九泰久盛量化先锋灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书更新摘要
基 金 管 理人 ： 九泰基金管理有限公 司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司1
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监 会 2015 年 9 月 22 日证监许可【2015 】2171
号 文 注册 。本基金的基金合同于2015 年 11 月 10 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经 中
国证监会 注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的注册 ， 并不 表明 其对 本基 金的 价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明 投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有 风险 ， 投资 者认 购 （ 或申购 ） 基金时应认真阅读本招募说明书 和基金合同等
信息 披露 文件 ， 自主 判断 基金 的投 资价 值 ， 全面 认识 本基 金产 品的 风险 收益 特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （ 或申购 ）
基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行 为作 出独 立决 策。 投资 者在 获得 基金 投资 收益
的同 时， 亦承 担基 金投 资中 出现 的各 类风 险， 可能 包括 ： 证券 市场 整体 环境 引发
的系统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风 险、 大量 赎回 或暴 跌导 致的 流动 性风
险、 基金 管理 人在 投资 经营 过程 中产 生的 操作 风险 以及 本基 金特 有风 险等 。 基金
管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资 者作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金属于 混合 型证券投资基金， 一般情况下其 预期 风险和 预期 收益高于货
币市 场基 金、 债券 型基 金 ， 低于股票型基金 ， 属于 中 等 风险 收益特征的证券投资
基金品种。 本基金可投资中小企业私募债券 、 股指 期货 和权证 等金 融衍 生品 ， 可
能给 本基 金带 来额 外风 险 。本 基 金的 一般 风险 及 特 有风 险详 见本 招募 说 明书 的
“风险揭示”部分。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为
2017 年 11 月 10 日，有关财务数据和净值表现截止日为2017 年 9 月30 日 （财
务数据未经审计） 。 2
第 一 部分
基金管理人
一、基金 管理人的 基本情况
名称： 九泰基金管理有限公司
住所： 北京市丰台区 丽泽路18 号院1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市西城区广宁伯街2 号金泽大厦西区6 层
设立日期 ：2014 年 7 月 3 日
法定代表人： 卢伟忠
组织形式： 有限责任公司
注册资本：2 亿 元人民币
存续期限：2014 年 7 月 3 日至长期
联系电话：010-52601666
联系人： 黄涛
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司 、 同创九鼎投资管理 集团 股份有限公
司 、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 、 九州证券 股份 有限公司 ， 分别持有 本
基金管理人26%、25% 、25%、24% 的 股权 。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴强 先生 ， 管理 学 硕士 ， 董事 长。 曾任 万联 证券 投行 部业 务经 理， 宏源 证券
资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经理
助理。现任九州证券股份有限公司董事长，九泰基金管理有限公司董事长。
吴刚 先生 ， 管理 学硕 士， 董事 。 曾任 闽发 证券 投资 银行 部 项目 经理 ， 中国 证
监会机构监管部副处长、 处长。 现任同创九鼎投资管理 集团 股份有限公司董事长。
卢伟 忠先 生， 金融 学硕 士， 董事 、 法定 代表 人， 总经 理 。 曾任 金瑞 期货 研究
员， 安信 证券 股指 期货IB 业务 专员 ， 安信 期货 办公 室主 任， 安信 期货IB 业务部
总经 理， 安信 证券 资产 管理 部产 品总 监， 安信 乾盛常务副总经理。 现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小 文女 士， 高级 管理 人员 工商 管理 硕士 ， 独立 董事 。 曾任 广东 万通 期货 公
司副 总经 理， 浙江 金马 期货 公司 常务 副总 ， 长城 伟业 期货 经纪 有限 公司 （后 更名3
为华泰长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长城期货有限公司总经理， 中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长， 现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳 女士 ， 经济 学博 士， 独立 董事 。 曾任 长春 税务 学院 金融 系国 际金 融教 研
室主 任， 海国 投工 业开 发股 份有 限公 司投 资部 经理 ， 现任 海南 大学MBA 教育中心
主任职务，院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂 山区政府( 高科技开
发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，重 庆大学经济与工商管理
学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员
徐磊 磊先 生， 工商 管理 硕士 ， 监事 。 曾任 昆吾 九鼎 投资 管理 有限 公司 行政 助
理、 行政 经理 ， 同创 九鼎 投资 管理 集团 股份 有限 公司 监事 ， 现任 同创 九鼎 投资 管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开 运先 生， 金融 学硕 士， 监事 。 曾任 毕马 威华 振会 计师 事务 所审 计 师， 昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司战
略投资部定增业务组（锐系列）执行投资总监。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉 女士 ， 涉外 经济 本科 ， 副总 经理 。 曾任 陕西 群力 子弟 学校 教师 ， 北京 思
拓克斯商贸有限公司经理助理， 太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海
淀支公司总经理、 分公司党委委员、 副总经理， 国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖 尧先 生， 工学 硕士 ， 副总 经理 。 曾任 中国 信达 信托 投资 公司 证券 研究 部
副经 理， 中国 银河 证券 研究 中心 研究 主 管、 董事 总经 理， 中国 银河 证券 投行 内核
小组 成员 ， 中国 银河 证券 投资 顾问 部董 事总 经理 ， 中国 银河 证券 投资 决策 委员 会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理 。
陈沛 先生 ， 法学 硕士 ， 督察 长。 曾任 广州 大学 松田 学院 教 师、 平安 证券 有限
责任公司合规专员、 安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、 安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、 泰达宏利基金管理有限公司监察稽核4
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
孟亚 强先 生， 南开 大学 保险 精算 硕士 ， 中国 籍， 具有 基金 从业 资格 。8 年证
券从 业经 历。 历任 博时 基金 管理 有限 公 司研 究员 、 基金 经理 助理 、 投资 经理 。 2015
年 8 月加入九泰基金管理有限公司， 现任九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券
投资基金（2016 年 6 月 7 日至 今） 、九 泰久 稳保 本混 合型 证券 投资 基金 （2016
年 6 月 7 日至 今） 、 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （2016 年
12 月 26 日至 今） 、 九泰 久兴 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 （2017 年 2 月 10 日至
今） 、 九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型证券投资基金 （2017 年 8 月 16 日至今）
的基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委 员会主 席） 、张勇 先
生 、 刘开运先生 、刘心任先生 。
吴祖尧先生，同上。
张勇 先生 ， 经济 学硕 士， 中国 籍， 14 年证 券从 业经 验 ， 9 年基金经理任职经
验。 历任 南京 市商 业银 行信 贷员 、 债券 交易 员， 博时 基金 管理 有限 公司 债券 交易
员、基金经理助理、固定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资总监、
博时现金收益证券投资基金基金经理（2006 年 7 月至 2015 年 5 月） 、博 时策 略
灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2009 年 8 月至 2015 年 5 月） 、博 时稳
定价值债券投资基金基金经理（2010 年 8 月至 2014 年 2 月） 、博 时安 盈债 券型
证券投资基金基 金经理（2013 年 4 月至 2015 年 5 月） 、博 时宏 观回 报债 券型 证
券投资基金基金经理（2014 年 2 月至 2015 年 5 月） 、博 时天 天增 利货 币市 场基
金（2014 年 8 月至 2015 年 6 月）基金经理、博时现金宝货币市场基金（2014
年 9 月至 2015 年 6 月） 基金 经理 、 博时 月月 盈短 期理 财债 券型 证券 投资 基金 （2014
年 9 月至 2015 年 6 月）基金经理、博时保证金实时交易型货币市场基金（2014
年 11 月至 2015 年 6 月） 基金 经理 。 现任 九泰 基金 管理 有限 公司 总裁 助理 、 绝对
收益部总经理兼执行投资总监
刘开运先生， 同上。
刘心 任先 生， 北京 大 学、 香港 大学 经济 金融 双硕 士， 中国 籍，6 年证券从业5
经验，具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月加
入九泰基金管理有限公司， 现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理， 九泰
久利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关 系。除此以外，上述
人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责
（1 ）依法募集 资金，办理或者委托经中国证监会认定 的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自基金合同生效之日起 ， 以诚实 信用 、谨 慎勤 勉 的原 则管 理和 运用 基
金财产；
（4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分 析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理 及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ） 除依 据 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申 购 、赎 回和 注销 价格 的
