东 海 美 丽 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
（2017 年第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
重要提示
本基金经2014 年9 月9日中国证券监督管理委员会证监许可【2014 】934号文准予注册
募集。 本 基 金 基 金 合 同 于2014 年11 月14 日 生 效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中 国 证 监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 或 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面 认 识 本 基 金
产品的风险收益特征， 充分考虑投资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 并 对 于 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金
的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 做 出 独 立 决 策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 要 承 担 相
应风险，包括市场风险 、 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 的 特 定 风 险 等 。
本基金是灵活配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 其 预 期 收 益 和 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 产 品
和货币市场基金、 低于股票型基金产品， 属于中高风险、 中高预期收益的基金产品。 基金
净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益 ，
同时承担相应的投资风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对
本基金业绩表现的保证。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运
用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2017 年11 月14 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2017 年9 月30 日 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名称：东海基 金 管 理 有 限 责任公司
住所： 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 360 室
办公地址：上海市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼
法定代表人： 葛 伟 忠
成立时间：2013 年 2 月 25 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 核 准 设 立 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
的批复》（证监许可[2013]179 号）
注册资本：人民币 1.5 亿元
联系人：王兆
联系电话： （021）60586900
股东名称及其出资比例：
东海证券股份有限公司
45%
深圳鹏博实业集团有限公司
30%
苏州市相城区江南化纤集团有限公司
25%
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、董事会成员
葛 伟 忠 先 生 ， 董 事 ，工 商 管 理 硕 士 。 现 任 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ， 兼 任 东
海 瑞 京 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 。 曾 任 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 香 梅 路 营 业 部 总
经 理 助 理 、 综 合 管 理 部 总 经 理 助 理 、 上 海 愚 园 路 营 业 部 总 经 理 、 人 力 资 源 部 总 经 理 、 总 裁
助理，东海基金管理有限责任公司总经理等职。
邓 升 军 先 生 ， 董 事 ，经 济 学 硕 士 。 现 任 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ， 兼 任 东 海
瑞 京 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 历 任 东 海 基 金 研 究 开 发 部 总 监 、 专 户 理 财 部 总 监 、东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
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公司总经理助理、 公司副总经理等职。 曾任职于广发证券资产管理部。 汪劲松先生， 董事，
经济 学 硕 士 ， 经 济 师 。 现 任 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 人 力 资 源 部 总 经 理 、 党 办 主 任 。
曾任泰阳证券股份有限公司总经理助理、营业部总经理；东海证券经纪业务总部总经理、
总监兼综合管理部总经理、工会主席，东海证券股份有限公司副总裁等职。
杨 学 林 先 生 ， 董 事 ，工 学 学 士 。 现 任 深 圳 鹏 博 实 业 集 团 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 电 子 器
件工业有限公司董事长。 曾任深圳市天潼微电子技术公司工程师、 深圳市垅运照明电器有
限公司总工程师等职。
顾 志 强 先 生 ， 董 事 。 现 任 苏 州 市 相 城 区 江 南 化 纤 集 团 有 限 公 司 销 售 经 理 。 曾 任 职 于 吴
县第二化纤厂、苏州市吴申化纤厂。
邱兆祥先 生 ， 独 立 董 事 ， 财 政 信 贷 本 科 。 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 金 融 研 究 所 名 誉 所 长 、
教 授 、 博 士 生 导 师 ， 兼 任 西 南 财 经 大 学 和 暨 南 大 学 等 高 校 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 中 国 汽 车 金
融 研 究 中 心 主 任 。 曾 任 中 央 财 经 大 学 （ 原 中 央 财 政 金 融 学 院 ） 助 教 、 北 京 语 言 大 学 （ 原 北
京语言学院）讲师、中国金融学院教授。
张 心 泉 女 士 ，独 立 董 事 ，法 学 硕 士 。现 任 华 东 政 法 大 学 副 教 授 、硕 士 研 究 生 导 师 、 行
政法教研室副主任。曾任华东政法大学讲师。
李 清 伟 先 生 ，独 立 董 事 ，法 学 博 士 ，现 任 上 海 大 学 法 学 院 教 授 、博 士 生 导 师 ，兼 任 上
海凯宝药业股份有限公司独立董事、 澳门科技大学兼职博导、 澳门城 市 大 学 商 学 院 兼 职 教
授 、 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 。 曾 任 职 于 河 南 师 范 大 学 外 语 系 、 上 海 财 经 大 学
法学院。
2 、监事会成员
宋 宽 仁 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 会 计 师 、 经 济 师 、 审 计 师 。 现 任 东 海 证 券
股份有限公司合规与风险管理部总经理、 内部审计部总经理、 监事， 东海期货有限责任公
司 监 事 。 曾 任 湖 南 杨 法 律 师 事 务 所 律 师 助 理 ， 湖 南 公 信 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 东 海 证 券
综合管理部高级经理、上海水城南路证券营业部总经理等职。
邓 文 胜 先 生 ， 监 事 ，经 济 学 硕 士 。 现 任 深 圳 鹏 博 实 业 集 团 有 限 公 司 投 资 总 监 ， 曾 任 深
