华安 MSCI 中国 A 股 指数增强型证券投资 基金
更新的 招募说明书摘要
2017 年 第 2 号
基金管理 人:华安基金管理有限 公司
基金托管 人:中国工商银行股份 有限公司
基金类型 :
契约型开放式
日
期:2017 年 12 月
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
I
目录
一、基 金合同 的生 效日期 ........................................................................................................... 2
二、重 要提示 ............................................................................................................................... 2
三、基 金管理 人 ........................................................................................................................... 2
四、基 金托管 人 ........................................................................................................................... 7
五、相 关服务 机构 ....................................................................................................................... 8
六、基 金的名 称 ......................................................................................................................... 56
七、基 金的类 型 ......................................................................................................................... 56
八、基 金的投 资目 标 ................................................................................................................. 56
九、基 金的投 资方 向 ................................................................................................................. 57
十、基 金的投 资决 策 ................................................................................................................. 57
十一、 基金的 业绩 比较基 准 ..................................................................................................... 60
十二、 基金的 风险 收益特 征 ..................................................................................................... 60
十三、 基金的 投资 组合报 告 ..................................................................................................... 61
十四、 基金的 业绩 ..................................................................................................................... 66
十五、 费用概 览 ......................................................................................................................... 68
十六、 对招募 说明 书更新 部分的 说明 ..................................................................................... 71
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2
一、基金合同的 生 效日期
经华安 上 证180 指数 增强 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 表决 通过 , 并经 中国证 监
会证监 基金 字[2006]8 号 文核准 ,华 安上 证 180 指 数增强 型证 券投 资基 金 于 2006 年 1 月 9
日变更 为华 安MSCI 中国 A 股指数 增强 型证 券投 资基 金。 华 安上 证180 指数 增 强型证 券投 资
基金经 中国 证监 会 2002 年 9 月 26 日证 监基 金字[2002]70 号 文件 《关 于同 意华安 上 证 180
指数增 强型 证券 投资 基金 设立的 批复 》 批 准发 起设 立, 基 金合 同于2002 年 11 月 8 日正 式生
效。
二、重要提示
基金管 理人保证招募 说明书的内 容真实、准确 、完整。本 招募说明书经 中国证监会 核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写, 并经中国证 监会核准。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受, 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产,但不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明书 摘要 已经本基金托 管人复核。除特别说明外 , 本招募说明书 摘要所载 内
容截止 日 为2017 年11 月8 日, 有 关财 务数 据截 止日 为2017 年9 月30 日 , 有 关净值 表现 截
止日 为2017 年6 月30 日。
三、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
1 、名 称: 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所: 中国 (上 海) 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号国金 中心 二 期31 -32 层
3 、法 定代 表人 :朱 学华
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4 、设 立日 期:1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本:1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式: 有限 责任 公 司
8 、 经 营范 围: 从 事基 金管 理业务 、 发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他 业 务
9 、存 续期 间: 持续 经营
10 、联 系电 话: (021 )38969999
11 、客 户服 务电 话:40088-50099
12 、联 系人 :王 艳
13 、网 址:www.huaan.com.cn
(二) 注册 资本 和股 权结 构
1 、注 册资 本:1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资( 集团 )有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
(三) 主要 人员 情况
1 、 基 金管 理人 董事 、 监 事 、 经 理及 其他 高级 管理 人 员的姓 名 、 从 业简 历、 学 历及兼 职
情况等 。
(1) 董事 会
朱学华 先生,大专学 历。历任武 警上海警卫局 首长处副团 职参谋,上海 财政证券有 限
公司党 总支 副书 记, 上海 证券有 限责 任公 司党 委书 记、 副 董事 长、 副总 经理 、 工会 主席 , 兼
任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任华 安基 金管理 有限 公司 党总 支书 记、 董事 长、 法
定代表 人。
童威先 生,博士研究 生学历。历 任上海证券有 限责任公司 研究发展中心 总经理,上 海
国际集 团有限 公司研 究发 展总部 副总经 理(主 持工 作) ,上 投摩根 基金 管理有 限责任 公司副
总经理 , 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理兼董 事会 办公 室主 任, 华安基 金管 理有
限公司 副总 经理 。现 任华 安基金 管理 有限 公司 总经 理。
邱平先 生,本科学历 ,高级政工 师职称。历任 上海红星轴 承总厂党委书 记,上海东 风
机械 ( 集团 ) 公 司总 裁助 理、 副 总裁 , 上 海全 光网 络科技 股份 公司 总经 理, 上海赛 事商 务有
限公司 总经 理, 上海 东浩 工艺品 股份 有限 公司 董事 长, 上 海国 盛集 团科 教投 资有限 公 司 党委
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副书记 、总裁 、董事 ,上 海建筑 材料( 集团) 总公 司党委 书记、 董事长 (法 定代表 人) 、 总
裁。现 任上 海工 业投 资( 集团) 有限 公司 党委 副书 记、执 行董 事( 法定 代表 人) 、 总裁 。
马名驹 先生 , 工商 管理 硕 士, 高级 会计 师。 历任 凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、 总 经理,
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 ( 集团 ) 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 董事 、 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 长 江养 老保 险股份 有限 公司董 事 、 上 海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、 史带财 产保 险
股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。
董鑑华 先生,大学学 历,高级经 济师。历任上 海市审计局 基建处科员、 副主任科员 、
处长助 理、副 处长, 固定 资产投 资审计 处副处 长( 主持工 作) 、处 长, 上海市 审计局 财政审
计处处 长, 上 海电 气 (集 团) 总 公司财 务总 监, 上海 电气 (集 团) 总公司 副总 裁、 财务 总监 。
现任上 海电 气 (集 团) 总 公司监 事长, 上海 海立 ( 集团) 股 份有 限公 司监 事 长, 上海 临港 控
股股份 有限 公司 董事 。
聂小刚 先生,经济学 博士。历任 国泰君安证 券 股份有限公 司投资银行三 部助理业务 董
事、 企 业融 资总 部助 理业 务董事 、 总 裁办 公室 主管 、 总裁 办公 室副 经理 、 营 销管理 总部 副经
理、董 事会 秘书 处主 任助 理、董 事会 秘书 处副 主任 、董事 会秘 书处 主任 、上 市办公 室主 任 、
国 泰 君 安 创 新投 资 有 限 公司 总 裁 等 职 务。 现 任 国 泰君 安 证 券 股 份有 限 公 司 战略 管 理 部 总经
理。
独立董 事:
吴伯庆 先生 , 大 学学 历, 一级律 师, 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
夏大慰 先生,研究生 学历,教授 。现任上海国 家会计学院 学术委员会主 任、教授、 博
士生导 师 , 中 国工业 经济 学会副 会长 , 财政部 会计 准则委 员会 咨询 专家 , 财 政部企 业内 部 控
制标准 委员 会委 员, 香港 中文大 学名 誉教 授, 复旦 大学管 理学 院兼 职教 授, 上海证 券交 易 所
上市委 员会 委员 。享 受国 务院政 府津 贴。
(2) 监事 会
张志红 女士 , 经济 学博 士 。 历 任中 国证 监会 上海 监 管局( 原上 海证 管办) 机构 处副处 长、
机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长 、机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等职 务 ,
长城证 券有 限责 任公 司党 委委员 、纪 委书 记、 预算 管理委 员会 委员 、合 规总 监 、副 总经 理 、
投资决 策委 员会 委员 , 中 小企业 融资 部总 经理 , 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 、 投 行
业务委 员会 副总 裁等 职务 。 现任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 业务 总监 兼投 行业 务委员 会副 总
裁,华 安基 金管 理有 限公 司监事 长。
许诺先 生 , 研 究生 学历 。 曾任怡 安翰 威特 咨询 业务 总监 , 麦 理根 (McLagan ) 公司中 国
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区负责 人。 现任 华安 基金 管理有 限公 司人 力资 源部 高级总 监, 华安 资产 管理 (香港 ) 有 限公
司董事 。
诸慧女 士, 研究 生学 历, 经济师 。 历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员,
集中交 易部 总监 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
(3) 高级 管理 人员
朱学华 先生 ,大 专学 历,18 年证券 、基 金从 业经 验 。历任 武警 上海 警卫 局首 长处副 团
职参谋 , 上 海财 政证 券有 限 公司党 总支 副书 记, 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主席 , 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任华 安基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。
童威先 生, 博士 研究 生学 历,16 年证 券、 基金 从业 经验。 历任 上海 证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 总经理 ,上 海国际 集团有 限公司 研究 发展总 部副总 经理( 主持 工作) , 上投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 , 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理兼董 事会 办
公室主 任, 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。
薛珍女士 ,研 究生学 历,16 年证券 、基 金从业 经验 。曾任华 东政 法大学 副教 授,中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 , 中 国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长。 现任华 安基 金管
理有限 公司 督察 长。
2 .基 金经 理介 绍
现任基 金经 理:
牛勇先 生, 复旦 大学 经济 学硕士 ,FRM ( 金融 风险 管 理师),13 年 证券 金融 从 业经历 ,
曾在泰 康人 寿保 险股 份有 限公司 从事 研究 工作 。2008 年 5 月 加入 华安 基金 管 理有限 公司 后
任风险 管理 与金 融工 程部 高级金 融工 程师 ,2009 年7 月至2010 年8 月 担任 本 基金的 基金 经
理助理 ,2010 年 6 月至 2012 年 12 月担 任上 证 180 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 的基 金
经理。2010 年9 月起 同时 担任本 基金 的基 金经 理。2010 年11 月起 担任 上证 龙 头企业 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 及其联 接基 金的 基金 经理 。2012 年6 月至 2015 年5 月同时 担任 华
