国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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国泰沪深 300 指 数 证 券 投 资 基 金
更新招募说明书摘要
(2017 年 第二 号)
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
重要提示
本基金 由国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 转型 而成。 国泰 金象 保本 增值 混 合证券 投
资基金 根据 中国 证监 会 《 关于同 意国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 设立 的批复 》 （证 监
基金字[2004]140 号） 和 《 关于国 泰金 象保 本增 值混 合证券 投资 基金 募集 时间 的确认 函》 （ 基
金部函[2004]109 号 ） 的 核 准募集 。 《国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2004
年11 月 10 日正 式生 效。
根据 《国 泰金 象保 本增 值 混合证 券投 资基 金基 金合 同》 的规 定， 经基 金份 额 持有人 大会
表决通 过， 并经 中国 证监 会核准 （证 监基 金字[2007]307 号） ， 本基 金 管 理人 对 《国 泰金 象
保本增 值混 合证 券投 资基 金基金 合同 》 进行 了修 改 ， 国泰金 象保 本增 值混 合证 券投资 基金 在
保本期 满后 转型 为国 泰沪 深 300 指数 证券 投资 基金 。
自 2007 年 11 月 11 日 起， 《国泰 沪 深 300 指 数证 券 投资基 金基 金合 同》 生效 ，《国 泰
金象保 本增 值混 合证 券投 资基金 基金 合同 》自 该日 起失效 。
本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实 、 准 确 、 完 整。 本招 募说 明书 经 中国证 监会
审核同 意 ， 但 中国 证监 会 对本基 金作 出的 任何 决定 ， 均 不表 明其 对本 基金 的 价值和 收益 作出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财 产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投资 者申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ， 全面 认识 本基 金 产品的 风险
收益特 征 ， 应 充分 考虑 投 资者自 身的 风险 承受 能力 ， 并 对于 申购 基金 的意 愿 、 时 机、 数量 等
投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者自 负” 原 则， 基金 投资 要
承担相 应风 险 ， 包 括市 场 风险 、 管 理风 险、 流动 性风 险、 本基 金特 定风 险、 操作 或技术 风险 、
合规风 险等 。 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负责 。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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基金的 过 往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 11 月
11 日， 投资 组合 报告为 2017 年 3 季 度报 告，有 关财 务数据 和净 值表 现截 止日 为 2017 年 6
月30 日。
第一 节
基 金 管理 人
一、基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
成立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：辛怡
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股权结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基金管理人管理 基金 的基本情况
截至2017 年 11 月 11 日 ， 本基金 管理 人共 管 理101 只开放 式证 券投 资基 金 ： 国泰金 鹰
增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰金 龙系 列 证券投 资基 金 （包 括2 只 子基金 ， 分别 为
国泰金 龙行 业精 选证 券投 资基金 、 国泰 金龙 债券 证 券投资 基金 ） 、 国 泰金 马 稳健回 报证 券投
资基金 、 国泰 货币 市场 证 券投资 基金 、 国泰 金鹿 保 本增值 混合 证券 投资 基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹
价值混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰金 鼎价 值精 选混 合 型证券 投资 基金 （ 由金 鼎 证券投 资基 金转
型而来 ） 、 国 泰金 牛创 新 成长混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰沪 深300 指 数证 券 投资基 金 （由 国
泰金象 保本 增值 混合 证券 投资基 金转 型而 来 ） 、 国 泰双利 债券 证券 投资 基金 、 国 泰区 位优 势
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中小 盘成 长混 合型 证券 投资基 金（LOF ）（ 由金 盛 证券投 资基 金
转型而 来 ） 、 国泰 纳斯 达 克 100 指数 证券 投资 基金 、 国 泰价 值经 典灵 活配 置 混合型 证券 投资国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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基金（LOF ）、 上证180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上 证180 金融交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 国泰 事件 驱动 策 略混合 型证 券投 资基 金 、 国泰信 用互 利分
级债券 型证 券投 资基 金 、 国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰大 宗商 品 配置证 券投 资基
金(LOF) 、 国泰 信用 债券 型 证券投 资基 金、 国泰 现金 管理货 币市 场基 金、 国泰 金泰平 衡混 合
型证券 投资 基金 （ 由金 泰 证券投 资基 金转 型 而 来 ） 、 国 泰民 安增 利债 券型 发 起式证 券投 资基
金、 国泰 国证 房地 产行 业 指数分 级证 券投 资基 金 、 国泰估 值优 势混 合型 证券 投资基 金 （LOF ）
（由国 泰估 值优 势可 分离 交易股 票型 证券 投资 基金 封闭期 届满 转换 而来 ） 、 上 证 5 年 期国 债
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰上 证5 年期 国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金 、 纳 斯达 克100 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 国泰 中国 企业 境外 高 收益债 券型 证券
投资基 金 、 国 泰黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基金 、 国泰 美国房 地产 开发 股票 型证 券投资 基金 、
国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰淘金 互联 网债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰
聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF）、
国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
安康养 老定 期支 付混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰结 构 转型灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
金鑫股 票型 证券 投资 基金 （由 金鑫 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国 泰新 经济 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国泰 国证 食 品饮料 行业 指数 分级 证券 投资基 金 、 国 泰策 略收 益 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 （由 国泰 目 标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国 泰 深证 TMT50 指数
