诺安低 碳经济 股票型 证券 投资基金 招募说明 书 （更新） 摘要
2017 年第2 期
基金管理人：诺安基 金管 理有限公司
基金托管人： 中国工商 银 行股份有限公司
重要提 示
（一）诺 安低碳经 济股票 型证券投 资基金（ 以下简 称“本基 金” ）经中 国证券 监督管 理
委员 会 2015 年 3 月 30 日 证监许 可 【2015 】 475 号 文 核准公 开募 集 ， 本 基金 的基 金合同 于 2015
年 5 月 12 日正 式生 效 。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会注册 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三）投资有风险，投资 人认购（或申购）基金时 应认真阅读本基金 《 招 募说 明 书 》 、
《基金 合同 》 、 基金管 理人 网站公 示的 《风 险说 明书》 、 基金 产品 风险 等级 划分 方 法及说 明等，
全面认 识本 基金 产品 的风 险收益 特征 ， 应充 分考 虑 投资人 自身 的风 险承 受能 力， 并对 于认 购
（或申 购 ） 基 金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资 行为 作 出独立 决策 。 基金 管 理 人 提醒投 资者 “买
者自负 ” 原则,在 投资者作 出投资决 策后， 须 承担基 金投资中 出现的各 类风险 ，包括： 市场
风险、 管理 风险 、流 动性 风险及 本基 金特 有风 险等 。
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险和 较高 预期 收益 品种 ， 其 预
期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 型基 金 、 债 券型 基 金和货 币市 场基 金 。 本 基 金以一 元初 始面
值募集 基金 份额 ， 在市 场 波动等 因素 的影 响下 ， 基 金投资 有可 能出 现亏 损或 基金份 额净 值低
于初始 面值 。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
1
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
（五 ） 基 金管 理人 根据 投 资者适 当性 管理 办法 ， 对 投资者 进行 分类 。 投资 者 应当如 实提
供个人 信息 及证 明材 料 ， 并对所 提供 的信 息和 证明 材料的 真实 性 、 准 确性 、 完整性 负责 。 投
资者应 当知 晓并 确认 当个 人信息 发生 重要 变化 、 可 能影响 投资 者分 类和 适当 性匹配 的 ， 应 及
时主动 进行 更新 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
本招募 说明 书(更新) 已 经基 金托管 人复 核 。本 招募 说 明书(更新) 所 载内 容截 止日 为 2017
年 11 月 12 日， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2017 年 9 月 30 日( 财 务数 据未经 审计) 。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王 嘉
股权结 构： 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
2
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合计 15000 100％
（二）证券投资基金 管理 情况
截至 2017 年 11 月 12 日，本基金 管理 人共 管理 五十 二只开 放式 基金 ：诺 安平 衡证券 投
资基金 、 诺安 货币 市场 基 金、 诺安 先锋 混合 型证 券 投资基 金 、 诺 安优 化收 益 债券型 证券 投资
基金 、 诺 安价 值增 长混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 成长 混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安 增利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证 100 指 数证 券 投资基 金 、 诺 安
中小盘 精选 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 主题 精选 混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 全球黄 金证 券投
资基金 、 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 诺 安上 证新 兴产 业 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 诺 安 行 业轮 动 混 合型 证 券投资 基金 、 诺安 多策 略 混合型 证券 投资
基金、诺安全球收益不动 产证券投资基金、诺安油 气能源股票证券投资基金 （LOF ） 、诺安
新动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 诺安 中证 创 业成长 指数 分级 证券 投资 基金 、 诺 安汇 鑫
保本混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安双 利债 券型 发起 式 证券投 资基 金 、 诺 安研 究 精选股 票型 证券
投资基 金 、 诺 安纯 债定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安鸿 鑫保 本混 合型 证 券投资 基金 、 诺
安信用 债券 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 诺 安 稳固收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资
基金 、 诺 安泰 鑫一 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投
资基金 、 诺安 优势 行业 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 天天 宝货 币市 场 基金 、 诺 安理 财
宝货币 市场 基金 、 诺安 永 鑫收益 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 诺安 聚 鑫宝货 币市 场基
金、 诺安 稳健 回报 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经
济股票 型证 券投 资基 金 、 诺安低 碳经 济股 票 型 证券 投资基 金 、 诺 安中 证 500 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 诺 安创 新驱 动灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安先进 制造 股票
型证券 投资 基金 、诺 安利 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、诺 安景 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金 、
诺安益 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安安 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安精选 回报 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安和 鑫保 本混 合型 证 券投资 基金 、 诺安 积极 回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 诺安 优 选回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 诺安 进取 回 报灵活 配置 混合诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
3
型证券 投资 基金 、 诺 安高 端 制造股 票型 证券 投资 基金 及诺安 改革 趋势 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 。
（三）主要人员情况
1.董事 会成 员
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 、 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 、 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理、 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 、 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
伊力扎 提? 艾合 买提 江先 生 ， 副 董事 长 ， 历 任吉 通网 络通信 股份 有限 公司 人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 ， 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理 。
