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益民中证智能消费(004354)

益民中证智能消费:更新招募说明书摘要(2017年12月)查看PDF公告

 
 
 
 
益民中证智能消费主题指数 
证券投资基金 
更新招募说明书 
(摘要) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:益民基金管 理有限公司 
基金托 管人:华夏银行股 份有限公司 
 
 
 
 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 2 【 重要 提示 】 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读本更新招募说明书; 基金的过往 业绩并不预示其未来表现。 基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银 行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。


本更新招 募说明 书摘要 (以下简 称“摘 要” ) 根据基金 合同和 基金招 募说明 书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法 律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认与接受, 并按照 《基金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金合同于2017年5月8日生效。 本招募说明书 (更新) 所载内容 (除非文 中另有所 指)截 止日为2017年11月8 日, 有关 财务数据 和净值 表现截 止日为2017 年9月30 日(财务数据未经审计) 。 华夏银行股份有限公司 于2017 年11 月24 日复核了本次 招募说明书更新。 一 、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:益民基金管理有限公司 住所:重庆市渝中区上清寺路 110 号 法定代表人:翁振杰 设立日期:2005 年12 月12 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、中国证监会证监基金字 [2005]192 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币 1 亿元 存续期限:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。 联系人:贺涟 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 3 电话:010-63105556 传真:010-63100588 股权结构: (二)主要成员情况 1、董事会成员: (1 )翁振杰:董事长,男,汉族,1962 年 生 , 硕 士 , 高 级 经 济 师 ,1983 年参加工作, 重庆市第四届人大常委。 曾任解放军通信学院教官, 北京中关村科 技发展 (控股) 股份有限公司副总经理、 西南证券股份有限公司董事长等职。 现 任重庆国际信托股份有限公司董事长、 首席执行官, 益民基金管理有限公司董事 长。 (2 ) 黄扬录 :董事 , 男,1965 年生, 经济 学硕士 ,1989 年 毕业 于中国人 民大学国 际经 济学专 业 。1989 年至 1992 年 底在深圳 鸿华 实业股 份 有限公司从 事企业经 营管理 和股份 制改造工 作;1992 年 底加盟中 山证券 ,历任 公 司营业部 经理、 公司总经理助理、 副总经理、 总经理、 副董事长, 现任中山证券有限责任 公司董事长。 (3 ) 江津: 董事, 女 ,1962 年生, 经济学 硕士, 曾任北京市审计 局宣武分 局审计员、 深圳市城建开发集团总会计师、 深圳市振业 (集团) 股份有限公司董 事、财务总监。现任重庆路桥股份有限公司董事长。 (4 ) 纪小龙: 董事, 男,1964 年生, 北京 农业机械化学院工学学士, 中欧 国际工商 学院 EMBA 。 曾任国家 开发投 资公司 金融投资 部资深 经理、 国投信托有 限公司副总经理、 中银国际证券有限责任公司董事、 瑞银证券有限公司董事、 中 银基金管理有限 公司董事、 中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理、 博时 基金管理公司监事、 市场发展部副经理、 研究策划部高级研究员、 副经理、 北京 变压器厂常务副厂长。 现任北京紫金投资有限公司董事长、 北京紫金创业投资有 限公司执行董事、中国新纪元有限公司总经理。 股东名称 持股比 例 重庆国际信托股份有限公司 49% 中国新纪元有限公司 31% 中山证券有限责任公司 20% 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 4 (5 ) 刘影: 董事, 女 ,1974 年生, 高级会 计师, 注册会计师。 曾 任四川省 信托投资公司涪陵证券营业部主管会计, 重庆国际信托股份有限公司计划财务部 业务经理、 副总经理 , 重庆路桥股份有限公司监事 。 现任重庆国际信托股份有限 公司计划财务部总经理。 (6 ) 黄桦: 董事 、 总经理, 男, 硕士, 曾任上海爱建信托公司场内交易员, 上海万国证券公司部门经理助理、 部门经理, 申银万国证券股份有限公司研究发 展中心部门经理, 光大证券有限责任公司助理总经理, 光大保德信基金管理有限 公司信息技术部总监, 信诚基金管理有限公司运营部、 信息技术部总监, 中欧基 金管理有限公司分管运营副总经理、 中欧基金管理有限公司督察长, 现任益民基 金管理有限公司总经理。


