前海开源港股通股息率50 强股票型证券
投资基金招募说明书
（更新）摘要
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 建设银行 股份有 限公司
截 止日：2017 年11 月 8 日
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重要提 示
本基金 经2016 年11 月21 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]2760 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2017 年 5 月 8 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和 技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 本 法律 文
件风险 收益 特征 表述 与销 售机构 基金 风险 评价 可能 不一致 的风 险及 其他 风险 等。 本 基金 属 于
股票型 基金 ， 其预 期收 益 及风险 水平 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市场 基 金， 属于 高风 险
收益特 征的 开放 式基 金 。 本 基金投 资港 股通 标的 股票 ， 需承担 汇率 风险 以及 境外 市场的 风 险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。 基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 11 月 8
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年9 月30 日（ 未经 审计） 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ：傅 成斌
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
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工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生 ， 董 事 ， 北 京大 学 DBA ， 国籍 ： 中国 。 曾任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理 、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商 联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事 兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问, 曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学 当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
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副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份 有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运 营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
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件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经理
邱杰先生 ，经济学 硕士， 国籍：中 国。历任 南方基 金管理有 限公司研 究部行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 ， 前海开 源股 息 率 100 强等 权重股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海
开源再 融资 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 恒远 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 祥
和债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、前 海开 源港 股通 股息率 50 强股 票型 证券 投 资基金 基金 经
理、 前海 开源 顺和6 个 月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 。 邱 杰先 生 具备基 金从 业资
格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁 骏、 曲 扬、 邱 杰、 史 程， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月， 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末， 本集 团资 产总额 216,920.67 亿 元， 较上 年 末增 加 7,283.62 亿 元， 增
幅3.47% 。 上半 年 ， 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较上 年同 期增 长 1.30% ； 净 利润 较
上年同 期增 长3.81% 至1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年， 本集 团先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《 环球金 融》 “2016 中国 最 佳消费 者银 行” 、 “2016 亚 太区最 佳流 动
性管理 银行 ” ， 《机 构投 资 者》 “ 人民 币国 际化 服务 钻 石奖” ， 《 亚洲 银行 家》 “中 国最佳 大型 零
售银行奖 ”及中国 银行业 协会“年 度最具社 会责任 金融机构 奖” 。本 集团在英 国《银行 家 》
2016 年“ 世界 银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球 第 2 ； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管处 、清算处 、核算处 、跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年 起， 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2、主 要 人 员情 况
纪伟 ， 资 产托 管业 务部 总 经理 ， 曾 先后 在中 国建 设 银行南 通分 行 、 总 行计 划 财务部 、 信
贷经营 部任 职 ， 并 在总 行 公司业 务部 、 投资 托管 业 务部 、 授 信审 批部 担任 领 导职务 。 其拥 有
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八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平， 资产托管 业务部 副总经理 ，曾就职 于中国 建设银行 总行投资 部、委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期 从事 客 户服务 、 信贷 业务 管理 等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批 开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年 二季 度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 ， 赢 得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融》 “ 中
国最佳托 管银行” 、 “中国 最佳次托 管银行” 、 “最佳 托管专家 ——QFII ”等 奖 项，并在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3、内 部控 制制 度及 措施
招募 说明书 （更新） 摘要
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资产托 管业 务部 具 备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “新一代 托管应 用监督子 系统” ， 严格按照 现行法律 法规以及 基金合 同规定， 对 基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督 。 在 日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2、监 督流 程
（1）每工 作日按时 通过新 一代托管 应用监督 子系统 ，对各基 金投资运 作比例 控制等 情
况进行 监控 ， 如发 现投 资 异常情 况 ， 向 基金 管理 人 进行风 险提 示 ， 与 基金 管 理人进 行情 况核
实，督 促其 纠正 ， 如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根据 基金投资 运作监 督情况， 定期编写 基金投 资运作监 督报告， 对各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4）通过 技术或 非技术 手 段发现基 金涉嫌 违规交 易 ，电话或 书面要 求基金 管 理人进行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、其 他销 售机 构：
代码 代销机构 销售机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
