鹏华中国 50 开放式证 券 投资基金
更新的招 募 说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
2017 年 12 月
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2004 年 3 月 9 日 证监 基金 字[2004]26 号 文件 《关 于同 意鹏 华中国
50 开放式证券投资基金设 立的批复》批准发起设 立 。根据当时有效的法规 ， 本基金基金合
同已 于 2004 年 5 月 12 日 生效， 基金 管理 人于 该日 起正式 开始 对基 金财 产进 行运作 管理 。
基金管理人保证本招 募说 明书的内容真实、准 确、 完整。本招募说明书 经中 国证监会
核 准 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的 核准 ， 并 不 表明 其 对 本 基 金的 价 值 和 收益 做 出 实 质性
判 断 或 保 证 ，也 不 表 明 投资 于 本 基 金 没有 风 险 。 请投 资 者 根 据 自身 风 险 承 受能 力 谨 慎 选择
适合自 己的 基金 产品 。
投资有风险，投资人 申购 基金时应认真阅读本 招募 说明书，全面认识本 基金 产品的风
险 收 益 特 征 ，充 分 考 虑 投资 人 自 身 的 风险 承 受 能 力， 并 对 于 申 购基 金 的 意 愿、 时 机 、 数量
等 投 资 行 为 作出 独 立 决 策。 基 金 管 理 人提 醒 投 资 人基 金 投 资 的 “买 者 自 负 ”原 则 ， 在 投资
人作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 11 月
11 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为 2017 年 9 月 30 日 （未 经审 计） 。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国证 监 会 第六 、七 届 发 审 委委 员 ， 现任 鹏华 基 金 管 理有 限 公 司总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理；2015 年 6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。 陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管 理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事 务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。 高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办公 厅 新 闻处 干部 、 秘 书 处副 处 级 秘书 、发 行 监 管 部副 处 长 、人 事教 育 部 副 处长 、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4 、本 基金 基金 经理
王宗合 先生 ，国 籍中 国， 金融学 硕士 ，11 年 证券 基 金从业 经验 。曾 经在 招商 基金从 事
食品饮 料、 商业 零售 、农 林牧渔 、纺 织服 装、 汽车 等行业 的研 究。2009 年5 月加盟 鹏华 基
金管理 有限 公司 ，从 事食 品饮料 、农 林牧 渔、 商业 零售、 造纸 包装 等行 业的 研究工 作， 担
任鹏华 动力 增长 混合 （LOF ）基金 基金 经理 助理 。现 担任权 益投 资二 部总 经理 。2010 年 12
月担任 鹏华 消费 优选 混合 基金基 金经 理，2011 年 02 月至2011 年 03 月 担任 鹏华动 力增 长混合（LOF ）基 金基 金经 理 ，2012 年 06 月 担任 鹏华 金刚保 本混 合基 金基 金经 理，2014 年
07 月 担任 鹏华 品牌 传承 混 合基金 基金 经理 ，2014 年12 月 担任 鹏华 养老 产业 股 票基金 基金
经理，2016 年 04 月 担任 鹏华金 鼎保 本混 合基 金基 金经理 ，2016 年 06 月担 任鹏华 金城 保本
混合基 金基 金经 理，2017 年02 月担 任鹏 华安 益增 强 混合基 金基 金经 理，2017 年07 月担 任
鹏华中 国 50 混 合基 金基 金 经理，2017 年 09 月 担任 鹏华策 略回 报混 合基 金基 金经理 。王 宗
合先生 具备 基金 从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2010 年12 月担 任鹏 华消 费优选 混合 基金 基金 经理
2011 年02 月至2011 年 03 月担 任鹏 华动 力增 长混 合（LOF ） 基金 基金 经理
2012 年06 月担 任鹏 华金 刚保本 混合 基金 基金 经理
2014 年07 月担 任鹏 华品 牌传承 混合 基金 基金 经理
2014 年12 月担 任鹏 华养 老产业 股票 基金 基金 经理
2016 年04 月担 任鹏 华金 鼎保本 混合 基金 基金 经理
2016 年06 月担 任鹏 华金 城保本 混合 基金 基金 经理
2017 年02 月担 任鹏 华安 益增强 混合 基金 基金 经理
2017 年09 月担 任鹏 华策 略回报 混合 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
2004 年05 月至2006 年 03 月
黄 钦来 先生
2006 年03 月至2006 年 09 月
胡 建平 先生
2006 年09 月至2007 年 08 月
黄 敬东 先生
2007 年08 月至2011 年 01 月
黄 鑫先 生
2011 年01 月至2017 年 07 月
陈 鹏先 生
2017 年07 月至 本更 新招 募书截 止日
王宗 合先 生
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏 华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东 新区银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908 年 ，是 中 国 历 史 最 悠 久 的银 行之 一 ， 也 是 近 代 中 国的 发钞 行 之 一 。
1987 年 重 新 组建 后 的 交 通银 行 正 式 对 外 营 业， 成 为中 国 第 一 家 全 国 性的 国 有股 份 制 商 业 银
行，总部 设 在 上 海。2005 年6 月 交 通 银 行 在 香港 联 合交 易 所 挂 牌 上 市 ，2007 年5月在上海证
券交易所挂牌上市 。根据2015 年 英 国 《 银行 家 》 杂 志发 布 的 全 球 千 家 大银 行 报告 ， 交 通 银
行一级资本位列第17 位 ，较 上 年 上 升2 位 ； 根据2015年美国《财富》杂 志发布 的世界500 强
公司排 行榜 ，交 通银 行营 业收入 位列 第190 位 ，较 上 年上升27位。 截至2016 年9月30日， 交通 银行资产 总额为 人民币80,918.10 亿元。2016 年1-9月 ，交通
银行实 现净 利润(归 属于 母 公司股 东) 人民 币525.78 亿 元。
交通银行总行设资产 托管 业务中心（下文简称 “ 托管 中 心 ” ） 。 现 有 员工 具有 多 年 基
金 、 证 券 和 银行 的 从 业 经验 ， 具 备 基 金从 业 资 格 ，以 及 经 济 师 、会 计 师 、 工程 师 和 律 师等
中 高 级 专 业 技术 职 称 ， 员工 的 学 历 层 次较 高 ， 专 业分 布 合 理 ， 职业 技 能 优 良， 职 业 道 德素
质过硬 ，是 一支 诚实 勤勉 、积极 进取 、开 拓创 新、 奋发向 上的 资产 托管 从业 人员队 伍。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10月至 今任 本行董事 长、 执行董 事，2013 年5月至2013 年10 月任 本行董 事
长、执行 董事 、行长 ，2009 年12月至2013 年5月 任本 行副董事 长、 执行董 事、 行长。牛 先生
1983 年 毕 业 于 中央 财 经 大学 金 融 系 ， 获 学 士 学位 ，1997 年 毕 业 于 哈 尔 滨工 业 大学 管 理 学 院
技术经 济专 业， 获硕 士学 位，1999 年 享受 国务 院颁 发的政 府特 殊津 贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11月起 任本 行副董事 长、 执行董 事，2013 年10 月起任 本行行 长；2010年4
月至2013 年9月 任中 国投资 有限责任 公司 副总经 理兼 中央汇金 投资 有限责 任公 司执行董 事、
总经理；2005 年8 月至2010年4 月任本行执行董事、 副 行长；2004 年9 月至2005 年8 月任本行
副行长；2004 年6 月至2004年9 月任本行董事、行长 助 理；2001 年9 月至2004 年6月任本行行
长助理；1994 年至2001 年历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分行 副行 长 、 行 长 ， 南 宁 分行 行长 ， 广 州 分 行