方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ）严格按照《基金法》 、 基金合同及其他有关规定，履 行信息披露及报
告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等 。 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露； 6
（13 ） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15 ）依据 《基 金法 》 、基 金合 同及 其他 有关 规定 召集 基金 份额 持有 人大 会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 20 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组织并参加基金财产清算小 组， 参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19 ） 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿；
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 7
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、 法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关 规定。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券 法》 、 《基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息 从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守， 督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ；
（7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有
关规定 ， 泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基金 的商 业秘 密， 尚未 依法 公开 的基
金投 资内 容、 基金 投资 计划 等信 息，或 利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动 ；
（8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等 手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9 ）贬损同行，以抬高自己； 8
（10 ）以不正当手段谋求业务发展；
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理 人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责 的原 则， 严格 遵守 有关 法律 法规 和中 国证 监会 发布 的监 管规 定， 不断 更新 投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨 慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金 合同和中国证监会的
有关 规定 ， 泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基金 的商 业秘 密、 尚未 依法 公开 的
基金 投资 内容 、 基金 投资 计划 等信 息，或 利用该信息从事 或者 明示 、 暗示 他人 从
事相关的交易活动 ；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效 经营 ， 保障 基金 份额 持有 人利 益， 维护 公司 及公 司股 东的 合法 权益 ， 本基 金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1 ）确保合法合规经营；
（2 ）防范和化解风险；
（3 ）提高经营效率；
（4 ）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1 ）健全性原则
风险 管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务9
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（2 ）有效性原则
通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度的有
效执行。
（3 ）独立性原则
公司 各机 构、 部门 和岗 位确 保相 对独 立并 承担 各自 的风 险控 制职 责。 公司 基
金资 产、 自有 资产 、 其他 资产 的运 作须 分离 。 督察 长和 监察 稽核 部对 公司 风险 控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4 ）相互制约原则
公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门和岗位设置上形成权责分明、 相互
制约 的机 制， 从而 建立 起不 同岗 位 之间的制衡体系， 消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5 ）成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工作
积极 性， 尽量 降低 经营 成本 ， 提高 经营 效益 ， 保证 以合 理的 控制 成本 达到 最佳 的
内部控制效果。
（6 ）适时性原则
风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。
（7 ）内控优先原则
内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行内控制度不能有任何例外， 任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8 ）防火墙原则
公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算岗位 之间， 基金会计和
公司 会计 之间 、 会计 与出 纳之 间等 等， 在物 理上 和制 度上 设置 严格 的防 火墙 进行
隔离，以控制风险。
3、内部控制的制度体系 10
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程； 第二
个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的基 础和 依据 ； 第三 个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施、 废止遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、 相互制约的原则， 公司根据基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1） 建立 以各 岗位 目标 责任 制为 基础 的第 一道 监控 防线 。 各岗 位均 制定 明确
的岗 位职 责， 各业 务均 制定 详尽 的操 作流 程， 各岗 位人 员上 岗前 必须 以书 面形 式
声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2） 建立 相关 部门 、 相关 岗位 之间 相互 监督 的第 二道 监控 防线 。 公司 在相 关
部门 、 相关 岗位 之间 建立 重要 业务 处理 凭据 传递 和信 息沟 通制 度， 后续 部门 及岗
位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3 ）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、 各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行 ； 各项 经济 经营 业务 和管 理程 序必 须遵 从管 理层 制定 的操 作规 程， 经办 人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式 ， 授权 书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公司 授权 要适 当， 对已 获授 权的 部门 和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密11
的研究 工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在 规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监 测系 统、 预警 系统 和交 易反 馈系 统， 完善 了相 关的 安全 设施 ； 集中 交易 室对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应 完善 ， 并及 时进 行反 馈、 核对 和存 档保 管； 同时 建立 了科 学的 投资 交易 绩效
评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制重点建立严
密的 会计 系统 ， 对于 不同 基金 、 不同 客户 独立 建账 ， 独立 核算 ； 公司 通过 复核 制
度、 凭证 制度 、 合理 的估 值方 法和 估值 程序 等会 计措 施真 实 、 完整 、 及时 地记 载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。
（6 ）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发 布工 作， 以此 加强 对信 息的 审查 核对 ， 使所 公布 的信 息符 合法 律法 规的 规定 ，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 对董事会负责， 经董 事会 聘任 ， 报中 国 证监 会核 准。 根据12
公司监察稽核工作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公
司相 关档 案， 就内 部控 制制 度的 执行 情况 独立 地履 行检 查、 评价 、 报告 、 建议 职
能。 督察 长定 期和 不定 期向 董事 会报 告公 司内 部控 制执 行情 况， 董事 会对 督察 长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司 明确 了监 察稽 核部 及内 部各 岗位 的具 体职 责， 配备 了充 足的 人员 ， 严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确 保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）基金管理人 承诺根据市场变化和 基金管理人 业务 发展 不断 完善 内部 控
制制度。
第 二 部分
基金托管人
一、基金托管人的基本情况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至2017 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员 工205 人，平均年龄13
30 岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管 服务 以来 ， 秉承 “诚 实信 用、 勤勉 尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严密 科学 的风 险管 理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效 、 专业 的托 管服 务， 展现 优异 的市 场形 象和 影响 力。 建立 了国 内托 管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基 金、 证券 公司 集合 资产 管理 计划 、 证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 商业 银行 信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客 户提供个性化的托管服务。截至2017 年 3 月，中国工商银行共托管证
