博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
1
博 时 裕 利 纯债 债 券 型 证券 投 资 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2017 年第 2 号
博时裕 利 纯 债债 券型 证券 投资基 金 ( 以下 简称 “本 基金 ” ) 的 发行 已获 中国 证监会 证监
许可[2016]725 号文 批 准。 自 2016 年4 月25 日至 2016 年5 月4 日通 过销 售机构 公 开发 售 。
本基金 为 契 约型 开放 式 , 存 续期间 为不 定期 。 本基 金的 基金合 同 于 2016 年5 月9 正式生 效 。
【重要 提示】
1 、 本 基金 根据 2016 年 4 月 11 日中 国证 券监 督管 理委员 会 ( 以下 简称 “ 中国 证监会 ” )
《关于 准予 博时 裕利 纯债 债券型 证券 投资 基金 注册 的批复 》 ( 证 监许 可 [2016] 725 号) 进 行
募集。
2 、基 金管理 人保 证招募 说 明书的 内容真 实、准 确、 完整。 本招募 说明书 经中 国证监 会
注册, 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 , 并 不表 明其对 本基 金的 投资 价值 和市场 前景 作出
实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
3 、投 资有风 险, 投资者 认 购(或 申购) 基金份 额时 应认真 阅读基 金合同 、本 招募说 明
书等信 息披 露文 件, 自主 判断基 金的 投资 价值 , 全 面 认识 本基 金产 品的 风险 收益特 征 , 应 充
分考虑 投资 者自 身的 风险 承受能 力, 并对 认购 (或 申购) 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行
为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负” 原则, 在投 资者作 出投 资
决策后 ,基 金运 营状 况与 基金净 值变 化导 致的 投资 风险, 由投 资者 自行 负担 。
4 、本 基金投 资于 证券市 场 ,基金 净值会 因为证 券市 场波动 等因素 产生波 动, 投资者 在
投资本 基金 前 , 应全 面了 解本基 金的 产品 特性 , 理 性判断 市场 , 并承担 基金 投资中 出现 的 各
类风险 ,包括 :因政 治、 经济、 社会等 环境因 素对 证券价 格产生 影响而 形成 的系统 性风险 、博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
2
个别证 券特 有 的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、 本
基金的 特定 风险 等等 。
本基金 投资 中小 企业 私募 债券 , 中 小企 业私 募债 券是 根据相 关法 律法 规由 非上 市中小 企
业采用 非公 开方 式发 行的 债券。 由于 不能 公开 交易 , 一般 情况 下, 交易 不活 跃, 潜 在较 大流
动性风 险 。 当 发债主 体信 用质量 恶化 时 , 受市 场流 动性所 限 , 本 基金可 能无 法卖出 所持 有 的
中小企 业私 募债 券, 由此 可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。
5 、 本 基金 为债 券型 基金 , 预期收 益和 预期 风险 高于 货币市 场基 金, 但低 于混 合 型基金 、
股票型 基金 ,属 于中 等风 险/ 收 益的 产品 。
6 、 本 基金的 投资 范围主 要 为具有 良好流 动性的 固定 收益类 品种, 包括国 债、 金融债 、
企业债 、公司 债、央 行票 据、中 期票据 、短期 融资 券、中 小企业 私募债 券、 资产支 持证券 、
次级债 、 可分 离交易 可转 债的纯 债部 分 、 债券 回购 、 银 行存 款等 法律法 规或 中国证 监会 允 许
基金投 资的 其他 固定 收益 类金融 工具 (但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ) 。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 , 也 不投 资于可 转换 债券 (可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ) 、 可交 换 债券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
7、基 金 的投 资组 合比 例为 :本基 金对 债券 的投 资比 例不低 于基 金资 产 的 80% ;本基 金
持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券投 资比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。
8 、 本基 金初 始募 集面 值为 人民 币 1.00 元 。 在 市场 波 动因素 影响 下, 本基 金净 值可能 低
于初始 面值 ,本 基金 投资 者有可 能出 现亏 损。
9 、基 金的过 往业 绩并不 预 示其未 来表现 ,基金 管理 人管理 的其他 基金的 业绩 也不构 成
对本基 金业 绩表 现的 保证 。
10 、 基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不
保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。
11 、本 招募 说明 书 (更 新 )所 载内 容截 止日 为2017 年11 月9 日 , 有关 财务 数据 和净值 表
现截止 日为2017 年9 月30 日 (财务 数据 未经 审计 ) 。
博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
3
一基金 管理人
一、基金管理人概况
名称: 博时基 金管 理有 限公 司
住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 :张 光华
成立时 间: 1998 年7 月13 日
注册资 本: 2.5 亿 元人 民币
存续期 间: 持续经 营
联系人 :韩 强
联系电 话: (0755 )8316 9999
博时基金 管理有 限公 司( 以下简称 “公司 ”) 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立。 目前 公司股 东为 招商证券 股份 有限公 司, 持有股 份 49% ;中国 长城 资产管理 公司,
持有股 份 25% ; 天津 港( 集团) 有限 公司 ,持 有股 份 6% ;上 海汇 华实 业有 限公司 ,持 有股
份12 %; 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 , 持 有股 份 6% ; 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司, 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 , 分别 是 : 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、交 易部、 指数 与量化 投资部 、特定 资产 管理部 、多元 资产管 理部 、年金 投资部 、
产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 央企 业 务部、 互联 网
金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 (含 各投 资风 格小 组) 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股 票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ,分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
4
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部 负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒 体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联 网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 , 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 , 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会办 公室 专门负 责股 东会、董 事会 、监事 会及 董事会各 专业 委员会 各项 会务工作 ;
股东关 系管理 与董、 监事 的联络 、沟通 及服务 ;基 金行业 政策、 公司治 理、 战略发 展研究 、
公司文 化建 设 ; 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ; 政 府公 共关系 管理 ; 党