传真：(010)66107910
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国农业银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨
世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
传真：(010)85108557
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司
中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：宋亚平
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
4 中国建设银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
传真：(010)66275654
联系人：张静
招募 说明书 （更新） 摘要
10
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5 交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6
中国邮政储蓄银行股份有限
公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
7 珠海华润银行股份有限公司
珠海华润银行股份有限公司
地址：珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银
行大厦
法人代表：魏斌
联系人：李阳
联系电话：0755-82817529
客服电话:0756-96588 ，400-880-0338
公司网址:www.crbank.com.cn
8 福建海峡银行股份有限公司
福建海峡银行股份有限公司
公司地址： 福州市 台江区江滨中大道 358 号福建海
峡银行
法人代表：苏素华
联系人：黄钰雯
电话：0591-87332762
传真：0591-87330926
客服电话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
9
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋
10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓
大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
10 和讯信息科技有限公司
和讯信息科技有限公司
地址：北京朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
11 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第
一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
招募 说明书 （更新） 摘要
11
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
12
上海挖财金融信息服务有限
公司
上海挖财金融信息服务有限公司
地址： 上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金
融广场 3 号楼5 楼
法定代表人：胡燕亮
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
13 大河财富基金销售有限公司
大河财富基金销售有限公司
地址： 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中
国际广场 1 栋20 层 1.2 号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
14 喜鹊财富基金销售有限公司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
15
诺亚正行（上海）基金销售
投资顾问有限公司
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724
室
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B
座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
16
深圳众禄金融控股股份有限
公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
17 上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
18 上海好买基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41
号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
19
蚂蚁（杭州）基金销售有限
公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218 号1 幢202 室
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
12
20
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
21
浙江同花顺基金销售有限公
司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务
产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
22
北京展 恒基金销售股份有限
公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻
大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
23 上海利得基金销售有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号
楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
24
乾道金融信息服务（北京）
有限公司
乾道金融信息服务（北京）有限公司
地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场
1302 室
法定代表人：王兴吉
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
25
北京创金启富投资管理有限
公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报
社 A 综合楼712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
26
宜信普泽投资顾问（北京）
有限公司
宜信普泽投资顾问( 北京) 有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代
城 C 座18 层 1809
法人代表：戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
27 南京苏宁基金销售有限公司
南京苏宁基金销售有限公司
地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
招募 说明书 （更新） 摘要
13
法定代表人：刘汉青
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com
28 深圳腾元基金销售有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪
中心 1 号楼1806-1808 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪
中心 1 号楼1806-1808 单元
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
29
北京恒天明泽基金销售有限
公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号
五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中
心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
30 北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
31
一路财富（北京）信息科技
有限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼
C 座 702 室
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新
世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
32 北京钱景基金销售有限公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
33 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司
招募 说明书 （更新） 摘要
14
地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
公司网站：www.zhixin-inv.com
34
北京新浪仓石基金销售有限
公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国
际大厦 906
办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国
际大厦 906
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
35
济安财富（北京）基金销售
有限公司
