对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
创业板基(160223)

创业板基:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 
国泰 创 业 板指 数 证 券 投资 基 金 (LOF ) 
更新 招 募 说明 书 摘要 
(2017 年第 二 号) 
基 金管 理人 : 国 泰基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 : 中 国建 设银 行股 份有 限公 司 
重 要提 示 
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可【2016 】612 号文 注册 募集 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册, 并不 表明 其对 本基金 的投 资价 值、 市场 前景和 收益 做出
实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 投资
本基金 前, 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 , 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力, 理 性判 断市 场, 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人根
据所持 有的 基金 份额 享受 基金的 收益 , 但 同时 也需 承担相 应的 投资 风险 。 基 金 投资 中的 风险
包括: 因整体 政治、 经济 、社会 等环境 因素变 化对 证券价 格产生 影响而 形成 的系统 性风险 ,
个别证 券特 有的 非系 统性 风险 , 由 于 个 股流 动性 不足 或 基金 份额 持有 人连 续大 量赎回 基金 产
生的流 动性 风险 , 基金 管理 人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 运作 风险 , 本基 金的 特定风 险等 。
本基金 特 定 风险 包括 : 指 数化投 资风 险、 创业 板市 场的特 殊风 险、 上市 交易 的运作 风险等。 
本基金 为股 票型 基金 , 具 有较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的特 征 , 其预 期风 险和预 期 收
益均高 于混 合型 基金 、 债 券型基 金和 货币 市场 基金 。 本 基金 为指 数型基 金 , 主要采 用完 全复
制策略 跟踪 创业 板指 数 , 其 风险收 益特 征与 标的 指数 所表征 的市 场组 合的 风险 收益特 征相 似 ,
将面临 创业 板市 场的 特殊 风险, 包括 但不 限于 : 规 则差异 风险 、 上 市公 司退 市风险 、 上 市公
司经营 风险 、股 价大 幅波 动风险 、技 术失 败风 险等 ,提请 投资 人特 别注 意。 
投资有 风险 ,投 资人 认购 (或申 购) 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “买 者自 负” 原则, 在投资 人作 出
投资决 策后 , 基金运 营状 况与基 金净 值变 化导 致的 投资风 险 , 由 投资人 自行 负担 。 当 投资 人
赎回时 ,所 得或 会高 于或 低于投 资人 先前 所支 付的 金额。 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
投资人 应当 认真 阅读 基金 合同、 基金 招募 说明 书等 信息披 露文 件, 自主 判断 基金的 投资
价值, 自主 做出 投资 决策 ,自行 承担 投资 风险 。 
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日 为2017 年11 月 11 日, 投资 组合 报告 为 2017 年3 季 度报 告, 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2017 年6 月30 日。 
第 一部分 基 金管 理人 
一、基 金管 理人 概况 
名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼 
办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 
成立时 间:1998 年 3 月 5 日 
法定代 表人 : 陈 勇胜 
注册资 本: 壹亿 壹 仟 万元 人民币 
联系人 :辛怡 
联系电 话:021-31089000 ,400-888-8688 
股 权结 构: 
股东名 称 股权比 例 
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 
意大利 忠利 集团 30% 
中国电 力财 务有 限公 司 10% 
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况 
截至 2017 年 11 月 11 日 , 本基金 管理 人共 管理 101 只开放 式证 券投 资基 金 : 国泰金 鹰
增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰金龙 系列 证券投 资基 金 (包 括 2 只 子基金 , 分别 为
国泰金 龙行业 精选证 券投 资基金 、国泰 金龙债 券证 券投资 基金) 、 国泰 金马稳 健回报 证券投
资基金 、 国泰 货币市 场证 券投资 基金 、 国泰金 鹿保 本增值 混合 证券 投资 基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹
价值混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 金鼎 价值 精选 混合 型证券 投资 基金 (由 金鼎 证券投 资基 金转
型而来 ) 、 国泰 金牛 创新 成 长混合 型证 券投 资基 金、 国泰沪 深 300 指数 证券 投 资基金 (由 国国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 
泰金象 保本增 值混合 证券 投资基 金转型 而来) 、 国泰 双利债 券证券 投资基 金、 国泰区 位优势
混合型证券投资基金、国 泰中小盘成长混合型证券 投资基金(LOF ) (由金盛证券投资基金
转型而 来) 、国 泰纳 斯达 克 100 指 数证 券投 资基 金 、国泰 价值 经典 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金(LOF ) 、上证 180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上证 180 金融交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 国 泰事 件驱 动策 略混合 型证 券投 资基 金、 国泰信 用互 利分
级债券 型证 券投 资基 金、 国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金、 国泰 大宗 商品 配置证 券投 资基
金(LOF) 、国泰信用 债券 型 证券投 资基 金 、国 泰现 金 管理货 币市 场基 金 、国 泰 金泰平 衡混 合
型证券 投资基 金(由 金泰 证券投 资基金 转型而 来) 、 国泰民 安增利 债券型 发起 式证券 投资基
金、 国泰 国证 房地 产行 业 指数分 级证 券投 资基 金 、 国泰估 值优 势混 合型 证券 投资基 金 (LOF )
(由国 泰估 值优 势可 分离 交易股 票型 证券 投资 基金 封闭期 届满 转换 而来 ) 、 上 证 5 年期 国债
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上证 5 年 期国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金、 纳斯 达克 100 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券
投资基 金 、 国 泰黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基金 、 国泰 美国房 地产 开发 股票 型证 券投资 基金 、
国泰 国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰淘金 互联 网债 券型 证券 投资基 金、 国泰
聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 (LOF)、
国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰
安康养 老定 期支 付混 合型 证券投 资基 金、 国泰 结构 转型灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰
金鑫股 票型证 券投资 基金 (由金 鑫证券 投资基 金转 型而来) 、国泰 新经 济灵活 配置混 合型证
券投资 基金 、 国 泰国 证食 品饮料 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 国泰 策略 收益 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金( 由国 泰目 标收益 保 本 混合 型证 券投 资基金 转型 而来 ) 、 国泰 深 证 TMT50 指
数分级 证券 投资 基金 、 国 泰国证 有色 金属 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 睿吉灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 国泰 兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 生益 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、国 泰互 联网+ 股 票型证 券投 资基 金 、国 泰 央企改 革股 票型 证券 投资 基金 、国 泰新
目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金、 国泰 全球 绝对 收益型 基金 优选 证券 投资 基金、 国泰 鑫保
本混合 型证 券投 资基 金、 国泰大 健康 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰民 福保 本混 合型证 券投 资基
金、 国 泰黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 融丰 定增 灵 活 配置 混合型 证券 投资
基金、国泰国证新能源汽 车指数证券投资基金(LOF)( 由国泰国证新能源汽车指数分级证