分级 证 券投 资基 金 、 国 泰 国证有 色金 属行 业指 数分 级证券 投资 基金 、 国泰 睿 吉灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 国泰 兴 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 生益 灵活 配 置混合 型证 券投
资基金 、国 泰互 联网+股 票 型证券 投资 基金 、国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金、国 泰新 目
标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 全球 绝对 收 益型基 金优 选证 券投 资基 金、 国泰 鑫保 本
混合型 证券 投资 基金 、 国泰 大健康 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 民福 保本 混合 型证 券投资 基金 、
国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联接 基金 、国 泰融丰 定增 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、国 泰国 证新 能源 汽车 指数证 券投 资基 金（LOF ）（ 由国 泰国 证新 能源 汽车 指数分 级证 券
投资基 金转 型而 来， 国泰 国 证新能 源汽 车指 数分 级证 券投资 基金 由中 小 板300 成长交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金转 型而来）、 国 泰民 利保 本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中证 军工 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金、 国泰 中证 全指 证券 公 司交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 国 泰
添益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰福 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰创 业板 指
数证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰鸿 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 景益 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 、 国泰 泽 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 丰益 灵 活 配 置混合 型证 券投
资基金 、国 泰鑫 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰信 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
国泰利 是宝 货币 市场 基金 、 国 泰安 益灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 国泰 普 益灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 国泰 民 惠收益 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 国泰 润利 纯 债债券 型证 券投
资基金 、国 泰嘉 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰众 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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国泰润 泰纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰融 信定 增 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰现 金
宝货币 市场 基金 、 国泰 景 气行业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 国证 航 天军工 指数 证券
投资基 金 （LOF ） 、 国 泰中 证国有 企业 改革 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 、 国 泰民 丰回报 定期 开
放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 泰中 证申 万证 券行业 指数 证券 投资 基金 （LOF ）、 国泰
策略价 值灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （由 国泰 保 本混合 型证 券投 资基 金变 更而来 ） 、 国 泰
量化收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰睿 信 平衡混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰大 农业 股
票型证 券投 资基 金 、 国 泰 智能装 备股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰融 安多 策略 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国泰 润鑫 纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 国泰稳 益定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 国泰 宁益 定期 开 放灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 、 国泰 智能 汽车 股 票型证 券投 资基
金、上 证 10 年 期国 债交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、国 泰瞬 利交 易型 货币 市场基 金、 国
泰民安 增益 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰中 国企 业信 用精 选债 券型证 券投 资
基金（QDII ）。 另外 ，本 基金管 理人 于 2004 年获 得 全国社 会保 障基 金理 事会 社保基 金资 产
管理人 资格 ，目 前受 托管 理全国 社保 基金 多个 投资 组合。2007 年 11 月19 日 ，本基 金管 理
人获得 企业 年金 投资 管理 人资格 。2008 年2 月 14 日 ， 本 基金 管理 人成 为首 批 获准开 展特 定
客户资 产管 理业 务（ 专户 理财） 的基 金公 司之 一， 并于 3 月 24 日 经中 国证 监 会批准 获得 合
格境内 机构 投资 者（QDII ）资格 ，囊 括了 公募 基金 、社保 、年 金、 专户 理财 和 QDII 等 管理
业务资 格。
三、主要人员情况
（一） 董事 会成 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在 中国建 设
银行总 行工 作 ， 历 任综 合 计划处 、 资金 处副 处长 、 国际结 算部 副总 经理 （ 主 持工作 ） 。1992
年 11 月至 1998 年 1 月任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公
司总经 理 。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作 ， 其 中 1998 年 2 月至
1999 年 10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8
月， 在中 建投 信托 有限 责 任公司 任监 事长。 2016 年 8 月至 11 月， 在 建投 投资 有限责 任公 司、
建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪委 书记 。 2016 年 11 月起任 公司 党委 书记 ， 2017 年 3 月起 任
公司董 事长 、法 定代 表人 。
方志斌 ，董 事， 硕士 研究 生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月 ，任 职宝 钢国 际经 营财务 部 。
2008 年 7 月至 2010 年 2 月， 任职 金茂 集团 财务 总 部。 2010 年 3 月至 今， 在 中国建 银投 资管
理有限 公司 工作 ， 历任 长 期股权 投资 部助 理业 务经 理、 业务 经理 ， 战 略发 展 部业务 经理 、 处国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月， 任建 投华 科投 资 有限责 任公 司董 事。2014 年 2 月 至今 ，