行长。 彭先 生1986 年 于中 国人民 银行 研究 生部 获经 济学硕 士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月 起 任 本 行资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ；2007 年12 月至2015 年8 月 ，历 任 本
行资产托管部总经理 助理 、副总经理，本行资 产托 管业务中心副总裁；1999 年12 月至2007
年12 月 ， 历 任本 行 乌 鲁 木齐 分 行 财 务 会计 部 副 科 长、 科 长 、 处 长助 理 、 副 处长 ， 会 计 结算
部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大 学计 算机科学系，获得学 士学 位，2005 年于
新疆财 经学 院获 硕士 学位 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016 年9 月30 日 ， 交 通银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金206 只。此外，交通银行还 托管了
基 金 公 司 特定 客 户 资产 管理 计 划 、 证券 公 司 客户 资产 管 理 计 划、 银 行 理财 产品 、 信 托 计划 、
私募投资基金、保 险资金 、全国社保基金、 养老保 障管理基金、企业 年金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资 资产、QDII 证券 投资 资产 和QDLP 资金 等产 品。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
交通银行严格遵守国 家法 律法规、行业规章及 行内 相关管理规定，加强 内部 管理，保
证 托 管 中 心业 务 规 章的 健全 和 各 项 规章 的 贯 彻执 行， 通 过 对 各种 风 险 的梳 理、 评 估 、 监控 ，
有效地 实现 对各 项业 务风 险的管 控， 确保 业务 稳健 运行， 保护 基金 持有 人的 合法权 益。
（二） 内部 控制 原则
1 、合法 性原则 ：托管 中心 制定的各 项制 度符合 国家 法律法规 及监 管机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
2 、全面 性原则 ：托管 中心 建立各二 级部 自我监 控和 风险合规 部风 险管控 的内 部控制 机
制 ， 覆 盖 各 项业 务 、 各 个部 门 和 各 级 人员 ， 并 渗 透到 决 策 、 执 行、 监 督 、 反馈 等 各 个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
3 、独立 性原则 ：托管 中心 独立负责 受托 基金资 产的 保管，保 证基 金资产 与交 通银行 的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。
4 、制衡 性原则 ：托管 中心 贯彻适当 授权 、相互 制约 的原则， 从组 织结构 的设 置上确 保
各 二 级 部 和 各岗 位 权 责 分明 、 相 互 牵 制， 并 通 过 有效 的 相 互 制 衡措 施 消 除 内部 控 制 中 的盲
点。
5 、有效 性原则 ：托管 中心 在岗位、 业务 二级部 和风 险合规部 三级 内控管 理模 式的基 础
上 ， 形 成 科学 合 理 的内 部控 制 决 策 机制 、 执 行机 制和 监 督 机 制， 通 过 行之 有效 的 控 制 流程 、
控 制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
6 、效益 性原则 ：托管 中心 内部控制 与基 金托管 规模 、业务范 围和 业务运 作环 节的风 险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
根据《证券投资基金 法》 、《中华人民共和国 商业 银行法》等法律法规 ，托 管中心制
定 了 一 整 套严 密 、 高效 的证 券 投 资 基金 托 管 管理 规章 制 度 ， 确保 基 金 托管 业务 运 行 的 规范 、
安 全 、 高 效 ，包 括 《 交 通银 行 资 产 托 管业 务 管 理 暂行 办 法 》 、 《交 通 银 行 资产 托 管 部 业务
风 险 管 理 暂 行办 法 》 、 《交 通 银 行 资 产托 管 部 项 目 开 发 管 理 办 法》 、 《 交 通银 行 资 产 托管
部 信 息 披 露 制度 》 、 《 交通 银 行 资 产 托管 部 保 密 工作 制 度 》 、 《交 通 银 行 资产 托 管 业 务从
业 人 员 守 则 》、 《 交 通 银行 资 产 托 管 部业 务 资 料 管理 制 度 》 等 ，并 根 据 市 场变 化 和 基 金业
务 的 发 展 不 断加 以 完 善 。做 到 业 务 分 工合 理 ， 技 术系 统 完 整 独 立， 业 务 管 理制 度 化 ， 核心
作业区 实行 封闭 管理 ，有 关信息 披露 由专 人负 责。
托管中心通过对基金 托管 业务各环节的事前指 导、 事中风控和事后检查 措施 实现全流
程 、 全 链 条 的风 险 控 制 管理 ， 聘 请 国 际著 名 会 计 师事 务 所 对 基 金托 管 业 务 运行 进 行 国 际标
准的内 部控 制评 审。
三、基 金托 管人 对基 金管 理 人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
交通银行作为基金托 管人 ，根据《证券投资基 金法 》、《公开募集证券 投资 基金运作
管 理 办 法 》 和有 关 证 券 法规 的 规 定 ， 对基 金 的 投 资对 象 、 基 金 资产 的 投 资 组合 比 例 、 基金
资 产 的 核 算 、基 金 资 产 净值 的 计 算 、 基金 管 理 人 报酬 的 计 提 和 支付 、 基 金 托管 人 报 酬 的计
提 和 支 付 、 基金 的 申 购 资金 的 到 账 与 赎回 资 金 的 划付 、 基 金 收 益分 配 等 行 为的 合 法 性 、合
规性进 行监 督和 核查 。
交通银行作为基金托 管人 ，发现基金管理人有 违反 《证券投资基金法》 、《 公开募集
证 券 投 资 基 金运 作 管 理 办法 》 等 有 关 证券 法 规 和 《基 金 合 同 》 的行 为 ， 应 当及 时 通 知 基 金
管 理 人 予 以 纠正 ， 基 金 管理 人 收 到 通 知后 及 时 核 对确 认 并 进 行 调整 。 交 通 银行 有 权 对 通知
事 项 进 行 复 查， 督 促 基 金管 理 人 改 正 。基 金 管 理 人对 交 通 银 行 通知 的 违 规 事项 未 能 及 时纠
正的， 交通 银行 须报 告中 国证监 会。
交通银行作为基金 托管人 ，发现基金管理人 有重大 违规行为，须立即 报告中 国证监会，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
四、其 他事 项
最近一年内交通银行 及其 负责资产托管业务的 高级 管理人员无重大违法 违规 行为，未
受 到 中 国 人 民银 行 、 中 国证 监 会 、 中 国银 监 会 及 其他 有 关 机 关 的处 罚 。 负 责基 金 托 管 业务
的高级 管理 人员 在基 金管 理公司 无兼 职的 情况 。
三、相 关服务机构
（一）基金销售机构
1 、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 第 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 第 43 层
电话： （0755 ）82021233 传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 502
房
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38010789
联系人 ：周 樱
2 、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1 ）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：张 喆
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2 ）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3 ）广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 甲 2 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：陈 泾渭
网址：www.cgbchina.com.cn
4 ）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
5 ）华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：李 民吉
联系人 ：董 金
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
6 ）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
7 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
