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长盛城 镇化主题 混合型证 券投资基金 招募说 明书（更新） 摘要
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重 要提 示
本基金 2013 年 4 月 7 日经中国证券监督管理委员会证监 许可〔2013〕311
号文核准募集 ， 并于 2013 年 9 月 26 日经中国证 券监督管理委员 会基金部函 〔2013〕
838 号文批准延期募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动而波动， 投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险
包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性
风险， 个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的
积极管理风险， 由于基金份额持有人连续大量赎 回基金产生的流动性风险， 和由
于本基金股票资产投资比例最低为 60% 、 且重点投资于城镇化主题上市公司股票
产生的特定风险等。 本基金为混合型基金产品， 风险低于股票型基金、 高于债券
基金、货 币市场 基金， 属于较高 风险、 较高预 期收益的 基金产 品。投 资有风险，
投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认
识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判
断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值 2
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 11 月 12 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。
一、 基 金合同 生效 的日期
2013 年 11 月 12 日
二 、基 金管理 人
（一 ）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：周兵
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准， 于 1999 年 3 月
26 日成立，注册资本为人民币 18900 万元。截至目前，本 公司股东及其出资比
例为： 国元证券 股份 有限公司占注册资本的 41% ； 新加坡星展银行有 限公司占注
册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ； 安徽省投资
集团控股有限公司 占注册资本的 13% 。截至 2017 年 11 月 12 日，基金管理人共
管理七十四只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
周兵先生， 董事长， 经济 学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银国际信托
投资公司北京证券营业部托管组负责人） 、北京朝阳门大街证券营业部总经理。
2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理、 总经理。 现任长
盛基金管理有限公司董事长， 兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
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蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。 曾任安徽财经 大 学 财政金融系讲师、
会计教研室主任 ， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理 ， 安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理 ， 香港黄
山有限公司总经理助理 ， 国元证券股份有限公司总裁 。 现任国元证券股份有限公
司董事长、 党委副书记， 兼任安徽国元控股 （集团） 有限责任公司党委委员、 国
元证券（香港）有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董事长。
葛甘牛先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括所罗门兄弟公司、 瑞
士信贷第一波士顿银行( 香港) 有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷 兰银行、 中
银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/ 行政总裁。
陈健元先生， 董事， 硕 士。 曾任职多个金融机构， 包括高盛( 亚洲) 有限责任
公司、 巴克莱银行。 现任星展 银行 （香港） 有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
钱力先生， 董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科员、 副
主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副 主任 （副处、 正处级） ； 安徽省政
府金融工作办公室综合处处长、 副主任、 党组成员； 淮南市政府副市长、 党组成
员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。
陈翔先生 ，董事 ，博士 。曾任安 徽省六 安行署 办公室秘 书、副 科长、 科长、
副主任， 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省政
府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员， 安 徽省政
府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员， 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富先生， 董事， 硕士， 高级经济师。 曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理， 国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司人力资源部
总监、 总经理助理、 副总经理， 长盛创富资产管理有限公司执行董事。 现任长盛
基金管理有限公司总经理， 兼任长盛基金 （香港） 有限公司董事、 长盛创富资产
管理有限公司董事长。
李伟强先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士， 美国宾州 4
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等
地投资顾问、 副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁， 香港国际资本管
理有限公司董事长。 现任香港骏程投资有限公司负责人。
张仁良先生， 独立董事， 博士， 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会
有关银行 界调查 的项目 协调人、 太平洋 经济合 作理事会 （PECC ）属 下公司管制
研究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港
城市大学 讲座教 授、香 港浸会大 学工商 管理学 院院长。 现任香 港教育 大学校长、
香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为
太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生， 独立董事， 学士， 教授。 曾任安徽 大学经济学院副院长、 院长。
现任安徽大学教授、 博士生导师、 安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、
校学术委员会委员， 安徽省政府决策咨询专家委员会委员， 全国资本论研究会常
务理事，全国马经史学会 理事，安徽省经济学会副会长。
张良庆先生， 独立董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅秘书室主任、 副秘书
长， 安徽省农信联社理事长， 安徽省财政厅研究所所长， 安徽省第十一届、 第十
二届人大代表，安徽省人大财经工委副主任。
2、基金管理人监事会成员
刘锦峰女士， 监事会主席， 工学及经济学双学士。 曾任国元证券有限责任公
司投资银行部副总经理、 国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、 业务三
部总经理兼资本市场部总经理、 国元证券股份有限公司证券事务代表。 现任国元
证券股份有限公司董事会秘书、 董事会办公室主任、 机构管理部总经理， 兼任国
元 股权投资有限公司董事。
吴达先生， 监事， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA 。
曾就职于 新加坡 星展资 产管理有 限公司 ，历任 星展珊顿 全球收 益基金 经理助理、
星展增裕基金经理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产
配置委员 会成员 ，华夏 基金管理 有限公 司国际 策略分析 师、固 定收益 投资经理。
2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理 ， 长盛创富资产管理有限公司总经理 。 现任长盛基金管理有限公司
国际业务部总监， 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长 5
盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 兼任长盛基金 （香港）
有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司董事。
魏斯诺先生， 监事， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投
资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年 7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任社保业务管理部总监， 社保组合组合经
理。
3、基金管理人高级管理人员
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。
林培富先生，董事、总经理， 硕士，高级经济师。同上。
杨思乐先生， 英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦 政治经济学院
硕士学位，特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后 任职于太古
