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建信纯债A(530021)

建信纯债:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
建信纯债债券型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
 
2017 年第2 号 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司 
基 金 托管 人 :中 国 光大 银 行股 份 有限 公 司 
 
 
二 〇 一七 年 十二 月 
 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 1 
【 重要 提示】 
本基金经中国证券监督管理委员会 2012 年9 月3 日证监许可[2012]





1176 号文核准募集。 本基金合同已于2012 年11 月15 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基 金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基 金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投 资中出现的各类风险,包括 :因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金 投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。本基金是债券型基 金,风险低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于较低风 险、较低收益的品种。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的 《招募 说明书》 及 《基金合同》 ,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相 适应。 投资有风险,投资人认购 (或申购) 基金时应 认真阅读招募说明书。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成 对本基金业绩表现的保证。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法 律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受,并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细 查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年11 月14 日,有关财务数据和净 值表现截止日为 2017 年9 月30 日 (财务数据未经审计) 。本招募说明书已经建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 基金托管人复核。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3 一 、基 金管 理人 (一)基金管理人概况 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期:2005 年9 月19 日 法定代表人: 许会斌 联系人: 郭雅莉 电话:010-66228888 注册资本:人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准 设立。公司的股权结构如下: 中国建设银行股份有限公司,65% ;美国信安金 融服务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。 本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投 资人的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方 针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会 依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产 的投资运作。 董事会为公司的 决策机构,对股东会负责 ,并向股东会汇报。公司董事 会由9 名董事组成,其 中3 名为独立董事。根 据公司章程的规定,董事会行使 《公司法》 规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总 裁 等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会,由6 名 监事组成,其中包括3 名职工代表监事。监事会向 股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情 况。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 许会斌先生,董事长,高级经济师,享受国务院特殊津贴,中国建设银 行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。1983 年毕业于辽宁财经学院基建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 建财务与信用专业,获学士学位。历任中国建设银行筹资储备部副主任,零 售业务部副总经理,个人银行部副总经理,营业部主要负责人、总经理,个 人银行业务部总经理,个人银行业务委员会副主任,个人金融部总经理, 2006 年5 月起任中国建设银行河南省分行行长,2011 年3 月出任中国建设银 行批发业务总监,2015 年3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。 孙志晨先生,董事,现任建信基金管理有限责任 公司总裁。1985 年获东 北财经大学经济学学士学位,2006 年获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银 行总行筹资部证券处副处长,中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处 处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。 曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部 副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行 朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资 部总经理助理 张维义先生, 董事, 现任 信安北亚地区总裁。1990 年毕业于伦敦政治经济 学院,获经济学学士学位,2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理 学硕士。 历任新加坡公共服务委员会副处长, 新加坡电信国际有限公司业务发 展总监, 信诚基金公司首席运营官和代总经理, 英国保诚集团 (马来 西亚) 资 产管理公司首席执行官, 宏利金融全球副总裁, 宏利资产管理公司 ( 台湾) 首 席执行官和执行董事,信安北亚地区副总裁。 郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运 官。1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理,新 加坡法兴资产管 理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有 限公司市场行销总监。 华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。 毕业于吉林大学,获经济学博士学位。历任 《长春日报》 新闻中心农村工作部 记者,湖南卫视 《听我非常道》 财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司副总 裁、锦辉精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业务七部副总 经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理,光大 证券财富管理中心总经理(MD)。