鹏华优势企业：开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
鹏 华 优 势 企业 股 票 型 证券 投 资 基 金开 放 日
常 申 购 、 赎回 、 转 换 和定 期 定 额 投资 业 务
的公告
公告送 出日期：2017 年12 月26 日
鹏华优势企业股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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1 公告基 本信息
基金名 称 鹏华优 势企 业股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 鹏华优 势企 业
基金主 代码 005268
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 11 月 29 日
基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
基金份 额登 记机 构名 称 鹏华基 金管 理有 限公 司
公告依 据 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、
《 鹏 华 优 势 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同 》（以 下简称 “基金 合同 ”）、 《鹏华 优势
企 业股票 型证券 投资基 金招 募说明 书》（ 以下
简称“ 招募 说明 书” ）
申购起 始日 2017 年 12 月 29 日
赎回起 始日 2017 年 12 月 29 日
转换转 入起 始日 2017 年 12 月 29 日
转换转 出起 始日 2017 年 12 月 29 日
定期定 额投 资起 始日 2017 年 12 月 29 日
2 日 常申购 、赎 回（转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间
鹏华优 势企 业股 票型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金” ）定 于2017 年 12 月 29 日起 本基
金的每 个开 放日 （本 公司 公告暂 停相 关业 务的 除外 ）开放 日常 申购 、赎 回、 转换和 定期 定额 投资
业务。
3 日 常申购 业务
3.1 申购 金额 限制
本基金对单个 基金份额 持 有人不设置最 高申购金 额 限制。投资人 通过销售 机 构申购本基金 ，
单笔最低申购 金额为 10 元，各销售机 构对本基 金 最低申购金额 及交易级 差 有其他规定的 ，以各
销售机构的业务规定为准 。通过基金管理人直销中 心申购本基金，首次最低 申购金额为 100 万
元，追 加申 购单 笔最 低金 额为 1 万元 （通 过本 基金 管理人 基金 网上 交易 系统 等特定 交易 方式 申 购
本基金暂不受 此限制） 。 本基金直销中 心单笔申 购 最低金额与申 购级差限 制 可由基金管 理人酌情
调整。
3.2 申购 费率
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
申购金额M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06% 鹏华优势企业股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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M≥ 1000 万 每笔1000 元 每笔1000 元
1 、本 基金 的申 购费 用应 在 投资人 申购 基金 份额 时收 取。投 资人 在一 天之 内如 果有多 笔申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
2 、申 购费 用由 投资 人承 担 ，不列 入基 金财 产， 主要 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 登记 等
各项费 用。
3 、本 基金 对通 过直 销柜 台 申购的 养老 金客 户与 除此 之外的 其他 投资 人实 施差 别的申 购费
率。通 过基 金管 理人 的直 销柜台 申购 本基 金基 金份 额的养 老金 客户 适用 特定 申购费 率， 其他 投资
人申购 本基 金基 金份 额的 适用一 般申 购费 率。 养老 金客户 指基 本养 老基 金与 依法成 立的 养老 计划
筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成的 补充 养老 基金 等，包 括全 国社 会保 障基 金、可 以投 资基 金的
地方社 会保 障基 金、 企业 年金单 一计 划以 及集 合计 划。如 将来 出现 经养 老基 金监管 部门 认可 的新