券投资基金 709 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、
英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、 内地《证券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
二、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手 抓业 务拓 展， 一
手抓 内控 建设 ” 的做 法是 分不 开的 。 资产 托管 部非 常重 视改 进和 加强 内部 风险 管
理工 作， 在积 极拓 展各 项托 管业 务的 同时 ， 把加 强风 险防 范和 控制 的力 度， 精心
培育 内控 文化 ， 完善 风险 控制 机制 ， 强化 业务 项目 全过 程风 险管 理作 为重 要工 作
来做。继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）
审阅后，2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402 （原SAS70 ）
审阅 ， 迄今 已第 十次 获得 无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我14
行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性 的全面认可, 也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先
进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营 、 规范 运作 的经 营思 想和 经营 风格 ， 形成 一个 运作 规范 化 、 管理 科学 化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国 工商 银行 资 产托 管 业务 内 部风 险控 制组 织 结构 由 中国 工 商银 行 稽核 监
察部门（内控合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风 险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律 规章 ， 对业 务的 运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各业 务处 室在 各自 职责 范围 内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原 则
（1 ） 合法 性原 则。 内控 制度 应当 符合 国家 法律 法规 及监 管机 构的 监管 要求 ，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必 须有相应的规范程序
和监 督制 约； 监督 制约 应渗 透到 托管 业务 的全 过程 和各 个操 作环 节， 覆盖 所有 的
部门、岗位和人员。
（3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能 准确及时地记录；按
照 “内 控优 先” 的原 则， 新设 机构 或新 增业 务品 种时 ， 必须 做到 已建 立相 关的 规
章制度。
（4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营，保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及 经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 15
（6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部 门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行 严格分离，建立了明
确的 岗位 职责 、 科学 的业 务流 程、 详细 的操 作手 册、 严格 的人 员行 为规 范等 一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产 独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工 行托管业务政策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产 托管 部在 实现 内部 控 制目 标 方面 的进 展， 并 根据 检 查情 况提 出内 部 控制 措
施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建 立“自控防线” 、 “互
控防 线” 、 “监 控防 线” 三道 控制 防线 ， 健全 绩效 考核 和激 励机 制， 树立 “以 人为
本” 的内 控文 化， 增强 员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培育 团队 精神 和核 心竞 争力 。 并
通过进行定期 、 定向 的业 务与 职业 道德 培训 、 签订 承诺 书， 使员 工树 立风 险防 范
与控制理念。
（4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算 等方法开展各种业务
营销 活动 、 处理 各项 事务 ， 从而 有效 地控 制和 配置 组织 资源 ， 达到 资源 利用 和效
益最大化目的。
（5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险 评估等方式加强内部
风险 管理 ， 定期 或不 定期 地对 业务 运作 状况 进行 检查 、 监控 ， 指导 业务 部门 进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施 的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难 恢复中心，制定了基
于数 据、 应用 、 操作 、 环境 四个 层面 的完 备的 灾难 恢复 方 案， 并组 织员 工定 期演
练。 为使 演练 更加 接近 实战 ， 资产 托管 部不 断提 高演 练标 准， 从最 初的 按照 预订
时间演练发展到现在的“随机演练” 。从演练结果看，资 产托管部完全有能力在16
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专 职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险 管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面 、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制 度的建设，一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努 力， 资产 托管 部已 经建 立了 一整 套内 部风 险控 制制 度， 包括 ： 岗位 职责 、 业
务操 作流 程、 稽核 监察 制度 、 信息 披露 制度 等， 覆盖 所有 部门 和岗 位， 渗透 各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部 风险 控制 始终 是托 管部 工作 重点 之一 ， 保持 与业 务发 展同 等地 位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范 运作 ， 一直 将建 立一 个系 统、 高效 的风 险防 范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风 险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基 金法 》 、基 金合 同、 托管 协议 和有 关基 金法 规 的规 定， 基金 托管 人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算 、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金 法》 、基 金合 同 、基 金托 管协 议或 有17
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内 ， 基金 托管 人有 权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 管理 人改 正。 基金 管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
第 三 部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）九泰基金管理有限 公司直销中心
注册地址： 北京市 丰台区丽泽路18 号院1 号楼801-16 室
办公地址：北京市西城区华远北街2 号通港大厦812-818 室
法定 代表人： 卢伟忠
客户服务电话：400-628-0606
公司 网址：http://www.jtamc.com/
（2）九泰基金管理有限公司电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：http://www.jtamc.com/
2、 代销 机构
A 类 基金份额销售机构：
（1 ）中国工商银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100032 ）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人： 易会满
客户服务电话：95588 18
公司 网址：http://www.icbc.com.cn/icbc/
（2 ）九泰基金销售（北京）有限公司
注册地址： 北京市 丰台区丽泽路18 号院1 号 楼 1001-16 室
办公地址：北京市西城区华远北街2 号通港大厦812-818 室
法定代表人： 王玉
客户服务电话：010-83369939
公司 网址：http://www.jtamc.com/
（3 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
（4 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（5 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18 号
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
传真：0571-88911818-8002
网址：www.5ifund.com 19
（6 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn ；
（7 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
（8 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄 61 号10 号楼12 楼
法定代 表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服电话：400-921-7755
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
（9 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 座 3 楼 20
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客户服务电话：400-166-6788
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
（10 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳 区朝外大街22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
客服电话：4009200022
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
网址：www.hexun.com
（11 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人：张彦
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
传真：010-83363072
网址：http://www.new-rand.cn/
（12 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