8 ）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
办公地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn 9 ）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
10 ）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
11 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
12 ）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
13 ）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
14 ）厦 门银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 湖滨北 路 101 号 商业 银行 大厦
办公地 址： 厦门 市思 明区 湖滨北 路 101 号 商业 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：刘 冬阳
客户服 务电 话：400-858-8888
网址： www.xmccb.com
15 ）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
16 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
17 ）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
联系人 ：刘 兴龙
客户服 务电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
18 ）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
办公地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：沈 崟杰
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
19 ）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
20 ）中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：穆 欣欣
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
21 ）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
22 ）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
23 ）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn 24 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
25 ）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
26 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2） 证券 公司 销售 机构
1 ）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华 联 系人 ：王 冠昌
客户服 务电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
3 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4 ）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26-28 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中 心 36 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 静
客户服 务电 话：95317
网址：www.cfzq.com
5 ）财 通证 券股 份有 限公 司 注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址 ：杭州 市 杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：陶 志华
客户服 务电 话：95336
网址：www.ctsec.com
6 ）长 城国 瑞证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 20F
法定代 表人 ：王 勇
联系人 ：邱 震
客户服 务电 话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
7 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
8 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
9 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
10 ）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
11 ）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
12 ）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
客户服 务电 话：95531/400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
13 ）东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心
办公地 址 ： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心
法定代 表人 ：陈 照星 （代 ）
联系人 ：李 荣
客户服 务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
14 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
客户服 务电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
15 ）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
客户服 务电 话：95309
网址：www.dxzq.net 16 ）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
17 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
18 ）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17 、18 、19 、38-44 楼
办公地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
19 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微 客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
20 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
21 ）国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
22 ）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
23 ）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市滨 湖区 太湖新 城金 融一 街8 号 法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：祁 昊
客户服 务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
24 ）国 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号 4 楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：郭 一非
客户服 务电 话：95385
网址：http://www.grzq.com
25 ）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路88 号江 信 国际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路88 号江 信 国际金 融大 厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
客户服 务电 话：0791-222111