集团、 摩根银行、 野村项目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公
司、 康联马洪资产管理 公司、 星展银行有限公 司 （新加坡） 。2007 年 8 月起加入
长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 兼任长盛基金 （香
港）有限公司董事、总经理。
叶金松先生 ， 大学， 会计师。曾 任美菱股份有限公司财会部经理， 安徽省信
托投资公司财会部副经理， 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副
经理、 经理 。2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有
限公司督察长。
王宁先生，EMBA 。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经
理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛
动态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金
经理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投
资基金基金经理、 长盛同智优势成长混合型证券投资基金 （LOF ） 基 金经理、 长
盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长
盛基金管理有限公司副总经 理，社保组合组合经理。
蔡 宾 先 生 ， 中 央财 经 大学 硕 士 ， 特 许 金融 分 析师 CFA 。 历 任 宝 盈 基金 管 理
有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾
任研究员、 社保组合助理， 投资经理， 长盛积极配置债券基金基金经理， 长盛同 6
禧信用增利债券型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基
金经理， 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫二号保本混
合型证券投资基金基金经理， 长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理， 公
司总经理 助理等 职务。 现任长盛 基金管 理有限 公司副总 经理， 固定收 益部总监，
社保组合组合经理，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。
4、本基金基金经理
乔培涛先生，1979 年 12 月出生。 清华大学硕 士。 曾任长城证券研究 员、 行
业研究部经理。2011 年 8 月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部副总监，
自 2017 年 3 月 17 日起兼任 长盛 同益成 长 回报灵活 配置 混合型 证 券投资基金
（LOF ） 基金经理， 自 2017 年 4 月 11 日起兼任长盛城镇化主题混合型证券投资
基金基金经理， 自 2017 年 10 月 9 日起兼任长盛航天海工装备灵活配置混合型证
券投资基金基金经理， 自 2017 年 10 月 9 日起兼任长盛国企改革主题灵活配 置混
合型证券投资基金基金经理， 自 2017 年 10 月 9 日起兼任长盛创新驱动灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 10 月 23 日起兼任长盛动态精选证券
投资基金基金经理，自 2017 年 10 月 23 日 起兼任长盛高端装备制造灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
王克玉先生， 自 2013 年 11 月 12 日至 2015 年 5 月 14 日任本基金基金经理；
王宁先生， 自 2013 年 11 月 12 日至 2017 年 4 月 11 日任本基金基金经理。 （ 本招
募说明 书基金经理 的任职日期指公司决定确定的聘任日期。 ）
5、投资决策委员会成员
王宁先生，副总经理，EMBA 。同上。
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同上。
吴达先生， 监事， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA 。
同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
乔培涛先生，研究部副总监，清华大学硕士。同上。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
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1、依法 募集基 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、 配备 足够的 具有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ，以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
4、 建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，保
证所管理 的基金 财产和 管理人的 财产相 互独立 ，对所管 理的不 同基金 分别管理，
分别记账，进行证券投资；
5、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
6、计算 并公告 基金资 产净值、 基金份 额净值 、份额累 计净值 ，确定 基金份
额申购、赎回价格；
7、 采取 适当合 理的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销 价格 的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
8、 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付 赎回款项；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
12、 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等 ， 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不得向
他人泄露；
13、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配收益；
14、 依据 《基金 法》 、 基金合同 及其他 有关规 定召 集基 金份额 持有人 大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
15、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
16、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
17、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 8
现和分配；
18、 因违 反基金 合同导 致基金财 产的损 失或损 害基金份 额持有 人合法 权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
19、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
20、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
21、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
22、执行生效的基金份额持有人大会决议；
23、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
24、 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利， 不谋求对上市公司的控股和直接管理；
25、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、本基 金管理 人不从 事违反法 律法规 的行为 ，并建立 健全内 部控制 制度，
采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。
2、本基 金管理 人建立 健全内部 控制制 度，采 取有效措 施，禁 止将基 金财产
用于下列投资或活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ）买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东或 者与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依 照法律 、行政 法规有关 规定， 由国务 院证券监 督管理 机构规 定禁止 9
的其他活动。
3、本基 金管理 人将加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1 ）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；
（2 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合 法利益；
（3 ）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（4 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（5 ）玩忽职守、滥用职权；
（6 ）泄 漏在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密、尚 未依法 公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（7 ）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行股票投资；
（8 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1 ）依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定， 本着谨慎 的原则 为基金 份额持
有人谋取最大利益。
（2 ）不 利用职 务之便 为自己、 代理人 、代表 人、受雇 人或任 何其他 第三人
谋取不当利益。
（3 ）不 泄漏在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密、 尚未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4 ）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1 ）健 全性原 则 。内 部控制应当 包括 公司的 各项业务 、各个 部门或 机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 。