任中国 投资 咨询 有限 责任 公司董 事。2017 年 12 月 起任公 司董 事。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月起 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业 务经 理， 资本 市场 部 业务经 理 ， 策 略投 资部 助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战略 发展 部业 务经 理 、 组 负责 人， 现任 战略 发 展部处 长 。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董 事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在
LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险 研究员 ；2004-2005 年任 URWICK
CAPITAL LLP 合伙 人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁 ；2006-2008 年在
EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究 员/ 基金 经理 。2009-2013 年任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS
EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月 起任 公司 董事 。
游一冰 ，董 事， 大学 本科 ，英国 特许 保险 学会 高级 会员（FCII ）及英国 特许 保险师
（Chartered Insurer ）。1989 年起 任中 国人 民保 险公 司总公 司营 业部 助理 经理 ；1994 年 起任
中国保 险 （欧 洲) 控股 有限 公司总 裁助 理 ；1996 年 起 任忠利 保险 有限 公司 英国 分公司 再保险
承保人 ；1998 年起 任忠 利 亚洲中 国地 区总 经理 。2002 年起 任中 意人 寿保 险有 限公司 董事 。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事 。
董树梓 ， 董 事， 大学 本科 ， 高级 会计 师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月， 在山 东 临沂电 业
局工作 ， 历 任会 计、 科长 、 副总 会计 师。2002 年 3 月至 2003 年 2 月， 在山 西 鲁晋王 曲发 电
公司工 作， 任党 组成 员、 总会计 师。2003 年 2 月至 2008 年 3 月， 任 鲁能 集团 经营考 核与 审
计部总 经理 。 2008 年 3 月至 2011 年 2 月 ， 任 英大 泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理。
2011 年 2 月至 今， 在中 国 电力财 务有 限公 司工 作。 历任审 计部 主任 ，公 司党 组成员 、总 会
计师。2017 年 3 月 起任 公 司董事 。
周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，21 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月 在中 国建 银投 资公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副
总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲 师、 副 教授、 教授、 博士 生导 师 、 法学 院副 院长、 院长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员 、 国 际贸 易和 金 融法律 研究 所所 长 、 中 国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长 、 中 国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事 、 中 国法 学教 育研 究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员 、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长 ； 河 北省 分行 办公 室 副主任 、 信息 处处 长 、 副 处长 ； 河 北保 定
市分行 行长 、党 组副 书记 、书记 ；河 北省 分行 副行 长、行 长、 党委 书记 ；2004 年起 任工 商
银行山 西省 分行 行长 、党 委书记 ；2007 年起 任工 商 银行工 会工 作委 员会 常务 副主任 ；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
黄晓衡 ， 独 立董 事， 硕士 研究生 ， 高 级经 济师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 ， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作， 先后任 职于 计划 处、 信贷 处、 国 际业 务部， 历任 副处 长、 处 长。 1991
年 6 月至 1993 年 9 月 ， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年 7 月至 1999 年 3 月 ， 在中 国建 设银行 总行 工
作， 历 任国 际部 副总 经理、 资金计 划部 总经 理、 会计 部总经 理。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月，
在中国 国际 金融 有限 公司 工作 ， 历 任财 务总 监、 公司 管委会 成员 、 顾问 。 2010 年 4 月至 2012
年 3 月 ， 任 汉石 投资 管理 有限公 司 （ 香港 ） 董 事总 经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事。2017 年 3 月 起任 公 司独立 董事 。
吴群， 独立 董事， 博士 研 究生， 高级 会计 师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研
究院研 究生 部会 计教 研室 工作， 历任 讲师 、副 研究 员、副 主任 、主 任。1991 年起兼 任中 国
财政研 究院 研究 生部 （财 政部财 政科 研所 研究 生部 ）硕士 生导 师。1999 年 1 月至 2003 年 6
月在沪 江德 勤北 京分 所工 作，历 任技 术部/ 企业 风险 管理部 高级 经理 、总 监， 管理咨 询部 总
监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月， 在中 国电 子产 业 工程有 限公 司工 作, 担任 财 务部总 经理 。
2004 年 9 月至 2016 年 7 月兼任 中国 上市 公司 协会 军工委 员会 副会 长， 2016 年 8 月 起兼 任 中
国上市 公司 协会 军工 委员 会顾问 。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中 国电 子信 息产业 集团 有
限公司 工作 ，历 任审 计部 副主任 、资 产部 副主 任（ 主持工 作） 、主 任。2012 年 3 月至 2016
年 7 月 ，担 任中 国电 子信 息产业 集团 有限 公司 总经 济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ，在国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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中国电 子信 息产 业集 团有 限公司 所投 资的 境内 外多 个公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月起
兼任首 约科 技（ 北京 ）有 限公司 独立 董事 。2017 年 10 月 起任 公司 独 立 董事 。
（二） 监事 会成 员：
梁凤玉 ， 监 事会 主席 ， 硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫芦 岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建 设银 行辽 宁分 行计 划 财务部 工作 ， 任业 务经 理 、 副 行长 、 副 总
经理等 职 。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科 。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务 。2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事 。 2014 年 12 月起 任公
司监事 。
刘锡忠 ， 监 事， 研 究生 。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 ， 中 国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月 ，在 华北 电力 集 团财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理。2005 年 7 月 起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司副 总经理 、纪 检