客户服务电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000 21
网址：www.zcvc.com.cn ；
（13 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2 号1 幢 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座2208
法定代 表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.com
（14 ）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
（15 ） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1008
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1008
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
客服服务电话：400-893-6885
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
（16 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341 室
法定代表人：梁洪军 22
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
传真：010-51957430
网址：www.buyforyou.com.cn
（17 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（18 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
（19 ）湘财证券股份有限公司
注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 天心 区湘 府中 路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公 地址 ： 湖南 省长 沙市 天心 区湘 府中 路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（20 ）大泰金石投资管理有限公司 23
注册 地址 ： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
客户服务电话：400-928-2266
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
（21 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
客户服务电话：400-820-2819
传真：021-33323837
网址：www.chinapnr.com
（22 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
（23 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：姜颖 24
客户服务电话：400-618-0707
传真：010-65951887
网址：www.hongdianfund.com
（24 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
注册地址：北京市丰台区东管头1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008909998
传真：010-59336586
网址：www.jnlc.com
（25 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山 区粤海街道科苑 南路高新南七道 惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山 区粤海街道科苑 南路 高新 南七 道 惠恒 集团 二期 418
室
法定代表人：刘宇鹏
联系人：杨涛
客户服务电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.jinqianwo.cn
（26 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：4006199059
传真：010-62680827
网址：www.fundzone.cn 25
（27 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1 号楼7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
法定联系人：王兴吉
联系人：高雪超
客户服务电话：4000888080
传真：010-82057741
网址：www.qiandaojr.com
（28 ）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号8 楼
法定代表人：王延福
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
传真：021-50710161
网址：www.520fund.com.cn
（29 ）上海华信证券有限公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
法定代表人：郭林
联系人：马丹丹
客户服务电话：4008205999
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
（30 ）上海大智慧财富管理有限公司
注册 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路428 号1 号楼1102 、1103
单元
办公 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路428 号1 号楼1102 、1103
单元 26
法定代表人：申健
联系人：胡旦
客户服务电话：021-20219931
传真：021-20219923
网址：http://www.gw.com.cn
（31 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
传真：025-66996699-884131
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（32 ）奕丰金融服务( 深圳)有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商 务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室（邮编518054 ）
法定代表人：TANYIKKUAN
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
（33 ）京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼 22 层2603-06
办公地址：北京市大兴 区亦庄经济开发区 科创十一街十八 号院京东集团总
部
法定代表人：江卉
联系人：熊彦清 27
客户服务电话 ：95118
网址：http://fund.jd.com
（34 ）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A 座 36 楼、37 楼
法定代表人：顾敏
联系人：罗曦
传真：0755-86700688
客服电话：400-999-8877
公司网址：www.webank.com
（35 ）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
客服服务电话：400-810-5919
传真：010-58160168
网址：www.fengfd.com
（36 ）深圳市小牛投资咨询有限公司
办公地址：深圳市福田区彩田路瀚森大厦17 层
客服服务电话：400-669-5666
传真：010-58160168
网址：www.xiaoniuxcf.com
（37 ）通华财富（上海）基金销售有限公司
办公地址：上海市虹口区同丰路667 弄 107 号 201 室
法定代表人：马刚
客服服务电话：400-66-95156 28
网址：www.tonghuafund.com
（38 ）华泰证券股份有限公司
注册地址 ：南京市中山东路 90 号
办公地址 ： 南京市中山东路 90 号 华泰证券 大厦 、 深圳 市福 田区深南大道4011
号 港中旅大厦 24 楼
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
公司 网址：http://www.htsc.com.cn/
（39）联讯证券股份有限公司
注册 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路惠 州广 播 电视新闻中心三、 四
楼
办公 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新 闻中 心三 、 四
楼
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.lxzq.com.cn/
（40 ）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 一 号
办公地址： 广东 省东莞市莞城区可园南路一号 22 楼
法定代表人：张运勇
客户服务电话：95328
公司 网址：http://www.dgzq.com.cn/
（41 ）安信证券股份有限公司
注册地址：广东深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 、28 层 A02 单
元
办公地址：广东深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 、28 层 A02 单
元
法定代表人：王连志
客户服务电话：95517 、4008001001 29
公司 网址：http://www.essence.com.cn/
（42 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼
法定代表人：何春梅
客户服务电话：95563
公司网址：http://www.ghzq.com.cn/
（43 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
客户服务电话：95565 、4008888111
公司网 址 ：http://www.newone.com.cn/
（44 ）广州证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：邱三发
客户服务电话：020-961303
公司网站：http://www.gzs.com.cn/
（45）万联证券有限责任公司
注册地 址：广东省 广州市天河区珠江东路 11 号 高德置地广场 F 座 18 、19
层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、19
层
法定代表人：张建军
客户服务电话：4008888133
公司网址：http://www.wlzq.cn/
（46）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22-23 、25-29 楼 30
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22-23 、25-29 楼
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
公司网址：http://www.dfzq.com.cn/
（47）中国银河证券股份有限公司
注册地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551 或 4008-888-888
公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/
（48）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587/4008-888-108
公司 网址：https://www.csc108.com/
（49）国都证券股份有限公司
注册地址 ： 北京市 东城区东直门 南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门内南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
公司 网址：http://www.guodu.com/
