行书面 通知基金 托管人到指定地 点对表决 意见的 计 票进行 监督 ; 如召 集人 为 基金托 管人 , 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见 的 计票 进行 监督 ; 如召 集 人为基 金份 额持 有人 , 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人 到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督。 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意 见的计 票进 行监 督的 ,不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 (四) 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 , 会议 的召 开方 式由 会 议 召集人 确定 。 1、现场开会。由 基金份额 持有人本人出席 或以代理 投票授权委托证 明委派代 表出席 , 现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会, 基 金管 理 人 或托管 人不 派代 表列 席的 , 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 , 可 以进 行基 金 份额持 有人 大会 议程 : (1)亲自出席会 议者持有 基金份额的凭证 、受托出 席会议者出具的 委托人持 有基金 份 额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和会 议通知 的规 定 , 并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符; (2)经核对,汇 总到会者 出示的在权益登 记日持有 基金份额的凭证 显示,有 效的基 金 份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% (含 50%)。 参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 , 召集 人 可 以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六个 月以 内 , 就 原 定审议 事项 重 新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金 份额 持 有人大 会, 应当 有代 表 1/3 以上 ( 含 1/3 ) 基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加, 方可 召开。 2、通讯开会。通 讯开会系 指基金份额持有 人将其对 表决事项的投票 以书面形 式在表 决 截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 104 在同时 符合 以下 条件 时, 通讯开 会的 方式 视为 有效 : (1) 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后,在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关 提示性 公告 ; (2)召集人按基 金 合同约 定通知基金托管 人(如果 基金托管人为召 集人,则 为基金 管 理人 ) 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 ( 如果 基金 托 管人为 召集 人 , 则 为基 金 管理人 ) 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份 额持有 人的 书面 表决 意见 ; 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 , 不 影响表 决效 力; (3)本人直接出 具书面意 见或授权他人代 表出具书 面意见的,基金 份额持有 人所持 有 的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% (含 50%); 参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定 比 例的 , 召集 人 可 以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六个 月以 内 , 就 原 定审议 事项 重 新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金 份额 持 有人大 会, 应当 有代 表 1/3 以上 ( 含 1/3 ) 基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加, 方可 召开。 (4) 上述 第 (3 ) 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书 面 意 见的代 理人 , 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持 有基金份 额的凭证 及委托 人的代理 投票授权 委托证 明符合法 律法规、 《基金合 同》和会 议 通 知的规 定, 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符 ; (5) 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 3、在法律法规或 监管机构 允许的情况下, 经会议通 知载明,基金份 额持有人 也可以 采 用网络 、 电话 或其 他方 式 进行表 决 , 或 者采 用网 络 、 电 话或 其他 方式 授权 他 人代为 出席 会议 并表决 。 (五) 议事 内容 与程 序 1、议 事内 容及 提案 权 议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 , 如 《 基金 合同 》 的重 大修 改、 决定 终 止《基金 合同》 、 更换基金 管理人、 更换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基 金 合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后, 对原 有提 案的 修改 应当 在基 金 份 额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 105 2、议 事程 序 (1) 现场 开会 在现场 开会 的方 式下 ,首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监 票 人 , 然后由 大会 主持 人宣 读提 案, 经讨 论后 进行 表决 , 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理 人授权 出席 会议 的代 表 , 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 , 由 基金托 管人 授权 其出席 会议 的代 表主 持; 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 , 则由出 席大 会的 基金 份额 持有 人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上(含 50% ) 选举产 生一 名 基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人。 基金 管理 人和 基金 托 管人拒 不出 席 或主持 基金 份额 持有 人大 会,不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 (或单 位 名 称) 、身份 证明文 件号码、 持有或代 表有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名(或 单位名称 ) 和 联系方 式等 事项 。 (2) 通讯 开会 在通讯 开会 的情 况下 ,首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案, 在所 通知 的表 决截 止日 期 后 2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决, 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 (六) 表决 基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 : 1、一 般决 议, 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50% 以上( 含 50% )通 过方 为 有效; 除下 列第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他 事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 2、特别决议,特 别决议应 当经参加大会的 基金份额 持有人或其代理 人所持表 决权的 三 分之二 以上 ( 含三 分之 二 ) 通 过方 可做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金 管 理人或 者基 金托 管人、终 止《基金 合同 》 、 与其他基 金合并以 特别决 议通过方 为有效。 基金合 同另有约 定 的 除外。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 , 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明, 否则 提交 符合会 议 通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 , 表 面符 合会 议 通知规 定的 书 面表决 意见 视为 有效 表决 , 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 , 但应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 106 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表 决。 (七) 计票 1、现 场开 会 (1)如大会由基 金管理人 或基金托管人召 集,基金 份额持有人大会 的主持人 应当在 会 议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人和 代理 人中选举两名基金份 额持 有人代表与大 会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人; 如大 会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然 由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 , 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的, 基金 份额 持 有人大会的主持人应 当在 会议开始后宣布在出 席会 议的基金份额持有人 中选 举三名基金份 额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ,不 影响 计票的 效力 。 (2)监票人应当 在基金份 额持有人表决后 立即进行 清点并由大会主 持人当场 公布计 票 结果。 (3)如果会议主 持人或基 金份额持有人或 代理人对 于提交的表决结 果有怀疑 ,可以 在 宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点, 重新 清点 以 一次为 限。 重新 清点 后, 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 (4)计票过程应 由公证机 关予以公证,基 金管理人 或基金托管人拒 不出席大 会的, 不 影响计 票的 效力 。 2、通 讯开 会 在通讯 开会 的情 况下 , 计 票方式 为: 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授 权 代表 (若 由基 金托 管人 召 集, 则为 基金 管理 人授 权 代表 ) 的 监督 下进 行计 票 , 并 由公 证机 关 对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督 的,不 影响 计票 和表 决结 果。 (八) 生效 与公 告 基金份 额持 有人 大会 的决 议,召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 体上 公告 。 如果 采用 通 讯 方式进 行表 决 , 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 , 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员 姓名等 一同 公告 。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的 决 议。 生效 的 基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 107 约束力 。 (九 ) 本 部分 关于 基金 份 额持有 人大 会召 开事 由 、 召开条 件 、 议 事程 序 、 表 决条件 等规 定, 凡是 直接 引用 法律 法 规的部 分 , 如 将来 法律 法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 , 经 与基金 托管 人协 商一 致 , 基金管 理人 提前 公告 后 , 可直接 对本 部分 内容 进行 修改和 调整 , 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会审议 。 