监察室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任 、 资 金管 理部 主 任、 河北 业务 部主 任， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年 3 月起 任公 司 监事。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限
公司 ， 历 任行 业研 究员 、 社保 111 组 合基 金经 理助 理、 国泰 金鼎 价值 混合 和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （ 原国 泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金 ） 的 基金 经
理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的基金经 理，
2015 年 9 月起 兼任 国泰 央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2017 年 7 月起任 权益 投
资总监 。2015 年 8 月起 任 公司职 工监 事。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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倪蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任新 晨信 息技 术有 限责任 公司
项目经 理。2001 年 3 月 加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，现任 信息 技术 部总 监、 运营管 理部 总
监。2017 年 2 月起 任公 司 职工监 事。
宋凯， 监事 ，大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 现 任纪 检监 察室 副主任 、 审 计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事。
（三） 高级 管理 人员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ，总 经理 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ，博 士，15 年证 券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月 就职 于上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副总 经理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉 ， 大 学本 科， 17 年金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司 ，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任职 于 AIG 集团 ，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司 ， 先后担 任财 富
大学负 责人 、总 经理 办公 室负 责 人、 人力 资源 部（ 财富大 学） 及行 政管 理部 负责人 ，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ，历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、
稽查二 处副 处长 等 ；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任副 处长 ；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任副 总 经理 ；2015 年 2
月至 2016 年 3 月就 职于 嘉 合基金 管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
（四） 本基 金的 基金 经理 ：
1、现 任基 金经 理
艾小军 ， 硕士 ，16 年 证券 基金从 业经 历 。2001 年5 月至2006 年9 月在 华安 基 金管理 有
限公司 任量 化分 析师 ；2006 年9 月至2007 年8 月 在 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司任应 用分 析
师；2007 年9 月至 2007 年10 月在 平安 资产 管理 有 限公司 任量 化分 析师 ；2007 年 10 月 加入国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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国泰基 金管 理有 限公 司， 历任金 融工 程分 析师 、高 级产品 经理 和基 金经 理助 理。2014 年 1
月起任 国泰 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金、 上 证180 金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金、国 泰上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金的 基金 经理 ，2015 年3 月
起兼任 国泰 深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 的基 金经理 ， 2015 年4 月 起兼 任国泰 沪 深 300
指数证 券投 资基 金的 基金 经理，2016 年4 月 起兼 任 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联
接基金 的基 金经 理，2016 年 7 月 起兼 任国 泰中 证军 工交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金和 国
泰中证 全指 证券 公司 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金的基 金经 理，2017 年3 月至 2017 年 5
月兼任 国泰 保本 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2017 年3 月 起兼 任国 泰策 略收益 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金和 国泰国 证航 天军 工指 数证 券投资 基金 （LOF ） 的基 金 经理，2017 年
4 月起 兼任 国泰 中证 申万 证券行 业指 数证 券投 资基 金（LOF ） 的基 金经 理，2017 年5 月 起兼
任国泰 策略 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （ 由国 泰保本 混合 型证 券投 资基 金变更 而来 ） 、
国泰量 化收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理，2017 年8 月 起兼 任 国泰宁 益定 期
开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2017 年 7 月起 任投 资总 监（ 量化） 、金 融
工程总 监。
2、历 任基 金经 理
自本基 金成 立 至2009 年3 月 11 日 ， 由 黄刚 担任 本基 金的基 金经 理 ， 自2009 年3 月 12
日至2009 年 3 月 31 日， 由黄刚 和刘 翔共 同担 任本 基金的 基金 经理 ； 自 2009 年 4 月1 日至
2011 年5 月 8 日， 由刘 翔 担任本 基金 的基 金经 理 ； 自 2011 年5 月9 日至 2011 年5 月 30 日
由刘翔 和章 赟共 同担 任本 基金的 基金 经理 ； 自2011 年5 月31 日至2011 年 7 月 14 日由 章 赟
担任本 基金 的基 金经 理； 自 2011 年7 月15 日起至 2012 年11 月4 日由 章赟 和林海 共同 担任
本基金 的基 金经 理，2012 年 11 月 5 日至2014 年5 月 21 日由 章赟 担任 本基 金 的基金 经理 ，
2014 年5 月 22 日至2015 年 4 月 9 日 由沙 骎担 任本 基金的 基金 经理 ， 2015 年4 月 10 日 至今
由艾小 军担 任本 基金 的基 金经理 。
3、相 关研 究人 员配 备情 况
为确保 实现 基金 合同 规定 的投资 目标 ， 本 基金 专门 配 备了精 通数 量分 析的 金融 工程师 和
基本面 分析 研究 员协 助基 金经理 的投 资管 理工 作 。 金融工 程相 关人 员负 责数 量化分 析 ， 根 据
标的指 数的 变化 等因 素提 出投资 组合 管理 建议 ， 研 究开发 部在 对宏 观经 济发 展态势 、 利率 走
势和行 业个 股分 析的 基础 上提出 研究 分析 报告 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员： 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
10
