华安沪港 深 机会 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
2017 年第 1 号
基 金 管 理 人 ： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 工商 银 行 股 份有 限 公 司
二 〇一 七年 十二 月
重 要提 示
华安 沪港 深机会 灵活配 置混合 型 证券投 资基金 （以下简 称 “本 基金 ” ）由华
安基金管理有限公司 （以下简称 “基金管理人 ” ） 依照有关法律法规及约定发起，
并经中国证券监督管理委员会2015年10月13 日 《关于准予华安沪港深机会灵活配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 》 （ 证 监 许 可[2015]2278 号 ） 准 予 注 册 。 本 基
金的基金 合同和招 募说 明书已通 过《中国 证券 报》 、 《 上海证券 报》 、 《 证券时报》
和基金管理人的互联网网站（www.huaan.com.cn ）进行了公开披露。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的 投资价
值和 市场前景 作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。
证券投资 基金（ 以下简 称 “基金 ” ）是 一种长 期投资工 具，其 主要功 能是分
散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 包括但不限于市场风险、 管理
风险、 流动性风险、 系 统性风险、 主题轮动风 险、 技术风险、 道德风 险、 合规风
险、 不可抗力风险等。 此外， 本基金的投资范围中包括 股指期货， 可能增加本基
金总体风险水平。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规
定范围内的香港联合交易所上市的股票 （以下简称 “ 港股通标的股票” ） 的， 将承
担 港股通机制下因投资环境、 投资标的、 市场 制度以及交易规则等差异带来的特
有风险 。
基金管理人在此特别提示投资者： 基 金 名 称 仅 表 明 本 基 金 可 以 通 过 港 股 通
机制投资港股，基金资产对港股标的投资者比例会根据市场情况、投资策略等
发 生较 大的调 整， 存在不 对港 股进行 投资 的可能 。
本基金为 混合型 基金，其 风险与 预期收 益高于 债券型基 金和货 币市场 基金，
低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险投资品种 。
投资者应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风
险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等 自主判
断基金是否和投资者的风险承受能力相适应 ， 并自主做出投资决策， 自行承担投
资风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在作出
投资决策后， 基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构 认/ 申 购和
赎回基金 份额，基金 销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说明书 摘要 已经本基金托管人复核。 除特别说明外， 本招募说明书 摘
要 所载 内容 截止 日为2017 年11 月10 日 ，有关 财 务数据 截止 日为2017 年9月30 日，
净值表现截止日为2017 年6月30日。
目录
一、基金管理人 .............................................................................................................................. 2
二、基金托管人 .............................................................................................................................. 6
三、相关服务机构 .......................................................................................................................... 7
四、基金的名称 ............................................................................................................................ 28
五、基金的类型 ............................................................................................................................ 28
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 29
七、基金的投资范围 .................................................................................................................... 29
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 29
九、基金的业绩比较 基准............................................................................................................. 32
十、基金的风险收益 特征............................................................................................................. 32
十一、基金投资组合 报告............................................................................................................. 33
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 37
十三、费用概览 ............................................................................................................................ 38
十四、 对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 42 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、 住所： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区世纪 大道 8 号国金中心二期 31－32
层
3、 办公地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验区 世纪大道 8 号国金中心二期 31
－32 层
4、法定代表人： 朱学华
5、设立日期：1998 年 6 月 4 日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
7、联系电话： （021）38969999
8、联系人： 王艳
9、客户服务中心电话：40088-50099
10、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
国泰君安创新投资有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
（1 ）董事会 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理 有限公司总
经理。
邱平先生 ，本科 学历， 高级政工 师职称 。历任 上海红星 轴承总 厂党委 书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历任 凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心 副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、Crystal
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国
投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上海市审计局基建处科员、 副主
任科员、 处长助 理、副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、处长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监,上海电气 （集
团） 总公司副总裁、 财 务总监。 现任上海电气 （集团） 总公司监事长 ， 上海海立
（集团）股份有限公司监事长，上海临港控股股份有限公司董事。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任 助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先 生，研 究生学 历，教授 。现任 上海国 家会计学 院学术 委员会 主任、
教授、 博士生导师， 中国 工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家 ，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局( 原上海证管办) 机构
处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员， 中小企业融资部总经理，
国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份 有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁， 华安基金管理有限公