(7 ) 周道志: 独立董 事, 男,1949 年生, 硕士, 曾任贵州财经学 院科研处 副处长、 财政金融系主任; 中国人民银行深圳分行证管处处长; 中国光大银行深 圳分行副行长, 中国光 大银行总行副行长, 光大证券公司董事常务副总裁; 博时 基金管理公司董事长、党委书记,现已退休。 (8 ) 刘孟革, 独立董 事, 男,1966 年生, 大学本科, 高级经济师。 曾任南 京国际信托投资公司证券部职员、 中煤信托有限责任公司研发部、 投资银行部总 经理。现任中诚信托有限责任公司 副 总裁。 (9 ) 梁雪青, 独立董 事, 女,1978 年生, 硕士研究生, 高级律师。 曾任北 京正仁律师事务所副主任、 北京众鑫律师事务所 (原中国法律事务中心) 高级合 伙人、 公司法务部部长。 现任北京舟之同律师事务所执委会主任、 中国知识产权 研究会高级研究员、北京甘肃 企业商会副会长、北京陇商财经委员会秘书长。 2、基金管理人监事会成员 (1 ) 贾玫: 监事长, 女,1982 年生, 硕士 研究生, 经济师。 曾任 重庆国际 信托有限公司综合管理部业务经理, 现任重庆国际信托股份有限公司综合管理部 高级经理,昆明呈贡华夏村镇银行股份有限公司董事。 (2 ) 蔡志航: 监事, 男,1974 年生, 硕士 研究生, 高级工程师。 曾任中国 普天信息产业股份有限公司资本运营部高级投资经理、 北京紫金投资有限公司战 略研究部经理、 大恒新纪元科技股份有限公司总裁助理。 现任中国新纪元有限公 司总裁助理、 宁波电子信息集团有限公司董 事、 宁波波导股份有限公司董事、 中 科风电(北京)有限公司总经理。 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 5 (3 ) 吴晓明: 职工代 表监事, 男,1966 年 生, 硕士研究生。 曾任 总参六十 一研究所数据通信研究室科研人员、 SYBASE 软件 (中国) 公司工程师, 现任益 民基金管理有限公司 首席运营官。 (4 ) 贺涟: 职工代表监事, 女,1967 年生, 曾任中国国际期货经纪有限公 司业务主管、 北京中兴信托投资有限公司部门经理、 北京中关村通信网络有限公 司证券投资部经理、 重庆国际信托股份有限公司资金部总经理。 现任益民基金管 理有限公司 首席市场官 。 3、总经理及其他高级管理人员 (1 ) 黄桦: 总经理、 董事, 男, 硕士, 曾任上海爱建信托公司场内交易员, 上海万国证券公司部门经理助理、 部门经理, 申银万国证券股份有限公司研究发 展中心部门经理, 光大证券有限责任公司助理总经理, 光大保德信基金管理有限 公司信息技术部总监, 信诚基金管理有限公司运营部、 信息技术部总监, 中欧基 金管理有限公司分管运营副总经理、 中欧基金管理有限公司督察长, 现任益民基 金管理有限公司总经理。 (2 ) 刘伟: 督察长, 男,1967 年生, 经济 学硕士, 曾任山西省计 划与发展 委员会助理研究员、 光大国际投资咨询公司部门经理、 总经理助理、 光大期货经 纪有限公司副总经理、 中信证券股份有限公司研究部研究员、 重庆国际信托投资 有限公司基金管理部总经理。 2005 年 12 月始任益民基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 赵若琼, 曾任民生证券研究院行业研究员, 方正证券研究所行业研究员, 2015 年 6 月加入益民基金管理有限公司任研究部研究员。自 2017 年 2 月 28 日起任 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 5 月 8 日起任 益民中证智 能消费主题指数证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括公司总经理黄桦先生, 主动管理事业部副总经理 吕 伟先生 、 基金经理吴桢培先生、 基金经理赵若琼女士、 产品开发部总经理连平女 士、 产品开发部副总经理杨君顺先生、 基金经理助理陈江威先生、 基金经理助理 熊鹰女士。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 6 二、基 金托管人 (一) 基金托管人 情况 1、 基本情况 名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005) 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005 ) 法定代表人: 李民吉 成立时间:1992 年10 月14 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:10,685,572,211 元人民币 批准设立机关和设立文号:中国人民银行[银复(1992 )391 号] 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]25 号 联系人:郑鹏 电话: (010 )85238667 传真: (010 )85238680 2、 主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场一室、 市场二室、 风险与合规管理室和运营室 4 个职能处室。资产托管部共有员工 35 人,高管人员拥有硕士以上学位或高级 职称。 3、 基金托管业务经营情况 华夏银行于2005 年2 月23 日经中国证券监 督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会核准, 获得证券投资基金托管资格, 是 《证券投资基金法》 和 《证券 投资基金 托管资 格管理 办法》实 施后取 得证券 投资基金 托管资 格的第 一家银行。 自成立以来, 华夏银行资产托管部本着 “诚实信用、 勤勉尽责” 的行业精神, 始 终遵循 “安全保管基金资产, 提供优质托管服务” 的原则, 坚持以客户为中心的 服务理念, 依托严格的内控管理、 先进的技术系统、 优秀的业务团队、 丰富的业 务经验, 严格履行法律和托管协议所规定的各项义务, 为广大基金份额持有人和 资产管理 机构提 供安全 、高效、 专业的 托管服 务,取得 了优异 业绩。 截至 2017 年6 月末, 托管证券投资基金、 券商 资产管理计划、 银行理财、 资产支持专项计益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 7 划、 股权投资基金 等各类产品合计1,197 只, 托管规模达到 24,559.27 亿元, 同 比增长52.45%。 (二) 基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部风险控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金资产的安全完 整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与内部控制工作, 总 行审计部对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管部内部专门设置了风 险与合规管理室, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有 独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部风险控制的原则 (1 )合 法性原 则:必 须符合国 家及监 管部门 的法律法 规和各 项制度 并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终; (2 )完 整性原 则:一 切业务、 管理活 动的发 生都必须 有相应 的规范 程序和 监督制约; 监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖到资产 托管部所有的部门、岗位和人员; (3 )及 时性原 则:托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录;按 照 “内控优先 ” 原则, 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的规章 制度; (4 )审 慎性原 则:必 须实现防 范风险 、审慎 经营,保 证基金 财产的 安全与 完整; (5 )有 效性原 则:必 须根据国 家政策 、 法律 及华夏银 行经营 管理的 发展变 化进行适时修订; 必须保证制度的全面落实执行, 不得有任何空间、 时限及人员 的例外; (6 )独 立性原 则:资 产托管部 内部专 门设置 了风险与 合规管 理室, 配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监督稽核工作的 职权和能力。 4、内部控制制度及措施 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 8 具备系统 、完善 的制度 控制体系 ,建立 了管理 办法、实 施细则 、岗位 职责、 业务操作流程等, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业 资格; 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业 务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效; 专门 设置业务操作区, 封闭管理, 实施音像监控; 指定专人负责受托资产的信息披露 工作,防 止泄密 ;业务 实现自动 化操作 ,防止 人为事故 的发生 ,技术 系统完整、 独立。 (三) 基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序 托管人根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 其他相关 法律法规及基金合同的规定, 对基金投资范围、 投资对象、 投资比例、 融资比例、 基金投资禁止行为、 基金资 产净值计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基 金收益分配、相关信息披露等进行监督。 1、 基金托管人发现基金管理人有违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 其他相关法 律法规及基金合同规定的行为, 应及时通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收 到通知后应及时核对确认。 在限期内, 基金托管 人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的,基金托管人应报告中国证监会。 2、对基 金托管 人按照 法规要求 需向中 国证监 会报送基 金监督 报告的 事项, 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 3、基金 托管人 发现基 金管理人 有重大 违规行 为,应及 时报告 中国证 监会, 同时通知基金管 理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 三、相 关服务机构 ( 一) 基金份 额发 售机构 1、直销机构: (1 )直销中心 直销中心:益民基金管理有限公司 注册地址:重庆市渝中区上清寺路 110 号 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13 A 法定代表人:翁振杰 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 9 联系人:李星星 电话:010-63102987 传真:010-63100608 客服电话:400-650-8808 网址:www.ymfund.com (2 )网上直销 投资者可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 网址:https://etrade.ymfund.com 2、除 直销机构 之外的其他销售机构 (1 )华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人: 李民吉 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 联系人:郑鹏 电话: (010 )85238667 传真: (010 )85238680 (2 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:何昳 邮箱:heyi@erichfund.com 联系电话:021-20691922 传真:021-20691861 客服电话:4008202899 网址:www.erichfund.com 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 10 (3 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼 法定代表人: 鲍东华 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (4 )上海万得 基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号楼 11 楼B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号楼8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (5 )深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 联系电话:0755-66892301 传真: 0755-66892399 客服电话:4009-500-888 网址: www.jfzinv.com/ 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 11 (6 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 联系电话:0755-33227950 传真: 0755-33227951 客服电话:4006788887 网址: www.jjmmw.com 及 www.zlfund.cn (7) 中期资产管理有 限公司


