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海富通富睿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017年第1 号）
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经 2016 年 5 月 30 日中国证券监督管理委员会【2016】1173 号文准
予注册募集。本基金的基金合同于 2017年5 月10日正式生效。本基金类型为契
约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收
益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在认购（或申购）本基
金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基金
的投资价值，自主做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自
负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资人自行承担。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 10 日，有关财务数据和净值
表现截止日为2017 年9月30日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。2
第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4月18日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构： 海通证券股份有限公司51%、 法国巴黎资产管理 BE控股公司 49%。
二、主要人员情况
张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支
行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投
资银行总部副总经理，海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013 年 5 月
起任海富通基金管理有限公司董事长。
任志强先生，董事、总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司
研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、 华宝信托投资责任有限公司总裁助理
兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限
公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事
长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司
董事、总经理。
杨明先生，董事，管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员，交通银行
新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证券业务部副主任、 证券业务部主任，
海通证券有限公司新余营业部总经理， 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、总经理、党委副书记，现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、党3
委组织部部长。
吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
陶乐斯（Ligia Torres）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996 年加入法国巴黎银行
集团工作，2010年 3月至2013 年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010年10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年7月
至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。
黄金源(Alex NG Kim Guan)先生，董事，马来西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理，法国巴黎资产管理亚洲有限公司董事，现任法国巴黎资产管理亚洲有
限公司亚太区投资总监。
郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长。
巴约特（Marc Bayot）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理
硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资（米兰及都柏林）独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张馨先生，独立董事，博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处
副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经4
理和财务总监。
魏海诺（Bruno Weil）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金
融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资产管理 （英国） 有限公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理。
陈虹女士，监事，法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师，工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年7月至2016年1月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部总经理。
奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int’l Inc 公
司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经
理和副高级研究员， 海通证券股份有限公司对外合作部经理。 2003年 4月至2015
年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任海富通基金管理有
限公司副总经理。2016 年12月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董
事。
陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003年4至 2006年4月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁
北克蒙特利尔大学研究助理（兼职） ，魁北克公共退休金管理投资公司分析师、5
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理。2014年11 月起，任海富通基金管理有限公司
副总经理。
陈轶平先生，博士，CFA。历任 Mariner Investment Group LLC 数量金融分
析师、 瑞银企业管理 （上海） 有限公司固定收益交易组合研究支持部副董事， 2011
年 10 月加入海富通基金管理有限公司，历任债券投资经理，基金经理、现金管
理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资部副总监兼债券基金部总监。
2013 年 8 月起任海富通货币基金经理。2014 年 8 月起兼任海富通季季增利理财
债券基金经理。 2014年11月起兼任海富通上证可质押城投债ETF基金经理。 2015
年12月起兼任海富通稳固收益债券基金经理。2015年12月至2017 年9月兼任
海富通稳进增利债券（LOF）基金经理。2016 年4月起兼任海富通一年定开债券
基金经理。2016 年 7 月起兼任海富通富祥混合基金经理。2016 年 8 月起兼任海
富通瑞丰一年定开债券基金经理。2016 年 8 月至 2017 年 11 月兼任海富通瑞益
债券基金经理。2016 年11月起兼任海富通美元债（QDII）基金经理。2017年1
月起兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金经理。2017 年 2 月起兼任海富通瑞利
债券基金经理。2017 年3月起兼任海富通富源债券和海富通瑞合纯债基金经理。
2017 年 5 月起兼任海富通富睿混合基金经理。2017 年 7 月起兼任海富通欣悦混
合、海富通瑞福一年定开债券、海富通瑞祥一年定开债券基金经理。
杜晓海先生，硕士。历任 Man-Drapeau Research 金融工程师，American
Bourses Corporation 中国区总经理，海富通基金管理有限公司定量分析师、高
级定量分析师、 定量及风险管理负责人、 定量及风险管理总监、 量化投资部总监，
现任海富通基金管理有限公司多资产策略投资部总监。2016 年 6 月起兼任海富
通新内需混合和海富通养老收益混合基金经理。2016 年 9 月起兼任海富通欣荣
混合基金经理。2017 年 4 月起兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017 年 5 月
起兼任海富通富睿混合基金经理。
投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智
慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，多资产策
略投资部总监；黄东升，机构权益投资部总监；王金祥,研究副总监；陈甄璞,
量化投资部总监；陈轶平，固定收益投资副总监；赵赫，年金权益投资总监。投
资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席6