券投资 基金 转型 而来 , 国泰 国证新 能源 汽车 指数 分级 证券投 资基 金由 中小 板 300 成长 交易 型
开放式 指数证 券投资 基金 转型而 来)、 国 泰民 利保本 混合型 证券投 资基金 、国 泰中证 军工交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 中证 全指 证券 公司交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 
泰添益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰福 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰创 业板
指数证券投资基金(LOF ) 、国泰鸿益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰景 益灵活配置混
合型证 券投 资基 金、 国泰 泽益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 丰益 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 国 泰鑫 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国 泰信益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
国泰利 是宝 货币 市场 基金 、 国泰 安益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰普 益灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 国 泰民 惠收益 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰润 利纯 债债券 型证 券投
资基金 、国泰 嘉益灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 国泰众 益灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
国泰润 泰纯 债债 券型 证券 投资基 金、 国泰 融信 定增 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金、 国泰 现金
宝货币 市场 基金 、 国 泰景 气行业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰国 证航 天军工 指数 证券
投资基 金 (LOF ) 、 国泰中 证国有 企业 改革 指数 证券 投资基 金 (LOF ) 、 国泰民 丰回报 定期 开
放灵活配置混合型证券投 资基金、国泰中证申万证 券行业指数证券投资基金 (LOF ) 、国泰
策略价 值灵活 配置混 合型 证券投 资基金 (由 国 泰保 本混合 型证券 投资基 金变 更而来 ) 、国 泰
量化收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 睿信 平衡混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 大农 业股
票型证 券投 资基 金、 国泰 智能装 备股 票型 证券 投资 基金、 国泰 融安 多策 略灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国 泰润 鑫纯 债债券 型证 券投 资基 金、 国泰稳 益定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 国 泰宁 益定 期开 放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰智 能汽 车股 票型证 券投 资基
金、上 证 10 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、国 泰瞬 利交 易型 货币 市场基 金、 国
泰民安 增益 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰中 国企 业信 用精 选债 券型证 券投 资
基金(QDII ) 。另外, 本基 金管理 人于 2004 年获得 全国社 会保 障基 金理 事会 社保基 金资 产
管理人 资格 ,目 前受 托管 理全国 社保 基金 多个 投资 组合。2007 年 11 月 19 日 ,本基 金管 理
人获得 企业 年金 投资 管理 人资格 。2008 年 2 月 14 日 , 本基 金管 理人 成为 首批 获准开 展特 定
客户资 产管 理业 务( 专户 理财) 的基 金公 司之 一, 并于 3 月 24 日经 中国 证监 会批准 获得 合
格境内 机构 投资 者 (QDII ) 资 格 , 囊 括了 公募 基金 、 社 保 、 年 金 、 专 户理 财 和 QDII 等管理
业务资 格 。 
三、主 要人 员情 况 
1 、董 事会 成员 
陈勇胜 ,董 事长 ,硕 士研 究生, 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作 ,历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 (主 持工作) 。1992
年 11 月至 1998 年 1 月 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 , 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 
司总经 理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作, 其中 1998 年 2 月至
1999 年 10 月任 总经 理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8
月, 在 中建 投信 托有 限责 任 公司任 监事 长。 2016 年 8 月至 11 月 , 在 建投 投资 有 限责任 公司 、
建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪 委书 记。 2016 年 11 月起任 公司 党委 书记 , 2017 年 3 月起 任
公司董 事长 、法 定代 表人 。 
方志斌 ,董 事, 硕士 研究 生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月, 任职 宝钢 国际 经 营财务 部。
2008 年 7 月至 2010 年 2 月, 任职 金茂 集团财 务总 部。 2010 年 3 月至 今, 在 中国建 银投 资管
理有限 公司 工作 , 历 任长 期股权 投资 部助 理业 务经 理、 业 务经 理, 战略 发展 部业务 经理 、 处
长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月 ,任 建投 华科 投资 有限责 任公 司董 事。2014 年 2 月至 今,
任中国 投资 咨询 有限 责任 公司董 事。2017 年 12 月 起任公 司董 事。 
张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作,先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 , 资 本市 场部 业务经 理, 策略 投资 部助 理投资 经理 , 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理, 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 , 现 任战 略发 展部处 长。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。 
Santo Borsellino , 董 事, 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经 济 研究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE 
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ;1999-2004 年在 LEHMAN 
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员; 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR 
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。 
游 一 冰 , 董 事 , 大 学 本 科 , 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 (FCII )及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理; 1994 年 起任 中
国保险 ( 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ;1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人; 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。 
董树梓 , 董事 , 大学 本科 , 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 , 在 山东 临沂电 业
局工作 , 历任 会计 、 科长 、 副 总会 计师 。2002 年 3 月至 2003 年 2 月 , 在 山西 鲁晋王 曲发 电
公司工 作,任 党组 成员 、 总会计 师 。2003 年 2 月 至 2008 年 3 月, 任鲁 能集 团 经营考 核与 审国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 
计部总 经理 。 2008 年 3 月 至 2011 年 2 月 , 任 英大 泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理 。
2011 年 2 月 至今 ,在 中国 电力财 务有 限公 司工 作 。 历任 审 计部 主任 ,公司 党 组成员 、总 会
计师。2017 年 3 月起 任 公 司董事 。 
周向勇 , 董 事, 硕士 研究 生,21 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作, 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在 中国 建银 投资 公 司工作 ,任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司, 任总 经理 助理 ,2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副