务工作 ; 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活动 管理 、 档案 管理及 工会工 作等。 人力 资源部 负责公 司的人 员招 聘、培 训发展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负责建 立和 完善 公司 投资 风险管 理制 度与 流程 , 组织 实施公 司投 资风 险管 理与 绩效分 析工 作 ,
确保公 司各类 投资风 险得 到良好 监督与 控制。 监察 法律部 负责对 公司投 资决 策、基 金运作 、
内部管 理、 制度 执行 等方 面进行 监察 , 并 向公 司管 理 层和 有关 机构 提供 独立 、 客观 、 公 正的
意见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 , 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外, 还设有 全资 子公司 博时资 本管理 有限 公司, 以及境 外子公 司博 时基金 (国际 )
有限公 司。
截止 到2017 年9 月30 日 , 公司 总人 数为526 人, 其中研 究员 和基 金经 理超 过 86% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等 公 司管 理制度 体系 。 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
5
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ,1957 年 生, 中共党 员, 西南 财经 大学 经济学 博士 ,高 级经 济师 。1986 年
至 1992 年, 任国 家外 汇管 理局政 研室 副主 任、 计划 处处长 ;1992 年至 2002 年,任 中国 人
民银行 海南 省分 行行 长助 理、 中国 人民 银行 海南 省分 行副行 长兼 国家 外汇 管理 局海南 分局 副
局长、 中国 人民 银行 广州 分行副 行长 ;2002 年 9 月至 2007 年 4 月 ,任 广东 发 展银行 行长 ;
2007 年4 月至2015 年 7 月, 历任 招商 银行 执行 董 事、 副行 长 、 副 董事 长, 期间兼 任永 隆银
行副董 事长 、 招商信 诺人 寿保 险 有限 公司 董事 长、 招商基 金管 理有 限公 司董 事长 、 招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 、招 银金融 租赁 有限 公司 董事 长;2015 年 7 月 起, 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届董 事会 董事 长。
江 向 阳 先 生 , 董 事 。 中 共 党 员 , 南 开 大 学 国 际 金 融 博 士 , 清 华 大 学 金 融 媒 体 EMBA 。
1986-1990 年就 读于 北京 师范大 学信 息与 情报 学系 ,获学 士学 位;1994-1997 年就 读于 中国
政法大 学研 究生 院 , 获 法 学硕士 学位 ;2003-2006 年, 就读 于南 开大 学国 际 经济研 究所 , 获
国际金 融博 士学 位。 历任 中国证 监会 办公 厅、 党办 副主任 兼新 闻办 (网 信办 ) 主任 ; 中 国证
监会办 公 厅 副巡 视员 ; 中国 证监会 深圳 专员 办处 长 、 副 专员 ; 中 国证 监会 期货 监管 部副处 长、
处长; 中国 农业 工程 研究 设计院 情报 室干 部。2015 年 1 月至 7 月, 任招 商局 金融集 团副 总
经理、 博时 基金 管理 有限 公司党 委副 书记 ;2015 年 7 月起 ,任 博时 基金 管 理有限 公司 总经
理、第 六届 董事 会董 事。
彭磊女 士 , 分 别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获 得西南 财经 大学 企业 管理 专业经 济
学学士 学位 , 以 及北 京大 学金融 学专 业经 济学 硕士 学位。 曾在 不同 证券 和金 融类公 司担 任管
理或行政 职位 ,拥有 相关 管理和从 业经 验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友 联资
产管理公 司执 行董事 。于 2002 年 5 月 加入招 商局 金融集团 有限 公司, 历任 综合管理 部副
总经理 、 审 计稽 核部 总经 理、 中 国业 务部 总经 理、 证券部 总经 理、 总经 理助 理。 自 2011 年
6 月起担 任长 城证券 股份 有限公司 董事 ;自 2015 年 3 月 起担任 摩根士 丹利 华鑫基金 管理
有限公 司董 事; 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局金 融 集团有 限公 司副 总经 理。
王金宝 先生 , 1964 年 生, 硕 士。 1981 年至 1985 年 在复 旦大学 数学 系学 习, 获学 士 学位。
1985 年至1988 年 在复 旦 大学数 理统 计系 学习 ,获 硕士学 位。1988 年 7 月至1995 年4 月在
上海同 济大 学数 学系 工作 ,任教 师。1995 年 4 月进 入招商 证券 ,1996 年 5 月 任招商 证券 上
海澳门 路营 业部 总经 理 ;2001 年9 月 任招 商证 券上 海地区 总部 副总 经理 ( 主 持工作 ) ;2002
年 10 月 任招 商证 券投 资部 总经理 ; 2005 年 1 月任 招商证 券投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总
经理;2005 年 8 月任 招商 证券股 票销 售交 易部 总经 理(现 更名 为机 构业 务总 部);2008 年
4 月任 招商 证券 机构 客户 业务董 事总 经理 ; 2012 年4 月任 招商 证券 股票 销售 交易部 联席 总经
理(现 更名 为机 构业 务总 部);2012 年 9 月任 招商 证券股 票销 售交 易部 总经 理(现 更名 为
机构业 务总 部) ;2017 年 8 月任 招商 证券 机构 业 务总部 总经 理兼 任机 构业 务一部 总经 理。博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
6
2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任 博时 基金 管理 有限 公司第 二届 、第 三届 监事 会监事 ;2008
年7 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第四 届至 第六 届董事 会董 事。
陈克庆先 生, 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理, 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 , 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司, 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。2016 年 1 月 起,任 博时 基
金管理 有限 公司 第六 届董 事会董 事。
张灏先 生,1978 年生 ,学 士。2000 年 毕业 于美 国麻 省理工 学院 ,获 得数 学学 士学位 和
经济学学 士学 位。2000 年 起,任职 于瑞 士信贷 (CSFB )纽约 办公室 并加入 企业 并购部门 担
任经理, 负责 全球电 讯及 消费零售 行业 的并购 项目 ;2005 年, 加入摩 根大通 (JP Morgan )
香港办公 室担 任副总 裁, 负责大中 华区 的企业 并购 项目;2008 年,加 入著名 基金公司 德劭
集团(DE Shaw& Co. )之 大中华区 私募 股权投 资部 门担任执 行董 事。2013 年 至今,加 入上
海信利 股权 投资 基金 管理 有限公 司担 任董 事及 上海 汇华实 业有 限公 司担 任投 资总监 , 并负 责
股权投 资项 目管 理。
顾立基 先生 ,1948 年 生, 硕士 。1982 年毕 业于 清华 大学 , 获 学士 学位 ;1996 年毕业 于
中国科 技大 学, 获工 学硕 士学位 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂, 任 共青 团
总支书记 ;1983 年 起,先 后任招商 局蛇 口工业 区管 理委员会 办公 室秘书 、主 任;招商 局蛇
口工业 区免 税品 有限 公司 董事总 经理 ; 中 国国 际海 运集装 箱股 份有 限公 司董 事副 总 经理 、 总
经理; 招商局 蛇口工 业区 有限公 司副总 经理、 国际 招商局 贸易投 资有限 公司 董事副 总经理 ;
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理; 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理; 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ;招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理。2008 年 2 月至 今,任 清华 大