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988 年毕业于中国人民银行研究 生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务 有限公司总经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总经理,新华 资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保险有限公司首席行政员,中银 保诚退休金信托管理有限公司董事,英国保诚保险有限公司首席行政员,美 国国际保险集团亚太区资深副总裁,美国友邦保险 (加拿大) 有限公 司总裁兼 首席行政员等。1989 年获Pacific Southern University 工商管理硕 士学位。 伏军先生,独立董事,法学博士,现任对外经济贸易大学法学院教授, 兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法 专业委员会副主任。 2、监事会成员 张军红先生,监事会主席。毕业于国家行政学院行政管理专业,获博士 研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任 科员;零售业务部主任科员;个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经 理;行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理;投资托管服 务部总经理助理、副总经理;投资托管业务部副总经理;资产托管业务部副 总经理。2017 年3 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士,监事,现任信安国际 (亚洲) 有 限公司亚洲区首席律师。曾 任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副 总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、 英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任 公司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士, 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计师 事务所,中瑞华恒信会计师事务所,中国 华电集团财务有限公司计划财务部 经理助理、副经理,中国华电集团资本控股(华电财务公司)计划财务部经 理,中国华电集团财务有限公司财务部经理,中国华电集团资本控股有限公 司企业融资部经理。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 严冰女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经 理。2003 年7 月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任安永 华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年8 月加入建信基金管理 公司,历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经 理。 刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司内控合规部 副总 经理兼内控合规部审计部 (二级部) 总经理,英国特许公认会计师公会 (ACCA) 资深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位;2010 年毕业于 香港中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审 计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年12 月至今任职于 建信基金管理有限责任公司内控合规部。 安晔先生, 职工监事, 现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信 息技术部总经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。 历任中国建设银行北京分行信息技术部, 中国建设 银行信息技术管理部北京开 发中心项目经理、 代处长, 建信基金管理公司基金运营部总经理助理、 副总经 理,信息技术部执行总经理、总经理。 3、公司高管人员 孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员)。 曲寅军先生,副总裁,硕士。1999 年7 月加入中国建设银行总行,历任 审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行 长办公室高级副经理;2005 年9 月起就职于建信基金管理公司,历任董事会 秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略 官;2013 年8 月至2015 年7 月,任我公司控股子公司建信资本管理有限责任 公司董事、总经理。2015 年8 月6 日起任我公司副总裁,并专任建信资本管理 有限责任公司董事、总经理。 张威威先生,副总裁,硕士。1997 年7 月加入中国建设银行辽宁省分 行,从事个人零售业务,2001 年1 月加入中国建设银行总行个人金融部,从 事证券基金销售业务,任高级副经理;2005 年9 月加入建信基金管理公司, 一直从事基金销售管理工作,历任市场营销部副总监 (主持工作) 、 总监、公 司首席市场官等职务。2015 年8 月6 日起任我公司副总裁。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 吴曙明先生,副总裁,硕士。1992 年7 月至1996 年8 月在湖南省物资贸 易总公司工作;1999 年7 月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机 构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任 科员、机构业务部高级副经理等职;2006 年3 月加入我公司,担任董事会秘 书,并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月6 日起任我公司督察长,2016 年 12 月23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996 年7 月至1998 年9 月在福建省东海经 贸股份有限公司工作;2001 年7 月加入中国建设银行总行人力资源部,历任 副主任科员、业务经理、高级经理助理;2005 年9 月加入建信基金管理公 司,历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管 理部总经理。2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人 员)。 5、本基金基金经理 黎颖芳女士,硕士。 2000 年7 月毕业于湖南大学金融保险学院,同年进 入大成基金管理公司,在金融工程部、规划发展部任职。2005 年11 月加入本 公司,历任研究员、高级研究员、基金经理助理、基金经理、资深基金经 理。2009 年2 月19 日至2011 年5 月11 日任建信稳定增利债券型证券投资基 金的基金经理;2011 年1 月18 日至2014 年1 月22 日任建信保本混合型证券 投资基金的基金经理;2012 年11 月15 日起任建信纯债债券型证券投资基金的 基金经理;2014 年12 月2 日起任建信稳定得利债券型证券投资基金的基金经 理;2015 年12 月8 日起任建信稳定丰利债券型证券投资基金的基金经理; 2016 年6 月1 日起任建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金的基金经 理;2016 年11 月8 日起任建信恒安一年定期开放债券型证券投资基金的基金 经理;2016 年 11 月8 日起任建信睿享纯债债券型证券投资基金的基金经理; 2016 年11 月 15 日至2017 年8 月3 日任建信恒丰纯债债券型证券投资基金的 基金经理,2017 年1 月6 日起建信稳定鑫利债券型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理: 黎颖芳:2012 年11 月15 日至今。 朱建华:2012 年11 月15 日至2014 年3 月6 日。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 6、投资决策委员会成员 孙志晨先生,总裁。 梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁女士,固定收益投资部总经理。 姚锦女士,权益投资部总经理。 许杰先生,权益投资部副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基 金托 管人 (一)基本情况