圳 农 业 银 行 主 任 、 支 行 行 长 ， 广 东 经 天 律 师 事 务 所 执 业 律 师 ， 兰 州 普 合 房 地 产 开 发 有 限 公
司财务总监，上海道丰投资有限公司总经理等职。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
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向 方 华 先 生 ，职 工 监 事 ， 法 学 硕 士 。 现 任 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 副 总
经理，曾任职于东海证券股份有限公司。
王 宇 先 生 ， 职 工 监 事 ， 理 学 硕 士 ， 现 任 东 海 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经
理，曾任职于东海证券股份有限公司。
3 、公司高级管理人员
葛伟忠先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
邓升军先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
王 恒 先 生 ， 督 察 长 。 管理学博士， 曾 任 中 国 银 河 证 券 信 息 技 术 部 副 主 任 、 主 任 ， 中 国
银河证券党委办公室、 总裁办公室主任、 纪委委员， 银河创新资本管理有限公司董事总经
理 ， 中 国 银 河 证 券 资 产 管 理 总 部 董 事 总 经 理 ， 东 海 瑞 京 资 产 （ 上 海 ） 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、
董事长，东海基金管理有限责任公司总经理助理等职。
4 、本基金基金经理
（1）现任基金经理
胡德军先生，博士。历任中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）研究所医药研究员，
东海基金管理有限责任公司研究开发部研究员、 专户理财部投资经理等职。2015 年 10 月
27 日任东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016 年 12 月 21 日 任 东 海
祥龙定增灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年 5 月 22 日 任 东 海 中 证 社 会 发 展
安全产业主题指数型证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
王庆仁先生，2014 年 11 月至 2015 年 8 月
杜斌先生，2014 年 11 月至 2017 年 5 月。
5 、投资决策委员会成员
主席：
邓升军先生，总经理。
成员：
胡德军先生，基金经理。
祝鸿玲女士，基金经理。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
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周三深先生，研究开发部总经理助理。
6 、 上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截至2017 年6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工218 人 ， 平 均 年 龄30岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
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风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至2017 年6 月 ， 中 国
工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金745 只。自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时
报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的54 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得
奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好
评 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 销 售 机 构
1、直销机构
东海基金管理有限责任公司直销中心
住所： 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 360 室
办公地址：上海市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼
法定代表人：葛伟忠
电话：（021）60586973
传真：（021）60586926
联系人：王兆
客户服务电话：400-959-5531
网址：www.donghaifunds.com
2、其他销售机构
（1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66106912
传真：010-66107914
联系人：洪渊 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
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客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法定代表人：赵俊
联系人：汪汇
电话：021-20333363
传真：021-50498825
客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（3 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、B01
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
传真：021-54967293
联系人：杨莉娟
客服电话：4001099918
网站：www.cfsc.com.cn
（4 ） 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层
办公地址: 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层
法人代表: 李长伟
联系电话: 010-88321717
传真电话：010-88321763
联系人员：唐昌田 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
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客服电话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（5 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63410456
客服电话：400-8888-001 、95553
网址：www.htsec.com
（6 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（7 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
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客服电话：400-1818-188
网 址：www.1234567.com.cn
（8 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: 010-59601366-7024
传真电话：010-62020355
联系人员：李露平
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（9 ） 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-89995001
传真：0519-89995001
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