赵忆波 先生，董事，硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项目经理，泰信 基金管理有
限公司 研究 员 ， 翰 伦投 资 咨询公 司 （马 丁可 利基 金 ） 投 资经 理， 纽银 西部 基 金管理 有限 公司
基金经 理 ， 现任 大恒 科技 副董事 长 。
齐斌先 生，董事，硕士 。历任中 国国贸有限责任 公司董事 会秘书，中国中 化集团公司
投资部 副总 经理 、战 略规 划部副 总经 理。 现担 任中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司副 总 经 理 。
李清章 先生，董事，硕 士。历任 天津电视台总编 室副主任 ，天津广播电视 台宣传管理
部副主 任。 现任 上海 钟表 有限公 司董 事长 ，上 海摩 士达钟 表进 出口 有限 公司 董事长 。
奥成文 先生，董事， 硕 士。历任 中国通用技术（ 集团）控 股有限责任公司 资产经营部
副经理 ， 中国 对外 经济 贸 易信托 有限 公司 投资 银行 部副总 经理 ， 诺安 基金 管 理有限 公司 督察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生，独立董事 ，博士。 历任国家计委财 政金融司 处长，中国农业 银行市场开
发部副 主任 ， 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 ， 中 国银 监会 监管 一 部主任 ， 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生，独立董事 ，博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长， 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 ， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
4
2. 监 事会 成员
李京先 生 ， 监 事， 企业 管 理硕士 。 历任 中国 中化 集 团总裁 办公 室部 门经 理 ， 中化集 团香
港立丰 实业 公司 总经 理助 理， 中化 汇富 资产 管理 公 司副总 经理 ， 中化 欧洲 资 本公司 副总 经理
兼世盈 （厦 门） 创业 投资 有 限公司 副总 经理 ， 现 任中 国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。
赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长、 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 、君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先生 ，监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管、 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 ，
现任 诺 安基 金管 理有 限公 司 交易 中心 总监 兼首 席交 易师（ 总助 级） 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。
3. 经 理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士，CFA 。1998 年至 2001 年 任平 安证 券公 司 综合研 究
所研究 员；2001 年至 2003 年任 西北 证券 公司 资产 管理部 研究 员。2003 年 10 月加 入诺 安基
金管理 有限 公司 ， 现任 公 司副总 经理 、 权益 事业 部 总经理 、 投资 一部 总监 、 诺安先 锋混 合型
证券投 资基 金 基 金经 理 。
陈勇先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ， 注 册 会 计师 。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产管 理部 基金 经理， 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加 入 诺
安基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部总 监 、 合 规与 风 险控制 部总 监 、 督 察长 ， 现任公 司副 总经
理 、固 定收 益事 业部 总经 理 。
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司 ， 历 任华 北 营销中 心总 经理 、 公司 总 经理助 理 ， 现 任公 司副 总 经理 、 营 销事 业
部总经 理 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
5
马宏先 生 ， 督 察长 ， 硕 士 。 曾 任中 国新 兴 （ 集团 ） 总公司 职员 、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 证券
部投资 总监 、资 产管 理二 部副总 经理 、投 资发 展部 总经理 。现 任公 司督 察长 。
4. 现任 基 金经 理
盛震山 先生 ， 硕士 ， 曾 任 职于中 国电 信集 团北 京市 电信有 限公 司 、 中 国移 动 通信有 限研
究公司 研究 院， 后任 职于 光大证 券股 份有 限公 司， 从事行 业研 究工 作。2012 年 1 月 加入 诺
安基金 管理 有限 公司 ，任 研究员 。2015 年 9 月起 任 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金基 金
经理。
5.历任 基金 经理
刘魁先 生， 自2015 年5 月至 2015 年11 月任 本 基金 基金经 理。
6.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 权 益事 业部 总 经理 、 投资 一部 总 监、 基金 经理 ； 韩 冬燕 女士 ， 投 资 二 部执行 总监 、
基金经 理 ； 王创 练先 生， 研究部 总监 兼首 席策 略师 （总助 级） 、基 金经 理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 权益 事 业部总 经理 、 投资 一部 总 监、 基金 经理 ； 谢 志华 先 生， 固定 收益 事
业 部副 总 监、基金 经理 、 总裁助理 ；王创练 先生， 研究部总 监 兼首席 策略师 （总助级） 、基
金经理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ： 易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
6
联系人 ：郭明
（二）基金托管部门 及 主 要人员情况
截至2017 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 218 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 745 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 诺安基金管理有限公司 直销中心
本公司 在深 圳、 北京 、上 海 、广 州 、 成都 开设 五个 直销 网 点对 投资 者办 理开 户和申购、
赎回 业 务：
（1） 深圳 直销 中心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
7
传真：0755-83026630
联系人 ： 祁 冬灵
（2） 北京 直销 网点
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟 佳
（3） 上海 直销 网点
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 王 惠如
（4） 广州 直销 网点
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 2908
邮政编 码：510623
电话：020 －38928980
传真：020 －38928980
联系人 ： 黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办 公地 址： 成都 市高 新 区府城 大道 西段399 号天 府 新谷9 栋1单元1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
（6）个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 和 申购 、
赎回 手 续， 具体 交易 细节 请参阅 基金 管理 人网 站公 告。
网址：www.lionfund.com.cn
诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
8
2. 基金代销机构
（1） 中国工商 银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：010-66105799
传真：010-66105798
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com
（2） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109