注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢 11 层1103 号


办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号A 座7 层


法定代表人:姜新


联系人:郭爱丽


联系电话:010-65807865


传真:010-65807864


客服电话:010-65807865


网址:www.cifcofund.com (8 ) 上海凯石财富基金销售有限公司


办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦


注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室


法人: 陈继武


联系人:黄祎


电话:021-63333389


传真:021-63333390


客服电话:4006433389


网址:www.lingxianfund.com 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 12 (9 )上海汇付金融服务有限公司


办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼


注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼


法人: 金佶


联系人:陈云卉


电话:021-33323998


传真:021-33323921


客服电话:400-820-2819


网址:www.tty.chinapnr.com (10)华瑞保险销售有限公司


注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、14 层


办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层


法定代表人:路昊


联系人:茆勇强


电话:021-61058785


传真:021-61098515


客服电话:4001115818


网址:www.huaruisales.com (11)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋202 室


办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F


法定代表人:陈柏青


联系人:韩爱彬


联系电话:0571-81119792


传真:0571-22905999


客服电话:4000-766-123


公司网址:www.fund123.cn 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 13 (12)北京肯特瑞财富投资管理有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06


办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创 十一街十八号院京东集团


法人:江卉


联系人:万容


电话:400 098 8511


传真:010-89189566


客服电话:95118 /4000988511/4000888816


网址:http://fund.jd.com/ (13 )上海好买基金销售有限公司


注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼 41 号


办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大 903~906 室


法定代表人:杨文斌


联系人:王诗玙


联系电话: 021-20613999


传真: 021-68596919


客服电话:400-700-9665


网址:www.ehowbuy.com (14 )大泰金石基金销售有限公司


注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室


办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼


法定代表人:袁顾明


联系人:赵明


联系电话:021-20324155


传真:021-20324199


客服电话:400-928-2266


网址:www.dtfunds.com 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 14 (15 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司


注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


法定代表人:林卓


联系人: 姜奕竹


联系电话: 0411-88891212-325


传真: 0411-84396536


客服电话:400-641-1999


网址:www.haojiyoujijin.com (16)天津万家财富资产管理有限公司


注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2-2413 室


办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座五层


法定代表人:李修辞


联系人:杨雪


电话:010-59013825


客服电话:010-59013825


网址:www.wanjiawealth.com (17)武汉市伯嘉基金销售有限公司


注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城( 一期) 第七幢23 层1 号4 号


办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城( 一期) 第七幢23 层1 号4 号


法定代表人:陶捷


联系人:徐博


联系电话:027-83863772


传真:027-83862682 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 15 客服电话:400-027-9899


网址:www.buyfunds.cn (18)上海联泰资产管理有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室


办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层


法定代表人:燕斌


联系人:兰敏


联系电话:021-52822063


传真:021-52975270


客服电话:400-166-6788


网址:www.66zichan.com.cn (19)上海天天基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层


办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦


法定代表人:其实


联系人:丁姗姗


客服电话:95021


传真:021-64385308


网址:www.1234567.com.cn (20 )上海挖财金融信息服务有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室


法定代表人:胡燕亮


联系人:李娟


电话:021-50810687


益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 16 传真:021-58300279


客服电话:021-50810673


网址:www.wacaijijin.com (21 )喜鹊财富基金销售有限公司


注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室


办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室


法定代表人:陈皓


联系人:曹砚财


电话:010-58349088


客服电话:0891-6177483


传真:010-88371180


网址:www.xiquefund.com (22 )长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 联系电话:027-65799999 传真: 027-85481900 客服电话:95579 网址: www.95579.com (23 ) 平安证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层