网址：www.gszq.com
26 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
27 ）国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
28 ）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：米 硕
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
29 ）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
30 ）红 塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：400-871-8880 网址：www.hongtastock.com
31 ）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
32 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：胡 星煜
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
33 ）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号 7 －8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
客户服 务电 话：95547( 福 建省外 电信 、联 通用 户暂 加拨0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
34 ）华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际B 栋 一层3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
法定代 表人 ：林 立 联系人 ：胡 倩
客户服 务电 话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
35 ）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤
客户服 务电 话：95368
网址：www.hlzq.com
36 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
37 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
38 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
39 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
40 ）江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：姜 志伟
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
41 ）金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4001 号时 代金 融 中心 17 层
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：马 贤清
客户服 务电 话：400-8888-228
网址：www.jyz.cn 42 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
43 ）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
44 ）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
45 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵 客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
46 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
客户服 务电 话：95573/400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
47 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
48 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
49 ）世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层 法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
客户服 务电 话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
50 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
51 ）万 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路13 号高 德 置地广 场 E 座 12 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
客户服 务电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
52 ）五 矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋
客户服 务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
53 ）西 部证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
54 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
55 ）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
56 ）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
客户服 务电 话：95399 网址：www.xsdzq.cn
57 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
58 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 兴业 证券 大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：乔 琳雪
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
59 ）银 泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹 子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：黄 冰
联系人 ：林 文宇
客户服 务电 话：4008-505-505/0755-28810131
网址：www.ytzq.net
60 ）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
61 ）浙 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 姗姗
客户服 务电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
62 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
63 ）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：胡 创
客户服 务电 话：40088-05618
网址：www.e5618.com
64 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
65 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
66 ）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新 区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：何 志华
客户服 务电 话：95335
网址：www.avicsec.com
67 ）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com
68 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
69 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
70 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