联系人 ：兰 奇
客户服 务热 线：95555
网址：www.cmbchina.com
（3） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 陈 四清
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（4） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ： 谢 永林
电话：0755 －82088888
传真：0755 －82080714
联系人 ：周 勤
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
9
（5） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811 、95541
网址：www.cbhb.com.cn
（6） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（8） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址: 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人:高 建平 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
10
联系人:刘玲
联系电 话:021-52629999
客服电 话:95561
公司网 站:www.cib.com.cn
（9） 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 华 路 26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏平
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服 务电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（10） 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
（11） 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 华夏 路 1 号 信合 大厦
办公地 址： 广州 市天 河区 华夏 路 1 号 信合 大厦
法定代 表人 ：王 继康
客户服 务电 话：95313
网址：www.grcbank.com
（12） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
客户服 务电 话：96067 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
11
网址： www.suzhoubank.com
（13） 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路76 号
办公地 址 ： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路76 号
法定代 表人 ：王 能
客户服 务电 话：400-86-96299 （ 全国） 、96299 （广 西 专线）
网址：www.guilinbank.com.cn
（14） 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号
办公地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号
法定代 表人 ：陈 萍
客户服 务电 话：028-962711 ；4006-028-666
网址： www.cdrcb.com
（15） 无锡农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 二街 9 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 二街 9 号
法定代 表人 ：任 晓平
联系人 ：郑 博巍
电话：0510-85062012
传真：0510-82830557
客户服 务电 话：96058
公司网 站：www.wrcb.com.cn
（16） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：086-574-89068221 （ 值班电 话） 、086-574-87050028 （ 投资 者关 系）
传真：021-63586215
联系人 ：钱 庚旺
客户服 务电 话：95574 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
12
网址：www.nbcb.com.cn
（17） 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街136 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街136 号
法定代 表人 ：张 小军
客服电 话：96008
公司网 址：www.zjrcbank.com
（18） 昆仑银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 克拉 玛依 市世纪 大道7号
办公地 址： 新疆 克拉 玛依 市世纪 大道7号
法定代 表人 ：蒋 尚军
客服电 话：40066-96569
公司网 址：www.klb.cn
（19） 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区CBD 商务 外环 路23 号中 科金 座大 厦
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区CBD 商务 外环 路23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
客户服 务电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（20 ） 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省广 州市越 秀区 东风 东路713 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：江 璐、 罗环 宇
电话：020-38323704 、38322730 、38323206
传真：020-87311780
客户服 务热 线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
（21） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
13
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服 务电 话 ：95360
网址：www.nesc.cn
（22） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（23） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号中 信 建投 证券公 司
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：95587
网址：www.csc108.com
（24） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
14
（25） 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 陈 照星
电话：0769-22119426
联系人 ：张 建平
客户服 务电 话: 95328
网址:www.dgzq.com.cn
（26） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层A01 、B01(b)单元
法定代 表人 ：俞 洋
客户服 务电 话：95323 （ 全 国）、4001099918 （ 全国 ） ；021 －32109999 （上 海 ）；
029-68918888 （ 西安 ）
网址：www.cfsc.com.cn
（27） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 26 号同 德广 场写 字 楼 31 楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 26 号同 德广 场写 字 楼 31 楼
法定代 表人 ：李 长伟
客户服 务电 话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
（28） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755 －82943666
传真：0755 －82960141
联系人 ：黄 健
客户服 务热 线：95565
网址：www.newone.com.cn 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
15
（29） 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
法定代 表人 ： 刘 世安
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（30） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ：王 宜四
