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南方绩优成长混合型证券投资基金招募说
明书（更新） 
（2017 年第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人： 南 方 基金管理 有限公 司 
基金托管 人： 中 国 工商银行 股份有 限 公司 
截止日：2017 年11 月16 日 
 
 



南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
2 
目录 
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4 
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5 
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 9 
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 19 
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 24 
§ 6 基 金的 募集 .............................................................................................................................. 75 
§ 7 基 金合 同的 生效 ...................................................................................................................... 76 
§ 8 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 77 
§ 9 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 87 
§ 10 基金 的财 产 ............................................................................................................................ 98 
§ 11 基金 资产 估值 ........................................................................................................................ 99 
§ 12 基金 的收 益与 分配 .............................................................................................................. 103 
§ 13 基金 的费 用与 税收 .............................................................................................................. 105 
§ 14 基金 的会 计与 审计 .............................................................................................................. 107 
§ 15 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................. 108 
§ 16 风险 揭示 .............................................................................................................................. 113 
§ 17 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ...................................................................... 115 
§ 18 基金 合同 的内 容摘 要 .......................................................................................................... 117 
§ 19 基金 托管 协议 的内 容 摘要 .................................................................................................. 133 
§ 20 基金 份额 持 有 人服 务 .......................................................................................................... 142 
§ 21 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 144 
§ 22 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 145 
§ 23 备查 文件 .............................................................................................................................. 146 
 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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重要提 示 
南方绩优成长混合 型证券 投资基金( 以 下 简 称“ 南 方绩 优 成 长 基 金 ” 或“ 本 基金 ”) 经
中国证 监会 证监 基金 字[2006]224 号 文批 准公 开发 行 ，于 2006 年 11 月 16 日 成 立。 