总经理 ,2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。 
王军,独 立董 事,博 士研 究生,教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教, 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长, 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法 学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 ( 目
前已上 市) 独立 董事 ,2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。 
常瑞明, 独立 董事, 大学 学历,高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作,历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长; 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长; 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记; 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ;2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记;2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任;2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。 
黄晓衡 , 独立 董事 , 硕士 研究生 , 高级 经济 师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 , 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作 , 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部 , 历任 副处 长、 处长 。 1991
年 6 月 至 1993 年 9 月, 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月 ,
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年 7 月 至 1999 年 3 月, 在中 国建 设银 行 总行 工
作 , 历任 国际 部 副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会计部 总经 理 。 1999 年 3 月 至 2010 年 1 月,
在中国 国际 金融 有限 公司 工作 , 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。 2010 年 4 月 至 2012
年 3 月 , 任汉 石投 资管 理 有限公 司 (香 港 ) 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事 。2017 年 3 月起 任公司 独立 董事 。 
吴群 , 独 立董 事 , 博 士研 究生 , 高 级会 计师 。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 
究院研究 生部 会计教 研室 工作,历 任讲 师、副 研究 员、副主 任、 主任。1991 年起兼任 中国
财政研 究院 研究 生部 (财 政部财 政科 研所 研究 生部 )硕士 生导 师。1999 年 1 月至 2003 年 6
月在沪江 德勤北京分所工作,历任 技术部/ 企业风险管理部高 级经理、总监,管理咨询 部总
监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月, 在中 国电 子产 业 工程有 限公 司工 作, 担任 财 务部总 经理 。
2004 年 9 月至 2016 年 7 月兼任 中国 上市 公司 协会 军工委 员会 副会 长 , 2016 年 8 月 起兼 任中
国上市 公司 协会 军工 委员 会顾问 。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国 电子 信 息产业 集团 有
限公司 工作 ,历 任审 计部 副主任 、资 产部 副主 任( 主持工 作) 、主 任。2012 年 3 月至 2016
年 7 月, 担任 中国 电子 信 息产业 集团 有限 公司 总经 济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ,在
中国电 子信 息产 业集 团有 限公司 所投 资的 境内 外多 个公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月起
兼任首 约科 技( 北京 )有 限公司 独立 董事 。2017 年 10 月 起任 公司 独立 董事 。 
2 、监 事会 成员 
梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部 、 人 力资 源部 、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫芦 岛市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 , 任 业务 经理 、 副行 长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。 
Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming 
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。2016 年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行 董事 。2014 年 12 月起
任公司 监事 。 
刘锡忠 , 监事 , 研究 生。1989 年 2 月 至 1995 年 5 月 , 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月 至 2005 年 6 月, 在华 北电 力集 团 财务 有限 公司 工作 ,历 任部门 经理 、
副总经 理 。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作, 历任 华北 分公 司 副 总经理 、纪检
监察 室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河北 业 务部 主任 , 现 任风险 管理 部主国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 
任。2017 年 3 月起 任公 司 监事。 
邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司, 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理,2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 (原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金) 的基 金经
理, 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任国 泰估 值优 势股 票型证 券投 资基 金 (LOF ) 的基金 经理 ,
2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金 的基 金经 理。2017 年 7 月起任 权益 投
资总监 。2015 年 8 月起 任 公司职 工监 事。 
倪蓥 , 监事, 硕 士研 究生 。1998 年 7 月 至 2001 年 3 月 , 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经理 。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 , 现任 信息 技术 部总监 、 运营管 理部 总
监。2017 年 2 月起 任公 司 职工监 事。 
宋凯, 监事 ,大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 ,任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海 分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 , 现任 纪 检监 察室 副主任 、 审计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事 。 
3 、高 级管 理人 员 
陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
周向勇 , 总 经理 , 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
陈星德, 博士 ,15 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 , 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司,担 任公 司副 总经 理。 
李辉 , 大 学本 科, 17 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ,2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团,2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司, 先后担 任财 富
大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部( 财富大学)及行政 管理部 负责人,2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理,2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。 
李永梅 ,博 士研 究生 学历 ,硕士 学位 ,18 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中国 证监会 陕西 监管局 ,历任 稽查 处 副主 任科员 、主任 科员、 行政 办公室 副主任 、