司监事长。
许诺先生， 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监， 麦理根 （McLagan ）
公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产
管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。
（3 ）高级管理人员
朱学华先 生， 大专学 历 ，18 年证 券、 基金从 业经验。 历任 武警上 海 警卫局
首长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副 书记， 上海证券有限责任公
司党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生 ，博 士研究 生 学历，16 年证 券、基 金从业经 验。 历任上 海 证券有
限责任公司研究发展中心总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发 展总部 总经理 兼董事会 办公室 主任 ， 华安基金 管理有 限公司 副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士 ，研 究生学 历 ，16 年证 券、 基金从 业 经验。 曾任 华东政 法 大学副
教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处
处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2、 本基金基金经理 ：
苏圻涵 ， 博士研 究生，13 年证券 、基金 从业 经历,持 有基金 从业执 业证书。
2004 年 6 月加入华安基金管理有限公司，曾先后于研究发展部、战略策划部工
作， 担任行业研究员和产品经理职务。 目前任职于全球投资部， 担任基金经理职
务。2010 年 9 月起担 任华安香港精选股票型证券投资基金的基金经理。2011 年
5 月起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。 2015 年6 月至
2016 年 9 月同时担任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。 2016 年3 月起同时 担任华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金、
华安全球美元收 益债券型证券投资基金的基金经理。2016 年 6 月起同时担任华
安全球美元票息债券型证券投资基金的基金经理。2017 年 2 月起，同时担任华
安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 5 月起，同
时担任本基金的基金经理。2017 年 6 月起，同时担任华安文体健康主题灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 8 月起，同时担任华安大安全主题
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
陆秋渊 ，复旦大学经济学硕士研究生，10 年基金行业从业经验。2007 年 7
月应届毕业进入华安基金，任全球投资部研究员。2017 年 6 月起，担任本基金
的基金经理。
3、基金 管理人 采取集 体投资决 策制度 ，公司 投资决策 委员会 成员的 姓名和
职务如下：
童威先生，总经理 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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翁启森先生，总经理助理
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资事业总部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
5、业务人员的准备情况：
截至 2017 年 9 月 30 日， 公司目前共有员工 348 人 （不含香港公司） ， 其中
56.9% 具 有 硕士 及 以上学 位 ，89% 以 上 具有 三年 证 券 业或 五年 金 融业从 业 经 历 ，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。
二 、基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥 有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
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（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供托管
服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内
部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资
产托管人 职责， 为境内 外广大投 资者、 金融资 产管理机 构和企 业客户 提供安全、
高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了 国内托管银行中
最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会
保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基
金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资
产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为
各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月，中国工商银行 共托管证券
投资基金 745 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚 洲货币》 、英
国《全球 托管人》 、香 港《财资 》 、美国 《环 球金融》 、内地《 证券 时报》 、 《上海
证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项 最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人：姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 刘雯
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址： 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503
办公电话：029-87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人：杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话： （021 ）33626962
联系人：谢伯恩 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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2、代销机构
（1 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
联系人：杨菲
电话： （010）66107900
传真： （010）66107571
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3 ）北京钱景基金销售有限公司
地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（4 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市 徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（5 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116 、1307 室 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（6 ）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（7 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
客户服务电话: 021-20665952
网址: www.lufunds.com
(8) 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（9 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（10 ）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
客户服务电话：0571-88337717
公司网址：www.jincheng-fund.com 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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（11 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
客户服务电话：400-820-2899。
网址: www.e-rich.com.cn
(12) 深圳众禄金融控股 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：4006788887
网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn
（13）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客户服务电话: 400-921-7755
网址: www.leadfund.com.cn
（14 ）深圳市金斧子基金销售有限公司