南方基金管理有限 公司( “本 基 金 管 理 人 ” 或“ 基 金管 理 人 ” 或 “ 管 理人 ”) 保证 招 募
说明书 的内容 真实、 准确 、完整 。本招 募说明 书经 中国证 监会核 准, 但 中国证 监会对 本基金
募集的核准,并 不 表 明其 对本 基 金 的 价值 和 收 益作 出实 质 性 判 断或 保 证, 也不 表明 投 资 于本
基金没 有风 险。 
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金财 产,但不 保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。 
本基金 的基 金合 同已 经根 据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法》 、 《 信息披 露办
法》及 其他 有关 规定 作了 修订并 已于 中国 证监 会指 定报刊 或网 站进 行了 公告 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 11 月
16 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2017 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 1 绪言 
本基金按照中国 法 律法 规成 立 并 运 作 ， 若 基 金合 同、 招 募 说 明 书 的 内 容与 届时 有 效 的
法律法 规的 强制 性规 定不 一致， 应当 以届 时有 效的 法律法 规的 规定 为准 。 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称 《基 金法 》 ） 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 （ 以下简 称 《 运作办 法》 ） 、 《证 券投 资基金 销售 管理
办法 》 （以 下简 称 《 销售 办法 》 ） 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以下简 称 《信 息
披露办 法》 ）、 以及 《南 方绩优 成长 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》编 写。 
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募集的 。本基 金管理 人没 有委托 或授权 任何其 他人 提供未 在本招 募说明 书中 载明的 信息, 或
对本招 募说 明书 作任 何解 释或者 说明 。 
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会核准。基金 合同 是约定基
金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务的 法 律 文 件 。基 金 投 资 人自 依 基 金 合 同取 得 基 金 份额 ， 即 成 为基
金 份 额 持 有 人和 本 基 金 合同 的 当 事 人 ，其 持 有 基 金份 额 的 行 为 本身 即 表 明 其对 基 金 合 同的
承认和 接受 ，并 按照 《基 金法》 、基 金合 同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承担 义务。 基金 投资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 2 释义 
在本招 募说 明书 中除 非文 义另有 所指 ，下 列词 语具 有以下 含义 ： 
本合同 、《 基金 合同 》 指 《南 方绩 优成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 及对本 合
同的任 何修 订和 补充 
中国 指中华 人民 共和 国 （仅 为本 基金合 同目 的不 包括 香港 特别行 政区 、澳 门特 别行
政区及 台湾 地区 ） 
法律法 规 指 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 部 门 规 章 及 规 范 性 文
件、地 方法 规、 地方 政府 规章及 规范 性文 件 
《基金 法》 指《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 
《销售 办法 》 指《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》 
《运作 办法 》 指《公 开募 集证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 
《信息 披露 办法 》 指《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》 
元 指中国 法定 货币 人民 币元 
基金或 本基 金 指依据 《基 金合 同》 所募 集的南 方绩 优成 长混 合型 证券投 资基 金 
招募说 明书














 指 《南 方绩 优成 长混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 ，即 用
于 公 开 披 露 基金 管 理 人 及托 管 人 、 相 关服 务 机 构 、基 金 的 募 集 、基 金 合 同 的生 效 、 基 金份
额 的 交 易 、 基金 份 额 的 申购 和 赎 回 、 基金 的 投 资 、基 金 的 业 绩 、基 金 的 财 产、 基 金 资 产的
估 值 、 基 金 收益 与 分 配 、基 金 的 费 用 与税 收 、 基 金的 信 息 披 露 、风 险 揭 示 、基 金 的 终 止与
清 算 、 基 金 合同 的 内 容 摘要 、 基 金 托 管协 议 的 内 容摘 要 、 对 基 金份 额 持 有 人的 服 务 、 其他
应 披 露 事 项 、招 募 说 明 书的 存 放 及 查 阅方 式 、 备 查文 件 等 涉 及 本基 金 的 信 息， 供 基 金 投资
者选择 并决 定是 否提 出基 金认购 或申 购申 请的 要约 邀请文 件， 及其 定期 的更 新 
托管协 议： 指基金 管理 人与 基金 托管 人签订 的 《南 方绩 优成 长混 合型证 券投 资基 金托
管协议 》及 其任 何有 效修 订和补 充 
发售公 告 指《南 方绩 优成 长混 合型 证券投 资基 金基 金份 额发 售公告 》 