稽查二 处副 处长 等; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办, 任副 处长 ;国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 , 任 副总 经理;2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司,2015 年 7 月起 任公 司督 察 长;2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司,2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。 
4 、本 基金 的基 金经 理 
(1) 现任 基金 经理 
徐皓, 硕士 研究 生, FRM , 注册黄 金投 资分 析师 (国 家一级 ) , 10 年 证券 基金 从 业经历 。
曾任职 于中 国工 商银 行总 行资产 托管 部 。 2010 年 5 月加盟 国泰 基金 , 任高 级 风控经 理 。 2011
年 6 月至 2014 年 1 月担 任 上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、国 泰上证 180 金
融交易型 开放 式指数 证券 投资基金 联接 基金及 国泰 沪深 300 指 数证券 投资基 金的基金 经理
助理,2012 年 3 月至 2014 年 1 月 兼任 中小 板 300 成 长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国
泰中小 板 300 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金的 基金 经理 助理 。2014 年 1 月
至 2015 年 8 月 任国 泰中 小 板 300 成 长交 易型开 放式 指数证 券投 资基 金 联 接基 金的基 金经 理,
2014 年 1 月至 2015 年 8 月任中 小 板 300 成 长交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金的基 金经 理,
2014 年 6 月起 兼任 国泰 国 证房地 产行 业指 数分 级证 券投资 基金 的基 金经 理, 2014 年 11 月起
兼任国 泰纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 和纳 斯达 克 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金的
基金经 理,2015 年 3 月起 兼任国 泰国 证有 色金 属行 业指数 分级 证券 投资 基金 的基金 经理 ,
2015 年 8 月至 2016 年 6 月任国 泰国 证新 能源 汽车 指数分 级证 券投 资基 金 ( 由中小 板 300 成
长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金转 型而 来) 的基 金经理 ,2016 年 7 月 起任 国泰国 证新 能
源汽车 指数 证券 投资 基金 (LOF ) (由国泰国 证新能 源 汽车指 数分 级证 券投 资基 金转型 而来 )
的基金 经理 ,2016 年 11 月起兼 任国 泰创 业板 指数 证券投 资基 金 (LOF ) 的基金经 理 ,2017
年 3 月 起兼任 国泰 中证 国 有企业 改革 指数 证券 投资 基金(LOF )的基金 经理 。2017 年 7 月
起任投 资总 监( 量化 ) 。 
徐成城 , 硕士 研究 生 ,11 年证券 基金 从业 经历 。 曾 任职于 闽发 证券 。2011 年 11 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司, 历任交 易员 、基 金经 理助 理。2017 年 2 月 起任 国泰 创业板 指数 证
券投资基金(LOF ) 、国泰国证医药卫生行业指数 分 级证券投资基金和国泰国 证食品饮料行
业指数 分级 证券 投资 基金 的基金 经理 。 
(2) 历任 基金 经理 
本基金 自成 立之 日起 至 2017 年2 月2 日 由徐 皓担 任 基金经 理 , 自2017 年 2 月3 日起 至
今由徐 皓和 徐成 城共 同担 任基金 经理 。 
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会, 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员, 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同, 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 
投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 
主任委 员: 
周向勇 :总 经理 
委员: 
周向勇 :总 经理 
陈星德 :副 总经 理 
吴晨: 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 (事 业) 部副 总监( 主持 工作 ) 
邓时锋 :权 益投 资总 监、 权益投 资( 事业 )部 小组 负责人 
吴向军 :海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监( 主持 工作) 
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 
第 二部分 基 金托 管人 
一、基 金托 管人 情况 
(一) 基本 情况 
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 :田 国立 
成立时 间:2004 年 09 月17 日 
组织形 式: 股份 有限 公司 
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间: 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 :田 青 
联系电 话:(010)6759 5096 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 , 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ,
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 
2017 年6月 末, 本集 团资 产 总额216,920.67 亿元 ,较 上年末 增加7,283.62 亿元 ,增幅3.47% 。
上半年 ,本 集团 实现 利润 总额1,720.93 亿 元, 较上 年同期 增长1.30% ; 净利 润 较上年 同期 增
长3.81% 至1,390.09 亿元 , 盈利水 平实 现平 稳增 长。 
2016 年, 本集 团先 后获 得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣获 《欧 洲货币 》 “2016
中国最 佳银 行 ” , 《 环球 金 融》 “2016 中国 最佳 消费 者银行 ” 、 “2016 亚太 区最 佳流动 性管 理
银行” , 《机 构投 资者》 “人 民币国 际化 服务 钻石 奖” , 《亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳 大型零 售银 行
奖” 及中 国银 行业 协会 “ 年度最 具社 会责 任金 融机 构奖” 。 本集 团在 英国 《 银 行家 》2016 年
“世界 银行1000 强排 名” 中,以 一级 资本 总额 继续 位列全 球第 2; 在美 国《 财富》2016 年
世界500 强 排名 第 22 位。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ,在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心,共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起, 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 , 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。 
(二) 主要 人员 情况 
纪伟, 资产 托管 业务 部总 经理, 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职, 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。 
郑绍平, 资产 托管业 务部 副总经理 ,曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 , 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 , 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。 
黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
(三) 基金 托管 业务 经营 情况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证 券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末,中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平, 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项,并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。 
第 三部 分相 关服 务机 构 
一、基 金份 额销售 机构 
1 、场外 销 售机 构 
(1) 直销 机构 
序号 机构名 称 机构信 息 
1 
国泰基 金管 理有
限公司 直销 柜台 
地址 : 上 海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19
层 
客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 
2 
国泰基 金 
电子交 易平 台 
电子交 易网 站:www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面 
智能手 机 APP 平台:iPhone 交 易客 户端 、Android 交易客
户端 、 “国 泰基 金” 微信 交 易平台 
电话:021-31081738 联系人 :李 静姝 
(2) 其他 场外 销售 机构 
①销售 银行 及券 商 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1


