融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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融 通沪 港深智 慧生 活灵活 配置 混合型 证券 投资基 金更 新招募 说明 书摘要
（2017年第2 号）
重 要提 示
融通沪 港深 智慧 生活 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （以下 简称 “本 基金 ” ） 经 中国证 券
监督管 理委员 会（以 下简 称“中 国证监 会” ） 下发的 《关于 准予融 通沪港 深智 慧生活 灵活配
置混合 型 证 券投 资基 金 注 册的批 复》 （ 证监 许可[2016]1428 号 文） 准 予募 集注 册。 基 金合 同
于2016 年11 月8 日 正式 生效。
本摘要根 据基 金合同 和基 金招募说 明书 编写， 基金 管理人保 证招 募说明 书的 内容真实 、
准确、 完整 。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但 中国证 监会 对本 基金 募集 的注册 ， 并 不表
明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判 断或 保证 ， 也不 表明 投资 于本 基金 没有风 险。 中国
证监会 不对 基金 的投 资价 值及市 场前 景等 作出 实质 性判断 或者 保证 。 基金 合同 是约定 基金 当
事人之 间权 利 、 义务 的法 律文件 。 基金 投资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定享 有权利 、承 担义务 。基金
投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 基金 合同 。
投资有 风险 ， 投资人 在认 购 （ 或申 购） 本基 金前 应 认真阅 读本 基金 的招 募说 明书和 基金
合同等 信息 披露 文件 ，自 主判断 基金 的投 资价 值， 自主做 出投 资决 策， 自行 承担投 资风险 。
证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具， 其主 要功 能是 分散投 资， 降低 投资 单一 证券所 带来
的个别 风险 。 基 金投 资不 同于银 行储 蓄和 债券 等能 够提供 固定 收益 预期 的金 融工具 ， 投 资人
购买基 金， 既可 能按 其持 有份额 分享 基金 投资 所产 生的收 益， 也可 能承 担基 金投资 所带 来 的
损失。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ， 属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。 本基 金将 投资港 股通 标的
股票， 需承 担汇 率风 险以 及境外 市场 的风 险。
本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% ， 但在 基金运 作
过程中 因基 金份 额赎 回等 情形导 致被 动达 到或 超 过50%的 除外 。
投资人 购买 本基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类金 融机 构 。 投 资人应 当
认真阅 读基 金合 同、 招募 说明书 等基 金法 律文 件， 了解基 金的 风险 收益 特征 ， 根 据自 身的 投
资目的 、 投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断基 金是否 和自 身的 风险 承受 能力相 适应 ， 并融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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通过基 金管 理人 或基 金管 理人委 托的 具有 基金 销售 业务资 格的 其他 机构 购买 基金 。 投 资人 在
获得基 金投 资收 益的 同时 ， 亦 承担 基金 投资中 出现 的各类 风险 ， 可能包 括 ： 证券市 场整 体环
境引发 的系统 性风险 、个 别证券 特有的 非系统 性风 险、大 量赎回 或暴跌 导致 的流动 性风险 、
基金管 理人 在投 资经 营过 程中产 生的 操作 风险 以及 本基金 特有 风险 等。
本基金 资产 投资 于港 股 ， 会 面临港 股通 机制 下因 投资 环境 、 投 资者 结构 、 投 资标 的构成 、
市场制 度以 及交 易规 则等 差异带 来的 特有 风险 ， 包 括港股 市场 股价 波 动 较大 的风险 、 汇 率风
险、港 股通 机制 下交 易日 不连贯 可能 带来 的风 险等 。
本基金 可根 据投 资策 略需 要或不 同配 置地 市场 环境 的变化 ， 选择 将部 分基 金资 产投资 于
港股或 选择 不将 基金 资产 投资于 港股 ，基 金资 产并 非必然 投资 港股 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基金的 过往 业绩并 不预 示其 未来 表现 ， 基 金管 理人 管
理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。 基 金管 理人 提醒 投资 人注意 基金 投
资的 “ 买者 自负 ”原 则 ， 在 作出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，
由投资 人自 行负 担。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 11 月 7 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为 2017 年 9
月30 日， 净值 表现 截止 日 为 2017 年6 月30 日 （财 务数据 未经 审计 ） 。
一、基金合同生效日
2016 年11 月8 日
二、基金管理人概况
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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（ 二）主要人员情况
1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士 ， 现 任融 通基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学 博士， 民进 会员， 注册 会计 师， 现 任吉 林大 学经 济学 院 教授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月至 今， 任
公司独 立董 事。