71 ）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林 联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构
1 ）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2 ）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：戚 晓强
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3 ）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
客户服 务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
4 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com
5 ）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
6 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
7 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：王 锋
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com 9 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
10 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
11 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12 ）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥 客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
13 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
14 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
15 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
16 ）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
17 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
18 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
19 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李艳
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
20 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
办公室 地址 ：北 京市 西城 区太平 桥大 街 17 号
联系电 话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人 ：赵 亦清
（三）律师事务所与 经办 律师
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二 层
法定代 表人 ：王 丽
办公室 地址 ：北 京市 西城 区金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座十二 层
联系电 话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人 ：徐 芳
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（四）会计师事务所 与经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信 办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华中 国 50 开放式 证券 投资 基金
五、基 金的投资目标
以价值投资为本，通 过集 中投资于基本面和流 动性 良好同时收益价值或 成长 价值相对
被 低 估 的 股 票， 长 期 持 有结 合 适 度 波 段操 作 ， 以 求在 充 分 控 制 风险 的 前 提 下分 享 中 国 经济
成长成 果和 实现 基金 财产 的长期 稳定 增值 。
六、基 金的投资方向
本基金以股票、中央 银行 票据、债券以及中国 证监 会允许基金投资的其 他金 融工具为
主要投 资方 向。
七、基 金的投资策略
在 正 常市 场状 况下 ，股 票投 资 比例 变动 范围 是基 金资 产 净值的 30% ～95% ，国 债投 资
比例变 动范 围是 基金 资产 净值 的 0% ～70% ，中 央银 行票据 投资 比例 变动 范围 是基金 资产 净
值的 0 ～50% ， 金融 债投 资比例 变动 范围 是基 金资 产净值 的 0 ～50% ， 企业 债投资 比例 变动
范围是 基金 资产 净值 的 0 ～25% ，可 转债 投资 比例 变动范 围是 基金 资产 净值 的 0～25% ，现
金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 。 如 有 投 资 需 要 可 通 过 回 购
参与有 价值 的新 股配 售和 增发。
1 、债 券投 资方 法
本基金债券投资以降 低组 合总体波动性从而改 善组 合风险构成为目的， 采取 积极主动
的 投 资 策 略 ，谋 取 超 额 收益 。 如 投 资 有需 要 则 可 在严 格 控 制 风 险的 前 提 下 通过 回 购 参 与有
价值的 新股 配售 和增 发。
2 、股 票投 资方 法 本基金股票投资中， 精选 个股，长期持有结合 适度 波段操作，注重长期 收益 。将类指
数 的 选 股 方 式与 积 极 的 权重 配 置 相 结 合， 从 而 在 保持 了 收 益 空 间的 前 提 下 一定 程 度 上 降低
了投资 风险 。股 票价 值分 析兼顾 收益 性和 成长 性。
具体流程是：首先选择全 市场基本面流动性较好、 流通 市值较大的 100 只股 票；由行
业 研 究 小 组 运用 鹏 华 财 务评 级 系 统 对 其财 务 指 标 和资 产 质 量 的 真实 性 进 行 评估 ， 进 一 步筛
选到 80 只； 基金 经理 再根 据市场 价格 波动 的情 况， 动态分 析其 价值 低估 程度 ，选择 收益 价
值或成 长价 值相 对被 低估 的 50 只 左右 的股 票长 期投 资；为 避免 行业 配置 过于 集中， 由金 融
工 程 研 究 员 对拟 投 资 组 合进 行 行 业 比 例测 算 ， 如 果个 别 行 业 的 投资 比 例 过 高， 则 进 行 适当
之调整 。
八 、基 金的业绩比较基准
上证 180 指数 涨跌 幅× 65% ＋深 证 100 指 数涨 跌幅× 30% ＋金 融同 业存 款利 率× 5%
本基金主要以基本面 和流 动性良好同时收益价 值或 成长价 值 相 对 被 低 估的 股票 为 投 资
对象，且股票投资数目有 限，适合用成分指数作为 比较基准。而上证 180 指 数和深证 100
指 数 分 别 是 上交 所 和 深 交所 最 重 要 的 成分 指 数 ， 分别 代 表 了 这 两个 交 易 所 中总 市 值 、 成交
量最大 的一 部 分 A 股 ，成 长性强 ，估 值水 平低 ，具 有很高 的投 资价 值。
本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。
九 、基 金的风险收益特征
本基金属平衡型证券 投资 基金，根据投资范围 属于 混合型证券投资基金 ，为 证券投资
基 金 中 的 中 风险 品 种 。 长期 平 均 的 风 险和 预 期 收 益低 于 成 长 型 基金 ， 高 于 价值 型 基 金 、指
数型基 金、 纯债 券基 金和 国债。
十 、基 金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 10 月 20 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资
920,063,110.08
90.02
其中： 股票
920,063,110.08
90.02
2
基金投 资
-
-
3
固定收 益投 资
-
-
其中： 债券
-
-
资产支 持证 券 -
-
4
贵金属 投资
-
-
5
金融衍 生品 投资 -
-
6
买入返 售金 融资 产
-
-
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
-
-
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
101,241,263.54
9.91
8
其他资 产
811,045.75
0.08
9
合计
1,022,115,419.37
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
-
-
B
采矿业
5,568,422.86
0.57
C
制造业