（2 ）有 效性原 则 。通 过科学的 内控手 段和方 法，建立 合理 的 内控程 序，维
护内控制度的有效执行 。
（3 ）独 立性原 则。 公 司各部门 和岗位 职责保 持相对独 立，基 金资产 、公司
自有资产、 委托理财及 其他资产的运作应当分离 。
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（4 ）相 互制约 原则。 公司及各 部门在 内部组 织结构 和 岗位的 设置上要 权责
分明、相互制衡 。
（5 ）成 本效益 原则 。 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。
（6 ）风 险控制 与业务 发展并重 原则。 公司的 发展必须 建立在 风险控 制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立 了“三 层控制 二道监督 ” （董 事会 — 经营管理 层 —业 务操作 层、督
察长 —监察稽核部、 风险管理部） 内部控制组织体系。 董事会下设的风险控制管
理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。 督察长负责
监督检查公司内部风险控制情况， 组织指导公司监察稽核、 风险管理部工作， 对
基金运作、 内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督； 公司风险控制委员会
定期对基金资产运作的风险进行评估， 对存在的风险隐患或发现的风险问题进行
研究； 监察稽核部通过日常的的监督检查工作， 督促公司各部门持续完善且严格
执行内控制度， 风险管理部通 过全面梳理与投资运作相关的法律、 法规、 基金合
同及公司制度， 从法规限制、 合同限制、 公司制度限制三个层面及时和全面揭示
各基金风险控制要素， 明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方法，
全面加强对各基金投资合规风险监控。
3、内部控制制度的内容
公司严格 按照《 基金法 》及其配 套法规 、 《证 券投资基 金管理 公司内 部控制
指导意见》 等相关法律法规的规定， 按照合法合规性、 全面性、 审慎性、 适时性
原则， 建立健全内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制
度和公司及部门业务规章等三部分组成。
（1 ）公 司内部 控制大 纲 是对公 司章程 规定的 内控原则 的细化 和展开 ，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽， 内部控制大纲对内控目标、 内控原则、 控制
环境、内控措施等内容加以明确。
（2 ） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、
基金会计核算制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档
案管理制度、 人力资源管理制度和危机处理制度等。 公司基本管理制度在报经公 11
司董事会批准后实施。
（3 ）公 司及部 门业务 规章是在 公司基 本管理 制度的基 础上， 对公司 及各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 业务流程和操作守则等的具体说明。 公司
及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度， 并结合部门职责
和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内 部控制 制度根 据法律法 规变化 和公司 业务发展 实际适 时修订 完善。
公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。
4、内部控制制度评价与报告
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度， 以保证公司内部控制制度
的合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人， 须
定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效， 对相应的内部控制制
度的合理性、 有效性做出 评价， 并根据检查、 评价结果及时调整内控制度或修正
行为。 公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督， 通过对各项制度
执行情况定期、 不定期的稽核， 对各项制度的合理性与有效性进行检查评价， 发
现制度不合理的、 不适用的， 要求相关部门进行修改， 同时报告公司总经理和督
察长； 发现制度未能有效执行、 控制失效的， 要求相关部门立即整改， 并出具监
察报告， 及时向公司管理层和督察长报告。 督察长就公司内控制度建设与执行情
况定期向监管机构及公司董事会进行报告。
5、基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建立内部控制系统、 维持其有效性 以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任， 董事会承担最终责任； 本公司特别声明以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、 准确， 并承 诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。
三 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
12
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银 行、证 券、基 金、信托 从业经 验，且 具有海外 工作、 学习或 培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务，
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2017 年 09 月 30 日，中国银行已托管 637 只证券投资基金，其中境内
基金600 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需 求， 基金托管规模位
居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分 ，秉承 中国银 行风险控 制理念 ，坚持 “规范运 作、稳 健经营 ”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施 设定及 制度建 设、内外 部检查 及审计 等措施强 化托管 业务全 员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控 13
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06”“ ISAE3402”和“SSAE16 ”
等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2016 年，中 国 银行继续获
得了基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双准则 的内部控制审计报告。 中国银行托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管 理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约定的， 应当及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报
告。
四 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层
邮政编码：100088
电话： （010 ）82019799、82019795
传真： （010 ）82255981、82255982
联系人：张晓丽、吕雪飞
2、代销机构
（1）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：宋府
电话： （010 ）66594904
14
传真： （010 ）66594942
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：唐文勇
电话：010-85106055
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
15
公司网址：www.bankcomm.com
（5）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937369
传真：010-85230049
客户服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（6）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：李博
电话：021—52629999
传真：021—62569070
客户服务电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
（7）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客户服务电话：4008896588（安徽省内可直拨 96588）
公司网址：www.hsbank.com.cn
（8）中国工商银行股份有限公司
16
注册地址：中 国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
电话：010-66107909
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（9）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：肖武侠
电话：021—61614467
传真：021—63604196
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（10）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号
办公地址：大连市中山区上海路 51 号
法定代表人：陈占维
联系人：沈宗达
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
客户服务电话：400-664-0099
公司网址：www.bankofdl.com
（11 ）包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
17
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
电话： ：0472-5189051
传真：0472-5189051
客户服务电话：95352
公司网站：www.bsb.com.cn
（12）河北银行股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：张巧慈
电话：0311-88627529
传真：0311-88627027
客户服务电话：400-612-9999
0311-96368
公司网址：www.hebbank.com