的养老 基金 类型 ，基 金管 理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围，
并按规 定向 中国 证监 会备 案。非 养老 金客 户指 除养 老金客 户外 的其 他投 资人 。
4 日 常赎回 业务
4.1 赎回 份额 限制
投资人 赎回 本基 金份 额时 ，可申 请将 其持 有的 部分 或全部 基金 份额 赎回 ；账 户最低 余额 为 5
份基金 份额 ，若 某笔 赎回 将导致 投资 人在 销售 机构 托管的 单只 基金 份额 余额 不足 5 份时 ，该 笔赎
回业务 应包 括账 户内 全部 基金份 额， 否则 ，剩 余部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回。
4.2 本基 金赎 回费率
本基金的 赎回费 率如下 表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费用由赎回基 金份额 的基金份额持有人 承担， 在基金份额持有人 赎回基 金份额时收
取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的 赎回 费全额计入基金财产 ；对 持续持有期不少
于 30 日但少于 3 个月 的投资人 收取的 赎回费 总 额的 75%计入 基金财 产； 对持续持 有期不 少
于 3 个月但少 于 6 个月 的投资人 收取的 赎回费 总 额的 50%计 入基金 财产； 对持续持 有期不 少鹏华优势企业股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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于 6 个月的 投资人 ，将 赎回费总 额的 25%计入 基 金财产（1 年以 365 天记 ）。上述 未纳入 基
金财产的 赎回费 用于支 付 登记费和 其他必 要的手 续 费。
5 日 常转换 业务
5.1 转换 费率
本基金 的转 换按 照转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取费 用。
具体转 换费 用组 成如 下：
1 、赎 回费 用
转出基 金的 赎回 费率 按持 有年限 递减 ，具 体各 基金 的赎回 费率 请参 见各 基金 的招募 说明 书或
相关业 务公 告， 并可 在本 公司网 站（www.phfund.com ）查 询。 基金 转换 费用 中 转出基 金的 赎回 费
总额不 低 于25% 归入 转出 基金的 基金 财产 。
2 、申 购费 用补 差
（1） 当转 出基 金申 购费 低 于转入 基金 申购 费时 ，则 按差额 收取 申购 费用 补差 ；当转 出基 金
申购费 高于 或等 于转 入基 金申购 费时 ，不 收取 费用 补差。
（2） 免申 购费 用的 基金 转 入本基 金， 转换 申购 费用 补差为 本基 金的 申购 费。
5.2 其他 与转 换相关 的事 项
1 、转 换业 务适 用基 金范 围
上述基金的转 换业务适 用 于其与鹏华国 有企业债 债 券型证券投资 基金、鹏 华 实业债纯债 债券型证
券投资基金、 鹏华双债 增 利债券型证券 投资基金 、 鹏华双债加利 债券型证 券 投资基金、 鹏华可转
债债券型证券投资基金、鹏华双债保利债券型证券投资基金、鹏华环保产业股票型证券投资基
金、鹏华品牌 传承灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 鹏华聚财通货 币市场基 金 、鹏华增值 宝货币市
场基金、鹏华 先进制造 股 票型证券投资 基金、鹏 华 医疗保健 股票 型证券投 资 基金、鹏华 养老产业
股票型证券投 资基金、 鹏 华安盈宝货币 市场基金 、 鹏华弘盛灵活 配置混合 型 证券投资基 金（包括
A 类份额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类 份额 ）、
鹏华弘 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类 份额 ）、 鹏华 改革红 利股 票型 证 券
投资基 金、 鹏华 弘润 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （包括 A 类 份额 和 C 类份 额）、 鹏华 外延 成 长
灵活配置混合 型证券投 资 基金、鹏华文 化传媒娱 乐 股票型证券投 资基金、 鹏 华医药科技 股票型证
券投资 基金 、鹏 华弘 和灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（包 括 A 类份 额 和 C 类 份额） 、鹏 华弘 华 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金（包 括 A 类 份额和 C 类 份额） 、鹏 华弘 实灵 活证 券投资 基金 （包 括 A