会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。 7
第二部分
基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
成立时间：1983 年10月31日
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942 22
第三部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、销售机构
（1）直销机构
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人：暴潇菡
电话：021-38650797、38650799
传真：021-33830160、33830161
（2）销售机构
1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
2) 宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
3) 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：周杰 23
客户服务电话：95553或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
4) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29F
法定代表人：杨德红
传真：021-38670666
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
5) 安信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35楼、28层 A02单元
法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
6) 渤海证券股份有限公司
地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：4006515988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
7) 长城证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：丁益
传真：0755-83516199
客户服务电话：4006666888
联系人：郑舒丽
网址：www.cgws.com 24
8) 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579或4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
9) 东北证券股份有限公司
地址：吉林省长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
10) 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
11) 广州证券股份有限公司
地址： 广东省广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19
层、20层
法定代表人：刘东
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
12) 国金证券股份有限公司
地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 25
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
联系人：刘婧漪
网址：http://www.gjzq.com.cn
13) 国联证券股份有限公司
地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
客户服务电话：95570
联系人：沈刚
网址：http://www.glsc.com.cn
14) 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005室
法定代表人：韩志谦
客户服务电话：4008000562
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
15) 华龙证券股份有限公司
地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电 话：0931-4890208
传 真：0931-4890628
客户服务电话：0931-95368 (甘肃)、4006898888（全国）
联系人：范坤
网址：http://www.hlzq.com
16) 平安证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511转8
联系人：周一涵 26
网址：stock.pingan.com
17) 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
传真：0531-68889357
客户服务电话：95538
联系人：孙豪志
网址：www.zts.com.cn
18) 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
客户服务电话：4008918918，021-962518
联系人：邵珍珍
网址：www.962518.com
19) 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：李梅
电话：021-33339888
客户服务电话：95523或4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
20) 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
法定代表人：林义相
电话： 010-66045566、010-66045577（基金）
传真： 010-66573918、010-66045500
客户服务电话：010-66045555或010-66045777 或010-66045678（基金）
联系人：谭磊
网址：www.txsec.com 27
21) 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
传真：010-66568990
客户服务电话：95551或4008888888
联系人：邓颜
网址：www.chinastock.com.cn
22) 中山证券有限责任公司
地址：广东省深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8楼
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82943755
客户服务电话：95329
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
23) 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
24) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：赵艳青
网址：www.citicssd.com
25) 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君 28
客户服务电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
26) 华西证券股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
联系人：周志茹
27) 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：http://www.citicsf.com/
28) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨
官网：http://www.tfzq.com
29) 大同证券有限责任公司
地址：山西省太原市小店区长治路 111号 12、13层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007121212
联系人：薛津
网址：http://www.dtsbc.com.cn 29
30) 世纪证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
客户服务电话：4008323000
联系人：袁媛
网址：www.csco.com.cn
31) 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
32) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢 220室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
联系人：单丙烨
公司网站： www.erichfund.com
33) 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼 2楼41号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
34) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯 30
网址：蚂蚁财富 APP
35) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址： www.noah-fund.com
36) 上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88号金座26楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
37) 和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
38) 北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：罗恒
网址： www.myfund.com
39) 浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰 31