（13）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050025
客户服务电话： 95574
公司网址：http://www.nbcb.com.cn/
（14）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单
元
办公地址：深 圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
18
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（15）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（16）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-97918329
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
（17）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
19
公司网址：www.95579.com
（18）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话： （0755 ）23838750
传真： （0755 ）23838701
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.fcsc.com
（19）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春 市生态大街6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（20）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531、400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（21）东兴证券股份有限公司
20
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：4008888993
公司网址：www.dxzq.net
（22）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张 运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22119426
客户服务电话：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
（23）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座40 层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
电话：010-59355997
传真：010-57398130
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（24）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
21
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
客户服务电话：95525 4008888788 、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（25）广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187 号大 都会广场43楼（ 4301-4316
房）
办公地址 ：广 东省广 州 天河北路 大都 会广场 5 、18、19 、36 、38、39 、
41、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：95575 或致电各地营业网点
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（26）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 层、
20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（27）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
22
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（28）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（29）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话： （021 ）62580818-213
传真： （021 ）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（30）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十
六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十
六层
23
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（31）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人：蔡咏
联系人：李蔡
电话：0551-62207323
传真：0551-62207322
客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
（32）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
（33）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大 厦7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
24
电话： （0591 ）87383600
传真： （0591 ）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（34）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话：4006898888、0931-95368
公司网址：www.hlzqgs.com
（35）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（36）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区
深南大道 4011 号港中旅大厦18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
25
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（37）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01（b）
单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：021-54967552
电话：021-64339000
传真：021-54967032
客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（38）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（39）联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电 视新闻中心
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
26
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxsec.com.cn
（40）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：021-20631117
传真：0755-82435367
客户服务电话：95511-8
公司网址：www.pingan.com
（41）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（42）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大 厦7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
27
（43）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523 电话委托：021-962505
公司网址：国际互联网网址: www.swhysc.com
（44）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010 －59366070
传真：010 －59366055
客户服务电话：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（45）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
电话：010-88321882
传真：010-88321763
客户服务电话：0871-68885858-8152
公司网址：www.tpyzq.com
（46）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01
单元
28
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心47-49 楼
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（47）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦16-17 层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
公司网址：www.westsecu.com
（48）湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11
楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋
11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：赵小明
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（49）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
29
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（50）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（51）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