独立董事 田利 辉先生 ，金 融学博士 后、 执业律 师， 现任南开 大学 金融发 展研 究院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副 会 长。2012 年 1 月至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师 ， 现 任新 时代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月至 今， 任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理 、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先生 ，教育 学硕士 ， 现任日兴 资产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代表 董事 和主席 ， 巴克 莱全球 投资 者日本 信托 银 行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投资 者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan （颜锡 廉 ）先生， 工商管 理硕士 ， 现任融通 基金管 理有 限公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 （ 美 国 波士 顿） 分 析员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日兴 资产 管理 有限 公 司部长 。2015 年6 月至 今 ， 任 公司 董事 。
董事张 帆先 生 ， 工商 管理 硕士 ， 现 任融 通基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任 上 海远东 证 券融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理 、 经纪 业务总 部副 总经 理， 新时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪业 务管 理总部 董事 总经 理、 总经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年6 月起 至 今，任 公司 董事 。
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士 ， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士 ， 现 任融 通基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
总经理 张帆 先生 ， 工 商管 理硕士 ， 现任 融通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 ， 新 时代证 券 股 份有
限 公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经纪 业务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。
常务副总 经理 Allen Yan （颜锡廉 ）先生 ，工商 管 理硕士。 历任富 达投 资公 司（美 国
波士顿） 分析 员 、富 达投 资公司( 日本东 京)经理 、 日兴资产 管理 有限公 司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经理 刘晓 玲 女士 ，金 融学学士 。 历 任博时 基金 管理有限 公司 零售业 务部 渠道总监 ，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ， 泰康 资产 管理有 限责 任公 司公 募事 业部市 场总 监 。
2015 年9 月起 至今 ，任 公 司副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至 今 ，
任公司 督察 长。
4 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
王浩宇 先生 ， 香港城 市大 学和巴 黎第 九大 学金 融数 学硕士 、 中国 人民大 学数 学学士 ， 金
融风险 管理 师 （FRM），8 年 证券投 资从 业经 历， 具有 基 金从业 资格 及香 港证 监会 颁发 的 1,4,9
号牌的 从业 资格 。 曾 任职 于国家 外汇 管理 局中 央外 汇业务 中心 ， 担任投 资部 组合经 理 。2015
年 7 月加 入融 通基 金管 理 有限公 司， 现任 融通 丰利 四分法 （QDII-FOF ） 、融 通 沪港深 智慧 生融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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活灵活 配置 混合 基金 的基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理 情况
自 2016 年11 月8 日起至2017 年12 月 5 日， 由 商小 虎先生 、 王 浩宇 先生 共同 担任本 基
金的基 金经 理。
自 2017 年12 月6 日 起至 今，由 王浩 宇先 生担 任本 基金的 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司境 外公 募基 金投 资决 策委员 会成 员： 常务 副总 经理颜 锡廉 先 生 ， 基 金经 理王浩 宇先
生，基 金经 理胡 允畧 先生 ，基金 交易 部总 经理 谭奕 舟先生 ，风 险管 理部 总经 理马洪 元先生 。
6 、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金托管人的情 况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年 10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。
2017 年 6 月 末， 中国 建设 银行 资 产总 额 216,920.67 亿元， 较上 年末 增 加 7,283.62 亿
元， 增 幅3.47% 。 上半 年， 中 国建设 银行 实现 利润 总额1,720.93 亿 元， 较 上年 同期 增长1.30% ；
净利润 较上 年同 期增 长 3.81% 至1,390.09 亿元 ，盈 利水平 实现 平稳 增长 。
2016 年， 中国 建设 银行 先 后获得 国内 外知 名机 构授 予的 100 余项 重要 奖项 。 荣获《 欧