客户服 务电 话：95335 、400-88-95335
网址： www.avicsec.com
（31） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ： 尤 习贵
联系人 ：李 良
电话：021-63219781
传真：021-51062920
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（32） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
16
（33） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（34） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：95582
网址：www.westsecu.com
（35） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（36） 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：王 少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
17
网址：www.guodu.com
（37） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号成 证 大厦16 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
传真号 码：028-86690126
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（38） 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 德胜 尚城 E 座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 德胜 尚城 E 座
法定代 表人 ： 毕 劲松
客户服 务电 话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
（39） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ： 陈 灿辉
客户服 务电 话：4008205999
网址： www.shhxzq.com
（40） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（41） 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座26 楼 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
18
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系电 话：010-56177851
客户服 务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（42） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网-网 址：www.txsec.com
天相基 金网-网 址：www.jjm.com.cn
（43） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 （原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司 ）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（44） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
19
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（45） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（46） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人:其实
联系人:潘 世友
客服电 话:400-1818-188 、95021
网址: www.1234567.com.cn
（47） 一路财 富( 北京) 信息 科技 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢A2208 室
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（48） 宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：戎兵
客户服 务电 话：400-6099-200 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
20
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
网址：www.yixinfund.com
（49） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼
法定代 表人 ：金佶
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网址：https://tty.chinapnr.com
（50） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴 1318 号星 展银 行 大厦 1003 单元 ；
上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李 兴春
联系人 ：赵 沛然
联系人 电话 ： 021-50583533
传真： 021-50585353
客户服 务电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（51） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦 1 幢10 楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦 1 幢10 楼1001 室
法定代 表人 ： 徐 黎云
联系人 ：周 立枫
联系人 电话 ： 0571-88337888
客户服 务电 话：400-068-0058 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
21
网址： www.jincheng-fund.com
（52） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ： 胡 学勤
客服电 话:4008219031
公司网 址:www.lufunds.com
（53） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话: 400-821-5399
公司网 址: www.noah-fund.com
（54） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27 层2704
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27 层2704
法人代 表人 ：马勇
客户电 话：400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
（55） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心 办公 楼 二期 53 层
5312-15 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层 12-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话:400-021-8850
公司网 址:www.harvestwm.cn
（56） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院 泰康 金 融大 厦 38 层
法定代 表人 ：张 冠宇 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
22
客户服 务电 话：400-819-9869
网址： www.tdyhfund.com
（57） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务电 话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（58） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411999
公司网 址：www.haojiyou.cn
（59） 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系电 话：0592-3128888 、0592-8060888
客服电 话：400-918-0808
公司网 址：www.xds.com.cn 、www.dkhs.com
（60） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
（61） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
23