安沪 深300 指数 分级 证券 投资基 金的 基金 经理 。2014 年 12 月 起担 任华 安沪 深300 量 化增 强
型指数 证券 投资 基金 的基 金经理 。2016 年12 月 起, 同时担 任华 安事 件驱 动量 化策略 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
许之彦 , 理 学 博 士,14 年 证券、 基金 从业 经验,CQF( 国际 数量 金融 工程 师)。 曾在广 发
证券和中 山大 学经济 管理 学院博士 后流 动站从 事金 融工程工 作,2005 年加入 华安基金 管理
有限公 司, 曾任 研究 发展 部数量 策略 分析 师,2008 年4 月至 2012 年12 月担 任华 安 MSCI 中
国 A 股指 数增 强型 证券 投 资基金 的基 金经 理,2009 年 9 月起 同时 担任 上 证 180 交 易型 开放
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式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金的 基金 经理 。2010 年 11 月至 2012 年12 月 担任上 证龙 头
企业交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 及其 联接 基金 的基金 经理 。2011 年 9 月 起同时 担任 华
安深 证300 指数 证券 投资 基金 (LOF ) 的基 金经 理 。2013 年6 月 起担 任指 数投 资部高 级总 监。
2013 年 7 月 起同 时担 任华 安易富 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金的 基金 经理 。2013 年 8 月
起同时 担任 华安 易富 黄金 交易型 开放 式证 券投 资基 金联接 基金 的基 金经 理 。2014 年11 月至
2015 年12 月担 任华 安中 证高分 红指 数增 强型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 2015 年 6 月起 同时
担任华 安中 证全 指证 券公 司指数 分级 证券 投资 基金 、 华安中 证银 行指 数分 级证 券投资 基金 的
基金经 理。2015 年7 月起 担任华 安创 业 板 50 指数 分 级证券 投资 基金 的基 金经 理。2016 年6
月起担 任华 安 创 业板 50 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金的 基金 经理 。2017 年 12 月起
担任本 基金 的基 金经 理。
历任基 金经 理:
刘新勇 先生 :2002 年11 月8 日--2003 年 9 月 18 日担任 本基 金基 金经 理。
殷觅智 先生 (Mr. Ian Midgley): 2002 年 11 月8 日--2003 年 9 月18 日 担任 本基金 基
金经理 。
王国卫 先生 :2003 年9 月18 日--2005 年5 月25 日 担任本 基金 基金 经理 。
刘光华 先生 :2005 年5 月25 日--2008 年10 月 11 日 担任本 基金 基金 经理 。
刘璎女 士:2008 年4 月 25 日--2010 年6 月 26 日 担 任本基 金基 金经 理。
许之彦 先生 :2008 年4 月25 日 —2012 年12 月 22 日 担任本 基金 基金 经理 。
3 .本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 , 公 司投 资决 策委 员会 成 员的 姓名 和职 务如 下:
童
威 先生 ,总 经理
翁启森 先生 ,总 经理 助理
杨
明 先生 ,投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ,指 数与 量化 投资事 业总 部高 级总 监
贺
涛 先生 ,固 定收 益部 总监
苏圻涵 先生 ,全 球投 资部 助理总 监
万建军 先生 ,投 资研 究部 联席总 监
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 :
截至2017 年9 月 30 日, 公司目 前共 有员 工 348 人 (不含 香港 公司) , 其 中 56.9%具有
硕士及以 上学 位,89% 以上 具有三年 证券 业或五 年金 融业从业 经历 ,具有 丰富 的实际操 作经
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验。 所 有上 述人 员在 最近 三年内 均未 受到 所在 单位 及有关 管理 部门 的处 罚。 公司业 务由 投资
与研究 、营 销、 后台 支持 等三个 业务 板块 组成 。
四、基金托管人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间:1984 年1 月1 日
法定代 表人 :易 会满
注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话:010-66105799
联系人 :郭 明
(二) 主要 人员 情况
截至2017 年6 月末 , 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 , 平均年 龄 30 岁,95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 , 中国 工商 银行 自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产 管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 , 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 , 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2017 年 6 月, 中 国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年以
来,本 行连续 十四年 获得 香港《 亚洲货 币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港 《财资 》 、美国 《环
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球金融 》 、 内地 《证 券时 报 》 、 《上 海证 券报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 54 项最佳 托管 银
行大奖 ; 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 , 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
五、相关服务机 构
(一)基金份额发售机构
1.直 销机 构:
(1) 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号 国 金中心 二期31-32层
电话: (021 )38969960
传真: (021 )58406138
联系人 :姚 佳岑
(2) 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址: 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话: (010 )57635999
传真: (010 )66214061
联系人 :刘雯
(3) 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址: 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话: (020 )38082891
传真: (020 )38082079
联系人 :林 承壮
(4) 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址: 陕西 省西 安市 高新 区唐延 路35 号旺 座现 代城H 座2503
电话: (029 )87651812
传真: (029 )87651820
联系人 :翟
均
(5) 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
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地址: 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话: (028 )85268583
传真: (028 )85268827
联系人 :张 晓帆
(6) 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址: 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话: (024 )22522733
传真: (024 )22521633
联系人 :杨 贺
(7) 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站:www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线:40088-50099
智能手 机APP 平 台:iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话: (021 )33626962
联系人 :谢 伯恩
2.代 销机 构:
(1) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:(021 )58781234
传真:(021 )58408483
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街1 号
法定代 表人 :田 国立
电话: (86 )10-66596688
传真: (86 )10-66594568
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客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 : 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 : 易 会满
客户服 务电 话:95588
传真: (010 )66107571
网址:www.icbc.com.cn ,
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 周 慕冰
客户服 务电 话:95599
网址:www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
客户服 务电 话:95533
网址:www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 李建 红
电话: (0755 )83198888
传真: (0755 )83195109
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 市东 城区朝 阳门 北大 街 9 号
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办公地 址: 中国 北京 市东 城区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 :李 庆萍
电话:86-10-65558000
传真:86-10-65550809
客户服 务电 话:95558
网址:bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
法定代 表人 :高 建平
电话: (0591 )87824863
传真: (0591 )87842633
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
电话:010-63636363
传真: (010 )63636713
客户服 务电 话:95595
网址:www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 : 洪崎
电话:010-68946790
客户服 务电 话:95568
传真: (010 )68466796
网址:www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
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12
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 : 李国 华
客户服 务电 话:95580
联系人 :陈 春林
传真: (010 )66419824
公司网 址:www.psbc.com
(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址 : 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 : 张 东宁
电话:010-66426500
传真:010-66426519
客户服 务电 话: 95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 : 李 民吉
电话: (010 )85239938
传真: (010 )85239605
客户服 务电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 :金煜
电话:0086-21-68475888
传真:0086-21-68476111
客户服 务电 话: (021 )95594
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13
网址:www.bankofshanghai.com
(15) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 :杨 明生
传真: (020 )87310779
客户服 务电 话:4008308003
网址:www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 : 谢 永林
联系电 话: (0755 )82080387
传真号 码: (0755 )82080386
客户服 务电 话:95511
网址:bank.pingan.com
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 : 李 秀仑
电话:0086-21-38576709
传真:021-52381839
客户服 务电 话: (021 )962999
网址:www.srcb.com
(18) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址: 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 : 沈 仁康
电话: (0571 )87659009 ,87659816
传真: (0571 )87659826
客户服 务电 话:95527
网址:www.czbank.com
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司
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14
注册地 址: 东莞 市城 区运 河东一 路193 号
法定代 表人 : 廖 玉林
电话:0769-22119061
传真:(0769)22117730
客户服 务电 话:96228 、4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
(20) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 :钱进
电话: (0539 )7877726
客户服 务电 话:40069-96588
网址:www.lsbchina.com
(21) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
电话: (0577 )88999906
客户服 务电 话: (0577 )96699
网址:www.wzbank.cn
(22) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 :李 伏安
电话:+86 (22 )5831 6666 传真 :+86 (22 )5831 6528 客户 服务 电话 :400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 :杨 黎电 话:0991-8805337
传真: (0991 )8824667
客户服 务电 话: (0991 )96518
网址:www.uccb.com.cn
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15
(24) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 :叶 文君
电话: (0535 )6691333
传真: (0535 )6691305
客户服 务电 话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