洲货币 》 “2016 中 国最 佳 银行” ， 《 环球 金融 》 “2016 中国最 佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚 太区 最融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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佳流动 性管 理银 行” ， 《机 构投资 者》 “人民 币国 际化 服务钻 石奖 ” ， 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳
大型零 售银行 奖”及 中国 银行业 协会“ 年度最 具社 会责任 金融机 构奖” 。 中国 建设银 行 在英
国《银 行家 》2016 年 “世 界银行 1000 强排 名” 中， 以一 级 资本 总额 继续 位列 全球第 2；在
美国《 财富 》2016 年世 界500 强 排名 第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总 行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平， 资产 托管业 务部 副总经理 ，曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务 部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人 提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
四、相关服务机构
（一） 基金份额发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司 北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司 上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2 、其 他销 售机构 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95533
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话:95566
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
电话： （0755 ）25859591
传真： （0755 ）25879453
客服热 线：40066-99999
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市仙 霞 路18 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408842
联系人 ：陈 铭铭
客户服 务电 话：95559
（7） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话： （010 ）65557062
传真： （010 ）65550827
客户服 务电 话：95558
（9） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：95541
（10） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（11） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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法定代 表人 ：高 国富
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（12） 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街6 号
办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李 镇西
联系人: 张 建鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（13） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（14） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人 ：高 莉莉
客服热 线：4001818188
公司网 站：1234567.com.cn
（15） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
客服热 线：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（16） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
客服热 线：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（17） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（18） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（19） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（20） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-821-3999
公司网 站：tty.chinapnr.com
（21） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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公司网 站： www.ifastps.com.cn
（22） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（23） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（24） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
（25） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
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（26） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人 ：李 静如
客服热 线：4008188000
公司网 站：http://www.myfund.com/
（27） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人 ：谭 磊
客服热 线：010-66045678
公司网 站：www.txsec.com