中国建 设银 行股 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 份有限 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 田 国立 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 2


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 3


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 : 林 培珊 、杨 亢 客服电 话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 4


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 5


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 6


国信证 券股 份有 限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 7


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 8


中国银 河证 券股 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 份有限 公司 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 9


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 10


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 11


兴业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电 话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 12


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客 服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 13


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 14


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 : 徐 丽峰 联系人 : 周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 网址:www.gsstock.com 15


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 16


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 : 张 佑君 联系人 : 侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 17


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 18


华泰证 券股份 有 限公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深 圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周易 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电 话:95597 19


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 崔 少华 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 20


中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 21


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 : 王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 22


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地 址:深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层 -21 层 及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代 表人 :高涛 联系人 :张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 23


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 24


中国国 际金 融 股 份 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 25


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 26


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 27


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 28


平安证 券股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 29


德邦证 券股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 30


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 31


国都证 券股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 32


华鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、 B01(b )单 元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :王 逍 电话:021-64339000 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 33


国金证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :贾 鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 客户服 务电 话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 34


中信期 货有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 35


申万宏 源西 部证 券有限 公司 注册地址 :新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区)北京南 路 358 号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季 联系人 :王 怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电 话:4008000562 网址:www.hysec.com 36


华西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 37


九州证 券股 份有 限公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼 法定代 表人 :曲 国辉 客服电 话:95305 网址:www.jzsec.com ②第三 方销 售机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 娟 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 2


上海好 买基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址 : 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大 厦903 ~906 室 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


蚂蚁( 杭州 )基 金 销售有 限公 司 注册地 址 : 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室 办公地 址 : 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F


法定代 表人 :陈 柏青 联系人 : 韩 爱彬 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众 禄金 融控 股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :何 昳 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 6


浙江同 花顺 基金 销 售公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 7


上海天 天基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 8


众升财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表: 李招 弟 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 9