（50 ）东北证券股份有限公司
注册地址 ： 长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
客户服务电话：95360
公司 网址：http://www.nesc.cn/
（51 ）中信证券 股份有限公司 31
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95548
公司 网址：http://www.cs.ecitic.com/
（52 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
公司 网址：http://www.zxwt.com.cn/
（53 ）中 信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：400-990-8826
公司 网址：https://www.citicsf.com/
（54 ）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人：魏先锋
客户服务电话：95305
公司 网址 ：http://www.jzsec.com/
（55 ）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠 32
客户服务电话：95390/400-898-9999
公司 网址：http://www.hrsec.com.cn/
（56 ）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人：毕劲松
客户服务电话：400-620-0620
公司 网址：http://www.sczq.com.cn/
（57）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：http://www.erichfund.com/
（58）德邦证券股份有限公司
注册地址： 上海市 普陀区曹杨路 510 号 南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 武晓春
客户服务电话：400-8888-128
公司网址：http://www.tebon.com.cn/
（59）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：4006-600109
公司网址：http://www.gjzq.com.cn/
（60 ）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 33
法定代表人：徐福星
客户服务电话：400-600-0030
公司网址：http://www.bzfunds.com/
（61 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客户服务电话：400-6411-999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（62 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区白泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市 朝阳区建国 门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人： 张冠宇
客户服务电话：400-819-9868
公司网址：http://www.tdyhfund.com/
（63）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址： 北京市 朝阳区亮马桥路 39 号 第一上海中 心 C 座 6 层
法定代表人：周斌
客户服务电话：4008-980-618
公司网址：https://www.chtfund.com/
（64）深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海天二路 19 号易思博软件大厦 13 层
法定代表人：吴永宏
客户服务电话：400-800-8668
公司网址：http://www.ph6.com/
（65）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 34
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳 市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人：高锋
客户服务电话：0755-83655588
公司网址：http://www.keynesasset.com/
（66）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
公司网址：https://fund.shengshiview.com/
（67）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
客户服务电话：95511
公司网址：http://stock.pingan.com/
（68）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
客户服务电话：95355 或 4008-096-096
公司网址：http://www.swsc.com.cn/
（69）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-100-3391 35
公司 网址：http://www.dianyingfund.com/
（70 ）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
客户服务电话：95527
公司网址：http://www.czbank.com/
（71 ）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584 或 4008-888-818
公司网址：www.hx168.com.cn
（72 ）晋商银 行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
客户服务电话：95105588
公司网址：www.jshbank.com
（73）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
法定代表人： 陈刚
客户服务电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
（74）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财 富中心
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号文化大厦 21 楼
法定代表人：李晓安 36
客户服务电话：400-6898888
公司网址：www.hlzqgs.com
（75）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准
厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科阿雪学术交流中心 16
楼
法定代表人：李陆军
客户服务电话：400-8391818
公司网址：http://www.hyzhfund.com/
（76）深圳盈信基金销售有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 （811-812 ）
办公地址：大连市中山区南山 1910 小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
客户服务电话：4007-903-688
公司网址：http://www.fundying.com/
（77）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：高利
客户服务电话：95571
公司网址：http://www.foundersc.com/
（78）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：40088-95618
公司网址：http://www.e5618.com/
（79）长城证券股份有限公司 37
注册地址：深圳市福田区深南大厦 6008 号特区报业大厦 14 、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大厦 6008 号特区报业大厦 14 、16、17 层
法定代表人：丁益
客户服务电话：400-6666-888
公司网址：http://www.cgws.com/cczq/
（80 ）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代表人：李淑慧
客户服务电话：4000-555-671
公司网址：http://www.hgccpb.com/
（81 ）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富 A 座 46 层
法定代表人：杨健
客户服务电话：400 —673 —7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
（82 ）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：冯鹤年
客户服务电话：400-619-8888
公司网址：http://www.mszq.com/
（83）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人： 丁东华
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：https://www.gomefund.com/ 38
（84）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
客户服务电话：95317
公司网址：http://www.cfzq.com/
（85）武汉伯嘉基金销售有限公司
注册 地址 ： 湖北 省武 汉市 江汉 区武 汉中 央商 务区 泛海 国际 SOHO 城 （一 期）
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公 地址 ： 湖北 省武 汉市 江汉 区武 汉 中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一 期）
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：http://www.buyfunds.cn/
（86 ）广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
客户服务电话：400-800-3888
公司网址： http://www.sdebank.com/
（87）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳 区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：https://www.igesafe.com/
（88）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 东 北旺 西路 中关 村软 件园 二 期（ 西扩 ）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 39
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 东 北旺 西路 中关 村软 件园 二 期（ 西扩 ）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
客户服务电话：010-62675369
公司网址：https://trade.xincai.com/
（89）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
客户服务电话：400-699-1888
公司网址：http://www.998fund.com/
（90 ）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03
室
法定代表人：胡燕亮
客户服务电话：021-50810673
公司网址：http://www.wacaijijin.com/
（91 ）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦五层
法定代表人：李修辞
客户服务电话：010-59013895
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