（28） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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（29） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（30） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
（31） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
地址： 北京 市朝 阳区 建外 大街 22 号 返利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：8610-85650628
传真：8610-65884788
网址：http://www.hexun.com/
（32） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号1 幢A2008 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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客户服 务电 话：400-001-1566
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（33） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（34） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
（35） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ：姜 吉灵
客服热 线：400-821-0203
（36） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ：曹 怡晨 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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客服热 线：400-067-6266
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（37） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号MSDC1-28 层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ： 郭宝 亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（38） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
法定 代表 人： 黄欣
电话 ：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（39） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人 ： 王芳 芳
客服热 线：010-59013842
公司网 站：http://www.wanjiawealth.com/
（40） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（41） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（42） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
电话：021-60818249
客服热 线：95156
网址：www.tonghuafund.com 。
（43） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（44） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108
（45） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：涂 洋
电话： （021 ）23219275
客服电 话：4008888001
（46） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ：王 婧
电话：010-88321613
客服热 线：0871-68898130
（47） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
（48） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话： （0791 ）86281305
客服电 话：4008222111
（49） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511 转8
（50） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ： 周青
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（51） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话：021-53686262
客户服 务电 话：4008-918-918
（52） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联络人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561072
客服电 话：400698989
（53） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33388229
客服热 线： 95523 或4008895523
（54） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：李 玉婷
电话：0991-7885083
客户服 务电 话：400-800-0562
（55） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇
传真： （021 ）38676767
客服电 话：4008888666
（56） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：马 静懿
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（57） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（58） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