浙江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 (锦 昌大 厦 )1 幢 10 楼1001 室 办公地 址 : 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财 富 法定代 表: 徐黎 云 联系人 :孙 成 岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 10


宜信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 11


一路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座 22 层2208 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 客服电 话:400-001-1566 联系电 话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 12


上海联 泰资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :兰 敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 13


上海汇 付金 融服 务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 客服电 话:400-821-3999 手机客 户端 :天 天盈 基金 14


上海陆 金所 资产 管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼 法定代 表人 :鲍 东华 客户服 务电 话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 15


北京虹 点基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B 座裙楼 二层 法定代 表人 :胡 伟 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 16


深圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27 层2704 公司地 址 : 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 法定代 表人 :张彦 联系人 :文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 17


珠海盈 米财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 单元 法定代 表: 肖雯 联系人 :李 孟 军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电 话:020-89629099 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 网址:www.yingmi.cn 18


北京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司 注册地址 :北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期( 西 扩)N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 办公地址 : 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期( 西 扩)N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 法定代 表: 李昭 琛 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 19 2 南京苏 宁基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 (苏 宁总 部) 法定代 表: 钱燕 飞 联系人 :喻 明明 电话:025-66996699-884131 传真 :025-66008800-884131 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 20 3 北京汇 成基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108


