融通巨潮 100 指数证 券投资基金（LOF）
更新招 募说明书 摘要
(2017 年第 2 号)
基 金管 理人 ：融通 基金 管理 有限公 司
基 金托 管人 ：中国 工商 银行 股份有 限公 司
日
期 ：二○ 一七 年十二 月
融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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融通巨 潮 100 指数 证券投 资基金 （LOF ）更新 招募 说 明书摘 要
（2017 年第 2 号）
重要提 示
融通 巨 潮100 指数 证券 投资基 金 （LOF ） （ 以下 简 称 “ 本基 金” ） 经中 国证 监 会证监 基
金字【2005 】18 号 文核 准 公开发 售。 本基 金的 基金 合同生 效日 为 2005 年 5 月 12 日。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 基金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有 人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% ，但 在基金 运
作过程 中因 基金 份额 赎回 等情形 导致 被动 达到 或超 过 50% 的除 外。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 11 月11 日 ，有关 财务 数据 截止 日为2017 年
9 月 30 日， 净值 表现 截止 日为 2017 年 6 月 30 日 （ 本招 募 说明 书中 的财 务数 据未经 审计 ） 。
一、基 金合同 生效 日
2005 年 5 月 12 日
二、基 金管理 人
（一） 基金管 理人 概况
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
电话： （0755 ）26947517
融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要人 员情 况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金融 学 博士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士 ， 经 济 学博士 ， 民进 会员 ， 注 册会 计师 ， 现 任吉 林大 学经 济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ， 任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师 ， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南开 大学 金
融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现任 清华 大学 法 学院教 授 、 法 学院 副院 长 、 博 士研 究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任新 时代 证券 股 份有限 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金银 管理 司司 长， 中 国农业 发展 银行 副行 长 ， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ， 任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年 2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛迈 雅）先生， 教育学硕 士， 现任日兴资 产管理有 限公 司执行董
事长 ， 三 井住 友信 托银 行 有限公 司顾 问 。 历 任日 本 美林副 总 ， 纽 约美 林总 监 ， 美 林投 资管 理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事Allen Yan （颜 锡廉 ） 先生， 工商 管理 硕士 ，现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历任 富 达投资 公司 （ 美国 波士 顿 ） 分 析员 、 富 达
投资公 司( 日本 东京) 经理 、日兴 资产 管理 有限 公司 部长。2015 年6 月 至今 ， 任公司 董事 。
董事张 帆先 生 ， 工 商管 理 硕士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 上 海远东 证券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理 助 理 、 经 纪 业务总 部副 总经 理 ， 新 时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年 6 月起 至 今，任 公司 董事 。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生 ， 金 融学 硕 士、 计算 机科 学硕 士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历 任国 信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理 、 安 永会 计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年8 月起 至 今，任 公司 监事 。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金融 学 博士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
总经理 张帆 先生 ， 工商 管 理硕士 ， 现任 融通 基金 管 理有限 公司 总经 理 。 历 任 上海远 东证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 ， 新 时代证 券股 份有
限公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理Allen Yan （ 颜锡廉 ）先 生， 工商 管理 硕士。 历任 富达 投资 公司 （美国 波
士顿） 分析 员、 富达 投资 公司( 日本 东京) 经理 、日 兴资产 管理 有限 公司 部长 。2011 年 3 月
至今， 任公 司常 务副 总经 理。
副总经 理刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富国基金管理有限公 司零 售业务部负责人，泰 康资 产管理有限责任公司 公募 事业部市场总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长。 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
蔡志伟 先生 ， 华 南师 范大 学计算 机硕 士、 广州 大学 计算机 学士 ， 金 融风 险管 理师 （FRM），
6 年证 券投 资从 业经 历 ， 具 有基金 从业 资格 。 曾就 职 于汇丰 软件 开发 广东 有限 公司任 高级 软
件工程 师(SSE) 。2011 年6 月加入 融通 基金 管理 有限 公司， 历任 风险 管理 专员 、 金融 工程 研
究员 ， 现 任融 通巨 潮100 指数(LOF) 、 融 通深 证成 份 指数 、 融 通创 业板 指数 基 金的基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理 情况
自2005 年5 月12 日至 2009 年5 月 14 日 ，由 张野 先生担 任本 基金 的基 金经 理。