名称:中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中 心 成立日期:1992 年6 月18 日 批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:466.79095 亿元人民币 法定代表人:唐双宁 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号 投资与托管业务部总经理:曾闻学 电话:(010) 63636363 传真:(010) 63639132 网址:www.cebbank.com (二)基金托管部门及主要人员情况


法 定 代 表 人 唐 双 宁 先 生 , 历 任 中 国 人 民 建 设 银 行 沈 阳 市 分 行 常 务 副 行 长 、 中 国 人 民 银 行 沈 阳 市 分 行 行 长 , 中 国 人 民 银 行 信 贷 管 理 司 司 长 、 货 币 金 银 局 局 长 、 银 行 监 管 一 司 司 长 , 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 副 主 席 , 中 国 光 大 (集团) 总公司董事 长、党委书记等职务。现任十二届全国人大农业与农村建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 委 员 会 副 主 任 , 十 一 届 全 国 政 协 委 员 , 中 国 光 大 集 团 股 份 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 , 中 国 光 大 集 团 有 限 公 司 董 事 长 , 兼 任 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 , 中 国 光 大 控 股 有 限 公 司 董 事 局 主 席 , 中 国 光 大 国 际 有 限 公 司 董事局主席。 行长张金良先生, 曾 任 中 国 银 行 财 会 部 会 计 制度处副处长、处长、 副总 经理兼任 IT 蓝图实施 办公室主任、总经理,中国银行北京市分行行长、党委 书 记 , 中 国 银 行 副 行 长 、 党 委 委 员 。 现 任 中 国 光 大 集 团 股 份 公 司 执 行 董 事 、 党委委员,兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。 曾闻学先生,曾任中国光大银行办公室副总经理,中国光大银行北京分 行副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部总经理。 (三)证券投资基金托管情况


截至2017 年9 月30 日 ,中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 资 源 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)、工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金等共89 只 证券投资基 金,托管基金资产规模2126.48 亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、 专 户 理 财 、 企 业 年 金 基 金 、QDII 、 银 行 理 财 、 保 险 债 权 投 资 计 划 等 资 产 的 托 管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 三 、相 关服 务机 构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 (1)直销柜台 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人:许会斌 联系人:郭雅莉 电话:010-66228800 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 (2)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、赎回 、定期投资 等业务,具体 业务办理情况及业务规则请 登录本公司网站查询。 本公司网 址:www.ccbfund.cn。 2、代销机构


(1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com (3)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 网址:www.95559.com.cn (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (5)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 法定代表人:洪崎 传真:010-83914283 客户服务电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn


(6)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (7)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (8)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


(9)渤海银行股份有限公司


注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号


法定代表人:李伏安 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 (10)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com (11)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 法定代表人:陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址:www.fund123.cn (12)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (13)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 法定代表人:其实 客户服务电话: 4001818188 网址:www.1234567.com.cn (14)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话: 4009200022 网址:www.Licaike.com (15)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 (16)上海汇付金融服务有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室


法定代表人:张皛


客户服务电话:400-820-2819


网址:www.chinapnr.com (17)北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn (18)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (19)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 法定代表 人:郭坚 客户服务电话:400-821-9031 网址: www.lufunds.com (20)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (21)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B 、02、03、 04 单位 法定代表人:刘鹏宇 客户服务电话:0755-83999913