网址：www.5ifund.com
40) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006室
法定代表人：陈操
客户服务电话：400-850-7771
联系人：文雯
网站：https://t.jrj.com/
41) 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
客服电话：400-001-1566
联系人：徐越
网址：www.yilucaifu.com
42) 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室
客服电话：4000-466-788
联系人：陈东
网址：www.66zichan.com
43) 北京增财基金销售有限公司
地址：北京市西城区南礼士路 66号1号楼 12层1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：www.zcvc.com.cn
44) 北京钱景基金销售有限公司
地址：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：高静 32
网址：www.qianjing.com
45) 上海汇付金融服务有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：www.chinapnr.com
46) 嘉实财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
47) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
48) 珠海盈米财富管理有限公司
地址：珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
49) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618 33
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
50) 北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1号1号楼 16层1603
法定代表人：胡伟
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
网址：www.hongdianfund.com
51) 大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区4楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：赵明
网址：www.dtfortune.com
52) 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14楼09单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：程晨
网址：https:/www.lu.com
53) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88号9号楼 15层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
54) 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765号602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000 34
联系人：王哲宇
网址： www.vstonewealth.com
55) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1号2号楼 2-45室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
56) 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：刘娜
网址：www.jinqianwo.cn
57) 上海利得基金销售有限公司
地址：上海市宝山区蕴川路 5475号1033 室
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
58) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
59) 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云 35
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
60) 上海大智慧财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼10-11楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
61) 北京广源达信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13楼浦项中心 B座19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
62) 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.hcjijin.com
63) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址： 厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
64) 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层 518室
36
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
65) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区中关村东路 66号1 号楼22层2603-06
法定代表人：江卉
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：赵德赛
网址：http://fund.jd.com
66) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
67) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
68) 上海华夏财富投资管理有限公司
地址：上海市虹口区东大名路 687号1幢 2楼268室
法人代表：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：穆文燕
网址：www.amcfortune.com
69) 上海基煜基金销售有限公司
地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经37
济发展区）
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：李鑫
网址：www.jiyufund.com.cn
70) 中民财富管理（上海）有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 100号7层 05单元
法人代表：弭洪军
客服电话：400-876-5716
联系人：黄鹏
网址：www.cmiwm.com
基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相
关规定及时公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿 38
经办律师：黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：薛竞、都晓燕
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：都晓燕
39
第四部分
基金的名称
本基金的名称：海富通富睿混合型证券投资基金 40
第五部分
基金的类型
基金类型：契约型、开放式 41
第六部分
基金的投资目标
本基金通过稳健的大类资产配置策略和个券及个股精选策略，在严格控制风
险的前提下，力争实现超越业绩比较基准的收益。 42
第七部分 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券（包括
国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、
中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债） 、短期融资券等） 、债券回
购、银行存款、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相
关规定） 。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于
基金资产的 70%，股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的
30%，扣除股指期货、国债期货合约保证金后，现金或到期日在一年以内的政府
债券占基金资产净值的比例不低于 5%。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。 43
第八部分 基金的投资策略
一、投资策略
1、资产配置策略
本基金为混合型基金， 对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产
的70%。在此约束下，本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、
估值因素、市场风险收益特征及市场行为因素等进行评估分析，对固定收益类资
产和股票资产等的预期风险收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。
2、债券组合投资策略
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线策
略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。