三、基金收益分配原 则、 执行方式 (一) 基金 收益 分配 原则 1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ,本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 4 次 ,每次 收 益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配 利 润的 10% , 若 《基金 合同 》生 效不 满 3 个月可 不进 行 收益分 配; 2、本基金收益分 配方式分 两种:现金分红 与红利再 投资,投资者可 选择现金 红利或 将 现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ; 若 投资 者 不选择 , 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现 金分红 ; 3、基金收益分配 后基金份 额净值不能低于 面值;即 基金收益分配基 准日的基 金份额 净 值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ; 5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。 (二) 收益 分配 方案 基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配 对 象 、 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 (三) 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定, 并由 基金 托管人 复核 , 在 2 个 工作 日内在 指 定 媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超 过 15 个 工作 日。 (四) 基金 收益 分配 中发 生的费 用 基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的 现 金 红利小 于一 定金 额 , 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 , 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持 有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法, 依照 《业 务规 则》执 行。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 108 四、与基金财产管理 、运 用有关费用的提取、 支付 方式与比例 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计 提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E ×1.5% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 等, 顺延至 法定 节假 日、 休息 日结束 之日 起 2 个工作 日内 或不 可抗 力情 形消除 之日 起 2 个工 作日 内支付 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E ×0.25% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 109 支取 。 若 遇法 定节 假日 、 休息日 等 , 顺 延至 法定 节 假日 、 休 息日 结束 之日 起 2 个工 作日 内或 不可抗 力情 形消 除之 日 起 2 个工 作日 内支 付。 上述 “一 、 基金 费用 的种 类中 第 3-9 项 费用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管理人和 基金托管 人因未履行或未 完全履行 义务导致的费用 支出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财 产投资 的相 关税 收 , 由 基 金份额 持有 人 承 担 , 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关 税收征 收的 规定 代扣 代缴 。 五、基金财产的投资 方向 和投资限制 (一) 投资 目标 本基金 通过 投资 于低 碳经 济主题 相关 上市 公司 , 在 控制投 资风 险的 同时 , 力 争实现 基 金 资产的 稳定 增值 。 (二) 投资 范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包 括 中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行并上 市的股票) 、权证 、股指期 货等权益 类 投 资工具, 国债、金 融债、 公司债、 企业债、 可转换 债券(含 分离交易 可转债) 、央票、 中 期 票据 、 资 产支 持证 券等 固 定收益 类品 种 , 短 期融 资 券、 正回 购、 逆回 购、 定 期存款 、 协议 存 款等货 币市 场工 具, 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 本基金 为股 票型 基金 , 股 票投资 占基 金资 产净 值的 比例不 低于 基金 资产 的 80% , 其 中投 资于低碳经 济主题相关股票资产的比 例不低于非现金基金资产 的 80% ;权 证占基金资产 净诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 110 值的比 例不 超 过 3% ;扣除 股指期 货合 约缴 纳的 保证 金后 ,基 金保 留的 现金 或 到期日 在一 年 以内的 政府 债券 占基 金资 产净值 的比 例不 低 于 5% 。 (三) 投资 限制 1、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本基 金的 股票 投资 比 例不低 于基 金资 产 的 80% ; (2)每个交易日 日终在扣 除股指期货合约 缴纳的保 证金后,基金保 留的现金 及到期 日 在一年 以内 的政 府债 券占 基金资 产净 值的 比例 不低 于 5% ; (3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ; (4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10% ; (5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ; (6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证的 10% ; (7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5% ; (8)本基金投资 于同一原 始权益人的各类 资产支持 证券的比例,不 得超过基 金资产 净 值的 10% ; (9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的 20% ,中国 证 监会规 定的 特殊 品种 除外 ; (10 ) 本 基金 持有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 , 不得超 过该 资产 支 持 证券规 模 的 10% ; (11 ) 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 , 不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ; (12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有 资产支 持证 券期 间, 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 , 应 在评 级报 告发布 之日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (13 ) 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 , 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (14 ) 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值 的 40% ,在 全国 银行 间同 业市场 的债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 ; (15 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值 , 不 得超 过 基金资 产净诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 111 值的 10% ; (16 ) 在 任何 交易 日日 终 , 持 有的 买入 期货 合约 价 值与有 价证 券市 值之 和 , 不得超 过基 金资产 净值 的 95% , 其中 ,有价 证券 指股 票、 债券 (不含 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ) 、 权证 、 资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产 (不 含质 押 式回购 ) 等, 本基 金未 投资 股指期 货时 , 基金持 有的 有价 证券 市值 比例不 受本 条款 的限 制; (17) 在任 何交 易日 日终, 持有的 卖出 期货 合约 价值 不得超 过基 金持 有的 股票 总市 值 的 20% ; 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 , 合 计 (轧 差计算 ) 应当 符 合基金 合 同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ; 在任 何 交易日 内交 易 (不 包括 平 仓) 的股 指期 货 合约的 成交 金额 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ; (18) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ; (19) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 因证券 市场 波动 、 证 券发 行人合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金 投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整。法 律法 规 另有规 定的 ,从 其规 定。 基金管理人应当 自基金合 同生效之日起 6 个月内使 基金的投资组合 比例符合 基金合 同 的有关 约 定 。 期间 , 本 基 金的投 资范 围 、 投 资策 略 应当符 合本 基金 合同 的约 定。 基金 托管 人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ,以 变更 后的 规定 为 准 。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 , 如 适用 于本 基 金, 则本 基金 投资 不再 受 相关限 制 , 但 须 提前公 告, 不需 要经 基金 份额持 有人 大会 审议 。 2、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ; (5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 112 与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券, 或者 从事 其 他重大 关联 交 易的 , 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 , 遵 循 持有人 利益 优先 原则 , 防 范利益 冲突 , 建 立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 , 按照 市场 公平 合 理价格 执行 。 相关 交易 必 须事先 得 到 基金 托管人 的同 意 , 并 按法 律 法规予 以披 露 。 重 大关 联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 , 并 经 过三分之二以上的独 立董 事通过。基金管理人 董事 会应至少每半年对关 联交 易事项进行审 查。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如适 用于 本基 金,则 本基 金投 资不 再受 相 关 限 制 。 六、基金资产净值的 计算 方法和公告方式 (一 ) 本 基金 的估 值日 为本 基金相 关的 证券 交易 场所 的交易 日以 及国 家法 律法 规规 定 需 要对外 披露 基金 净值 的非 交易日 。 (二) 估值 对象 基金所 拥有 的股 票、 股指 期货、 权证、 债券 和银 行 存款本 息、 应收 款项、 其 它投资 等资 产及负 债。 (三) 估值 方 法 1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 (1 ) 交 易所 上市 的有 价证 券 ( 包括 股票 、 权证 等) , 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市 价 ( 收盘 价) 估值 ; 估 值日 无交易 的 , 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行 机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 , 以 最近 交 易日的 市价 ( 收盘 价) 估 值; 如最 近交 易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的, 可 参考 类 似 投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ,调 整最 近交 易市价 ,确 定公 允价 格。 (2)交易所上市 实行净价 交易的债券按估 值日收盘 价估值,估值日 没有交易 的,且 最 近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 , 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环 境发生 了重 大变 化的 , 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 , 调 整最 近交易 市价 , 确定公 允价 格; (3)交易所上市 未实行净 价交易的债券按 估值日收 盘价减去债券收 盘价中所 含的债 券 应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ; 估 值日 没有 交易 的 , 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变 化,按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的, 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因 素,调 整最 近交 易市 价, 确定公 允价 格; 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 113 (4)交易所上市 不存在活 跃市场的有价证 券,采用 估值技术确定公 允价值。 交易所 上 市的资 产支 持证 券 , 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 , 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下,按 成本 估值 。 2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 : (1)送股、转增 股、配股 和公开增发的新 股,按估 值日在证券交易 所挂牌的 同一股 票 的估值 方法 估值 ;该 日无 交易的 ,以 最近 一日 的市 价(收 盘价 )估 值; (2)首次公开发 行未上市 的股票、债券和 权证,采 用估值技术确定 公允价值 ,在估 值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ,按 成本 估值 。 (3)首次公开发 行有明确 锁定期的股票, 同一股票 在交易所上市后 ,按交易 所上市 的 同一股 票的 估值 方法 估值 ; 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 , 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规 定确定 公允 价值 。 3、全国银行间债 券市场交 易的债券、资产 支持证券 等固定收益品种 ,采用估 值技术 确 定公允 价值 。 4、因持有股票而 享有的配 股权,采用估值 技术确定 公允价值,在估 值技术难 以可靠 计 量公允 价值 的情 况下 ,按 成本估 值。 5、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ,按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 6、股 票指 数期 货合 约估 值 方法: (1)股票指数期 货合约以 结算价格进行估 值,估值 当 日无结算价的 ,且最近 交易日 后 经济环 境未 发生 重大 变化 的,采 用最 近交 易日 结算 价估值 。 (2 ) 在 任何 情况 下, 基金 管理人 如采 用本 项第 (1) 小项规 定的 方法 对基 金资 产进 行 估 值,均应 被认为采 用了适 当的估值 方法。但 是,如 果基金管 理人认为 按本项 第(1)小 项 规 定的方 法对 基金 资产 进行 估值不 能客 观反 映其 公允 价值的 , 基金管 理人 可根 据具 体情 况, 并 与基 金托管 人商 定后 , 按最 能反 映公允 价值 的价 格 估 值 。 (3) 国家 有最 新规 定的 , 按其规 定进 行估 值。 7、如有确凿证据 表明按上 述方法进行估值 不能客观 反映其公允价值 的,基金 管理人 可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后, 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 8、相关法律法规 以及监管 部门有强制规定 的,从其 规定。如有新增 事项,按 国家最 新 规定估 值。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相 关 法 律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时, 应立 即通 知对 方, 共同查 明原 因 ,诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 114 双方协 商解 决。 根据有 关法 律法 规, 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本 基 金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 , 因 此, 就 与本基 金有 关的 会计 问题 , 如 经相 关各 方 在平等 基础 上充 分讨 论后 , 仍 无法 达成 一致 的意 见 , 按照 基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算 结果对 外予 以公 布。 (四) 估值 程序 1、基金份额净值 是按照每 个工作日闭市后 ,基金资 产净值除以当日 基金份额 的余额 数 量计算 ,精 确 到 0.001 元 ,小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ,从 其规定 。 每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ,并 按规定 公告 。 2、基金管理人应 每个工作 日对基金资产估 值。但基 金管理人根据法 律法规或 本基金 合 同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 , 将 基 金份额 净值 结果 发送基 金托 管人 ,经 基金 托管人 复核 无误 后, 由基 金管理 人对 外公 布。 (五) 估值 错 误 的处 理 基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准 确 性 、 及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内(含第 3 位) 发生 估值 错误 时, 视为 基金份 额净 值 错误。 本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 : 1、估 值错 误类 型 本基金 运作 过程 中 , 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或销 售机构 、 或 投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 , 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 , 过错 的责 任 人应当 对由 于该 估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”) 的直 接损 失按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔 偿 , 承担赔 偿责 任。 上述估 值错 误的 主要 类型 包 括但 不限 于: 资料 申报 差错、 数据 传输 差错、 数据 计算差 错 、 系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 2、估 值错 误处 理原 则 (1) 估值 错误 已发 生, 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 , 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方, 及时进 行更 正 , 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ; 由于 估 值错误 责任 方未 及时更 正已 产生 的估 值错 误, 给当 事人 造成 损失 的 , 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿 责任 ; 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 , 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而 未更正 , 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 115 认,确 保估 值错 误已 得到 更正。 (2)估值错误的 责任方对 有关当事人的直 接损失负 责,不对间接损 失负责, 并且仅 对 估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ,不 对第 三方 负责 。 (3)因估值错误 而获得不 当得利的当事人 负有及时 返还不当得利的 义务。但 估值错 误 责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利 造成其 他当 事人 的利 益损 失( “受 损方 ”) , 则 估值 错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失, 并在 其 支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利; 如果 获 得 不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损 方, 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿 额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 (4) 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 3、估 值错 误处 理程 序 估值错 误被 发现 后, 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理,处 理的 程序 如下 : (1)查明估值错 误发生的 原因,列明所有 的当事人 ,并根据估值错 误发生的 原因确 定 估值错 误的 责任 方; (2) 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ; (3)根据估值错 误处理原 则或当事人协商 的方法由 估值错误的责任 方进 行更 正和赔 偿 损失; (4)根据估值错 误处理的 方法,需要修改 基金登记 机构交易数据的 ,由基金 登记机 构 进行更 正, 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 : (1) 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 , 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 , 通报 基 金托管 人, 并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 (2)错 误偏 差达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ,基金 管理人 应当通 报基 金托管 人并报 中 国证监 会备 案; 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时,基 金管 理人 应当 公告 。 (3) 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的, 从其规 定处 理。 (六) 暂停 估值 的情 形 1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时; 2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时; 3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 (七) 基金 净值 的确 认 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 116 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 , 基 金托 管 人 负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额 净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 , 由 基 金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 (八) 特殊 情形 的处 理 1、 基金 管理 人按 估值 方法 的第 7 项、 股指 期货 估值 方法的 第 (2 ) 小 项进 行估 值时, 所 造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错误 处理 ; 2、由于证券交易 所及其登 记结算公司发送 的数据错 误或不可抗力等 原因,基 金管理 人 和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适当 、 合 理的 措 施进行 检查 , 但是 未能 发 现该错 误的 , 由 此造成 的基 金资 产估 值错 误,基 金管 理人 和基 金托 管人可 以免除 赔偿 责任 。 但 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 减轻 或消除 由 此 造成的 影响 。 七、基金合同的变更 、终 止与基金财产的清算 (一) 基金 合并 本基金 与其 他基 金合 并应 当 按照 法律 法规 规定 的程 序进行 。 (二) 《基 金合 同》 的变 更 1、变更基金合同 涉及法律 法规规定或本合 同约定应 经基金份额持有 人大会决 议通过 的 事项的 , 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的 事项, 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告,并 报中 国证 监会 备案 。 2、关于《基金合 同》变更 的基金份额持有 人大会决 议自表决通过后 生效,自 决议生 效 后两日 内在 指定 媒体 公告 。 (三) 《基 金合 同》 的终 止 事由 有下列 情形 之一 的, 《基 金 合同》 应当 终止 : 1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的; 2、基 金管 理人 、基 金 托 管 人职责 终止 ,在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人 承接的 ; 3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ; 4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 (四) 基金 财产 的清 算 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 117 1、 基金 财产 清算 小组 : 自 出现 《基 金合 同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小 组,基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 2、基金财产清算 小组组成 :基金财产清算 小组成员 由基金管理人、 基金托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3、基金财产清算 小组职责 :基金财产清算 小组负责 基金财产的保管 、清理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4、基 金财 产清 算程 序: (1) 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时, 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ; (2) 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认; (3) 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ; (4) 制作 清算 报告 ; (5)聘请会计师 事务所对 清算报告进行外 部审计, 聘请律师事务所 对清算报 告出具 法 律意见 书; (6) 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 (7) 对基 金财 产进 行分 配 ; 5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 (五) 清算 费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 , 清算 费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 (六) 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 , 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清 算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ,按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 (七) 基金 财产 清算 的公 告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ; 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并 由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 (八) 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 118 八、争议的处理 各方当 事人 同意 , 因 《 基 金合同 》 而 产生 的或与 《 基金合 同》 有关的 一切 争 议, 如 经友 好协商 未能 解决 的 , 任 何 一方均 有权 将争 议提 交中 国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会, 按照 中国 国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为北 京市 。 仲 裁裁决 是终 局 的,对 当事 人均 有约 束力 。 争议处 理期 间 , 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 , 继 续忠 实 、 勤 勉、 尽责 地履行 基 金 合同规 定的 义 务 ,维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 九、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式 基金合 同存 放在 基金 管理 人和基 金托 管人 住所 , 投 资者在 支付 工本 费后 , 可 在合理 时 间 内取得 上述 文件 复印 件, 基金合 同条 款及 内容 应以 基金合 同正 本为 准 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 119 第二十 部分


基金托管协 议摘要 一、基金托管协议当 事人 (一) 基金 管理 人 名称: 诺安 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层 法定代 表人 : 秦 维舟 成立时 间:2003 年 12 月9 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监 基 金字[2003]132 号 注册资 本: 1.5 亿 元人 民 币 组织形 式: 有限 责任 公司 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务 存续期 间: 持续 经营 (二) 基金 托管 人 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号(100032 ) 法定代 表人 :姜 建清 电话: (010 )66105799 传真: (010 )66105798 联系人 :赵 会军 成立时 间:1984 年1 月1 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 人民 币 349,018,545,827 元 批准设立机关和 设立文号 :国务 院《关于 中国人民 银行专门行使中 央银行职 能的决定 》 (国发[1983]146 号) 存续期 间: 持续 经营 经营范 围: 办理 人民 币存 款、 贷 款、 同业 拆借 业务; 国内外 结算 ; 办 理票 据承 兑、 贴 现 、 转贴现 、 各类 汇兑 业务 ; 代 理资金 清算 ; 提供 信用 证 服务及 担保 ; 代理 销售 业 务; 代理 发行、诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 120 代理承销 、代理兑 付政府 债券;代 收代付业 务;代 理证券投 资基金清 算业务 (银证转 账) ; 保险代 理业 务 ; 代 理政 策 性银行 、 外国 政府 和国 际 金融机 构贷 款业 务 ; 保 管 箱服务 ; 发行 金 融债券 ; 买卖 政府 债券 、 金融债 券 ; 证 券投 资基 金 、 企 业年 金托 管业 务 ; 企 业年金 受托 管理 服务 ; 年 金账 户 管 理服 务 ; 开 放式 基金 的注 册登 记 、 认 购、 申购 和赎 回业 务 ; 资 信调 查、 咨 询、 见证 业务 ; 贷 款承 诺 ; 企 业、 个人 财务 顾问 服 务; 组织 或参 加银 团贷 款 ; 外 汇存 款; 外 汇贷款 ; 外币 兑换 ; 出 口 托收及 进口 代收 ; 外汇 票 据承兑 和贴 现 ; 外 汇借 款 ; 外 汇担 保; 发 行、 代理 发行 、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ; 自营 、 代客 外汇 买卖 ; 外 汇金 融 衍生业 务 ; 银 行卡 业务 ; 电话银 行 、 网 上银 行、 手 机银行 业务 ; 办理 结汇 、 售汇业 务 ; 经 国 务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。 二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 (一) 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 1、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《 基金 合 同》 的约 定 , 对 下述 基金 投资范 围、 投资对 象进 行监 督。 本基金 将投 资于 以下 金融 工具: 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包 括 中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行并上 市的股票) 、权证 、股指期 货等权益 类 投 资工具, 国债、金 融债、 公司债、 企业债、 可转换 债券(含 分离交易 可转债) 、央票、 中 期 票据 、 资 产支 持证 券等 固 定收益 类品 种 , 短 期融 资 券、 正回 购、 逆回 购、 定 期存款 、 协议 存 款等货 币市 场工 具, 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 2、基金托管人根 据有关法 律法规的规定及 《基金合 同》的约定对下 述基金投 融资比 例 进行监 督: (1) 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ,本 基金的 投资 资产 配置 比例 为: 本基金 为股 票型 基金 , 股 票投资 占基 金资 产净 值的 比例不 低于 基金 资产 的 80% , 其中 投 资于低 碳经 济主 题相 关股 票资产 的比 例不 低于 非现 金基金 资产 的80% ; 权证 占 基金资 产净 值 的比例不 超过 3% ;扣除 股 指期货合 约缴纳的 保证金 后,基金 保留的现 金或到 期日在一 年 以 内的政 府债 券占 基金 资产 净值的 比例 不低 于 5% 。 基金管 理人 应将 拟投 资的 低碳经 济 主 题相 关的 股票 库提供 给基 金托 管人 , 基金 管理 人 可诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 121 以根据 实际 情况 的变 化 , 对上述 股票 库予 以调 整和 更新 , 并 通知 基金 托管 人 , 基 金托 管人 根 据上述 范围 对基 金的 投资 比例进 行监 督。 (2 ) 根 据法 律法 规的 规定 及 《 基金 合同 》 的约 定, 本基金 投资 组合 遵循 以下 投资 限 制 :


1)本 基金 的股 票投 资比 例 不低于 基金 资产 的 80% ; 2)每个交易日日 终在扣除 股指期货合约缴 纳的保证 金后,基金保留 的现金及 到期日 在 一年以 内的 政府 债券 占基 金资产 净值 的比 例不 低 于5%; 3)本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券, 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ; 4)本基金管理人 管理的且 由基金托管人托 管的全部 基金持有一家公 司发行的 证券, 不 超过该 证券 的10% ; 5)本 基金 持有 的全 部权 证 ,其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ; 6)本基金管理人 管理的且 由基金托管人托 管的全部 基金持有的同一 权证,不 得超过 该 权证的 10% ; 7) 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 , 不 得超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ; 8)本基金投资于 同一原始 权益人的各类资 产支持证 券的比例,不得 超过基金 资产净 值 的10% ; 9)本基金持有的 全部资产 支 持证券,其市 值不得超 过基金资产净值 的 20% , 中国证监 会规定 的特 殊品 种除 外; 10) 本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例, 不得 超过 该资 产支持 证 券规模 的10% ; 11) 本基 金管 理人 管理 的且 由基金 托管 人托 管的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的 各 类 资产支 持证 券, 不得 超过 其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ; 12) 本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上(含BBB) 的 资产 支持 证券。 基金 持有资 产 支持证 券期 间 , 如 果其 信 用等级 下降 、 不再 符合 投 资标准 , 应在 评级 报告 发 布之日 起 3 个月 内予以 全部 卖出 ; 13) 基金 财产 参与 股票 发 行申购 , 本基 金所 申报 的 金额不 超过 本基 金的 总资 产, 本基 金 所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ; 14) 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净 值 的 40% , 在全 国银 行间 同业 市 场的债 券回 购最 长期 限 为1 年, 债券 回购 到期 后不 得展期 ; 15) 本基 金在 任何 交易 日 日终 , 持 有的 买入 股指 期 货合约 价值 , 不得 超过 基 金资产 净值 的10% ; 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 122 16) 在任 何交 易日 日终 , 持有的 买入 期货 合约 价值 与有价 证券 市值 之和 , 不 得超过 基金 资产净值 的 95% ,其中 , 有价证券 指股票、 债券( 不含到期 日在一年 以内的 政府债券) 、权 证、资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产( 不含 质押 式回购 )等 ,本 基金 未投 资股指 期货 时 , 基金持 有的 有价 证券 市值 比例不 受本 条款 的限 制; 17 )在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值 的 20% ;本基 金所持 有的股 票 市值和买 入、卖出 股指期 货合约价 值,合计 (轧差 计算)应 当符 合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ; 在任 何 交易日 内交 易 (不 包括 平 仓) 的股 指期 货 合约的 成交 金额 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ; 18)本 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ; 基金管理人应当 自基金合 同生效 之日起 6 个月内使 基金的投资组合 比例符合 基金合 同 的有关 约定 。期 间, 本基 金的投 资范 围应 当符 合本 基金合 同的 约定 。 如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ,以 变更 后的 规定 为 准 。 但须与 基金 托管 人协 商一 致后方 可纳 入基 金托 管人 投资监 督范 围。 法律 法规 或 监管部 门取 消 上述限 制 , 如 适用 于本 基 金, 则本 基金 投资 不再 受 相关限 制 , 但 须提 前公 告 , 不 需要 经基 金 份额持 有人 大会 审议 。 (3) 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 因证券 市场 波动 、 证券 发 行人合 并 、 基 金规 模变 动 、 股 权分 置改 革中 支付 对 价等基 金管 理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ,基 金管 理人 应当在 10 个交 易日内 进行 调整 。法 律法 规另有 规定 的, 从其 规定 。 基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下 , 至 少提 前 2 个工 作日 正式 向 基 金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施,便 于托 管人 实施 交易 监督。 (4) 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 融券 。 除投资 资产 配置 外 , 基 金托 管人对 基金 的投 资的 监督 和检查 自本 基金 合同 生效 之日 起 开 始。 3、基金托管人根 据有关法 律法规的规定及 《基金合 同》的约定对下 述基金投 资禁止 行 为进行 监督 :


