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国投瑞银基金管理有限公司
关于国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金
定期份额折算的公告
根据《国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资 基金基金合同》 （以下
简称“ 基金 合同 ” ）以 及深圳证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司的相
关业务规定，国投 瑞银瑞泽中 证创业成长 指数分级证券 投资基金（ 以下简称
“本 基金 ” ）将 于 2018 年 1 月 2 日办理基金份额定期折算业务。相关事项公告
如下：
一、 基金份额折算基准日
根据 基金 合同 的 规定 ， 每个 会 计年 度 第一 个工 作日 （ 除《 基 金合 同 》生 效
日所在会计年度外） 。本次定期折算基准日为2018 年 1 月 2 日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的 国投创业成长 A 份 额（ 场内 简称 ：成 长 A
级 ， 基金 代码 ：150213 ） 、 国 投 创业 成长 份额 （ 基础 份额 ， 场内 简称 ：国 投 成
长，基金 代码：161223 ） 。
三、 基金份额折算频率
每年折算一次（特殊情形除外） 。
四、 基金份额折算方式
国投创业成长 A 份额按照本《基金合同》的规定进 行参考净值计算，对国
投创业成长 A 份额的约定收益进行定期份额折算， 每 2 份国投创业成长份额将
获得与1 份国投创业成长A 份额相同数量的新增国投创业成长份额的分配。
对于国投创业成长 A 份额期末的约定收益，即国投创业成 长 A 份额每个会
计年度 12 月 31 日份额参考净值超 出 1.000 元部分，将折算为场内国投创业成
长份额分配给国投创业成长 A 份额持有人，折算后国投创业成 长 A 的份额参考
净值为1.000 元。
国投创业成长份额持有人持有的每 2 份国投创业成长份额将获得 与 1 份国
投创业成长 A 份额相同数量的新增国投创业成长份额 的分配。持有场外国投创
业成 长份 额的 基金 份额 持 有人 将 获得 新增 场外 国 投创 业 成长 份 额的 分配 ；持 有2
场内 国投 创业 成长 份额 的 基金 份 额持 有人 将获 得 新增 场 内国 投 创业 成长 份额 的
分配。经过上述份额折算，国投创业成长份额的基金份额净值将相应调整。
每个 会计 年度 第 一个 工 作日 为 基金 份 额折 算基 准日 ， 本基 金 将对 国 投创 业
成长A 份额和国投创业成长份额进行约定收益的定期份额折算。
每个会计年度第一个工作日进行国投创 业成长 A 份 额上 一年 度约 定收 益的
定期份额折算时，有关计算公式如下：
（一 ）国投创业成长A 份额
前 后
A A
NUM NUM ?
元
后
000 . 1 ?
A
NAV
2 / 1 000 . 1 ? ? ? ? ） （
前 前
创业
后
创业 A
NAV NAV NAV
后
创业
前 前
（
额数 国 投 创 业 成 长 份 额 的 份 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 国 投 创 业 成 长
NAV
NAV NUM
A
A A
) 000 . 1 ? ?
?
其中：
前
A
NAV
：定期份额折算前国投创业成长A 份额的份额参考净值
后
A
NAV
：定期份额折算后国投创业成长A 份额的份额参考净值
前
A
NUM
：定期份额折算前国投创业成长A 份额的份额数
后
A
NUM
：定期份额折算后国投创业成长A 份额的份额数
前
创业
NAV
：定期份额折算前国投创业成长份额的份额净值
后
创业
NAV
：定期份额折算后国投创业成长份额的份额净值
国投创业成长 A 份额折算成国投创业成长份额的场 内份额取整计算（最小
单位为1 份） ，余 额计 入基 金财 产。
（二 ）国投创业成长B 份额
每个会计年度的定期份额折算不改变国投创业成长 B 份额参考净值及其份
额数。
（三 ）国投创业成长份额
2 / 1 000 . 1 ? ? ? ? ） （
前 前
创业
后
创业 A
NAV NAV NAV
后
创业
前 前
创业
份 额 的 份 额 数 人 新 增 的 国 投 创 业 成 长 国 投 创 业 成 长 份 额 持 有
NAV
NAV NUM
A
000 . 1
2
?