业务规 则 指《南 方 基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 
中国证 监会 指中国 证券 监督 管理 委员 会 
银行监 管机 构 指中国 银行 业监 督管 理委 员会或 其他 经国 务院 授权 的机构 
基金管 理人 指南方 基金 管理 有限 公司 
基金托 管人 指中国 工商 银行 股份 有限 公司 
基金份 额持 有人 指根据 《基 金合 同》 及 相关 文件合 法取 得本 基金 基金 份额的 投资 者 ； 
基金代 销机 构 指 依 据 有 关 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 办 理 本 基 金 发 售 、 申 购 、 赎 回
和其他 基金 业务 的代 理机 构 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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销售机 构 指基金 管理 人及 基金 代销 机构 
基金销 售网 点 指基金 管理 人的 直销 网点 及基金 代销 机构 的代 销网 点 
注册登 记业 务 指基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账
户 管 理 、 基 金份 额 注 册 登记 、 清 算 及 基金 交 易 确 认、 发 放 红 利 、建 立 并 保 管基 金 份 额 持有
人名册 等 
基金注 册登 记机 构 指南方 基金 管理 有限 公司 或其委 托的 其他 符合 条件 的机构 
《基金 合同 》当 事人 指受 《 基金 合同 》 约 束， 根据 《 基金 合同 》 享 受权 利并承 担义 务
的法律 主体 ，包 括基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 份额持 有人 
个人投 资者 指符合 法律 法规 规定 的条 件可以 投资 开放 式证 券投 资基金 的自 然人 
机构投 资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 注 册 登 记 或
经政府 有关 部门 批准 设立 的法人 、社 会团 体和 其他 组织、 机构 
合格境 外机 构投 资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 证 券 市 场 的 中 国 境 外
机构投 资者 
投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者和法律法规或中国证监 会
允许购 买开 放式 证券 投资 基金的 其他 投资 者的 总称 
基金合 同生 效日 基 金 募 集 达 到 法 律 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 条 件 ， 基 金 管 理 人 聘 请 法
定机构 验资 并办 理完 毕基 金合同 备案 手续 ，获 得中 国证监 会书 面确 认之 日 
募集期 指自基 金份 额发 售之 日起 不超 过 3 个 月的 期限 
基金存 续期 指基金 合同 生效 后合 法存 续的不 定期 之期 间 
日/天 指公历 日 
月 指公历 月 
工作日 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 
开放日 指销售 机构 办理 本基 金申 购、赎 回等 业务 的日 期 
T 日 指申购 、赎 回或 办理 其他 基金业 务的 申请 日 
T+n 日 指自T 日起 第 n 个工 作日 （不包 含T 日） 
认购 指在本 基金 募集 期内 投资 者购买 本基 金基 金份 额的 行为 
发售 指在本 基金 募集 期内 ，销 售机构 向投 资者 销售 本基 金份额 的行 为 
申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额 的
行为。 本基 金的 日常 申购 自基金 合同 生效 后不 超 过3 个月 的时 间开 始办 理 
赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额 的
行为。 本基 金的 日常 赎回 自基金 合同 生效 后不 超 过3 个月 的时 间开 始办 理 
基金账 户 指 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金 管 理 人 管
理的开 放式 基金 份额 情况 的账户 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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交易账 户 指 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 基 金 交 易
所引起 的基 金份 额的 变动 及结余 情况 的账 户 
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一 交
易账户 的业 务 
基金转 换 指 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 任 一 开
放式基 金 （ 转出 基金） 的全 部或部 分基 金份 额转 换为 基金管 理人 管理 的任 何其 他开放 式基 金
（转入 基金 ）的 基金 份额 的行为 
定期定 额投 资计 划 指 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 扣 款 日 、 扣 款
金 额 及 扣 款 方式 ， 由 销 售机 构 于 每 期 约定 扣 款 日 在投 资 者 指 定 银行 账 户 内 自动 完 成 扣 款及
基金申 购申 请的 一种 投资 方式 
基金收 益 指 基 金 投 资 所 得 债 券 利 息 、 票 据 投 资 收 益 、 买 卖 证 券 差 价 、 银 行 存 款 利
息以及 其他 收益 
基金资 产总 值 指 基 金 所 拥 有 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 本 基 金 应 收
的 申购 基金 款以 及其 他投 资所形 成的 价值 总和 
基金资 产净 值 指基金 资产 总值 扣除 负债 后的净 资产 值 