866,195,419.46
87.91
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供应业
9,822,521.14
1.00
E
建筑业
106,913.32
0.01
F
批发和 零售 业
78,705.96
0.01
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
235,150.41
0.02
H
住宿和 餐饮 业
-
-
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
119,174.03
0.01
J
金融业
31,297,802.83
3.18
K
房地产 业
-
-
L
租赁和 商务 服务 业
129,546.97
0.01
M
科学研 究和 技术 服务 业
683,796.10
0.07
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
51,243.66
0.01
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和 社会 工作
115,299.99
0.01
R
文化、 体育 和娱 乐业
5,659,113.35
0.57
S
综合
-
-
合计
920,063,110.08
93.38
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
600779
水井坊
2,135,115
89,290,509.30
9.06
2
000858
五 粮 液
1,456,400
83,422,592.00
8.47
3
000568
泸州老 窖
1,138,200
63,853,020.00
6.48
4
600519
贵州茅 台
105,400
54,559,256.00
5.54
5
002304
洋河股 份
483,648
49,090,272.00
4.98
6
000651
格力电 器
1,253,700
47,515,230.00
4.82
7
002036
联创电 子 1,900,040
39,406,829.60
4.00
8
601766
中国中 车
3,977,400
38,700,102.00
3.93
9
600702
沱牌舍 得
775,400
30,310,386.00
3.08
10
000063
中兴通 讯
1,052,001
29,771,628.30
3.02
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：无 。
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：无 。
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期国债期货投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、 投资组合报告附注
（1）
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 珠海 格力 电器 股份 有限公 司（ 以下 简称 “公 司”） 于
2017 年7 月26 日公 告： 近日收 到中 国证 券监 督管 理委员 会广 东监 管局 （以 下简称 “广 东
证监局 ”） 对公 司董 事徐 自发先 生下 达的 行政 监管 措施决 定书 《关 于对 徐自 发采取 出具 警
示函措施 的决 定》（ 〔2017 〕39 号 ，以 下简称 “《 决定书》 ”） ，现将 有关 情况公告 如下 ：
一、《 决定 书》 的主 要内 容
“徐自 发， 经查 ，你 于 2015 年6 月 起至 今任 格力 电 器董事 。2016 年 11 月 24 日，你
通过交 易所 集中 竞价 交易 的方式 买入 格力 电器 股 票575,300 股 ，成 交均 价为26.39 元/股，
成交金 额1518.22 万 元。2017 年5 月22 日， 你再 次 通过交 易所 集中 竞价 交易 的方式 ，卖
出格力 电器 股 票400,825 股，成 交均 价 为33.45 元/ 股，成 交金 额1340.76 万 元。你 作为 格
力电器 的董 事， 将持 有的 格力电 器股 票在 买入 后不 足 6 个 月卖 出， 违反 了《 证券法 》第 四十七条 的规 定， 现对 你采 取出具 警示 函的 监管 措施 。你应 认真 吸取 教训 ，加 强 证券 法律 法
规学习 ，严 格规 范买 卖上 市公司 股票 行为 ，采 取切 实有效 措施 杜绝 此类 违规 行为再 次发
生。”
二、相 关说 明
徐自发 先生 于2017 年5 月22 日通 过深 圳证 券交 易 所集中 竞价 交易 系统 减持 了本公 司
部分股 份。 减持 过程 中， 因其委 托某 券商 营业 部客 户经理 对短 线交 易相 关法 律法规 理解 偏
差，出 现本 次短 线交 易。 公司已 于 2017 年5 月27 日对相 关情 况进 行了 公告 （公告 编号 ：
2017-020 ） ，徐 自发 先生 因本次 短线 交易 产生 的收 益 2,829,824.5 元已 经收 归公司 所有 。
本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票， 从监 管措 施公 告中知 悉， 相关 问题 对于 公司经 营
并不构 成重 大实 质性 影响 。对公 司的 财务 状况 及经 营成果 并不 产生 重大 实质 性影响 。本 次
监管措 施对 该股 票的 投资 价值不 产生 重大 影响 。该 证券的 投资 已执 行内 部严 格的投 资决 策
流程， 符合 法律 法规 和公 司制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 联创 电子 科技 股份 有限公 司（ 以下 简称 “公 司”） 于
2017 年 3 月 30 日公 告： 于 2017 年 3 月 29 日 收到 深圳证 券交 易所 （以 下简 称“深 交所 ” ）
送达的 《关 于对 联创 电子 科技股 份有 限公 司及 相关 当事人 给予 公开 谴责 处分 的决定 》（ 深
证上【2017 】205 号 ）（ 以下简 称“ 处分 决定 ”） 。现将 《处 分决 定》 内容 公告如 下：
一、处 分决 定的 全文
当事人 ：
联创电 子科 技股 份有 限公 司，住 所： 江西 省南 昌高 新开发 区京 东大 道 1699 号
江西鑫 盛投 资有 限公 司， 住所： 江西 省南 昌市 高新 区紫阳 大 道 3088 号 泰豪 科 技广 场 A
栋2115 室 ，公 司控 股股 东 之一
韩盛龙 ，联 创电 子科 技股 份有限 公司 实际 控制 人之 一、董 事长 兼总 裁
陆繁荣 ，联 创电 子科 技股 份有限 公司 董事 兼副 总裁
罗顺根 ，联 创电 子科 技股 份有限 公司 财务 总监
经查明 ，联 创电 子科 技股 份有限 公司 （以 下简 称“ 联创电 子” 或“ 公司 ”） 、江西 鑫
盛 投 资 有 限公 司 （ 以下 简称 “ 鑫 盛 投资 ” ） 、韩 盛龙 、 陆 繁 荣和 罗 顺 根存 在以 下 违 规 行为 ：
2016 年1 月至4 月 ，公 司 控股股 东之 一鑫 盛投 资两 次非经 营性 占用 公司 资金 ，金额 共
计5,940 万 元。 鑫盛 投资 所占用 资金 已分 别 于2016 年5 月、9 月全 部归 还。 公司未 对上 述
事项及 时履 行相 应的 审议 程序和 临时 报告 披露 义务 ，且公 司 2016 年一 季报 披 露称不 存在 控
股股东 对公 司非 经营 性占 用资金 的情 况， 半年 报披 露称不 存在 关联 债权 债务 往来。
公司的 上述 行为 违反 了本 所《股 票上 市规 则（2014 年修订 ）》 第1.4 条、第 2.1 条、
第10.2.4 条、 第10.2.5 条和《 中小 企业 板上 市公 司规范 运作 指引 （2015 年 修订） 》第
2.1.5 条、 第2.1.6 条的 规定。
公司控 股股 东之 一鑫 盛投 资违反 了本 所《 股票 上市 规则（2014 年 修订 ）》 第1.4 条、
第2.3 条和 《中 小企 业板 上市公 司规 范运 作指 引（2015 年 修订 ）》 第4.2.2 条、 第 4.2.3
条、 第 4.2.11 条、 第 4.2.12 条 的规 定， 以及 其在 《控股 股东 、实 际控 制人 声明及 承诺 书 》
中作出 的承 诺， 对公 司上 述违规 行为 负有 重要 责任 。
公司实 际控 制人 之一 、 董 事长兼 总裁 韩盛 龙违 反了 本所《 股票 上市 规则 （2014 年修
订）》 第1.4 条、第 2.1 条、 第2.2 条、 第2.3 条 、第 3.1.5 条和 《中 小企 业板上 市公 司
规范运 作指 引（2015 年 修 订）》 第 4.1.1 条、 第4.2.1 条 、第4.2.2 条 、第4.2.3 条、 第
4.2.7 条、 第4.2.11 条、第 4.2.12 条的 规定 及其 在 《控股 股东 、实 际控 制人 声明及 承诺
书》中 作出 的承 诺， 对公 司上述 违规 行为 负有 重要 责任。
公司董 事兼 副总 裁陆 繁荣 、财务 总监 罗顺 根未 能恪 尽职守 、履 行诚 信勤 勉义 务，违 反
了本所 《股 票上 市规 则（2014 年 修订 ）》 第1.4 条 、第 2.2 条和第 3.1.5 条 的规定 ，对 公
司上述 违规 行为 负有 重要 责任。
鉴于上 述违 规事 实和 情节 ，根据 本所 《股 票上 市规 则（2014 年修 订） 》第 17.2 条、