办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层


法定代表人:詹露阳


联系人:石静武


联系电话:021-38631117


益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 17 传真:021-58991896


客服电话:95511-8


网址: http://stock.pingan.com (24)光大证券股份有限公司


注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号


办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号


法定代表人:薛峰


联系人:李晓皙


联系电话:021-22169999


传真:021-22169134 客服电话:95525


网址:wwww.ebscn.com (25 ) 西南证券股份有限公司


注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号


办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦


法定代表人:吴坚


联系人:张煜


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法定代表人: 黄扬录


联系人:罗艺琳


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招募说明书(摘要) 18 传真:0755-82960582


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法定代表人:李梅


联系人:王叔胤


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法定代表人:韩志谦


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法定代表人:李福春


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招募说明书(摘要) 19 联系人:付静雅


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法定代表人:王连志


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法定代表人:李玮


联系人:许曼华


联系方式:021-20315290


传真:0531-68889095


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网址:www.zts.com.cn (32)浙商证券股份有限公司


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办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6、7 楼


法人: 吴承根


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招募说明书(摘要) 20 联系人:陈姗姗


电话:021-80108643


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办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号


法定代表人:马跃进


联系人:汪代强


联系电话:0791-86283372


传真:0791-86281305


客服电话:4008222111


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法人: 杨德红


联系人:钟伟镇


电话:021-38676666


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注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


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法人: 吴骏


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招募说明书(摘要) 21 联系人:白桂


电话:0755-83007322


传真:0755-83007034


客服电话:400-018-8688 转5 网址:www.ydsc.com.cn (36)中信建投证券股份有限公司


注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼


办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号


法定代表人: 王常青


联系人:刘芸


电话:010-85156310


客服电话:95587/4008-888-108


网址:www.csc108.com (37)信达证券股份有限公司


注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼


办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼


法定代表人:张志刚


联系人:尹旭航


电话:010-63081493


传真:010-63081344


客服电话:95321 网址:www.cindasc.com (38)中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街 35 号2-6 层


办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎


联系人:辛国政


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招募说明书(摘要) 22 客服电话:4008-888-888/95551


传真:010-83574807


网址:www.chinastock.com.cn (39)广发证券股份有限公司


注册地址: 广州市天河北路 183 号大都会广场5、7、8、17、18、19 、38-44 楼


办公地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室


法定代表人:孙树明


联系人:黄岚


电话:020-87555888 客服电话:95575


网址:www.gf.com.cn (8 )基 金管理 人可根 据《基金 法》 、 《运作 办 法》 、 《 销售办 法》和 本 基金基 金 合同等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 。 (二) 登记机构 名称:益民基金管理有限公司 注册地址:重庆市渝中区上清寺路 110 号 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A 法定代表人:翁振杰 联系人:慕娟 电话:010-63105556 传真:010-63100588 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 23 联系人: 陆奇 传真:021-31358600 经办律师:黎明、陆奇 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室 法定代表人:毛鞍宁 联系人:贺耀 联系电话:010-58154079 传真:+86-10-85188298 经办注册会计师:汤骏 、贺耀 四、 基 金的名称





本基金名称:益民 中证智能消费主题指数 证券投资基金 五 、 基金的类型 契约型 开放 式



































六、 基金的 投资目标 本基金采用指数化投资策略, 紧密跟踪中证智能消费主题指数。 在正常市场 情况下, 力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值 控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。 七 、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括中证智能消费主题指益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 24 数的成份股及其备选成份股、 其他股票 (非标的指数成份股及其备选成份股, 含 中小板、 创业板 及其他 经中国证 监会核 准的上 市股票) 、银行 存款、 债券(包括 国债、 金融债、 企业债 、 公司债、 次级债、 可 转换债券、 分离交易可转债、 短期 融资券( 含超短 期融资 券)等债 券) 、 债券回 购、权证 、股指 期货、 资产支持证 券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90% ,投资 于中证 智能 消费主题 指数成 份股和 备选成份 股的资 产比例 不低于非现 金基金资产的80% ; 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后, 应当保 持不低 于基金资 产净值 5% 的 现金或到 期日在 一年以 内的政府债 券。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