客户服务电话：95565、4008888111、（ 0755）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（52）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
30
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-65058065
客户服务电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（53）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区 金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： （010 ）66568430
传真： （010 ）66568536
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（54）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18
层-21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18
层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
95532
公司网址：www.china-invs.cn
（55）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41
楼
31
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（56）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：0755-82943755
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
公司网址：www.zszq.com
（57）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（58）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
32
传真： （010 ）65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
(59)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（60）中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北
座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(61) 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话：021-38509636
传真：021-38509777
33
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（62）深圳众禄金融控股有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单
元
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（63）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海浦东 南路1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司网站：www.ehowbuy.com
（64）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
联系电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话： 400-888-6661
公司网站：http://www.myfp.cn
（65）上海天天基金销售有限公司
34
住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座26 楼
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
联系电话：010-65980380
传真：010-65980408
客服电话：400-1818-188
公司网站：http://www.1234567.com.cn
（66）蚂蚁（杭州）基金销售有 限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站：http://www.fund123.cn
（67）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座18 层1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-6099-200
网站：www.yixinfund.com
（68）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦C 座9 层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321105
35
传真：010-58325282
客服电话：4008507771
网站：www.jrj.com.cn
（69）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022
网站：http://licaike.hexun.com
（70）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818-
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（71）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心 30 层3001
室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-59313555
传真：010-59313586
客服电话：4007-868-868
36
网站：http://www.chtfund.com
（72）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：周悦
联系电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400-678-5095
网站：http://www.niuji.net
（73）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
网站：www.wy-fund.com
（74）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 郑茵华
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
（75）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702
37
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（76）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 227 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客户服务电话：021-51507071
网址：www.66zichan.com
（77）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999*8318
传真：021-33323830
客服电话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（78）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心A 座46 层
法定代表人：杨健
38
联系人：李海燕
电话：010-65309516 转814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网站： www.jianfortune.com
（79）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68998820
客服电话：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（80）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
(81)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
电话：02120665952
传真：02122066653
39
客服电话：400-821-9031
网站：lufunds.com
(82)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：02150583533
传真：02150585353
客服电话：400-921-7755
网站： www.leadfund.com.cn
(83)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网站：www.taichengcaifu.com
(84)北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-68854005
传真：010-68854009
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
40
（85）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 二
层
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
传真：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（86）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：杨涛
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999913
公司网址：www.jinqianwo.cn
(87)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（88）上海凯石财富基金销售有限公司
41
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.lingxianfund.com
（89）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 55 号一楼