（59） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（60） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：96518
（61） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：秦 雨晴
电话：021-20315255
客户服 务电 话：95538
（62） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568292
客服电 话：4008-888-8888
（63） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
联系地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 晓伟
电话： （0755 ）23838751
客服电 话：4008881888
（64） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
（65） 安信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：杨 天枝
电话： （0755 ）82558336
客服热 线：4008001001
（66） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话： （021 ）22169130
客服电 话：95525
（二） 登记机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜嘉
（三） 出具法律意见 书的 律师事务所 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计基金财产 的会 计师事务所
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基金名称
融通沪 港深 智慧 生活 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
六、基金类型
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
本基金 重点 投资 于属 于智 慧生活 主题 的公 司， 在合 理控制 投资 风险 的基 础上 ， 力争 把握
该主题 公司 的投 资机 会， 获取基 金资 产的 长期 稳健 增值。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会 批 准发行 上市 的股票 ） 、沪港 股票 市场交 易互联 互通机
制试点 允许 买卖 的规 定范 围内的 香港 联合 交易 所上 市的股 票 （以 下简 称 “港 股 通标的 股票 ” ） 、
固定收 益类 资产 （包 括国 债、 金 融债、 企业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换 债 券、 分 离交 易可
转债、 央行票 据、中 期票 据、短 期融资 券、资 产支 持证券 、债券 回购、 银行 存款等） 、股 指融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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期货与 权证 等金 融衍 生工 具、 现金 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具
(但须 符合 中国 证监 会相 关 规定) 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序并 经
基金托 管人 确认 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0% –95% （其 中投 资于 国内依 法
发行上市的股票的比 例占 基金资产的 0-95% ， 投 资于 港 股 通 标 的 股 票 的比 例占 基 金 资 产 的
0-95%） ，权证 投资占 基金 资产净值 的比 例为 0% –3% 。本基金 投资 于智慧 生活 主题相关 上市
公司的 证券 资产 的比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 80% ， 每个 交 易日 日终 在扣 除 股指期 货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
未来若 中国 证监 会允 许内 地投资 者 、 基 金通 过内 地其 他证券 交易 所和 香港 联合 交易所 建
立的技 术连 接机 制买 卖规 定范围 内的 香港 联合 交易 所上市 公司 股票 （ 包括 该机 制未来 任何 替
代或修 正机制 的启动 ） ，且 法律法 规允许 本基金 通过 前述机 制买卖 规定范 围内 的香港 依法发
行上市 的股 票 ， 在履 行适 当程序 后 ， 则 本基金 可以 直接投 资相 应范 围内 的香 港上市 股票 ， 无
需召开 基金 份额 持有 人大 会。
九、基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基于 定量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ， 包 括 PMI 水平 、GDP 增 长率、M2 增 长率
及趋势 、PPI 、CPI 、 利 率 水平与 变化 趋势 、 宏 观经 济政策 等， 来判 断经 济周 期目前 的位 置以
及未来 将发 展的 方向 。
在经济 周期 各阶 段， 综合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析， 本基 金对大 类资
产进行 配置 的策 略为 ： 在经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ； 在经 济的 衰退 和政 策刺激 阶段 ，
超配债 券等 固定 收益 类资 产，力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 智慧 生活 主题 的界 定
本基金 定义 的智 慧生 活 ， 其 核心是 通过 利用 新一 代信 息技术 来改 变人 们相 互交 互的方 式 ，
全面提 升人 们在 衣、 食、 住、 行、 健康、 教育、 环 保等物 质生 活和 精神 生活 方面的 质量 。 智
慧具体 体现 为： 更透 彻的 感知、 更全 面的 互联 互通 、 更深 入的 智能 化。 如今 信息基 础架 构与融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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高度整 合的 基础 设施 ， 再 加上物 联网 、 云计 算 、SOA 等技术 的完 美结 合 ， 使 得 政府 、 企 业和