办公地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、03 、04
单位
法定代表人： 赖任军
客户服务电话：4009500888
公司网址：www.jfzinv.com
（15）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（16 ）深圳富济财富管理有限公司 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(17) 海银基金销售有限 公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（18）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
客户服务电话: 020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（19）上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
(20) 中国民生银行股份 有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（21 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（22 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
（23 ） 济安财富 （北京） 基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环
中路 7 号4 号楼 40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心A 座46 层 济安财富
法定代表人：杨健
客户服务电话： 400-075-6663 （济安财富官网）
400-071-6766 （腾讯财经）
公司网站：www.jianfortune.com
（24 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
网址: www.dtfunds.com/
（25 ）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 沈仁康
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
（26）申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
14
法定代表人：李梅
客服电话：021-96250500
网址: www.swhysc.com
（27 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（28 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
客户服务电话:95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
（29 ）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（30 ）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（31 ）国都证券 股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
15
法定代表人： 王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（32）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（33 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 95587
网址：www.csc108.com
（34 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人： 杨德红
客户服务电话： （021）38676798
网址：www.gtja.com
（35 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（36 ）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
16
法定代表人： 叶顺德
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（37 ）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
（38 ）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真： （0531）68889752
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
（39 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人：丁学东
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（40）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话： （0755）25832583 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
17
网址：www.firstcapital.com.cn
（41 ）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
（42）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
客户服务电话：95531 网址：www.longone.com.cn
（43 ）太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（44 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20
层
法定代表人： 姜晓林
客户服务电话：95548
网址： www.zxwt.com.cn
（45 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
客户服务电话：0755-23835888 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
18
网址：www.cs.ecitic.com
（46 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客户服务电话:95525
网站：www.ebscn.com
（47 ）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（48 ）宏信证券有限责任公司
法定代表人：吴玉明
注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
客户服务电话：4008-366-366
网址：http://www.hxzq.cn
（49 ）广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
客户服务电话：020-83963933
网址： www.gzs.com.cn
（50）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人： 詹露阳
客户服务电话：95511-8 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
19
网址：stock.pingan.com
(51) 华宝证券有限责任 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（52 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人： 陈共炎
客户服务电话： 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（53）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法定代表人：苏素华
联系电话： 0591-87332762
传真号码：0591-87330926
客户服务热线:400-893-9999
公司网站:www.fjhxbank.com
（54）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：上官永清
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（55）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
客户服务电话： 0769-961122
网址: www.drcbank.com
（56）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：(0769)22117730
客户服务电话：96228、4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
（57）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
法定代表人：刘晓勇
联系电话： 0755-82817529
传真号码： 0755-82817612
网址：www.crbank.com.cn
客户服务电话：96588（广东省外加拨 0756）
（58）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；
上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
21
（59）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（60）中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（61）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人： 吴坚
电话： （023）63786433
传真： （023）63786477
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
