光大保德信基金：关于旗下部分基金在上海联泰资产管理有限公司开通定期定额投资及转换业务并参与其费率优惠的公告查看PDF公告
光大保德信基金管理 有限 公司 关于旗下部分基 金在 上海联泰资产管理有 限公 司开通定 期定额投资及转换业 务 并 参与其费率优惠 的公 告 为满足 广大 投资 者的 理财 需求， 经 光 大保 德信 基金 管理有 限公 司 （ 以下 简称 “本基 金管 理人 ”）与 上海 联泰 资产 管理有 限公 司 （ 以下 简称 “联泰 资产 ”） 协商 一致 ， 联泰 资产 将于 2017 年12 月28 日 开始 ， 开通本 基金 管理 人旗 下在 联泰资 产处 于正 常申 购期 的基金 产品 的 定期定 额 、 转 换 业务 ， 并 参与 联 泰资 产开展 的 费率 优惠活 动 。 具 体的 办 理规 则请参 见 联 泰资 产 的相关 规定 。 适用基 金如 下： 序号 基金代码 基金名称 1 000210 光大保德 信现金 宝货币 市场 基金(A 类) 2 000211 光大保德 信现金 宝货币 市场 基金(B 类) 3 000489 光大保德 信岁末 红利纯 债债 券型证券 投资基 金(A 类) 4 000490 光大保德 信岁末 红利纯 债债 券型证券 投资基 金(C 类) 5 000589 光大保德 信银发 商机主 题混 合型证券 投资基 金 6 001047 光大保德 信国企 改革主 题股 票型证券 投资基 金 7 001463 光大保德 信一带 一路战 略主 题混合型 证券投 资基金 8 001464 光大保德 信鼎鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(A 类) 9 001740 光大保德 信中国 制造 2025 灵活配置 混合型 证券投 资基 金 10 002305 光大保德 信风格 轮动混 合型 证券投资 基金 11 360001 光大保德 信量化 核心证 券投 资基金 12 360003 光大保德 信货币 市场基 金 13 360005 光大保德 信红利 混合型 证券 投资基金 14 360006 光大保德 信新增 长混合 型证 券投资基 金 15 360007 光大保德 信优势 配置混 合型 证券投资 基金 16 360008 光大保德 信增利 收益债 券型 证券投资 基金(A 类) 17 360009 光大保德 信增利 收益债 券型 证券投资 基金(C 类) 18 360010 光大保德 信均衡 精选混 合型 证券投资 基金 19 360011 光大保德 信动态 优选灵 活配 置混合型 证券投 资基金 20 360012 光大保德 信中小 盘混合 型证 券投资基 金 21 360013 光大保德 信信用 添益债 券型 证券投资 基金(A 类) 22 360014 光大保德 信信用 添益债 券型 证券投资 基金(C 类) 23 360016 光大保德 信行业 轮动混 合型 证券投资 基金 24 360019 光大保德 信添天 盈月度 理财 债券型证 券投资 基金(A 类) 25 360020 光大保德 信添天 盈月度 理财 债券型证 券投资 基金(B 类) 一、 费用优惠活动 （一） 费率优 惠内容 活动期 间 投 资者 通过 联泰 资产 网 上交 易 申 购、 定期 定额申 购本 公司 上述 基金 ，具体 折 扣费率 以 联 泰资 产 活 动为 准。基 金费 率请 详见 基金 合同、 招募 说明 书（ 更新 ）等法 律文件 ， 以及本 公司 发布 的最 新业 务公告 。 （二） 费率优 惠期 限 自 2017 年12 月28 日起 实 行，截 止时 间将 另行 公告 。 二、 定期定额申购业务 自2017 年12 月28 日 起， 投资人 可通 过 联 泰资 产办理 本基 金管 理人 旗下 在联 泰资产 处 于正常 申购 期的 基金 产品 的定期 定额 投资 业务 。 基金定 期定 额投 资业 务规 则如下 ： （一） 定期定 额业 务的 含义 开放式 基金 定期 定额 申购 业务是 指投 资者 可通 过基 金销售 机构 提交 申请 ， 约定 每期申 购 时间和 申购 金额 ， 由销 售机 构于每 期约 定申 购日 在投 资者指 定资 金账 户内 自动 完成扣 款和 基 金申购 申请 的一 种投 资方 式 。 （二） 定期定 额申 购业 务适 用投 资者范 围 符合上 述基 金基 金合 同规 定的所 有个 人投 资者 和机 构投资 者。 （三） 办理时 间 “ 定期 定额 申购 业务 ”的 办理时 间同 基金 日常 交易 时间。 （四） 办理方 式 1 、申请 办理定 期定额 申购 业务的投 资者 须拥有 本 基 金管理人 的 开 放式基 金账 户，具 体 开户程 序请 遵循 销售 机构 的规定 ； 2 、投资 者开立 基金账 户后 携带本人 有效 身份证 件和 有关凭证 到销 售机构 申请 办理上 述 基金的 定期 定额 申购 业务 ，具体 办理 程序 请遵 循销 售机构 的有 关规 定。 （五） 扣款金 额 基金投 资者 可与 销售 机构 约定每 期固 定扣 款金 额， 最 高最低 扣款 金额 都需 遵从 销售机 构 的要求 （ 联 泰资 产 要 求投 资者每 期扣 款基 金不 得低 于人民 币 100 元 ） 。 （六） 扣款日 期 1 、投 资者 应遵 循销 售机 构 的规定 并与 销售 机构 约定 每期固 定扣 款日 期； 2 、如果 在约定 的扣款 日前 投资者开 办定 期定额 申购 业务的申 请得 到成功 确认 ，则首 次 扣款 日 为当 期， 否则 为下 一周期 。 （七） 扣款方 式 1 、销售 机构将 按照投 资者 申请时所 约定 的每期 固定 扣款日和 扣款 金额进 行自 动扣款 ， 若遇非 基金 开放 日则 顺延 到下一 基金 开放 日； 2 、投 资者 须指 定一 个销 售 机构认 可的 资金 账户 作为 每期固 定扣 款账 户； 3 、 投资 者账 户余 额不 足则 不扣款 ， 请投 资者 于每 期扣 款日前 在账 户内 按约 定存 足资金 ， 以保证 业务 申请 的成 功受 理； 4 、定 期定 额申 购业 务的 具 体扣款 规则 以投 资者 与销 售机构 之间 的约 定为 准。 （八） 申购费 率 目前本 基金 管理 人上 述基 金的申 购业 务采 取 “ 前端 收费 ” 模式 ， 故定 期定 额申 购也只 采 取 “前 端收 费 ” 模式 ， 如无 另行公 告 ， 定 期定 额申 购费 率及计 费方 式等 同于 一般 的申购 业 务 。 （九） 交易确 认 每期实际 扣款 日与基 金申 购申请日 为同 一日， 以该 日( T 日)的基 金单位 资产 净值为 基 准计算 申购 份额 ， 申 购份 额将在 T＋1 工 作日 确认 成功后 直接 计入 投资 者的 基金账 户。 投资 者可自 T＋2 工 作日 起查 询申购 成交 情况 。 （十） 变更与 解约 如果投 资者 想变 更每 期扣 款金额 和扣 款日 期， 可提 出变更 申请 ； 如 果投 资者 想终止 定期 定额申 购业 务， 可提 出解 除申请 ，具 体办 理程 序请 遵循销 售机 构的 规定 。 三、 基金转换业务 自2017 年12 月28 日 起， 投资人 可通 过 联 泰资 产办理 本基 金管 理人 旗下 在联 泰资产 处 于正常 申购 期的 基金 产品 的 基金 转换 业务 。 基金转 换业 务规 则如 下： （一） 基金转 换业 务的 含义 指 基 金份 额 持有 人 按照 基金 合 同和 本 基金 管 理人 有效 公 告规 定 的条 件 ，申 请将 其 持有 基金管 理人 管理 的、 某一 基金的 基金 份额 转换 为本 基金管 理人 管理 的其 他基 金份额 的行为 。 本基金 管理 人旗 下部 分基 金之间 不能 相互 转换 ： 基金名称 基金代码 基金转换 业务限 制条件 光大保德 信现金 宝货币 市场 基金（A 类） 000210 A/B 类份额间不能互 转 光大保德 信现金 宝货币 市场 基金（B 类） 000211 光大保德 信添天 盈月度 理财 债券型证 券投资 基金（A 类） 360019 A/B 类份额间不能互 转 光大保德 信添天 盈月度 理财 债券型证 券投资 基金（B 类） 360020 光大保德 信增利 收益债 券型 证券投资 基金（A 类） 360008 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信增利 收益债 券型 证券投资 基金（C 类） 360009 光大保德 信信用 添益债 券型 证券投资 基金（A 类） 360013 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信信用 添益债 券型 证券投资 基金（C 类） 360014 光大保德 信岁末 红利纯 债债 券型证券 投资基 金（A 类） 000489 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信岁末 红利纯 债债 券型证券 投资基 金（C 类） 000490 光大保德 信鼎鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金（A 类） 001464 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信鼎鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金（C 类） 001823 光大保德 信欣鑫 灵活配 置混 合证券投 资基金(A 类) 001903 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信欣鑫 灵活配 置混 合证券投 资基金(C 类) 001904 光大保德 信睿鑫 灵活配 置混 合证券投 资基金(A 类) 001939 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信睿鑫 灵活配 置混 合证券投 资基金(C 类) 002075 光大保德 信铭鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(A 