建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 网址: www.jinqianwo.cn (22)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 法定代表人:肖雯 客户服务热线:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (23)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客户服务热线:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (24)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 客户服务热线:010-56282140 网址:www.hcjijin.com (25)天津国美基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦B 座19 层 法定代表人:丁东华 客户服务热线:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (26)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人:李兴春 客户服务热线:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn


(27)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼 B 座 法定代表人:王廷富 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 客户服务热线:400-821-0203 网址:www.windmoney.com.cn (28)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 法定代表人:张彦 客户服务热线:400-166-1188 网址:www.jrj.com.cn (29)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 客户服务热线:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (30)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦A 座1504/1505 室。 法定代表人:张冠宇 客户服务热线:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (31)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507 法定代表人:钟斐斐


客户服务热线:4000-618518400-817-5666010- 网址:danjuanapp.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理 销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:建信基金管理有限责任公司


住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人:许会斌 联系人:郑文广 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 电话:010-66228888 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:北京德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座12 层 负责人: 王丽 联系人: 徐建军 电话:010 -66575888 传真:010 -65232181 经办律师: 徐建军、刘焕志 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国 (上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元01 室


办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地2 号楼普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021)23238888


传真:(021)23238800


联系人:沈兆杰


经办注册会计师:许康玮、陈熹 四 、基 金的 名称 建信纯债债券型证券投资基金。 五、 基金 的 类型 债券型证券投资基金。 六 、基 金的 投资 目标 在严格控制风险并保持良好流动性的基础上,通过主动的组合管理为投 资人创造稳定的当期回报,并力争实现基金资产的长期稳健增值。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的 固定收益类金融工具 ,包括国 债、央行票据、金融债、企业债、公司债、 短期融资券、中期票据、分离交 易可转债、次级债、地方政府债、政府机构债、债券回购 、资产支持证券 、 银行存款等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金 融工具。如法律法规和监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在 履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有现金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金不直接在 二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和新股 增发;同时本基金亦不参与可转债投资(分离交易可转债除外)。 八 、基 金的 投资 策略 (一)投资策略 本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期, 结合自下而上的个券选 择方法构建债券投资组合 。 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率变化趋势和信用 利差变化趋势的重点分析,比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的 相对预期收益率,在基金规定的投资比例范围内对不同久期、不同信用特征 的券种及债券与现金之间进行动态调整。 2、债券投资组合策略 本基金在综合分析宏观经济、货币政策 等因素的基础上,采用久期管 理、期限管理、类属管理和风险管理 相结合的投资策略。 具体来说, 在债券 组合的构造和调整上,本基金综合运用久期 管理、期限配置策略 、套利策略 等组合管理手段进行日常管理 。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 图


债 券投 资组 合策 略 (1)久期 管理 本基金建立了债券分析框架和量化模型,预测利率变化趋势,确定投资 组合的目标平均久期,实现久期管理。


本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分,通过 “自上而 下”对宏观经济形势、财政与货币政策以及债券市场资金供求等因素的分 析,主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式,并据此确定固定收 益资产组合的平均久期。当预测利率和收益率水平上升时,建立较短平均久 期或缩短现有固定收益资产组合的平均久期;当预 测利率和收益率水平下降 时,建立较长平均久期或增加现有固定收益资产组合的平均久期。


本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标,分析金融市 场中各种关联因素的变化,从而判断债券市场趋势。宏观经济指标包括: GDP、CPI/PPI 、固定资产投资、进出口贸易;货币金融指标包括:货币供应 量M1/2、新增贷款、新增存款、超额准备金率。宏观经济指标和货币金融指 标将决定央行货币政策,央行货币政策通过调整利率、存款准备金率、公开 市场操作、窗口指导等方式,引导市场利率变动;同时,央行货币政策对金 融机构的资金流也将带来明 显影响,从而引起债券需求变动。本基金在对市 场利率变动和债券需求变动进行充分分析的基础上,选择建立和调整最优久 期固定收益资产组合。 (2)期限配置策略 本基金资产 组合中的长、中、短期债券 主要根据收益率曲线形状的变化 期限配置策略 类属配置策略 套利策略 普通债券 投资组合 久期管理 宏观经济