自2009 年5 月15 日至 2010 年4 月 16 日， 由郑 毅先 生和王 建强 先生 共同 担任 本基金 的
基金经 理。
自2010 年4 月17 日至 2015 年1 月8 日 ，由 王建 强 先生担 任本 基金 的基 金经 理。
自2015 年1 月9 日至 2015 年 2 月 10 日 ，由 李勇 先 生担任 本基 金的 基金 经理 。
自2015 年2 月11 日起至2017 年 1 月 7 日， 由李 勇 先生和 蔡志 伟先 生共 同担 任本基 金
的基金 经理 。
自2017 年1 月8 日 起至 今 ，由蔡 志伟 先生 担任 本基 金的基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员： 权益 投资 总监 、基金 经理 邹曦 先生 ，权 益投资 部
总经理 、 基 金经 理张 延闽 先生, 研究 部总 经理 、 基 金 经理付 伟琦 先生 ， 研 究部 总监、 基金 经
理余志 勇先 生。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基 金托管 人
（一） 基金托 管人 基本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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（二） 主要人 员情 况
截至2017 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 218 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国 内率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 ， 可以 为各 类 客户提 供个 性化
的托管 服务 。截 至 2017 年 6 月 ，中 国工 商银 行共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年以
来， 本行 连续 十四 年获 得 香港 《亚 洲货 币 》 、 英国 《 全球托 管人 》 、 香港 《财 资 》 、 美 国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 54 项最 佳 托
管银行 大奖 ； 是获 得奖 项 最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
五、相 关服务 机构
（一） 基金份 额发 售机构
1、直 销机 构情 况
（1） 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、场内 代 销机 构：
所有符 合中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 参与 人资 格的场 内券 商均 可代 销场 内业 务 。
3、场 外代 销机 构：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话： （010 ）66107900
客户服 务电 话：95588
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司（仅 代销 前端 ）
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话： 95559 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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(3) 中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客户服 务电 话：95599
(4)招 商银 行股 份有 限公 司（仅 代销 前端 ）
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
客户服 务电 话: 95555
(5) 中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 琳
客服电 话： 95533
(6) 中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话： （010 ）65541405
(7) 中 国银 行股 份有 限公 司（仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话:95566
(8) 中 国民 生银 行股 份有 限公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：董 云巍
电话：010-57092615 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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客服电 话：95568
(9) 中 国光 大银 行股 份有 限公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）63636153
联系人 ：朱 红
客户服 务电 话：95595
(10) 平安 银行 股份 有限 公 司（仅 代销 前端 ）
注册办 公所 ： 广东 省深 圳 市罗湖 区深 南东 路５ ０４ ７号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
（11） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服热 线：95580
公司网 站：www.psbc.com
（12） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
(13) 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（14） 天相 投资 顾问 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 邮 编：100032
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 邮编 ：100033
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
（15） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（16） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话： （0755 ）33227950
（17） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3 号楼 C 座9 楼
法定代 表人 ： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509998 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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客服电 话：400-181-8188
（18） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：蒋 章
电话： （021 ）58870011
客服电 话：400-700-9665
（19） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（20） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：0755-82721122-8625
联系人 ：李 延鹏