基金资 产估 值 指计算 评估 基金 资产 和负 债的价 值， 以确 定基 金资 产净值 的过 程 
指定媒 体 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 报刊 和互 联网网 站 
不可抗力




















指 本 合 同当 事人 不 能预 见、 不 能 抗拒 并不 能 克服 且在 本 合同
由 基 金 托 管 人、 基 金 管 理人 签 署 之 日 后发 生 的 ， 使本 合 同 当 事 人无 法 全 部 履行 或 无 法 部分
履 行 本 合 同 的任 何 客 观 情况 ， 包 括 但 不限 于 洪 水 、地 震 及 其 他 自然 灾 害 、 战争 、 骚 乱 、火
灾 、 政 府 征 用、 没 收 、 法律 法 规 变 化 、突 发 停 电 或其 他 突 发 事 件、 证 券 交 易所 非 正 常 暂停
或停止 交易 
香港证 监会 指香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会 
《通函 》 指香港 证监 会 2015 年 5 月 22 日颁 布、 同年7 月1 日实施 的 《有 关内 地与
香港基 金互 认的 通函 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
A 类基 金份 额 指依据 《基 金法 》 、 《 销售 办法》 等法 律法 规的 有关 规定在 中国 内地 销售
的、为 中国 内地 投资 者设 立的份 额类 别 
H 类基 金份 额 指依据 《基金 法》 、 《销 售办法》 、 《 通函》 等法 律法规 的有 关规 定为 香
港投资 者设 立的 ，在 香港 销售机 构销 售的 本基 金的 份额类 别 
基金份 额 指 A 类 别基金 份额、H 类 别基金份 额以及 本基金 未 来增设的 其他类 别份
额，但 本基 金合 同关 于 H 类别基 金份 额另 有约 定的 除外 
香港代 表 指按照 《通 函》 等 法律 法规 担任本 基金 在香 港地 区的 代表， 负责 接收 香港
地区投 资者/机 构的 申购赎 回申请 、协调 基金销 售、 向香港 证监会 进行报 备和 香港基 金投资
人的信 息披 露和 沟通 工作 等依据 香港 法规 应履 行的 职责 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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香港销 售机 构 指经香港 证监会 批准的 ， 具备基金 销售资 格的代 为 办理本基 金 H 类
基金份 额申 购、 赎回 和其 他基金 业务 的相 关销 售机 构 
名义持 有人 指 依 据 香 港 市 场 的 特 点 ， 香 港 代 表 或 香 港 销 售 机 构 将 代 表 投 资 者 名 义 持
有 “内 地互 认基 金” （H 类 基金份 额） 的基 金份 额， 并出现 在注 册登 记机 构的 持有人 名 册 中 
以上释义中涉及法律 法规 、业务规则的内容， 法律 法规、业务规则修订 后， 如适用本
基金， 相关 内容 以修 订后 法律法 规、 业务 规则 为准 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 3 基金管理人 
3.1 基金 管理人 概况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：张 海波 
注册资 本：3 亿 元人 民币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：常 克川 
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证 券有限
公司、厦 门国 际信托 投资 公司、广 西信 托投资 公司 共同发起 设立 。2000 年， 经中国证 监会
证监基 金字[2000]78 号文 批准进 行了 增资 扩股 ，注 册资本 达到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经
中国证监 会证监 基金 字[2005]201 号文 批准进 行增资 扩股，注 册资本 达 1.5 亿 元人民币 。
2010 年， 经证 监许 可[2010]1073 号 文核 准深 圳市 机 场（集 团） 有限 公司 将其 持有 的 30% 股
权转让 给深 圳市 投资 控股 有限公 司。2014 年 公司 进 行增资 扩股 ，注 册资 本金 达 3 亿元 人民
币。目 前股 权结 构： 华泰 证券股 份有 限公 司 45% 、 深圳市 投资 控股 有限 公司 30% 、 厦门 国际
信托有 限公 司15% 及 兴业 证券股 份有 限公 司 10% 。 
3.2 主要 人员情 况 
3.2.1 董 事会 成员 
张 海 波 先 生 ， 董 事 长 ，1963 年 出 生 ， 籍 贯 安 徽 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 十 九 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。曾 任 职 中 共江 苏 省 委 农 工部 至 助 理 调研 员 ， 江 苏 省人 民 政 府 办公 厅 调 研 员。
1998 年12 月 加入 华泰 证券 ，曾任 总裁 助理 、投 资银 行部总 经理 、投 资银 行业 务总监 兼投 资
银 行 业 务 管 理总 部 总 经 理， 华 泰 证 券 副总 裁 兼 华 泰紫 金 投 资 有 限责 任 公 司 董事 长 、 华 泰金
融控股 （香 港 ） 有限 公司 董事长 、华 泰证 券 （ 上海 ） 资产 管理 有限 公司 董事 长等职 务， 曾分
管 投 资 银 行 、固 定 收 益 投资 、 资 产 管 理、 直 接 投 资、 海 外 业 务 、计 划 财 务 、人 力 资 源 等工
作。现 任南 方基 金管 理有 限公司 党委 书记 、董 事长 。 
王 连 芬 女 士 ， 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 天 津 ， 金 融 专 业 硕 士 ， 二 十 四 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。历 任 赛 格 集团 销 售 ， 深 圳投 资 基 金 管理 公 司 投 资 一部 研 究 室 主任 ， 大 鹏 证券南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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经 纪 业 务 部 副总 经 理 、 深圳 福 虹 路 营 业部 总 经 理 、南 方 总 部 总 经理 、 总 裁 助理 ， 第 一 证券