八、 基金的投资策略 本基金 采用完全复制法进行投资, 利用长期稳定的风险模型和交易成本模型, 按照成份 股在 中 证智能 消费主题 指数 中 的组成 及其基准 权重构 建股票 投资组合, 以拟合、 跟踪 中证智能消费主题指数 的收益表现, 并根据标的指数成份股及其权 重的变动而进行相应调整。 本基金 力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间 的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35% 以内,年跟踪误差控制在 4%以内。 当预期成份股发生调整, 成份股发生配股、 增发、 分红等行为, 以及因基金 的申购和赎回对本基金跟踪 中证智能消费主题指数 的效果可能带来影响, 导致无 法有效复 制和跟 踪标的 指数时, 基金管 理人可 以根据市 场情况 ,采取 合理措施, 在合理期限内进行适当的处理和调整,力争使跟踪误差控 制 在 限 定的范围之内。 1、资产配置策略 本基金管理人主要按照中证智能消费主题指数的成份股组成及其权重构建 股票投资组合, 并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金的股益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 25 票资产投资比例不低于基金资产的 90% , 其中投资于中证智能消费主题指数 成份 股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%, 每个交易日日终在扣除股 指期货合 约需缴 纳的交 易保证金 后,保 持不低 于基金资 产净值 5% 的 现金或者到 期日在一年以内的政府债券, 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监 管机构的规定执行。 2、股票投资组合构建 (1 )智能消费主题股票的界定 本基金界定的智能消费主题的上市公司是指在电信业务、 可选消费、 信息技 术(技术 硬件与 设备、 软件与服 务) 、 医药卫 生和主要 消费( 家庭与 个人用品、 食品与主要用品零售) 等行业内, 生产智能消费产品或者提供智能消费服务的公 司。 与智能消费相关的产品或服务包括智能穿戴、 智慧医疗、 智能电视、 智能汽 车和智能家居等产品或服务。 (2 )组合构建方法 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合, 以拟合、 跟踪 中证智能消费主 题指数 的收益表现。 (3 )组合调整 本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证智能消费主题指数成份股组 成及其权重的变动而进行相应调整。 同时, 本 基金还将根据法律法规和基金合同 中的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 股票增发因素等变化, 对股票投资组合 进行实时调整, 以力争基金净值增长率与 中证智能消费主题指数 收益率之间的高 度正相关和跟踪误差最小化。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使本 基金 的股票 投 资组合 比例符合基金合同的约定。 1) 定期调整 根据 中证智能消费主题指数 的调整规则和备选股票的预期, 对股票投资组合 及时进行调整。 2) 不定期调整 <1> 当上市 公司 发生增 发、配股 等影 响成份 股 在指数中 权重 的行为 时 ,本基 金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; <2> 根据本 基金 的申购 和赎回情 况, 对股票 投 资组合进 行调 整,从 而 有效跟益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 26 踪 中证智能消费主题指数 ; <3> 根据法 律、 法规的 规定,成 份股 在 中证 智 能消费主 题指 数 中的 权 重因其 它原因发生相应变化的, 本基金将做相应调整, 以保持基金资产中该成份股的权 重同指数一致。 3、债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货 币市场政策等因素对债券市场的影响, 进行合理的利率预期, 判断债券市场的 基 本走势, 制定久期控制下的资产类属配置策略。 在债券投资组合构建和管理过程 中, 本基金管理人将具体采用期限结构配置、 市场转换、 信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基 础 上 , 降 低 跟 踪 误 差 。 4、金融衍生工具投资策略 在法律法规许可时, 本基金可基于谨慎原则运用权证、 股票指数期货等相关 金融衍生工具对基金投资组合进行管理, 以控制并降低投资组合风险、 提高投资 效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。 本基金投资股指期货将根据风险管理的 原则, 主要选择流动性好、 交易活跃 的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项, 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 5、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理 、 收益率曲线变动分析、 收益 率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略, 在严格控制风险 的情况下, 通过信用研究和流动性管理, 选择风险调整后的收益高的品种进行投 资,以期获得长期稳定收益。 6、其他 未来, 随着市场的发展和基金管理运作的需要, 基金管理人可以在不改变投 资目标的 前提下 ,遵循 法律法规 对基金 投资的 规定,相 应调整 或更新 投资策略, 并在招募说明书中更新,而无需召开基金份额持有人大会。 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 27 (四) 投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 )本 基金 投资于 股 票的资产 比例 不低于 基 金资产的 90% , 投资于 中证智 能消费主题指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80% ; (2 )每 个交易 日日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后, 保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3 ) 本基金持有 一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%, 但 完全按照标的指数的构成比例进行投资的部分 不受本项 限制; (4 )本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的 10 %,但完全按照标的指数的构成比例进行投资的部分 不受本项限制; (5 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的 10 %; (7 )本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ,不得超 过上一 交易日 基金资 产净值的0.5%; (8 )本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过 基金资产净值的 10%; (9 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; (10 ) 本基金持有的同一 (指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (11 ) 本基金管理人管理的全部 基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12 ) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 (含BBB ) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13 ) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14 )本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 28 (15 ) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40% , 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (16 )本基金参与股指期货交易后,应遵守下列比例限制: 1) 本基 金在任 何交易 日日终, 持有的 买入股 指期货合 约价值 ,不得 超过基 金资产净值的10% ; 2) 本基 金在任 何交易 日日终, 持有的 买入 股指 期货合 约价值 与有价 证券市 值之和, 不得超过基金资产净值的 95%; 其中, 有价证券指股票、 债券 (不含到 期日在一 年以内 的政府 债券) 、 权证、 资产支 持证券、 买入返 售金融 资产( 不含 质押式回购)等; 3)本基 金在任 何交易 日日终, 持有的 卖出 股指 期货合 约价值 不得超 过基金 持有的股票总市值的 20%; 4)本基 金在任 何交易 日内交易 (不包 括平仓 )的股指 期货合 约的成 交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; 5) 在任 何交易 日终, 本基金所 持有的 股票市 值和买入 、卖出 股指期 货合约 价值,合计(轧差计算) 不低于基金资产的 90%; (17 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 因证券、 期货市场波动、 上市公司 合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支 付对价等 基金管 理人之 外的因素 致使基 金投资 比例不符 合上述 规定投 资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 如果法律法规或监管部门对 上述 投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的 规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资 不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 29 (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或 者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循持有人 利益优先原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公 平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以 披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、 行政法规或监管部门取消上 述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资 不再受相关限制。