学深圳 研究 生院 兼职 教授 ;2009 年 6 月至 今, 兼任 中国平 安保 险( 集团 )股 份有限 公司 外
部监事 、监 事会 主席 ;2011 年3 月至 今, 兼任 湘电 集团有 限公 司外 部董 事;2013 年 5 月至
2014 年 8 月 ,兼 任德 华安 顾人寿 保险 有限 公司 (ECNL )董 事;2013 年 6 月至 今,兼 任深 圳
市 昌红 科技 股份 有限 公司 独立董 事。2014 年11 月起 , 任博 时基 金管 理有 限公 司第六 届董 事
会独立 董事 。
姜立军 先生 ,1955 年 生, 会计师 ,工 商管 理硕 士(MBA )。1974 年 12 月参 加 工作, 历
任中国 远洋运 输总公 司财 务处科 员、中 国-坦 桑尼亚 联合海 运服务 公司财 务部 经理、 日本中
铃海运 服务 公司 财务 部经 理、 中 远 (英 国) 公 司财 务 部经理 、 香 港益 丰船 务公 司 财务部 经理 、
香港-佛 罗伦租 箱公 司(香 港上市 公司) 副总经 理、 中远太 平洋有 限公司 (香 港上市 公司)
副总经 理、 中远 日本 公司 财务部 长和 营业 副本 部长 、 中远 集装 箱运 输有 限公 司副总 会计 师等
职。2002.8-2008.7 , 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 (A 股 上 市 公 司 ) 首 席 执 行 官 、 董 事 。
2008.8-2011.12 , 任中 远 投资 (新 加坡 ) 有 限公 司 ( 新加坡 上市 公司 ) 总裁 、 董 事会副 主席 、
中远控股 (新加 坡)有 限 公司总裁 ;并任 新加 坡中 资企业协 会会长 。2011.11-2015.12,任
中国远 洋控 股股 份有 限公 司执行 (A+H 上市 公司 ) 执 行董事 、 总经 理 。2012.2-2015.12,兼博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
7
任中国 上市 公司 协会 副监 事长 、 天 津上 市公司 协会 副会长 ;2014.9-2015.12 , 兼 任中 国上 市
公司协 会监 事会 专业 委员 会副主 任委 员。
赵如冰先 生,1956 年生, 教授级高 级工 程师, 国际 金融专业 经济 学硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力发 电厂工 作助 理工程 师、工 程师、 高级 工程师 、葛洲 坝二江 电厂 电气分 厂主任 、
书记;1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负 50 万伏超 高压 直流 输电 换流 站书记 兼站 长,
主持参加 了我国 第一条 亚 洲最大的 直流输 电工程 的 安装调试 和运行 ;1991.10 —1995.12 任
厂办公 室主 任兼 外事 办公 室主任 ;1995.12 —1999.12 , 任 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经
理, 兼任 中国 华能 集团 董 事、 深圳 南山 热电 股份 有 限公司 ( 上市 公司 代码0037 ) 副 董事 长、
长 城证券 有限责 任公司 副 董事长、 深圳华 能电 讯有 限公司董 事长;2000.01-2004.07 ,华 能
南方公 司被 国家 电力 公司 重组后 , 任 华能 房地 产开 发公司 副总 经理 , 长 城证 券有限 责任 公司
副 董 事 长 、 董 事 ;2004.07-2009.03 , 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ;
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景 顺长城 资产 管理 (深 圳) 公 司董事 长;
2016.8-至今 ,任阳 光资 产 管理股份 有限 公司副 董事 长;兼任 西南 证券、 百隆 东方、威 华股
份独立 董事 。2 、基 金管 理 人监事 会成 员
车晓昕女 士, 硕士, 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ,任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 , 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。 2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司, 历 任合 肥办 事处 综合 管理部 部长 、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时基 金管理 有限 公
司监事 。
赵兴利 先生 , 硕士 , 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月筹 备 天津港 ( 集团 )
有限公 司金 融事 业部 , 2011 年 11 月 至今 任天 津港 ( 集团 ) 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ,博 士,监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ,任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生, 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 , 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
8
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生, 硕士 ,监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ,任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ,简 历同 上。
江向阳 先生 ,简 历同 上。
王德英先 生, 硕士, 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司, 历
任行政 管理 部副 经理 , 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理,主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作, 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生,CFA ,MBA , 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任社 保股票 基金 经理 , 特 定资 产高级 投资 经理 , 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 , 兼 任博时 基金 (国
际)有 限公 司董 事。
邵凯先 生, 经济 学硕 士, 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司, 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 (国
际)有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ,硕 士,副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ,现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士, 商法学 硕士 ,督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司, 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长, 兼任
博时基 金( 国际 )有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
邓欣雨先 生, 硕士。2008 年硕士研 究生 毕业后 加入 博时基金 管理 有限公 司, 历任固 定
收益研 究员 、基 金经 理助 理。现 任博 时转 债增 强 债 券基金 (2013 年 9 月 25 日-至 今) 兼博
时双债 增强 债券 基金 (2015 年 7 月 16 日-至 今) 、 博 时裕 利纯 债债 券基 金(2016 年 5 月 9博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
9
日-至 今) 、 博时 聚瑞 纯债 债券基 金 (2016 年5 月 26 日- 至今) 、 博 时泰 和债 券基金 (2016
年 5 月 25 日- 至今 )、 博 时 聚盈 纯债 债券 基金 (2016 年 7 月 27 日- 至 今) 、 博 时景 发纯 债
债券基 金(2016 年8 月 3 日-至 今) 、博 时 聚 润纯 债 债券基 金(2016 年 8 月30 日-至 今)、
博时利 发纯 债债 券基 金 (2016 年9 月7 日-至 今) 、 博时富 发纯 债债 券基 金 (2016 年9 月7
日-至 今) 、 博 时 悦楚 纯债 债券 基 金 (2016 年 9 月 9 日-至 今) 、 博时 聚利 纯债 债券基 金 (2016