货币政策 财政政策


市场资金 供求 …… 市场环境分析 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 进行合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上, 将结合 收益率曲线变化的预测 ,适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益 率曲线变化的 子弹、杠铃及梯形策略构造组合,并进行动态调整。 (3)套利 策略 在市场低效或无效状况下,本基金将根据市场实际情况,积极运用各类 套利方法对固定收益资产投资组合 进行管理与调整,捕捉交易机会,以获取 超额收益。 A.回购套利 本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率 ,比 如运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对低风险套利操 作等,从而获得杠杆放大收益。 B.跨市场套利 跨市场套利是指利用同一只债券类投资工具在不同市场 (主要是银行间市 场与交易所市场) 的交易价格差进行套利,从而提高固定收益资产组合的投资 收益。 3、个券选择策略 在个券选择上,本基金 将综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风 险分析、流动性分析等方法来评估个券的投资价值。具有以下一项或多项特 征的债券,将是本基金重点关注的对象: (1)利率预期策略下符合久期设定范围的债券; (2)具有较高信用等级、较好流动性的债券; (3)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行的 债券; (4)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲线 模型或其他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券 。 4、分离交易可转债 投资策略 本基金投资分离交易可转债主要是通过网下申购和网上申购 的方式。在 分离交易可转债的认股权证可上市交易后的 10 个交易日内全部卖出,分离后 的公司债券作为普通的企业债券进行投资。 5、资产支持证券投资策略 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 本基金将在严格控制组合投资风险的前提下投资于资产支持证券。本基 金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素,主要从资 产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方 式、利差补偿程度等方面对资产支持证券各个分支的风险与收益状况进行评 估,在严格控制风险的情况下,确定资产合理配置比例,在保证资产安全性 的前提条件下,以期获得长期稳定收益。 (二)投资决策体制和流程 1、投资决策体制 本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投资管理部门、研究部、交 易部等部门的完整投资管理体系。 投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构,根据基金合同、 法律法规以及公司有关规章制度,确定公司所管理基金的投资决策程序、权 限设置和投资原则;确定基金的总体投资方案;负责基金资产的风险控制, 审批重大投资事项;监督并考核基金经理。投资管理部门及基金经理根据投 资决策委员会的决策,构建投资组合、并负责组织实施、追踪和调整,以实 现基金的投资目标。研究部提供相关的投资策略建议和证 券选择建议。交易 部根据基金经理的交易指令,进行基金资产的日常交易,对交易情况及时反 馈。 2、投资流 程 (1)研究分析 基金管理人的研究和投资部门广泛地参考和利用外部的研究成果,了解 国家宏观货币和财政政策,对资金利率走势及债券发行人的信用风险进行监 测,并建立相关研究模型。基金管理人的研究部门撰写宏观策略报告、利率 监测报告、债券发行人资信研究报告以及拟投资上市公司投资价值分析报告 等,作为投资决策的重要依据。 基金管理人的研究和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议,讨 论宏观经济环境、利率走势、债券发行人信用级 别变化以及拟投资上市公司 情况等相关问题,作为投资决策的依据。 (2)投资决策 投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度确建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 定基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围,审批总体投资方案以及重 大投资事项。 基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例范 围等总体投资方案,并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判 断、以及基金申购赎回情况和市场整体情况,构建并优化投资组合。对于超 出权限范围的投资,按照公司权限审批流程,提交主管投资领导或投资决策 委员会审议。 (3)交易执行 交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后,首先应对指 令予以审核,然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或 者不合规的,交易部可以暂不执行指令,并即时通知基金经理或相关人员。 交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该 项交易的判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。 (4)投资 回顾 绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委员 会回顾前期投资运作情况,并提出下期的操作思路,作为投资决策委员会决 策的参考。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 1、本基金投资业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为 :中债综合全价(总值)指数 。 如果今后法律法规发生变化,或指数编制单位停止编制该指数、更改指 数名称,或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金 管理人经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业 绩比较基准并及时公告。 2、选择比较基准的理由 中债综合全价 (总值) 指数由中央国债登记结算公司编制,该指数旨在综 合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交 易所市场,成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券 以建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 外的其他所有债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势, 适合作为本基金的业绩比较基准。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金为债券型基金,其风险和 预期收益水平 低于股票型基金、 混合型 基金,高于货币市场基金。 十 一、 基金 的投 资组 合 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。