（1）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组
合的整体久期，有效控制基金资产风险。当预测利率上升时，适当缩短投资组合
的目标久期，预测利率水平降低时，适当延长投资组合的目标久期。
（2）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特
征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限品
种的配置比例。通过合理期限安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，
在保持组合一定流动性的同时，可以从长、中、短期债券的价格变化中获利。
（3）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合
久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确
定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。类
属配置主要根据各部分的相对投资价值确定， 增持相对低估、 价格将上升的类属，
减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报。 44
本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、 违约风险及
理论信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析信用
债券的实际信用风险， 并寻求足够的收益补偿。 另外， 评级体现将从动态的角度，
分析发行人的资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，进而
预测信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。
4、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，普
遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金对中小企业私募债券的投资将着力分
析个券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加基金收益。本基金管理人
将对个券信用资质进行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的企业性质、所处
行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，进而预测信
用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险控制，本基金会将重点放在一
级市场，并根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，严格防范
流动性风险。
5、可转换债券投资策略
由于可转换债券兼具债性和股性，本基金将着重对可转换债券对应的基础股
票进行分析与研究。对于可转换债券的投资将主要从三个方面的分析：数量为主
的价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析，力求选择债券价值
3、信用类债券投资策略
信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反
映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券对
应的信用利差曲线；二是该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基金分别采
用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略：
（1）基于信用利差曲线变化策略
信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大， 因此本
基金一方面通过分析经济周期及相关市场的变化，判断信用利差曲线的变化，另
一方面将分析债券市场的市场容量、市场形势预期、流动性等因素对信用利差曲
线的影响，综合各种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。
（2）基于信用债信用变化策略 45
有一定支撑、安全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行投资。
6、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构
成和质量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的
基础上选择投资对象，追求稳定收益。
7、杠杆投资策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，
并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利
率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定
是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
8、股票投资策略
本基金的股票投资策略主要为个股精选策略，通过价值分析及成长性分析，
兼顾个股的成长性和估值水平，寻找具有较强的持续成长能力，同时价值又没有
被高估的股票主动投资。价值分析主要侧重公司的品质分析及估值水平分析。对
于成长性分析，本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。本基金的股票投资
强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合， 并实时应用风险控制手段进
行组合调整。
9、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，本基金将在控制风险的前提下，以价值分析
为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。
10、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基
金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。 法律法规对于基金投资
股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
11、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，46
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑国债
期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊
情况下的流动性风险，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
二、投资决策依据和程序
1、决策依据
（1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2、决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员
在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工
作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审
查批准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各
组合资产和行业配置的偏差度指标。
（3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基
础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行
资产和行业配置的依据。
（5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据部门例会所确定的资产/行业
配置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行
业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上， 进行投资组合的资产及
行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特
征和流动性特征，构建基金组合。 47
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。
（8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。 48
第九部分 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：
中证全债指数收益率×70%+沪深300指数收益率×30%。
中证全债指数是由中证指数有限公司编制的反映债券全市场整体价格和投
资回报情况的指数， 具有很高的代表性； 沪深 300指数由中证指数有限公司编制，
是由沪深A股中规模大、流动性好的最具代表性的 300只股票组成，可以综合反
映沪深A股市场整体表现。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业
绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准时， 本基金管理人可以与基金托管人协商一致报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 不需要召开基金份额持有人大
会。 49
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 50
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年12月7
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2017年 9月30日（ “报告期末” ） 。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 59,253,448.12 19.93