法定代 表: 王伟 刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 21 3 北京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 法定代 表: 江卉 联系人 :赵 德赛 电话:010-89188343 客服电 话:95118 网址:fund.jd.com 22 3 北京蛋 卷基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代 表: 钟斐 斐 联系人 :戚 晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 客服电 话:4000618518 APP 下 载网 址:danjuanapp.com 23 3 北京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 法定代 表: 周斌 联系人 :张 鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电 话:4008980618 网址:www.chtfund.com 24 3 上海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层 法定代 表: 李一 梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 25 3 通华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南路 799 号陆 家嘴 世纪金 融 广场3 号楼 9 楼 法定代 表: 兰奇 联系人 :庄 洁茹 电话:021-60818110 客服电 话:95156 转5 网址:www.tonghuafund.com 2 、场 内销售 机构 场内将通过深圳证 券交 易所 内 具 有 基 金 销 售 业务 资格 并 经 深圳证 券 交 易所 和中 国 证 券 登记结 算有 限责 任公 司认 可的会 员单 位销售 。 3 、基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ,并 予以公 告。 二、注 册登 记机 构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 地址: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 联系人 :朱 立元 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 电话:010-59378839 传真:010-59378907 三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼 负责人 :俞 卫锋 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 黎明 、丁媛 联系人 :丁媛 四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元 办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 :李 一 经办注 册会 计师 :许 康玮 、李一 第 四部 分 基 金的 名称 国泰创 业板 指数 证券 投资 基金(LOF ) 第 五部 分基 金类 型和 存续 期限 1 、基 金类 型: 股票 型证 券 投资基 金 2 、基 金运 作方 式: 契约 型 上市开 放式 3 、基 金的 存续 期间 :不 定 期 第 六部 分投 资目 标 本基金 紧密 跟踪 标的 指数 , 追求基 金净 值收 益率 与业 绩比较 基准 之间 的跟 踪偏 离度和 跟 踪误差 最小 化。 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 第 七部 分投 资范 围 本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具,包括国 内依法发行上 市的股票( 包 括中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准上 市的 股票) 、 债券( 包括 国债、 金融债 、企业 债、公 司债、 次级债 、可 转换债 券(含 分离交 易可 转债) 、 央行票 据、 中期票 据、短 期融资 券、超 短期融 资券等 ) 、债 券回购 、资产 支持证 券、 银行存 款等固 定收益 类品 种、权 证以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具(但 须符 合中 国证 监会 相关规 定) 。 如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 , 可将其 纳入 投资 范围 ,其 投资原 则及 投资 比例 按法 律法规 或监 管机 构的 相关 规定执 行。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 所持 有的 股票 资产 占基金 资产 的比 例不 低于 85%,其 中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产 的 80% ;本基 金所 持有的 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。 如法律 法规的相关规 定发生变更 或监管机构允 许,本基金 管理人可在履 行适当程序 后 对上述 资产 配置 比例 进行 调整。 第 八部 分投 资策 略 1 、股 票投 资策 略 本基金主 要采 取完全 复制 法,即按 照标 的指数 成份 股组成及 其权 重构建 股票 投资组合 , 并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动而 进行 相应 的调整 。 但 因特 殊情 况 (如 成份股 长期 停 牌、 成 份股 发生 变更 、 成 份股权 重由 于自 由流 通量 发生变 化、 成份 股公 司行 为、 市 场流 动性 不足等 ) 导 致本 基金 管理 人无法 按照 标的 指数 构成 及权重 进行 同步 调整 时, 基金管 理人 将对 投资组 合进 行优 化, 尽量 降低跟 踪误 差。 在 正 常 市 场 情 况 下 , 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35% ,年跟踪误 差不超 过 4% 。如因标的指 数编 制规则调整或其他因 素导 致跟踪偏离度和 跟踪误 差超 过上 述范 围 , 基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、 跟踪 误差 进一步 扩 大 。 2 、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略 本 基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要, 将投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 , 投 资的目 的是 保证 基金 资产 流动性 , 有效 利用基 金资 产, 提高 基金 资产的 投资 收益 。 本 基金 将 密切关 注国 内外 宏观 经济 走势与 我国 财政 、 货 币政 策动向 , 预测 未来利 率变 动走势 , 自上 而 下地确 定投 资组 合久 期, 并结合 信用 分析 等自 下而 上的个 券选 择方 法构 建债 券投资 组合 。 3 、资 产支 持证 券投 资策 略 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 考虑 信用 等级 、 债 券期限 结构 、 分散化 投资 、 行 业分 布 等因素 , 坚 持价 值投 资理 念, 把 握市 场交 易机 会。 在严格 遵守 法律 法规 的基 础上, 通过 信用 研究和 流动 性管 理 , 选择 经风险 调整 后相 对价 值较 高的品 种进 行投 资, 以期 获得长 期稳 定收 益。 4 、权 证投 资策 略 本基金 在进 行权 证投 资时 , 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究, 结合 权证 定价模 型寻 求其合 理估 值水 平, 并积 极利用 正股 和权 证之 间的 不同组 合来 套取 无风 险收 益。 本 基金 管理 人将 充分考虑权证 资产的收益 性、流动性及 风险性特征,通过资 产配置、品 种与类 属选择, 谨慎进 行投 资, 追求 较稳 定的当 期收 益。 第 九部 分业 绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 创业板 指数 收益 率×95%+ 银行活 期存 款利 率 (税 后 ) ×5% 。 如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布、 维护 或授 权, 或标 的 指数由 其他 指数替 代 、 或 由于 指数 编制 方法的 重大 变更 等事 项导 致本基 金管 理人 认为 标的 指数不 宜继 续 作为业 绩比较 基准组 成部 分的, 或证券 市场有 其他 代表性 更强、 更适合 投资 的指数 推出时 , 本基金 管理 人可 以依 据维 护投资 人合 法权 益的 原则 , 经与基 金托 管人 协商 一致 并报中 国证 监 会备案 后, 调整 业绩 比较 基准并 及时 公告 ,无 需召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。 第 十部 分风 险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种, 其预期 收益 及预期 风险 水平 高于 混合 型基 金 、债 券型 基金 和货 币市场 基金 。 第 十一 部分 投资 组合 报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 10 月 24 日复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年9 月30 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 56,976,169.07 93.32 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 其中: 股票 56,976,169.07 93.32 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,794,782.23 6.22 7 其他各 项资 产 280,932.06 0.46 8 合计 61,051,883.36 100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 (1) 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 588,134.00 0.98 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 371,357.88 0.62 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 190,380.00 0.32 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,149,871.88 1.92 (2) 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 4,283,587.44 7.13 B 采矿业 - - C 制造业 27,832,810.70 46.36 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 1,044,786.16 1.74 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 15,045,681.62 25.06 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 552,533.22 0.92 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,965,118.64 4.94 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 1,467,457.16 2.44 R 文化、 体育 和娱 乐业 2,634,322.25 4.39 S 综合 - - 合计 55,826,297.19 92.98 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的股 票投 资明 细 (1) 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 300498 温氏股 份 199,144 4,283,587.44 7.13 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 2 300059 东方财 富 155,617 2,152,183.11 3.58 3 300136 信维通 信 39,666 1,665,972.00 2.77 4 300124 汇川技 术 53,542 1,547,363.80 2.58 5 300070 碧水源 78,427 1,412,470.27 2.35 6 300072 三聚环 保 45,316 1,381,231.68 2.30 7 300408 三环集 团 55,856 1,373,499.04 2.29 8 300024 机器人 63,098 1,345,249.36 2.24 9 300003 乐普医 疗 46,674 1,003,024.26 1.67 10 300017 网宿科 技 76,565 924,139.55 1.54 (2) 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 300226 上海钢 联 5,296 205,378.88 0.34 2 300316 晶盛机 电 12,900 197,499.00 0.33 3 300463 迈克生 物 7,700 197,120.00 0.33 4 300323 华灿光 电 10,500 193,515.00 0.32 5 300284 苏交科 9,500 190,380.00 0.32 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 , 本 基金 将根 据风 险管理 的原 则, 以 套期 保值 为主 要目 的, 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交 易活跃 的期 货合 约。 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 本基金 在进 行股 指期 货投 资时, 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 并 结合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 , 通过 资产 配置 、 品 种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 , 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执 行。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1)本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 (除 “ 网宿科 技 ”公 告违 规外) 没有被 监管部 门立 案调 查或 在报 告编制 日前 一年 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。 根据2017 年6 月 23 日网 宿科技 发布 的相 关公 告 , 公 司未及 时披 露购 买理 财产 品的相 关 事项, 违反 了上 市公 司信 息披露 管理 办法 ,收 到证 监会上 海证 监局 警示 函。 该情况 发生 后, 本基 金管 理人就 上述 公司 受处 罚事 件进行 了及 时分 析和 研究 , 认为 上述 公司存 在的 违规 问题 对公 司经营 成果 和现 金流 量未 产生重 大的 实质 影响 , 对该 公司投 资价 值 未产生 实质 影响 。本 基金 管理人 将继 续对 该公 司进 行跟踪 研究 。


