健康A：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
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分级基金定期份额折算公告 关于 前 海开 源中证 健康 产业 指数分 级证 券投 资基金 办理 定 期份 额折算 业务 的公 告 根据 深圳 证券 交 易所 、 中国 证 券登 记 结算 有 限责 任 公司 的 相关 业 务规 定以 及《 前海 开源 中 证健 康产 业指 数 分级 证 券投 资 基金 基 金合 同 》（ 以 下简 称“ 基 金合 同” ）的 约 定， 前海 开源 中 证健 康 产业 指 数分 级 证券 投 资基 金 （以下简称 “本基金 ” ）将 以 2018 年 1 月 2 日 为基金份额折算基准日 办理定期 份额折算业 务。 现将 相关事项公告如下： 一、 基金份额 折 算基 准日 根据 基金 合同 的 约 定， 本基金 定期 份 额折 算 基准 日 为每 个 会计 年 度 第一个 工作日 。本次定期 份额折算基准日为2018 年1 月 2 日 。 二、 基金份额 折 算对 象 基金份额折算基准日登记在册的 前海 开源 健 康分 级 A 份额（场内简称： 健 康 A ，基 金代 码 ：150219）、 前海 开源 健 康分 级 份额 （ 基金 简 称： 前 海开 源健 康分级 ，场内简称： 健康分级 ，基金代码：164401 ）。 三、 基金份额 折 算频 率 每年折算一次。 四、 基金份额 折 算方 式 前海开源健康分级 A 份额与 前海开源健康分级 B 份额按照招募说明书第七 部分 “基 金份 额 的净 值计 算” 进 行基 金 份额 参 考净 值 计算 ， 对 前海 开源 健康 分 级 A 份额的应得收益进行定期份额折算，每 2 份 前海开源健康分级 份额将按 1 份前海开源健康分级A 份额获得约 定应得收益的新增折算份额。 在基金份额折算前与折算后， 前海 开源 健康 分级 A 份额与 前海开源健康分 级B 份额的份额配比保持1 ：1 的比例。对于 前海开源健康分级A 份额的约定应 得收益，即 前海开源健康分级 A 份额每个会计年度 12 月 31 日基金份额参考净 值超出 1.000 元部分，将折算为场内 前海 开源 健康 分级 份额分配给 前海开源健 康分级 A 份额持有人。 前海开源健康分级 份额持有人持有的每 2 份前海开源健 康分级 份额将按 1 份前海开源健康分级 A 份额获得新增 前海开源健康分级 份额2
分级基金定期份额折算公告 的分 配。 持有 场 外 前海 开 源健 康 分级 份 额的 基 金份 额 持有 人 将按 前 述折 算方 式 获得 新增 场外 前 海开 源健 康分 级 份额 的 分配 ； 持有 场 内 前海 开源 健 康分 级份额 的基 金份 额持 有 人将 按前 述折 算 方式 获 得新 增 场内 前 海开 源 健康 分 级份额的分 配。经过上述份额折算， 前海开源健康分级 A 份额的基金份额参考净值调整为 1.000 元， 前海开源健康分级 份额的基金份额净值将相应调整。 每个 会计 年度 第 一个 工 作日 为 基金 份 额折 算 基准 日 ，本 基 金将 对 前海开源 健康分级 A 份额和 前海开源健康分级 份额 进行 应得 收益 的定 期份 额折 算。 有关 计算公式如下： 1、 前海开源健康分级A 份额 定期份额折算不改变 前海开源健康分级A 份额的份额数，即 定期前 份额 前海开源中证健康 定期后 份额 前海开源中证健康 A A NUM NUM ? 其中， 定期前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康A NUM ：定期份额折算前 前 海 开 源 健 康分 级 A 份额的份额 数， 定期后 份额 前 海 开 源 中 证 健 康A NUM ：定期份额折算后 前 海 开 源 健 康分 级 A 份额的份额 数。 因持有 前海开源健康分级 A 份额 而新 增的 场内前海开源健康分级 份额的份 额数为 ? ? 定期后 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 定期前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康 定期前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康 份额 证健康 定期新增，前海开源中 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 000 . 1 NAV NAV NUM NUM A A A ? ? ? 其中， 定期前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康A NUM ：定期份额折算前 前 海 开 源 健 康分 级 A 份额的份额 数， 定期前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康A NAV ：定期份额折算前 前海开源健康分级 A 份额的基金份额 参考净值， 定期后 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 NAV ：定 期 份额 折 算后 前 海开 源健 康 分级 份 额的 基金 份 额净3
分级基金定期份额折算公告 值，计算公式为 ? ? 定期前 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 000 . 1 5 . 0 资 产 净 值 源 中 证 健 康 份 额 的 基 金 定 期 折 算 前 全 部 前 海 开 定期后 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 定期前 前海开源中证健康份额 定期前 份额 前海开源中证健康 NUM NAV NUM NAV A ? ? ? ? ? 其中， 定 期 前 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 NUM ：定期份额折算前 前海开源健康分级 份额的份额数。 2、 前海开源健康分级B 份额 定期份额折算不改变 前海开源健康分级 B 份额的基金份额参考净值及其份 额数，即 定 期 前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康 定 期 后 份额 前 海 开 源 中 证 健 康 B B NAV NAV ? 定期前 份额 前海开源中证健康 定期后 份额 前海开源中证健康 B B NUM NUM ? 