根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定, 本 基 金禁止 从事 下列 行为 : (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或提供 担保 ; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 123 (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 管理 机构 另有规 定的 除外 ; (5) 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ; 如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 , 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受 上 述 规定的 限制 。 4、基金托管人依 据有关法 律法规的规定和 《基金合 同》的约定对基 金管理人 参与银 行 间债券 市场 进行 监督 。 (1)基金托管人 按以下方 式对基金管理人 参与银行 间市场交易的交 易对手资 信风险 控 制措施 进行 监督 。 基金管 理人 向基 金 托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的 名 单 , 并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基 金托 管 人 在收到 名单 后2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对银行 间市 场 现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 , 名 单中 增加 或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须提 前书 面 通知基 金托 管人 , 基金 托 管人 于 2 个 工作 日内 回函 确认收 到后 , 对名 单进 行 更新 。 基 金管 理 人收到 基金 托管 人书 面确 认后 , 被 确认 调整 的名 单 开始生 效 , 新 名单 生效 前 已与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易, 仍应 按照 协议 进行结 算 。 如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易, 应 及 时 提醒基 金管 理人 撤销 交易 , 经 提醒 后基 金管 理人 仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 , 基金 托 管人不 承担 责任 ,发 生此 种情形 时, 托管 人有 权报 告中国 证监 会。 (2) 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 基金管 理人 在银 行间 市场 进行现 券买 卖和 回购 交易 时, 需按 交易 对手 名单 中约 定的 该 交 易对手 所适 用的 交易 结算 方式进 行交 易。 如果 基金 托 管人发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定 的交易 方式 进行 交易 时, 基金托 管人 应及 时提 醒基 金管理 人与 交易 对手 重新 确定 交 易方 式 , 经提醒 后仍 未改 正时 造成 基金资 产损 失的 ,基 金托 管人不 承担 责任 。 (3)基金管理人 参与银行 间市场交易的核 心交易对 手为中国工商银 行、中国 银行、 中 国建设 银行 、 中国 农业 银 行和交 通银 行 , 基 金管 理 人在通 知基 金托 管人 后 , 可以根 据当 时的 市场情 况调 整核 心交 易对 手名单 。 基金 管理 人有 责 任控制 交易 对手 的资 信风 险, 在与 核心 交 易对手以外的交易对 手进 行交易时,由于交易 对手 资信风险引起的损失 先由 基金管理人承 担,其 后有 权要 求相 关责 任人进 行赔 偿。 基金 托管 人的监 督责 任仅 限于 根据 已提供 的名 单 , 审核交 易对 手是 否在 名单 内列明 。 5、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 124 本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存款 银行 的支 付能 力 等 涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核 心存 款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中 国建设 银行 、 中国 农业 银 行和交 通银 行 , 本 基金 投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现由 于存款 银行 信用 风险 而造 成的损 失时 , 先由 基金 管 理人负 责赔 偿 , 之 后有 权 要求相 关责 任人 进行赔 偿 。 基 金管 理人 在 通知基 金托 管人 后 , 可 以 根据当 时的 市场 情况 对于 核心存 款银 行名 单进行 调整 。 基金 托管 人 的监督 责任 仅限 于根 据已 提供的 名单 , 审核 核心 存 款银行 是否 在名 单内列 明。 6、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督 (1)基金投资流 通受限证 券,应遵守《关 于规范基 金投资非公开发 行证券行 为的紧 急 通知》 、 《 关于 基金 投资 非 公开发 行股 票等 流通 受限 证券有 关问 题的 通知 》 等 有关法 律法 规规 定。 (2)流通受限证 券,包括 由《上市公司证 券发行管 理办法》规范的 非公开发 行股票 、 公开发行 股票网下 配售部 分等在发 行时明确 一定期 限锁定期 的可交易 证券,不 包括由于 发 布 重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券 、 已 发行 未 上市证 券 、 回 购交 易中 的 质押券 等流 通受 限证券 。 (3)基金管理人 应在基金 首次投资流通受 限证券前 ,向基金托管人 提供经基 金管理 人 董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风险 控制 制度 。 基 金投资 非公 开 发行股 票 , 基 金管 理人 还 应提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。 上述 资料 应 包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托 管 人, 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 , 以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。 (4)基金投资流 通受限证 券前,基金管理 人应向基 金托管人提 供符 合法律法 规要求 的 有关书 面信 息 , 包 括但 不 限于拟 发行 证券 主体 的中 国证监 会批 准文 件 、 发 行 证券数 量 、 发 行 价格 、 锁 定期 , 基 金拟 认 购的数 量 、 价 格、 总成 本 、 总 成本 占基 金资 产净 值 的比例 、 已持 有 流通受 限证 券市 值占 资产 净值的 比例 、 资金 划付 时间 等。 基金 管理 人应 保证 上述 信息的 真实 、 完整 , 并 应至 少于 拟执 行 投资指 令前 两个 工作 日将 上述信 息书 面发 至基 金托 管人 , 保 证基 金 托管人 有足 够的 时间 进行 审核。 (5)基金托管人 应按照《 关于基金投资非 公开发行 股票等流通受限 证券有关 问题的 通 知》 规定 , 对 基金 管理 人 是否遵 守法 律法 规进 行监 督, 并审 核基 金管 理人 提 供的有 关书 面信诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 125 息。 基金 托管 人认 为上 述 资料可 能导 致基 金出 现风 险的 , 有 权要 求基 金管 理 人在投 资流 通受 限证券 前就 该风 险的 消除 或防范 措施 进行 补充 书面 说明, 并保 留查 看基 金管 理 人风险 管理 部 门就基 金投 资流 通受 限证 券出具 的风 险评 估报 告等 备查资 料的 权利 。 否则 , 基 金托管 人有 权 拒绝执 行有 关指 令。 因拒 绝执行 该指 令造 成基 金财 产损失 的, 基金 托管 人不 承担任 何责 任 , 并有权 报告 中国 证监 会。 如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 , 应 及时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如果 基 金 托管人 切实 履行 监督 职责 , 则 不承 担任 何责 任。 如 果基金 托管 人没 有切 实履 行监督 职责,导 致基金 出现 风险 ,基 金托 管人应 承担 连带 责任 。 (二 ) 基 金托 管人 应根 据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同 》 的 约定 , 对基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额净 值计 算 、 应 收资 金到 账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关 信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 (三 ) 基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 投资 运作 及其 他运作 违反 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 、 基金托 管协 议有 关规 定时 , 应 及时 以书 面形 式通 知 基金管 理人 限期 纠正 , 基 金管理 人收 到通 知后应 在下 一个 工作 日及 时核对 ,并 以书 面形 式向 基金托 管人 发出 回函 ,进 行解释 或 举 证 。 在限期 内 , 基 金托 管人 有 权随时 对通 知事 项进 行复 查, 督促 基金 管理 人改 正 。 基 金管 理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的, 基金 托管 人应 报告 中 国证监 会 。 基 金 托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。 对于依 据交 易程 序尚 未成 交的且 基金 托管 人在 交易 前能够 监控 的投 资指 令 , 基 金托 管 人 发现该 投资 指令 违反 关法 律法规 规定 或者 违反 《 基 金合同 》 约定 的, 应当 拒 绝执行 , 立即 通 知基金 管理 人, 并向 中国 证监会 报告 。 对于必 须于 估值 完成 后方 可获知 的监 控指 标或 依据 交易程 序已 经成 交的 投资 指令 , 基 金 托管人 发现 该投 资指 令违 反法律 法规 或者 违反 《 基 金合同 》 约定 的, 应当 立 即通知 基金 管理 人,并 报告 中国 证监 会。 基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 , 必 须在 规定 时间 内答 复基 金 托 管人并 改正 , 就基 金托 管 人的疑 义进 行解 释或 举证 , 对 基金 托管 人按 照法 规 要求需 向中 国证 监会报 送基 金监 督报 告的 ,基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为, 应立 即报告 中国 证监 会, 同时 通知基 金 管 理人限 期纠 正。 基金管 理人 无正 当理 由 , 拒绝 、 阻 挠基 金托 管人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 , 或 采取 拖 延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金 托管人 进行 有效 监督 , 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 126 的,基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查, 核查 事项 包括 但不 限于 基金 托 管 人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户 、 复 核基 金管 理 人计算 的基 金资 产净值 和基 金份 额净 值 、 根据管 理人 指令 办理 清算 交收 、 相 关信 息披 露和 监 督基金 投资 运作 等行为 。 