国金量化多策略：基金合同（摘要）查看PDF公告
国金 基金管 理 有限公 司
国金量 化 多策 略 灵 活 配置 混合型 证券
投资基金 基金 合 同 （ 摘要 ）
基 金 管理 人 ： 国 金 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 光大 银行 股 份 有限 公 司
二 零一 七年 十 二 月
一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一） 基金份额持有人 权利义务
基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基
金投资者自依据基金合同取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益 。
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产 。
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额 。
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会。
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权 。
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料 。
（7 ）监督基金管理人的投资运作 。
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金 服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁 。
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于 ：
（1 ）认真阅读并遵守基金合同 、招募说明书等信息披露文件 ；
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险 。
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务 。
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用 。
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 基金合 同终止 的有限
责任 。 （6 ）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动 。
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议。
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利 。
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（二 ）基金管理人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）依法募集 资金。
（2 ）自 基金合 同生效 之日起， 根据法 律法规 和基金合 同独立 运用并 管理基
金财产 。
（3 ）依 照基金 合同收 取基金管 理费以 及法律 法规规定 或中国 证监会 批准的
其他费用 。
（4 ）销售基金份额 。
（5 ）按照规定 召集基金份额持有人大会 。
（6 ）依 据基金 合同及 有关法律 规定监 督基金 托管人， 如认为 基金托 管人违
反了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取
必要措施保护基金投资者的利益 。
（7 ）在基金托管人更换时， 提名新的基金托管人 。
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理 。
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得基金合同规定的费用 。
（10 ）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案 。
（11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请 。
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利 。
（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资 。
（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为 。
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构 。
（16 ）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换和非交易过户 等业务规则。
（17 ）在法律法规和基金合同规定的范围内调整基金 费 率 结 构 和 收 费 方 式 。
（18 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）依 法募集 资金，办 理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜 。
（2 ）办理基金备案手续 。
（3 ）自 基金合 同生效 之日起 ， 以诚实 信用、 谨慎勤勉 的原则 管理和 运用基
金财产 。
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产 。
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资 。
（6 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产 。
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告 。
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报
告义务 。
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露 。
（13 ） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益 。
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项 。
（15 ）依 据《基 金法》 、基金合 同及其 他有关 规定召集 基金份 额持有 人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 。
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上。
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件 。
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组， 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配 。
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人 。
（20 ） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除 。
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和基 金合同规定履行自己的义务， 基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有 人利益向
基金托管人追偿 。
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任 。
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为 。
（24 ） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会 的决议； （26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（三 ） 基金托管人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）自 基金合 同生效 之日起， 依法律 法规和 基金合同 的规定 安全保 管基金
财产 。
（2 ）依 基金合 同约定 获得基金 托管费 以及法 律法规规 定或监 管部门 批准的
其他费用 。
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反基金
合同及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当 事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益 。
（4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设 资金账户、 证券账户等投资所需账户 、
为基金办理证券 、期货 交易资金清算。
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会 。
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人 。
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产 。
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜 。
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立 。
（4 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定 外， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产 。
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证 。 （6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、证券 账户 等投 资所需 账户 ， 按照基
金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 。
（7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金 合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露 。
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格 。
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 。
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行 。 如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施 。
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上 。
（12 ） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册。
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对 。
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付 基金收益和
赎回款项 。
（15 ）依 据《基 金法》 、基金合 同及其 他有关 规定，召 集基金 份额持 有人大
会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 。
（16 ）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作 。
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配 。
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人 。
（19 ） 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任
不因其退任而免除 。
（20 ）按 规定监 督基金 管理人按 法律法 规和基 金合同规 定履行 自己的 义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿 。 （21 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议。
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一 ）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止基金合同 。
（2 ）更换基金管理人 。
（3 ）更换基金托管人 。
（4 ）转换基金运作方式 。
（5 ）调 整基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准 ，但法 律法规 要求调 整该等
报酬标准的除外 。
（6 ）变更基金类别 。
（7 ）本基金与其他基金的合并 。
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略 。
（9 ）变更基金份额持有人大会程序 。
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会 。
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会 。
（12 ）对基金 合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项 。
（13 ） 法律法规、 基金 合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会：
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取 。 （2 ）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改 。
（3 ）对 基金合 同的修 改对基金 份额持 有人利 益无实质 性不利 影响或 修改不
涉及 基金合同当事人权利义务关系发生 重大 变化。
（4 ）在 不违反 法律 法 规、基金 合同以 及对基 金 份额持 有人利 益无实 质性不
利 影响情况下 调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式。
（5 ）按 照法律 法规和 基金合同 规定不 需召开 基金份额 持有人 大会的 其他情
形。
（二 ）会议召集人及召集方式
1、除法 律法规 规定或 基金合同 另有约 定外， 基金份额 持有人 大会由 基金管
理人召集 。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面 提议。 基金管 理人应当 自收到 书面提 议之日起 10 日 内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之 60 日
内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金
托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基
金管理人应当配合 。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开 并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
（三 ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
（四 ）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式或法律法规、 监管
机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程 。
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规 、 基金合同
和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符 。
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二 分 之