（10 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 福 州 市 湖 东 路 268 号
办公地址: 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼 21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话：0591-38281963
联系人员：柯延超
客服电话：95562
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网址：www.xyzq.com.cn
（11 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：杭州市余杭区仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周雁雯
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（12 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：杨德红
联系人: 朱亚薇
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话: 95521
网址: www.gtja.com/i/
（13 ） 东 海 期 货 有 限 责 任 公 司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25 、27 、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 8 楼
法定代表人：陈太康
联系人: 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68756991
客服电话: 95531 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
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网址: www.longone.com.cn
（14 ） 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号 南 半 幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人: 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767880
客服电话: 95353
网址: www.tebon.com.cn
（15 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号 北 美 广 场 B 做 12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：4008215399
传真：021-38509777
客服电话：4008215399
网址：www.noah-fund.com
（16 ） 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-6411-999 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
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网址：www.taichengcaifu.com
（17 ） 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46 层 4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永健
电话：400-021-8850
传真：010-65215433
客服电话：4000218850
网址：www.harvestwm.cn
（18 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：詹慧萌
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（19 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: 010-66568292
传真电话：010-66568990
联系人员：邓颜
客服电话：4008-888-888 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
网址：www.chinastock.com.cn
（20 ） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室
办公地址: 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法人代表: 吴雪秀
联系电话: 010-88312877
传真电话：010-88312099
联系人员：段京璐
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（21 ） 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼一层
办公地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼一层
法人代表: 徐福星
联系电话: 010-68292940
传真电话：010-68292941
联系人员：徐娜
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（22 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址: 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903
办公地址: 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话：0571-86800423
联系人员：吴强
客服电话：95105885 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
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网址：www.0033.com
（23 ） 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
联系人：高静
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（24 ） 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-51507071
传真：021-62990063
联系人：凌秋艳
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（25 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-20665953
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
网址：www.lufunds.com
（26 ） 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上 海 泰 和 经 济 发
展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
电话：021-65370077-209
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（27 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号 荣 超 大 厦 16-20 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 1333 号 平 安 金 融 大 厦 26 楼
法人代表：詹露阳
联系人员：石静武
联系电话：4008866338
传真电话：021-58991896
客服电话：4008866338
公司网站：http://www.pingan.com
（28 ） 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 光 大 银 行 办 公 楼 14-18
楼