类份额 和 C 类份 额） 、鹏 华弘信 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、鹏
华弘益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、鹏 华弘 鑫灵活 配置 混合 型 证鹏华优势企业股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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券投资 基金 （包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、鹏 华弘 锐灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （包 括 A 类份
额和 C 类份 额） 、鹏 华添 利宝货 币市 场基 金、 鹏华 弘泰灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金（ 包括 A 类
份额 和 C 类 份额 ）、 鹏华 弘安灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金（ 包 括 A 类 份额 和 C 类 份额 ）、 鹏华
丰华债券型证 券投资基 金 、鹏华健康环 保混合型 证 券投资基金、 鹏华添利 交 易型货币市 场基金 A
类份额 、鹏 华金 鼎保 本混 合型证 券投 资基 金（ 包括 A 类份额和 C 类份 额） 、 鹏华金 城保 本混 合型
证券投资基金 、鹏华丰 茂 债券型证券投 资基金、 鹏 华弘腾灵活配 置混合型 证 券投资基金 （包括 A
类份额 和 C 类份 额） 、鹏 华弘达 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、鹏
华弘嘉 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、鹏 华丰 达债券 型证 券投 资 基
金、鹏 华丰 恒债 券型 证券 投资基 金、 鹏华 弘惠 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （包 括 A 类 份额 和 C
类份额 ）、 鹏华 弘康 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （包括 A 类 份额 和 C 类份 额）、 鹏华 弘尚 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 （包括 A 类 份额 和 C 类份 额）、 鹏华 丰腾 债券 型证 券投资 基金 、鹏 华 丰
禄债券型证券 投资基金 、 鹏华丰盈债券 型证券投 资 基金、鹏华普 泰债券型 证 券投资基金 、鹏华丰
惠债券 型证 券投 资基 金、 鹏华弘 樽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类 份额 ） 、
鹏华安益增强 混合型证 券 投资基金、鹏 华丰康债 券 型证券投资基 金、鹏华 丰 享债券型证 券投资基
金、鹏华丰嘉 债券型证 券 投资基金、鹏 华丰玉债 券 型证券投资基 金、鹏华 量 化策略灵活 配置混 合
型证券投资基 金、鹏华 丰 源债券型证券 投资基金 、 鹏华丰瑞债券 型证券投 资 基金、鹏华 新科技传
媒灵活配置混 合型证券 投 资基金、鹏华 丰玺债券 型 证券投资基金 、鹏华盈 余 宝货币市场 基金、鹏
华金元宝货币市场基金、鹏华兴鑫宝货币市场基金、鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基
金、鹏华研究 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 鹏华精选成长 混合型证 券 投资基金、 鹏华信用
增利债 券型 证券 投资 基金 （包 括 A 类份 额和 B 类 份 额）、 鹏华 上证 民营 企 业 50 交 易型 开放 式指
数证券投资基 金联接基 金 、鹏华消费优 选混合型 证 券投资基金、 鹏华丰盛 稳 固收益债券 型证券投
资基金、 鹏华 新兴产业 混 合型证券投资 基金、鹏 华 深证民营交易 型开放式 指 数证券投资 基金联接
基金、鹏华价 值精选股 票 型证券投资基 金、鹏华 金 刚保本混合型 证券投资 基 金、鹏华纯 债债券型
证券投 资基 金、 鹏华 产业 债债券 型证 券投 资基 金之 间的基 金转 换。
注：我 司旗 下定 期开 放基 金在开 放期 间开 通转 换业 务的， 也适 用于 与本 基金 的基金 转换 。
2 、基 金转 换份 额的 计算
基金转 换计 算公 式如 下：