(25) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址: 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 :陈 占维
电话: (0411 )82311410
传真: (0411 )82311410
客户服 务电 话:4006640099
网址:www.bankofdl.com
(26) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 : 郭 志文
电话: (0451 )86779999
传真: (0451 )86779888
客户服 务电 话:4006096358 / 95537
网址:www.hrbcb.com.cn
(27) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 :金 子军
电话: (0579 )85337702
传真: (0579 )85337706
客户服 务电 话: (0571 )96527/ 40080-96527
网址:www.czcb.com.cn
(28) 广州银 行股 份有 限公 司
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注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路30 号
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 :黄 子励
电话:020-28302955
传真:020-28302000
客户服 务电 话:96699 ( 广 州)、400-83-96699 (全 国)
网址:www.gzcb.com.cn
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层
法定代 表人 : 杨 德红
电话: (021 )38676798
传真: (021 )38670798
客户服 务电 话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(30) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
电话: (010 )65183888
传真: (010 )65182261
客户服 务电 话: ,95587
网址:www.csc108.com
(31) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 :何 如
电话: (0755 )82130833-2181
传真: (0755 )82133952
客户服 务电 话:95536
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网址:www.guosen.com.cn
(32) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 :霍 达
电话: (0755 )82943666
传真: (0755 )82944669
客户服 务热 线:95565
网站:www.newone.com.cn
(33) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室
办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、10、18 、19 、35 、36 、38 、39-44
楼
法定代 表人 :孙 树明
电话: (020 )87550265
传真: (020 )87553600
客户服 务热 线:95575
网址:www.gf.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 : 张 佑君
电话: (0755 )23835383
传真: (010 )60836029
客户服 务电 话:0755-23835888
网址:www.cs.ecitic.com
(35) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 : 陈 共炎
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电话: (010 )66568047
传真: (010 )66568536
客户服 务电 话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(36) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市广 东 路689 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :周 杰
电话: (021 )23219000
传真: (021 )63410627
客户服 务电 话:4008888001/95553
网址:www.htsec.com
(37) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 : 李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服 务电 话: (021 )96250500
网址:www.swhysc.com
(38) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ;
上海市 浦东 新区 长柳 路 36 号丁香 国际 东 塔21 楼
法定代 表人 :兰 荣
电话: (021 )68419974
传真: (021 )68419867
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(39) 长江证 券股 份有 限公 司
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注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 : 尤 习贵
电话:400-8888-999
客户服 务电 话:95579
网址:www.cjsc.com.cn
(40) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 : 王 连志
电话: (0755 )82825551
传真: (0755 )82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essences.com.cn
(41) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :吴坚
电话: (023 )63786433
传真: (023 )63786477
客户服 务电 话:40080-96096
网址:www.swsc.com.cn
(42)
湘财 证 券 股份 有限 公司
注册地 址: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 :林 俊波
电话: (021 )68634518
传真: (021 )68865680
客户服 务电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
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(43) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 :张 建军
电话: (020 )37865070
传真: (020 )37865030
客户服 务电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(44) 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 A座16-18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 A座16-18 层
法定代 表人 : 冯 鹤年
电话: (010 )85120190
传真: (010 )85120211
客户服 务电 话:4006198888
网址:www.mszq.com
(45) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 :蔡 咏
电话: (0551 )62207323
客户服 务电 话: 95578
网址:www.gyzq.com.cn
(46) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 : 王 春峰
电话: (022 )28451861
客户服 务电 话:400-651-5988
公司网 站:www.ewww.com.cn
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(47) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 :周 易
电话: (025 )83290551
客户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(48) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 :侯 巍
电话: (0351 )868 6966
传真: (0351 )8686667
客户服务 电 话:95573
网址:http://www.i618.com.cn
(49) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 楼 2 层
法 定代 表人 :姜 晓林
电话: (0532 )85022326
传真: (0532 )85022605
客户服务 电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(50) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号( 新盛 大厦 )12、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号( 新盛 大厦 )B 座12、15 层
法定代 表人 : 魏庆 华
电话: (010) 66555171
传真: (010) 66555397
客户服 务电 话:010-66555835
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网址: www.dxzq.net.cn
(51) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 苏 州市 工业 园 区星阳 街 5 号
办公地 址: 苏 州市 工业 园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
电话: (0512 )62601555
传真: (0512 )62938812
客户服 务电 话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
(52) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
电话: (010 )63081000
传真: (010 )63080978
客户服 务电 话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(53) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36 、39、40
层
法定代 表人 : 潘 鑫军
电话: (021 )63325888
传真: (021 )63326010
客户服 务电 话: 95503
网址:www.dfzq.com.cn
(54) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉区 芙蓉 中路 二段 华侨 国际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :高 利
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电话: (0731 )85832367
传真: (0731 )85832366
客户服 务电 话:0731-95571
网址:www.foundersc.com
(55) 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 :丁益
电话: (0755 )83516094
传真: (0755 )83516199
客户服 务电 话:400-6666-888
公司网 站:www.cgws.com
(56) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话: (021 )22169999
传真: (021 )62151789
客户服 务电 话: 95525
网站:www.ebscn.com
(57) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
电话: (020 )88836999
传真: (020 )88836654
客户服 务 电 话:020-83963933
网址:www.gzs.com.cn
(58) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 吉林 省长 春市 生态大 街 6666 号
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办公地 址: 吉林 省长 春市 生态大 街 6666 号
法定代 表人 : 李 福春
电话: (0431 )85096806
传真: (0431 )85096816
客户服 务 电 话:95360
网址:www.nesc.cn
(59) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 : 李 俊杰
电话:(021) 53519888
传真:(021) 53519888
客户服 务电 话:4008918918
网址: www.shzq.com
(60) 新时 代证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 : 叶 顺德
电话: (010 )83561149
传真: (010 )83561094
客户服 务电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(61) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 ,国 联金 融大 厦 7-9 楼
法定代 表人 :姚 志勇
电话: (0510 )82831662
传真: (0510 )82830162
客户服 务 电 话:0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
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(62) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 :吴 承根
电话: (0571 )87901053
传真: (0571 )87901913
客户服 务 电 话:95345
网址:www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(63) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
法定代 表人 : 詹 露阳
电话:4008866338
传真: (0755 )82400862
客户服 务电 话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(64) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 :李 工
电话: (0551 )65161691
传真: (0551 )65161600
客户服 务电 话:95318
网址:www.hazq.com
(65) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号
法定代 表人 : 何 春梅
电话: (0771 )5569592
传真: (0771 )5530903
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26
客户服 务电 话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(66) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层
法定代 表人 :蔡 一兵
电话: (0731 )4403343
传真: (0731 )4403439
客户服 务电 话: 4008835316
网址:www.cfzq.com
(67) 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 : 张 运勇
电话: (0769 )22119351
传真: (0769 )22119423
客户服 务电 话:0769-95328
网址:www.dgzq.com.cn
(68) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899 客 户服务 电话 :95377
网址:www.ccnew.com