总 裁 助 理 ， 华泰 联 合 证 券深 圳 华 强 北 路营 业 部 总 经理 、 渠 道 服 务部 总 经 理 、运 营 中 心 总经
理、零售 客 户部 总 经 理 、执 行 办 主 任 、总 裁 助 理 。现 任 华 泰 证 券股 份 有 限 公司 总 裁 助 理兼
深圳分 公司 总经 理。 
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍 。 曾 任 职 于北 京 东 城 区人 才 交 流 服 务中 心 、 华 晨集 团 上 海 办 事处 、 通 商 控股 有 限 公 司、
北京联 创投 资管 理有 限公 司。2003 年 2 月 加入 华泰 证券， 先后 担任 华泰 证券 资产管 理总 部
高 级 经 理 、 证券 投 资 部 投资 策 划 员 、 南通 姚 港 路 营业 部 副 总 经 理、 上 海 瑞 金一 路 营 业 部总
经 理 、 证 券 投 资 部 副 总 经 理 、 综 合 事 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘
书、人 力资 源部 总经 理兼 党委组 织 部 长。 
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政 治 部 组 织 处副 营 职 干 事、 驻 香 港 部 队政 治 部 组 织处 正 营 职 干 事、 驻 澳 门 部队 政 治 部 正营
职干事、 陆军 第 163 师政 治部宣传 科副 科长(正 营职)、深圳 市纪委 教育调 研室 主任科员 、
副 处 级 纪 检 员、 深 圳 市 纪委 办 公 厅 副 主任 、 深 圳 市纪 委 党 风 廉 政建 设 室 主 任。 现 任 深 圳市
投资控 股有 限公 司董 事、 党委副 书记 、纪 委书 记、 深圳市 投控 资本 有限 公司 监事。 
李平先生 ，董 事，1981 年 出生， 籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、董 办文 秘、深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办） 高级 主管、 企业 三
部 高 级 主 管 。现 任 深 圳 市投 资 控 股 有 限公 司 金 融 发展 部 副 部 长 、深 圳 市 城 市建 设 开 发 （集
团）公 司董 事。 
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大 学 哲 学 系 团 总 支 副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 、 营 业 部 经 理 、 计 财 部 经
理 、 公 司 总 经理 助 理 、 厦门 国 际 信 托 投资 有 限 公 司副 总 经 理 、 工会 主 席 、 党总 支 副 书 记。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司党总 支副 书记 、总 经理 。 
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民 医 院 临 床 医生 、 瑞 金 医院 主 治 医 师 、兴 业 证 券 研究 所 医 药 行 业研 究 员 、 总经 理 助 理 、副
总监、 副总 经理 。现 任兴 业证券 研究 所总 经理 。 
杨 小 松 先 生 ， 董 事 ，1970 年 出 生 ， 籍 贯 四 川 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 ， 中 国
籍。历 任德 勤国 际会 计师 行会计 专业 翻译 、光 大银 行证券 部职 员、 美国 NASDAQ 实习 职员 、
证 监 会 处 长 、副 主 任 、 南方 基 金 管 理 有限 公 司 督 察长 。 现 任 南 方基 金 管 理 有限 公 司 总 裁、
党委副 书记 。 
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委 副 处 长 、 商业 部 政 策 研究 室 副 处 长 、国 际 合 作 司处 长 、 副 司 长、 中 国 国 际贸 易 促 进 会商
业 行 业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会 长 、 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、 中 国 商 业 联 合 会 副 会南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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长 、 秘 书 长 、安 徽 省 政 府副 秘 书 长 、 安徽 省 阜 阳 市政 府 市 长 、 安徽 省 统 计 局局 长 、 党 组书
记、国 家统 计局 总经 济师 兼新闻 发言 人。 现任 国务 院参事 室特 约研 究员 、中 国经济 50 人论
坛成员 、中 国统 计学 会副 会长。 
李 心 丹 先 生 ， 独 立 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 湖 南 ， 金 融 学 博 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专
家 ， 国 务 院 学位 委 员 会 、教 育 部 全 国 金融 硕 士 专 业学 位 教 学 指 导委 员 会 委 员， 中 国 籍 。历
任东南 大学经 济管理 学院 教授、 南京大 学工程 管理 学院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融
创 新 研 究 院 院长 、 金 融 工程 研 究 中 心 主任 、 南 京 大学 创 业 投 资 研究 与 发 展 中心 执 行 主 任、
教 授 、 博 士 生导 师 、 江 苏省 省 委 决 策 咨询 专 家 、 上海 证 券 交 易 所上 市 委 员 会委 员 及 公 司治
理 委 员 会 委 员、 上 海 证 券交 易 所 、 深 圳证 券 交 易 所、 交 通 银 行 等单 位 的 博 士后 指 导 导 师、