（62）华林证券股份有限公司
华林证券股份有限公司
注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋
一层 3 号
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
法定代表人：林立
客户服务电话：400-188-3888
公司网站：http://www.chinalions.com/ 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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（63）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（64）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860
客户服务电话 4006236060
公司网站: www:niuniufund.com
（65）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
（66）中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话： （86）10-66596688 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（67）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：李秀仑
电话：0086-21-38576709
传真：021-52381839
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
（68）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七
幢 23 层 1 号 4 号
办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七
幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系电话： （027 ）87006009
传真号码： （027 ）87006010
客户服务电话：4000279899
网址：http://www.buyfunds.cn
（69）中民财富管理( 上海) 有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人：弭洪军
联系电话： 021-33355333
传真号码：021-33355288
全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
（70）北京虹点基金销售有限公司 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（71）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上
海泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系电话：021-65370077
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话：400-820-5369
（72）深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区
管理局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作
区管理局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：李学东
联系电话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
（73）苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人：高志华
客服电话：0512-68603767
网址：http://www.cai6.com/
（74）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼
法定代表人：郭林 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-63898888
公司网站：http://www.shhxzq.com
（75）中信期货有限公司
地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层法定代表人：张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
（76）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系电话： （0519 ）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
（77）天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
法定代表人：李修辞
联系电话：13901314076
客户服务电话：010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
（78）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代表人：戎兵
联系电话：010-52413385
传真号码：010-85894285
网址：http://www.yixinfund.com/ 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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客服电话：400-6099-200
（79）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：夏林生
联系电话：0573-96528
传真号码：0573-82099678
（80）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
传真号码：0371-85518397
（81）深圳前海欧中联合基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
法定代表人：周文
联系电话：0755-23946631
传真号码：0755-82786863
客户服务电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
（82）喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs
（83）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
（84）四川天府银行股份有限公司
住所：四川省南充市涪江路１号
法定代表人：黄光伟
热线电话：400-16-96869
028-96869
网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
（85）成都华羿恒信财富投资管理有限公司
法定代表人：赵壁
注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19
层 4 号
办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19
层 4 号
电话：400-8010-009
028-87326832
网址：http://www.huayihengxin.com/
其他基金代销机构详见基金份额发售公告。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（二）登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
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住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 安冬
经办律师： 安冬、陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （021）22288888
传真： （021）22280000
联系人：蒋燕华
经办会计师：蒋燕华，丁鹏飞
四 、基 金的 名称
本基金名称： 华安沪港深机会灵活配置混合型 证券投资基金
五 、基 金的 类型
本基金类型：契约型开放式
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六 、基 金的 投资 目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下， 通过大类资产的优化配置和高安
全边际的证券优选，追求超越业绩比较基准的投资回报和 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 。
七 、基 金 的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 港股通标的
股票、 债券 （包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企
业私募债 、地方 政府债 券、中期 票据、 可转换 债券（含 分离交 易可转 债） 、短期
融资券、 资产支 持证券 等） 、债 券回购 、银行 存款 、权 证、股 指期货 以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票占基金资产的比例为 0-95% ， 其中投资于国内
依法发行上市的股票比例占基金资产的 0-95% ， 投资于港股通标的股票比例占基
金资产的 0-95% ；每个 交易日日终在扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ，
应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；权
证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 。
八、基 金的投资 策略
（一） 资产配置策略
本基金采取相对灵活的资产配置策略。 在大类资产配置过程中， 本基金将使华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