（92 ）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 40
法定代表人：刘惠
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：http://www.fundhaiyin.com/
（93）华信期货股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、 2 单元 3
层 02 号
办公地址：郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3
层 02 号
法定代表人：张岩
客户服务电话：400-6197-666
公司网址：http://www.wdqh.com/
（94）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市 黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公 地址 ： 广州 市天 河北 路 183 号大都会广场 5、18 、19 、36、38 、39 、41 、
42 、43 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：95575
公司网址：http://new.gf.com.cn/
（95）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客户服务电话：95525
公司网址：http://www.ebscn.com/
（96）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区 民丰胡同 31 号楼 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
客户服务电话：400-6262-818 41
公司网址：http://www.5irich.com/
（97）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈皓
客户服务电话：0891-6177483
公司网址：http://www.xiquefund.com/
（98 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
公司网址：http://www.cindasc.com/
（99）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
客户服务电话：4008323000
公司网址：http://www.csco.com.cn/
（100 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：400-061-8518
公司网址：https://danjuanapp.com/
（101 ）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装 42
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（102 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人： 陈洪生
客户服务电话：400-918-0808
公司网址：http://www.xds.com.cn/
（103 ）京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公 地址 ： 北京 市大 兴区 亦庄 经济 开发 区科 创十 一街 十八 号院 京东 集团 总部
法定代表人：陈超
联系人：万容
客户服务电话：400 098 8511
网址：fund.jd.com
（104）万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号 8 楼
法定代表人：王延福
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
传真：021-50710161
（105 ）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
办公地址： 上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
法定代表人： 郭林
联系人：李颖
客户服务电话：4008205999
传真：021-68774818 43
（106 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com
（107 ）上海大智慧财富管理有限公司
注册 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路428 号1 号楼1102 、1103
单元
办公地址： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路428 号1 号楼1102 、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
客户服务电话：021-20219931
传真：021-20219923
网址：8.gw.com.cn
（108 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
传真：0755-66892399
C 类基金份额销售机构：
（1 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海 市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座东方财富大厦
法定代表人：其实 44
联系人：潘世友
客户服务电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
（2 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（3 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江 省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
（4 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
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（5 ）上海好买基金销售有限公司
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法定代表人：杨文斌
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（6 ）上海利得基金销售有限公司
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（7 ）上海联泰资产管理有限公司
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法定代表人：燕斌
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（8 ）和讯信息科技有限公司
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法定代表人：王莉
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联系人：刘洋
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传真：010-65884788
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（9 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人：张彦
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
传真：010-83363072
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（10 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
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办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.com
（11 ）诺亚正行(上海) 基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
（12 ）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1008
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1008 47
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
客服服务电话：400-893-6885
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
（13 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大 厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
（14 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
客户服务电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（15 ）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天 心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com 48
（16 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
传真：010-51957430
网址：www.buyforyou.com.cn
（17 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
（18 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
传真：010-65951887
网址：www.hongdianfund.com
（19 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人：金佶 49
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008202819
传真：021-33323837
网址：www.chinapnr.com
（20 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
注册地址：北 京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008909998
传真：010-59336586
网址：www.jnlc.com
（21 ）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号 8 楼
法定代表人：王延福
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
传真：021-50710161
网址：www.520fund.com.cn
（22 ）上海华信证券有限公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
法定代表人：郭林
联系人：马丹丹
客户服务电话：4008205999
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
（23 ）大泰金石基金销售有限公司 50
注册地址：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
客户服务电话：400-928-2266
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
（24 ）上海大智慧财富管理有限公司
注册 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路428 号1 号楼1102 、1103
单元
办公 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路428 号1 号楼1102 、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：胡旦