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其 成员 在 公司高 级管 理人 员 、 投 研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生。 公司 总经 理可 以推 荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员 ， 督 察长 和运 营体 系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公司 投资 决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同 ， 审 议并 决策 公司 投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第 二 节
基 金 托管 人
一、基金托管人基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
二、基金托管部门及 主要 人员情况 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工 110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金 、 信 托从 业经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金（一 对多 、一 对一 ）、 社保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 、券 商
资产管 理计 划 、 信 托计 划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等 门
类齐全 、 产品 丰富 的托 管 业务体系 。 在 国 内 ， 中 国 银行首 家 开 展绩 效评 估 、 风险分析 等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
三、证券投资基金托 管情 况
截至 2017 年 9 月 30 日， 中国银 行已 托 管637 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 600 只，
QDII 基金 37 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
第 三 节
相 关 服务 机 构
一、基金份额发售机 构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址 ： 上 海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客 户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
（二） 其他 销售 机构
1、销 售 银 行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ） 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
12
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
13
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
13
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
14
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
15
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银 行股 份有 注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
14
限公司
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
17
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路3038 号 合 作金融 大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
20
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电 话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
21
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
22
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
15
网址：www.drcbank.com
23
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
24
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
25
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦16-26
楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
26
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
27
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
28
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
29
申万宏 源证 券有 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
16
限公司
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
30
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
31
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠 江东路11 号高 德置 地广场F 栋18、
19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
32
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
33
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
34
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
35
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
36
国盛证 券有 限责 注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
17
任公司
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 周 欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
37
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
38
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街2 号 618
室
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
39
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
40
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
41
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
18
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
42
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳
市福田 区深 南大 道4011 号 港中旅 大 厦18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
43
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
44
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
45
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
46
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
47
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
19
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48
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
49
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
50
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心
A 栋第18 层-21 层及 第 04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15.