年9 月 18 日-至 今 ) 、 博 时富 祥 纯债 债券 基金 (2016 年 11 月 10 日-至 今 ) 、 博 时慧 选纯 债
债券基 金(2016 年12 月 19 日-至 今) 、博 时兴 盛货 币基金 (2016 年 12 月21 日-至 今) 、
博时兴 荣货 币基 金 (2017 年 2 月 24 日-至 今) 、博 时富元 纯债 债券 基金 (2017 年 2 月 16
日-至 今) 、 博时 富诚 纯债 债券基 金 (2017 年3 月 17 日- 至今) 、 富 和纯 债债 券基金 (2017
年8 月 30 日-至 今) 的基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员: 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ,简 历同 上。
邵凯先 生, 简历 同上 。
黄健斌 先生 ,简 历同 上。
李权胜 先生 ,硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司, 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监 。 现 任董事 总经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博
时新趋 势混 合基 金的 基金 经理。
欧阳凡 先生 ,硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司, 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生, 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司, 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 (QDII-FOF) 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生, 硕士,CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博时 丝路 主题 股票 基金 的基金 经理 。 现任 研究 部总 经理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基 金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金、博 时新 兴消 费主 题混 合基金 的基 金经 理。
过钧先 生 , 硕 士 ,CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
10
年加 入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金(LOF ) 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时新 策略灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 博时鑫 源灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 的 基金 经理 。
白仲光 先生 , 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长 盛基金 、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ,现任董 事总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
11
二基金 托管人
一、基本情况
名称: 杭州 银行 股份 有限 公司( 简称 :杭 州银 行)
住所: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 :陈 震山
成立时 间:1996 年 9 月 25 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 人民 币 36.6 亿元
存续期 间: 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 许可[2014]337 号
联系人 :董 婷婷
联系电 话: :0571-86475536
二、主要人员情况
目前资 产托 管部 有从 业人 员 27 名 。其 中设 总经 理 1 人,负 责全 面组 织和 协调 资产托 管
部的相 关工 作, 设经 理一 人,分 管托 管运 营工 作。 资产托 管部 根据 岗位 职责 分成 3 个 团队 :
市场营 销团 队 、 风 控监 督 团队和 运营 团队 。 从事 资 金清算 、 估值 核算 、 投资 监 督、 信息 披露 、
内部稽 核监 控业 务的 执业 人员 25 人。
三、基金托管业务经 营情 况
杭州银 行股 份有 限公 司于 2013 年 3 月 由董 事会 同意 在总行 正式 设立 资产 托管 部,专 门
负责全 行包 括证 券投 资基 金在内 的各 类资 产托 管业 务的业 务运 行和 管理 工作 , 并与其 他业 务
部门保 持独 立。
2014 年 3 月 17 日 , 杭 州银 行获得 中国 证监 会和 中国 银行业 监督 管理 委员 会联 合批复 的
证券 投 资基 金托 管业 务资 格。 目前 可以 开展公 募基 金托管 、 银行 理财托 管 、 基金公 司专 户产
品托管 、 基金 子公 司专 户/ 专项产 品托 管 、 证 券公 司 定向/ 集合 资产 管理 计划 托 管、 信托 计划
保管、 私募 基金 托管 等多 项业务 。
截至 2017 年 8 月, 资产 托 管业务 规模 达 11034 亿元 , 客 户数 量 300 余 家, 托 管资产 种
类丰富 , 包 括: 证券 投资 基金、 信托 计划 、 证 券公 司客户 资产 管理 计划 、 基 金公司 特定 客户
管理计 划、 商业 银行 理财 资金、 股权 投资 基金 等, 其中证 券投 资基 金 13 只, 目前正 在与 多
家基金 管理 公司 洽谈 公募 基金托 管合 作。 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
12
三相关 服务机构
一、基金份额发售机 构
(一) 直销 机构
1 、 博时 基金 管理 有限 公司 北京分 公司 及北 京直 销中 心
名称: 博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心
地址: 北京 市建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心 1 座 23 层
电话: 010-65187055
传真:
010-65187032
联系人 : 韩 明亮
博时一 线通 : 95105568 ( 免长途 话费 )
2 、 博时 基金 管理 有限 公司 上海分 公司
名称: 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址: 上海 市黄 浦区 中山 南路 28 号 久事 大厦 25 层
电话: 021-33024909
传真:
021-63305180
联系人 :郁 天娇
3 、 博时 基金 管理 有限 公司 总公司
名称: 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
电话: 0755-83169999
传真:
0755-83199450
联系人 :程 姣姣
(二) 、 代 销机 构
(1)渤海银行股份有限公司
注册地 址: 天津市 河东 区海 河东 路 218 号
办公地 址: 天津市 河东 区海 河东 路 218 号
法定代 表人 : 李伏安
联系人 : 王宏
电话: 022-58316666
传真: 022-58316569
客户服 务电 话: 95541
网址: http://www.cbhb.com.cn
(2) 东莞农村商业银行股份 有限公司
注册地 址: 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
13
办公地 址: 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号东 莞农 商银 行大 厦
法定代 表人 : 王耀球
联系人 : 杨亢
电话: 0769-22866270
传真: 0769-22866282
客户服 务电 话: 961122
网址: http://www.drcbank.com/
(3) 晋商银行股份有限公司
注册地 址: 山西省 太原 市万 柏林 区长 风西街 一号 丽华 大厦
办公地 址: 山西省 太原 市万 柏林 区长 风西街 一号 丽华 大厦
法定代 表人 : 阎俊生
联系人 : 董嘉文
电话: 0351-6819926
传真: 0351-6819926
客户服 务电 话: 95105588
网址: http://www.jshbank.com
(4) 深圳市新兰德证券投资 咨询有限公司
注册地 址: 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园 4 栋 10 层1006#
办公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国企 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 : 杨懿
联系人 : 张燕