客户服务电话：021-20292031
传真：021-20219923
网址：https://8.gw.com.cn/
（25 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
传真：025-66996699-884131
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（26 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108
法定代表人：王伟刚 51
联系人：丁向坤
客户服务电话：4006199059
传真：010-62680827
网址：www.fundzone.cn
（27 ）奕丰金融服务(深圳) 有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室（邮编518054 ）
法定代表人：TANYIKKUAN
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
（28 ）京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公 地址 ： 北京 市大 兴区 亦庄 经济 开发 区科 创十 一街 十八 号 院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
客户服务电话：95118
网址：http://fund.jd.com
（29 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
客户服务电话：4000888080
传真：010-82057741
网址：www.qiandaojr.com 52
（30 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com
（31 ）上海基煜基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市崇 明县 长兴 镇路 潘园 公路1800 号 2 号楼6153 室 （上 海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518 号北美广场A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：4008-205-369
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
（32 ）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中 央商务区万寿路 142 号
14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
客服服务电话：400-810-5919
传真：010-58160168
网址：www.fengfd.com
（33 ）通华财富（上海）基金销售有限公司
办公地址：上海市虹口区同丰路667 弄 107 号 201 室
法定代表人：马刚 53
客服服务电话：400-66-95156
网址：www.tonghuafund.com
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择符合要求的机构销售本基金，
并及时履行公告义务。
二、 登记机构
名称： 九泰基金管理有限公司
住所： 北京市丰台区丽泽路18 号院1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市西城区广宁伯街2 号金泽大厦西区6 层
法定代表人： 卢 伟忠
电话：010-52601513
传真：010-52601085
联系人： 齐永哲
三、出具法律意见书的律师事务所
名称： 北京市 天元 律师事务所
住所： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
负责人： 朱 小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师： 吴冠雄、 李晗
联系人： 李晗
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
负责人：曾顺福
联系人：杨婧
联系电话：021-61418888
传真电话：021 －63350003
经办注册会计师：文启斯、杨丽
54
第 四 部分
基金的名称
九泰久盛 量化先锋灵活配置混合型证券投资基金
第 五 部分
基金的 运作方式
契约型 开放式
第六部分
基金的 投资目标
采用多策略量化模型， 在有效控制组合风险的前提下， 力争获取超越业绩比
较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。
第 七 部分
基金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市交
易的股票( 包含 中小 板、 创业 板及 其他 中国 证监 会允 许基 金投 资的 股票) 、 债券( 含
国债 、 金融 债、 地方 政府 债、 企业 债、 公司 债、 央行 票据 、 中期 票据 、 短期 融资
券、 次级 债、 可转 换债 券、 可交 换债 券、 资产 支持 证券 、 中小 企业 私募 债及 其他
中国证监会允许投资的 债券) 、债 券回 购、 货币 市场 工具 、权 证、 股 指期货以及
法律法规或中国证监会 允许基金投资的其 他金融工具( 但须 符合 中国 证监 会相 关
规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ；基金持
有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ；每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如果法 律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资
组合比 例 会做相应调整。
第 八 部 分
基金的 投资策略
本基金是混合型基金， 主要目的是在市场中找出具有投资价值的标的， 实现55
资产的长期保值增值，投资主要依托于量化多策略体系平台来实现。
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断， 在评价未来一段时间股票、 债券市场相对收益
率的 基础 上， 动态 优化 调整 权益 类、 固定 收益 类等 大类 资产 的配 置。 在严 格控 制
风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
2、股票投资策略
本基金采用量化多策略进行股票投资。量化多策 略体系的理念主要有两个：
一方面可以获取超越指数的额外收益， 另一方面多策略轮动在一定程度上也可以
分散 风险 。 量化 策略 是基 于市 场历 史数 据实 现的 ， 不同 市场 信号 需要 采用 不同 策
略和 交易 手段 ， 因此 建立 多种 策略 可以 弥补 单一 策略 失效 的可 能并 形成 互补 ， 保
证整体投资业绩的持续性和增强。 策略间相关性越低， 越能分散组合的整体风险，
这是配置多个策略，并在策略之间设定适当比例的基本原理。
多策 略体 系在 架 构上 主 要包 括 策略 和策 略配 置 两个 层 次， 在 具体 的 多策 略
上， 主要 包含 因子 策略 、 事件 驱动 策略 以及 技术 分析 策略 ， 而策 略配 置模 型是 根
据市 场变 化， 识别市场的当前的主要矛盾， 根据主要矛盾配置相适应的策略， 保
证模型永远站在市场的风口上。
（1 ）多策略模型
1 ） 因子 策略 ： 多因 子模 型 是以 国际 市场 上 广泛 应用 的 多因 子阿 尔法 模 型
（Multiple Factors Alpha Model ）为基础，根据中国资本市场的实际情况，由本
基金管理人的量化投资团队开发的更具针对性和实用性的数量化选股模型。 该模
型主要包括基本面因子和市场面因子两大类， 具体包括内含价值、 动态价值、 质
量、 反转 、 动量 、 分析 师预 期、 市场 特征 、 成长 等因 子， 可以 在一 定程 度上 解释
市场的变化。
2）事件驱动策略：事件 策略作为因子策略的补充，是 广泛存在于市场中的
一类规律性事件， 该类策略的特点是或在特定的时间发生， 或在特定的对象上发
生， 或在 特定 的行 业发 生， 如并 购重 组、 指数 样本 股调 整、 股权 激励 、 定向 增发 、
高管增持、高送转、业绩预告、大宗交易、区域政策等；
3）技术分析策略：技术分析指标拥有广泛的使用人群 ，在没有机构投资者56
信息优势的情况下， 技术分析策略作为策略的一种补充， 也可以有效的解释市场
的短期变动，与基本面因子形成很好的互补，如典型的动量和翻转等因子。
（2 ）策略配置模型
在拥有了众多的反映市场策略的规律之后， 我们需要把不 同的策略通过一种
方法 串联 起来 ， 形成 最终 的股 票组 合； 目前 我们 拥有 策略 动量 、 风格 轮动 、 行业
趋势等 3 大类策略配置模型， 每一种模型都是根据市场当前的运行状况来调整策
略的 配置 ， 如果 当前 市场 处于 蓝筹 股主 导的 风格 ， 配置 模型 就会 配置 相应 的策 略，
不仅能跑赢蓝筹指数， 在此基础上还可以获取额外的超额收益， 这是策略配置模
型最显著的特点。
3、固定收益投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收 益率 水平 、 流动 性和 信用 风险 等因 素的 基础 上， 构建 债券 投资 组合 。 本基 金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类 属配 置策 略、 骑乘 策略 、 杠杆 放大 策
略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情 况下 ， 通过 信用 研究 和流 动性 管理 ， 选择 风险 调整 后的 收益 高的 品种 进行 投
资，以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量 ， 综合 考虑 中小 企业 私募 债券 的安 全性 、 收益 性和 流动 性等 特征 ， 选择 风险
与收益相匹配的品种进行投资。
6、股指期货、权证等投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。
基金 管理 人可 运 用股 指 期货 ， 以提 高投 资效 率 更好 地 达到 本 基金 的 投资 目
标。 本基 金在 股指 期货 投资 中将 根据 风险 管理 的原 则， 以套 期保 值为 目的 ， 在风
险可控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投资组合的系统57
性风 险， 改善 组合 的风 险收 益特 性。 此外 ， 本基 金还 将运 用股 指期 货来 对冲 诸如
预期 大额 申购 赎回 、大 量 分红 等 特殊 情况 下的 流 动性 风 险以 进行 有效 的 现金 管
理。
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制基金组
合风 险， 获取 超额 收益 。 本基 金进 行权 证投 资时 ， 将在 对权 证标 的证 券进 行基 本
面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其
合理内在价值，构建交易组合。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序 后， 可以 将其 纳入 投资 范围 ， 本基 金可 以相 应调 整和 更新 相关 投资 策略 ， 并
在招募说明书更新或相关公告中公告。
第 九 部分
基金 的 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%+中国债券 总指数收
益率×20% 。
本基金股票投资部分选取沪深 300 指数作为业绩比较基准， 该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况； 债券投资部分选择中国债券总指数作为业绩比
较基 准， 该指 数能 够较 为全 面地 反映 中国 固定 收益 市场 的状 况， 具有 广泛 的市 场
代表性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较 基准 推出 ， 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金的 业绩 基准 的指 数时 ， 本
基金管理人可以在与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告， 但不
需要召集基金份额持有人大会。
第 十 部分
基金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资基金品种。
第 十一部分