市民可 以做 出更 明智 的决 策，提 升我 们的 生活 品质 。
本基金 将重 点关 注以 下投 资领域 ： 智 能穿 戴、 智慧 农业、 智慧 家居 、 智 慧社 区、 智 慧交
通、智 慧医 疗、 智慧 环保 、智慧 教育 等。 具体 来看 ：
衣， 包括 智能 穿戴等 。 指 应用穿 戴式 技术 对日 常穿 戴进行 智能 化设 计、 开发 出可以 穿戴
的设备 ，实 现人 和这 些设 备的交 流互 动， 建立 关系 ，使人 的生 活更 加信 息化 ，智能 化。
食， 包 括智 能农 业等。 指将 物联网 技术 运用 到传 统农 业中去 ， 使 传统 农业 更具 有 “智慧” ，
实现农 业可 视化 远程 诊断 、远程 控制 、灾 变预 警等 智能管 理。
住， 包 括智 能家 居、 智慧 社区等 。 智 能家 居是 将家 居生活 有关 的设 施集 成， 构建高 效的
住宅设 施与 家庭 日程 事务 的管理 系统 ， 提 升家 居的 安全性 、 便 利性 、 舒 适性 和艺术 性。 智慧
社区是 指充 分借 助互 联网 、 物 联网 ， 形 成基 于海 量 信息和 智能 过滤 处理 的新 的生活 、 产业 发
展、 社 会管 理等 模式 ， 面 向未来 构建 全新 的城 区 （ 社区） 形态 ， 并 将各 社区 连成片 实现 整个
城市的 智慧 化管 理和 运行 ， 进 而为 城市 中的人 创造 更美好 的生 活 ， 促进 城市 的和谐 、 可持 续
成长。
行， 包括 智慧 交通 等， 指辅 助实现 交通 的智 能监 管和 调控的 公司 ， 它综 合运 用信 息技术 、
电子控 制、 影像 处理 等多 种技术 ，能 快速 准确 实现 交通信 息采 集、 处理 、决 策、指 挥调度 。
健康， 包括 智慧 医疗 等， 是指利 用物 联网 技术 ， 打 造健康 档案 区域 医疗 信息 平台， 实现
患者与 医务 人员、 医疗 机 构、 医 疗设备 之间 的互 动 ， 最终 实现实 时、 智 能化 、 自动化 、 互 联
互通的 动态 服务 。
环保， 智慧 环保 是 “ 数字 环保” 概念 的延 伸和 拓展 ， 是借 助物 联网 技术 ， 把 感应器 和装
备嵌入 到各 种环 境监 控对 象 （ 物体 ） 中 ， 通 过超 级计 算机和 云计 算将 环保 领域 物联网 整合 起
来， 可 以实 现人 类社 会与 环境业 务系 统的 整合 ， 以 更加精 细和 动态 的方 式实 现环境 管理 和决
策的智 慧。
教育 ， 智 慧教 育是 为了 促进 人的发 展 ， 全 面提 高教 育质 量与效 益 ， 运 用先 进的 信息 技术，
对教育 过程的 各种信 息与 情境进 行感知 、识别 、分 析、处 理，为 教育参 与者 提供快 速反馈 、
决策支 持、 路径 指引 和资 源配送 的教 育方 式。
随着经 济的 发展 和技 术的 进步， 影响 人们 生活 方式 的行业 范围 也会 发生 变化 ， 本基 金不
断对 “ 智慧 生活 ”主 题进 行跟踪 研究 ，适 时调 整“ 智慧生 活” 投资 主线 的界 定。
（2） 智慧 生活 子行 业的 配 置
本基金 的投资和智慧 生活密切相 关，将在综合 考虑宏观经 济状况、政府 产业政策、 行融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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业生命 周期 等因 素的 情况 下，将 股票 资产 在各 产业 、各行 业间 灵活 动态 配置 。
1 ）宏 观经 济状 况
本基金 将分 析和 预测 众多 宏观经 济数 据， 包括 GDP 、CPI 、社 会融 资总 量、 利 率水平 等
等， 结 合国 家财 政政 策、 货币政 策等 ， 选 择合 适的 时点灵 活投 资。 本基 金也 将着眼 于国 际视
野， 密 切关 注有 利于 人类 智慧生 活的 新技 术的 发展 ， 在结 合市 场对 智慧 生活 发展需 求的 基础
上，挑 选出 在当 前宏 观环 境下景 气度 高并 有成 长潜 力的行 业进 行投 资。
2 ）政 府产 业政 策
国家和 地方政府在为 了实现一定 的经济和社会 目标的情况 下会对相关产 业的发展进 行
支持和 干预 。 通过这 样的 手段 ， 相 关行 业能得 到较 快的发 展 。 尤 其是在 目前 我国产 业结 构 调
整的大 背景 下， 在国 家倡 导下发 展的 为智 慧发 展做 贡献的 行业 很可 能将 有更 多成长 机会 。 因
此本基 金将 紧密 跟踪 政府 产业政 策的 导向 ， 顺应 我国 产业发 展的 趋势 ， 投资 受益 最大的 行 业 。
3 ）行 业生 命周 期
行业生 命周期理论为 本基金判断 一个行业以及 其下各个细 分子行业处在 成长、成熟 还
是衰退 的状 态奠 定理 论基 础。 本基 金将 在具 体分 析行 业的市 场增 长率 、 产品 品种 、 竞 争壁 垒、
技术变 革、 用户 需求 的状 况下选 择成 长性 良好 ， 或 者处于 培育 期但 是发 展前 景广阔 的行 业进
行投资 。
（3） 个股 精选 策略
在行业 配置 的基 础上 ，本 基金将 对国 内 A 股和 港股 通标的 具体 上市 公司 的基 本状况 和
投资价 值进 行定 性和 定量 的分析 ，精 选出 极具 竞争 力的公 司进 行投 资。
1 ）基 本状 况
本基金 将通过公司的 毛利、管理 销售费用率、 产品周期等 的分析来研究 公司的基本 面
和财务 状况 ， 通 过上 下游 分析、 股权 结构 分析 、 股 东与管 理团 队分 析、 公司 历史发 展和 未来
战略规 划分 析来 研究 公司 的竞争 力和 核心 价值 ， 然 后挑选 出具 有产 品研 发能 力、 具 有运 营优
势、内 部治 理严 谨、 商业 模式有 亮点 的公 司进 行投 资。
2 ）投 资价 值
本基金 将考 察自 由现 金流 （FCF ） 、 市 盈率 （P/E ） 、 市净率 （P/B） 、 企业 价值/ 息税前 利
润（EV/EBIT ） 、 收入 增长 率、 净 利润 增长 率等 一系 列指标 ， 通 过折 现模 型、 相对估 值模 型等
分析公 司的 价值 ， 本 基金 将投资 于业 绩有 前 景 、 估 值水平 有吸 引力 的投 资标 的， 并随 时灵 活
调整股 票池 。
3 ） 除 了投 资于 国 内 A 股 市 场， 本基 金可 通过 沪港 股 票市场 交易 互联 互通 机制 以及其 他融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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经 中 国 证 监 会允 许 的 基 金可 以 使 用 的 内地 其 他 证 券交 易 所 与 香 港联 合 交 易 所建 立 的 技 术连
接机制 投资 于香 港股 票市 场， 不使 用合 格境 内机 构投 资者(QDII) 境外 投资 额度 进行境 外 投 资 。