其中：股票 59,253,448.12 19.93
2 固定收益投资 214,589,675.00 72.19
其中：债券 214,589,675.00 72.19
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 13,648,493.47 4.59
7 其他资产 9,759,849.40 3.28
8 合计 297,251,465.99 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 47,376,632.12 20.87 51
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 1,360,026.00 0.60
F 批发和零售业 2,129,258.00 0.94
G 交通运输、仓储和邮政业 63,840.00 0.03
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
749,280.00 0.33
J 金融业 6,950,412.00 3.06
K 房地产业 624,000.00 0.27
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 59,253,448.12 26.10
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600887 伊利股份 210,800 5,797,000.00 2.55
2 600519 贵州茅台 10,484 5,426,937.76 2.39
3 600176 中国巨石 388,800 4,455,648.00 1.96
4 000063 中兴通讯 95,700 2,708,310.00 1.19
5 000858 五 粮 液 41,600 2,382,848.00 1.05
6 000333 美的集团 53,544 2,366,109.36 1.04
7 002456 欧菲光 100,800 2,135,952.00 0.94
8 600036 招商银行 77,800 1,987,790.00 0.88 52
9 000786 北新建材 98,300 1,689,777.00 0.74
10 601318 中国平安 30,900 1,673,544.00 0.74
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 13,043,475.00 5.75
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,779,000.00 8.71
其中：政策性金融债 19,779,000.00 8.71
4 企业债券 132,909,200.00 58.55
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 48,858,000.00 21.52
9 其他 - -
10 合计 214,589,675.00 94.54
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 111785832
17青岛银行
CD167
300,000 29,310,000.00 12.91
2 111783892
17徽商银行
CD143
200,000 19,548,000.00 8.61
3 019563 17国债 09 130,500 13,043,475.00 5.75
4 122295 13川投 01 100,000 10,200,000.00 4.49
5 122187 12玻纤债 100,000 10,086,000.00 4.44
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
53
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金管
理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的
股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。 法律法规对于基金投资股指
期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，
采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研
究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑国债期
货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情
况下的流动性风险，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内本基金未投资国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1报告期内本基金投资的14首开债(122377)的发行人控股股东北京首都开发
控股（集团）有限公司因其未按增持公告及补充公告的承诺履行增持发行人股份
的义务，于2017年7月12日受到上海证券交易所通报批评的处分。 54
对该证券的投资决策程序的说明：公司股东为北京市国资委，土地储备达到200
多万方，而且多集中在北京、天津等一二线城市，资产质量较好，违约风险较小。
经过本基金管理人内部严格的投资决策流程， 该证券被纳入本基金的实际投资组
合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.2基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 124,481.16
2 应收证券清算款 6,505,052.82
3 应收股利 -
4 应收利息 3,120,315.42
5 应收申购款 10,000.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,759,849.40
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
55
第十二部分
基金的业绩
基金业绩截止日为 2017年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
1、海富通富睿混合 A：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2017年5月10
日（基金合同
生效日） -2017
年9月30日
2.30% 0.12% 4.15% 0.23% -1.85% -0.11%
2、海富通富睿混合 C：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2017年5月10
日（基金合同
生效日） -2017
年9月30日
1.90% 0.13% 4.15% 0.23% -2.25% -0.10%
二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
1．海富通富睿混合 A
(2017年5月10日至2017 年9月30日) 56
2．海富通富睿混合 C
(2017年5月10日至2017 年9月30日)
注：1、本基金合同于 2017 年 5 月 10 日生效，截至报告期末本基金合同生
效未满一年。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期。截止本
报告期末，本基金尚处于建仓期。 57
第十三部分
基金的费用和税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由 基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与58
基金托管人核对一致后，由 基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日C 类基金份额资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产
中一次性划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关协议规定支付给基
金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服
务等各项费用。销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－9 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。 59
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
海富通富睿混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券
投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了
更新，主要更新的内容如下：
一、“第三部分 基金管理人”部分：
1.对基金管理人概况进行了更新。
2.更新了张文伟先生、陶乐斯女士、黄金源先生、陈轶平先生的简历。
3.增加了任志强先生、吴淑琨先生、杜晓海先生的简历。
4.删除了黄正红先生的简历。
5.更新了投资决策委员会的相关信息。
6.更新了基金管理人的内部控制制度。
二、 “第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
三、“第五部分 相关服务机构” 部分：
1.更新了基金份额发售机构的相关信息。
2.更新了审计基金财产的会计师事务所的相关信息。
四、 “第六部分 基金的募集”部分，更新了认购结束后募集的信息。
五、 “第七部分 基金合同的生效”部分，对基金合同的生效日进行了更新。
六、 “第九部分 基金的投资”部分：更新了投资决策程序的相关信息，并根
据2017年第三季度报告，更新了基金投资组合报告的内容，相关数据截止期
为2017年9月30日。
七、 “第十部分 基金的业绩”部分：根据2017年第三季度报告，更新了基金
业绩的内容，相关数据截止期为2017年9月30日。
八、 “第二十部分 基金托管协议的内容摘要”部分，更新了基金托管人的相
关信息。
海富通基金管理有限公司
2017年 12月23日