济安财富（北京）基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心
A 座 46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
36 上海万得基金销售有限公司
上海万得基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区福山路 33 号9 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
37
凤凰金信（银川）投资管理
有限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产
业园 18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
38
深圳市锦安基金销售有限公
司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门
街1 号前海深港合作区管理局综合办公楼A 栋201
室
办公地址：深圳市福田区益田路新世界中心 4 层
法定代表人：李学东
联系人：柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
39 上海联泰资产管理有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区富特北路
277 号3 层 310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3
层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
40
泰诚财富基金销售（大连）
有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
招募 说明书 （更新） 摘要
15
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
41 上海汇付金融服务有限公司
上海汇付金融服务有限公司
办公地址： 上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2
期 C5 栋汇付天下总部大 楼 2 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
42
北京微动利投资管理有限公
司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区古 城西路 113 号景山财
富中心 341
办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财
富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
43 上海基煜基金销售有限公司
上海基煜基金销售有限公司
地址：上海市昆明路 518 号北 美广场 A1002 室
法定代表人：王翔
网址：www.fofund.com.cn
客服电话：021-65370077
44 深圳富济财富管理有限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
35 层01B 、02 、03 、04 单位
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集
团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
45
武汉市伯嘉基金销售有限公
司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛
海国际 SOHO 城（一期） 第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛
海国际 SOHO 城（一期） 第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：郭成
电话：400-027-9899
传真：027-87006010
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
46
上海陆金所资产管理有限公
司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
47 珠海盈米财富管理有限公司 珠海盈米财富管理有限公司
招募 说明书 （更新） 摘要
16
注册地址： 珠海市横琴新区宝华 路6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际
广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
48
奕丰金融服务（深圳）有限
公司
奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A
栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A
座 17 楼 1704 室
法定代表人：TANYIKKUAN
联系人：叶健
办公电话：075589460500
传真号码：075521674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
49
深圳市小牛投资咨询有限公
司
深圳市小牛投资咨询有限公司
地址：广东省深圳市福田区彩田路瀚森大厦 17 楼
法定代表人：李俊
客服热线：400-669-5666
网址：http://www.xiaoniuxcf.com/
50
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层
401-15
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客服电话：95118 （个人业务） 、400-088-8816 （企
业业务）
网址：http://fund.jd.com/
51 北京电盈基金销售有限公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区呼家楼 （京广中心）1 号
楼 36 层 3603 室
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大
厦 F 座12 层 B 室
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
52
中民财富管理（上海）有限
公司
中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号07 层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电话：400-876-5716
53 上海云湾投资管理有限公司
上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27
号 13 号楼 2 层，200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼6 层
法定代表人：戴新装
电话：（021）20538888
传真：（021）20538999
招募 说明书 （更新） 摘要
17
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
54
深圳市金斧子基金销售有限
公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东
方科技大厦 18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学
园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
55 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单
元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
56
深圳前海凯恩斯基金销售有
限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A
栋 201 室（入驻前海商务秘书 有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大
厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
57
深圳市前海排排网基金销售
有限责任公司
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A
栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世
纪工艺品文化市场 313 栋E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
58
天津万家财富资产管理有限
公司
天津万家财富资产管理有限公司
地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大
厦 A 座五层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
59 中信期货 有限公司
中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
60 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618 号
招募 说明书 （更新） 摘要
18
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银
行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
61 国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证
券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
62 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业
大厦 C 座
