国富100A：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
1 国海富兰 克林基 金管理 有限公 司 关于富兰 克林国 海中证100 指数增 强型分级 证券投 资基金 办理定期 份额折 算业务 的公告 根据《 富 兰克林 国海中 证100 指数 增强型分 级证券 投资基 金 基金 合同 》 （简称 ： “ 基金合 同 ” ） 及深 圳证券 交易所 和中国 证券登 记结 算有限责 任公司 的相关 业务规 定， 富 兰克林国 海中证100 指数增 强型 分级证券 投资基 金 （简 称 ： “本 基金 ” ） 将 在2018 年1 月2 日办理 定期 份额折算 业务。 相关事 项提示 如下： 一、 份额折 算基准 日 根据基金 合同的 规定 ， 定期份 额折算 基准日 为 每个 会计年 度第一 个工作日 （除基 金合同 生效日 所在会 计年度 外） 。 本次定期 份额 的 折 算 基准日 为2018 年1 月2 日。 二、 份额折 算对象 基金份额 折算基 准日登 记在册 的 富兰 克林国海 中证100 指 数增强 型分级证 券投资 基金之 基础份 额（以下 简称： 国富中 证100 ，场 内简 称： 国富100 ， 基金 代码：164508 ） 和富 兰克林 国海中 证100 指数 增强 型分级证 券投资 基金A 份额 （ 以下 简称：国 富中证100 A ，场 内简 称： 国富100A ，基金 代码：150135 ）。 三、 份额折 算方式 国富中证100 A 份额和 国富中 证100 B 份额 按照基 金合同 “基金 份额的分 类与净 值计算 规则” 进 行净值 计算， 对 国富中 证100 A 份额2 的应得收 益进行 定期份 额折算 ，每2 份国富 中证100 份 额将按1 份 国富 中证100 A 份额 获得约 定应得 收益的 新增折算 份额。 在基金份 额折算 前与折 算后， 国富中 证100 A 份额和 国富中 证 100 B 份额的 份额配 比保持1 ：1 的 比例。 对于国富 中证100 A 份 额期末 的约定 收益，即 每个会 计年度12 月31 日国 富中证100 A 份额的 基金份 额参考净 值超出1.000 元部 分， 将折算为 场内国 富中证100 份额分 配给国富 中证100 A 份 额持有 人。 国富中证100 份额持 有人持 有的每2 份 国富中证100 份额将 按1 份国富 中证100 A 份额 获得新 增国富 中证100 份额 的分配 。持有 场外国 富中 证100 份额的 基金份 额持有 人将按 前述折算 方式获 得新增 场外国 富中 证100 份额的 分配 ； 持有场 内国富 中证100 份 额的基 金份额 持有人 将按 前述折算 方式获 得新增 场内国 富中证100 份 额的分 配。经 过上述 份额 计算，国 富中证100 A 份额的 基金份 额参考净 值和国 富中证100 份额 的基金份 额净值 将相应 调整。 每个会计 年度第 一个工 作日为 基金份 额折算基 准日 ， 本基 金将对 国富中证100A 份额和国富 中证100 份额进 行应得收益 的定期份 额计算 。 每个会计 年度的 第一个 工作日 进行国 富中证100 A 份额上 一年度 应得收益 额定期 份额折 算时， 有关计 算公式如 下： 1 、国 富中 证 100 A 份额的 折算 定期份额 折算后 国富中 证100 A 份额的 份额数= 定 期份额 折算前 国富中 证 100 A 份额 的份额 数 3 定 期 份额 折算 后 国富 中 证 100 A 份 额的 基金 份 额参 考净 值 为 1.000 元。 前 国富中证 前 国富中证 后 国富中证 ） 值 份 额 上 年 度 期 末 资 产 净 （ 每 份 国 富 中 证 份 额 的 资 产 净 值 折 算 前 国 富 中 证 100 100 100 NUM NUM 000 . 1 100A 5 . 0 - 100 ? ? ? ? NAV 国富中 证 100 A 份额 持有人 新增的 场内国富 中证100 份额 的份额 数 = 后 国富中证 前 国富中证 前 国富中证 100 100A 100A ) 000 . 1 ( NAV NAV NUM ? ? 其中： 前 国 富 中 证 A 100 NAV ： 定期份 额折算 前 国富 中证 100A 份额 参考 净 值 后 国 富 中 证100 NAV ：定期份 额折算 后国富 中证100 份额 净值 前 国 富 中 证100 NUM ：定期份 额折算 前国富 中证100 份额 的份额数 前 国 富 中 证 A 100 NUM ：定期份 额折算 前国富 中证100 A 份 额的份额 数 2 、国 富中 证 100 B 份额的 折算 每个会计 年度的 定期份 额折算 不改变 国富中 证100 B 份额 的参考 净值及其 份额数 。 