类) 002773 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信铭鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(C 类) 002774 光大保德 信永鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(A 类) 003105 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信永鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(C 类) 003106 光大保德 信安祺 债券型 证券 投资基金(A 类) 003107 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信安祺 债券型 证券 投资基金(C 类) 003108 光大保德 信诚鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(A 类) 003115 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信诚鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(C 类) 003116 光大保德 信吉鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(A 类) 003117 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信吉鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(C 类) 003118 光大保德 信永利 纯债 债券 型证券投 资基金(A 类) 003195 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信永利 纯债 债券 型证券投 资基金(C 类) 003196 光大保德 信安诚 债券型 证券 投资基金(A 类) 003197 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信安诚 债券型 证券 投资基金(C 类) 003198 光大保德 信尊尚 一年定 期开 放债券型 证券投 资基金(A 001952 未开通转 换业务 类) 光大保德 信尊尚 一年定 期开 放债券型 证券投 资基金(C 类) 001953 未开通转 换业务 光大保德 信安和 债券型 证券 投资基金(A 类) 003109 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信安和 债券型 证券 投资基金(C 类) 003110 光大保德 信中高 等级债 券型 证券投资 基金(A 类) 002405 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信中高 等级债 券型 证券投资 基金(C 类) 002406 光大保德 信耀钱 包货币 市场 基金（A 类） 001973 A/B 份额间不能转换 光大保德 信耀钱 包货币 市场 基金（B 类） 003481 （二） 基金转 换业 务适 用投 资者 范围 已持有 本 基 金管 理人 管理 的开放 式基 金产 品的 投资 者。 （三） 销售机 构 投资者 可通 过 联 泰资 产 办 理本基 金管 理人 旗下 基金 的基金 转换 业务 。 根据业 务需 要 ， 本 基金 管理 人还将 会选 择其 他销 售机 构开办 此业 务并 将按 有关 规定予 以 公告。 （四） 基金转 换受 理时 间 投资者 可在 基金 开放 日申 请办理 基金 转换 业务 ， 具 体办理 时间 与基 金申 购、 赎回业 务办 理时间 相同 。 （五） 基金转 换费 率 基金转 换费 用由 转出 和转 入基金 的申 购费 补差 和转 出基金 的赎 回费 两部 分构 成， 具体 收 取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申购 费率 和赎 回费 率的差 异情 况而 定 。 基 金转 换费用 由申 请 办理该 项业 务的 基金 投资 者承担 。具 体公 式如 下： 1 、转 出金 额： 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 单位 资产净 值 2 、转 换费 用： 如果转 入基 金的 申购 费率 ≥转出 基金 的申 购费 率： 转换费用 ＝转 出金额 ×转 出基金赎 回费 率＋转 出金 额 ×（1 －转出 基金赎 回费 率） × 转 出基金 与转 入基 金的 申购 费率差/（1 ＋转 出基 金与 转入基 金的 申购 费率 差） 如果转 出基 金的 申购 费率 ＞转入 基金 的申 购费 率： 转换费 用＝ 转出 金额 ×转 出基金 赎回 费率