客服热 线：400-920-0022 、021-20835588
(21) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法人代 表： 闫振 杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人 ： 王婉 秋 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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客服电 话：400-888-6661
(22) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
(23) 嘉实 财富 管理 有限 公 司（仅 代销 前端 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单 元、 北京 市朝 阳区建 国路
91 号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客户服 务电 话：400-021-8850
（24） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
(25) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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法定代 表人 ： 齐小 贺
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
公司网 站：www.jinqianwo.cn
(26) 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
(27) 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
(28) 上海 万得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（29） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
13
（30） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（31） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（32） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（33） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦 门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
14
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（34） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号 1 幢 A2008 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（35） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（36） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
网址 ：http://www.dtfunds.com
（37） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（38） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（39） 天津 万家 财 富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人 ： 王芳 芳
客服热 线：010-59013842
公司网 站：http://www.wanjiawealth.com/
（40） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
16
联系人 ：钟 伟镇
传真： （021 ）62580818
客服电 话：4008888666
（41） 中 国银 河证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2-6 层
法定代 表人 ： 陈共 炎
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）83575407
客服电 话：4008-888-8888
（42） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：涂 洋
电话： （021 ）23219275
服务热 线：400-8888-001
（43）)广 发证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183 号大 都 会广 场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888 转833
客户服 务热 线：95575
（44） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人:何如
联系人:李颖
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（45） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京市 朝阳区 安立 路 66 号4 号楼 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
电话： （010 ）85130236 客服电 话：95587
（46）)东 方证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 、23 、25-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
客服电 话：95503
（47） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：杨 鹏军
电话： （0551 ）2207114
客服电 话：95578 ，4008888777
（48） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：韩 秀萍
电话： （010 ）85127999
客服电 话：4006198888
（49） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
（50） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：95562
（51） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511 转8
（52） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服热 线：4008-888-999 、95579
（53） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 路 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：杨 俊帆
电话： （0512 ）65581136
客服电 话：4008601555
（54） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：李 嘉禾
电话： （0755 ）83516289
客服电 话：4006666888