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（62） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦 10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
（63） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
联系电 话：020-89629012
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（64） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法人代 表： 燕斌
联系人 ：陈 东
客户服 务电 话：4000-466-788 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
24
公司网 址：www.66zichan.com
（65） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座5 层
法人代 表： 钱昊 旻
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 址： www.jnlc.com
（66） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法人代 表： TAN YIK KUAN
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 址： www.ifastps.com.cn
（67） 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北 京市 西城 区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表： 王 兴吉
联系人 ：高 雪超
联系电 话：18601207732
客户服 务电 话：400-088-8080
公司网 址： www.qiandaojr.com
（68） 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法人代 表： 李悦 章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
客户服 务电 话：400-066-8586
公司网 址：www.igesafe.com
（69） 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 （原 北京 广源 达信 投资管 理有 限公 司 ） 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
25
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话：15201586214
客户服 务电 话：400-623-6060
公司网 址：www.niuniufund.com
（70） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地址： 北京市 海淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部
科研 楼 5 层518 室
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部
科研 楼 5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
联系电 话：18910449680
客户服 务电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
（71） 泰信财 富基 金销 售有 限公 司（原 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 ）
注册地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 北 路 69 号一 层
法定代 表人 ：李 静
联系人 ：周 栋
联系电 话：010-88499161-8006
客户服 务电 话：400-1687575
公司网 址：www.taixincf.com
（72） 凤凰金 信 （银 川） 基金 销售 有限公 司 （原 凤凰 金信 （银 川） 投资 管理 有限 公司 ）
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 凤凰 金融18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话：400-810-5919 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
26
公司网 址：www.fengfd.com
（73） 上海万 得基 金销 售有 限公 司（原 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 ）
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：13818306630
客户服 务电 话：400-821-0203
公司网 站 ：www.520fund.com.cn
（74） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ： 丁东 华
联系人 ： 郭 宝亮
联系电 话：18610664740
客户服 务电 话：400-111-0889
公司网 站：www.gomefund.com
（75） 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ：程刚
联系人 ： 黄 翠茹
联系电 话：010-56176115
客户服 务电 话：400-100-3391
公司网 站：www.dianyingfund.com
（76） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
27
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（77） 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号安 邦保 险大 厦 10 层
法定代 表人 ：蒋 洪
联系人 ：张 楠
联系电 话：010-85256214
客户服 务电 话：400-819-5569
公司网 站： www.hx-sales.com
（78） 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号 国投 尚科 大厦
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：王 芳芳
电话：18519215322
客户服 务电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（79） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ： 毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（80） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
28
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：刘 兆芳
电话：18801315878
客户服 务电 话：95118 或 400-098-8511 （个 人业 务） 、400-088-8816（企 业业 务）
网址：http://fund.jd.com
（81） 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 高淳区 砖墙 镇 78 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 龙华东 路 868 号 绿地 海外 滩办 公 A 座 1605
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：李 跃
电话：021-53086966
客户服 务电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
（82） 通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：庄 洁茹
联系电 话：021-60818206
客户服 务电 话：95156-5
网址：www.tonghuafund.com
（83） 上海基 煜基 金 销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发 展
区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
联系电 话：021-65370077-220
客户服 务电 话：400-820-5369 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
29
网址：www.jiyufund.com.cn
（84） 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：邵 玉磊
电话：18511290872
客户服 务电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