30
用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、 国家政策、 资金面和市场情绪等可
能影响证券市场的重要因素进行研究和预测， 结合使用公司自主研发的多因子动
态资产配置模型、 基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型， 分析和比较股
票、 债券等市场和不同金融工具的风险收益特征， 确定合适的资产配置比例， 动
态优化投资组合。
（二） 股票投资策略
在本合同约定的投资比例范围内， 本基金将根据宏观经济、 估值水平、 资金
面、市场情绪等因素，制定并适时调整国内 A 股和香港（港股通标 的股 票）两
地股票配置比例及投资策略。
1、A 股投资策略
（1 ）行业配置策略
在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法， 通过对国内
外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周期调
整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
（2 ）个股投资策略
本基金将主要采用 “自下而上” 的个股选择方法， 在拟配置的行业内部通过
定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。
定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型， 通过对价值指标、 成长 指标、
盈利指标等公开数据的细致分析， 考察上市公司 的盈利能力、 盈利质量、 成长能
力、 运营能力以及负债水平等方面， 初步筛选出财务健康、 成长性良好的优质股
票。
定性的方法主要是在定量分析的基础上， 由公司的研究人员采用案头研究和
实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、 核心竞争力、 主营业 务成长性、
公司治理结构、 经营管理能力、 商业模式、 等进行定性分析以确定最终的投资目
标
2、 港股通标的股票投资策略
本基金将 通过国 内和香 港股票市 场交易 互联互 通机制投 资于香 港股票 市场。
本基金基于管理人对于香港市场长期投资研究经验及两地市场一体化过程中可华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
31
能出现的投资机会， 采取 “自下而上” 优选个股策略， 重点投资于受惠于中国经
济转型，且处于合理价位的具备核心竞争力股票。
（三） 固定收益投资策略
本基金可投资于国债、 金融债、 企业债、 可转换债券、 中期票据和中小企业
私募债等债券品种， 基金经理通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因
素的综合评估， 合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例， 构
造债券组合。
在选择利率债品种时， 本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流
动性风险， 根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合； 在选择信用债
品种时， 本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的 信用资质， 信用资质主
要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约、 担保纪录等。 本基金
还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化， 综合考虑可转债的市场流
动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
对于中小企业私募债而言， 由于其采取非公开方式发行和交易， 并限制投资
者数量上限， 整体流动性相对其它信用债品种而言较差。 同时， 中小企业私募债
的发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本面稳定性较差， 进而整体
的信用风险相对较高。 因此， 本基金在投资中小企业私募债券的过程中将采取更
为谨慎的投资策略。
（四） 股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保值） ， 并根据 风险资 产投资（ 或拟投 资）的 总体规模 和风险 系数决 定股指期货
的投资比例； 其次， 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
32
期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
（五） 权证投资策略
本基金在实现权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证
定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准：30% ×中证 800 指数收益率＋30% ×恒生 综合指数收
益率＋40% ×中国债券总指数收益率 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基金份额持有人
大会。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为混合型基金， 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金， 低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 本基金将 投资
港股通标的股票， 还将面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、 市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险 。
华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
33
十一 、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 10
月 23 日 复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日。
1 报告 期末基 金资 产组合 情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 59,889,802.99 81.02
其中： 股票 59,889,802.99 81.02
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,864,919.74 18.76
7 其他各 项资 产 166,725.00 0.23
8 合计 73,921,447.73 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
34
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
6,438,770.00 8.79
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
574,080.00 0.78
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
4,228,620.00 5.77
K 房地产 业
658,080.00 0.90
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,388,900.00 1.90
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
13,288,450.00 18.14
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
必需消 费品 2,891,477.95 3.95
工业 14,770,200.55 20.16
信息技 术 4,284,835.38 5.85
房地产 1,502,623.71 2.05
非必需 消费 品 12,947,543.91 17.67
材料 2,619,586.74 3.58
能源 3,039,063.89 4.15
金融 4,546,020.86 6.21
合计
46,601,352.99 63.62
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
35
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 00152 深圳国 际 422,000 5,263,609.71 7.19
2 03898 中车时 代电 气 138,000 5,129,822.25 7.00
3 00700 腾讯控 股 15,000 4,284,835.38 5.85
4 03606 福耀玻 璃 148,000 3,565,003.43 4.87
5 01766 中国中 车 520,000 3,066,253.01 4.19
6 00934 中石化 冠德 680,000 3,039,063.89 4.15
7 01114 BRILLIANCE CHI 160,000 2,827,668.48 3.86
8 01317 枫叶教 育 310,000 2,299,434.86 3.14
9 00939 建设银 行 400,000 2,202,318.72 3.01
10 00027 银河娱 乐 44,000 2,056,177.20 2.81
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
4.1 本基金本报告期末未持 有债券投资。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
5.1 本基金本报告期末未持 有债券投资。
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
6.1 本基金本报告期末未持 有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
7.1 本基金本报告期末未 持有贵金属投资。
8 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