（55） 华安 证券 股份 有限 公司 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（56） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010-52723273
客服电 话：4008888818
（57） 申 万宏 源证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33389888
客服热 线： 95523 或4008895523
（58） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：张 霞
电话： （0755 ）21516897
客服电 话：4008888228
（59） 南京 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：王 万君
电话： （025 ）83367888
客服电 话：4008285888 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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（60） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：400822211
（61） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话： （021 ）22169081
客服电 话：95525
（62） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：袁 丽萍
电话： （0510 ）82831662
客服电 话： （0510 ）2588168
（63） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（64） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道招商 银行 大 厦40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
电话： （0755 ）83199599-8166 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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客服电 话：4008-323-000
（65） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深 圳 福田 区益 田路江 苏大 厦 A 座 38--45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
电话： （0755 ）82960167
客服电 话：95565
（66） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：付 静雅
电话： （0431 ）85096517
客户服 务电 话: 4006000686
（67） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 晓伟
电话： （0755 ）25831754
客服电 话：4008881888
（68） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广 西桂 林市 辅 星路 13 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话： （0755 ）83707413
客服电 话：95563
（69） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号
法定代 表人 ：陈 照星
联系人 ：梁 健伟 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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电话： （0769 ）22119462
客户服 务电 话： （0769 ）961130
（70） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：戈 文
电话： （010 ）84183389
客服电 话：400818811
（71） 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号18、19 全层
法定代 表人 ：张 建军
联系人: 王鑫
电话： （020 ）38286651
客服电 话：4008888133
（72） 申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：李 玉婷
电话：010-88085858
（73） 华林 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：林 立
联系人 ：杨 琳
电话： （0755 ）82707855
客服电 话：4001883888
（74） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
客服电 话：4006898888
（75） 中 信证 券（ 山东 ） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 孙秋 月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（76） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法人代 表人 ：王 连志
联系人 ：杨 天枝
电话： （0755 ）82558038
客服热 线：4008001001
（77） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话： （029 ）87406649
客服电 话：95582
（78） 方正 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
联系电 话： （0731 ）85832463
客服电 话：95571
（79） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
24
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话： （021 ）68475888
客服电 话：4008918918
（80） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦10 层
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（81） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
客服电 话：0591-96326
（82） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：马 静懿
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（83） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君座 D 座光 大银 行办 公 楼 14-18
楼
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
电话： （0471 ）4974437
客服电 话： （0471 ）4961259 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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（84） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ： 王婧