(69) 国都证 券 股 份有 限公司
注册地 址 : 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 :王 少华
电话: (010 )84183389
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27
传真: (010 )64482090
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(70) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江 苏省 常州 市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大 厦
法定代 表人 :赵俊
电话: (021 )20333333
传真: (021 )50498825
客户服 务电 话: 95531
网址:www.longone.com.cn
(71) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
地址: 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址: 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 :宁敏
电话: (021 )68604866
传真: (021 )58883554
客户服 务电 话:4006208888
网址:www.bocichina.com
(72) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地址 : 内蒙 古自治 区 呼和浩特 市 赛罕 区敕勒 川 大街东方 君座 D 座光 大银 行办公 楼
14-18 楼
办公地址 : 内蒙 古自治 区 呼和浩特 市 赛罕 区敕勒 川 大街东方 君座 D 座光 大银 行办公 楼
14-18 楼
法定代 表人 : 庞 介民
电话: (0471 )4913998
传真: (0471 )4930707
客户服 务电 话:0471-4960762
网址:www.cnht.com.cn
(73) 国盛证 券有 限责 任公 司
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28
注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址: 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 : 马 跃进
电话: (0791 )6289771
传真: (0791 )6289395
客户服 务电 话:4008222111
网址:www.gsstock.com
(74) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
传真: (0531 )68889752
客户服 务电 话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
(75) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 :姜 昧军
电话: (0755 )83199511
传真: (0755 )83199545
客户服 务电 话: 400 832 3000
公司网 站:www.csco.com.cn
(76) 第一 创业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 :刘 学民
电话: (0755 )25832583
传真: (0755 )25831718
客户服 务电 话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
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29
(77) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 :王 宜四
电话: (0791 )6768763
传真: (0791 )6789414
客户服 务电 话:4008866567
网址:www.avicsec.com
(78) 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市 普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”26 楼
法定代 表人 : 姚 文平
电话: (021 )68761616
传真: (021 )68767981
客户服 务电 话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(79) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16—17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话: (029 )87406172
客户服 务电 话:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(80) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话: (0591 )87383623
传真: (0591 )87383610
客户服 务电 话:96326
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30
网址:www.hfzq.com.cn
(81) 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 :李 晓安
电话: (0931 )4890100
传真: (0931 )4890118
客户服 务电 话:0931-4890619
网址:www.hlzq.com
(82) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 : 丁 学东
电话: (010 )65051166
传真: (010 )65051156
客户服 务电 话: (010 )65051166
网址:www.cicc.com.cn
(83) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址: 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
电话: (010 )59226788
传真: (010 )59226799
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(84) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 4 层、18-21 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 4 层、18-21 层
法定代 表人 :高涛
联系人 :刘 毅
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电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话 400-600-8008 ,95532
网址:www.china-invs.cn
(85) 中山证 券 有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
办公地 址: 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
法定代 表人 :黄 扬录
电话: (0755 )82943755
传真: (0755 )82940511
客户服 务电 话:4001022011
网址:www.zszq.com.cn
(86) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 :况 雨林
电话: (0871 )3577930
传真: (0871 )3578827
客户服 务电 话: (0871 )63577930
网址:www.hongtazq.com
(87) 国融 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 内 蒙古 自治 区呼 和浩特 市武 川县 腾飞 大道 与呈祥 路交 汇处 武川 立农 村镇银 行
股份有 限公 司四 楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 4 号楼 11 层国 融证 券
法定代 表人 : 张 智河
电话: (0471 )6292587
传真: (0471 )6292477
网址:http://www.grzq.com
(88) 江海证 券有 限公 司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
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办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
电话:(0451)82336863
传真:(0451)82287211
客户服 务电 话:40066-62288
网址:www.jhzq.com.cn
(89) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
电话: (028 )86690125
传真: (028 )86690126
客户服 务电 话:4006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
(90) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 200120
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 :陈 林
电话: (021 )50122107
传真: (021 )50122078
客户服 务电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(91) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 福 建省 厦门 市 思明区 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
办公地 址: 厦 门市 思明 区 莲前西 路2 号莲 富大 厦17 楼
法定代 表人 : 傅毅 辉
电话: (0592 )5161642
传真: (0592 )5161140
客户服 务电 话: (0592 )5163588
网址:www.xmzq.com.cn
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(92) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址: 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 :钱华
电话: (021 )32229888
传真: (021 )62878701
客户服 务电 话:4001962502
网址: www.ajzq.com/common/index.jsp
(93) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、三 十、 三十 一层
法定代 表人 :吴 骏
电话: (0755 )83007041/ 83007166
传真: (0755 )83007034
客户服 务电 话:0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
(94) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 :祝 献忠
电话: (010 )58568007
传真: (010 )58568062
客户服 务电 话:58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(95) 财达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号
办公地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 :翟 建强
电话: (0311 )86028442
传真: (0311 )66006244
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34
客户服 务电 话:4006128888
网址:www.s10000.com
(96) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址: 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号武 汉保 利广 场 A 座37 楼
法定代 表人 :余 磊
电话: (027 )87618889
传真: (027 )87618863
客户服 务电 话: (028 )86712334
网址:www.tfzq.com
(97) 中天 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
办公地 址: 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
法定代 表人 :马 功勋
电话: (024 )23266917
传真: (024 )23255606
客户服 务电 话:4006180315
网址:www.iztzq.com 大 通 证券股 份有 限公 司
注册地 址 : 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38 、39
层
办公地 址: 连市 沙河 口区 会展路 129 号大 连国 际金 融中心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
法定代 表人 :赵玺
电话: (0411 )39673301
传真: (0411 )39673219
客户服 务电 话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(98) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
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法定代 表人 :林 义相
电话: (010 )66045608
传 真: (010 )66045500
客户服 务电 话: (010 )66045678
网址:www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(99) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场18-23 楼
法定代 表人 :郭林
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人 :倪 丹
客户服 务电 话:021-38784818
公司网 站:http://www.shhxzq.com
(100) 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
办公地 址: 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 :沈 继宁
客服电 话:0571-95336
网址:www.ctsec.com
(101) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(102) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
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法定代 表人 :其 实
电话:4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(103) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 : 陈 柏青
电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(104) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 :张 跃伟
电话:021-58788678
传真:021-58787698
客户服 务电 话:400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(105) 东亚银 行( 中国 )有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
法定代 表人 :李 国宝
电话: 021-38663866
传真: 021-38663966
电话:8008303811
网址: www.hkbea.com.cn
(106) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋 2 楼
法定代 表人 :汪 静波
电话:021-38600676
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传真:021-38509777