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服务电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（90）泰信财富投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼8 层8995 房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人：李静
联系人：刘晨
电话：010-88499161
传真：010-88460066
客户服务电话：400-168-7575
公司网址：www.taixincf.com
（91）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座 1502 室
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 42
室
法定代表人：李振
联系人：周汶
电话：13810043063
传真：010-65174782
客户服务电话：400-057-8855
公司网址：www.vjinke.com
https://www.kstreasure.com/
（92）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳
市前海商务秘书有限公司）
公司地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室， 1116 室及1307
室
法人： TAN YIK KUAN
联系人： 陈广浩
电话： 0755 8946 0506
传真： 0755 2167 4453
客户服务电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
（93）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-6598 3311
传真：010-6598 3333
客户服务电话：010-6598 3367
网址：www.igesafe.com
（94）大连网金金融信息服务有限公司
43
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦2 楼
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦2 楼
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027828
传真：0411-39027888
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（95）大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路222 号南京 奥体中心现代五项馆2105
室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324000
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（96）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人：孙雯
联系电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（97）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
44
办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法定代表人：何昆鹏
联系人：陈茹、张烨
联系电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电话：400-950-0888
公司网址：www.jfzinv.com
（98）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：宋志强
电话：13120131908
传真：010-58170840
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
（99）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（100）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102、
1103 单元
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102、 45
1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
联系电话：021-20219988
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：8.gw.com.cn
（101）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
联系电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www：niuniufund.com
（102）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
联系电话：18910449680
传真：8610-62675979
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（103）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 46
号 14 层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：4008-105-919
公司网址：www.fengfd.com
（104）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址： 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（国投尚 科
大厦 5 层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪
联系电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：https://www.lanmao.com
（105）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武 区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
联系电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（106）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层， 47
200127
办公地址：上海市锦康路 308 号6 号楼6 层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
联系电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com
（107）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：http://www.520fund.com.cn
（108）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼1 层南部
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号A2106/2107
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
联系电话：028-62825297
传真：028-62825327
客服电话：400-8557333
公司网址：www.jhjhome.net
（109）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
48
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
联系电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
公司网址：https://danjuanapp.com
（110）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团
总部 A 座
法定代表人：江卉
联系人：万容
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传真：010-89188000
客服电话：95118
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（111）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高 南路 799 号5 层01、 02 、
03 室
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高 南路 799 号5 层01、 02 、
03 室
法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
联系电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
49
（二）注册登记机构
名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A 座21 层
法定代表人：周兵
电话： （010 ）82019988
传真： （010 ）82255988
联系人：龚珉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
负责人：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
联系人：张兰
经办律师：刘佳、张兰
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办会计师：陈玲、张振波
联系人：张振波
五 、基 金的历 史沿 革和存 续
（一）基金的历史沿革
长盛城镇化主题混合型证券投资基金由长盛城镇化主题股票型证券投资基 50
金转型变更而来。
长盛城镇化主题股票型证券投资基金经中国证监会 《关于核准长盛城镇化主
题股票型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2013]311 号）核准 募集。
长盛城镇 化主题 股票型 证券投资 基金基 金管理 人为长盛 基金管 理有限 公司，
基金托管人为中国银行股份有限公司。基金管理人于 2013 年 11 月 13 日获得中
国证监会书面确认， 长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金合同生效， 基金规
模为 2,010,555,287.23 份基金份额。
2014 年 8 月 8 日实行的 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 （证监会令