电话: 010-58325388
传真: 010-58325300
客户服 务电 话: 400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn/
(5) 和讯信息科技有限公司
注册地 址: 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层
办公地 址: 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层
法定代 表人 : 王莉
联系人 : 张紫薇
电话: 0755-82721122-8625
传真: 0755-82029055
客户服 务电 话: 400-920-0022
网址: http://Licaike.hexun.com
(6) 诺亚正行(上海)基金 销售投资顾问有限公 司
注册地 址: 上海市 金山 区廊 下镇 漕廊 公路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海浦 东新 区银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 8 楼 801 室 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
14
法定代 表人 : 汪静波
联系人 : 方成
电话: 021-38602377
传真: 021-38509777
客户服 务电 话: 400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com
(7) 深圳众禄金融控股股份 有限公司
注册地 址: 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
办公地 址: 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
法定代 表人 : 薛峰
联系人 : 童彩平
电话: 0755-33227950
传真: 0755-33227951
客户服 务电 话: 400-678-8887
网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(8) 上海天天基金销售有限 公司
注册地 址: 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址: 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号3C 座 9 楼
法定代 表人 : 其实
联系人 : 潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服 务电 话: 400-181-8188
网址: http://www.1234567.com.cn
(9) 上海好买基金销售有限 公司
注册地 址: 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地 址: 上海市 浦东 新区 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903~906 室
法定代 表人 : 杨文斌
联系人 : 张茹
电话: 021-20613610
客户服 务电 话: 400-700-9665
网址: http://www.ehowbuy.com
(10) 蚂蚁(杭州)基金销 售有限公司
注册地 址: 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号1 栋202 室
办公地 址: 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 : 陈柏青
联系人 : 朱晓超 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
15
电话: 021-60897840
传真: 0571-26697013
客户服 务电 话: 400-076-6123
网址: http://www.fund123.cn
(11) 浙江同花顺基金销售 有限公司
注册地 址: 杭州市 西湖 区文 二西 路 1 号元茂 大 厦 903 室
办公地 址: 浙江省 杭州 市余 杭区 五常 街道同 顺 街 18 号同 花顺 大 楼
法定代 表人 : 凌顺平
联系人 : 吴杰
电话: 0571-88911818
传真: 0571-86800423
客户服 务电 话: 400-877-3772
网址: www.5ifund.com
(12) 上海利得基金销售有 限公司
注册地 址: 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 : 李兴春
联系人 : 徐鹏
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
客户服 务电 话: 400-921-7755
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(13) 嘉实财富管理有限公 司
注册地 址: 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心办 公楼 二期 46 层
4609-10 单元
办公地 址: 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 : 赵学军
联系人 : 余永键
电话: 010-85097570
传真: 010-65215433
客户服 务电 话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
(14) 深圳腾元基金销售有 限公司
注册地 址: 深圳市 福田 区金 田 路 2028 号卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808
办公地 址: 深圳市 福田 区金 田 路 2028 号卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808
法定代 表人 : 曾革
联系人 : 鄢萌莎 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
16
电话: 0755-33376922
传真: 0755-33065516
客户服 务电 话: 400-990-8600
网址: www.tenyuanfund.com
(15) 北京恒天明泽基金销 售有限公司
注册地 址: 北京市 北京 经济 技术 开发 区宏达 北 路 10 号 5 层 5122 室
办公地 址: 北京市 朝阳 区东 三环 中 路20 号 乐成 中心A 座 23 层
法定代 表人 : 周斌
联系人 : 马鹏程
电话: 010-57756074
传真: 010-56810782
客户服 务电 话: 400-786-8868
网址: http://www.chtfund.com
(16) 北京汇成基金销售有 限公司
注册地 址: 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 11 层1108
办公地 址: 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 11 层1108
法定代 表人 : 王伟刚
联系人 : 丁向坤
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(17) 北京钱景基金销售有 限公司
注册地 址: 北京市 海淀 区丹 棱 街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地 址: 北京市 海淀 区丹 棱 街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代 表人 : 赵荣春
联系人 : 魏争
电话: 010-57418829
传真: 010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(18) 海银基金销售有限公 司
注册地 址: 上海市 浦东 新区 东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址: 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号4 楼
法定代 表人 : 刘惠
联系人 : 毛林
电话: 021-80133597 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
17
传真: 021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
(19) 北京新浪仓石基金销 售有限公司
注册地 址: 北京市 海淀 区北 四环 西 路58 号 906 室
办公地 址: 北京市 海淀 区北 四环 西 路58 号 906 室、903 室
法定代 表人 : 张琪
联系人 : 付文红
电话: 010-82628888-5657
传真: 010-82607516
客户服 务电 话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(20) 上海万得基金销售有 限公司
注册地 址: 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区福 山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区福 山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 : 王廷富