3 、国 富中 证 100 份 额的折 算 前 国富中证 前 国富中证 后 国富中证 ） 值 份 额 上 年 度 期 末 资 产 净 （ 每 份 国 富 中 证 份 额 的 资 产 净 值 折 算 前 国 富 中 证 100 100 100 NUM NUM 000 . 1 100A 5 . 0 - 100 ? ? ? ? NAV 国富中 证 100 份 额持有 人新增 的国富 中证100 份额 4 = 后 国 富 中 证 前 国 富 中 证 份 额 期 末 资 产 净 值 每 份 国 富 中 证 100 100 000 . 1 100A 2 NAV NUM ? ? 其中： 后 国 富 中 证100 NAV ：定期份 额折算 后国富 中证100 份额 净值 前 国 富 中 证100 NUM ：定期份 额折算 前国富 中证100 份额 的份额数 国富中证100 份 额持有 人定期 份额折 算后持 有的国 富中证100 份 额的份额 数= 定 期份额 折算前 国富中证 100 份 额的份 额数 + 国 富中 证 100 份 额持有 人新增 的国富 中证100 份额数 。 国富中证100 份额的 场外份 额经折 算后的份 额数保 留到小 数点后 两位， 小 数点后 两位以 后的部 分舍去 ， 舍去 部分所 代表的 资产 归 基金 所有； 国 富中证100 份额的 场内份 额经折算 后的份 额数保 留至整 数位 （最小单 位为1 份 ） ， 不足1 份 的零碎 份， 按各 个 零碎 份从大 到小排 序， 依次向相 应的基 金份额 持有人 计增1 份，直 到所有 零碎份 的合计 份额 分配完毕 。 4 、举例 假设2018 年1 月2 日 为定 期份额 折算基 准日，国 富中证100 份额的 基金份额 净值为1.360 元。 当天场 外国富 中证100 份 额、 场 内国富 中证 100 份 额、国 富中证100 A 份额、 国富中 证100 B 份 额基金 份额的 份额 数分别为20 亿份 、5 亿份、10 亿份 、10 亿份 。前一 个会计 年度末 每份 国富中证100 A 份 额资产 净值为1.068 元， 且未 进行不 定期份 额折算 。 （1 ） 定期份 额折算 的对象 为基准 日登记在 册的国 富中证100 A 5 份额和国 富中证100 份额， 即10 亿 份和25 亿 份。 （2 ） 国富中 证100 A 份额 持有人 折算后持 有国富 中证100 A 份 额 = 折 算 前国富 中证100 A 份额=10 亿份 定期份额 折算后 国富中 证100 份额 净值= ) 000 . 1 - (NAV 0.5 - 100A 100 前 国 富 中 证 前 国 富 中 证 ? NAV =1.360-0.5 ? （1.068-1.000 ）=1.326 元 新增的场 内国富 中证100 份 额的份 额数=
后 国富中证 前 国富中证 前 国富中证 100 100A 100A ) 000 . 1 ( NAV NAV NUM ? ? =1,000,000,000 ?(1.068-1)/1.326=51,282,051.28 份 国富中证100 A 份额新 增份额 折算成 国富中证100 份额的 场内份 额取整计 算（最 小单位 为1 份） ，新增 国富中证100 份额为51,282,051 份；持有 的国富 中证100 A 份 额为10 亿份。 （3 ） 国富中 证100 份额 持有人 场外新增 的国富 中证100 份额= 后 国 富 中 证 前 国 富 中 证 前 国 富 中 证 100 100A 100 000 . 1 2 NAV NAV NUM ? ? =2,000,000,000/2 ?(1.068-1)/1.326=51,282,051.28 份 定期份额 折算后 场外国 富中证100 份额的份 额数= 定期 份额折 算 前场外国 富中证100 份额的 份额数+场外 新增的 国富中 证100 份额 =2,000,000,000+51,282,051.28=2,051,282,051.28 份