基金投资组合报告
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或58
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日， 本报 告中 所列 财务 数据
未经审计。
1.1 报告期 末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 431,874,263.11 89.84
其中：股票
431,874,263.11 89.84
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
19,970,000.00 4.15
其中：债券
19,970,000.00 4.15
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
25,041,527.14 5.21
8 其他资产
3,827,601.50 0.80
9 合计
480,713,391.75
100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,082,560.00 0.65
B 采矿业 2,192,762.12 0.46
C 制造业 308,443,428.49 64.78
D
电力 、 热力 、 燃气及水生产和
供应业
31,093.44 0.01
E 建筑业 7,444,927.50 1.56
F 批发和零售业 31,202,486.29 6.55
G 交通运输、仓储和邮政业 14,874,109.66 3.12
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息 传输 、 软件 和信 息技 术服
务业
17,039,125.88 3.58 59
J 金融业 - -
K 房地产业 40,218,146.88 8.45
L 租赁和商务服务业 4,649,211.36 0.98
M 科学研究和技术服务业 58,144.00 0.01
N 水利 、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民 服务 、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.02
R 文化、体育和娱乐业 2,521,580.50 0.53
S 综合 1,387.00 0.00
合计 431,874,263.11 90.70
1.2.2 报告期末按行业分类的港 股 通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000725 京东方 A 2,687,100 11,823,240.00 2.48
2 000528 柳工 1,293,909 11,515,790.10 2.42
3 002597 金禾实业 507,300 11,236,695.00 2.36
4 002496 辉丰股份 2,036,000 10,974,040.00 2.30
5 000006 深振业 A 1,113,500 10,967,975.00 2.30
6 600308 华泰股份 1,433,182 10,820,524.10 2.27
7 002083 孚日股份 1,470,600 10,720,674.00 2.25
8 600368 五洲交通 1,763,200 10,702,624.00 2.25
9 000425 徐工机械 2,897,600 10,663,168.00 2.24
10 600114 东睦股份 600,602 10,660,685.50 2.24
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,970,000.00 4.19
其中：政策性金融债 19,970,000.00 4.19
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） - -
8 同业存单 - - 60
9 其他 - -
10 合计 19,970,000.00 4.19
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 140378 14 进出 78 100,000 10,003,000.00 2.10
2 170410 17 农发 10 100,000 9,967,000.00 2.09
注：本基金本报告期末仅持有上述两只债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
（元）
公允价值变
动（元）
风险说明
- - - - -
本基金利用股指期货
进行多头套保，一方
面是为了应对由于基
金的大额赎回而带来
的对基金净值的影
响，另一方面因为股
指期货长期折价，力
股指期货当月到期后
折价会收敛，可以享
受折价带来的超额收
益。
公允价值变动总额合计（元） 0.00
股指期货投资本期收益（元） 1,396,840.00
股指期货投资本期 公允价值变动（元） -234,040.00
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
报告期内，本基金少量参与股指期货交易，主要是用来调节组合头寸。 61
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.10.3 本期国债期货投资评价
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证 券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
1.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 300,451.84
2 应收证券清算款 241,502.90
3 应收股利 -
4 应收利息 400,742.55
5 应收申购款 2,884,904.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,827,601.50
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情 况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 000006 深振业 A 10,967,975.00 2.30 重大事项停牌
62
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第 十二部分
基金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
九泰久盛量化混合A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.11.10-2015.12.31 4.10% 0.57% -1.72% 1.24% 5.82% -0.67%
2016.1.1-2016.12.31 5.96% 1.82% -8.54% 1.12% 14.50% 0.70%
2017.1.1-2017.6.30 -0.54% 0.98% 8.42% 0.46% -8.96% 0.52%
2017.7.1-2017.9.30 12.76% 0.87% 3.77% 0.47% 8.99% 0.40%
2015.11.10-2017.9.30 23.70% 1.45% 1.13% 0.93% 22.57% 0.52%
九泰久盛量化混合C
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2017.5.16-2017.6.30 4.17% 1.27% 5.80% 0.53% -1.63% 0.74%
2017.7.1-2017.9.30 12.55% 0.88% 3.77% 0.47% 8.78% 0.41%
2017.5.16-2017.9.30 17.23% 1.02% 9.79% 0.49% 7.44% 0.53%
第 十三部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 63
2、基金托管人的托管费；
3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费；
4、 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 基金合同 生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会 费用；
7、基金的证券 、期货 交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、 按照 国家 有关 规定 和基金合同 约定 ， 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提 ， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经基金 管理人与 基
金 托管人 核对一致后 ， 由基 金托 管人 于次 月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一
次性支付给基金管理人 ， 基金 管理 人无 需再 出具 资金 划拨 指令 。 若遇 法定 节假 日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起
2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提 ， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经基金 管理人与 基
金 托管人 核对一致后 ， 由基 金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从基金财产中一64
次性 提取 ， 基金 管理 人无 需再 出具 资金 划拨 指令 。 若遇 法定 节假 日、 休息日或不
可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日
内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付 。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金销售服务费按前一日 C 类
基金份额的基金资产净值的 0.8% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.8% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金托 管人 根据
基金 管理 人的 销售 服务 费 划款 指 令在 月初 三个 工 作日 内 从基 金财 产中 一 次性 支
付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售机构。若遇
不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支
付。
上述 “ 一、 基金费用的种类中第 4－10 项 费用 ” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人 与基金托管人核对无
误后 ， 自基 金产 品成 立一 个月 内由 基金 托管 人从 基金 财产 中划 付， 如基 金财产余
额不足支付该开户费用， 由基金管理人于基金产品成立一个月后的 5 个工作日内
进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 基金合同 生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项
目。
四、 基金管理费、基金托管费的调整 65
基金管理人和基金托管人可协商一致， 调低基金管理费率 、 基金 托管 费率 或
基金销售服务费率 ，无须召开基金份额持有人大会。
五、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按 国家 税收 法律 、 法规 执
行。
第 十四部分
对 招募说明书更新部分 的 说明
1、 在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；
3、 在“八 、基金的投资”中， 更新 了“基金投资组合报告”的内容；
4、 在 “ 十、 基金的业绩 ”部分，更新 了基金业绩 ；
5、 在 “二 十 一、 其他 应披 露事 项” 部分 ， 根据 相关 公告 的内 容进 行了 更新 。
上述内容仅为本基金更新招募说明 书的 摘要 ， 详细 资料 须以 本基 金招 募说 明
书更新正文所载内容为准。 欲查询本招募说明书更新详细内容， 可登陆九泰基金
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九泰 基金管理有限公司
2017 年 12 月 25 日