联系人 : 姜吉灵
电话: 021-5132 7185
传真: 021-6888 2281
客户服 务电 话: 400-821-0203
网址: www.520fund.com.cn
(21) 北京微动利投资管理 有限公司
注册地 址: 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心341
办公地 址: 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心341
法定代 表人 : 梁洪军
联系人 : 季长军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服 务电 话: 400-819-6665
网址: www.buyforyou.com.cn
(22) 上海凯石财富基金销 售有限公司
注册地 址: 上海市 黄浦 区西 藏南 路 765 号602-115 室
办公地 址: 上海市 黄浦 区延 安东 路 1 号凯石 大厦 四楼
法定代 表人 : 陈继武
联系人 : 李晓明
电话: 021-63333319
传真: 021-63332523 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
18
客户服 务电 话: 400-643-3389
网址: www.lingxianfund.com
(23) 深圳富济财富管理有 限公司
注册地 址: 深圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深圳市 南山 区高 新南 七道 惠恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 : 齐小贺
联系人 : 陈勇军
电话: 0755-83999907
传真: 0755-83999926
客户服 务电 话: 0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(24) 上海陆金所资产管理 有限公司
注册地 址: 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址: 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 : 郭坚
联系人 : 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服 务电 话: 400-821-9031
网址: www.lufunds.com
(25) 珠海盈米财富管理有 限公司
注册地 址: 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址: 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代 表人 : 肖雯
联系人 : 吴煜浩
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011
客户服 务电 话: 020-80629066
网址: www.yingmi.cn
(26) 和耕传承基金销售有 限公司
注册地 址: 郑州市 郑东 新区 东风 南路 康宁街 互联 网金 融大 厦 602
办公地 址: 郑州市 郑东 新区 东风 南路 康宁街 互联 网金 融大 厦 602
法定代 表人 : 李淑慧
联系人 : 董亚芳
电话: 0371-85518391
传真: 0371-85518397 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
19
客户服 务电 话: 400-360-0000
网址: www.nicaifu.com
(27) 北京懒猫金融信息服 务有限公司
注册地 址: 北京市 石景 山区 石景 山 路31 号 院盛 景国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址: 北京市 朝阳 区四 惠东 通惠 河畔产 业园 区 1111 号 6 层
法定代 表人 : 许贤良
联系人 : 肖金凤
电话: 01056050791
客户服 务电 话: 400-150-0882
网址: www.lanmao.com
(28) 大连网金金融信息服 务有限公司
注册地 址: 辽宁省 大连 市沙 河口 区体 坛路 22 号2 层202 室
办公地 址: 辽宁省 大连 市沙 河口 区体 坛路 22 号2 层202 室
法定代 表人 : 卜勇
联系人 : 卜勇
电话: 0411-39027800
传真: 0411-39027888
客户服 务电 话: 400-089-9100
网址: http://www.yibaijin.com/
(29) 深圳市金斧子基金销 售有限公司
注册地 址: 深圳市 南山 区粤 海街 道科 苑路 16 号 东方 科技 大厦18 楼
办公地 址: 深圳市 南山 区粤 海街 道科 苑路科 兴科 学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 : 赖任军
联系人 : 张烨
电话: 0755-66892301
传真: 0755-66892399
客户服 务电 话: 400-950-0888
网址: www.jfzinv.com
(30) 北京蛋卷基金销售有 限公司
注册地 址: 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址: 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 : 钟斐斐
联系人 : 戚晓强
电话: 15810005516
传真: 010-85659484
客户服 务电 话: 400-061-8518
网址: danjuanapp.com
博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
20
(31) 深圳前海凯恩斯基金 销售有限公司
注册地 址: 深圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻深 圳市 前
海商务 秘书 有限 公司 )
办公地 址: 深圳市 福田 区深 南大 道 6019 号 金润 大厦 23A
法定代 表人 : 高锋
联系人 : 李勇
电话: 0755-83655588
传真: 0755-83655518
客户服 务电 话: 400-804-8688
网址: www.keynesasset.com
二、登记机构
名称: 博时 基金 管理 有限 公司
住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址: 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 :张 光华
电话:
010-65171166
传真:
010-65187068
联系人 :许 鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称: 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 :廖海
电话: 021- 51150298
传真: 021- 51150398
联系人 :刘佳
经办律 师: 廖海 、刘 佳
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
21
联系人 :张 振波
经办注 册会 计师 :薛 竞、 张振波
四 、基 金的 名称
博时裕 利 纯 债债 券型 证券 投资基 金
五 、基 金的 类型
债券型
六 、基 金运 作方 式
本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 ,存 续期 间为 不定 期。
七 、基 金的 投资 目标
在有效 控制 投资 组合 风险 的前提 下, 力争 长期 内实 现超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
八 、基 金的 投资 范围
本基金 的投 资范 围主 要为 具有良 好流 动性 的固 定收 益类品 种 , 包 括国债 、 金 融债 、 企 业
债、 公 司债、 央行 票据、 中期票 据、 短期 融资 券、 中小企 业私 募债 券、 资产 支持证 券、 次级
债、 可分 离交 易可转 债的 纯债部 分 、 债 券回购 、 银 行存款 等法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金
投资的 其他 固定 收益 类金 融工具 (但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 )。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 , 也 不投 资于可 转换 债券 (可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 )、 可交 换债券 。
基金的 投资组 合比 例为: 本基金 对债券 的投 资比例 不低于 基金资 产的 80 %; 本基金 持
有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种,基金 管理 人在履 行适 当程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