电话：010-88321613
客服电 话：4006-650-999
（85） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：秦 雨晴
电话：021-20315290
客服电 话：95538
（86） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ： 周青
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（87） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
（88） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
26
客服电 话：4006-600109
（89） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：0755-82791065
客服热 线：4009908826
（90） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册登 记人
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
电话： （010 ）59378856
传真： （010 ）59378907
（三） 律师事 务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场二 层西 201 、202 室
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场二 层西 201 、202 室
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ：崔 卫群
经办律 师： 闵 齐双
崔 卫群
鲍泽 飞
电话：075532981061 （直 线）
075532981099 （ 直 线） 18923401598 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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传真：075533033086
（四） 会计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨路202 号 普华永 道中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基 金的名 称
融通巨 潮100 指 数证 券投 资基金 （LOF ）
六、基 金的类 型
上市契 约型 开放 式
七、基 金的投 资目 标
本基金 为增 强型 指数 基金 。在控 制股 票投 资组 合相 对巨潮100 目标 指数 跟踪 误差的 基
础上， 力求 获得 超越 巨潮100 目 标指 数的 投资 收益 ，追求 长期 的资 本增 值。 本基金 谋求 分
享中国 经济 持续 、稳 定增 长和中 国证 券市 场发 展的 成果， 实现 基金 财产 的长 期增长 ，为 投
资者带 来稳 定的 回报 。
八、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括投 资于 国内 依法 公开 发行、 上
市的股 票和 债券 以及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
本基金 的股 票投 资部 分主 要投资 于目 标指 数的 成份 股票， 包括 巨潮100 指数 的成份 股
和预期 将要 被选 入巨 潮 100 指数 的股 票， 本基 金还 可适当 投资 一级 市场 的股 票（包 括新 股
与增发 ） 。 非 成份 股的 投资 比例控 制在 基金 资产 净值 的 10% 以内 ， 但 成份 股更 换 期因指 数成
份股调 整而 进行 的非 成份 股投资 不在 此比 例限 制范 围之内 。
九、基 金的投 资策 略
本基金 为增 强型 指数 基金 ，在控 制股 票投 资组 合相 对目标 指数 偏离 风险 的基 础上， 力
争获得 超越 目标 指数 的投 资收益 。基 金以 指数 化分 散投资 为主 要投 资策 略， 在此基 础上 进
行适度 的主 动调 整， 在数 量化投 资技 术与 基本 面深 入研究 的结 合中 谋求 基金 投资组 合在 偏融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
28
离风险 及超 额收 益间 的最 佳匹配 。为 控制 基金 偏离 目标指 数的 风险 ，本 基金 力求将 基金 份
额净值 增长 率与 目标 指数 增长率 间的 日跟 踪误 差控 制在 0.5% 。
（一） 决策 依据 和决 策程 序
（1 ） 研 究部 提供 宏观 经济 、 行 业分 析以 及公 司的 研 究报告 ； 风险 管理 部利 用 量化模 型
进行投 资组 合优 化和 跟踪 误差模 拟测 算, 在此 基础 上 进行投 资论 证 ， 做 出投 资建 议提交 给基
金经理 ，并 为投 资决 策委 员会提 供资 产配 置的 决策 依据。
（2 ） 基 金经 理根 据风 险管 理部提 交的 指数 组合 优化 及风险 测算 的结 果以 及研 究部提 交
的投资 建议 初步 决定 下一 阶段的 投资 组合 ，形 成资 产配置 提案 报投 资决 策委 员会。
（3） 投资 决策 委员 会审 定 基金经 理提 交的 资产 配置 提案形 成资 产配 置计 划书 。
（4） 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决策 制定 相应 的指数 化投 资组 合投 资方 案， 对 超
出基金 经理 权限 的投 资决 策须报 投资 决策 委员 会审 议核准 。
（5） 基 金经 理根 据投 资组 合方案 制定 具体 的操 作计 划， 并 以投 资指 令的 形式 下达至 交
易部。
（6） 交易 部依 据投 资指 令 具体执 行买 卖操 作， 并将 指令的 执行 情况 反馈 给基 金经 理 。
（7） 风 险管 理部 负责 对基 金组合 的跟 踪误 差和 偏离 风险进 行评 估， 定期 提交 组合跟 踪
误差归 因分 析报 告和 风险 监控报 告。 在跟 踪误 差超 过一定 范围 时， 通知 基金 经理和 相关 部
门及时 进行 投资 组合 的调 整。
（8） 风 险控 制委 员会 根据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出风 险防 范措 施。 监察 稽核部 对
投资的 决策 和执 行过 程进 行日常 监督 。
（二） 投 资 管理 的方 法和 标准
（1） 仓位 控制 策略
本基金 投资 于股 票的 资产 比例范 围为 基金 资产 净值 的 90% －95% ； 保 留的 现金 以及到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 等短期 金融 工具 的资 产比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 实 际
运作过 程中 ，由 于受 市场 价格波 动、 股票 交易 的零 股限制 、基 金申 购赎 回情 况等因 素的 影
响，基 金的 资产 未达 限定 比例要 求的 ，基 金经 理将 对此进 行实 时监 控并 在十 个交易 日内 做
出相应 的调 整。
（2） 指数 化投 资策 略 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
29
本基金 以复 制法 作为 股票 指数化 投资 部分 的主 要投 资方法 。对 于因 流动 性等 原因导 致
基金管 理人 无法 复制 巨潮100 指 数的 情况 ，本 基 金 将采用 剩余 替换 等方 法避 免由此 引起 的