本基金 将充 分考 量宏 观因 素(GDP/CPI 等) 、 估 值因 素(PE/Earnings
Growth 等)、 政 治
因素等 对国 内 A 股 和港 股 通标的 股票 的影 响， 结合 估值/ 资金 利差 等指 标， 依 据基金 合同 约
定的投 资范 围制 定并 适时 调整国内 A 股和 港股 通标 的股票 两地 股票 配置 比例 及投资 策略 。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 上， 本基 金贯 彻“自 上而 下” 的策 略， 采用三 级资 产配 置的 流程 。
（1） 久期 管理
根据对 利率 趋势 的判 断以 及收益 率曲 线的 变动 趋势 确定各 类债 券组 合的 组合 久期策略 。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特 点及 市场 特征 ， 将市 场划 分为 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债、 可 转换
债券、 央行 票据 、 交 易所 国债六 个子 市场 。 在 几个 市场之 间的 相对 风险 、 收 益 （等 价税 后收
益） 进行 综合 分析后 确定 各类别 债券 资产 的配 置。 具体而 言考 虑市 场的 流动 性和容 量 、 市 场
的信用 状况 、各 市场 的风 险收益 水平 、税 收选 择等 因素。
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲 线偏 离度 、 绝 对和相 对价 值分 析、 信用 分析 、 公 司研 究等角 度精 选有投 资 价
值的投 资品 种 。 本 基金 财产 力求通 过绝 对和 相对 定价 模型对 市场 上所 有债 券品 种进行 投资 价
值评估 ，从 中选 择暂 时被 市场低 估或 估值 合理 的投 资品种 。
本基金 重点 关注 ： 期 限相 同或相 近品 种中 ， 相 对收 益率水 平较 高的 券种 ； 到 期期限 、 收
益率水 平相 近的 品种 中， 具有良 好流 动性 的券 种； 同等到 期期 限和 收益 率水 平的品 种 ， 优 先
选择高 票息 券种 ； 预 期流 动性将 得到 较大 改善 的券 种； 公司 成长 性良好 的可 转债品 种 ； 转 债
条款优 厚、 防守 性能 较好 的可转 债品 种。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、 分析 资产 支持 证券 的发行 条
款、预 估提 前偿 还率 变化 对资产 支持 证券 未来 现金 流的影 响， 谨慎 投资 资产 支持证 券。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综 合考 虑权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权证 的市 场供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对 权证 进行 合理定 价。 本基 金权 证主 要投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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6 、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定
参与投 资。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深300 指 数收 益率 ×50%+ 中债 综合 全价 （总 值） 指 数收益 率
×40%+ 中证 香 港100 指数 收益率 ×10% 。
选择该 业绩 比较 基准 的理 由主要 如下 ：
1 、沪 深 300 指数 的样 本选 自沪深 两个 证券 市场 ，覆 盖了大 部分 流通 市值 ，其 成份股 票
为中 国A 股 市场 中代 表性 强、流 动性 高的 股票 ，能 够反 映 A 股 市场 总体 发展 趋势。
2 、中债 综合全 价（总 值） 指数能够 较好 的反映 债券 市场变动 的全 貌，适 合作 为本基 金
债券投 资的 比较 基准 。
3 、中 证香 港 100 指数 样 本覆盖 了整 个香 港市 场 80% 左右 的市 值， 是香 港市 场 首个选 样
范围跨 两板 的指 数， 具有 很高的 市场 代表 性和 良好 的可投 资性 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本基 金可 以在 报中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与 基 金托管 人 协 商一致 ， 本基 金
可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 ， 而无 须召 开基 金份 额持有 人 大 会 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ， 属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。 本基 金如 果投资 港股 通标
的股票 ，需 承担 汇率 风险 以及境 外市 场的 风险 。
十二、基金的投资组 合报 告
本基金 托管 人中 国建 设银 行根据 基金 合同 规定 ， 于 2017 年12 月4 日复 核了 本 报告中 的
投资组 合报 告等 内容 ， 保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 本 投资 组
合报告 所载 数据 截 至2017 年9 月30 日。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 134,881,426.37 94.82
其中： 股票
134,881,426.37 94.82
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,563,136.37 4.61
8 其他资 产
799,098.90 0.56
9 合计
142,243,661.64 100.00
注： 本基 金本 报告 期末 通过 港股通 交易 机制 投资 的港 股公允 价值 为 134,881,426.37 元，
占期末 基金 资产 净值 比例 为 95.28% 。
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
工业 16,380,935.01
11.57
信息技 术 17,050,552.05
12.04
日常消 费品 6,541,192.48
4.62
原材料 20,214,940.79
14.28
金融 42,420,031.70
29.97 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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非日常 生活 消费 品 15,129,912.62