九 、 基金的业 绩比较基 准 本基金的标的指数为:中证智能消费主题指数 本基金的 业绩 比较基 准 为:中证 智能 消费主 题 指数收益 率*95% + 银 行活期 存款利率(税后)*5%


若本基金标的指数发生变更, 基金业绩比较基准随之变更。 如果今后法律法 规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时, 本 基金管理人可以在与基金托管人协商同意后变更业绩比较基准的组成和权重。 若 变更 标的指数、 业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略 等实质性变更, 则 基金 管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会, 报中国证监会备案 并在 指定媒介 公告。 若变更 标的指数、 业绩比较基准对基金投资范围和投资策略 等 无实质 性影响 (包括 但不限于 指数编 制单位 变更、指 数更名 等) , 则无需召开 基金份额持有人大会,基金管理人应于变更前在 指定媒介 上公告。 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 30


十 、 基金的风 险收益特 征 本基金为股票型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的证券投资基金品 种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金, 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现, 具有与标 的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 十一 、 投资组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载, 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 11 月 24 日复核 了本报 告中 的财务指 标、净 值表现 和投资组 合报告 等内容 ,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金 2017 年第 3 季度报告,所载数 据截至 2017 年 9 月30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况


序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 11,192,270.21 89.86 其中:股票


11,192,270.21 89.86 2 固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产支持证券


- - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产


- - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入返售金融资产


- - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合计


874,185.79 7.02 7 其他资产


389,067.78 3.12 8 合计





12,455,523.78





100.00 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 31 2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 7,679,168.64 62.30 D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 790,984.20 6.42 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服务业 2,527,789.76 20.51 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 119,291.61 0.97 R 文化、体育和娱乐业 75,036.00 0.61 S 综合 - - 合计 11,192,270.21 90.80 3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000333 美的集 团 15,100 667,269.00 5.41 2 002415 海康威 视 19,600 627,200.00 5.09 3 000651 格力电 器 16,495 625,160.50 5.07 4 600104 上汽集 团 18,800 567,572.00 4.60 5 600518 康美药 业 25,700 516,056.00 4.19 6 002230 科大讯 飞 8,800 472,120.00 3.83 7 600690 青岛海 尔 27,400 413,466.00 3.35 8 002241 歌尔股 份 17,495 354,098.80 2.87 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 32 9 601607 上海医 药 10,400 246,896.00 2.00 10 600637 东方明 珠 11,892 241,288.68 1.96 4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 (1 )报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 (2 )本基金投资股指期货的投资政策