跟踪误 差扩 大。
（3） 增强 型投 资策 略
本基金 以指 数化 投资 为主 ，基于 中国 证券 市场 作为 一个新 兴市 场并 非完 全有 效及指 数
编制本 身的 局限 性， 在严 格控制 跟踪 误差 的前 提下 ，辅以 有限 度的 增强 投资 及一级 市场 股
票投资 。其 目的 有二 ，一 是为了 在跟 踪目 标指 数的 基础上 适度 获取 超额 收益 ；二是 抵消 基
金运作 中不 可避 免的 负向 超额收 益， 如管 理费 、 托 管费、 交易 费用 等。 增强 操作的 依据 是 ：
1）行 业基 本面 信息 的深 入 挖掘及 行业 景气 周期 的综 合判断 。
2）公 司基 本面 的挖 掘及 绝 对、相 对估 值研 究。
3）股 票的 流动 性分 析。 主 要 根据 对当 时市 场成 交活 跃程度 及股 票过 往的 平均 换手率 、
交易量 等因 素的 分析 ，对 个股的 流动 性及 其对 指数 基金组 合构 建及 调整 有可 能产生 的影 响
进行分 析预 测。
4） 指数 成份 股的 提前 或延 后更换 。 本基 金将 根据 目 标指数 的编 制规 则 ， 预 测 指数成 份
股可能 发生 的变 动以 及对 股价有 可能 产生 的影 响， 适度提 前或 延后 成份 股的 调整。
（4） 其他 投资 策略
本基金 将审 慎投 资于 中国 证监会 核准 的其 他金 融工 具，以 减少 基金 财产 的风 险并提 高
收益。
（三） 资产 支持 证券 的投 资策略 、风 险控 制措 施及 投资比 例
1、投 资策 略
基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 ，可 本 着谨 慎和 风险 可控 的原则 ，
为取得 与承 担风 险相 称的 收益， 投资 于资 产支 持证 券。
（1） 买入 持有 策略
基金可 在与 投资 目标 一致 的前提 下， 买入 并持 有资 产支持 证券 ，以 获取 相应 的利息 收
入。
（2） 利率 预期 策略
根据对 利率 趋势 、提 前还 款率等 的预 期， 预测 资产 支持证 券收 益率 的变 化趋 势，从 而
决定对 资产 支持 证券 的买 入或卖 出。
（3） 信用 利差 策略 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
30
通过对 资产 支持 证券 的信 用评估 ，分 析预 期违 约率 和违约 损失 率的 变化 趋势 ，评估 其
信用利 差是 否合 理， 并预 测其变 化趋 势， 通过 其信 用质量 的改 善和 信用 利差 的缩小 获 利 。
（4） 相对 价值 策略
基金通 过计 算资 产支 持证 券的名 义利 差、 静态 利差 及期权 调整 利差 等指 标， 将资产 支
持证券 的收 益风 险特 征与 其他资 产类 别和 债券 的收 益风险 比较 ， 确定 其是 否具 有相对 价值 ，
从而决 定对 其整 体或 个券 的买入 和卖 出。
2、风 险控 制措 施
（1） 通 过严 格的 投资 流程 控制投 资风 险， 基金 经理 及有关 人员 必须 严格 执行 投资授 权
制度。
（2） 在 投资 资产 支持 证券 时， 首 先应 由固 定收 益研 究员提 出资 产支 持证 券产 品的风 险
收益报 告和 投资 建议 ，基 金经理 根据 投委 会决 定的 资产配 置计 划和 相应 的投 资权限 ，参 考
固定收 益研 究员 的资 产支 持证券 的风 险收 益报 告 ， 充 分评估 资产 支持 证券 的风 险收益 特征 ，
确定具 体投 资方 案， 在严 格控制 风险 的前 提下 ，谨 慎进行 投资 。
（3 ） 交 易部 负责 具体 的交 易执行 ， 同时 履行 一线 监 控的职 责 ， 监 控内 容包 括 基金资 产
支持证 券投 资比 例及 交易 对手风 险控 制等 。
（4） 固 定收 益部 对资 产支 持证券 投资 进行 风险 和绩 效评估 ， 密 切跟 踪影 响基 金所投 资
资产支 持证 券信 用质 量变 化的各 种因 素， 并在 投资 中进行 相应 操作 ，以 规避 信用风 险的 上
升。
（5 ） 固 定收 益部 负责 不断 完善资 产支 持证 券定 价模 型， 并评 估模 型风 险 。 密 切 跟踪影
响资产 支持 证券 收益 率变 化的各 种因 素， 并评 估其 对资产 支持 证券 持有 期收 益的影 响， 并
进行相 应 的 投资 操作 。
（6） 基 金经 理在 投资 决策 时将评 估资 产支 持证 券的 上市等 流动 性安 排， 并考 虑其对 基
金资产 流动 性的 影响 ，分 散投资 ，确 保所 投资 的资 产支持 证券 具有 适当 的流 动性。
（7） 基 金经 理将 密切 关注 影响债 务人 提前 偿还 的各 种因素 ， 并 评估 其对 资产 支持证 券
投资价 值的 影响 ，并 进行 相应的 投资 决策 。
（8） 基 金管 理人 将不 断完 善内部 控制 制度 及相 应技 术手段 ， 使 基金 相关 操作 以谨慎 安
全的方 式进 行， 确保 基金 及持有 人利 益得 到保 障。
（9） 基 金管 理人 将严 格审 查所投 资资 产支 持证 券的 法律文 件， 确保 各业 务环 节都有 适
当的法 律保 障。 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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3、 本基 金可 投资 于 各 剩余 期限的 资产 支持 证券 ， 除 必须遵 守基 金合 同中 已有 的投资 比
例限制 之外 ，还 应遵 守下 述限制 规定 ：
（1 ） 持 有的 同一 （ 指同 一 信用级 别 ） 资 产支 持证 券 的比例 不得 超过 该资 产支 持证券 规
模的10% 。
（2 ） 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% 。
（3） 与 基金 管理 人管 理的 其他基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% 。
（4） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过该 基金 资产 净值 的 20% 。
（5） 因 市场 波动 、 基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金 投资 资产 支持证 券
不符合 上述 第（2） 项和 第 （4） 项规 定的 比例 ，基 金 管理人 将 在10 交易 日内 调 整完毕 。
（6） 投 资的 资产 支持 证券 须具有 评级 资质 的资 信评 级机构 进行 持续 信用 评级 。 本基 金
应投资 于信 用级 别为 BBB 以上（ 含 BBB ）的 资产 支 持债券 。在 持有 资产 支持 证券期 间， 如
果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准， 应在 评级 报告发 布之 日 起3 个 月内 予以全 部卖 出 。
十、基 金的业 绩比 较基准
巨潮100 指 数收 益率*95%+ 银行同 业存 款利 率*5% 。
十一、 基金的 风险 收益特 征
风险和 预期 收益 率接 近市 场平均 水平 。
十二、 基金投 资组 合报告
本基金 托管 人中 国工 商银 行根据 基金 合同 规定 ，于2017 年12 月5 日 复核 了 本报告 中
的财务 指标 、净 值表 现和 投资组 合报 告等 内容 ，保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈
述或者 重大 遗漏 。本 投资 组合报 告所 载数 据截 至2017 年9 月 30 日。
1、报告 期末 基金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 799,876,738.19 94.34
其中： 股票 799,876,738.19 94.34
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 29,958,000.00 3.53