转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出净 值× 转出 基金赎 回手 续费 率
转出金 额= 转出 份额 ×转 出 基金当 日基 金份 额净 值－ 转出基 金赎 回手 续费 鹏华优势企业股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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补差费（外扣 ）＝转出 金 额×转入基金 的 申购费 率/ （1＋转入基金 申购费率 ） －转出金额 ×
转出基 金申 购费 率/ （1＋ 转出基 金申 购费 率）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费
转入份 额＝ （转 出金 额－ 补差费 ）/ 转入 基金 当日 基 金份额 净值
例如： 某基 金份 额持 有人 （非养 老金 客户 ）持 有本 基金 10,000 份 3 个 月后 决定转 换为 鹏华 价 值
精选股票型证 券投资基 金 ，本基金对应 前端申购 费 率为 1.5% ，赎回费 率为 0.5% ，假设转 换当日
转出基 金份 额净 值是 1.08 元，转 入基 金的 份额 净值 是 1.05 元 ，并 且转 入基 金 对应的 前端 申购 费
率为1.5% ，则 可得 到的 转 换份额 为：
转出基 金赎 回手 续费 ＝10,000 ×1.08 ×0.5% ＝54 元
转出金 额=10,000 ×1.08 －54=10746 元
补差费 （外 扣） ＝0 元（ 当转出 基金 申购 费高 于或 等于转 入基 金申 购费 时， 不收取 费用 补
差）
转换费 用＝54+0 ＝54 元
转入份 额＝ （10746 －0）/1.05 ＝10,234.29
即：某 基金 份额 持有 人（ 非养老 金客 户） 持有 本基 金 10,000 份3 个月 决定 转换为 鹏华 价值
精选股 票型 证券 投资 基金 ，假设 转换 当日 转出 基金 份额净 值 是1.08 元 ，转 入 基金的 基金 份额 净
值是1.05 元， 则可 得到 的 转换份 额 为 10,234.29 份。
3 、转 换业 务规 则
（1 ）基金转换只能在同一 销售机构进行，且办理基 金转换业务的销售机构须 同时具备拟转
出基金 及拟 转入 基金 的合 法授权 代理 资格 ，并 开通 了相应 的基 金转 换业 务。
（2 ）基金份额登记机构以 收到有效转换申请的当天 作为转换申请日（T 日 ）。 投 资 人 转 换
基金成功的，基金份额登 记机构在 T+1 日为 投 资 人办 理 权 益 转 换 的 登 记 手 续， 投 资 人 通 常 可 自
T+2 日（含 该日）后 向业 务办理网点查 询转换业 务 的确认情况， 并有权转 换 或赎回该部分 基金份
额。
（3 ）基金转换后，转入的 基金份额的持有期将自转 入的基金份额被确认之日 起重新开始计
算。
（4）本公司基 金单笔转换 申请的最低份 额为 200 份 ，基金份额持 有人可将 其 全部或部分 基
金份额 转换 。单 笔转 换申 请不受 转入 基金 最低 申购 金额的 限制 。
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（5 ） 对 于 转 出 基 金 的 单 个 基 金 账 户 最 低 余 额 ， 请 参 见 各 基 金 的 招 募 说 明 书 或 相 关 业 务 公
告，若某笔转 换将导致 投 资人在销售机 构托管的 转 出基金份额余 额不足最 低 余额时，该 笔转换业
务应包 括账 户内 转出 基金 的全部 基金 份额 ，否 则， 剩余部 分的 基金 份额 将被 强制赎 回。
（6 ）基金转换以申请当日 基金份额净值为基础计算 。投资人采用“份额转换 ”的原则提交
申请。 转出 基金 份额 必须 是可用 份额 ，并 遵循 赎回 处理的 原则。
6 定 期定额 投资 业务
“定期 定额 投资 业务 ”是 基金申 购业 务的 一种 方式 。投资 者可 以通 过销 售机 构提交 申请 ，约
定每期 扣款 时间 、扣 款金 额及扣 款方 式， 由销 售机 构于约 定扣 款日 在投 资者 指定资 金账 户内 自动
完成扣 款及 基金 申购 业务 。
本基金 定期 定额 投资 业务 的申购 费率 及计 算公 式等 同于一 般申 购业 务。 对于 满足不 同条 件的
定期定 额投 资业 务申 请, 如 定期定 额申 购期 限适 逢基 金费率 优惠 期, 或通 过电 子 交易平 台等 特殊 渠
道递交 的定 期定 额投 资业 务申请,或 基金 管理 人认 为 适合的 其他 条件 ，基 金管 理人可 对该 部分 投
资者适 用不 同的 申购 费率 ，并及 时公 告。 投资 者办 理该业 务具 体费 率以 销售 机构当 时有 效的 业务
规定或 相关 公告 为准 。
（1） 扣款 日期 和扣 款金 额
投资者 办理 定期 定额 投资 业务前 ，须 指定 本人 的一 个人民 币结 算账 户作 为扣 款账户 ，并 经办