本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 33 (1 )本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (2 )报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11 、 投资组 合报 告附注 (1 ) 申明本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 是否出 现被 监管部 门立 案 调查 ,或在 报告 编制日 前 一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2 ) 申明基 金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (3 ) 其他资 产构 成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 22,346.65 2 应收证券清算款 365,928.12 3 应收股利 - 4 应收利息 210.58 5 应收申购款 582.43 6 其他应收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 389,067.78 (4 ) 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5 ) 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金报告期末未持有流通受限的股票。 (6 ) 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 34 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 35 十二 、 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产, 投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 本基 金管理人不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。 本基金业绩报告未经审计。 12.1 益 民 中 证 智 能 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基准 收益率 的比 较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合 同生 效至2017 年 9 月 30 日 5.40% 0.62% 7.98% 0.73% -2.58% -0.11% 12.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益率 变动的 比较 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 36 注:1、图示日期为 2017 年5 月 8 日至2017 年9 月 30 日。





2、根据 益民 中证 智能消费 主题 指数证 券 投资基金 基金 合同规 定 ,本基 金自基金 合同生 效之日 起 6 个月 内使基 金的 各项资产 投资组 合比例 均符合基金 合同的约定。 十三、 基金的费用与税收 (一 )基金费用的种类 1、 基金管理人的管理费; 2、 基金托管人的托管费; 3、 基金财产拨划支付的银行费用; 4、 基金合同生 效后的基金信息披露费用; 5、 基金份额持有人大会费用; 6、 基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费; 7、 基金的证券 、期货交易费用; 8、 基金的账户开户费用 及维护费用 ; 9、 标的指数许可使用费; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以依法可以在基金财产中列 支的其他费用。 (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、 基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人, 若遇法定节假日、 休息日 或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付 。 2、 基金托管人的托管费 益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 37 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支 取。 若遇法定节假日、 休息日 或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近 可支付日支付 。 3、 标的指数使用许可费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所 规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。 标的 指数许可使用费按前 一日的基 金资产 净值 的 0.02%的年 费率计 提 ,每日计 算,逐 日累计 ,按季支 付。 计算方法如下: H=E× 年费率/当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用基点费 E 为前一日的基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数许可使用费, 按实际计提金额收取, 不设 下限。 自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起, 指数许可使用费的收取下 限为每季度2 万元。 基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划款 指令,经基金托管人复核后于每年 1 月、4 月、7 月和 10 月首日起 10 个工作日 内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付给标的指数许可方。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式 等发生调整, 本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数使用费。 基金管理人应 在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。 4、 上述“ (一) 基金 费用的种类 ”中第3-8、10 项费用, 根据 有关法规及 相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中 支付。 (三) 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或益民中证智能消费主题指数证券投资基金


招募说明书(摘要) 38 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四) 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执行。 第十四 部分 对招募说明书 更新部分的说明 本基金于 2017 年 5 月 8 日成立,至 2017 年 11 月 8 日运作满半年。现依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的 要求,结 合基金 管理人 对本基金 实施的 投资经 营活动, 《益民 品质升 级灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1、 “三、基金管理人”部分,对主要人员情况进行了更新; 2、 “四、基金托管人”部分,对基金托管人业务经营情况进行了更新; 3、 “五、相关服务机构”中对相关名录进行了更新; 4、 “九、基金的投资”中更新了对基金投资组合的报告及 报告附注; 5、 “十、基金业绩”中更新了对基金业绩表现的报告; 6、“ 十九 、基 金合 同内 容摘要 ”中 对基金托管 人简况进行了更新; 7、“ 二十、 基金 托管 协议 内容摘 要 ”中 对基金托 管人进行了更新; 8、 “二十三、其他应披露事项”中对基金公开披露事项进行了更新。 益 民基 金管理 有限 公司 二 ○一 七年十 二月 二十二 日