其中： 债券 29,958,000.00 3.53 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
16,869,619.05 1.99
8 其他资 产 1,127,504.01 0.13
9 合计 847,831,861.25
100.00
2、 报告 期末 按行业 分类 的 股票投 资组合
2.1 报 告期 末 指 数投 资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 17,485,971.30 2.07
C 制造业 217,988,732.22 25.82
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供
应业
5,669,951.04 0.67
E 建筑业 43,679,836.04 5.17
F 批发和 零售 业 5,842,600.00 0.69
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,295,345.00 0.75
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
22,637,464.62 2.68
J 金融业 410,828,580.49 48.67
K 房地产 业 26,857,805.76 3.18
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
33
S 综合 - -
合计 757,286,286.47 89.71
2.2 报 告期 末积 极投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,506,822.00 0.18
B 采矿业 11,667,497.70 1.38
C 制造业 20,659,565.62 2.45
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供
应业
1,306,533.44 0.15
E 建筑业 1,308,537.72 0.16
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,349,379.91 0.16
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
2,621,296.03 0.31
J 金融业 1,767.36 0.00
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 655,326.00 0.08
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,372,040.50 0.16
S 综合 - -
合计 42,590,451.72 5.05
3、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的股 票投资 明细
3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
序号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 601318 中国平 安 986,234 53,414,433.44 6.33 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
34
2 600036 招商银 行 1,574,723 40,234,172.65 4.77
3 601166 兴业银 行 2,183,231 37,748,063.99 4.47
4 000651 格力电 器 907,674 34,400,844.60 4.07
5 601688 华泰证 券 1,355,391 30,658,944.42 3.63
6 600519 贵州茅 台 56,547 29,270,989.08 3.47
7 601288 农业银 行 6,638,808 25,360,246.56 3.00
8 601668 中国建 筑 2,482,763 23,040,040.64 2.73
9 600048 保利地 产 2,209,208 22,975,763.20 2.72
10 600887 伊利股 份 813,506 22,371,415.00 2.65
3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资
明细
序号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 000983 西山煤 电 902,610 9,305,909.10 1.10
2 002157 正邦科 技 876,300 4,661,916.00 0.55
3 000876 新 希 望 309,300 2,279,541.00 0.27
4 002086 东方海 洋 140,300 1,506,822.00 0.18
5 000571 新大洲 Ａ 203,200 1,473,200.00 0.17
4、报告 期末 按债券 品种 分 类的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,958,000.00 3.55
其中： 政策 性金 融债 29,958,000.00 3.55
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 29,958,000.00 3.55
5、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名债 券投 资明细 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 170401 17 农发 01 300,000 29,958,000.00 3.55
6、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名贵 金属 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名权 证投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告 期末 本基金 投资 的 股指期 货交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10、报 告期末 本基 金投资 的国债 期货交 易情 况说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投 资组合 报告 附注
（1）本基金 投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形 。
华泰证 券：2016 年 11 月28 日， 华泰 证券 收到 中国 证监会 《行 政处 罚决 定书 》
（[2016]126 号 ） 。 中国 证 监会根 据当 事人 违法 行为 的事实 、性 质、 情节 与社 会危害 程度 ，
依据《 证券 公司 监督 管理 条例》 第八 十四 条的 规定 对华泰 证券 责令 改正 ，给 予警告 ，没 收
违法所 得18,235,275.00 元，并 处 以54,705,825.00 元罚 款。
本基金 依照 法律 法规 及基 金合同 的约 定， 采取 指数 化投资 策略 ，紧 密跟 踪标 的指 数 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
36
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 104,643.77
2 应收证 券清 算款 138,819.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 708,053.45