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人： 陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
63 申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
64 安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦
35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦
35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
65 华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券
广场
法定代 表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
66 光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
招募 说明书 （更新） 摘要
19
联系人：刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
67 中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
68 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
69 中国国际金融股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27、
28 层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
70 中国中投证券有限责任公司
中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心
A 栋第 04 、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：(0755)82023442
客服电话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号太 平金 融 大厦 12 楼
招募 说明书 （更新） 摘要
20
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号太 平金 融 大厦 12 楼
负责人 ：张炯
经办律 师： 杨扬 、胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
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21
四 、基 金名称
前海开 源港 股通 股息 率 50 强股票 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
股票型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
招募 说明书 （更新） 摘要
22
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金主要通过精选法律 法规或监管机构允许投资 的港股市场中具有高现金 分红的股
票， 在合 理控 制风 险并 保 持基金 资产 良好 流动 性的 前提下 ， 力争 实现 基金 资 产的长 期稳 定增
值。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 内 地与 香港 股票 市 场交易 互联 互通
机制试点允许买卖的 规定 范围内的香港联合交 易所 上市的股票（以下简 称“ 港股通标的股
票” ） 、 债 券 （ 包括 国债 、 央行 票据、 金融 债券、 企业债 券、 公司 债券、 中 期票据 、 短 期融
资券 、 超 短期 融资 券、 次 级债券 、 政府 支持 机构 债 、 政 府支 持债 券、 地方 政 府债 、 可 转换 债
券、 可交 换债 券等 ） 、 资 产支持 证券 、 债券 回购 、 银行存 款 （包 括协 议存 款 、 定 期存 款及 其
他银行 存款 ） 、 货 币市 场 工具 、 权 证、 股指 期货 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具( 但须 符合 中 国证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于 80% ， 投资 于港股 通
股息 率 50 强 股票 的资 产 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% 。本 基金 每个 交 易日日 终在 扣除
股指期货 合约需缴 纳的交 易保证金 后，应当 保持不 低于基金 资产净 值 5%的 现 金或者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券。
本基金 所指 的港 股通 股息 率 50 强股 票是 基金 管理 人 从法律 法规 或监 管 机 构允 许投资 的
港股股 票中 ， 根据 特定 的筛 选流程 ， 精选50 只 高现 金 分红的 上市 公司 股票 构建 的投资 组 合 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
本基金 将综 合运 用定 性和 定量的 分析 方法 ， 在对 宏 观经济 进行 深入 研究 的基 础上 ， 判 断
宏观经 济周 期所 处阶 段及 变化趋 势 ， 并 结合 估值 水 平、 政策 取向 等因 素， 综 合评估 各大 类资
产的预期 收益率和 风险， 合理确定 本基金在 股票、 债券、现 金等大类 资产之 间的配置 比例 ，
以最大 限度 降低 投资 组合 的风险 、提 高投 资组 合的 收益。
招募 说明书 （更新） 摘要
23
2、股 票投 资策 略
本基金 所指 的港 股通 股息 率 50 强股 票是 基金 管理 人 从法律 法规 或监 管机 构允 许投资 的
港股股 票中 ， 根据 特定 的筛 选流程 ， 精选50 只 高现 金 分红的 上市 公司 股票 构建 的投资 组合 。
港股通 股息 率 50 强 股票 的 选取及 股票 投资 组合 建仓 策 略具 体如 下：
本基金 采用 量化 方法 精选 具有高 现金 分红 的上 市公 司股票 作为 港股 通股 息率 50 强股票。
首先， 基金 管理 人将 同时 满足以 下条 件的 港股 股票 作为港 股通 股息 率 50 强 股 票的备 选
股票池 ：
（1） 股票 上市 时间 超过 三 年，且 在最 近一 年的 市值 规模超 过 20 亿 美元 ；
（2） 经营 状况 良好 、无 重 大违法 违规 事项 、股 息分 配与经 营情 况不 存在 重大 异常。
其次 ， 本 基金 在备 选股 票 池中 ， 按 照下 述方 式选 择 50 只股 票作 为港 股通 股息 率 50 强股
票，并 构建 股票 投资 组合 ：
（1） 对备 选股 票池 内所 有 股票按 照最 近三 年平 均股 息率由 高到 低的 顺序 进行 排名；
（2）参 考 公司 最新 一期 定 期报告 ，综 合考 察公 司最 近 3 年平均 股息 支付 率、 股息支 付
率及其 变化 率 、 滚 动年 度 股息变 化率 、 收入 变化 率 、 净 利润 变化 率等 指标 ， 剔除股 息支 付异
常及未 来股 息分 配存 在较 大下滑 风险 的股 票；
（3 ） 股 票投 资组 合由 50 只 股票组 成 。 本 基金 将深 入分 析成分 股的 估值 水平 、 业绩 增速 、
资产盈 利水 平 、 财 务状 况 及股票 市场 交易 情况 ， 结 合个股 流动 性 、 投 资比 例 限制 ， 适 度超 配
基本面 优良 、 低估 值的 股 票， 并低 配基 本面 较差 、 高估值 的股 票 ， 同 时所 配 置股票 的行 业分
布以保 证投 资组 合的 行业 适度分 散。
3、债 券投 资策 略
本基金 主要 基于 流动 性管 理需求 投 资 于债 券 。 本 基 金将结 合宏 观经 济变 化趋 势、 货币 政
策及不 同债 券品 种的 收益 率水平 、 流动 性和 信用 风 险等因 素 ， 运 用久 期调 整 、 凸 度挖 掘、 信
用分析 、 波动 性交 易、 回 购套利 等策 略 ， 权 衡到 期 收益率 与市 场流 动性 ， 精 选个券 并构 建和
调整债 券组 合， 在追 求债 券资产 投资 收益 的同 时兼 顾流动 性和 安全 性。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动 性 风险 。
5、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
6、股 指期 货投 资策 略
招募 说明书 （更新） 摘要
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本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 ，交由 交易部 执
行。 设计 和调 整投 资组 合 需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回 净 现金流 量 ； 基 金
合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 员的 投资 建议 ； 基金经 理的 独立 判断 ； 绩 效与风 险评 估小
组的建 议等 。
（4） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（5）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（6）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：恒生 指数 收益 率×80%+ 中证全 债指 数收 益率 ×20% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
恒生指 数是 由恒 生指 数服 务有限 公司 编制 ，以 香港 股票市 场中 的 50 家 上市 股 票为成 份