基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无故 未 执 行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令 、 泄 露 基金投 资信 息等 违反 《 基 金法》 、 《 基金 合 同》 、本托 管协议 及其他有 关规定时 ,基金管 理人应 及时以书 面形式通 知基金 托管人限 期 纠 正, 基金 托管 人收 到通 知后 应及时 核对 确认 并以 书面 形式向 基金 管理 人发 出回 函。 在限 期内 , 基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 , 督促 基 金托管 人改 正 , 并 予协 助 配合 。 基 金托 管 人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的, 基金 管理 人应 报告 中 国证监 会 。 基 金 管理人 有义 务要 求基 金托 管人赔 偿基 金因 此所 遭受 的损失 。 基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 , 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督 管 理 机构, 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 , 包 括但不 限于 : 提 交相 关资 料以供 基 金 管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性, 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 基金托 管人 无正 当理 由 , 拒绝 、 阻 挠基 金管 理人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 , 或 采取 拖 延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金 管理人 进行 有效 监督 , 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正 的,基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 四、 基金财产的保管 (一) 基金 财产 保管 的原 则 1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 2、基金托管人应 安全保管 基金财产。未经 基金管理 人的正当指令, 不得自行 运用、 处 分、分 配基 金的 任何 财产 。 3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户等 投资 所需 账户 。 4、基金托管人对 所托管的 不同基金财产分 别设置账 户,与基金托管 人的其他 业务和 其 他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理, 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 127 对于因 基金 认 (申 ) 购、 基金投 资过 程中 产生 的应 收财产 , 应由 基金 管理 人 负责与 有 关 当事人 确定 到账 日期 并通 知基金 托管 人 , 到 账日 基 金财产 没有 到达 基金 托管 人处的 , 基金 托 管人应 及时 通知 基金 管理 人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金造 成损 失的 , 基 金管理 人应 负责 向有关 当事 人追 偿基 金的 损失, 基 金 托管 人对 此不 承担责 任。 (二) 募集 资金 的验 证 募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 , 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具 有 托 管资格 的商 业银 行开 设的 诺安基 金管 理有 限公 司基 金认购 专户 。 该 账户 由基 金 管理人 开立 并 管理 。 基 金募 集期 满 , 募 集的基 金份 额总 额 、 基 金 募集金 额 、 基 金份 额持 有 人人数 符合 《 基 金法》 、 《 运作 办法 》 等 有 关规定 后 , 由 基金 管理 人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格的会 计师 事务 所进行 验资 , 出具 验资 报 告, 出具 的验 资报 告应 由 参加验 资 的 2 名 以上 ( 含2 名 ) 中 国注册 会计师 签字 有效 。 验资 完 成, 基金 管理 人应 将募 集 的属于 本基 金财 产的 全部 资金划 入基 金托 管人为 基金 开立 的资 产托 管专户 中, 基金 托管 人在 收到资 金当 日出 具确 认文 件。 若基金 募集 期限 届满 , 未 能达到 《 基金 合同 》 生效 的条件 , 由基 金管 理人 按 规定办 理退 款事宜 。 (三) 基金 的银 行账 户的 开立和 管理 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行 存 款。 该账 户的 开设 和管 理 由基金 托管 人承 担 。 本 基 金的一 切货 币收 支活 动 , 均需通 过基 金托 管人的 资产 托管 专户 进行 。 资产托 管专 户的 开立 和使 用, 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管 理 人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户; 亦 不得 使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基 金业务 以外 的活 动。 资产托管专户的管理应符 合《人民币银行结算账户 管理办法》 、 《现金管理暂 行条例》 、 《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规 定》 、 《 支付结 算办 法 》 以 及银 行 业监督 管理 机构 的其他 规定 。 (四) 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公 司/深 圳分 公司 开设 证券 账 户。 基金托管人以基 金托管人 的名义在中国证 券登记结 算有限责任公司 上海分公 司/深圳 分 公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ,用 于证 券清 算。 基金证 券账 户的 开立 和使 用, 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管 理诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 128 人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ; 亦 不得 使用 基金 的 任何账 户进 行 本基金 业务 以外 的活 动。 (五) 债券 托管 账户 的开 立和管 理 1、 《 基金 合同 》 生 效后 , 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间 同 业 拆借市 场的 交易 资格 , 并 代表基 金进 行交 易 ; 基 金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记 结算有 限责 任公 司开 设银 行间债 券市 场债 券托 管自 营账户 , 并 由基 金托 管人 负 责基金 的债 券 的后台 匹配 及资 金的 清算 。 2、基金管理人和 基金托管 人应一起负责为 基金对外 签订全国银行间 债券市场 回购主 协 议,正 本由 基金 托管 人保 管,基 金管 理人 保存 副本 。 (六) 其他 账户 的开 设和 管理 在本托 管协 议订 立日 之后 , 本 基金 被允 许从 事符 合 法律法 规规 定和 《 基金 合 同》 约定 的 其他投 资品 种的 投资 业务 时, 如果 涉及 相关 账户 的 开设和 使用 , 由基 金管 理 人协助 托管 人根 据有关 法律 法规 的规 定和 《基 金合 同》 的约 定, 开立 有关账 户 。 该 账户 按有 关 规则使 用并 管 理。 (七) 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ; 其中 实物 证 券 也可存入 中央国债 登记 结 算有限责 任公司或 中国证 券登记结 算有限责 任公司 上海分公 司/ 深 圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实物 证券 的 购买和 转让 , 由基 金托 管 人根据 基金 管理 人的指 令办 理。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基金 托管 人保 管期间 的损 坏 、 灭失 , 由 此产 生的 责任 应 由基金 托管 人承 担 。 基 金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控 制或保 管的 证券 不承 担保 管责任 。 (八) 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金 管理人 保管 。 除本 协议 另 有规定 外 , 基 金管 理人 在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应 保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本, 以便 基金 管理 人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原 件。 基金 管理 人在 合同 签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂号 邮寄 等安 全 方式将 合同 原件 送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以 上。 五、基金资产净值计 算和 会计核算 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 129 (一) 基金 资产 净值 的计 算 1、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 基 金 资 产净 值 是 指基 金 资产 总 值 减去 负 债后 的 价 值。 基 金 份额 净 值是 指 计 算日 基 金资 产净值 除以 该计 算日 基金 份额总 份额 后的 数值 。 基 金份额 净值 的计 算保 留到 小数点 后 3 位, 小数点 后 第4 位 四舍 五入 ,由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。 基 金 管 理人 应 每工 作 日对基 金 资 产估 值 。估 值 原则应 符 合 《基 金 合同 》 、 《证券 投 资基 金 会 计核 算业 务指 引》 及其 他 法律 、法 规的 规定 。用 于 基金 信息 披露 的基 金资 产 净值 和基 金 份 额净 值由 基金 管理 人负 责 计算 ,基 金托 管人 复核 。 基金 管理 人应 于每 个工 作 日交 易结 束 后 计算 当日 的基 金份 额资 产 净值 并以 双方 认可 的方 式 发送 给基 金托 管人 。基 金 托管 人对 净 值 计算 结果 复核 后以 双方 认 可的 方式 发送 给基 金管 理 人, 由基 金管 理人 对基 金 净值 予以 公布。 根据 《基 金法 》 , 基金 管理 人计算 并公 告基 金资 产净 值, 基金 托管 人复 核 、审 查基金 管 理 人 计算 的基 金资 产净 值。 因 此, 本基 金的 会计 责任 方 是基 金管 理人 ,就 与本 基 金有 关的 会 计 问题 ,如 经相 关各 方在 平 等基 础上 充分 讨论 后, 仍 无法 达成 一致 的意 见, 按 照基 金管 理 人 对基 金资 产净 值的 计算 结 果对 外予 以公 布。 法律 法 规以 及监 管部 门有 强制 规 定的 ,从 其规定 。如 有新 增事 项, 按国家 最新 规定 估值 。 (二) 基金 资产 估值 方法 1、估 值对 象 基 金 所 拥有 的 股 票、 股 指期 货 、 债券 、 权证 和 银 行存 款 本 息、 应 收款 项 、 其它 投 资等 资产及 负债 。 2、估 值方 法 本基金 的估 值方 法为 : (1) 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 ①交易 所上 市的 有 价 证券 (包 括股 票 、权 证等 ) , 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价 ( 收 盘价 )估 值; 估值 日无 交 易的 ,且 最近 交易 日后 经 济环 境未 发生 重大 变化 , 以最 近交 易 日 的市 价( 收盘 价) 估值 ; 如最 近交 易日 后经 济环 境 发生 了重 大变 化的 ,可 参 考类 似投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素, 调整 最近 交易 市价, 确定 公允 价格 。 ② 交 易 所上 市 实 行净 价 交易 的 债 券按 估 值日 收 盘 价估 值 , 估值 日 没有 交 易 的, 且 最近 交 易 日后 经济 环境 未发 生重 大 变化 ,按 最近 交易 日的 收 盘价 估值 。如 最近 交易 日 后经 济环 境 发 生了 重大 变化 的, 可参 考 类似 投资 品种 的现 行市 价 及重 大变 化因 素, 调整 最 近交 易市诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 130 价,确 定公 允价 格; ③ 交 易 所上 市 未 实行 净 价交 易 的 债券 按 估值 日 收 盘价 减 去 债券 收 盘价 中 所 含的 债 券应 收 利 息得 到的 净价 进行 估值 ; 估值 日没 有交 易的 ,且 最 近交 易日 后经 济环 境未 发 生重 大变 化, 按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值。 如 最 近交 易日 后经 济环 境发 生 了重 大变 化的 ,可 参考 类 似投 资品 种的 现行 市价 及 重大 变化 因素, 调整 最近 交易 市价 ,确定 公允 价格 ; ④ 交 易 所上 市 不 存在 活 跃市 场 的 有价 证 券, 采 用 估值 技 术 确定 公 允价 值 。 交易 所 上市 的 资 产支 持证 券, 采用 估值 技 术确 定公 允价 值, 在估 值 技术 难以 可靠 计量 公允 价 值的 情况 下,按 成本 估值 。 (2) 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理: ① 送 股 、转 增 股 、配 股 和公 开 增 发的 新 股, 按 估 值日 在 证 券交 易 所挂 牌 的 同一 股 票的 估值方 法估 值; 该日 无交 易的, 以最 近一 日的 市价 (收盘 价) 估值 ; ② 首 次 公开 发 行 未上 市 的股 票 、 债券 和 权证 , 采 用估 值 技 术确 定 公允 价 值 ,在 估 值技 术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下, 按成 本估 值。 ③ 首 次 公开 发 行 有明 确 锁定 期 的 股票 , 同一 股 票 在交 易 所 上市 后 ,按 交 易 所上 市 的同 一 股 票的 估值 方法 估值 ;非 公 开发 行有 明确 锁定 期的 股 票, 按监 管机 构或 行业 协 会有 关规 定确定 公允 价值 。 (3 )全 国银 行间 债券 市场 交易的 债券 、 资产 支持 证 券等固 定收 益品 种 ,采 用 估值技 术 确定公 允价 值。 (4 )因 持有 股票 而享 有的 配股权 , 采用 估值 技术 确 定公允 价值 , 在估 值技 术 难以可 靠 计量公 允价 值的 情况 下, 按成本 估值 。