3、 前海开源健康分级 份额 定期 份额 折算 后 前海 开 源健 康 分级 份 额的 份 额数 等 于定 期 折算 前 前海开源 健康分级 份额的 份额数与新增的 前海开源健康分级 份额的份额数之和，即 定 期 新 增 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 定 期 前 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 定 期 后 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 NUM NUM NUM ? ? 前海开源健康分级 份额持有人新增的 前海开源健康分级 份额数为 ? ? 定期后 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 定期前 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 定期前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康 定期新增 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 000 . 1 5 . 0 NAV NUM NAV NUM A ? ? ? ? 其中， 定期前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康A NAV ：定期份额折算前 前海开源健康分级 A 份额的基金份额 参考净值， 定期前 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 NUM ：定期份额折算前 前海开源健康分级 份额的份额数， 定期后 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 NAV ：定 期 份额 折 算后 前 海开 源健 康 分级 份 额的 基金 份 额净 值，计算公式同上。 五、 定期 份额 折 算示 例 假设本基金成立后第 2 个会计年度第一个 工作日为定期份额折算基准日， 前海开源 健康分级 份额当天折算前资 产净值为 8,659,000,000 元。当天场外前4
分级基金定期份额折算公告 海开源 健 康分 级 份额 、场 内 前海 开源 健康 分 级 份 额、 前海 开 源 健 康分 级 A 份 额、前海开源 健康分级 B 份额的份额数分别 为 55 亿份、10 亿份、20 亿份、20 亿份。前一个会计年度末每份前海开源 健康分级 A 份额资产净值为 1.065 元， 且未进行不定期份额折算。 定期份额折算的对象为基准日登记在册的前 海开源 健康分级 A 份额和前海 开源 健康分级 份额，即20 亿份和65 亿份。 1、 前海开源 健康分级A 份额持有人 定期折算后持有的前海开源 健康分级A 份额为 亿 定期前 份额 前海开源中证健康 定期后 份额 前海开源中证健康 20 ? ? A A NUM NUM ， 定期份额折算后前海开源 健康分级 份额的份额净值为 ? ? 定期前 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 000 . 1 5 . 0 资 产 净 值 源 中 证 健 康 份 额 的 基 金 定 期 折 算 前 全 部 前 海 开 定期后 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 定期前 前海开源中证健康份额 定期前 份额 前海开源中证健康 NUM NAV NUM NAV A ? ? ? ? ?
? ? 元 300 . 1 000 , 000 , 500 , 6 000 , 000 , 500 , 6 000 . 1 065 . 1 5 . 0 000 , 000 , 659 , 8 ? ? ? ? ? ? ， 因持有前海开源 健康分级 A 份额 而新 增的 场内 前海 开源健康分级 份额的份 额数为 ? ? 定 期 后 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 定 期 前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康 定 期 前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康 份额 证 健 康 定 期 新 增 ， 前 海 开 源 中 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 000 . 1 NAV NAV NUM NUM A A A ? ? ?
? ? 份 000 , 000 , 100 300 . 1 000 . 1 065 . 1 000 , 000 , 000 , 2 ? ? ? ? 。 前海开源 健康分级 A 份额持有人在定期折算后总共持有 20 亿份前海开源 健 康分级 A 份额，基金份额净值为 1.000 元；新增持有 100,000,000 份前海开源 健康分级 份额，基金份额净值为1.300 元。 2、 前海开源 健康分级 份额持有人 前海开源 健康分级 份额持有人新增的前海开源 健康分级 份额数为 5
分级基金定期份额折算公告 定 期 后 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 定 期 前 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 定 期 前 份额 前 海 开 源 中 证 健 康 定 期 新 增 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 ） 000 . 1 - （ 5 . 0 NAV NUM NAV NUM A ? ? ?
? ? 份 000 , 500 , 162 300 . 1 000 , 000 , 500 , 6 000 . 1 065 . 1 5 . 0 ? ? ? ? ? ， 前海开源 健康 分 级 份额 持有 人 在定 期 折算 后 持有 的 前海 开 源 健康 分级份额 为 定 期 新 增 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 定 期 前 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 定 期 后 前 海 开 源 中 证 健 康 份 额 NUM NUM NUM ? ?