场内新增 的国富 中证100 份额= 后 国 富 中 证 前 国 富 中 证 前 国 富 中 证 100 100A 100 000 . 1 2 NAV NAV NUM ? ? =500,000,000/2 ?(1.068-1.000)/1.326=12,820,512.82, 取整 后为 12,820,512 份 6 定期份额 折算后 场内国 富中证100 份额的份 额数= 定期 份额折 算 前场内国 富中证100 份额的 份额数+ 场 内新增的 国富中 证100 份额 =500,000,000+12,820,512=512,820,512 份 四、 份额折 算期间 的业务 办理 （一） 份额 折算基准 日 （即2018 年1 月2 日） ， 本基 金暂停 办理申 购（含定 期定额 投资， 下同） 、赎回 、转托管 （包括 系统内 转托 管、 跨系统转 托管 ， 下同 ） 、 配对转 换业务 ； 国富 中证100A 和 国 富中证100B 正常交易 。当日 晚间， 基金管 理人计 算当日 国 富中证100 份额净 值和 国富中证100A 份 额、 国富中证100B 份 额的基 金份额 参考净 值 并 对 国富 中证100A 份额、 国富中 证100 份额 进行份额 折算。 （二）份 额折算 基准日 后的第 一个工 作日（即2018 年1 月3 日） ， 本基金暂 停办理 申购、 赎回、 转托管、 配对转 换业务， 国 富中证100A 暂停交易 ， 国富 中证100B 正常 交易。 当日， 本基金 注册登 记人及 基金 管理人为 持有人 办理份 额登记 确认。 （三）份 额折算 基准日 后的第 二个工 作日（即2018 年1 月4 日） ， 基金管理 人将公 告份额 折算确 认结果 ， 持有 人可以 查询其 账户内 的基 金份额。 当日， 本基金 恢复办 理申购、 赎回、 转托管 、 配对 转换业 务， 国富中证100A 正 常交易 ， 国富 中证100B 正常交 易。 五、重要 提示 （ 一 ） 根 据深圳 证券交 易所 《 深圳证 券交易 所证券 投资基 金交易 和申购赎 回实施 细则》 ，2018 年1 月4 日 国富100A 即 时行情 显示 的 前收 盘价为2018 年1 月3 日的 基金份 额参考 净值（四 舍五入 至0.001 元 ）。7 由于 国富 中证100A 份额 折算前 可能存 在折溢价 交易情 形， 国 富中证 100A 份额 折算前 的收盘 价扣除 约定 收 益后与2018 年1 月4 日的 前收盘 价可能有 较大差 异， 2018 年1 月4 日当 日可能 出现交 易价格 大幅波 动的 情形。 敬 请投资 者注意 投资风 险。 （二） 本基金 国富中 证100A 期 末的约 定应得 收益将 折算为 场内 国 富中证100 份 额分配 给 国富 中证100A 份额的 持有人 ，而 国 富中证100 份额为跟 踪 中证100 指数的 基础份 额，其份 额净值 将随市 场涨跌 而变 化， 因 此 国富 中证100A 份额持 有人预 期收益 的实现 存在一 定的不 确定 性，其可 能会承 担因市 场下跌 而 无法 达到预期 收益 的 风险。 （ 三 ） 由于 国 富中证100A 份额 期末约 定应得 收益折 算成场 内 国富 中证100 份额 的份额 数和 国 富中证100 份额的场 内份额 经折算 后获得 的新增份 额数将 保留至 整数位 （最小 单位为1 份） ，不足1 份的 零碎 份， 按各 个零碎 份从大 到小排 序， 依 次向相 应的基 金份额 持有人 计增 1 份， 直 到所有 零碎份 的合计 份额分 配完毕 ， 故持有 较少 国 富中证100A 份额数或 场内 国 富中证100 份额数 的份额持 有人存 在无法 获得新 增场 内 国富中 证100 份额 的可能 性。 （ 四 ） 投 资者欲 了解基 金份额 折算业 务详情 ， 可致 电本公 司的客 户服务电 话 （4007004518 、95105680 或021-38789555 ） 或 登录本 公司 网站（www.ftsfund.com ） 进行查 询。 六、风险 提示 风险提示 ： 本公 司承诺 以诚实 信用、 勤勉尽 责的原 则管理 和运用 基金资产 ， 但不 保证基 金一定 盈利， 也不保 证最低 收益。 本基金 的过8 往业绩及 其净值 高低并 不预示 其未来 业绩表现 。 基 金管理 人所管 理的 其它基金 的业绩 并不构 成对本 基金业 绩表现的 保证 。 本基 金管理 人提 醒投资者 基金投 资的“ 买者自 负”原 则，在做 出投资 决策后 ， 基金 运营状况 与基金 净值变 化引致 的投资 风险， 由投资 者自行 承担。 投资 者投资于 本公司 基金前 应认真 阅读相 关的基金 合同和 招募说 明书等 文件， 了 解所投 资基金 的风险 收益特 征， 并 根据自 身风险 承受能 力选 择适合自 己的基 金产品 。敬请 投资者 注意投 资 风险。 特此公告 。 国海富兰 克林 基 金管理 有限公 司 2017 年 12 月27 日