各基金 在转 换过 程中 转出 金额对 应的 转出 基金 或转 入基金 申购 费用 为固 定费 用时 ， 则 该 基金计 算补 差费 率时 的转 出基金 的原 申购 费率 或转 入基金 的申 购费 率视 为0 ； 基金在 完成 转换 后不 连续 计算持 有期 ； 转出基金与转入基金 的申 购费率差为基金转换 当日 转出金额对应得转出 基金 和转入基 金的申 购费 率之 差。 具体赎 回费 费率 以及 各基 金申购 费率 差请 参照 相应 的基金 合同 或相 关公 告。 3 、转 入金 额与 转入 份额 ： 转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用 转入份 额＝ 转入 金额 ÷转 入基金 当日 基金 单位 资产 净值 （六） 基金转 换规 则 1 、基金 转换只 能在同 一销 售机构办 理， 且该销 售机 构须同时 代理 拟转出 基金 及拟转 入 基金的 销售 。 2 、基金 转换采 取“未 知价 ”法，即 以申 请受理 当日 各转出、 转入 基金的 单位 资产净 值 为基础 进行 计算 。 3 、 基 金转 换遵循 “份 额转 换” 的 原则,转换 申请 份额 精确到 小数 点后 两位 ， 单 笔转换 申 请份额 不得 低 于100 份， 当单个 交易 账户 的基 金份 额余额 少 于 100 份时 ， 必 须一次 性申 请转 换。 4 、当日 的基金 转换申 请可 以在当日 交易 结束时 间前 撤销，在 当日 的交易 时间 结束后 不 得撤销 。 5 、转换 费用中 申购补 差费 实行外扣 法收 取，基 金转 换费用由 基金 持有人 承担 。基金 转 换的注 册登 记 6 、 基金 投资 者提 出的 基金 转换申 请, 在当 日交 易时 间 结束前 可以 撤销 ， 交 易时 间结束 后 即不得 撤销 。 7 、基金 份额持 有人的 基金 转换成功 后， 基金注 册登 记机构 在 T ＋1 工作 日 为 基金份 额 持有人 申请 进行 确认 ，确 认成功 后为 基金 持有 人办 理相关 的注 册登 记手 续。 8 、本基 金管理 人可在 法律 法规允许 的范 围内， 对上 述注册登 记办 理时间 进行 调整， 并 按规定 予以 公告 。 （七） 暂停基 金转 换的 情形 及处 理 出现下 列情 况之 一时 ，基 金管理 人可 以暂 停接 受基 金持有 人的 基金 转换 申请 ： 1 、不 可抗 力的 原因 导致 基 金无法 正常 运作 ； 2 、 证券 交易 场所 在交 易时 间非正 常停 市 ， 导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净 值 ； 3 、因市 场剧烈 波动或 其它 原因而出 现连 续巨额 赎回 ，基金管 理人 认为有 必要 暂停接 受 该基金 份额 的转 出申 请； 4 、法律 、法规 、规章 规定 的其他情 形或 其他在 《基 金合同》 、《 招募说 明书 》已载 明 并获中 国证 监会 批准 的特 殊情形 。 发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应立 即向 中国 证监 会备案 并于 规定 期限 内在 至少一 种 中国证 监会 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。 重新 开放 基金 转换时 ， 基金 管理 人应 按规 定予以 公 告 。 四、 联系及咨询方式 欢迎广 大投 资者 咨询 以及 办理开 户、 申购、 赎回、 定 期定额 投资 、 基 金转 换等 相 关业务 。 具体业 务办 理时 间及 流程 参照 联 泰资 产 的 相关 规定 。投资 者可 通过 以下 途径 咨询详 情： 客户服 务热 线 网址 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 （021 ）51507071 www.66zichan.com 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 4008-202-888 www.epf.com.cn 风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 者投 资本基 金管 理人 旗下 基金 时应认 真阅 读基 金的基 金合 同 、 招募 说明 书。 敬请 投资 者留意 投资 风险 。 投 资人 应当充 分了 解基金 定期 定 额 投资和 零存 整取 等储 蓄方 式的区 别。 定期 定额 投资 是引导 投资 人进 行长 期投 资、 平 均投 资成 本的一 种简 单易 行的 投资 方式。 但是 定期 定额 投资 并不能 规避 基金 投资 所固 有的风 险， 不能 保证投 资人 获得 收益 ，也 不是替 代储 蓄的 等效 理财 方式。
特此公 告。 光大保 德信 基金 管理 有限 公司 2017 年 12 月27 日