中 国 金 融 学 年会 常 务 理 事、 国 家 留 学 基金 会 评 审 专家 、 江 苏 省 资本 市 场 研 究会 会 长 、 江苏
省科技 创新 协会 副会 长。 
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年出 生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证 券 及 投 资学 会 杰 出资 深会 员 。 历 任香 港 警 务处( 商业 罪 案 调 查科) 警 务 总督 察、 香 港 证券
及 期 货 专 员 办事 处 证 券 主任 、 香 港 证 券及 期 货 事 务监 察 委 员 会 法规 执 行 部 总监 。 现 任 香港
金融管 理局 顾问 。 
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注 册 会 计 师 ，中 国 籍 。 历任 北 京 市 财 政局 干 部 、 深圳 蛇 口 中 华 会计 师 事 务 所经 理 、 京 都会
计师事 务所 副主 任。 现任 致同会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙） 管理 合伙 人、 中国证 监会 第三
届上市 公司 并购 重组 专家 咨询委 员会 委员 。 
周蕊女士 ，独 立董事，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦（ 深圳 ）律师 事务 所律 师、 北京 市信利 （深 圳 ）
律 师 事 务 所 律师 、 合 伙 人。 现 任 金 杜 律师 事 务 所 合伙 人 、 全 联 并购 公 会 广 东分 会 会 长 、广
东 省 律 师 协 会女 律 师 工 作委 员 会 副 主 任、 深 圳 市 中小 企 业 改 制 专家 服 务 团 专家 、 深 圳 市女
企业家 协会 理事 。 
3.2.2 监 事会 成员 
吴晓东先生，监事会主席 ，1969 年 出 生 ，籍 贯 江 苏， 法 律 博 士 ， 中 国 籍 。 历任 中 国
证 监 会 法 律 部法 规 处 副 处长 、 上 市 公 司监 管 部 并 购监 管 处 副 处 长、 上 市 公 司监 管 部 公 司治
理 监 督 处 处 长、 发 行 监 管部 发 审 委 处 长、 华 泰 证 券合 规 总 监 、 华泰 联 合 证 券党 委 书 记 、副
总 裁 、 董 事 长。 现 任 南 方基 金 管 理 有 限公 司 监 事 会主 席 、 南 方 股权 投 资 基 金管 理 有 限 公司
董事长 。 
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中 国 籍 。 历 任熊 猫 电 子 集团 公 司 财 务 处处 长 、 华 泰证 券 计 划 资 金部 副 总 经 理、 稽 查 监 察部南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
12 
副 总 经 理 、 总经 理 、 计 划财 务 部 总 经 理。 现 任 华 泰证 券 股 份 有 限公 司 财 务 总监 、 华 泰 联合
证 券 有 限 责 任公 司 监 事 会主 席 、 华 泰 长城 期 货 有 限公 司 副 董 事 长、 华 泰 瑞 通投 资 管 理 有限
公司董 事。 
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历 任 浙 江 兰 溪马 涧 米 厂 主管 会 计 、 浙 江兰 溪 纺 织 机械 厂 主 管 会 计、 深 圳 市 建筑 机 械 动 力公
司 会 计 、 深 圳市 建 设 集 团计 划 财 务 部 助理 会 计 师 、深 圳 市 建 设 投资 控 股 公 司计 划 财 务 部高
级 会 计 师 、 经理 助 理 、 深圳 市 投 资 控 股有 限 公 司 计划 财 务 部 经 理、 财 务 预 算部 副 部 长 。现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司考核 分配 部部 长、 深圳 经济特 区房 地产 （集 团） 股 份有限 公司 董
事、深 圳市 建安 （集 团） 股 份有限 公司 董事 、深 圳市 国际招 标有 限公 司董 事、 深圳市 深投 物
业发展 有限 公司 董事 。 
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造 船 厂 技 术 员、 厦 门 汽 车工 业 公 司 总 经理 助 理 、 厦门 国 际 信 托 有限 公 司 国 际广 场 筹 建 处副
主 任 、 厦 信 置业 发 展 公 司总 经 理 、 投 资部 副 经 理 、自 有 资 产 管 理部 副 经 理 职务 。 现 任 厦门
国际信 托有 限公 司投 资发 展部总 经理 。 
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供 应 总 公 司 会计 、 厦 门 中友 贸 易 联 合 公司 财 务 部 副经 理 、 厦 门 外供 房 地 产 开发 公 司 财 务部
经 理 、 兴 业 证券 计 财 部 财务 综 合 组 负 责人 、 直 属 营业 部 财 务 部 经理 、 计 划 财务 部 经 理 、风
险 控 制 部 总 经理 助 理 兼 审计 部 经 理 、 风险 管 理 部 副总 监 、 稽 核 审计 部 副 总 监、 风 险 管 理部
副 总 经 理 （ 主持 工 作 ） 、风 险 管 理 部 总经 理 。 现 任兴 业 证 券 财 务部 、 资 金 运营 管 理 部 总经
理、兴 证期 货管 理有 限公 司董事 、兴 业创 新资 本管 理有限 公司 监事 。 
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北 京 邮 电 大 学副 教 授 、 华为 技 术 有 限 公司 处 长 、 汉唐 证 券 人 力 资源 管 理 总 部总 经 理 、 海王
生 物 人 力 资 源总 监 、 华 信惠 悦 咨 询 公 司副 总 经 理 、首 席 顾 问 。 现任 南 方 基 金管 理 有 限 公司
党委组 织部 部长 、人 力资 源部总 经理 、执 行董 事、 南方资 本管 理有 限公 司董 事。 