份 000 , 500 , 662 , 6 000 , 500 , 162 000 , 000 , 500 , 6 ? ? ? 。 前海开源 健康分级 份额 持有 人在 定 期折 算后 总共 持有 6,662,500,000 份前 海开源 健康分级 份额，基金份额净值为1.300 元。 六、 基金 份额 折 算期 间的业务办理 1、 定期份额折算基准日（即 2018 年 1 月 2 日 ），本基金暂停办理申购 （含 定期 定额 投 资 ，下 同 ） 、赎 回、 转 换、 转 托管 （ 包括 系 统内 转 托管 和跨系 统转托管，下同）、 份额 配对转换 等业务。 前 海开源健康分级 A 份额 和 前海开 源健康分级 B 份额正常交易。当日晚间，基金 管理人计算当日基金份额净值及 份额折算比例并进行份额折算。 2、 定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2018 年 1 月 3 日 ），本基 金暂 停办 理申 购 、赎 回、 转换 、 转托 管 、 份额 配对 转 换 等 业 务。 前 海开 源健 康 分级 A 份额 暂停交易 ， 前海开源健康分级 B 份额正常交易 。当日，本基金注册 登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 3、 定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2018 年 1 月 4 日 ），基金 管理人将公告份额 折算确认结果 ，持有人可以 查询其账户内 的基金份额 。当 日 ，本 基 金恢 复 办理 申购 、赎 回 、转 换 、转 托 管、份额 配对 转换 等 业务。 前海 开源健康分级A 份额 于 2018 年 1 月 4 日复牌 ， 前海开源健康分级B 份额正常交 易 。 七、重要提示 6
分级基金定期份额折算公告 1、 根据《深圳证券交易所证券投资基金交 易和申购赎回实施细则》，2018 年1 月4 日 前海开源健康分级A 即时行情显示的前收盘价为2018 年 1 月 3 日 前 海开源健康分级 A 的基金 份额参考净值（四舍五入至 0.001 元）。由于 前海开 源健康分级 A 折算前可能存在折溢价交易情形 ，折算前的收盘价扣除约定收益 后与 2018 年 1 月 4 日 的前收盘价可能有较大差异，2018 年 1 月 4 日 当日可 能 出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。 2、 前海开源健康分级 A 份额的约定应得收益将折算成 前海开源健康分级 场 内份额分配给 前海开源健康分级 A 份额 的持 有 人， 而前海开源健康分级 份额为 跟踪 健康 分级 指 数的 基础 份额 ， 其份 额 净值 将 随市 场 涨跌 而 变化 ， 因此 前海开 源健康分级 A 份额持有人预期收益的实现存在 一定的不确定性，可能会承担因 市场下跌而遭受损失的风险。 3、 由于 前海开源健康分级 A 份额经折算产生的 新增 场内前海开源健康分级 份额数和 场内 前 海开 源健 康分 级 份额 经 折算 后 的 份额 数取 整 计算 （ 最小 单位 为 1 份），舍去部分计入基金 财产，持有较少 前 海开 源健 康分 级 A 份额或 场内 前 海开 源健 康分 级 份额 的持 有人 存 在无 法 获得 新 增场 内 前海 开 源健 康 分级份额的 可能 性。 因此 ， 上述 份额 持有 人 可在 基 金份 额 折算 基 准日 之 前将 原 有份 额卖 出 （或 赎回 ） 或者增加持有份额的数量来 保护 自身权益不受损害 。 4、 投资 者 欲 了 解基 金 定期 份 额折 算 业务 详 情,请 登录 本基 金管 理 人 网站 ： www.qhkyfund.com 或 者拨 打本 基金 管理 人 客 服电 话 ：4001-666-998(免 长途 话 费)。 八、风险提示 投资 者在 参与 分 级基 金 相关 业 务（ 含 买卖 、 申购 、 分拆 合 并等 ） 前， 应认 真阅 读相 关法 律 法规 、业 务规 则 及基 金 合同 、 招募 说 明书 等 文件 ， 了解 分级 基 金特 有的 规则 、 所投 资的 分级 基 金产 品 和自 身 的风 险 承受 能 力， 自 主判 断基 金 的投 资价 值， 自 主做 出投 资决 策 ，自 行 承担 投 资风 险 。本 基 金管 理 人承 诺以 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则 管理 和 运用 基 金资 产, 但不 保 证基 金 一定 盈 利, 也不保 证最低收益。敬请投资者注意投资风险。 特此公告 7
分级基金定期份额折算公告 前海开源 基金管理有限公司 2017 年 12 月 27 日