电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(107) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 :易 峥
电话:0571-88920879
传真:0571-86800423
电话:0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(108) 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
电话:010-59601366-7024
传真:010-59601366-7024
客户服 务电 话:4008886661
网址:www.myfp.cn
(109) 中期时 代基 金销 售( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 中 国 中期大 厦A 座 11 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 中 国 中期大 厦A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
电话:010-65807609
传真:010-65807110
电话:95162 ,4008888160
网址: www.cifcofund.com
(110) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座3201
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法定代 表人 :李 招弟
电话:010-59393923
传真:010-59393074
电话:400-876-9988
网址: www.wy-fund.com
(111) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
电话:4006-788-887
传真:0755-82080798
网址: www.zlfund.cn
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(112) 联讯证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
法定代 表人 :徐 刚
客服电 话:95564
网址: http://www.lxsec.com
(113) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 :王 莉
联系人 :吴 卫东
电话:021-20835787
传真:021-20835879
客户服 务电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(114) 中国国 际期 货有 限公 司
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
39
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 :王 兵
客服电 话:95162
公司网 站:www.cifco.net
(115) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田路178 号华 融 大厦27 层2704
法定代 表人 :马勇
客服电 话:4001161188
公司网 站:https://8.jrj.com/
(116) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代 表人 : 罗 细安
客服电 话:400-001-8811
公司网 站:http://www.zcvc.com.cn
(117) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 北京路926 号同 德广 场写 字 楼31楼
办公地 址: 云南 省昆 明市 北京路926 号同 德广 场写 字 楼31楼
法定代 表人 : 李 长伟
客服电 话:0871-68898130
公司网 站:http://www.tpyzq.com
(118) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址: 上 海市 黄浦 区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼
法定代 表人 : 张皛
联系电 话:021-33323998
传真号 码:021-33323993
客户服 务电 话: 400-820-2819
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40
网址: fund.bundtrade.com
(119) 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 泉州 市云 鹿路3 号
办公地 址: 泉州 市云 鹿路3 号
法定代 表人 :傅 子能
联系电 话:0595-22551071
传真号 码:0595-22505215
(120) 一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司
地址: 北京 市西 城区 阜成 门外大 街2 号万 通新 世界 广 场A座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
客服电 话:4000011566
网址:www.yilucaifu.com
(121) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
地址: 北 京市 朝阳 区东 三 环中路20 号 乐成 中心A座23层
法定代 表人 :梁 越
客服电 话:4008980618
网址:www.chtfund.com/
(122) 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
法定代 表人 : 刘惠
联系电 话:021-80133888
传真号 码:021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(123) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 :胡 学勤
联系人 :宁 博宇
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41
联系电 话:021-20665952
传真号 码:021-22066653
(124) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
地址: 北京 市朝 阳区 西大 望路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 :董 浩
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(125) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾路1号A 栋201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室
法定代 表人 :齐 小贺
客户服 务电 话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(126) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼3层
法定代 表人 : 燕斌
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(127) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室
办公地 址: 上 海市 长宁 区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 :袁 顾明
联系电 话:021-22267987
传真号 码:021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
(129 )珠 海盈 米财 富管 理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室—3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号宝 利国 际广 场 南塔12 楼
法定代 表人 :肖 雯
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42
联系电 话:020-89629021
(130 )宏 信证 券有 限责 任 公司
注册地 址: 四 川省 成都 市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
办公地 址: 四 川省 成都 市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
法定代 表人: 吴玉 明
客服电 话: 4008-366-366
(131 )上 海利 得基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 : 沈继 伟
联系电 话: 86-021-50583533
传真号 码: 86-021-50583633
客户服 务电 话: 400-921-7755
网址: www.leadbank.com.cn
(132 )北 京君 德汇 富投 资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 : 李振
联系电 话:65181028
传真号 码:65174782
客户服 务电 话: 400-066-9355
网站:www.kstreasure.com
(133 )中 证金 牛( 北京 ) 投资咨 询有 限公 司
地址: 北京 市丰 台区 东管 头1号2 号楼2-45室
法定代 表人 :彭 运年
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(134 )泰 信财 富投 资管 理 有限公 司
地址: 北京 市石 景山 区实 兴大街30号院3 号楼8 层8995 房间
法定代 表人 :李 静
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客户服 务电 话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
(135 )上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
地址: 上海 市黄 浦区 西藏 南路765 号602-115 室
法定代 表人 :陈 继武
客户服 务电 话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
(136 )上 海中 正达 广投 资 管理有 限公 司
地址: 上 海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号302 室
法定代 表人 :黄 欣
客户服 务电 话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
(137 )苏 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系电 话:0512-65280149
传真号 码:0512-69868370
(138 )北 京钱 景基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 : 赵荣春
联系电 话:010-57418813
传真号 码:010-57569671
(139 )北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路19号楼701 内09室
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 东三环 北路19号楼701 内09室
法定代 表人 : 李悦章
联系电 话: (010 )65983311
传真号 码: (010 )65983333
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44
(140 )中 经北 证( 北京 ) 资产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大街4号5 号楼1层
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大街4号5 号楼1层
法定代 表人 :徐 福星
联系电 话:010-68292745
传真号 码:010-68292941
(141) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌市 鲁木 齐市高 新区(新 市区) 北京 南路358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 : 韩 志谦
联系电 话: (010 )88085858
传真号 码: (010 )88085195
客户服 务电 话:4008000562
公司网 址:www.swhysc.com
(142) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 : 徐黎 云
联系电 话: 0571-88337717
传真号 码: 0571-88337666
(143) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系电 话: 0769-22866254
传真号 码:0769-22866282
(144) 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
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45
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 : 蒋煜
联系电 话:010-5817 0859
传真号 码:010-5817 0800
(145) 奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司
注册地 址: 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司)
办公地 址: 深 圳市 南山 区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 : 叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客户服 务电 话:400-684-0500
公司网 站: www.ifastps.com.cn
(146 )北 京广 源达 信基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市 西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 : 齐剑 辉
联系电 话:4006236060
传真号 码:010-82055860
(147 )中 信期 货有 限公 司
地址: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北座 13 层1301-1305 室、14
层法定 代表 人: 张皓
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(148 )深 圳前 海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司
注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深 圳市 福田 区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 :高 峰
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46
联系电 话:0755-83655588
传真号 码:0755-83655518
(149 )深 圳市 金斧 子基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层 01B 、02、03、04 单位
法定代 表人 : 赖 任军
联系电 话:0755-66892301
传真号 码:0755-66892399
(150 )江 苏常 熟农 村商 业 银行股 份有 限公 司
地址: 江 苏省 常熟 市新 世 纪大 道 58 号
法定代 表人 :宋 建明
客户服 务电 话:4009962000 、0512-962000 或 前往 常 熟农商 银行 各营 业网 点进 行咨询 。
网址:www.csrcbank.com
(151 )北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 :钟 斐斐
客户服 务电 话:4000618518
传真:010-61840699
网站:https://danjuanapp.com/
(152 )上 海大 智慧 财富 管 理有限 公司
注册地 址: 上 海浦 东杨 高 南路 428 号1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号1 号楼 10-11 层