? ?3
定期份额折算后国 投创业成长份额的场内份额数= 定期 份额 折算 前国 投创 业成 长
份额的场内份额数+ 国投创业成长 A 份额持有人新增的国投创业成长份额的场内
份额数+ 国投创业成长份额持有人新增的国投创业成长份额的场内份额数
定期份额折算后国投创业成长份额的场外份额数= 定 期份 额折 算前 国投 创业
成长份额的场外份额+国投创业成长份额持有人新增的 国投创业成长份额的场外
份额数
其中：
前
A
NAV
：定期份额折算前国投创业成长A 份额的份额参考净值
后
创业
NAV
：定期份额折算后国投创业成长份额的份额净值
前
创业
NUM
：定期份额折算前国投创业成长份额的份额数
国投 创业 成长 份 额的 场 外份 额 经折 算 后的 份额 数采 用 截位 法 保留 到 小数 点
后两 位， 由此 产生 的误 差 计入 基 金财 产； 国投 创 业成 长 份额 的 场内 份额 经折 算
后的份额数取整计算（最小单位为1 份） ，余 额计 入基 金财 产。
在实 施基 金份 额 折算 时 ，折 算 日折 算 前国 投创 业成 长 份额 的 份额 净 值、 国
投创业成长A 份额的份额参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。
五、基金定期份额折算例证
假设本基金成立后 第 3 个会计年度第一个 工作 日为 定期 份额 折算 日， 国投
创 业 成长 份 额当 天折 算 前的 份额 净 值为 0.727 元 。 当天 场外 国 投创 业成 长 份
额、场内国投创业成长份额、国投创业成长 A 份额、国投创业成 长 B 份额的份
额数分别为 15 亿份、5 亿份、25 亿份、25 亿份。前一个会计年度末每份国投
创业成长A 份额的份额参考净值为1.048 元，且未进行不定期份额折算。
定期份额折算前国投创业成长份额、国投创业成长 A 份额、国投创业成长
B 份额状况如下：
国投创业成长（份） 国投创业成长 A （份） 国投创业成长 B （份）
场外国投创业成长份额持有人 1,500,000,000 / /
场内国投创业成长份额持有人 500,000,000 / /
国投创业成长 A 份额持有人 / 2,500,000,000 /
国投创业成长 B 份额持有人 / / 2,500,000,000
合计 2,000,000,000 2,500,000,000 2,500,000,000 4
（一 ）定 期份 额 折算 的 对象 为 基金 份 额折 算基 准日 登 记在 册 的国 投 创业 成
长A 份额和国投创业成长份额，即25 亿份和20 亿份。
（二 ）国投创业成长A 份额持有人
折 算 后 持 有 国 投 创 业 成 长 A 份额= 折 算 前 持 有 国 投 创 业 成 长 A 份额
=2,500,000,000 份
元 703 . 0 2 / 1 ） 000 . 1 048 . 1 （ - 0.727 2 / 1 ） 000 . 1 （
前 前
创业
后
创业
? ? ? ? ? ? ? ?
A
NAV NAV NAV
后
创业
前 前
（
额数 国 投 创 业 成 长 份 额 的 份 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 国 投 创 业 成 长
NAV
NAV NUM
A
A A
) 000 . 1 ? ?
?
份 80 . 012 , 697 , 170
703 . 0
) 000 . 1 048 . 1 （ 000 , 000 , 500 , 2
?
? ?
?
国投创业成长 A 份额新增份额折算成国投创业成长 份额的场内份额取整计
算（ 最小 单位 为 1 份 ） ，因 此份 额 折算 后 新增 国投 创 业成 长 份额 170,697,012
份。
（三 ）国投创业成长B 份额持有人
定期份额折算不改变国投创业 成长B 份额参考净值及其份额数。
（四 ）国投创业成长份额持有人
后
创业
前 前
创业
创 业 成 长 份 额 的 份 额 数 持 有 人 新 增 的 场 外 国 投 场 外 国 投 创 业 成 长 份 额
NAV
NAV NUM
A
000 . 1
2
?
? ?
份 84 . 103 , 209 , 51
703 . 0
000 . 1 048 . 1
2
000 , 000 , 500 , 1
?
?
? ?
场外 国投 创业 成 长份 额 新增 份 额折 算 成国 投创 业成 长 份额 的 场外 份 额采 用
截位 法保 留到 小数 点后 两 位， 因 此份 额折 算后 新 增国 投 创业 成 长的 场外 份额 为
51,209,103.84 份。
后
创业
前 前
创业
创 业 成 长 份 额 的 份 额 数 持 有 人 新 增 的 场 内 国 投 场 内 国 投 创 业 成 长 份 额
NAV
NAV NUM
A
000 . 1
2
?