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 光 大 银 行 办 公 楼 14-18
楼
法定代表人：庞介民
联系人：罗俊峰 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
电话：18647100075
传真：0471-4979545
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com
（ 二 ） 登 记 机 构
名称：东海基金管理有限责任公司
住所： 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 360 室
办公地址：上海市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼
电话：（021）60586979
传真：（021）60586961
联系人：刘宇
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：邹俊
住所：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 毕 马 威 大 楼 8 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 毕 马 威 大 楼 8 层 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
邮政编码：100738
公司电话：（010）85085000
公司传真：（010）85185111
签章会计师：黄小熠、薛晨俊
业务联系人：薛晨俊
四 、 基 金 名 称
东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金。
五 、 基 金 的 类 型
混合型。
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金通过在股票、 固定收益类资产、 现金等资产的积极灵活配置， 重点关注在建设
美丽中国的主旋律下， 受益 经 济 结 构 转 型 和 经 济 品 质 改 善 的 个 股 ， 辅 以 衍 生 金 融 工 具 适 度
对冲系统风险，以获得中长期稳定且超越比较基准的投资回报。
七 、 投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 含
主板、 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票) 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权
证 、 资 产 支 持 证 券 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但
须符合中国证监会 的 相关规定）。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值 的 比例为 0% —95% ； 权 证 资 产 占 基
金资产净值的比例为0%-3% ； 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基
金资产净值的 10％ ， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；任
何交易日日终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
95% ； 任 何 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
当法律法规的相关规定变更时， 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例
进行适当调整。
八 、 投 资 策 略
中国经济增长 正 处 在 从 数 量 扩 张 向 质 量 改 善 转 变 的 过 程 中 ， 中 央 政 府 提 出 的 美 丽 中 国
概念不光重点关注生态文明建设， 更是融入了经济建设、 政治建设、 文化建设、 社会建设
各方面和全过程。 围绕美丽中国的概念， 中国经济结构转型和经济品质的改善会在很长时
期贯穿中国经济增长的主线， 由此带来一系列的投资机遇， 而与美丽中国相关联的行业及
企业将蕴含极高的投资价值。同时，本基金通过对宏观环境和市场风险特征的分析研究，
不断优化组合资产配置， 控制仓位和采用衍生品套期保值等策略， 实现基金资产的长期稳
定增值。
1、大类资产配置策略
本基金运用定量分析和定性分析 手 段 ， 从 宏 观 经济政策 （ 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 产 业
发展政策 等 ） 、 微观经济运行 环 境 、 证 券 市 场 走 势 等 方 面 对 市 场 当 期 的 系 统 性 风 险 以 及 可
预见的未来时期内各类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估， 合理配置基金资产在
权 益 类 资 产 、 固 定 收 益 类 资 产 、 现 金 、 衍 生 金 融 工 具 等 各 类 资 产 间 的 投 资 比 例 ， 通 过 积 极
的资产配置追求超额收益。
2、股票投资策略 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
本基金将重点关注美丽中国概念所蕴含的中国经济结构转型和经济品质改善的行业，
挖 掘 对 环 境 污 染 、 生 态 失 衡 、 能 源 紧 缺 、 农 业 生 产 力 低 下 、 文 化 产 品 缺 乏 、 地 区 发 展 不 平
衡 、 传 统 行 业 增 长 乏 力 及 消 费 品 质 落 后 等 方面的问题提供解决方案， 景气周期向上的优势
行 业 。 基 金 管 理 人 将 围 绕 美 丽 中 国 投 资 主 线 ， 寻 找 价 值 低 估 的 企 业 股 票 进 行 配 置 ， 包 括 环
保 、生 态 治 理 、智 慧 城 市 、新 能 源 、现 代 农 业 、文 化 传 媒 、金 融 服 务 、电 子 商 务 、 信 息 消
费 、 旅 游 、 养 老 服 务 、 高 端 装 备 、新 型 材 料 、 健 康 医 疗 、 国 有 企 业 改 革 等 景 气 周 期 向 上 的
行业。
本基金的 股 票 投 资 策 略 通 过 定 性 分 析 和 定 量 分 析 相 结 合 的 办 法 ， 挑 选 出 品质优良的 上
市公司。
（1 ）定性分析
本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。 上市公司在行业中的相对竞争力是决定
投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：
A 、 市 场 优 势 ， 包 括 上 市 公 司 的 市 场 地 位 和 市 场 份 额 ； 在 细 分 市 场 是 否 占 据 领 先 位 置 ；
是否具有品牌号召力或较高的行业知名度；在营销渠道及营销网络方面的优势等。
B 、 资 源 和 垄 断 优 势 ， 包 括 是 否 拥 有 独 特 优 势 的 物 资 或 非 物 质 资 源 ， 比 如 市 场 资 源 、
专利技术等。
C 、产品优势，包括是否拥有独特的、难以模仿的产品；对产品的定价能力等。
D 、 其 他 优 势 ， 例 如 是 否 受 到 中 央 或 地 方 政 府 政 策 的 扶 持 等 因 素 。 本 基 金 还 对 上 市 公
司经营状况和公司治理情况进行定性分析， 主要考察上市公司是否有明确、 合理的发展战
略 ； 是 否 拥 有 较 为 清 晰 的 经 营 策 略 和 经 营 模 式 ； 是 否 具 有 合 理 的 治 理 结 构 ， 管 理 团 队 是 否
团结高效、经验丰富，是否具有进取精神等。
（2 ）定量分析
本基金将对反映上市公司价值 和 成长潜 力 的 主 要 财 务 和 估 值 指 标 进 行 定 量 分 析 ， 在对
上 市 公 司 盈 利 增 长 前 景 进 行 分 析 时 ， 本 基 金 将 充 分 利 用 上 市 公 司 的 财 务 数 据 ， 通 过 上 市 公
司的成长能力指标进行量化筛选， 主要包括 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 主 营 业 务 利 润 和 净 利 润
增长率、 每 股 收 益 增 长 率 、 净 资 产 收益 率 、PEG 等 。
在以上研究的基础上， 本基金将通过定量与定性相结合的评估方法， 对上市公司的增东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
长前景进行分析，力争所选择的企业具备长期竞争优势。