22
九 、基 金的 投资 策略
本基金 通过 宏观 周期 研究 、 行 业周 期研 究、 公司 研 究相结 合 , 通 过定量 分析 增强组 合策
略操作 的方 法, 确定 资产 在基础 配置 、 行 业配 置、 公司配 置结 构上 的比 例。 本基金 充分 发挥
基金管 理人 长期 积累 的行 业、 公司 研究 成果 , 利 用 自主开 发的 信用 分析 系统 , 深 入挖 掘价 值
被低估 的标 的券 种, 以尽 量获取 最大 化的 信用 溢价 。 本 基金 采用 的投资 策略 包括 : 期 限结 构
策略、 行业 配置 策略 、息 差策略 、 个 券挖 掘策 略等 。
首先, 本组 合宏 观周 期研 究的基 础上 ,决 定整 体组 合的久 期、 杠杆 率策 略。
一方面 , 本 基金 将分 析众 多的宏 观经 济变 量 ( 包括 GDP 增长 率、CPI 走 势、M2 的 绝对
水平和 增长率 、利率 水平 与走势 等) ,并 关注 国家财 政、税 收、货 币、汇 率政 策和其 它证券
市场政 策等 。 另一方 面 , 本基金 将对 债券 市场 整体 收益率 曲线 变化 进行 深入 细致分 析 , 从 而
对市场 走势 和波 动特 征进 行判断 。 在此 基础 上, 确定 资产在 非信 用类 固定 收益 类证券 ( 现金 、
国家债 券 、 中 央银行 票据 等) 和信 用类 固定收 益类 证券之 间的 配置 比例 , 整 体组合 的久 期 范
围以及 杠杆 率水 平。
其次 , 本 组合 将在期 限结 构策略 、 行业 轮动策 略的 基础上 获得 债券 市场 整体 回报率 , 通
过息差 策略 、个 券挖 掘策 略获得 超额 收益 。
1 、期限 结构策 略。通 过预 测收益率 曲线 的形状 和变 化趋势, 对各 类型债 券进 行久期 配
置; 当收 益率 曲线走 势难 以判断 时 , 参 考基准 指数 的样本 券久 期构 建组 合久 期, 确保 组合 收
益超过 基准 收益 。 具 体来 看, 又 分为 跟踪 收益 率曲 线的骑 乘策 略和 基于 收益 率曲线 变化 的子
弹策略 、杠 铃策 略及 梯式 策略。
(1)骑 乘策略 是当收 益率 曲线比较 陡峭 时,也 即相 邻期限利 差较 大时, 买入 期限位 于
收益率 曲线 陡峭 处的 债券 ,通过 债券 的收 益率 的下 滑,进 而获 得资 本利 得收 益。
(2)子 弹策略 是使投 资组 合中债券 久期 集中于 收益 率曲线的 一点 ,适用 于收 益率曲 线
较陡时 ; 杠 铃策 略是 使投 资组合 中债 券的 久期 集中 在收益 率曲 线的 两端 , 适 用于收 益率 曲线
两头下 降较 中间 下降 更多 的蝶式 变动 ; 梯式 策略 是使 投资组 合中 的债 券久 期均 匀分别 于收 益
率曲线 ,适 用于 收益 率曲 线水平 移动 。
2 、行业 配置策 略。债 券市 场所涉及 行业 众多, 同样 宏观周期 背景 下不同 行业 的景气 度
的发生 ,本 基金 分别 采用 以下的 分析 策略 :
(1)分 散化投 资:发 行人 涉及众多 行业 ,本组 合将 保持在各 行业 配置比 例上 的分散 化
结构, 避免 过度 集中 配置 在产业 链高 度相 关的 上中 下游行 业。
(2)行 业投资 :本组 合将 依据对下 一阶 段各行 业景 气度特征 的研 判,确 定在 下一阶 段
在各行 业的 配置 比例 ,卖 出景气 度降 低行 业的 债券 ,提前 布局 景气 度提 升行 业的债 券。
3 、息差 策略。 通过正 回购 ,融资买 入收 益率高 于回 购成本的 债券 ,从而 获得 杠杆放 大
收益。 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
23
本组合 将采 取低 杠杆 、 高 流动性 策略 , 适当运 用杠 杆息差 方式 来获 取主 动管 理回报 , 选
取具有 较好 流动 性的 债券 作为杠 杆买 入品 种, 灵活 控制杠 杆组 合仓 位, 降低 组合波 动率 。
针对中 小企 业私 募债 券, 本基金 以持 有到 期, 获得 本金和 票息 收入 为主 要投 资策略 , 同
时, 密 切关 注债 券的 信用 风险变 化, 力争 在控 制风 险的前 提下 , 获 得较 高收 益。 本 基金 投资
中小企 业私 募债 券, 基金 管理人 将根 据审 慎原 则, 制定严 格的 投资 决策 流程 、 风 险控 制制 度
和信用 风险 、 流 动性 风险 处置预 案, 并经 董事 会批 准, 以 防范 信用 风险 、 流 动性风 险等 各种
风险。
4 、个券 挖掘策 略。本 部分 策略强调 公司 价值挖 掘的 重要性, 在行 业周期 特征 、公司 基
本面风 险特 征基 础上 制定 绝对收 益率 目标 策略 , 甄 别具有 估值 优势 、 基 本面 改善的 公司 , 采
取高度 分散 策略 ,重 点布 局优势 债券 ,争 取提 高组 合超额 收益 空间 。
十 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为 :中债综合指数(总财富 )收益率×90%+1 年期定 期存款利
率(税 后) ×10%
本基金选择上述业绩 比较 基准的原因为本基金 是通 过债券资产的配置和 个券 的选择来
增强债 券投 资的 收益 。 中 债综合 指数 由中 央国 债登 记结算 有限 公司 编制 , 该 指数旨 在综 合反
映债券 全市 场整 体价 格和 投资回 报情 况。 指数 涵盖 了银行 间市 场和 交易 所市 场, 具 有广 泛的
市场代 表性 , 适 合作 为市 场债券 投资 收益 的衡 量标 准; 由 于本 基金 投资 于债 券的比 例不 低于
基金资 产 的 80% ,持 有现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ,
采用 90% 作 为业 绩比 较基 准中债 券投 资所 代表 的权 重, 10% 作为 现金 资产 所对 应的权 重可 以
较好的 反映 本基 金的 风险 收益特 征。
若未来 法律 法规 发生 变化 , 或者有 更权 威的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ,
或者市 场发 生变 化导 致本 业绩比 较基 准不 再适 用或 本业绩 比较 基准 停止 发布 , 本基金 管理 人
可以依 据维 护投 资者 合法 权益的 原则 , 在 与基 金托 管人协 商一 致并 报中 国证 监会备 案后 , 适
当调整 业绩 比较 基准 并及 时公告 ,而 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。
十 一、 基金 的风 险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 , 但低于 混合 型基金 、 股
票型基 金, 属于 中等 风险/ 收益的 产品 。
十 二、 基金 投资 组合 报告 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
24
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托管 人根 据本基 金合 同规定, 复核 了本报 告中 的净值表 现和 投资组 合报 告等内容 ,
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中: 股票 - -
2 固定收 益投 资 5,898,251,000.00 98.21
其中: 债券 5,808,611,000.00 96.72
资产支 持证 券 89,640,000.00 1.49
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 20,000,150.00 0.33
其中: 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付
金合计
3,362,939.76 0.06
7 其他各 项资 产 84,118,781.41 1.40
8 合计 6,005,732,871.17 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
( %)
1 国家债 券 741,036,000.00 12.34
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 4,647,427,000.00 77.41
其中: 政策 性金 融债 3,505,919,000.00 58.40
4 企业债 券 203,327,000.00 3.39
5 企业短 期融 资券 40,176,000.00 0.67
6 中期票 据 176,645,000.00 2.94
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - - 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
25
9 其他 - -
10 合计 5,808,611,000.00 96.75
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( %)
1 018005 国开 1701 9,000,000 894,150,000.00 14.89
2 170012 17 附息 国 债 12 7,400,000 741,036,000.00 12.34
3 1702002 17 国开 绿 债 02 4,500,000 449,055,000.00 7.48