? ?
份 28 . 701 , 069 , 17
703 . 0
000 . 1 048 . 1
2
000 , 000 , 500
?
?
? ?
场内 国投 创业 成 长份 额 新增 份 额折 算 成国 投创 业成 长 份额 的 场内 份 额取 整
计算（最小单位为 1 份 ） ， 因此 份 额 折 算后 新 增 国 投 创业 成 长 的 场内 份 额 为
17,069,701 份。
定期份额折算后国投创业成长份额、国投创业成长 A 份额 、国投创业成长5
B 份额状况如下：
国投创业成长（份） 国投创业成长 A （份） 国投创业成长 B （份）
场外国投创业成长份额持有人 1,551,209,103.84 / /
场内国投创业成长份额持有人 517,069,701 / /
国投创业成长 A 份额持有人 170,697,012 2,500,000,000 /
国投创业成长 B 份额持有人 / / 2,500,000,000
合计 2,238,975,816.84 2,500,000,000 2,500,000,000
六、基金份额折算期间的基金业务办 理
（一）定期份额折算基准日（即 2018 年 1 月 2 日） ，本 基金 暂停 办理 申
购、赎回、定期定额投资、转托管（包括 场外 转托 管、 跨系 统转 托管 ，下 同） 、
配对转换业务。 成长 A 级和 成长 B 级 正常交易。当日晚间，基金管理人计算当
日基金份额净值及份额折算比例并进行份额折算。
（二）定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2018 年 1 月 3 日） ，本
基金暂停办理申购、赎回、定期定额投资、转托管、配 对转换业务。 成长 A 级
暂停交易， 成长 B 级正常交易。当日，本基金注册登 记人及基金管理人为持有
人办理份额登记确认。
（三）定期份额折算基准日后的第二 个工作日（即 2018 年 1 月 4 日） ，基
金管 理人 将公 告份 额折 算 确认 结 果， 持有 人可 以 查询 其 账户 内 的基 金份 额。 当
日， 本基 金恢 复办 理申 购 、赎 回 、定 期定 额投 资 、转 托 管、 配 对转 换业 务。 成
长A 级于 该日 开市 起 复牌， 成长B 级正常交易。
七、重要提示
（ 一 ）根 据《 深 圳证 券交 易 所证 券投 资基 金 交易 和申 购 赎回 实施 细则 》 ，
2018 年 1 月 4 日 成长 A 级份额 即时行情显示的前收盘价为 2018 年 1 月 3 日的
成长A 级 份额净值（四舍五入至0.001 元） 。由 于成长A 级 份额折算前可能存在
折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除约定收益后与2018 年 1 月 4 日的前收 盘
价可能有较大差异，2018 年 1 月 4 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。
敬请投资 人 注意投资风险。
（二） 国投创业成长 A 份额的约定应得收益将折算 成 国投创业成长 场内份
额分配给 国投创业成长 A 份额的持有人，而 国投 创业 成长 份额为跟踪 中证创业
成长指数 的基 础份 额， 其 份额 净 值将 随市 场涨 跌 而变 化 ，因 此 国投 创业 成长 A6
份额 持有 人预 期收 益的 实 现存 在 一定 的不 确定 性 ，可 能 会承 担 因市 场下 跌而 遭
受损失的风险。
（三）由于 国投创业成长 A 份额新增份额折算成 国 投创 业成 长 份额的场内
份额数和 国投 创业 成长 份 额的 场 内份 额经 折算 后 的份 额 数取 整 计算 （最 小单位
为1 份） ，舍 去部 分计 入基 金财 产， 持有 较少 国投 创业 成 长 A 份额数或场内 国投
创业成长 份额 数的 份额 持 有人 存 在无 法获 得新 增 场内 国 投创 业 成长 份额 的可 能
性。 因此 ，上 述份 额持 有 人可 在 基金 份额 折算 基 准日 之 前将 原 有份 额卖 出或 者
赎回或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。
投资 人 若希望了解基金份额折算业务详情, 请登陆本公司网站：
www.ubssdic.com 或者拨打本公司客服电话：400 －880 －6868( 免长途话费)。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。 投资 人 投资 于基 金前 应认 真阅 读基 金的 基金 合
同、招募说明书等文件。敬请投资 人注意投资风险。
特此公告。
国投瑞银基金管理有限公司
2017 年 12 月 27 日