第 104 号，以下简称《 运作办法》 ）第三十 条第一项规定“百分之八十以上的基
金资产投资于股票的， 为股票基金” ， 并且根据 《关于实施< 公开募集证券投资基
金运作管理办法> 有关问题的规定》 的第三项第二条规定： 《运作办法》 第三十条
第一项规定自实施之日起一年后开始执行。 因此， 长盛城镇化主题股票型证券投
资基金管理人根据 《运作办法》 和 《基金合同》 的相关规定， 本着基金份额持有
人利益优先原则， 经对相关风险进行审慎、 充分评估， 与本基金托管人中国银行
股份有限公司协商一致， 并报中国证监会备案， 决定不变更本基金的股票投资比
例， 并于 2015 年 7 月 16 日发布公告即日起将本基金变更为 混合型证券投资基金，
其基金名称变更为 “长盛城镇化主题混合型证券投资基金” ， 基金简称变更为 “长
盛城镇化 主题混 合” 。 本基金基 金合同 、托管 协议、招 募说明 书等相 关法律文件
亦应做相应变更。
（二）基金的存续
1、基金份额的变更登记
本基金注册登记机构将办理基金份额的变更登记， 对基金份额更名并进行必
要的信息变更。
2、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后， 连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资 产净值 低于五 千万元情 形的， 基金管 理人应当 在定期 报告中 予以披露；
连续六十个工作日出现前述 情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份
额持有人大会进行表决。
51
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
六 、基 金的名 称
本基金名称：长盛城镇化主题混合型证券投资基金
七 、基 金的类 型
基金类型：契约型开放式
八 、基 金的投 资目 标
本基金主要投资于城镇化主题上市公司股票， 在严格控制风险的前提下， 追
求超越业绩比较基准的投资回报。
九 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 债券、
货币市场工具、 资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具 （ 但须符合中国证监会相关规定 ） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的 投资 组合比 例 为： 股票 投资 占基金 资 产的比例 为 60%-95% ，其中
投资于城镇化主题上市公司股票不低于非现金基金资产的 80% ； 债券投资占基金
资产的 0% －40% ； 权证 投资占基金资产净值的比例不高于 3% ； 现金 或者到期日
在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5% 。
按照申银万国研究所行业分类标准， 城镇化主题上市公司股票主要涉及建筑
建材、 房地产、 交运设 备、 机械设备、 商业贸 易、 交通运输、 公用事 业以及家用
电器等申万一级行业。
十 、基 金的投 资策 略与程 序
（一）投资策略
52
1、大类资产配置
在大类资产配置中，本基金将主要考虑： （1）宏观经济指标，包括 GDP 增
长率、 工业增加值、PPI 、CPI 、 市场利率变化 、 进出口数据变化等； （2） 微观经
济指标， 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等； （3） 市场指标， 包
括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整 体估值水平及与国外市场的
比较、 市场资金的供求关系及其变化等； （4） 政策因素， 包括财政政策、 货币政
策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金将 通过深 入分析 上述指标 与因素 ，动态 调整基金 资产在 股票、 债券、
货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。
2、股票投资策略
（1）城镇化主题上市公司股票的界定
推进城镇化是中国新一届领导层的施政理念之一， 新型城镇化被定位为中国
经济新的增长点 ，是中国未来发展的最大潜力 。
从城镇化主题的概念内涵来看， 新型城镇化 着力点在于提高城镇化质量。 城
镇化是我国现代化建设的历史任务， 也是扩大内需的最大潜力所在， 要围绕提高
城镇化质量， 因势利导、 趋利避害， 积极引导城镇化健康发展。 要构建科学合理
的城市格局， 大中小城市和小城镇、 城市群要科学布局， 与区域经济发展和产业
布局紧密衔接， 与资源环境承载能力相适应。 要把有序推进农业转移人口市民化
作为重要任务抓实抓好。 要把生态文明理念和原则全面融入城镇化全过程， 走集
约、智能、绿色、低碳的新型城镇化道路。
按照申银万国研究所行业分类标准， 城镇化主题上市公司股票主要涉及建筑
建材、 房地产、 交运设 备、 机械设备、 商业 贸 易、 交通运输、 公用事 业以及家用
电器等申万一级行业。
如果未来由于技术进步或政策变化导致本基金城镇化主题的覆盖范围发生
变动， 基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。 如果未来申银万国研究
所对行业分类标准进行调整， 例如对一、 二级行业进行增减， 则本基金管理人亦
将酌情进 行相应 的调整 。如果未 来申银 万国证 券研究所 不再发 布行业 分类标准，
本基金管理人将根据对城镇化主题的界定， 选择符合城镇化主题范畴的上市公司
股票进行投资。
53
本基金为主题型基金， 投资于城镇化主题上市公司股票的比例将不低于非现
金基金资产的 80% 。
（2）股票投资
本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队
“自下而上” 的主动选股能力， 选择具有长期持续增长能力的公司。 具体从公司
基本状况和股票估值两个方面进行筛选。
1）公司基本状况分析
A ．经营状况分析
通过分析 公司的 研发能 力、经营 模式、 公司治 理等多方 面的经 营管理 能力，
判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。
对于城镇化主题的上市公司，将重点关注：公司治理良 好 、 成 长 空 间 广 阔 。
B ．财务状况分析
本基金将重点关注上市公司的盈利能力、 成长和股本扩张能力、 持续经营能
力 、杠杆水平以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。
2）股票估值分析
通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增长比率
（PEG ） 、 市盈率 （P/E ） 、 市净率 （P/B ） 、 企 业价值/ 息税前利润 （EV/EBIT ） 、 自
由现金流贴现 （DCF ） 等一系列估值指标， 给出股票综合评级， 从中选择估值水
平相对合理的公司。
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论， 选择具有竞争优势且
估值具有吸引力的股票，组建并动态调整城镇化主题优选股票库。
基金经理 将按照 本基金 的投资决 策程序 ，审慎 精选，权 衡风险 收益 特 征后，
根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
3、债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式， 获得与风险相匹配的投资收益，
以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向， 综合考虑不同
券种收益率水平、 信用风险、 流动性等因素， 构造债券投资组合。 在实际的投资
运作中， 本基金将运用久期控制策略、 收益率曲线策略策略、 类别选择策略、 个 54
券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
4、权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市 场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求
其合理估值水平， 以主动式的科学投资管理为手段， 充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
（二）基金投资决策与程序
为了保证整个基金投资管理计划的顺利贯彻与实施， 本基金遵循以下投资决
策依据以及具体的决策和管理程序：
1、投资决策依据
国家有关法律、 法规和本基金合同的有关规定是本基金进行投资的前提； 宏
观经济发 展态势 、微观 经济运行 环境和 证券市 场走势是 本基金 投资决 策的基础；
投资对象收益和风险的科学合理配比是本基金维 护投资者利益的重要保障。
2、投资管理的基本程序
本基金实行以投资决策、 研究支持、 构建组合、 归因分析、 监察稽核为核心
的投资程序。 坚持贯彻严谨、 科学的投资程序是投资取得成功的关键， 也是稳定
管理、规范运作和风险控制赖以实现的保证。
（1）投资决策
本基金投资决策委员会定期和临时召开会议， 对阶段性的投资组合整体风险
水平和资产分配比例做出讨论和决议；
（2）研究支持
金融工程小组利用数量模型和风险控制模型对市场、 行业、 个股进行分析和
预期收益测算。研究部门从基本面分析对行业、个股和市 场 走 势 提 出 研 究 报 告 。
（3）构建组合
根据投资决策委员会决议、 研究部门及金融工程小组的研究成果， 以及申购、
赎回的动态情况， 基金经理在综合判断的基础上， 在授权范围内设计和调整投资
组合；
（4）交易执行
基金经理利用投资管理系统及电子交易系统和银行间债券交易系统向独立 55
的交易部门下达交易指令，交易部门执行指令；
（5）归因分析
金融工程小组利用归因分析系统对投资组合中整体资产配置、 股票行业配置、
债券产品和期限配置、 个股和个券选择、 买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行
分析。该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的 控 制 和 调 整 提 供 依 据 ；
（6）监察稽核
监察稽核部对投资程序进行稽查，对交易执行等监控及合规性分析。
3、决策机制和决策过程
（1）决策机制
本基金实行基金经理负责制， 由投资决策委员会、 投资协调小组和基金经理，
共同决策管理的为原则，集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。
（2）决策过程
本基金投资决策过程可分为以下几个步骤：
1）研究 部和数 量分析 小组向投 资决策 委员会 会议提交 宏观经 济分析 报告、
行业分析报告、 市场分析报告和数量分析报告， 研究发展部、 基金投资部和固定
收益部提交投资策略分析报告和资产配置建议报告， 基金经理提交基金组合分析
报告 和操作建议，供投资决策委员会会议讨论。
2）投资 决策委 员会月 度会议讨 论上述 报告， 并形成月 度投资 决策建 议，确
定基金投资策略和投资计划。
3） 投资协调小组在投资决策委员会决议的框架下提出重点个股、 重点券种、
配置计划。
4）根据 基金合 同、决 策会议决 议、投 资协调 小组建议 和本基 金投资 限制，
选择基金构建和调整投资组合。
5）监察稽核部对投资决策实施实行全面监控。
6）数量分析小组和定期对投资组合进行归因分析和绩效评估。