第17.3 条 及第17.4 条和 本所《 中小 企业 板上 市公 司公开 谴责 标准 》第 六条 的规定 ，经 本
所纪律 处分 委员 会审 议通 过，本 所作 出如 下处 分决 定：
一、对 公司 给予 公开 谴责 的处分 ；
二、对 公司 控股 股东 鑫盛 投资给 予公 开谴 责的 处分 ；
三、对 公司 实际 控制 人、 董事长 兼总 裁韩 盛龙 给予 公开谴 责的 处分 ；
四、对 公司 董事 兼副 总裁 陆繁荣 、财 务总 监罗 顺根 给予公 开谴 责的 处分 。
对于联创电子科技 股份有 限公司及相关当事 人的上 述违规行为和本所 给予的 上述处分，
本所将 记入 上市 公司 诚信 档案， 并向 社会 公布 。
联创电 子科 技股 份有 限公 司对本 所作 出的 上述 公开 谴责决 定不 服的 ，可 以在 收到本 处
分决定 书之 日起 的 15 个 工 作日内 ，向 本所 申请 复核 。
二、公 司、 董事 长及 相关 当事人 致歉
鉴于公 司控 股股 东之 一鑫 盛投资 两次 非经 营性 占用 公司资 金， 金额 共 计5,940 万元 。
鑫盛投 资所 占用 资金 已分 别于 2016 年5 月、9 月 全 部归还 。公 司未 对上 述事 项及时 履行 相
应的审 议程 序和 临时 报告 披露义 务， 且公 司2016 年 一季报 披露 称不 存在 控 股 股东对 公司 非经营性 占用 资金 的情 况， 半年报 披露 称不 存在 关联 债权债 务往 来。 该行 为违 反了深 圳证 券
交易所 《股 票上 市规 则》 、《中 小企 业板 上市 公司 规范运 作指 引》 以及 在《 控股股 东、 实
际控制 人声 明及 承诺 书》 中作出 的承 诺， 公司 、董 事长及 相关 当事 人受 到公 开谴责 的纪 律
处分。 为此 ，公 司、 董事 长及相 关当 事人 向公 司全 体股东 表示 诚挚 的歉 意。
三、公 司说 明
公司董 事会 在收 到深 圳证 券交易 所的 处分 决定 后， 及时向 全体 董事 、监 事及 高级管 理
人员进 行了 传达 。公 司及 全体董 事、 监事 及高 级管 理人员 将以 此为 戒， 严格 遵守《 公司
法》、 《证 券法 》等 有关 法律法 规及 深圳 证券 交易 所《股 票上 市规 则》 和《 中小企 业板 上
市公司 规范 运作 指引 》等 的有关 规定 ，确 保公 司依 法依规 运作 ，杜 绝此 类事 项再次 发生 。
公司及 相关 当事 人受 到深 交所公 开谴 责纪 律处 分后 ，影响 公 司 12 个月 内不 能 在证券 市
场 再 融资 。
四、违 规事 项的 整改 情况
公司 于2016 年12 月20 日 收到中 国证 券监 督管 理委 员会宁 波监 管局 《关 于对 联创电 子
科技股 份有 限公 司采 取责 令改正 措施 的决 定》 （【2016 】16 号 ）和 《关 于对 韩盛龙 采取 出
具警示 函措 施的 决定 》（ 【2016 】17 号 ）， 并对 公 司及相 关当 事人 采取 了相 应的行 政监 管
措施。
公司董 事会 及董 事长 本人 对上述 问题 高度 重视 ，并 按照《 决定 书》 的要 求， 公司于
2016 年12 月 23 日 在《 证 券时报 》、 《中 国证 券报 》和巨 潮资 讯网
（ http://www.cninfo.com.cn ）及 时披 露了 关于 收 到中国 证券 监督 管理 委员 会宁波 监管
局《行 政监 管措 施决 定书 》的公 告。 及时 召开 了专 题会议 ，总 结教 训， 提出 了完善 内部 控
制制度 的整 改措 施。 鑫盛 投资非 经营 性占 用资 金事 项已 于 2016 年9 月 整改 完 毕。
根据《 深圳 证券 交易 所中 小企业 板上 市公 司规 范运 作指引 》的 相关 规定 ，公 司于 2017
年4 月 7 日 采取 网络 方式 召开公 开致 歉会 。公 司将 以此次 深交 所给 予的 纪律 处分为 契机 ，
进一步 提高 公司 董事 、监 事及高 级管 理人 员对 公司 治理重 要性 的认 识， 持续 加强董 事、 监
事及高 级管 理人 员对 证券 法律法 规的 学习 ，完 善内 控制度 ，采 取有 效措 施杜 绝股东 及其 关
联方以 各种 形式 占用 或转 移公司 资金 、资 产及 其他 资源， 进一 步规 范公 司治 理，切 实提 高
信息披 露质 量， 切实 维护 好全体 股东 、特 别是 中小 股东的 合法 权益 。对 该股 票的投 资决 策
程序的 说明 ：本 基金
管理人 长期 跟踪 研究 该股 票，从 监管 措施 公告 中知 悉，相 关问 题对 于公 司经 营并不 构
成重大 实质 性影 响。 对公 司的财 务状 况及 经营 成果 并不产 生重 大实 质性 影响 。本次 监管 措施对该 股票 的投 资价 值不 产生重 大影 响。 该证 券的 投资已 执行 内部 严格 的投 资决策 流程 ，
符合法 律法 规和 公司 制度 的规定 。
本基金 投资 的前 十名 的其 它证券 中本 期没 有发 行主 体被监 管部 门立 案调 查的 、或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 证券 。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
545,167.88
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
39,2510 、
5
应收申 购款
226,622.77
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
811,045.75
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十一、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚 实信 用、勤勉尽责的原则 管理 和运用基金财产，但 不保 证基金一
定 盈 利 。 基 金的 过 往 业 绩并 不 代 表 其 未来 表 现 。 投资 有 风 险 ， 投资 人 在 做 出投 资 决 策 前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2004 年05 月 12 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2004 年
12 月 31 日
-4.80% 0.68% -13.42% 1.09% 8.62% -0.41%
2005 年1 月1 日至2005
年12 月31 日
5.15% 0.89% -7.45% 1.28% 12.60% -0.39%
2006 年1 月1 日至2006
年12 月31 日
157.92% 1.30% 115.20% 1.34% 42.72% -0.04%
2007 年1 月1 日至2007
年12 月31 日
127.81% 1.98% 149.71% 2.19% -21.90% -0.21%
2008 年1 月1 日至2008
年12 月31 日
-48.86% 2.08% -63.21% 2.89% 14.35% -0.81%
2009 年1 月1 日至2009
年12 月31 日
73.87% 1.57% 92.86% 1.97% -18.99% -0.40%
2010 年1 月1 日至2010
年12 月31 日
3.58% 1.26% -11.40% 1.51% 14.98% -0.25%
2011 年1 月1 日至2011
年12 月31 日
-23.88% 1.09% -24.24% 1.25% 0.36% -0.16%
2012 年1 月1 日至2012
年12 月31 日
13.41% 0.97% 8.14% 1.24% 5.27% -0.27%
2013 年1 月1 日至2013
年12 月31 日
10.02% 1.03% -6.84% 1.34% 16.86% -0.31%
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
0.56% 0.88% 48.48% 1.15% -47.92% -0.27%
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
44.87% 3.01% 6.79% 2.34% 38.08% 0.67%
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
-23.50% 2.30% -10.63% 1.35% -12.87% 0.95%
2017 年1 月1 日至2017
年9 月 30 日
1.75% 0.91% 16.08% 0.55% -14.33% 0.36%
自基金 合同 生效 日 至2017
年9 月 30 日
483.43% 1.60% 239.90% 1.68% 243.53% -0.08%
十二、 基金的费用与税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； （6） 与基 金相 关的 会计 师 费、审 计费 、验 资费 和律 师费；
（7） 其他 按照 国家 有关 规 定可以 列入 的费 用。
上述基金费用由基金 托管 人根据有关法规和相 应协 议的规定，按费用的 实际 支出金额
支付， 列入 当期 基金 费用 。国家 另有 规定 的从 其规 定。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指