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机 硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽 国 投 深 圳 证券 营 业 部 电脑 工 程 师 、 华夏 证 券 深 圳分 公 司 电 脑 部经 理 助 理 、南 方 基 金 管理
有 限 公 司 运 作保 障 部 副 总监 、 市 场 服 务部 总 监 、 电子 商 务 部 总 监。 现 任 南 方基 金 管 理 有限
公司风 险管 理部 总经 理、 执行董 事。 
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜 律 师 事 务 所证 券 业 务 部实 习 律 师 、 上海 浦 东 发 展银 行 深 圳 分 行资 产 保 全 部职 员 、 银 华基
金 监 察 稽 核 部法 务 主 管 、民 生 加 银 基 金监 察 稽 核 部职 员 。 现 任 南方 基 金 管 理有 限 公 司 监察
稽核部 董事 。 
3.2.3 公 司高 级管 理人员 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
13 
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 
俞文宏先生，副总裁 ，中 共党员，工商管理硕 士， 经济师，中国籍。历 任江 苏省投资
公 司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经
理、江苏 国信 高科技 创业 投资有限 公司 董事长 兼总 经理。2003 年加入 南方基 金，曾任 南方
资本管 理有 限公 司董 事长 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司副 总裁 、党 委委 员。 
朱运东先生，副总裁 ，中 共党员，经济学学士 ，中 国籍。曾任职于财政 部地 方预算司
及办公厅 、中 国经济 开发 信托投资 公司 ，2002 年加 入南方基 金， 历任北 京分 公司总 经 理、
产 品 开 发 部 总监 、 总 裁 助理 、 首 席 市 场执 行 官 ， 现任 南 方 基 金 管理 有 限 公 司副 总 裁 、 党委
委员。 
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处 级 秘 书 ， 南方 证 券 有 限责 任 公 司 投 资业 务 部 总 经理 、 沈 阳 分 公司 总 经 理 、总 裁 助 理 ，华
泰联合证 券董 事会秘 书、 合规总监 等职 务；2011 年 加入南方 基金 ，任职 董事 会秘书、 纪委
书 记 、 南 方 资本 管 理 有 限公 司 董 事 ， 现任 南 方 基 金管 理 有 限 公 司副 总 裁 、 董事 会 秘 书 、纪
委书记 。 
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分 析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经 理 、 全 国 社保 及 国 际 业务 部 执 行 总 监、 全 国 社 保业 务 部 总 监 、固 定 收 益 部总 监 、 总 经理
助理兼 固定 收益 投资 总监 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司副 总裁 、首 席投 资官 （固定 收益） 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 。 
鲍文革先生，督察长 ，中 国民主同盟盟员，经 济学 硕士，中国籍。历任 财政 部中华会
计师事务 所审 计师， 南方 证券有限 公司 投行部 及计 划财务部 总经 理助理 ，1998 年加入 南方
基 金 ， 历 任 运作 保 障 部 总监 、 公 司 监 事、 财 务 负 责人 、 总 经 理 助理 ， 现 任 南方 基 金 管 理有
限公 司 督察 长、 南方 资本 管理有 限公 司董 事。 
3.2.4 基 金经 理 
本基金 历任 基金 经理 为：2006 年 11 月至2008 年6 月，苏 彦祝 、谈 建强 ；2008 年 6 月
至2010 年2 月， 苏彦 祝；2010 年2 月至2011 年2 月 ，张原 ；2011 年2 月至2016 年10 月，
张原、 史博 ；2016 年10 月至2016 年 12 月， 史博 ；2016 年 12 月 至今 ，史 博、骆 帅。 
史博先生 ，特 许金融 分析 师（CFA ），硕 士学 历，具 有基金从 业资 格。曾 任职 于博时 基
金管理 有限 公司 、中 国人 寿资产 管理 有限 公司 、泰 达宏利 基金 管理 有限 公司 。2004 年 7 月
至 2005 年 2 月， 任泰 达周 期基金 经理 ；2007 年 7 月至 2009 年 5 月任 泰达 首选 基金经 理；
2008 年 8 月至2009 年 9 月任泰 达市 值基 金经 理；2009 年 4 月至 2009 年 9 月 任泰达 品质 基南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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金经理 。2009 年10 月加 入南方 基金 ，现 任南 方基 金总裁 助理 兼首 席投 资官 （权益） 、资 产
配 置 委 员 会 主席 、 境 内 权益 投 资 决 策 委员 会 主 席 、国 际 投 资 决 策委 员 会 主 席、 公 募 业 务协
同发展 委员 会副 主席 。2011 年2 月至 今， 任南 方绩 优基金 经理 ；2014 年 2 月 至今， 任南 方
新优享 基金 经理 ；2015 年9 月 至今 ，任 南方 消费 活 力基金 经理 ；2017 年 3 月 至今， 任南 方
智慧混 合基 金经 理 。 
骆帅先 生， 清华 大学 管理 科学与 工程 专业 硕士 ，具 有基金 从业 资格 ，2009 年 7 月加 入
南方基 金， 担任 研究 部研 究员、 高级 研究 员；2014 年3 月至2015 年5 月，任 南方成 份、 南
方安心 基金 经理 助理 ；2015 年5 月至 今， 任南 方高 端装备 基金 经理 ；2015 年 6 月 至今 ，任
南方价 值、 南方 成长 基金 经理；2016 年 12 月 至今 ，任南 方绩 优基 金经 理。 
3.2.5 投 资决 策委 员会成 员 
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 、 南方 东英 资产 管理有 限公 司 （ 香港 ） 董 事李海 鹏先