基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期截至2017 年9 月30 日。本投资组合 报告中财务资料未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


170,110,679.40 97.22 其中: 债券


170,110,679.40 97.22 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返售 金融 资产


- - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合计


1,105,558.69 0.63 8 其他资 产


3,766,258.98 2.15 9 合计





174,982,497.07





100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


本基金本报告期末未持有股票。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未投资港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 4,515,231.60 3.30 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 35,225,880.50 25.76 其中: 政策 性金 融债 35,225,880.50 25.76 4 企业债 券 80,250,567.30 58.68 5 企业短 期融 资券 30,125,000.00 22.03 6 中期票 据 19,994,000.00 14.62 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 170,110,679.40 124.38


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 018005 国开1701 254,030 25,237,880.50 18.45 2 1480250 14 合 工投 小 微债 100,000 10,192,000.00 7.45 3 011760073 17 南 山集 SCP004 100,000 10,059,000.00 7.35 4 011754080 17 淮 南矿 SCP003 100,000 10,058,000.00 7.35 5 101756014 17 国 电集 MTN001 100,000 10,045,000.00 7.34 5 124118 12 香 兴中 100,000 10,045,000.00 7.34


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金报告期内未投资于国债期货。 10、投资组合报告附注 (1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案 调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 (3)其他资产构成 序号 项目 金额( 元) 1 权益投 资 - 其中: 股票