(2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 19,087.28 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 890.36 5 应收申 购款 260,954.42 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 9 合计 280,932.06 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 ① 期末 指数 投资 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 ② 期末 积极 投资 前五 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 第十 二 部分 基金 的业 绩 基金业 绩截 止日 为 2017 年6 月30 日, 并经 基金 托 管人复 核。 基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016 年11 月11 日至 2016 年12 月 31 日 -8.39% 0.94% -8.04% 1.08% -0.35% -0.14% 2017 年上 半年 -6.69% 0.91% -6.95% 0.91% 0.26% 0.00% 2016 年11 月11 日至 2017 年6 月30 日 -14.52% 0.91% -14.43% 0.95% -0.09% -0.04% 注:2016 年11 月 11 日 为 基金合 同生 效日 。 第十 三 部分 基金 费用 与税 收 一、基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、标 的指 数使 用许 可费 ; 4 、基 金上 市费 用和 年费 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 6 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费; 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 8 、基 金的 证券 交易 费用 ; 9 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 10 、基 金的 开户 费用 、账 户维护 费用 ; 11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.50% 的 年费率 计提 。 管理 费的 计 算方法 如 下 : H =E×0.50%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的数据 , 自 动在月 初5 个工 作日 内、 按照指 定的 账户 路径 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支付日 期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 : H =E×0.15%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的数据 , 自 动在月 初 5 个 工作 日内 、 按照指 定的 账户 路径 从基 金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。 3 、标 的指 数使 用许 可费 本基金 作为 指数 基金 , 需根 据与深 圳证 券交 易所 签署 的指数 使用 许可 协议 的约 定向深 圳 证 券 交 易 所 支付 指 数 使 用许 可 费 。 本 基金 的 标 的 指数 使 用 许 可 费按 前 一 日 基金 资 产 净 值的 0.02% 的年 费率 计提 ,计 算 方法如 下: H=E×0.02% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的标 的指 数使用 许可 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 标的指 数使 用许 可费 的收 取下限 为每 季度 人民 币 50,000 元 (基 金合 同生 效日 所在季 度国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 除外) ,计 费期 间不 足一 季 度的, 根据 实际 天数 按比 例计算 。 自基金 合同 生效 之日 起, 标的指 数使 用许 可费 每日 计提 , 按 季支 付。 标的 指 数使用 许可 费的支 付由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 划付 指令 ,经基 金托 管人 复核 后于 次季度 前 10 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等, 支付 日期 顺延。 深圳证券交易所根据 相应 指数使用许可协议变 更上 述标的指数使用许可 费费 率和计算 方法的 , 本 基金 将采 用调 整后的 费率 或方 法计 算指 数使用 许可 费。 基金 管理 人应及 时通 知基 金托管 人 , 并 依照有 关规 定最迟 于新 的费 率和 计算 方法实 施日 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4-11 项费 用” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 运作 情况 调低 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 , 无 需 召开基 金份 额持 有人 大会 审议 。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 前依 照 《信 息披露 办法 》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生 效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 第十 四 部分 对基金 招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对 2017 年6 月24 日 刊登 的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ,更 新的 主要 内容 如下: 1 、更 新了 “重 要提 示” 中 招募说 明书 内容 的截 止日 期; 2 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 中的 相关 内容 ; 3 、更 新了 “第 四部 分 基 金托管 人” 中的 相关 内容 ; 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 4 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”中 的相 关内 容; 5 、更 新了 “第 十部 分 基 金的投 资” 中基 金投 资组 合报告 ,更 新至2017 年9 月30日; 6 、更 新了 “第 十一 部分 基金的 业绩 ” , 更新 至2016 年12月31日; 7 、更 新了 “第 二十 一部 分 托管 协议 的内 容摘 要” 中 的相关 内容 ; 8 、更新 了“第 二十三 部分 其他应 披露的 事项” ,披 露了自上 次招 募说明 书披 露以来 涉 及本基 金的 相关 公告 。 上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 , 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内 容为准 。 欲 查询 本更 新招募 说明书 正文 , 可 登录 国泰基 金管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。 国泰基 金管理有限公司 二零一 七年 十二 月二十 五 日