（85） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：袁 永姣
电话：010-61840688
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。
（二）注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道4013 号兴 业银 行大 厦19-20层
法定代 表人 ： 秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三）出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座1908-1911 室 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
30
法定代 表人/负 责人 ：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方 、 侯金 刚
（四）审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 E2 座8 层
执行事 务合 伙人 ：邹 俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
联系人 ：左 艳霞
经办注 册会 计师 ：左 艳霞 张品
四、基金的名称
诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 通过 投资 于低 碳经 济主题 相关 上市 公司 ， 在 控制投 资风 险的 同时 ， 力 争实现 基金
资产的 稳定 增值 。
七、基金的 投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行并上 市的股票） 、权证 、股指期 货等权益 类 投
资工具， 国债、金 融债、 公司债、 企业债、 可转换 债券（含 分离交易 可转债） 、央票、 中 期
票据 、 资 产支 持证 券等 固 定收益 类品 种 ， 短 期融 资 券、 正回 购、 逆回 购、 定 期存款 、 协议 存
款等货 币市 场工 具， 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
31
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 为股票型基金，股票投 资 占基金资产净值的比例不 低于基金资产 的 80% ，其中
投资于低碳 经济主题相关股票资产的 比例不低于非现金基金资 产的 80% ； 权证占基金资 产
净值的 比例 不超 过 3% ；扣 除股指 期货 合约 缴纳 的保 证金后 ， 基金 保留 的现 金 或到期 日在 一
年以内 的政 府债 券占 基金 资产净 值的 比例 不低 于 5% 。
八 、基金的投资策略
1、资产配 置策略方 面，本 基金将采 取战略性 资产配 置和战术 性资产配 置相结 合的资 产
配置策 略 ， 根 据宏 观经 济 运行态 势 、 政 策变 化、 市 场环境 的变 化 ， 在 长期 资 产配置 保持 稳定
的前提 下 ， 积 极进 行短 期 资产灵 活配 置 ， 力 图通 过 时机选 择构 建在 承受 一定 风险前 提 下 获取
较高收 益的 资产 组合 。
本基金 实施 大类 资产 配置 策略过 程中 还将 根据 各类 证券的 风险 收益 特征 的相 对变化 ， 动
态优化 投资 组合 ，以 规避 或控制 市场 风险 ，提 高基 金收益 率。
2、低 碳经 济主 题配 置策 略
a) 低碳经 济主 题及 其相 关 行业和 公司 的界 定
走向低 碳化 时代 是大 势所 趋， 低碳 经济 也势 在必 行 。 低 碳经 济是 一项 系统 工 程， 必须 从
经济和 社会 整体 出发 ， 着 重在七 个方 面实 现 。 低 碳 经济主 题相 关行 业和 公司 来自于 这七 个方
面： 能源 低碳 化如 以新 能 源、 节能 减排 、 绿 色发 展 等为主 营业 务 ， 提 供相 关 设备 、 技 术、 产
品、 服务 等与 能源 产业 链 相关的 行业 或公 司 ， 交 通 低碳 化 如新 能源 汽车 等行 业或公 司 ， 建 筑
低碳化 如生 产使 用节 能环 保建筑 材料 的相 关行 业或 公司 ， 农 业低 碳化 如林 业 、 有机农 业等 行
业或公 司 ， 工 业低 碳化 如 发展节 能减 排积 极参 与碳 排放交 易与 治理 的工 业行 业或公 司 ， 服 务
低碳化 如提 倡智 能信 息化 服务的 行业 或公 司， 消费 低 碳化如 提倡 绿色 消费 及可 循环消 费的 酒
店、旅 游等 行业 或公 司。
未来随 着经 济增 长方 式转 变和产 业结 构升 级， 从事 或 受益于 上述 投资 主题 的外 延将会 逐
渐扩大 ，本 基金 将视 实际 情况调 整上 述对 低碳 经济 主题类 股票 的识 别及 认定 。
b) 行业 配置 策略
本基金 将分 别从 以下 几个 方面对 低碳 经济 的各 个子 行业进 行 分 析：
（1）政策 分析：本 基金将 密切关注 低碳经济 相关国 家产业政 策以及财 政税收 政策和 货
币政策 等变 化对 低碳 经济 主题相 关行 业的 影响 ，积 极配置 收益 于政 策变 化的 行业。 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
32
（2）公司 分析：技 术水平 将影响低 碳经济主 题相关 公司的发 展情况。 本基金 将密切 跟
踪低碳 经济 主题 相关 公司 技术水 平变 化及 发展 趋势 ， 重点关 注技 术水 平提 升较 快且发 展趋 势
良好的 上市 公司 。
（3）市场 分析：低 碳经济 主题相关 行业可能 会处于 各自不同 的发展阶 段及行 业周期 ，
本基金 将重 点关 注处 于行 业上升 阶段 及上 升周 期的 子行业 进行 投资 。
3、个股投 资策略方 面，本 基金将结 合定量与 定性分 析，充分 发挥基金 管理人 研究团 队
和投资 团队 的选 股能 力 ， 选 择具有 领先 优势 、 创新 能力 及成长 潜力 良好 的上 市公 司进行 投 资 。
4、债券投 资策略方 面，本 基金的债 券投资部 分采用 积极管理 的投资策 略，具 体包括 利
率预测 策略 、收 益率 曲线 预测策 略、 溢价 分析 策略 以及个 券估 值策 略。
5、权证投 资策略方 面，本 基金将主 要运用价 值发现 策略和套 利交易策 略等。 作为辅 助
性投资 工具 ，我 们将 结合 自身资 产状 况审 慎投 资， 力图获 得最 佳风 险调 整收 益。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金将在国内资产证券 化产品具体政策框架 下 ，通 过 对 资 产 池 结 构 和 质 量的 跟 踪 考
察、 分析 资产 支持 证券 的发 行条款 、 预估 提前 偿还 率变 化对资 产支 持证 券未 来现 金流的 影响 ，
充分考 虑该 投资 品种 的风 险补偿 收益 和市 场流 动性 ， 谨 慎投 资资 产支 持证 券 。 本基金 将严 格
控制资 产支 持证 券的 总体 投资规 模并 进行 分散 投资 ，以降 低流 动性 风险 。
未来 ， 根 据市 场情 况， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ， 并 在招 募说 明 书更新 中公
告。
九 、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中证内 地低 碳经 济主 题指 数与中 证全 债指 数的 混合 指数 ， 即 ：
80% × 中证 内地 低碳 经济 主题指 数收 益率+20% × 中 证全债 指数 收益 率
中证内地低碳经济主题指 数是为了反映在中国内地 上市的低碳经济类公司股 票的整体
走势， 从沪 深 A 股 中挑 选 日均总 市值 较高 的 50 只 低 碳经济 主题 公司 股票 组成 样本股 ， 基 日
为 2010 年 6 月 30 日 ，基 点为 1000 点。 在编 制方 法 上，中 证内 地低 碳经 济主 题指数 采用 了
主流的 市值 加权 方法 ， 具 有较好 的市 场代 表性 ； 另 外还采 用了 分级 靠档 技术 ， 分 级靠 档技 术
的采用 可以 使在 样本 公司 股本发 生微 小变 动时 保持 用于指 数计 算的 样本 公司 股本数 的稳 定 ，
可以降 低股 本变 动频 繁带 来跟踪 投资 成本 ，便 于投 资者进 行跟 踪投 资。
同时， 中证 全债 指数 是中 证 指数公 司编 制的 综合 反映 银行间 债券 市场 和沪 深交 易所债 券
市场的 跨市 场债 券指 数 ， 也是中 证指 数公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
33
银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金融 债券 及 企业债 券组 成 ， 中 证指 数 公司每 日计 算并
发布中 证全 债的 收盘 指数 及相应 的债 券属 性指 标， 为 债券投 资者 提供 投资 分析 工具和 业绩 评
价基准 。 该指 数的 一个 重 要特点 在于 对异 常价 格和 无价情 况下 使用 了模 型价 ， 能 更为 真实 地
反映债 券的 实际 价值 和收 益率特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有其 他代 表性 更 强、 更科 学客 观的 业绩 比 较基准 适用