16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
51
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
52
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
53
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
54
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28
层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
20
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
55
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
56
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
57
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
58
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
59
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
60
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
61
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
21
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
62
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
63
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
64
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
65
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
66
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
67
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
68
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
22
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
69
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
70
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
71
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
72
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心主 塔
19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
73
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
74
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
75
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
76
西南证 券股 份有 注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
23
限公司
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
77
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
78
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
79
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政 务文化 新区 天鹅 湖 路198 号财智 中
心B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
80
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
81
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
82
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
24
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
83
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南路 358 号
大成国 际大 厦 20 楼2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
84
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高 新区天 府二 街198 号 华西 证券大 厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高 新区天 府二 街198 号 华西 证券大 厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
85
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
86
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
87
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
88
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
89
晋商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万 柏林区 长风 西街 一号 丽华 大厦 A 座
法定代 表： 阎俊 生 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
25
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
90
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
91
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
92
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
93
恒丰银 行股 份有
限公司
地址： 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街248 号
法定代 表： 蔡 国华
客服电 话：400-813-8888
网址：www.egbank.com
94
昆仑银 行股 份有
限公司
注册地 址: 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号
法定代 表人 ： 蒋 尚军 联系人 ：张 碧华 、 王 翔宇
客服电 话：4006696569 传真：010-89025421
网址：www.klb.cn
95
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 杨 明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
96
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
26
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
97
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
2、第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
27
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟
联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
28
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址 ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
29
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街2 号万 通新 世界 广场 A 座
22 层 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
30
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱 景基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
31
27
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、
02、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、
02、03 、04 单位
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