令，经基金托管人复核 后 于次月首 2 个工作日内 从 基金资产中一次性支付 给 基金管理人。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 2.5 ‰ 年 费率 计 提。计 算方 法如 下：
H = E × 2.5 ‰÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指
令，基金托管人复核 后于 次月首日起 2 个工作日 内 从基金资产中一次性 支付 给 基金托管人，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3） 本条 第 1 款 第（3 ） 至第（7） 项费 用由 基金 托 管人根 据有 关法 规及 相关 合同等 的
规定， 按费 用实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。
3 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管理人和基金托 管人 可磋商酌情降低基金 管理 费和基金托管费，此 项调 整不需要
基金份 额持 有人 大会 决议 通过。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 用
基金的申购费由申购 人承 担，不计入基金财产 。投 资者通过场外、场内 申购 本基金的
申购费 率相 同。 本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资者实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的 补 充 养 老 基金 ， 包 括 全国 社 会 保 障 基金 、 可 以 投资 基 金 的 地 方社 会 保 障 基金 、 企 业 年金
单 一 计 划 以 及集 合 计 划 。如 将 来 出 现 经养 老 基 金 监管 部 门 认 可 的新 的 养 老 基金 类 型 ， 基金
管 理 人 可 在 招募 说 明 书 更新 时 或 发 布 临时 公 告 将 其纳 入 养 老 金 客户 范 围 ， 并按 规 定 向 中国
证监会 备案 。非 养老 金客 户指除 养老 金客 户外 的其 他投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如 下表 ：
申购金 额M 特定申 购费 率
1000 元≤M ＜10 万元 0.60%
10 万 元≤M ＜100 万元 0.60%
100 万 元≤M＜500 万元 0.50%
M≥500 万元 0.02%
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率如 下表 ：
申购金 额 M 申购费 率
1000 元≤M ＜10 万元 1.50%
10 万元 ≤M ＜100 万元 1.00%
100 万元≤M ＜500 万元 0.50%
M≥ 500 万元 0.02%
注：投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。
场外计 算公 式：
申购费 用＝ 申购 金额 ／（1 ＋申购 费率 ）× 申购 费率
净申购 金额 ＝申 购金 额－ 申购费 用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
场内计 算公 式：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 申购手 续费 ＝申 购金 额－ 净申购 金额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
场内申购份额保留到 整数 位，计算所得整数位 后小 数部分的份额对应的 资金 返还至投
资者资 金账 户。
2 、赎 回费 用
本基金赎回费用由基 金赎 回人承担，在基金份 额持 有人赎回基金份额时 收取 ，扣除由
基 金 管 理 人 等相 关 当 事 人收 取 的 注 册 登记 等 费 用 后归 基 金 资 产 。本 基 金 的 场外 赎 回 费 率按
持有年 限逐 年递 减， 具体 赎回费 率如 下：
持有年 限（Y ） 赎回费 率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.3%
2 年≤Y ＜3 年 0.1%
3 年≤Y 0
说明：赎回费由赎 回申请人承担，其 中 60% 作为注册登记费用由基金管 理人收取，40%
归基金 财产 。
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。赎 回费 由赎 回申请 人承 担， 其 中 60% 作为注 册
登记等 费用 ，40% 归 入基 金财产 。
场外计 算公 式：
赎回费 = 赎回 当日 基金 份 额净值× 赎回 份额× 赎 回费 率
赎回金 额 = 赎 回当 日基 金 份额净 值× 赎 回份 额 –赎回费
场内计 算公 式：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额× 赎 回当日 基金 份额 净值
赎回手 续费 ＝赎 回总 金额× 赎回费 率
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 手续 费
赎回总 金额 、净 赎回 金额 按四舍 五入 的原 则保 留到 小数点 后两 位。
3 、转 换费 用
本基金已经开通与本 基金 管理人旗下其它基金 的转 换业务，相关基金转 换费 率、计算
公式、 使用 方法 及转 换业 务规则 等相 关规 定请 查看 相关业 务公 告。 4 、基金 管理人 可以在 基金 合同规定 的范 围内调 整上 述费率， 无须 召开基 金份 额持有 人
大 会 。 本 基 金可 在 中 国 证监 会 允 许 的 条件 下 按 国 家的 有 关 规 定 增加 其 他 种 类的 基 金 费 用。
如 本 基 金 仅 对新 发 售 的 基金 份 额 适 用 新的 基 金 费 用种 类 ， 不 涉 及现 有 基 金 份额 持 有 人 利益
的 ， 无 须 召 开基 金 份 额 持有 人 大 会 。 上述 费 率 如 发生 变 更 ， 基 金管 理 人 应 最迟 于 新 的 费率
实施前 3 个工作日在至少 一种中国证监会指定的 信 息披露媒体公告。调整 后 的上述费率还
将在最 新的 招募 说明 书中 列示。
5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律、 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定 基 金 促 销 计划 ， 针 对 特定 地 域 范 围 、特 定 行 业 、特 定 职 业 的 投资 者 以 及 以特 定 交 易 方式
( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等) 等 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 对 部 分 投 资 人 费 用 的 减
免不构 成对 其他 投资 人的 同等义 务。
（三）其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。
基金合同生效之前的 律师 费、会计师费和信息 披露 费用不得从基金财产 列支 。国家另
有规定 的除 外。
（五）费用调整
基金管理人、基金托 管人 调低基金管理费、托 管费 、销售服务费、转换 费费 率的，应
事 先 报 中 国 证监 会 核 准 或备 案 。 基 金 管理 人 在 经 中国 证 监 会 核 准或 备 案 后 ，应 最 迟 于 调整
后新费 率实 施日 前三 个工 作日在 至少 一种 指定 报刊 和网站 等媒 体刊 登公 告。
（六）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十三 、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》、《公开募集证 券投 资基金运
作 管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 销 售 管理 办 法 》 、《 证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》及
其 它 有 关 法 律法 规 的 规 定， 结 合 本 基 金管 理 人 对 本基 金 实 施 的 投资 管 理 活 动， 对 本 基 金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ： 1 、在 “重 要提 示 ” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、在 “第 三部 分 基 金管 理人 ” 部分 内容 进行 了更 新。
3 、在 “第 四部 分 基 金托 管人 ” 部分 内容 进行 了更 新。
4 、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分内 容进 行了 更新。
5 、在 “第 九部 分 基 金投 资 ”部 分内 容进 行了 更新 。
6 、在 “第 十部 分 基 金业 绩 ”部 分内 容进 行了 更新 。
7 、在 “第 二十 一部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 部分内 容进 行了 更新 。
8 、在 “第 二十 二部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
鹏华基金管理有限公 司
2017 年 12 月