于本基 金时 ， 经基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本基 金可 以在 报中 国 证监会 备案 后变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十 、风险收益特征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险和 较高 预期 收益 品种 ， 其 预
期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 型基 金、 债券 型基 金和货 币市 场基 金。
十一 、 基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为2017 年9 月30 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
（一）报告期末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,665,280,095.77 89.81
其中： 股票
1,665,280,095.77 89.81
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
80,000,000.00 4.31
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
106,368,284.79 5.74
8 其他资 产
2,628,705.13 0.14
9 合计
1,854,277,085.69 100.00
（二）报告期末按行 业分 类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.00
C 制造业 736,550,397.12 39.91 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
34
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
31,093.44 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 83,303,558.70 4.51
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,468.03 0.00
J 金融业 752,099,649.19 40.75
K
房地产 业
310,800.00 0.02
L
租赁和 商务 服务 业
92,698,812.02 5.02
M 科学研 究和 技术 服务 业 43,651.27 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业
44,000.50 0.00
S 综合 - -
合计 1,665,280,095.77 90.23
（三）报告期末按 公 允价 值 占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 3,300,000 178,728,000.00 9.68
2 600887 伊利股 份 6,356,473 174,803,007.50 9.47
3 600867 通化东 宝 9,000,000 173,700,000.00 9.41
4 601601 中国太 保 4,098,294 151,349,997.42 8.20
5 300296 利亚德 7,500,000 151,125,000.00 8.19
6 601336 新华保 险 2,567,299 145,488,834.33 7.88
7 601288 农业银 行 35,000,000 133,700,000.00 7.24
8 600036 招商银 行 4,068,506 103,950,328.30 5.63
9 002027 分众传 媒 9,194,546 92,405,187.30 5.01
10 601933 永辉超 市 10,422,675 83,277,173.25 4.51
（四）报告期末按 债 券 品 种分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五）报告期末按市 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
35
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
1、报告期末本基金投资 的 股指期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指 期 货。
2、本基金投资股指期货 的 投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（十） 报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1、报告期末本基金投资 的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
2、本基金投资国债期货 的 投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、本期国债期货投资评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十 一 ）投资组合报 告附 注
1、 本 基金 本报 告期 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体, 除 分众传 媒 、 新 华保 险外 ， 本报告 期
没有出 现被 监管 部门 立案 调查的 情形 ， 也没 有出 现 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、 处
罚的情 形。
2017 年 7 月 7 日， 分 众传 媒信息 技术 股份 有限 公司 收到广 东监 管局 警示 函的 整改报 告 ，
主要是因 为： （一） 公司 2015 年年 报财务 报表附 注 “货币资 金 —使用 有限制 的货币资 金 ”
中未披露 上海分众 德峰广 告传播有 限公司银 行账户 被有权机 关冻结的 情况。 （ 二）公司 披 露
与方源资 本成立 体 育基金 暨关联交 易进展情 况的时 间晚于相 关媒体发 布会的 时间。 （三 ） 公
司披露下属 子公司 与 WME/IMG 中国 签订商 业合作协 议的公告， 公告中 关于协 议的主要内 容
的表述 过于 简单 ， 未将 协 议中主 要条 款进 行充 分披 露。 （ 四 ）2016 年 ， 经 公司 股东大 会审 议
通过的 相关 《 关于 使用 自 有闲置 资金 购买 银行 理财 产品的 议案 》 均同 意公 司 可以使 用不 超过
一定额 度的 人民 币的 自有 闲置资 金购 买安 全性 高 、 流动性 好的 、 由商 业银 行 发行的 保证 收益
型的保 本型 理财 产品 ， 并 授权公 司总 裁 、 财 务负 责 人根据 上述 原则 行使 具体 理财产 品的 购买诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
36
决策权 ， 并由 财务 部负 责 具体购 买事 宜 。 但 公司 实 际购买 的属 于非 保本 型浮 动收益 银行 理财
产品， 公司 未在 股东 大会 授权范 围内 购买 银行 理财 产品。
截至本 报告 期末 ， 分众 传 媒 （002027 ） 为 本基 金前 十大重 仓股 。 此事 件发 生 后， 公司 第
一时间 向全 体董 事 、 监 事 和高级 管理 人员 传达 本次 现场检 查的 结果 ， 及时 组 织证券 部 、 财 务
部、审 计部 等相 关部 门对 《警示 函》 所关 注的 事项 进行深 入分 析， 制定 出相 应的整 改措 施 。
从投资 角度 ， 公司 历史 经 营稳健 ， 估值 合理 ， 因 此 本基金 才继 续持 有该 股票 ， 本 基金 对该 股
票的投 资符 合法 律法 规和 公司制 度。
2016 年 12 月 30 日 ，新 华 人寿保 险股 份有 限公 司三 明中心 支公 司收 到中 国保 监会福 建
监管局 行政 处罚 决定 书， 主要是 因为 ： （一 ） 财 务不 真实。 该公 司在 编号 为100002502 等17
份财务 凭证 中分 别列 支业 务宣传 费 19385 元、 印刷 费 14100 元、 邮电费 13872 元、公 杂 费
13303 元、 业务 招待 费 11997 元 、差 旅费6512 元、 会议 费 2000 元 ，总 金额 共 计 81169 元，
上述凭 证列 支的 经济 事项 与实际 支出 情况 不符 。 （ 二 ） 、 唆 使 、 诱 导保 险代 理人 进行违 背诚 信
义务的 活动 。 该 公司2015 年7 月28 日召 开的 培训 对 象为代 理人 的主 管培 训班 材料中 使用 的
《新＜国 十条>后 保险备受 关注，频 繁利好信 息印证 行业美好 未来》课 件简单 把保险等 同 于
银行存 款进 行加 减计 算。 上述违 法事 实违 反了 《保 险法》 （2015 年 修正 ） 相 关 规定， 分别 处
以14 万元 罚款 、6000 元 罚款， 并责 令改 正。
截至本 报告 期末 ， 新华 保 险 （601336 ） 为 本基 金前 十大重 仓股 。 从投 资的 角 度看 ， 我 们
认为新 华保 险经 营稳 健 ， 作为国 内几 大保 险公 司之 一， 内部 风控 严格 ， 上 述 处罚行 属于 个别
分 支 公 司 的 个 别 行 为 ， 不 影 响 公 司 的 长 期 稳 健 经 营 。 因 此 本 基 金 才 继 续 持 有 新 华 保 险
（601336 ） ，本 基金 对该 股 票的投 资符 合法 律法 规和 公司制 度。
2、 本基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