理本业 务的 销售 机构 认可 。投资 者须 遵循 各销 售机 构有关 扣款 日期 的规 定， 并与销 售机 构约 定每
月固定 扣款 金额 。本 基金 定期定 额投 资每 期最 低扣 款金额 为人 民 币100 元（ 含100 元） ，各 销售
机构可 根据 需要 设置 等于 或高 于 100 元的 最低 扣款 金额， 具体 最低 扣款 金额 以销售 机构 的规 定为
准。
（2） 交易 确认
本业务 的申 购需 遵循 “未 知价” 和“ 金额 申购 ”的 原则， 申购 价格 以基 金申 购申请 日的 基金
份额净 值为 基准 进行 计算 。基金 申购 申请 日（T 日 ）为本 业务 每月 实际 扣款 日（如 遇非 基金 开放
日则顺 延至 基金 下一 开放 日）， 基金 份额 将 在T＋1 工作日 确认 成功 后直 接计 入投资 人的 基金 账
户内。 基金 份额 确认 查询 起始日 为 T ＋2 工作 日。 投 资人办 理基 金定 期定 额投 资业务 申购 基金
后，本 基金 已开 放赎 回业 务的， 投资 者可 从T ＋2 工 作日起 办理 基金 的赎 回。 赎回费 率按 照相 关
基金合 同约 定的 一般 赎回 业务的 赎回 费率 执行 。
（3） 变更 和终 止
投资者 办理 “定 期定 额投 资业务 ”的 变更 和终 止， 须携带 本人 有效 身份 证件 及相关 凭证 到原
办理该 业务 网点 申请 办理 ，办理 程序 遵循 各销 售机 构的规 定。 鹏华优势企业股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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7 基 金销售 机构
7.1 直销 机构
鹏华基 金管 理有 限公 司直 销中心 ，包 括本 公司 设在 深圳、 北京 、上 海、 武汉 、广州 的直 销中
心。
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
网址：www.phfund.com
全国统 一客 服务 电话 ：400-6788-999
7.2 其他 销售 机构
1 、银 行销 售机 构： 中国 银 行、建 设银 行、 交通 银行 、招商 银行 、中 信银 行、 兴业银 行、 上
海银行 、平 安银 行、 东莞 农商行 、华 润银 行、 福建 海峡银 行。
2 、证 券公 司销 售机 构： 国 泰君安 、中 信建 投、 国信 证券、 中信 证券 、银 河证 券、海 通证
券、申 万宏 源、 长江 证券 、安信 证券 、西 南证 券、 湘财证 券、 渤海 证券 、中 信证券 （山 东） 、信
达证券 、长 城证 券、 光大 证券、 广州 证券 、大 同证 券、浙 商证 券、 平安 证券 、华西 证券 、中 泰证
券、第 一创 业证 券、 西部 证券、 中金 公司 、华 信证 券、华 鑫证 券、 中投 证券 、国金 证券 、华 融证
券、天 风证 券、 开源 证券 、中信 建投 期货 、中 信期 货。
8 基 金份额 净值 公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，本 基金 在每 个开放 日的 次日 ，通 过网 站、基 金份 额发
售网点 以及 其他 媒介 ，披 露开放 日的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。
9 其 他需要 提示 的事项
本公告 仅对 本基 金开 放日 常申购 、赎 回、 转换 和定 期定额 投资 业务 的有 关事 项予以 说明 。投
资人欲 了解 本基 金相 关业 务规则 的详 细情 况， 请阅 读 2017 年10 月 24 日刊 登 在中国 证监 会指 定
信息披 露媒 介上 的《 鹏华 优势企 业股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 》， 或登 陆本基 金管 理人 网站
（www.phfund.com ） 查询 ，并以 此为 准。
风险提 示： 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 定期 定额 投资 是引导 投资 人进 行长 期投 资、平 均投 资成 本的
一种简 单易 行的 投资 方式 。但是 定期 定额 投资 并不 能规避 基金 投资 所固 有的 风险， 不能 保证 投资
人获得 收益 ，也 不是 替代 储蓄的 等效 理财 方式 。请 投资人 投资 本基 金前 认真 阅读本 基金 的基 金合
同和招 募说 明书 ，并 根据 自身风 险承 受能 力选 择适 合自己 的基 金产 品。 敬请 投资人 注意 投资 风
险。 鹏华优势企业股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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