(5) 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的, 按债券 所处 的市 场分 别估 值。


(6) 股票 指数 期货 合约 估 值方法 : ① 股 票 指数 期 货 合约 以 结算 价 格 进行 估 值, 估 值 当日 无 结 算价 的 ,且 最 近 交易 日 后经 济环境 未发 生重 大变 化的 ,采用 最近 交易 日结 算价 估值。 ② 在 任 何情 况 下 ,基 金 管理 人 如 采用 本 项第 ① 小 项规 定 的 方法 对 基金 资 产 进行 估 值, 均 应 被认 为采 用了 适当 的估 值 方法 。但 是, 如果 基金 管 理人 认为 按本 项第 ①小 项 规定 的方 法对基 金资 产进 行估 值不 能客观 反映 其公 允价 值的 , 基 金 管 理人 可 根 据具 体 情况 , 并 与基 金 托管 人 商 定后 , 按 最能 反 映公 允 价 值的 价 格估 值。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 131 ③国家 有最 新规 定的 ,按 其规定 进行 估值 。 (7) 如 有确 凿证 据表 明按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 , 基 金管理 人 可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ,按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 (8 )相 关法 律法 规以及 监 管部门 有强 制规 定的 , 从 其规定 。 如有 新增 事项 , 按国家 最 新规定 估值 。 (三) 估值 差错 处理 因 基 金 估值 错 误 给 投 资 者造 成 损 失的 应 先由 基 金 管理 人 承 担, 基 金管 理 人 对不 应 由其 承担的 责任 ,有 权向 过错 人追偿 。 当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值 、 基 金份 额净 值 已由基 金托 管人 复核 确认 后公告 的, 由 此 造成 的投 资者 或基 金的 损 失, 应根 据法 律法 规的 规 定对 投资 者或 基金 支付 赔 偿金 ,就 实 际 向投 资者 或基 金支 付的 赔 偿金 额, 由基 金管 理人 与 基金 托管 人按 照管 理费 率 和托 管费 率的比 例各 自承 担相 应的 责任。 由 于 一 方当 事 人 提供 的 信息 错 误 ,另 一 方当 事 人 在采 取 了 必要 合 理的 措 施 后仍 不 能发 现 该 错误 ,进 而导 致基 金资 产 净值 、基 金份 额净 值计 算 错误 造成 投资 者或 基金 的 损失 ,以 及 由 此造 成以 后交 易日 基金 资 产净 值、 基金 份额 净值 计 算顺 延错 误而 引起 的投 资 者或 基金 的损失 ,由 提供 错误 信息 的当事 人一 方负 责赔 偿。 由 于 证 券交 易 所 及其 登 记结 算 公 司发 送 的数 据 错 误, 或 由 于其 他 不可 抗 力 原因 , 基金 管 理 人和 基金 托管 人虽 然已 经 采取 必要 、适 当、 合理 的 措施 进行 检查 ,但 是未 能 发现 该错 误 的 ,由 此造 成的 基金 资产 估 值错 误, 基金 管理 人和 基 金托 管人 可以 免除 赔偿 责 任。 但基 金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。 当 基 金 管理 人 计 算的 基 金资 产 净 值与 基 金托 管 人 的计 算 结 果不 一 致时 , 相 关各 方 应本 着 勤 勉尽 责的 态度 重新 计算 核 对 , 如果 最后 仍无 法达 成 一致 ,应 以基 金管 理人 的 计算 结果 为 准 对外 公布 ,由 此造 成的 损 失以 及因 该交 易日 基金 资 产净 值计 算顺 延错 误而 引 起的 损失 由基金 管理 人承 担赔 偿责 任,基 金托 管人 不负 赔偿 责任。 (四) 基金 账册 的建 立 基 金 管 理人 和 基 金托 管 人在 《 基 金合 同 》生 效 后 ,应 按 照 相关 各 方约 定 的 同一 记 账方 法 和 会计 处理 原则 ,分 别独 立 地设 置、 登录 和保 管本 基 金的 全套 账册 ,对 相关 各 方各 自的 账册定 期进 行核 对, 互 相 监督, 以保证 基金 资产 的 安全。 若 双方 对会 计处 理 方法存 在分 歧, 应以基 金管 理人 的处 理方 法为准 。 经 对 账 发现 相 关 各方 的 账目 存 在 不符 的 ,基 金 管 理人 和 基 金托 管 人必 须 及 时查 明 原因诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 132 并 纠 正, 保证 相关 各方 平行 登 录的 账册 记录 完全 相符 。 若当 日核 对不 符, 暂时 无 法查 找到 错账的 原因 而影 响到 基金 资产净 值的 计算 和公 告的 ,以基 金管 理人 的账 册为 准。 (五) 基金 定期 报告 的编 制和复 核 基 金 财 务报 表 由 基金 管 理人 和 基 金托 管 人每 月 分 别独 立 编 制。 月 度报 表 的 编制 , 应于 每月终 了 后5 个 工作 日内 完成。 在《 基金 合同 》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日 内 ,基 金管 理人 对招 募说 明 书更新 一 次 并 登载 在网 站上 ,并 将更 新 后的 招募 说明 书摘 要登 载 在指 定媒 体上 。基 金管 理 人在 每个 季度结 束之 日 起 15 个 工 作日内 完成 季度 报告 编制 并公告 ;在 会计 年度 半年 终了 后 60 日内 完成半 年报 告编 制并 公告 ;在会 计年 度结 束 后90 日 内完成 年度 报告 编制 并公 告。 基金管 理人 在5 个工 作日 内完成 月度 报告 , 在 月度 报告完 成当 日, 对报 告加 盖公章 后, 以加密 传真 方式 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核; 基金托 管人在 3 个工 作日 内进行 复核 , 并将复 核结 果及 时书 面通 知基金 管理 人。 基金 管理 人在 7 个工 作日 内完 成季 度报告 ,在 季 度报告 完成 当日 ,将 有关 报告提 供基 金托 管人 复核 ,基金 托管 人在 收到后 7 个工作 日内 进 行复核 , 并将 复核 结果 书 面通知 基金 管理 人。 基 金 管理人 在 30 日 内完 成半 年 度报告, 在半 年报完 成当 日 , 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核, 基金托 管人 在收 到 后 30 日 内进行 复核 , 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人 。 基 金管 理人 在45 日 内完 成年 度报 告, 在 年度报 告完 成 当日, 将有关 报告 提供 基 金托管 人复 核, 基 金托 管 人在收 到 后 45 日内 复核, 并将复 核结 果 书面通 知基 金管 理人 。 基 金 托 管人 在 复 核过 程 中, 发 现 相关 各 方的 报 表 存在 不 符 时, 基 金管 理 人 和基 金 托管 人 应 共同 查明 原因 ,进 行调 整 ,调 整以 相关 各方 认可 的 账务 处理 方式 为准 。核 对 无误 后, 基 金 托管 人在 基金 管理 人提 供 的报 告上 加盖 业务 印鉴 或 者出 具加 盖托 管业 务部 门 公章 的复 核 意 见书 ,相 关各 方各 自留 存 一份 。 如 果基 金管 理人 与 基金 托管 人不 能于 应当 发 布公 告之 日 之 前就 相关 报表 达成 一致 , 基金 管理 人有 权按 照其 编 制的 报表 对外 发布 公告 , 基金 托管 人有权 就相 关情 况报 证监 会备案 。 基 金 托 管人 在 对 财务 会 计报 告 、 半年 报 告或 年 度 报告 复 核 完毕 后 ,需 盖 章 确认 或 出具 相应的 复核 确认 书, 以备 有权机 构对 相关 文件 审核 时提示 。 基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个 工作 日, 分 别报中 国证 监会 和基 金管 理人主 要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。 六、基金份额持有人 名册 的保管 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 133 基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 , 包 括 《 基 金合同 》 生 效日、 《基 金合 同》 终止 日 、 基金 份额 持有 人大 会权 利登记 日、 每 年6 月30 日、12 月31 日 的基金 份额 持有 人名 册。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有 的基金 份额 。 基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保 管 , 基 金管理 人和 基金 托管 人应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册。 保 管方式 可以 采 用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为 15 年。 基金管理人应当 及时向基 金托管人提交下 列日期的 基金份额持有人 名册 : 《基 金合同 》 生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、每 年 6 月 30 日 、每 年 12 月 31 日的 基金 份额 持有 人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名 称和持 有的 基金 份额 。 其 中 每年 12 月31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内 提交; 《基 金合 同 》 生 效日 、 《基 金合 同 》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有 人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。 基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册, 并定 期刻 成光 盘备 份, 保 存 期 限为 15 年 。基 金托 管人 不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他 用途, 并应 遵守 保密 义务 。 若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原 因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 , 应按 有 关 法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 七、适用法律与争议 解决 方式 相关各 方当 事人 同意 , 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议, 除经 友好协 商 可 以解决 的 , 应 提交 中国 国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 , 仲 裁的地 点在 北京 ,仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力, 仲裁 费用 由败诉 方 承 担 。 争议处 理期 间, 相关 各方 当事人 应恪 守基 金管 理人 和基金 托管 人职 责, 继续 忠实、 勤勉 、 尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务, 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 本协议 受中 国法 律管 辖。 八、基金托管协议的 变更 、终止与基金财产的 清算 (一) 托管 协议 的变 更与 终止 1、托 管协 议的 变更 程序 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 134 本协议 双方 当事 人经 协商 一致 , 可 以对 协议 的内 容 进行变 更 。 变 更后 的托 管 协议 , 其 内 容不得 与《 基金 合同 》的 规定有 任何 冲突 。基 金托 管协议 的变 更报 中国 证监 会备案 后 生 效 。 2、基 金托 管协 议终 止的 情 形 发生以 下情 况, 本托 管协 议终止 : (1) 《 基金 合同 》终 止; (2) 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ; (3) 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权; (4) 发生 法律 法 规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。 (二) 基金 财产 的清 算 1、 基金 财产 清算 小组 : 自 出现 《基 金合 同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小 组,基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 2、在基金财产清 算小组接 管基金财产之前 ,基金管 理人和基金托管 人应按照 《基金 合 同》和 本托 管协 议的 规定 继续履 行保 护基 金财 产安 全的职 责。 3、基金财产清算 小组组成 :基金财产清算 小组成员 由基金管理人、 基金托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 4、基金财产清算 小组职责 :基金财产清算 小组负责 基金财产的保管 、清理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 5、基 金财 产清 算程 序:


(1) 《 基金 合同 》终 止后 ,由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ; (2) 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认; (3) 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ; (4) 制作 清算 报告 ; (5)聘请会计师 事务所对 清算报告进行外 部审计, 聘请律师事务所 对清算报 告出具 法 律意见 书; (6) 将清 算报 告报 告中 国 证监会 备案 并公 告; (7) 对基 金财 产进 行分 配 ; 6、清 算费 用 清算费 用 是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 , 清算 费用 由 基 金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 135 7、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿: (1) 支 付清 算费 用; (2) 交 纳所 欠税 款; (3) 清 偿基 金债 务; (4) 按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 基金财 产未 按前 款(1) -(3) 项规 定清 偿前 ,不 分配 给 基金份 额持 有人 。 (三) 基金 财产 清算 的公 告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ; 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并 由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 (四) 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 136 第二十 一部分


对基金份 额持有人的服务 基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以下 是主 要的 服务 内 容, 基金 管 理人将 根据 基金 份额 持有 人的需 要和 市场 的变 化 , 增 加或变 更服 务项 目 。 主 要服 务内容 如 下 : 一、公开信息披露服 务 1、披 露公 司( 基金 管理 人 )信息 ; 2、披 露基 金信 息; 3、其 他信 息的 披露 。 二、对账服务 1、对 账信 息; 2、其 他资 料。 三、查询服务 1、账 户信 息查 询 对于基 金管 理人 所管 理基 金的基 金份 额持 有人 , 基 金 管理人 都会 给予 其唯 一的 客户服 务 账户及 初始 密码 。 为了 持 有人方 便起 见 , 客 户服 务 账户将 和客 户基 金账 户唯 一对应 。 基金 份 额持有 人在 客户 服务 中心 和基金 管理 人网 站都 可以 凭借客 户服 务账 户、 基金 账 户或身 份证 号 进入本 人的 账户 , 了解 账 户信息 , 包括 本人 的基 本 资料 、 基 金品 种 、 基 金份 额、 基金 投资 收 益率等 。 2、客 户账 户信 息的 修改 基金份 额持 有人 可以 直接 登陆基 金管 理人 网站 修改 账户的 非重 要信 息 , 如 联 系地址 、 电 话等等 。 也可 以亲 自到 直 销网点 或致 电客 户服 务中 心, 由服 务人 员提 供相 关 服务 。 为 了维 护 客户的 利益 ,客 户重 要信 息的更 改由 基金 份额 持有 人亲自 到指 定的 基金 销售 网点进 行。 3、信 息定 制 基金份 额持 有人 可以 在基 金管理 人网 站定 制自 己所 需要的 信息 ,包 括基 金管 理人新 闻 、 市场行 情、 基金 信息 等方 面的内 容。 基金 管理 人按 照要求 将定 期 或 不定 期 向 客户发 送信 息 , 客户也 可以 直接 登陆 基金 管理人 网站 浏览 相关 信息 。 如 果客 户不 需要 或需 要 调整 , 也 可以 直 接在线 修改 和调 整。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 137 四、基金投资的服务 1、免 费红 利再 投资 服务 ; 2、定期定 额计划服 务: 基 金管理人 通过直销 网上交 易系统以 及 工商银 行、 招 商银行 、 江苏银 行 、 宁 波银 行、 桂 林银行 、 江苏 紫金 农商 行 、 昆 仑银 行、 中原 银行 、 广发银 行 、 第一 创业证 券、 平安 证券 、 首 创证券 、 华 信证 券 、 华宝 证券 、 联储 证券 、汇 付金 融、利 得基 金 、 浙江金 观诚 、 诺亚 正行 、 唐鼎耀 华 、 凯 石财 富、 泰 诚财富 、 长量 基金 、 厦 门 鑫鼎盛 、 汇成 基 金、 盈米 财富 、 联 泰资 产、 钱景财 富 、 中 证金牛 、 奕 丰金融 、 陆金 所、 乾道 金 融、 格上 富信、 广源达 信、 新浪 仓石 、泰 信财富 、凤 凰金 信、 万得 基金、 国美 基金 、电 盈基 金、好 买基 金 、 和谐保 险 、 懒 猫金 融 、 肯 瑞特 、 江苏 汇 林保 大基金 、 蛋 卷基 金 等 代销 机构 为 投资者 办理 定期 定额投 资业 务, 具体 开放 时间和 规则 请查 阅本 基金 管理人 相关 公告 。 五、投诉管理服务 基金管 理人 的投 诉管 理由 客户服 务中 心统 一管 理 , 设定投 诉管 理人 具体 处理 投诉 , 营销 服务 部 负责 督促 投诉 的处 理。 诺安基 金管 理有 限公 司全 国统一 客户 服务 电话 :400-888-8998 诺安基 金管 理有 限公 司网 址:www.lionfund.com.cn 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 138 第二十 二部分


其他应披 露事项 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 诺安基金管理有限公司关于增加联储证券有 限责任公司为旗下部分基金代销机构并开通 定投、 转换 业务 及开 展费 率优惠 活动 的公 告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/6/8 2 诺安基金管理有限公司关于增加上海通华财 富资产管理有限公司为旗下部分基金代销机 构并开通转换业务及开展费率优惠活动的公 告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/6/8 3 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 加江苏银行基金定投及电子银行渠道申购费 率优惠 活动 的公 告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/6/12 4 诺安基金管理有限公司关于增加基煜基金为 旗下部分基金代销 机 构 并 开 通 转 换 业 务 及 开 展费率 优惠 活动 的公 告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/6/15 5 诺安低碳经济股票型证券投资基金招募说明 书(更 新)2017 年第 1 期- 摘要 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/6/26 6 诺安低碳经济股票型证券投资基金招募说明 书(更 新)2017 年第 1 期- 正文 基金管 理人 网站 2017/6/26 7 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 加中泰 证券 申购 费率 优惠 活动的 公告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/6/28 8 诺安基金管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 交 通银行手机银行基金申购及定投申购手续费 率优惠 的公 告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/6/30 9 诺安基金管理有限公司旗下基金资产净值公 告 基金管 理人 网站 2017/7/1 10 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 加交通银行网上银行基金申购费率优惠活动 的公告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/7/3 11 诺安基金管理有限公司关于增加中原银行股 份有限公司为旗下部分基金代销机构并开通 定投及 转换 业务 的公 告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/7/10 12 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金 2017 年第 2 季度报 告 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/7/20 13 诺安基金管理有限公司关于增加天津万家财 富资产管理有限公司为旗下部分基金代销机 构并开 通转 换业 务的 公告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/8/15 14 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金 2017 年半 年度报 告 基金管 理人 网站 2017/8/28 15 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金 2017 年半 年度报 告- 摘要 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/8/28 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 139 16 诺安基金管理有限公司关于增加江苏汇林保 大基金销售有限公司为旗下部分基金代销机 构并开 通定 投、 转换 业务 的公告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/8/29 17 诺安基金管理有限公司关于调整旗下部分基 金网上直销平台单笔定投申请最低金额的公 告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/8/31 18 诺安基金管理有限公司关于调整旗下部分基 金通过 中泰 证券 定投 申购 起点金 额的 公告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/9/6 19 诺安基金管理有限公司关于增加广发银行股 份有限公司为旗下部分基金代销机构并开通 定投、 转换 业务 的公 告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/9/8 20 诺安基金管理有限公司关于增加北京蛋卷基 金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并 开通定 投 、 转 换业 务及 开 展费率 优惠 活动 的公 告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/10/18 21 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 加江苏银行基金定投及电子银行渠道申购费 率优惠 活动 的公 告 《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 、 《中国 证 券 报》 2017/10/19 22 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季度报 告 《上海 证券 报》 、 《中国 证券 报》 2017/10/25 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 140 第二十 三 部分


招募说明 书存放及查阅方式 招募说 明书 文本 存放 在基 金管理 人 、 基 金托 管人 和 基金销 售网 点的 营业 场所 , 投 资者 可 在营业 时间 免费 查阅 。 在 支付工 本费 后 , 可 在合 理 时间内 取得 上述 文件 复印 件。 投资 者也 可 以直接 登录 基金 管理 人的 网站进 行查 阅 。 对 投资 者 按上述 方式 所获 得的 文件 及其复 印件 , 基 金管理 人和 基金 托管 人应 保证与 所公 告的 内容 完全 一致。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书(更新)-2017 年第 2 期 141 第二十 四部分


备查文件 一、中 国证 监会 关于 准予 诺安低 碳经 济 股 票型 证券 投资基 金注册 的 批复 二、 《 诺安 低碳 经济 股票 型 证券投 资基 金 基 金合 同》 三、 《 诺安 低碳 经济 股票 型 证券投 资基 金 托 管协 议》 四、法 律意 见书 五、基 金管 理人 业务 资格 批件和 营业 执照 六、基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照