一 ） 。若 到会者 在权益 登记日代 表的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内 连续公
布相关提示性公告 。
（2 ）召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关 的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力 。
（3 ）本 人直接 出具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 二分之一 （含二分之一）
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基
金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一 以上 （含三分之一） 基金 份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面
意见 。
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。
3、在会 议召开 方式上 ，本基金 亦可采 用其他 非现场方 式或者 以现场 方 式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。
4、在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下，经 基金份额 持有人 大会会 议通知
载明， 本基金的基金份额持有人亦可采用其他方式授权其代理人出席基金份额持
有人大会。
（五 ）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容 为关系 基金份 额持有人 利益的 重大事 项，如基 金合同 的重大 修改、
决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则 由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一以上 （含二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内 在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六 ）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 二分之一 以上 （含 二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之二 以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理 人或者基金托管人、 终止基金合同 、 本基金与其他基金合并 以特别决议
通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七 ）计票
1、现场开 会 （1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八 ）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会 决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本
部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则
1、在符 合有关 基金分 红条件的 前提下 ，本基 金每年收 益分配 次数最 多为 8
次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10% ， 若基金合 同生效不满
3 个月可不进行收益分配 。
2、本基 金收益 分配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资，投 资者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红 。
3、基金 收益分 配后基 金份额净 值不能 低于面 值 ，即基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权 。
5、法律法规或监管机关另 有规定的，从其规定。
基金管理人在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的情况下， 对上述原则进行修改或调整， 无需召开基金份额持
有人大会审议。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E ×1.50% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照 与基金管理人协商一致的方式 于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照 与基金管理人协商一致的方式 于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日
期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类 ” 中第 3－9 项费用， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市的股票 （包括 中小板 、创业板 以及其 他经中 国证 监会 批准发 行上市 的股票） 、
债券 （包括国债、 地方政府债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、
可交换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券 （含超短期融
资券）等 ） 、货 币市场 工具、同 业存单 、资产 支持证券 、债券 回购、 银行存款、
衍生工具 （包括股指期货、 国债期货、 股票期权、 权证） 以及经中国证监会批准
允许基金 投资的 其它金 融工具（ 但需符 合中国 证监会的 相关规 定） 。 如法律法规
或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将
其纳入投资范围。
本基金的投资比例为： 股票资产投资比例为基金资产 的 0-95% ； 权证投资比
例为基金资产净值的 0-3% ；每个交易日日终 ，在扣除国债期货、股指期货合约
和股票期权需缴纳的交易保证金后， 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券
投资比例合计不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。 （二）投资 限制
1、组合限制
本基金的投资组合遵循以下限制：
（1 ）股票资产投资比例为基金资产的 0-95% ；
（2 ）本 基金在 每个交 易日日终 ，在扣 除国债 期货 、股 指期货 合约 和 股票期
权 需缴纳的交易保证金后， 持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产 净值的 5% ， 其中， 现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应 收申购款等 ；
（3 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（4 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10 ％；
（5 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（6 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
（7 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％；
（8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（9 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
（10 ） 本基金参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（12）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（13） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
（14 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10 ％； （15）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：
1） 在任 何 交易 日日终 ， 本基金 持有的 买入股 指期货和 国债期 货合约 价值和
有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证 券指股票、 债
券（不含 到期日 在一年 以内的政 府债券 ） 、权 证、资产 支持证 券、买 入返售金融
资产（不含质押式回购）等 ；
2）在任 何交易 日日终 ，本基金 持有的 买入股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 10% ；
3）在任 何交易 日日终 ，本基金 持有的 卖出股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金持有的股票总市值的 20% ；
4）在任 何交易 日内交 易（不包 括平仓 ）的股 指期货合 约的成 交金额 不得超
过上一交易日基金资产净值的 20% ；
5）基金 所持有 的股票 市值和买 入、卖 出股指 期货合约 价值， 合计（ 轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例 的有关约定；
6）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入国 债期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 15% ；
7）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出国 债期货合 约价值 不得超 过基金
持有的债券总市值的 30% ；
8）基金 所持有 的债券 （不含到 期日在 一年以 内的政府 债券） 市值和 买入、
卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
9）本基 金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的国债 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（16 ）本基金参与股票期权交易依据下列标准建构组合：
1） 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的
10% ；
2） 开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权的， 应
持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等
价物；
3） 未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。 其中， 合 约面值按照行权价乘以合约乘数计算。
（17）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（18） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（19 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%；
因证券市 场波 动、上 市 公司股票 停牌 、基金 规 模变动等 基金管 理人 之 外的
因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资 ；
（20）基 金与 私募类 证 券资管产 品及 中国证 监 会认定的 其他主 体为 交 易对
手开展逆 回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制 。
除上述第 （2）、 （8） 、（ 19） 、 （20） 项外， 因证券、 期货市场波动、 证券发行
人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在恢复交易后 10 个交易日内进行 调整，但中国
证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
3、基金 管理人 运用基 金财产买 卖基金 管理人 、基金托 管人及 其控股 股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机
制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并
按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分
之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
4、法律 法规或 监管部 门 取消上 述组合 限制、 禁止行为 规定的 条件和 要求，
本基金可不受相关限制。 法律法规或监管部门对上述组合限制、 禁止行为规定的
条件和要求进行变更的， 本基金可以变更后的规定为准。 经与基金托管人协商一
致， 基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更， 该变
更无须召开基金份额持有人大会审议。
六、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一 ）基金合同的变更
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有 人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于 基金合 同变更 的基金份 额持有 人大会 决议 自生 效后方 可执行 ， 并自
决议生效后两日内在指定媒介公告。
（二 ）基金合同的终止事由
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的 ；
3、基金合同约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三 ）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
基金财产 清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行 基金 清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ）基金合同终止 情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7 ）对基金剩余 财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（四 ）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五 ）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六 ）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
（七 ）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
七、争议解决方式
对于因基金合同的订立、 内容、 履行和解释或与基金合同有关的争议， 基金
合同当事人应尽量通过协商、 调解途径解决。 不愿或者不能通过协商、 调解解决
的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为北京
市 ， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决
是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 基金管理人、 基金托管人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
基金合同受中国法律管辖。
八、基金合同存放地和投资人 取得基金合同的方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资人在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