31 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
32
网址：www.snjijin.com
32 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
33 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
34 3
北京格 上富 信基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
35 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
36 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
37 3
北京恒 天明 泽基 金 注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
33
销售有 限公 司 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心
30 层 3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
38 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
39 3
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场 3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
40 3
北京植 信基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
二、注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号上
海环球 金融 中 心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号 楼嘉 昱大 厦 16 层
-19 层 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
34
法定代 表人 ： 陈 勇胜 传真：021-31081800
联系人 ：辛怡
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁媛
联系人 ：丁媛
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：李 一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、李一
第四节
基金名称
国泰沪 深300 指 数证 券投 资基金
第五节
基金的类 型
契约型 开放 式， 股票 型指 数基金 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
35
第六节
投资目标
本基金 运用 以完 全复 制为 目标的 指数 化投 资方 法， 通 过严格 的投 资约 束和 数量 化风险 控
制 手 段 ， 力 争 控 制 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 衡 量 基 准 之 间 的 日 平 均 跟 踪 误 差 不 超 过
0.35% ，实 现对 沪深300 指 数的有 效跟 踪。
第七节
投 资 范围
本基金投资 于具有 良好流 动性的金融 工具， 包括沪 深 300 指数的成 份股及 其 备选成份
股、 新 股 （ 一级 市场 初次 发行或 增发 ） 等 ， 股 票资 产投资 比例 不低 于基 金资 产的 90% ， 投 资
于沪 深300 指数 成份 股和 备选成 份股 的资 产不 低于 股票资 产 的 80% ， 其 中备 选 成份股 投资 比
例不高于 15% 。 本 基金 投资 于 现 金 或 者 到 期 日 在 一年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于基 金 资 产 净 值
5% 。
本基金 还可 以投 资于 经中 国证监 会批 准的 允许 本基 金投资 的其 它金 融工 具， 在 履行适 当
程序后 ，本 基金 可以 将其 纳入投 资范 围。
第八节
投 资 理念
本基金 采取 被动 式指 数化 投资管 理方 式 ， 实 现与 市 场的同 步增 长 ， 获 取中 国 经济增 长的
长期稳 定回 报。
第九节
投 资 策略
本基金 为以 完全 复制 为目 标的指 数基 金， 按照 成份 股 在沪 深 300 指数 中的 基准 权重构 建
指数化 投资 组合 。 当预 期 成份股 发生 调整 和成 份股 发生配 股 、 增 发、 分红 等 行为时 ， 以及 因
基金的 申购 和赎 回对 本基 金跟踪 标的 指数 的效 果可 能带来 影响 时， 基金 管理 人 会对投 资组 合
进行适 当调 整， 以便 实现 对跟踪 误差 的有 效控 制。
第十节
业 绩 比较 基 准
业绩基 准=90%×沪深 300 指数收 益率+10% ×银 行同 业存款 收益 率
沪深300 指 数是 由上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所共同 开发 的中 国 A 股市 场指数 ， 它
是中国 第一 支由 权威 机构 编制 、 发 布的 全市 场指 数 ， 流 动性 高， 可投 资性 强， 综合反 映了 中国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
36
国证券 市场 最具 市场 影响 力的一 批优 质大 盘企 业的 整体状 况， 其中 包括 的上 市 公司对 中国 经
济的发 展具 有举 足轻 重的 作用， 能够 作为 指数 基金 的跟踪 标的 。
如果基 金所 跟踪 的目 标指 数被中 证指 数有 限公 司停 止发布 、 或由 其他 指数 替 代、 或由 于
指数编 制方 法等 重大 变更 导致该 指数 不宜 继续 作为 目标指 数， 或者 证券 市场 有 其他代 表性 更
强、 更适 合投 资的 指数 推 出， 本基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ， 可以 变更 基 金的跟 踪目 标和
投资对 象 ， 并 在变 更前 提 前 2 个 工作 日在 中国 证监 会指定 的媒 体上 公告 。 中 证系列 指数 由中
证指数 有限 公司 编制 和计 算。中 证指 数有 限公 司将 采取一 切必 要措 施以 确保 指数的 精确 性 。
但无论 因为 疏忽 或其 他原 因， 中证 指数 有限 公司 ， 上海证 券交 易所 ， 深圳 证 券交易 所不 因指
数的任 何错 误对 任何 人负 责， 也无 义务 对任 何人 和 任何错 误给 予建 议 。 关 于 指数值 和成 分股
名单的 所有 版权 归属 中证 指数有 限公 司。
第十一节
风 险收 益 特 征
本基金 属于 中高 风险 的证 券投资 基金 品种 。
第十二节
基 金投 资 组 合 报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月 24 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 9 月 30 日。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 1,837,999,324.91 94.81
其中： 股票 1,837,999,324.91 94.81
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 99,744,931.47 5.15
7 其他各 项资 产 837,994.65 0.04
8 合计 1,938,582,251.03 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
1、积 极投 资按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.00
C 制造业 12,533,139.63 0.65
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应 业 31,093.44 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,023,049.63 0.05
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 12,776.05 0.00
S 综合 - -
合计 13,807,109.70 0.71
2、指 数投 资按 行业 分类 的 股票投 资组 合 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
38
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 4,918,999.21 0.25
B 采矿业 61,494,498.14 3.18
C
制造业 659,567,957.23 34.08
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 44,956,952.41 2.32
E
建筑业 80,998,792.59 4.19
F
批发和 零售 业 37,475,338.52 1.94
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 53,476,574.53 2.76
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 92,119,222.16 4.76
J
金融业 634,451,687.40 32.79
K
房地产 业 93,616,391.04 4.84
L
租赁和 商务 服务 业 16,269,025.50 0.84
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 12,744,135.40 0.66
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 3,310,282.08 0.17
R
文化、 体育 和娱 乐业 23,587,359.21 1.22
S