8.1 本基金本报告期末未持 有权证投资。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
36
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 有 选择 地投 资于流 动性 好、 交易 活
跃的股 指期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 首 先将 基于 对证 券市 场总体 行情 的判 断和 组合 风险收 益
的分析 确定投 资时机 以及 套期保 值的类 型（多 头套 期保值 或空头 套期保 值） ， 并根据 风险资
产投资 （或 拟投 资） 的总 体规模 和风 险系 数决 定股 指 期货 的投 资比 例； 其次 ， 本基 金将 在综
合考虑 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 以及 股指 期货 流动性 、 收 益性、 风险 特征 和估值 水平 的
基础上 进行 投资 品种 选择 ，以对 冲风 险资 产组 合的 系统性 风险 和流 动性 风险 。
10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
无。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
无。
11 投 资组合 报告 附注
11.1 本报 告期内 ，本基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体没 有被 监管部 门立 案调
查 的， 也没有 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情况 。
11.2 本基 金投资 的前十 名股 票中， 不存 在投资 于超 出基金 合同 规定备 选股 票库
之 外的 股票。
11.3其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 28,735.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 135,463.24
4 应收利 息 2,526.54
5 应收申 购款 - 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 166,725.00
11.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 存在流 通受 限情 况的 股票 。
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间2017 年 6 月30 日）
阶段
净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2017年5月10
日至2017年6
月30日 3.30% 0.43% 3.63% 0.30% -0.33% 0.13%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
38
十 三、 费用 概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。基金管 理费的
计算方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内、 按照指定的账
户路径进 行资金 支付， 基金管理 人无需 再出具 资金划拨 指令。 若遇法 定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 基金托管费
的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一
次性支取， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不
可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1、 基金申购费用
本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500
元 。 其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减 ； 投资者在一天华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
39
之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算 ；具体费率如下表所示：
单笔申购金额（M ） 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<300 万 1.2%
300 万≤M<500 万 0.8%
M≥500 万 每笔 1000 元
申购费用 在投资人申购基金份额时收取 ， 不列入基金财产， 主要用于本基金
的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、 基金赎回费用
本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减， 具体费率如下表所示：
持有期限（Y ） 赎回费率
Y ＜7天 1.5%
7天≤Y ＜30天 0.75%
30天≤Y ＜1年 0.50%
1年≤Y ＜2年 0.25%
Y ≥2年 0
注：1 年指 365 天，2 年为 730 天
赎回费用由赎回 本基金基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回基金份额时收取 。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入
基金财产； 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%
计入基金财产； 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中
不低于总额的 50% 计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回
费中不低于总额的 25% 计入基金财产。 未计入基金财产的部分 用于支付登记费和
其他必要的手续费。
3、 转换费用
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额 净值-转出基金赎回费 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
40
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－转出基金的申购费） ， 0 ]，
即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋转入基金的申购费率）]
或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋转出基金的申购费率）]
或转出基金固定收费金额
注 1： 转入份额的计算结果四舍五入， 保留到小数点后两位， 由此产生的误
差计入基金资产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
4、基金 管理人 可以在 《基金合 同》约 定的范 围内调整 费率或 收费方 式，并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定
媒介 上公告。
5、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 定期或不 定期地开展基金促销活动。 在基金促销
活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金
申购费率和基金赎回费率。
（三） 其他费用
1、 《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ；
3、基金份额持有人大会费用；
4、 基金的证券 、期货交易费用； 华安 沪 港深 机会 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 摘要
41
5、基金的银行汇划费用；
6、基金的开户费用、账户维护费用；
7、 因投资港股通标的股票而产生的应由基金承担的各项合理费用 ；
8、 按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
上述基金 费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当
期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
上述基金 费用由 基金管 理人在法 律规定 的范围 内参照公 允的市 场价格 确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（四 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五 ）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可 协商酌情降低 基金管理费率和基金托管费率。 降
低基金管理费率 和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必
须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在 指 定 媒 介 上刊登公告。
（六 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
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十四 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、 相关服务机构 对部分销售机构信息进行了更新。
六、基金的募集 更新了基金募集的相关情况。
七、 基金合同的生
效
更新了基金合同生效的相关情况。
八、 基金份额的集
中申购、 赎回与约
定赎回
增加了转换的表述。
九 、基金的投资 新增了基金投资组合报告的部分 。
十、基金的业绩 新增了基金的业绩章节。
二十二 、 其他应披
露事项
披露了自2017 年5 月10 日至2017 年11 月10 日期间本基金
的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二〇一七年十二月二十三 日