10.69
能源 17,143,861.72
12.11
合计 134,881,426.37
95.28
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 H02899 紫金矿 业 3,718,000 8,466,216.16 5.98
2 H00297 中化化 肥 6,446,000 7,777,209.87 5.49
3 H01766 中国中 车 1,200,000 7,075,968.48 5.00
4 H00934 中石化 冠德 1,522,000 6,802,140.06 4.81
5 H00291 华润啤 酒 364,000 6,541,192.48 4.62
6 H01033 中石化 油服 5,310,000 6,135,904.66 4.33
7 H00665 海通国 际 1,581,000 6,044,906.07 4.27
8 H02333 长城汽 车 718,500 5,860,614.82 4.14
9 H01970 IMAX CHINA 288,800 5,791,010.67 4.09
10 H06030 中信证 券 393,000 5,736,683.41 4.05
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
10. 报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资 政 策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资 评 价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体报告 期内 被监管部门立案调查 ，或 在报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形：
中信证 券：2017 年5 月 25 日， 中信 证券 公告 收到 中国证 监会 《行 政处 罚事 先告知 书》
（处罚 字[2017]57 号） 。 依据《 证券 公司 监督 管理 条例》 第八 十四 条第 （七 ）项的 规定 ，
中国证 监会 拟决 定： 责令 中信证 券改 正， 给予 警告 ，没收 违法 所得 人民 币61,655,849.78
元，并 处人 民 币308,279,248.90 元 罚款 。但 我们 认 为，中 信证 券的 处罚 带来 的影响 有限 ，
基本面 仍然 较为 稳健 。1 ） 罚款针 对历 史事 件， 属中 国证监 会针 对2015 年违 规 融资融 券的 罚
款；2） 海 通等 其他 国内 券 商亦有 受罚， 属于 行业 性 的问题；3） 违 规问 题已 被 处罚， 并 妥善
解决。 目前 公司 合法 合规 ，运营 正常 。
11.2 本基金投资的前十名 股票未超出本基金合 同规 定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 - 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 797,197.59
4 应收利 息 1,900.31
5 应收申 购款 1.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 799,098.90
11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效日 为 2016 年11 月8 日, 基金 业绩 截 止日 为 2017 年6 月30 日。
自基金 合同 生效 以来 ， 本基 金基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 如
下：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016 年 11 月 8
日( 基金合同生
效日) 起至 2016
年12 月31 日
0.36% 0.09% -1.92% 0.45% 2.28% -0.36%
2017 年上 半年 -0.78% 0.43% 6.22% 0.32% -7.00% 0.11%
十四、基金的费用与 税收 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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（ 一）基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
9 、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市 的 股票而 产生 的各 项合 理费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（二） 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 的 年 费率计 提 。 管 理费 的计 算 方法如 下：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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上述 “ 一、 基金 费用 的种 类 ” 中第 3 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法 》 、 《运 作管 理办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理 办法》
及其它 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 21 日 刊登 的本 基 金招募 说明 书
进行了 更新,主 要更 新内 容 如下：
1 、在“ 重要提 示”部 分 ， 增加了特 有风 险说明 ， 明 确了更新 招募 说明书 内容 的截止 日
期和有 关财 务数 据的 截止 日期；
2 、在 “第 三部 分、 基金 管 理人” 部分,根 据最 新资 料 更新了 主要 人员 情况 ；
3 、 在 “第 四部 分、 基 金托 管人” 部分， 对基 金托 管人 的情况 根据 最新 资料 进行 了更 新 ；
4 、对 “第 五部 分、 相关 服 务机构 ”部 分进 行了 更新 ；
5 、对 “对 八部 分、 基金 份 额的申 购、 赎回 与转 换” 部分进 行了 更新 ；
6 、 对 “ 第九 部分 、 基 金的 投资” 部分 ， 对 本基 金 2017 年第3 季 度报 告中 的投 资数据 进
行了列 示；
7 、 对 “第 十部 分、 基 金的 业绩” 部分， 按规 定要 求对 基金的 投资 业绩 数据 进行 了列示 ，
已经基 金托 管人 复核 ；
8 、对“ 第二十 二部分 、其 他应披露 事项 ”部分 ，对 本报告期 内的 基金公 告进 行了列 表
说明。
融通基 金管 理有 限公 司
2017 年 12 月23 日