法定代 表人 : 申健
客服电 话: 021-20219931
公司网 站:https://8.gw.com.cn
(153 )北 京创 金启 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
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法定代 表人 : 梁蓉
联系电 话: 010-66154828
传真号 码: 010-88067526
(154 )北 京汇 成基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 : 王伟 刚
联系电 话:010-56282140
传真号 码:010-62680827
(155 ) 江 苏昆 山农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号
办公地 址: 江 苏省 昆山 市 前进东 路 828 号
法定代 表人 : 张哲 清
联系电 话: (0512 )57379810
传真号 码: (0512 )57376090
(156 ) 北 京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号906 室
办公地 址: 北 京市 海淀 区 海淀北 二 街 10 号泰 鹏大 厦 12 层
法定代 表人 : 张琪
联系电 话: 010-62675369
传真号 码:010-82607516
(157 ) 嘉 兴银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址: 嘉 兴市 建国 南 路 409 号
法定代 表人 : 夏林 生
联系电 话:0573-96528
传真号 码:0573-82099678
(158 )宁 波银 行股 份有 限 公司
地址: 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
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客户服 务电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(159 )南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 : 钱燕 飞
联系人 :喻 明明
联系电 话:025-66996699-884131
传真号 码:025-66996699
联系邮 箱:15071484@cnsuning.com
(160 ) 上 海万 得投 资顾 问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 : 王廷 富
联系电 话:021-51327185
传真号 码:021-5071 0161
(161 )天 津国 美基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 : 丁东 华
联系电 话:010-59287061
传真号 码:010-59287825
(162 ) 南 京途 牛金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 : 宋时 琳
联系电 话: 025-86853969
传真号 码:025-86853969
(163 )和 耕传 承基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦6 层
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦6 层
法 定代 表人 :李 淑慧
联系电 话:0371-85518396
传真号 码:0371-85518397
(164) 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
法定代 表人 :戴 新装
联系电 话:021-20538888
传真号 码:021-20538999
(165) 乾道金 融信 息服 务( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 村南1号楼7层7117 室
办公地 址: 北 京市 西城 区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室
法定代 表人 :王 兴吉
联系电 话:010-62062880
传真号 码:010-82057741
(166) 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号
法定代 表人 : 许现 良
联系电 话: 4001-500-882
传真号 码:010-57649620
(167) 华鑫证 券有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01(b) 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 : 俞洋
联系电 话: 021-32109999
公司网 址:http://www.cfsc.com.cn
(168) 东海期 货有 限责 任公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券大厦 8 楼
法定代 表人 :陈 太康
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
50
电话:95531/400-8888588
网址: www.qh168.com.cn
(169) 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 楼
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 楼
法定代 表人 :胡 燕亮
联系电 话:021-50810687
传真号 码:021-58300279
客户服 务电 话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
(170) 济安财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号4 号楼40层4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心A 座46层 济 安财 富
法定代 表人 :杨 健
联系人 :李 海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客户服 务电 话:400-075-6663 ( 济安 财富 官网 )
400-071-6766 (腾 讯财 经)
公司网 站:www.jianfortune.com
(171) 泰诚财 富基 金销 售( 大连 )有限 公司
法定代 表人 :林 卓
地址: 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号
电话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
(172) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
法定代 表人 :江卉
电 话: 4000988511/ 4000888816
传 真: 010-89188000
(173) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
51
注册地 址: 福州 市台 江区 江滨中 大 道 358 号福 建海 峡银行
办公地 址: 福州 市台 江区 江滨中 大 道 358 号福 建海 峡银行
法定代 表人 : 苏素 华
联系电 话: 0591-87332762
传真号 码:0591-87330926
(174) 上海朝 阳永 续基 金销 售有 限公 司
办公地 址: 浦东 新区 上丰 路 977 号1 幢B 座812 室
法定代 表人 : 廖冰
联系电 话: 021-80234888
传真号 码: 021-80234898
(175) 贵州华 阳众 惠基 金销 售有 限公司
注册地 址: 贵州 省黔 东南 苗族侗 族自 治州 丹寨 县金 钟经济 开发 区 C 栋标 准厂 房
办公地 址: 贵州 省贵 阳市 云岩区 北京 路 9 号贵 州医 科大学 学术 交流 中 心16 楼
法定代 表人 : 李陆 军
联系电 话: (0851 )86909950
传真号 码: (0851 )86909950
(176) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 :李 一梅
联系人 :仲 秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客户服 务电 话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(177) 上海通 华财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰路667 弄107 号201 室
办公地 址: 上海 市虹 口区 同丰路667 弄107 号201 室
法定代 表人 :兰 奇
客户服 务电 话:021-61766900
网址:www.tonghuafund.cn
(178) 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
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52
注册地 址: 武汉 市江 汉区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际 SOHO 城 (一 期) 第七 幢 23 层 1 号 4
号
办公地 址: 武汉 市江 汉区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际 SOHO 城 (一 期) 第 七幢 23 层 1 号
4 号
法定代 表人 : 陶捷
联系电 话: (027 )87006009
传真号 码: (027 )87006010
客户服 务电 话:4000279899
网址:http://www.buyfunds.cn
(179) 江西正 融资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 高新区 紫阳 大道 绿地 新都 会 38 栋 2107 室
办公地 址: 江西 省南 昌市 高新区 紫阳 大道 绿地 新都 会 38 栋 2108 室
法定代 表人 : 陆雯
联系电 话: 13879129841
客服热 线:0791-8669-2502
网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
(180) 中民财 富管 理( 上海 )有 限公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 07 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 17 层
法定代 表人 : 弭洪 军
联系电 话: 021-33355333
传真号 码:021-33355288
全国统 一客 服电 话:400-876-5716
公司网 站:www.cmiwm.com
(181) 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司
注册地 址: 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心 1604 室
办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼
法定代 表人 :陈 刚
客户服 务电 话:0571-86655920
公司网 站:https://www.cd121.com/
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53
(182) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发展
区)
法定代 表人 : 王翔
联系电 话:021-65370077
公司网 站:www.jiyufund.com.cn/
客户服 务电 话:400-820-5369
(183) 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办
公室A 栋201 室 (入 住深 圳市前 海商 务秘 书有 限公 司)
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办
公室A 栋201 室 (入 住深 圳市前 海商 务秘 书有 限公 司)
法定代 表人 :李 学东
联系电 话:400-071-9888
网址:http://tz.glodann.com.cn/
(184) 晋商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 :上 官永 清
客服电 话:95105588
网址:www.jshbank.com
(185) 苏州财 路基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 苏州 高新 区华 佗路 99 号6 幢1008 室
办公地 址: 江苏 省苏 州市 姑苏区 苏站 路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代 表人 :高 志华
客服电 话:0512-68603767
网址:http://www.cai6.com/
(186) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所: 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表人 :陆 向阳
联系电 话: (0519 )96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
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54
(187) 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
住所: 天津 自贸 区( 中心 商务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海浙 商大 厦公 寓 2-2413 室
法定代 表人 :李 修辞
联系电 话:13901314076
客户服 务电 话:010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(188) 宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 :戎 兵
联系电 话:010-52413385
传真号 码:010-85894285
网址:http://www.yixinfund.com/
客服电 话:400-6099-200
(189) 深圳前 海欧 中联 合基 金销 售有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 210 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 时代财 富大 厦 第 49A 单元
法定代 表人 :周文
联系电 话:0755-23946631
传真号 码:0755-82786863
客户服 务电 话:0755-23946579
网址:www.ecpefund.com
(190) 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
住所: 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 :陈 皓
客服电 话:0891-6177483
网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs
(191) 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地 址: 成都市 成华区 建设路 9 号高地 中心 1101 室
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55
法定代 表人 : 于 海锋
客户服务 电话:4008-588-588
网址:www.puyifund.com/
(192) 四川天府 银行股 份有限 公 司
住所:四 川省南 充市涪 江 路1号
法定代表 人:黄 光伟
热线电话 :400-16-96869
028-96869
网址:http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
(193) 成都华羿 恒信财 富投资 管 理有限公 司
法定代表 人:赵 壁
注册地址: 成都 市高新 区 天府大道 中段 199 号棕 榈 国际中心1 幢1 单元 19 层 4 号
办公地址 :成都 市高新 区 天府大道 中段 199 号棕 榈 国际中心1 幢1 单元 19 层 4 号
电话:400-8010-009
028-87326832
网址:http://www.huayihengxin.com/
(194) 南京银行 股份有 限公司
法定代表 人:胡 升荣
注册地址: 南京 市玄武 区 中山路 288 号
办公地址 :南京 市玄武 区 中山路 288 号
电话:95302
网址:http://www.njcb.com.cn/
(二)基金注册登记机构