3、债券投资策略
在 债 券 投 资 上 ， 坚 持 稳 健 投 资 的 原 则 ， 控 制 债 券 投 资 风 险 。
本基金将在利率合理预期的基础上， 通过久期管理， 稳健地进行债券投资， 控制债券
投 资 风 险 。 在 预 期 利 率 上 升 阶 段 ， 保 持 债 券 投 资 组 合 较 短 的 久 期 ， 降 低 债 券 投 资 风 险 ； 在
预期利率下降阶段， 在评估风险的前提下， 适当增大债券投资的久期， 以期获得较高投资
收益。
在确定债券投资组合久期后， 本基金将根据对市场利率变化周期以及不同期限券种供
求 状 况 等 的 分 析 ， 预 测 未 来 收 益 率 曲 线 形 状 的 可 能 变 化 ， 并 确 定 相 应 的 期 限 结 构 配 置 ， 以
获取因收益率曲线的变化所带来的投资收益。
信用债券投资方面， 本基金力争 通 过 主 动 承 担 适 度 的 信 用 风 险 来 获 取 较 高 的 收 益 ， 在
信用债券的选择时将特别重视信用风险的评估和防范。 通过分析宏观经济周期、 市场资金
结 构 和 流 向 、 信 用 利 差 的 历 史 统 计 区 间 等 因 素 判 断 当 前 信 用 债 市 场 信 用 利 差 的 合 理 性 、 相
对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势， 从而确定信用债总体的投资比例。 通过
综合分析公司债券、企业债等信用债券发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、
财 务 状 况 、 管 理 水 平 和 债 务 水 平 ， 结 合 债 券 担 保 条 款 、 抵 押 品 估 值 及 债 券 其 他 要 素 ， 综 合
评价债券发行人信用风险以及债券的信用级别。 通过动态跟踪信用债券的信用风险， 确 定
信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取超额收益。
4、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以投资组合的套期保值为目的， 适
当参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
在基于对证券市场总体行情的研判下， 根据风险资产的规模和风险系数应用股指期货
对 风 险 资 产 进 行 对 冲 投 资 ， 在 市 场 面 临 下 跌 时 择 机 卖 出 期 指 合 约 对 持 有 股 票 进 行 套 期 保
值 ， 对 冲 基 金 投 资 面 临 的 系 统 风 险 。 其 次 ， 在 面 临 基 金 大 额 申 购 或 者 大 额 赎 回 造 成 的 基 金
规模急剧变化下， 利用股指期货及时调整投资组合的风 险 度 ， 对 基 金 的 流 动 性 风 险 进 行 对
冲。
5、权证投资策略 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
本 基 金 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 ， 结 合 权 证 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 估 值 水
平 ， 考 虑 运 用 的 策 略 包 括 ： 杠 杆 策 略 、 价 值 挖 掘 策 略 、 获 利 保 护 策 略 、 价 差 策 略 、双 向 权
证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本基金将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与
类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下， 通过对资产池结构和 质 量 的 跟 踪 考
察 、 分 析 资 产 支 持 证 券 的 发 行 条 款 、 预 估 提 前 偿 还 率 变 化 对 资 产 支 持 证 券 未 来 现 金 流 的 影
响，充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，谨慎投资资产支持证券。
本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资 规 模 并 进 行 分 散 投 资 ， 以 降 低 流 动 性 风
险。
九 、 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率 ×50% + 上 证 国 债 指 数 收益率 ×50%
本基金选择该业绩基准，是基于以下因素：
1、沪深300 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 方 法 合 理 、 透 明 ；
2、沪深 300 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 和 发 布 有 一 定 的 历 史 ， 有 较 高 的 知 名 度 和 市 场
影响力；
3、具有市场覆盖率，不易被操纵；
4 、 本 基 金 的 股 票 、 债 券 和 现 金 比 例 ， 选 用 该 业 绩 比 较 基 准 能 够 真 实 反 映 本 基 金 的 风
险收益特征。
沪深300 指 数 由 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 和 计 算 。 中 证 指 数 有 限 公 司 将 采 取 一 切 必 要 措
施 以 确 保 指 数 的 精 确 性 。 关 于 指 数 值 和 成 分 股 名 单 的 所 有 知 识 产 权 归 属 中 证 指 数 有 限 公
司。
上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。 上证指数的所有权归属
上海证券交易所。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数 时 ， 基 金 管 理 人 可 以
根据本基金的投资范围和投资策略， 调整基金的业绩比较基准， 但应取得基金托管人同意
后，报中国证监会备案，并在更新的招募说明书中列示，无须召开基金份额持有人大会。
十 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 是 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 其 预 期 收 益 和 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 产 品 和 货 币 市
场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高预期收益的基金产品。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 20,464,860.16 23.62
其中：股票
20,464,860.16 23.62
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
30,000,000.00 34.62
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
31,338,855.87 36.17
8 其他资产
4,846,152.23 5.59
9 合计
86,649,868.26
100.00
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%) 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 17,929,322.60 20.90
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 618,282.00 0.72
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
- -
J 金融业 1,917,255.56 2.23
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 20,464,860.16 23.85
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （ 元 ）
占基金资产净
值比例（％）
1 000661 长春高新 7,664 1,138,487.20 1.33
2 000858 五 粮 液 18,200 1,042,496.00 1.22