股样本 ， 以其 发行 量为 权 数的加 权平 均股 价指 数 ， 是反映 香港 股市 价幅 趋势 最有影 响的 一种
股价指 数。 本基 金选 择该 指数来 衡量 股票 投资 部分 的绩效 。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
招募 说明书 （更新） 摘要
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数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特 征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为恒生指数收益率×80%+
中证全 债指 数收 益率 ×20% ，该基 准能 客观 衡量 本基 金的投 资绩 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 基金 、 债券 基金 与 货币市 场基
金， 属于 高风 险收 益特 征 的开放 式基 金 。 本 基金 投 资港股 通标 的股 票 ， 需 承 担汇率 风险 以及
境外市 场的 风险 。
（ 七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例不 低于 80% ，投资 于港 股通 股息 率 50 强股票 的
资产比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ；
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 （ 同一 家公 司 在境内 和香 港同 时上 市 的A+H 股 合计
计算） ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10）本基金 持有的同 一( 指同一信用级 别)资产支 持 证券的比例， 不得超过 该 资产支持
证券规 模 的10 ％；
（11）本基金 管理人管 理 的全部基金投 资于同一 原 始权益人的各 类资产支 持 证券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
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（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13）基金财 产参与股 票 发行申购，本 基金所申 报 的金额 不超过 本基金的 总 资产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14）本基金 进入全国 银 行间同业市场 进行债券 回 购的资金余额 不得超过 基 金资产净值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15）本基金 投资流通 受 限证券，基金 管理人应 事 先根据中国证 监会相关 规 定，与基金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16）本基金 投资单只中 期票据的额度 不 得超过其 发行总额度 的 10%， 并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（17） 本基 金参 与股 指期 货交易 ，应 当遵 守下 列要 求：
1 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值不得超过基金 资产净值的
10% ；
2 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的 95% ； 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
3 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值
的20% ；
4 ） 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ；
5 ） 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（18） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理人运 用基金财 产 投资证券衍生 品种的， 应 当根据风险管 理的原则 ， 并制定严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在开始 进行股指 期 货投资之前， 应与基金 托 管人就股指期 货清算、 估 值、交割等
事宜另 行具 体协 商。
除上述（12） 项外，因 证 券、期货市场 波动、证 券 发行人合并、 基金规模 变 动等基金管
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理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个交
易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管 理人 应当 自基 金 合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定 。 在 上述 期间 内 ， 本 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法规或监 管部门取 消 或变更上述限 制，如适 用 于本基金，则 本基金投 资 不再受相关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告， 不需 要经基 金份 额持 有人 大会 审议。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本 基金 可不 受上 述规 定 的限制 ， 或
以变更 后的 规定 为准 ，但 须提前 公告 ，不 需要 经基 金份额 持有 人大 会审 议。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
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基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 380,557,301.15 75.90
其中： 股票 380,557,301.15 75.90
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 31,939,200.00 6.37
其中： 债券 31,939,200.00 6.37
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 87,240,769.31 17.40
8 其他资 产 1,682,449.59 0.34
9 合计 501,419,720.05 100.00
注： 权益 投资 中通 过港 股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为380,557,301.15 元， 占资 产净 值
比例76.56% 。
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
3. 2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内投 资的 股票 。
2.2 报告期末按行业分类 的沪 港通投资股票投资组 合
行业类 别 公允价 值( 人民 币) 占基金 资产 净值 比（ ％）
基础材 料 8,692,021.80 1.75
消费者 非必 需品 53,794,047.76 10.82
消费者 常用 品 22,565,142.83 4.54
能源 3,143,198.22 0.63
金融 128,741,292.08 25.90
医疗保 健 16,173,278.10 3.25
工业 62,704,485.21 12.62
招募 说明书 （更新） 摘要
29
信息技 术 35,487,281.90 7.14
电信服 务 4,630,349.62 0.93
公用事 业 30,624,541.78 6.16
地产业 14,001,661.85 2.82
合计 380,557,301.15 76.56
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
4. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 1999 敏华控 股 3,319,200 19,741,340.30 3.97
2 2018 瑞声科 技 160,000 17,836,062.72 3.59
3 1398 工商银 行 3,288,000 16,203,356.06 3.26
4 0998 中信银 行 3,404,000 14,345,523.49 2.89
5 1988 民生银 行 2,222,000 13,517,682.76 2.72
6 1958 北京汽 车 2,100,000 13,221,559.26 2.66
7 2382 舜宇光 学科 技 120,000 12,663,332.64 2.55
8 2020 安踏体 育 452,000 12,615,921.61 2.54
9 0371 北控水 务集 团 2,300,000 12,292,031.22 2.47
10 2208 金风科 技 1,468,740 12,179,793.17 2.45
注：所 用证 券代 码使 用当 地市场 代码 。
5. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 31,939,200.00 6.43
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 31,939,200.00 6.43
招募 说明书 （更新） 摘要
30
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 019557 17国债03 320,000 31,939,200.00 6.43
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
11. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
12. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股 票没 有超出基金合同规定 的备 选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,404.86
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 1,090,671.36
4 应收利 息 588,373.37
招募 说明书 （更新） 摘要
31
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,682,449.59
11.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源港 股通 股息 率 50 强股票 型证 券投 资基 金
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2017.5.8-2017.9.30 4.05% 0.49% 10.29% 0.54% -6.24% -0.05%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：恒 生指 数收 益率 ×80%+ 中证 全债 指数 收益 率×20% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
33
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
9、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 3－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
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34
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按 国家 税收 法律 、法 规执 行 。
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十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 前 海开 源基 金管 理 有限公 司 （以 下简 称 “本 公司 ” ） 的 从业 人员 在前 海开源 资产
管理有 限公 司 （以 下简 称 “前 海开 源资 管公 司” 或 “子 公司 ” ） 兼 任董 事、 监事及 领薪 情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况 。
（二）2017 年5 月8 日至2017 年11 月 8 日披 露的 公告：
2017-11-04 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下部分 基 金 增加 大 河财 富 为代销 机 构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-03 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下部分 基 金 增加 锦 安基 金 为代销 机 构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-26 前海开 源港 股 通股息 率 50 强 股票 型证 券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
2017-10-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加万 得 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-10-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加乾 道 金融 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整旗下 部 分基 金通 过 中泰 证券定 投 申购 起点
金额的 公告
2017-09-27 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 调 整长 期停 牌 股票 估值方 法 的提 示性
公告
2017-09-26 前海开 源港 股 通股息 率 50 强股 票型 证券 投资基 金主 要投 资市 场节 假日暂 停申 购、
赎回、 转换 及定 期定 额投 资业务 的公 告
2017-08-31 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于 旗 下部分 基 金增 加万 家 财富 为代销 机 构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-08-23 前海开 源港 股 通股息 率 50 强 股票 型证 券 投资基 金于 香港 交易 所休 市日暂 停申 购、
赎回、 定投 、转 换等 业务 的公告
2017-08-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加排 排 网基 金销售 为 代销 机构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
招募 说明书 （更新） 摘要
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2017-08-07 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加中 民 财富 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-25 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加凤 凰 金信 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-03 前海开 源基金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年 半年 度最 后一 个交 易 日基金 资产 净
值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告
2017-07-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 费率优 惠 活动 的公
告
2017-06-29 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在华 泰证 券开 通转 换业务 的公 告
2017-06-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加挖 财 基金 为代销 机 构及 开通
定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-06-27 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加济 安 财富 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-06-09 关于前 海开 源 港股通 股息 率 50 强股 票型 证券投 资基 金参 与部 分代 销机构 费率 优
惠活动 的公 告
2017-06-07 前海开 源港 股 通股息 率 50 强股 票型 证券 投 资基 金开 放日 常申 购、 赎回、 转换 及
定投业 务的 公告
2017-05-15 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于展 恒基 金费率 调整 的公 告
2017-05-09 前海开 源港 股 通股息 率 50 强 股票 型证 券 投资基 金基 金合 同生 效公 告
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十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 港股 通股 息 率50 强 股票型 证券 投资 基金 募集 的文件
2、《 前 海开 源港 股通 股息 率 50 强股 票型 证券 投资 基 金 基金 合同 》
3、《 前 海开 源港 股通 股息 率 50 强股 票型 证券 投资 基 金 托管 协议 》
4、法 律 意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
38
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对 本基 金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、对 “基 金的 募集 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5、对 “基 金合 同的 生效 ” 相关信 息进 行了 更新 。
6、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
7、 在 “基 金的 投资 ” 部分 ， 增 加了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “基 金的 业绩 ” 相关 信 息 。
8、在“风 险揭示” 部分， 增加了“ 本法律文 件风险 收益特征 表述与销 售机构 基金风 险
评价可 能不 一致 的风 险” 。
9、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
10、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 相关 信息 进行 了更 新，披 露了 期间 涉及 本基 金的 公告 。
11、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二 ○一七年十二 月二 十二 日