- 2 基金投 资 - 3 固定收 益投 资


170,110,679.40 其中: 债券


170,110,679.40 资产支 持证 券 - 4 贵金属 投资 - 5 金融衍 生品 投资 - 6 买 入 返 售 金 融 资 产


- (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 十 二、 基金 的业 绩 基金业绩截至日为 2017 年9 月30 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、建信纯债债券 A: 阶 段 基金净值 收益率 ① 基金净值 收益率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①— ③ ②— ④ 2012年11月15 日-2012 年12 月31日 0.40% 0.03% -0.14% 0.02% 0.54% 0.01% 2013年1月1 日 -2013 年12 月 31日 -3.49% 0.12% -3.76% 0.08% 0.27% 0.04% 2014年1月1 日 至2014 年12 月 31日 10.42% 0.19% 6.54% 0.11% 3.88% 0.08% 2015年1月1 日 -2015 年12 月31 日 10.84% 0.11% 4.19% 0.08% 6.65% 0.03% 2016年1月1 日 -2016 年12 月31 日 0.76% 0.07% -1.63% 0.09% 2.39% -0.02% 2017年1月1 日 —2017 年9 月30 日 2.09% 0.05% -2.26% 0.07% 4.35% -0.02% 自基金 合同 生 效之日 至2017 年9月30 日 22.00% 0.12% 2.57% 0.09% 19.43% 0.03% 2、建信纯债债券 C: 阶 段 基金净值 收益率 ① 基金净值 收益率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差 ④ ① — ③ ②— ④ 2012年11月15 日-2012 年12 0.40% 0.03% -0.14% 0.02% 0.54% 0.01% 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 月31日 2013年1月1 日 -2013 年12 月 31日 -3.98% 0.12% -3.76% 0.08% -0.22% 0.04% 2014年1月1 日 至2014 年12 月 31日 10.06% 0.20% 6.54% 0.11% 3.52% 0.09% 2015年1月1 日 -2015 年12 月31 日 10.37% 0.11% 4.19% 0.08% 6.18% 0.03% 2016年1月1 日 -2016 年12 月31 日 0.43% 0.07% -1.63% 0.09% 2.06% -0.02% 2017年1月1 日 —2017 年9 月30 日 1.79% 0.05% -2.26% 0.07% 4.05% -0.02% 自基金 合同 生 效之日 至2017 年9月30 日 19.70% 0.12% 2.57% 0.09% 17.13% 0.03% 十 三、 基金 的费 用概 览 (一)认购费用 本基金基金份额分为 A 类和C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取 认购费,C 类基金份额在认购时不收取认购费,但从该类别基金资产中计提 销售服务费。 本基金认购费率如下表所示。 费用种 类 A 类基 金份 额 C 类基 金份 额 认购费 M<100 万元 0.6% 0% 100 万 元≤M < 500 万元 0.4% M≥500 万元 1000 元/笔 注:M 为累计认购金额。 本基金认购费由认购人承担,不列入基金财产。认购费用用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资人可以多次认 购本基金,认购费用按累计认购金额确定认购费率,以每笔认购申请单独计建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 算费用。 (二)认购份数的计算 本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元。 有效认购款项在基金募集期间形成的利息归 投资人所有,如基金合同生 效,则折算为基金份额计入 投资人的账户,利息和具体份额以注册登记机构 的记录为准。 基金份额的认购份额计算方法: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值 例一:某投资人投资5 万元认购本基金A 类份 额,如果认购期内认购资金 获得的利息为 5 元,则可得到的认购份额为: 净认购金额=50,000/(1+0.6%)=49,701.79 元 认购费用=50,000-49,701.79=298.21 元 认购份额=(49,701.79+5)/1.00 =49,706.79 份 即:投资人投资5 万元 认购本基金A 类份额, 则其可得到49,706.79 份本 基金A 类份额 。 例二:某 投资人投资5 万元认购本基金C 类份 额,如果认购期内认购资金 获得的利息为 5 元,则可得到的认购份额为: 净认购金额=50,000/(1+0%)=50,000 元 认购费用=50,000-50,000=0 元 认购份额=(50,000+5)/1.00=50,005.00 份 即:投资人投资5 万元 认购本基金C 类份额,则其可得到50,005.00 份本 基金C 类份额 。 认购份额的计算保留到小数点后2 位,小数点2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 (三)申购费率与赎回费率