综合 5,204,999.79 0.27
合计 1,824,192,215.21 94.27
（三） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名指 数投 资明 细和前 五
名积极 投资 明细
1、指 数投 资按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 601318 中国平 安 1,784,238 96,634,330.08 4.99
2 600036 招商银 行 1,662,703 42,482,061.65 2.20
3 600519 贵州茅 台 81,890 42,389,539.60 2.19
4 601166 兴业银 行 2,009,697 34,747,661.13 1.80 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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5 000333 美的集 团 738,213 32,621,632.47 1.69
6 600016 民生银 行 3,875,174 31,078,895.48 1.61
7 000651 格力电 器 794,157 30,098,550.30 1.56
8 000002 万科A 1,091,794 28,659,592.50 1.48
9 601328 交通银 行 4,428,791 27,989,959.12 1.45
10 600887 伊利股 份 1,001,285 27,535,337.50 1.42
2、积 极投 资按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300430 诚益通 148,500 5,158,890.00 0.27
2 002129 中环股 份 262,160 2,810,355.20 0.15
3 600666 奥瑞德 134,513 2,340,526.20 0.12
4 600654 *ST 中安 144,688 1,005,581.60 0.05
5 002859 洁美科 技 16,665 628,770.45 0.03
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
40
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注
1、本 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 189,841.58
2 应收证 券清 算款 135,865.67
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,464.09
5 应收申 购款 493,823.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用
-
8 其他 -
9 合计 837,994.65
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末指 数投 资前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末 指 数投 资 前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
6、报 告期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002129 中环股 份 2,810,355.20 0.15 重大事 项
2 600666 奥瑞德 2,340,526.20 0.12 重大事 项
3 002859 洁美科 技 628,770.45 0.03 网下中 签
国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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第十 三 节
基 金的 业 绩
基金业 绩截 止日 为 2017 年6 月30 日。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②-④
2007 年11 月11 日至
2007 年12 月 31 日
0.41% 0.09% 5.38% 1.75% -4.97% -1.66%
2008 年度 -62.61% 2.78% -61.64% 2.73% -0.97% 0.05%
2009 年度 89.60% 1.93% 84.85% 1.85% 4.75% 0.08%
2010 年度 -11.67% 1.50% -11.03% 1.43% -0.64% 0.07%
2011 年度 -23.57% 1.22% -22.62% 1.17% -0.95% 0.05%
2012 年度 7.92% 1.19% 7.04% 1.15% 0.88% 0.04%
2013 年度 -5.81% 1.31% -6.65% 1.25% 0.84% 0.06%
2014 年度 46.05% 1.12% 45.82% 1.09% 0.23% 0.03%
2015 年度 7.27% 2.38% 5.82% 2.24% 1.45% 0.14%
2016 年度 -7.82% 1.36% -9.95% 1.26% 2.13% 0.10%
2017 年上 半年 11.54% 0.54% 9.71% 0.51% 1.83% 0.03%
2007 年11 月11 日至
2017 年6 月30 日
-21.33% 1.69% -21.63% 1.64% 0.30% 0.05%
第十 四 节
基 金的 费 用 与 税 收
一、基金费用的种类
（一） 基金 管理 人的 管理 费；
（二） 基金 托管 人的 托管 费；
（三 ） 因 基金 的证 券交 易 或结算 而产 生的 费用 （ 包 括但不 限于 经手 费 、 印 花 税、 证管 费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（四） 基金 合同 生效 以后 的信息 披露 费用 ；
（五） 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（六） 基金 合同 生效 以后 的会计 师费 和律 师费 ； 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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（七） 基金 的资 金汇 划费 用；
（八） 基金 的指 数使 用费 ；
（九） 按照 国家 有关 法律 法规规 定可 以列 入的 其他 费用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
（一） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 ：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
（二） 基金 托管 人的 基金 托管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.10% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.10% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（三 ） 本 条第 一款 第 （三 ） 至 第 （九 ） 项 费用 由基 金管理 人和 基金 托管 人根 据有关 法 规
及相应 协议 的规 定， 列入 当期基 金费 用。
三、不列入基金费用 的项 目
本条第 一款 约定 以外 的其 他费用 ， 以 及基 金管 理人 和 基金托 管人 因未 履行 或未 完全履 行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失等 不列 入基 金费用 。
四、基金管理费和基 金托 管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费 和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。基 金管 理人 必须最 迟于 新的 费率 实施 前 2 日 依照 有关 规定 在指 定媒体 上 公 告 。
五、税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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第十五 节
对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理方 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ，对2017年6 月24 日
刊登的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，更 新的 主要 内容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “第 三节
基 金 管理人 ”中 的相 关信 息；
3、更 新了 “第 四节
基 金 托管人 ”中 的相 关信 息；
4、更 新了 “第 五节
相 关 服务机 构” 中的 相关 信息 ；
5、更 新了 “第 十节
基 金 的投资 ”中 关于 基金 投资 禁止行 为与 限制 的相 关信 息及基金
投资组 合报 告， 为本 基金2017 年3 季度 报告 的内 容；
6、更 新了 “第 十一 节
基 金的业 绩” ，该 部分 内容 均按有 关规 定编 制， 并经 基金托 管
人复核 ；
7、更 新了 “第 二十 三节
其他应 披露 事项 ”， 披露 了自上 次招 募说 明书 披露 以来涉 及
本基金 的相 关公 告；
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 详细 资料 须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。欲 查询 本更 新招 募说明 书正 文， 可登 录国 泰基金 管理 有限 公司 网站
www.gtfund.com 。
国 泰 基 金 管 理 有限 公 司
二○ 一七年 十 二月 二 十 五 日