名称: 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道8 号国 金中 心二 期31 -32 层
法定代 表人 :朱 学华
电话: (021 )38969999
传真: (021 )33627962
联系人 :赵 良
客户服 务中 心电 话:40088-50099
(三)律师事务所和经办律师
名称: 通力 律师 事务 所
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56
注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 :韩 炯
电话: (021 )31358666
传真: (021 )31358600
经办律 师: 韩炯 、秦 悦民
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所: 中国 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
办公地 址: 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
首席合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :张 振波
经办会 计师 :单 峰、 张振 波
六、基金的名称
本基金 名称 :华 安 MSCI 中国 A 股指 数增 强型 证券 投资基 金。
七、基金的类型
本基金 类型 :契 约型 开放 式。
八、基金的投资 目 标
运用增 强性 指数 化投 资方 法,通 过控 制股 票投 资组 合相对 MSCI 中国 A 股指 数 有限 度
的偏离 ,力 求基 金收 益率 适度超 越本 基金 比较 基准 ,并在 谋求 基金 资产 长期 增值的 基础 上 ,
择机实 现一 定的 收益 和分 配。
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57
九、基金的投资 方 向
本基金 资产 主要 投资 于标 的指数 成份 股。 具体 的投 资范围 为:
1、 投资 于股 票的 目标 比例 为基金 资产 净值 的 95% , 本 基金投 资MSCI 中国A 股 指 数成份
股的比 重 在50 个交 易日 内 不持续 低于 组合 中股 票市 值的 80% 。
2、参 与股 票一 级市 场的 市 值配售 以 及MSCI 中国 A 股 指数成 份股 的增 发和 配股 。
3、 在 成份 股之 外的 股票 投 资, 仅限 于未 售出 的申 购 新股 、 预 期将 调整 入指 数 成份股 的
个股以 及增 强性 投资 中替 代成份 股的 其他 个股 。
4、 在目 前的 法律 法规 限制 下, 保 持不 低于 基金资 产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以
内的政 府债 券。
5 、经 中国 证监 会批 准的 允 许本基 金投 资的 其他 金融 工具。
十、基金的投资 决 策
(一)投资策略
1 .投 资组 合原 则及 选择 标 准
(1) 投资 组合 的基 本原 则
1 )资产 分配原 则:本 基金 投资于股 票的 目标比 例为 基金资产 净值 的 95% 。本 基金在 目
前中国 证券 市场 缺少 规避 风险工 具的 情况 下 , 可 以根 据开放 式基 金运 作的 实际 需求和 市场 的
实际情 况, 适当 调整 基金 资产分 配比 例。
2 )股 票投 资原 则: 本基 金 以 MSCI 中国 A 股 指数 成 份股构 成及 其权 重等 指标 为基础 ,
通过复 制和 有限 度的 增强 管理方 法 , 构 造指数 化投 资组合 。 在投 资组合 建立 后, 基金 经理 定
期检验 该组 合与 比较 基准 的 跟踪 误差 , 适 时对 投资 组合进 行调 整, 使 跟 踪误 差 控制 在限 定的
范围内 。此 外, 本基 金还 将参与 一级 市场 的新 股申 购、股 票增 发等 。
3 )其他 投资原 则 :本 基金 将审慎投 资于 经中国 证监 会批准的 其他 金融工 具, 减少基 金
资产的 风险 并提 高基 金的 收益。
(2) 投资 组合 构建
1 )股 票指 数化 投资 组合 构 建:
本基金 的指 数化 投资 方式 将采用 复制 法来 实现 对 MSCI 中国 A 股 指数 的跟 踪, 具体过 程
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
58
如下:
①以 MSCI 中国 A 股指 数成 份股构 成及 其权 重为 基础 拟定标 准权 重的 指数 化投 资组合 方
案;
②根据 增强 性投 资选 择标 准, 对 标准 权重 的指 数化 投资组 合进 行调 整, 形成 指数增 强型
投资组 合方 案;
③根据 拟定 的指 数增 强型 投资组 合方 案, 通过 指数 化投资 组合 交易 系统 进行 买卖;
④基金 经理 根据 建仓 过程 中的买 卖情 况、 申购 赎回 情况等 ,对 投资 组合 进行 动态调 整 ,
以保证 完成 指数 化投 资组 合的构 建。
2 )增 强性 投资 选择 标准 :
本基金 的增 强性 投资 , 是指 在基于 研究 员和 基金 经理 对行业 及上 市公 司的 深入 研究和 调
查的基 础上 ,由 基金 经理 根据股 票市 场的 具体 情况 ,对投 资组 合的 股票 仓位 、行业 及个 股 、
权重进 行适 当的 调整 。对 于以下 成份 股, 本基 金将 考虑予 以剔 除或 降低 权重 :
①由于 公司 经营 状况 、 财务 状况严 重恶 化或 其他 基本 面发生 重大 变化 而导 致其 投资价 值
严重降 低的 个股 ;
②因流 动性 太差 而导 致无 法按照 指数 标准 权重 建仓 的个股 ;
③ 存在 重大 违规 嫌疑 ,被 监管部 门调 查的 个股 ;
④ 基金 经理 在充 分调 研的 基础上 , 判断 预期 收益 将远 低于成 份股 中同 类股 票或 指数平 均
水平的 个股 ;
⑤ 其他 特殊 个股 ,例 如预 期将从 指数 中剔 除的 个股 等。
对于以 下个 股, 本基 金将 考虑纳 入组 合或 增加 投资 权重:
① 新股 配售 而得 到的 非成 份股以 及因 增发 配售 而超 出指数 标准 权重 的成 份股 , 本基金 将
在新股 上市 后1 个月 以内 择机卖 出此 类股 票;
② 由于 其他 成份 股的 建仓 困难而 被选 择作 为替 代的 个股;
③ 基金 经理 在充 分调 研的 基础上 , 判断 预期 收益 将远 高于成 份股 中同 类股 票或 指数平 均
水平的 个股 ;
④ 其他 特殊 个股 ,例 如预 期将纳 入指 数的 个股 等。
(3) 指数 化增 强性 投资 管 理的限 度和 控制
本基金 以指 数化 投资 为主 , 增强 性投 资为 辅, 为 控制 因增强 型投 资而 导致 的投 资组合 相
对指数 标准 结构 的偏 离, 本基金 将日 均跟 踪误 差最 大容忍 值设 定为0.5% , 如 该指标 接近 或超
过0.5%, (相应 折算 的年化 跟踪误差 约为7.75% ) ,则 基金经理 必须 通过归 因分 析,找出 造成
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
59
跟踪误 差的 来源 , 如 是源 于积极 投资 的操 作, 则在 适当时 机行 使必 要的 组合 调整 , 降 低增 强
性投资 力度 , 以使跟 踪误 差回归 到最 大容 忍值 以下 。 当 本基 金运 作发展 到一 定阶段 后 , 本 基
金可能 会将 测算 基础 转为 代表相 同风 险度 的周 或月 跟踪误 差, 具体 变化 将另 行公告 。
除此之 外, 本基 金对 增强 性投资 的其 他限 制包 括:
①在本 基金 成立之 日起 的 合理期 间后 ,投资 组合 中 持有的MSCI 中国A 股指数 成 份股的 数
量不低 于指 数成 份股 总个 数的70% ;
②在本 基金 成立 之日 起的 合理期 间后 , 投资 组合 中投 资于股 票资 产的 比例 不低 于基金 资
产净值 的70 %;
2 .投 资管 理的 基本 程序
(1) 投资 决策 程序
1 )投资 决策委 员会定 期召 开会议, 对阶 段性的 投资 组合资产 分配 比例和 行业 权重相 对
指数的 偏离 度作 出检 讨和 决议;
2 )金融 工程小 组利用 集成 市场预测 模型 和风险 控制 模型对行 业、 个股和 市场 的预期 收
益进行 测算 , 研究部 门从 基本面 分析 对行 业、 个股 和市场 走势 提出 研究 报告 , 开 放式 基金 注
册部门 提供 申购 、赎 回的 动态情 况, 供基 金经 理参 考;
3 )基 金经 理小 组根 据对 以 上因素 的判 断, 初步 决定 投资组 合, 包括 股票 、现 金以及 其
他投资 品种 的比 例, 行业 、 个 股和 整体 投资组 合相 对指数 的偏 离度 , 以 及新 股配售 等一 级 市
场操作 的参 与力 度;
4 ) 基 金经 理小 组根 据交 易 情况的 反馈 报告 , 对 组合 进行适 度调 整 , 对于 需调 整的个 股,
研究部 事先 提供 备选 的其 他股票 ;
5 )风险 分析小 组对基 金投 资组合偏 离风 险进行 评估 ,并提出 偏离 的归因 分析 报告, 在
组合 日 均跟 踪误 差超过 0.5% 时提 出预 警;
6 )监 察稽 核部 对投 资程 序 进行稽 查并 出具 稽查 报告 。
(2) 投资 操作 程序
1 )基金 经理根 据指数 的标 准构成, 在设 定的调 整范 围内定出 组合 中各个 股票 的比例 关
系,输 入交 易系 统;
2 )需买 入股票 时,交 易员 启动组合 交易 系统, 系统 按事先设 定的 个股权 重统 一下单 买
入,需 卖出 股票 时, 系统 统一下 单卖 出;
3 )对于 需调整 或组合 交易 出现困难 的个 股,基 金经 理可独立 发出 指令, 交易 员可在 交
易时间 内进 行单 个品 种操 作;
4 )投资 部定期 对指数 化投 资组合进 行 跟 踪误差 的测 算,若跟 踪误差 超过 允许 的范围 ,
则对组 合进 行调 整;
5 ) 当发 生新 股申 购和MSCI 中国A 股 指数 成份 股的 增发时 , 研 究部 提供 拟发 行新股 企业
和增发 企业 的研 究报 告; 投资部 根据 研究 报告 进行 新股申 购和 增发 ;
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60
6 )本 基金 建仓 期为3 个月。
(二)投资限制
基金管 理人 应依 据有 关法 律法规 及《 基金 合同 》规 定,运 作管 理本 基金 。
本基金 投资 组合 应遵 循下 列规定 :
(1) 本基 金持 有1 家 上市 公司的 股票 , 其市值 不超 过本基 金资 产净 值的10 % , 但 完全 按
照标的 指数 的构 成比 例进 行投资 的情 形除 外;
(2) 本 基金 与由 本基 金管 理人管 理的 其他 基金 持有1 家公司 发行 的证 券的 总和 , 不超 过
该证券 的10 %, 但完 全按 照标的 指数 的构 成比 例进 行投资 的情 形除 外;
(3) 法律 法规 和中 国证 监 会的其 他比 例限 制。
禁止用 本基 金资 产从 事以 下行为 :
(1)投 资 于 其他 证券 投资 基金;
(2) 以基 金的 名义 使用 不 属于基 金名 下的 资 金 买卖 证券;
(3) 以基 金资 产进 行房 地 产投资 ;
(4) 从事 可能 使基 金资 产 承担无 限责 任的 投资 ;
(5) 将基 金资 产投 资于 与 基金托 管人 或者 基金 管理 人有利 害关 系的 公司 发行 的证券 ;
(6) 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
十一、基金的业 绩 比较基准
本基金 采用 由权 威机 构发 布的, 代表 中 国 A 股 市场 的成份 指数 作为 衡量 基金 投资操 作
水平的 比较 基准 , 目 前这 一指数 为 MSCI 中国A 股 指 数。 衡 量本 基金 整体 业绩 的比较 基准 为:
本基金 整体 业绩 比较 基准 = 95% * MSCI 中国 A 股指 数收益 率+ 5% * 金 融同 业 存款利
率
如果MSCI 公司 变更 或停 止 MSCI 中国 A 股指 数的 编 制及发 布 、 或 MSCI 中国 A 股指数 由
其他指 数替 代、 或由 于指 数编制 方法 等重 大变 更导 致 MSCI 中国 A 股 指数 不宜 继续作 为标 的
指数时 , 本 基金 管理 人有 权依据 维护 投资 者合 法权 益的原 则, 变更 本基 金的 标的指 数并 相应
变更本 基金 的名 称。
十二、基金的风 险 收益特征
本基金 为增 强型 指数 基金 ,通过 承担 证券 市场 的系 统性风 险, 来获 取市 场的 平均回 报 ,
属于中 等风 险、 中等 收益 的投资 产品 。
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
61
十三、基金的投 资 组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 10 月 20 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日。
1 报告期末 基金 资产组 合 情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 2,350,831,708.55 93.69
其中:股 票 2,350,831,708.55 93.69
2 固定收益 投资 1,275,760.16 0.05
其中:债 券 1,275,760.16 0.05
资产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 - -
其中:买 断式回 购的买 入返 售
金融资产
- -
6 银行存款 和结算 备付金 合计 135,355,573.37 5.39
7 其他各项 资产 21,727,066.74 0.87
8 合计 2,509,190,108.82 100.00
2 报告期末 按行 业分类 的 股票投 资组合
2.1 积极投 资按 行业分 类 的股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产
净 值 比 例
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62
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业
1,497,198.96 0.06
B 采矿业
- -
C 制造业
159,900,541.12 6.40
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
2,419,737.56 0.10
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
7,532,489.99 0.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
448,346.78 0.02
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
18,269,279.27 0.73
J 金融业
- -
K 房地产 业
1,618,382.28 0.06
L 租赁和 商务 服务 业
946,834.84 0.04
M 科学研 究和 技术 服务 业
43,651.27 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
331,384.00 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
106,953.99 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
12,776.05 0.00
S 综合
- -
合计
193,127,576.11 7.73
2.2 指数投 资按 行业分 类 的股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净 值
比例( %)
A 农、林 、牧 、渔 业
12,428,353.88 0.50
B 采矿业
92,369,989.78 3.70
C 制造业
1,017,524,506.92 40.75
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
14,018,184.42 0.56
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63
E 建筑业
51,182,073.21 2.05
F 批发和 零售 业
40,667,866.08 1.63
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
66,883,384.21 2.68
H 住宿和 餐饮 业
3,089,760.00 0.12
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
70,396,382.71 2.82
J 金融业
623,554,205.16 24.97
K 房地产 业
81,874,270.06 3.28
L 租赁和 商务 服务 业
20,411,368.73 0.82
M 科学研 究和 技术 服务 业
113,600.00 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
21,679,451.73 0.87
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
6,033,447.00 0.24
R 文化、 体育 和娱 乐业