1、申购费 投资人在申购本基金A 类基金份额时,收取 申购费用,申购费率随申购金 额增加而递减;投资人 可以多次申购本基金,申购 费用按每日累计申购金额建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 确定申购费率,以 每笔申购申请单独计算 费用。本基金C 类基金份额 不收取申 购费。 本基金的申购费率如下表所示: 费用种 类 A 类基 金份 额 C 类基 金份 额 申购费 M<100 万元 0.8% 0% 100 万 元≤M<500 万元 0.5% M≥500 万元 1000 元/笔 注:M 为每日累计申购金额 本基金的申购费用应在投资人申购 A 类基金份额时收取,不列入基金财 产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费 本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长, 所适用的赎回费率越低,具体赎回费率如下表所示: 费用种 类 情形 费率 A 类赎 回费 率 N<1 年 0.1% 1 年≤N<2 年 0.05% N≥2 年 0 C 类赎 回费 率 N<20 天 0.3% N≥20 天 0 注: N 为基金份额持有期限;1 年指 365 天。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。基金管理 人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整申购费率或收费方式,或者调低赎回 费率,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2 个工作日 在至少一 家中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。 (四)申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 申购本基金的申购费用采用前端收费模式 (即申购基金时缴纳申购费) , 投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下: 净申购金额 =申购金额/(1+申购费率) 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生 的误差计入基金财产 。 例一:某投资人投资5 万元申购本基金的A 类 基金份额,假设申购当日基 金份额净值为 1.05 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50000/(1+0.8%)=49603.17 元 申购费用=50000-49603.17=396.83 元 申购份额=49603.17/1.05=47241.11 份 即:投资人投资5 万元 申购本基金的A 类基金 份额,假设申购当日A 类基 金份额净值为 1.05 元,则其可得到47241.11 份A 类基金份额。 例二:某投资人投资5 万元申购本基金的C 类 基金份额,假设申购当日基 金份额净值为 1.05 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50000/(1+0%)=50000 元 申购费用=50000-50000=0 元 申购份额=50000/1.05=47619.05 份 即:投资人投资5 万元 申购本基金的C 类基金 份额,假设申购当日C 类基 金份额净值为 1.05 元,则其可得到47619.05 份C 类基金份额。 2、赎回净额的计算 基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费,基金份额持有人的赎回净 额为赎回金额扣减赎回费用。其中: 赎回总金额=赎回份额 赎回当日基金 份额净值 赎回费用=赎回总金额 赎回费率 净赎回金额=赎回总金额 赎回费用 赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数 点后两位;赎回净额结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产 生的误差计入基金财产。 例一:某投资人赎回本基金 10000 份A 类基金份额,赎回适用费率为 0.1%,假设赎回当日A 类基金份额净值为1.148 元,则其可得净赎回金额为: 赎回总金额=10000×1.148=11480 元 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 赎回费用=11480×0.1%=11.48 元 净赎回金额=11480-11.48=11468.52 元 即:投资人赎回本基金10000 份A 类基金份额 ,假设赎回当日A 类基 金份 额净值为1.148 元,则可得到的净赎回金额为 11468.52 元。 例二:某投资人赎回本基金 10000 份C 类基金份额,假设持有期大于 20 天,则赎回适用费率为0%,假设赎回当日C 类基金份额净值为1.148 元,则其 可得净赎回金额为: 赎回总金额=10000×1.148=11480 元 赎回费用=11480×0%=0 元 净赎回金额=11480-0=11480.00 元 即:投资人赎回本基金10000 份C 类基金份额 ,假设赎回当日C 类基 金份 额净值为1.148 元,持有期大于20 天,则可得到的净赎回金额为 11480.00 元。 3、基金份额净值计算 基金份额净值单位为人民币元,计算结果保留到小数点后三位,小数点 后第四位四舍五入。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 (五)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服 务费:本基金从C 类基金资产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费 和律师费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (六)基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.6%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.6% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人 向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 , 支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.2% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人 向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5 个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺 延。 3、销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年 费率为0.35% 。 销售服务费计算方法如下,按 C 类基金份额基金资产净值计提: H=E×0.35% ÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费 每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 理人向基金托管人发送 基金销售服务费 划款指令,基金托管人复核后于次月 前5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公 休日等,支付日期顺延。 4、本条第(一)款第 4 至第9 项费用 根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (七)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 (八)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳 税义务。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 1、更新了“第三部分 :基金管理人”的“主要人员情况”信息。 2、更新了“第四部分:基金托管人”的基本情况及基金托管业务经营情 况。 3、在“第五部分:相关服务机构”中,更新了代销机构信息。 4、更新了“第九部分:基金的投资”,更新了基金投资组合报告,并经 基金托管人复核。 5、更新了“第十部分:基金的业绩”,并经基金托管人复核。 6、更新了“第二十二部分:其他应披露事项”,添加了期间涉及本基金 和基金管理人的相关临时公告。 建 信基 金管理 有限 责任公 司


二 〇 一七 年十二 月 二 十七 日