（三）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 股票投资占基金资产的比例为 60%-95% ， 其中投资于城镇化主题上市 56
公司股票不低于非现金基金资产的 80% ；债券投资占基金资产的 0% －40% ；
（2）保 持不低 于基金 资产净值 5％的 现金或 者到期日 在一年 以内的 政府债
券；
（3） 本基金持有一家上 市公司的股票， 其市值 不超过基金资产净值的 10％；
（4）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总 金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资；
（15） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；
57
（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应当 自基金 合同生效 之日起 6 个 月内使基 金的投 资组合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 如法
律法规或监管部门取消上述限制， 且适用于本基金， 则本基金投资不再 受相关限
制， 但须提前公告， 不需要经基金份额持有人大会审议。
（四）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6）买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东或 者与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
十 一 、 基金的 业绩 比较标 准
本基金业绩比较基准： 80%* 沪深 300 指数收益率 + 20%*中证综合债 指数收
益率
58
本基金选择以沪深 300 指数作为股票投资的业绩比较基准。 沪深 300 指数是
由 中证指数有限公司 编制，从上海和深圳证券市场 中选取 300 只 A 股作为样本
的综合性指数； 样本选择标准为规模大、 流动性好的股票 ， 目前沪深 300 指数样
本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有良好的市场代表性。 本基金主要投资于
城镇化主题上市公司股票，投资标的与沪深 300 指数成分股重合度较高。
本基金是 混合 型基金 ， 基金在运 作过 程中将 维 持 60%-95% 的权 益类 资产，
其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。 本基金将业绩比较基
准中股票指数与债券指数的权重确定为 80% 和 20% ，并用中证综合债指数收益
率代表债券资产收益率。因此， “80%* 沪深 300 指数收益率 + 20%* 中证综合债
指数收益率”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，
本基 金经基金管理人和基金托管人协商一致， 可以在报中国证监会备案后变更业
绩比较基准并及时公告。 如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布
时， 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 经基金托管人同
意并按监管部门要求履行适当程序后， 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较
基准的参照指数。
十 二 、 基金的 风险 收益特 征
本基金为混合型基金产品， 风险低于股票型基金、 高于债券基金、 货币市场
基金，属于较高风险、较高预期收益的基金产品。
十 三、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自长盛城镇化主题混合型证券投资基金 2017 年 59
第 3 季度报告，报告截止日：2017 年 9 月 30 日。本报告中财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 125,111,913.43 85.50
其中：股票
125,111,913.43 85.50
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
21,124,203.89 14.44
8 其他资产
100,306.90 0.07
9 合计
146,336,424.22 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,176,000.00 0.81
C 制造业 79,091,071.34 54.37
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
31,093.44 0.02
E 建筑业 8,187,500.00 5.63
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 18,362,208.12 12.62
J 金融业 - -
K 房地产业 12,839,000.00 8.83
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 5,425,040.53 3.73
60
S 综合 - -
合计 125,111,913.43 86.00
（2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3、报告 期末指 数投资 按公允价 值占基 金资产 净值比例 大小排 序的前 十名股
票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 600309 万华化学 179,988 7,586,494.20 5.21
2 002600 江粉磁材 800,000 6,600,000.00 4.54
3 000932 *ST 华菱 640,000 5,728,000.00 3.94
4 000661 长春高新 36,000 5,347,800.00 3.68
5 002174 游族网络 219,942 5,318,197.56 3.66
6 300003 乐普医疗 239,982 5,157,213.18 3.55
7 000513 丽珠集团 91,000 4,613,700.00 3.17
8 001979 招商蛇口 200,000 3,656,000.00 2.51
9 600584 长电科技 200,000 3,460,000.00 2.38
10 000997 新 大 陆 150,000 3,382,500.00 2.33
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排序的前五名贵金 属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
61
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1 ） 报 告 期内 基金 投资的 前 十名 证券 的发 行主 体无 被 监管 部门 立案 调查 ，无 在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
（2 ）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 78,324.71
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,378.86
5 应收申购款 18,603.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 100,306.90
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码
股票
名称
流通受限部分的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受
限情况
说明
1 600584
长电
科技
3,460,000.00 2.38
重大事
项停牌
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
62
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 四、 基金的 业绩
本基金成立以来的业绩如下：
项目
基金份额净值
增长率
同期业绩比较
基准收益率
超额收益率
2013 年11 月12 日 （基金合同生
效日）至2013 年12 月31 日
0.60% 0.40% 0.20%
2014 年 1 月1 日至2014 年12
月31 日
31.55% 42.57% -11.02%
2015 年 1 月1 日至2015 年12
月31 日
53.35% 7.37% 45.98%
2016 年 1 月1 日至2016 年12
月31 日
-3.38%
-8.39%
5.01%
2017 年 1 月1 日至2017 年9 月
30 日
5.99% 12.76% -6.77%
2013 年11 月12 日 （基金合同生
效日）至2017 年9 月30 日
107.82%
58.75%
49.07%
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十 五、 基金费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
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4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金 管理人与基
金 托管人 核对一致后 ， 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金 管理人与基
金 托管人 核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支取。
上述“（ 一）基金费用的种类中第 3－7 项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 64
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定媒体上刊登公告。
十 六、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证
券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律
法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了有关招募说明书截止日期的描述。
（二）在“三、基金管理人”中，更新了相关内容。
（三）在“四、基金托管人”中，更新了相关内容。
（四）在“五、相关服务机构”中，更新了相关内容。
（五）在“十一、基金的投资”中，更新了相关内容。
（六）在“十二、基金的业绩”中，更新了相关内容。
（七）在“二十四、其他应披露事项”中，更新了相关内容。
十 七、 签署日 期
本招募说明书（更新）于 2017 年 12 月 15 日签署。
长盛基金管理有限公司
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2017 年 12 月27 日