32,644,433.70 1.31
S 综合
2,832,854.85 0.11
合计
2,157,704,132.44 86.41
3 报告期末 按公 允价值 占 基金资 产净值 比例 大小的 股票投 资明细
3.1 报告期 末指 数投资 按 公允价 值占基 金资 产净值 比例大 小排序 的前 十名股 票投资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资 产净值
比例( %)
1 601318 中国平安 2,330,075 126,196,862.00 5.05
2 000858 五 粮 液 1,629,688 93,348,528.64 3.74
3 600036 招商银行 3,403,289 86,954,033.95 3.48
4 600309 万华化学 1,546,515 65,185,607.25 2.61
5 601601 中国太保 1,392,325 51,418,562.25 2.06
6 600019 宝钢股份 6,703,441 49,538,428.99 1.98
7 600585 海螺水泥 1,941,991 48,491,515.27 1.94
8 600549 厦门钨业 1,414,491 45,447,595.83 1.82
9 601336 新华保险 636,633 36,077,992.11 1.44
10 600519 贵州茅台 66,058 34,194,263.12 1.37
3.2 报告期 末积 极投资 按 公允价 值占基 金资 产净值 比例大 小排序 的前 五名股 票投资 明
细
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
64
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资
产净值比 例( %)
1 600507 方大特钢 2,819,987 36,434,232.04 1.46
2 600720 祁连山 1,396,000 14,755,720.00 0.59
3 300078 思创医惠 885,000 12,673,200.00 0.51
4 600782 新钢股份 1,786,191 11,253,003.30 0.45
5 300458 全志科技 317,678 10,362,656.36 0.41
4 报告期末 按债 券品种 分 类的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例( %)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 1,275,760.16 0.05
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,275,760.16 0.05
5 报告期末 按公 允价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名债 券投 资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( %)
1 110031 航信转 债 8,920 929,285.60 0.04
2 128013 洪涛转 债 3,424 346,474.56 0.01
6 报告期末 按公 允价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名资 产支 持证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
65
7 报告期末 按公 允价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名贵 金属 投资明 细
本基 金本 报告 期末 未持 有 贵金属 。
8 报告期末 按公 允价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名权 证投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末 本基 金投资 的 股指期 货交易 情况 说明
9.1 报告期 末本 基金投 资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
9.2 本基金 投资 股指期 货 的投资 政策
无。
10 报告 期末 本基金 投资 的 国债期 货交易 情况 说明
10.1 本基金投 资国 债期货 的投资 政策
无
10.2 报告期末 本基 金投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
本基 金本 报告 期没 有投 资 国债期 货。
10.3 本基金投 资国 债期货 的投资 评价
无
11 投资 组合 报告附 注
11.1 报告期内,基金投资 的前十名其他证券的发行 主体没有被监管部门立案 调查的,
也没有 在报告 编制 日前一 年内受 到公开 谴责 、处罚 的情况 。
11.2 本基金投资前十名股 票中,不存在投资于超出 基金合同规定备选股票库 之外的股
票。
11.3 其他资产 构成
序
号
名称 金额( 元)
1 存出保证 金 772,447.45
2 应收证券 清算款 -
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66
3 应收股利 -
4 应收利息 30,248.18
5 应收申购 款 20,924,371.11
6 其他应收 款 -
7 待摊费用
-
8 其他 -
9 合计 21,727,066.74
11.4 报告期末 持有 的处于 转股期 的可转 换债 券明细
序号 债券代 码 债券名 称
公允价 值
(元)
占基金 资
产净值 比例(%)
1 110031 航信转 债 929,285.60 0.04
2 128013 洪涛转 债 346,474.56 0.01
11.5 报告期末 投资 的股票 存在流 通受限 情况 的说明
11.5.1 报 告期 末指 数投 资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
期末指 数投 资前 十名 股票 中不存 在流 通受 限情 况
11.5.2 报 告期 末积 极投 资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 五名 积极投 资中 不存 在流 通受 限情况 。
十四、基金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证 最低收益。基金的过往业 绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
(一) 基金 净值 表现
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
67
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
(截止 时 间 2017 年 6 月 30 日)
阶段
净值
增长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2017-1-1 到
2017-6-30
9.44% 0.68% 5.33% 0.59% 4.11% 0.09%
2016-1-1 到
2016-12-31
-10.16% 1.58% -13.97% 1.45% 3.81% 0.13%
2015-1-1 到
2015-12-31
10.07% 2.57% 10.26% 2.37% -0.19% 0.20%
2014-1-1 至
2014-12-31
48.99% 1.13% 44.53% 1.10% 4.46% 0.03%
2013-1-1 至
2013-12-31
-4.06% 1.31% -3.82% 1.29% -0.24% 0.02%
2012-1-1 至
2012-12-31
8.34% 1.26% 6.29% 1.23% 2.05% 0.03%
2011-1-1 至
2011-12-31
-25.64% 1.25% -25.76% 1.25% 0.12% 0.00%
2010-1-1 至
2010-12-31
-6.65% 1.49% -8.18% 1.49% 1.53% 0.00%
2009-1-1 至
2009-12-31
85.11% 1.87% 90.27% 1.92% -5.16% -0.05%
2008-1-1 至
2008-12-31
-62.45% 2.81% -61.41% 2.86% -1.04% -0.05%
2007-1-1 至
2007-12-31
154.07% 2.15% 148.39% 2.17% 5.68% -0.02%
2006-1-1 至
2006-12-31
121.21% 1.29% 116.27% 1.32% 4.94% -0.03%
2005-1-1 至
2005-12-31
-0.56% 1.08% -1.80% 1.13% 1.24% -0.05%
2004-1-1 至
2004-12-31
-8.90% 1.02% -13.41% 1.00% 4.51% 0.02%
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68
2003-1-1 至
2003-12-31
11.46% 0.85% 8.17% 0.86% 3.29% -0.01%
2002-11-8 至
2002-12-31
-1.70% 0.23% -8.76% 0.92% 7.06% -0.69%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十五、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1 .基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的1% 年费 率计 提 。计算 方法 如下 :
H = E × 1% ÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 ,若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的0.2 %年 费率 计 提。计 算方 法如 下:
H = E × 0.2% ÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金托 管人 ,若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。
(3) 证券 交易 费用
(4) 基金 信息 披露 费用
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用
(6) 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
(7) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用中 第 (3 ) 至 (7) 项 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
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69
定,按 费用 实际 支出 金额 支付, 列入 当期 基金 费用 。
2 .不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
3 .费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。
(二)与基金销售有关的费用
1 、申 购 费
本基金 提供 两种 申购 费用 的支付 模式 。 投 资者 选择 在申购 时交 纳的 称为 前端 申购费 , 投
资者选 择在 赎回 时交 纳的 称为后 端申 购费 。投 资者 可选择 前端 收费 或后 端收 费模式 。
(1) 前端 收费 模式 的申 购 费按申 购金 额采 用比 例费 率 。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 (直销 机构 、电 子交 易平 台除外 ) :
收费模 式 单笔申 购金 额 申购费 率
前端申 购费
M≥1000 万 每笔 1000 元
100 万 ≤M<1000 万 1.20%
M<100 万 1.50%
(2) 后端 收费 模式 的申 购 费按持 有时 间递 减, 申购 费率如 下:
收费模 式
后端申 购费 率
(持有 期 限Y)
后端申 购费
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y<2 年 1.30%
2 年≤Y<3 年 1.20%
3 年≤Y<4 年 1.00%
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70
4 年≤Y<5 年 0.50%
Y≥5 年 0
注:一 年 指365 天, 两年 为730 天, 依此 类推 。
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 并根 据投 资人 的选 择在申 购或 赎回 基金 份额 时收取 , 主
要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 、注 册登 记等 各项 费用, 不列 入基 金财 产。
2 、赎回 费
本基金 的赎 回费 用统 一 为0;投 资者 赎回 申请 的确 认 按照先 进先 出原 则进 行处 理。
3 、转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 =转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 -转出 基金 赎回 费
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取,具 体计 算公式如
下:
基金转 换申 购补 差费 = max[ ( 转入 基金 的申 购费 - 转出基 金的 申购 费 ) ,0 ] , 即 转入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ,如 为负 数则 取0
转入金 额= 转出 金额 -基 金转换 申购 补差 费
转入份 额= 转入 金额 ÷转 入基金 当日 基金 份额 净值
其中:
转入基金 的申 购费=[ 转出 金额 —转 出金 额 ÷(1 +转 入基金的 申购 费率)] 或转 入基金
固定收 费金 额
转出基金 的申 购费=[ 转出 金额 —转 出金 额 ÷(1 +转 出基金的 申购 费率)] 或转 出基金
固定收 费金 额
注1 : 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位 , 由 此产 生的 误差 记 入基金 资
产。
注 2: 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
注 3: 关于 转换 费用 的其 它相关 条款 请详 见公 司网 站的有 关临 时公 告。
(三)其他费用
(1) 证券 交易 费用
(2) 基金 信息 披露 费用
(3) 基金 份额 持有 人大 会 费用
(4) 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
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71
(5) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定 , 按 费用 实际 支出金 额
支付, 列入 当期 基金 费用 。
(四)不列入基金费用的项目
基金管 理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致 的费用支出或基金资产的 损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关 的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
(五)费用调整
基金管 理人和基金托管人可磋商 酌情调低基金管理费和基 金托管费,此项调整不需 要
基金份 额持 有人 大会 决议 通过。
( 六)基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 法规 执行 。
十六、对招募说 明 书更新部分的说 明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证 券投 资基 金 运作管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其他 有关 法
律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
章节 主要更 新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人 相 关信 息。
五、相 关服 务机 构 更新了 销售 机构 的信 息 。
六、基金份额的申
购、赎 回与 转换
更新了 西安 分公 司的 相关 信息。
九、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十、基 金的 业绩 更新了 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 。
二十二 、 其他 应披 露
事项
披露了 自 2017 年 5 月 8 日至 2017 年 11 月 8 日 期间 本 基金 的公 告信
息。
华安基 金管 理有 限公 司
二○一七 年 十二 月二 十 三 日