3 600196 复星医药 29,600 1,012,024.00 1.18
4 600426 华鲁恒升 71,200 909,224.00 1.06
5 603799 华友钴业 9,200 841,524.00 0.98
6 600525 长园集团 40,500 805,950.00 0.94
7 000063 中兴通讯 27,500 778,250.00 0.91
8 601318 中国平安 14,041 760,460.56 0.89
9 600703 三安光电 32,400 749,736.00 0.87
10 600522 中天科技 50,800 725,932.00 0.85
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
注：本基金本报告期末未持有股指期货。。
10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本基金暂不投资国债期货。
11 投 资 组 合 报 告 附 注
11.1 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报
告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
11.2 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外
的 股 票 。
11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 26,187.09
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 - 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
4 应收利息 28,832.16
5 应收申购款 4,791,132.98
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,846,152.23
11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产,但不
保证基金一定盈利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一 ） 基 金 净 值 表 现
1、本基金份额净值增长率及其与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2014 年 11 月
14 日至 2014
年 12 月 31 日
-2.10% 0.90% 17.50% 0.99% -19.60% -0.09%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年
12 月 31 日
38.00% 2.13% 7.87% 1.24% 30.13% 0.89%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年
12 月 31 日
-30.94% 1.51% -3.64% 0.70% -27.30% 0.81% 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
2017 年 1 月 1
日至 2017 年
9 月 30 日
12.97% 0.70% 8.05% 0.29% 4.92% 0.41%
2014 年 11 月
14 日至 2017
年 9 月 30 日
5.40
%
1.5
9%
31.9
2%
0.88%
-26.5
2%
0.71
%
注：(1)上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要
低于所列数字；
(2) 本 基 金 的 业 绩 基 准 为 ： 沪 深300指 数 收 益 率 ×50% + 上 证 国 债 指 数 收 益 率 ×50%
（二） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
注：（1 ） 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为2014年11 月14日；图示日期为2014 年11月14日至2017年9 月30
日；
（2 ） 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票( 含 主 板 、
中 小 板 、创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票) 、债 券 、货 币 市 场 工 具 、权 证 、资 产 支 持 证
券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
相关规定）。本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产净值的比例为0%-95% ； 权 证 资 产 占 基
金资产净值的比例为0%-3% ； 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值的10% ， 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的20% ；任何交易日日终，持
有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的95% ； 任 何 交 易 日 日 终 在 扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净
值的5% 。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E×1.50%÷当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝ E×0.25% ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “ （ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 －8 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四 ） 基 金 税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
招募说明书 （更新） 摘 要
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分
（1 ） 更 新 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 的 截 止 日 期 。
2 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分
（1 ） 更 新 主 要 人 员 情 况
3 、“ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分
（1 ） 更 新 基 金 托 管 人 基 本 情 况
（2 ） 更 新 基 金 主 要 人 员 情 况
（3 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
（4 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
（5 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
4 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分
（1）更新 2 、 其 他 销 售 机 构
5 、 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 部 分
（1 ） 更 新 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 报 告 所 载 数 据 截 至 2017 年 9 月 30 日
6 、 更 新 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分
7 、 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分
（1 ）更新2017 年 5 月 15 日至2017 年 11 月 14 日 期 间 涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告
东海基金 管 理 有 限 责 任 公 司
2017 年12 月27 日