5 应收申 购款 175,987.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,127,504.01
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
（i） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
（ii） 报告 期末 积极 投资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
十三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
基金合 同生 效日 为 2005 年5 月12 日， 基金 业绩 截 止日 为 2017 年6 月 30 日 。基金 合
同生效 以来 本基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 表如 下：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ ①-③ ②-④
2008 年度 -63.96% 2.91% -62.78% 2.88% -1.18% 0.03%
2009 年度 84.92% 1.96% 85.62% 1.94% -0.70% 0.02%
2010 年度 -18.39% 1.53% -17.13% 1.51% -1.26% 0.02%
2011 年度 -20.53% 1.22% -18.82% 1.21% -1.71% 0.01%
2012 年度 11.45% 1.18% 13.10% 1.15% -1.65% 0.03%
2013 年度 -10.15% 1.40% -8.47% 1.38% -1.68% 0.02%
2014 年度 56.76% 1.26% 52.75% 1.24% 4.01% 0.02% 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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2015 年度 -3.20% 2.46% -1.10% 2.34% -2.10% 0.12%
2016 年度 -5.97% 1.33% -7.75% 1.23% 1.78% 0.10%
2017 年上 半年 10.75% 0.55% 12.80% 0.55% -2.05% 0.00%
十四、 基金 费 用与 税收
（一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3）C 类 基金 份额 的销 售 服务费 ；
（4） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（5） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 基金 管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.3% 年 费率计 提 。
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值为 基数 计提 。 如 费率 为1.3% ， 计算 方法 如 下：
H＝E×1.3% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金资 产中 支付 给基 金管理 人指定
的帐户 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.2%年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H=E×0 .2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3）C 类 基金 份额 的销 售 服务费
本基 金C 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.4% ， 销售服 务费 计提 的计 算公 式如 下 ：
H＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日C 类基 金份 额应 计提的 销售 服务 费
E 为前 一日C 类 基金 份额 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金销 售服 务费 划付 指令, 基金 托管 人复 核后 于次月 前两 个工 作日 内从 基金资 产中 一
次性支 付给 登记 机构 ， 登 记机构 收到 后按 相关 合同 规定支 付给 基金 销售 机构 。 若遇 节假 日、
公休日 等, 支付 日期 顺延 。
基金销 售服 务费 用于 基金 的销售 与基 金份 额持 有人 的服务 等。
（4） 上述( 一) 中第 4 －8 项费用 由基 金托 管人 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额， 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金成 立前 所产 生的 费用 、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致
的费用 支出 或基 金财 产的 损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金
费用。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
（二） 基金的 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定， 履行 纳税 义务。
十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法 》 、 《 销售管 理办 法》 、 《信 息披 露管理 办
法》 及其 他有 关法 律法 规的 要求, 对本 基金 管理 人于2017 年6 月26 日刊 登的 本 基金招 募说
明书进 行了 更新 ：
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，对 “ （ 二） 主要 人员 情况” 进行 了更 新；
2、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，对 基金 托管 人的 主要 人员情 况及 相关 业务 经营 情况
和基金 托管 人的 内部 控制 制度按 照最 新资 料进 行了 更新； 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号）
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3、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了直 销机 构、 代销机 构信 息；
4、 在 “ 九 、 基 金份 额的 申购 、 赎回与 转换 ” 部分 ， 对 “ （ 七） 申购 、 赎回 与转 换费 率 ”
进行了 更新 ；
5、 在“ 十 、 基 金的 投资 ” 部 分， 更新 了 “ （ 九 ） 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 ， 更 新数
据为本 基 金2017 年第 3 季 度报告 中的 投资 组合 数据 ；
6、 在“十一 、 基金 的业 绩” 部分， 按规 定要 求对 基金 的投资 业绩 数据 进行 了列 示，
已经基 金托 管人 复核 ；
7、 在“十 五、 基金 费用 与税 收” ， 根据 最新 基金 费用 情 况进行 了更 新。
8、 在“ 二 十三 、其 他应 披露 事项” 部分 ，对 自上 次招 募说明 书截 止日 以来 与本 基金
相关的 基金 公告 进行 了列 表说明 。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十二 月十六 日