3、期 末其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 822,415.54
2 应收证 券清 算款 1,653,358.84
3 应收股 利 -
4 应收利 息 82,174.89
5 应收申 购款 70,755.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,628,705.13
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
37
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
十二、 基金的业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。
一、 诺 安低 碳经 济股 票型 证 券投资 基金 报告 期基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 基准收 益
率比较 表
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.5.12 ～2015.12.31 -13.80% 2.25% -11.23% 2.50% -2.57% -0.25%
2016.1.1 ～2016.12.31 -8.24% 1.52% -13.57% 1.34% 5.33% 0.18%
2017.1.1 ～2017.9.30 22.63% 0.67% 17.29% 0.70% 5.34% -0.03%
2015.5.12 ～2017.9.30 -3.00% 1.57% -10.01% 1.61% 7.01% -0.04%
注： 本基 金的业 绩比较 基 准为： 80 %× 中证 内地低 碳经济主 题指数 收益率 + 2 0%× 中证 全
债指数收 益率。
二、 诺 安低 碳经 济股 票型 证 券投资 基金 自基 金合 同生 效以来 基金 份额 累计 净值 增长率 变
动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动的 比较 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
38
注： 本 基金 建仓 期 为6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
十三、 基金的费用与 税收
（ 一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二）与基金运作有 关的 费用 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
39
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基 金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 等， 顺延至 法定 节假 日、 休息 日结束 之日 起 2
个工作 日内 或不 可抗 力情 形消除 之日 起 2 个工 作日 内支付 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取 。 若 遇法 定节 假日 、 休息日 等 ， 顺 延至 法定 节 假日 、 休 息日 结束 之日 起 2 个工 作日 内或
不可抗 力情 形消 除之 日 起 2 个工 作日 内支 付。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（ 三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基金 在申 购时 收取 申购 费用， 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ，具 体费 率如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 1.5%
100 万 元≤M＜300 万元 1.0%
300 万 元≤M＜500 万元 0.8%
M≥500 万元 每笔1000 元 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
40
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2、赎 回费 率
投资人 在赎 回基 金份 额时 ， 应 交纳 赎回 费。 对持 续 持有本 基金 少 于 7 日 （ 不 含 7 日 ） 的
投资人 收取 不低 于1.5% 的 赎回费 ， 对持 续持 有本 基 金不少 于7 日但 少 于30 日 （不 含 30 日）
的投资 人收 取不 低 于0.75% 的赎 回费 ， 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ； 对 持续持 有本 基
金不少 于 30 日 但少 于 3 个 月 （不 含3 个月 ） 的 投资 人收取 不低 于 0.5% 的赎 回 费， 并 将不 低
于赎回 费总 额 的75% 计入 基金财 产； 对持 续持 有本 基金不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 （不 含6
个月 ） 的 投资 人收 取不 低 于0.5% 的 赎回 费， 并将 不 低于赎 回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ； 对
持续持 有本 基金 不少 于 6 个月的 投资 人 ， 应 当将 不 低于赎 回费 总额 的25% 计 入基金 财产 。 未
计入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。 具 体费 率如 下：
持有基 金份 额期 限 赎回费 率
T ＜ 7 日 1.5%
7 ≤ T ＜ 30 日 0.75 ％
30 日≤ T ＜ 1 年 0.5 ％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25%
T ≥ 2 年 0
注： 1 年指 365 天。
3、 基 金管理 人可以 在法律 法规和本 基金合同 规定范 围内调整 申购费率 和赎回 费率。 费
率如发 生变 更 ， 基 金管 理 人 按照 《 信息 披露 管理 办 法》于 调 整实 施2 日内 在 至少一 种指 定媒
体上公 告。
4、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
（ 四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
41
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由 基 金份额 持有 人承 担 ， 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
十四、对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公 开募 集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其
它有关 法律 法规 的要 求 ， 对本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 26 日刊 登的 《 诺安 低碳经 济股 票型
证券投 资基 金招 募说 明书 》 进 行了 更新 ， 并 根据 基 金管理 人在 《 基金 合同 》 生效后 对本 基金
实施得 投资 经营 活动 进行 了内容 的补 充， 主要 更新 的内容 如下 ：
1、 在 “重 要提 示” 部 分， 新增了 投资 者适 当性 的相 关内容 ， 更新 了 本基 金的 招募说 明
书内容 的截 至日 期及 相关 财务数 据的 截至 日期 。
2、在 “第 三部 分基 金管 理 人”中 ，更 新了 证券 投资 基金管 理情 况的 相关 信息 。
3、 在 “第 四部 分基 金托 管 人” 中， 更新 了 基 金托 管 部门及 主要 人员 情况 、 基 金托管 业
务经营 情况 的相 关信 息。
4、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 中， 更新 了基 金份 额发售 机构 的相 关信 息。
5、 在 “第 八部 分基 金份 额 的申购 和赎 回” 中， 更新 了 “一 、 基 金份 额的 申购 与赎回 ” 、
“ 二、 基金 的转 换” 的相 关 信息 。
6、 在 “ 第九 部分 基金 的投 资” 中， 更新 了 “九 、 基 金 的投 资组 合报 告 ” 的 内 容。 相关
数据及 内容 的截 止日 期 为 2017 年 9 月 30 日。
7、 在 “第 十部 分基 金的 业 绩” 中 ， 更新 了 本基 金报 告期基 金份 额净 值增 长率 与同期 业
绩基准 收益 率比 较表 以及 本基金 累计 净值 增长 率与 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对 比 图 。
8、在 “第 二十 一部 分对 基 金份额 持有 人的 服务 ”中 ，更新 了 “ 四、 基金 投资 的服务 ”
的相关 内容 。
9、在 “第 二十 二部 分其 他 应披露 事项 ” ， 列举 了本 基 金在本 报告 期内 的相 关公 告。
诺安低碳经济股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 2 期
42
十五、 签署日期
2017 年 11 月 12 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
二○一七 年 十二 月二十 七 日