4 150317 15 进出 17 4,000,000 395,960,000.00 6.60
5 150217 15 国开 17 3,400,000 337,926,000.00 5.63
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( %)
1 1789144 17 光盈 2A 1,000,000.00 89,640,000.00 1.49
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 本报告 期内 ,本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部门 立案调 查, 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基金投 资的 前十 名股 票中, 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
11.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 32,753.01
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
26
4 应收利 息 84,086,013.41
5 应收申 购款 14.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 84,118,781.41
11.4 报告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11.6 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 三、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ,基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
阶段
净值
增长
率①
净 值 增
长 率 标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①- ③ ②-④
2016.5.9-2016.12.31 1.30% 0.11% 1.22% 0.09% 0.08% 0.02%
2017.1.1-2017.9.30 1.66% 0.06% 0.72% 0.06% 0.94% 0.00%
2016.5.9-2017.9.30 2.99% 0.09% 1.95% 0.07% 1.04% 0.02%
十四基 金费用与税收
一、基金费用的种类
1 、 基金 管理 人的 管理 费;
2 、 基金 托管 人的 托管 费;
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费;
5 、 基金 份额 持有 人大 会费 用; 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
27
6 、 基金 的证 券交 易费 用;
7 、 基金 的银 行汇 划费 用;
8 、 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用;
9 、 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产 净值的 0.30% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 :
H =E × 0.30% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 在次 月 前 3 个工 作 日内, 由基
金管理 人向 基金 托管 人发 送管理 费划 款指 令 , 基 金托 管人核 对无 误后 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ,支 付日期 顺延 。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本基金的 托管费 按前一 日 基金资产 净值 的 0.10% 的 年费率计 提。托 管费的 计 算方法如
下:
H =E × 0.10% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 于次 月 前 3 个工 作 日内, 由基
金管理 人向 基金 托管 人发 送托管 费划 款指 令 , 基 金托 管人复 核无 误后 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 3 -9 项 费用 ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、证 券账户 开户 费用: 证 券账户 开户费 经基金 管理 人与基 金托管 人核对 无误 后,自 产
品成立 一个 月内 由基 金托 管人从 基金 财产 中划 付, 如基金 财产 余额 不足 支付 该开户 费用 , 由
基金管 理人 于产 品成 立一 个月后 的 5 个 工作 日内 进 行垫付 , 基 金托 管人 不承 担 垫付开 户费 用
义务。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基 金管理 人和 基金托 管 人因未 履行或 未完全 履行 义务导 致的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
28
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由基 金份 额持 有人 承担, 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号
29
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规的 要求, 对本 基金 管理人于2017 年6月23 日刊 登的本基 金原 招募说 明书 《 博时裕 利 纯
债债券 型证券 投资基 金 募 集招募 说明书 》进行 了更 新,并根 据本基 金管 理人对 本基金 实施的
投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新,主要 补 充和 更 新的内 容如 下:
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ;
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ;
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 对 基 金份 额发 售机 构 进行 了更 新;
4 、 在 “ 八 、 基 金的 投资 ” 中, 更新 了 “ (九 ) 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 , 数 据内容 截
止时间 为2017 年9 月 30 日;
5、在“ 九、 基金 的业 绩” 中, 新 增了 基金 业绩 的内 容, 数 据内 容截 止时 间为2017 年 9
月30 日;
6 、在 “二 十 一 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 :
( 一) 、 2017 年10 月27 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公告了《博时裕利纯债债券型证券投资基金2017 年第3 季 度 报 告 》 ;
( 二) 、 2017 年08 月24 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公告了《博时裕利纯债债券型证券投资基金2017 年半年度报告(摘要) 》 ;
( 三) 、 2017 年08 月03 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公告了《博时裕利纯债债券型证券投资基金分红公告》 ;
( 四) 、 2017 年07 月19 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公告了《博时裕利纯债债券型证券投 资 基 金2017 年第2 季 度 报 告 》 ;
( 五) 、 2017 年06 月23 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公告了《博时裕利纯债债券型证券投资基金招募说明书2017年第1 号 ( 摘 要 ) 》 ;
( 六) 、 2017 年06 月15 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公告了《关于《博时裕利纯债债券型证券投资基金分红公告》的更正公告》 ;
( 七) 、 2017 年06 月14 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 博 时 裕 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 分 红 公 告 》 ;( 一) 、2017 年04 月22 日 , 我
公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告了 《博时裕利纯债债券型证券
投资基金2017年第1 季 度 报 告 》 ;
博时基 金管 理有 限公 司
2017 年 12 月 23 日