生，总 裁助 理兼 首席 投资 官 （权 益） 史博 先生 ，首 席投资 官 （ 专户 ） 兼 权益 专户投 资部 总经
理 蒋 峰 先 生 ，权 益 研 究 部总 经 理 茅 炜 先生 ， 交 易 管理 部 总 经 理 王珂 女 士 ， 权益 投 资 部 总经
理 张 原 先 生 ，指 数 投 资 部兼 数 量 化 投 资部 总 经 理 罗文 杰 女 士 ， 现金 投 资 部 总经 理 夏 晨 曦先
生 ， 固 定 收 益投 资 部 总 经理 李 璇 女 士 ，固 定 收 益 专户 投 资 部 总 经理 乔 羽 夫 先生 ， 固 定 收益
研究部 总经 理陶 铄先 生。 
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 
3.3 基金 管理人 的职 责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委 托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关 资 料； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
15 
11 、以基金管理人名 义， 代表基金份额持有人 利益 行使诉讼权利或者实 施其 他法律行
为； 
12 、有 关法 律、 法规 和中 国证监 会规 定的 其他 职责 。 
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生； 
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 管 理 的 不同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。 
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
16 
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、向 他人 贷款 或者 提供 担 保； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ； 
5 、向基 金管理 人、基 金托 管人出资 或者 买卖基 金管 理人、基 金托 管人发 行的 股票或 者
债券； 
6 、买卖 与基金 管理人 、基 金托管人 有控 股关系 的股 东或者与 基金 管理人 、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券； 
7 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
8 、依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。 
3.6 基金 经理承 诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保证公司规范运 作， 有效地防范和化解管 理风 险、经营风险以及操 作风 险，确保
基 金 财 务 和 公司 财 务 以 及其 他 信 息 真 实、 准 确 、 完整 ， 从 而 最 大程 度 地 保 护基 金 份 额 持有
人的利 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 合理 、控 制严 密、运 行高 效的 内部 控制 制度。 
内部控制制度是指公 司为 实现内部控制目标而 建立 的一系列组织机制、 管理 方法、操
作 程 序 与 控 制措 施 的 总 称。 内 部 控 制 制度 由 内 部 控制 大 纲 、 基 本管 理 制 度 、部 门 业 务 规章
等组成 。 
公司内部控制大纲是 对公 司章程规定的内控原 则的 细化和展开，是对各 项基 本管理制
度 的 总 揽 和 指 导 ， 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等 内
容。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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基 本 管 理 制 度 包 括 内 部 会 计 控 制 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 投 资 管 理 制 度 、 监 察 稽 核 制
度 、 基 金 会 计制 度 、 信 息披 露 制 度 、 信息 技 术 管 理制 度 、 资 料 档案 管 理 制 度、 业 绩 评 估考
核制度 和紧 急应 变制 度等 。 
部门业务规章是在基 本管 理制度的基础上，对 各部 门的主要职责、岗位 设置 、岗位责
任、操 作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 
健全性原则。内部控 制机 制必须覆盖公司的各 项业 务、各个部门或机构 和各 级人员，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 运作 环节 。 
有效性原则。通过科 学的 内控手段和方法，建 立合 理的内控程序，维护 内 控制 度 的 有
效执行 。 
独 立 性 原 则 。 公 司 各 机 构 、 部 门 、 和 岗 位 在 职 能 上 应 当 保 持 相 对 独 立 ， 公 司 基 金 资
产、自 有资 产、 其他 资产 的运作 应当 分离 。 
相互制约原则。公司 内部 部门和岗位的设置必 须权 责分明、相互制衡， 并通 过切实可
行的措 施来 实行 。 
成本效益原则。公司 应充 分发挥各机构、各部 门及 各级员工的工作积极 性， 运用科学
化 的 方 法 尽 量降 低 经 营 运作 成 本 ， 提 高经 济 效 益 ，以 合 理 的 控 制成 本 达 到 最佳 的 内 部 控制
效果。 



3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 
公司依 据 《 中华 人民 共和 国会计 法》 等国 家有 关法 律、法 规制 订了 基金 会计 制度、 公司
财 务 会 计 制 度、 会 计 工 作操 作 流 程 和 会计 岗 位 职 责， 并 针 对 各 个风 险 控 制 点建 立 严 密 的会
计系统 控制 。 
内部会计控制制度包 括凭 证制度、复核制度、 账务 处理程序、基金估值 制度 和程序、
基 金 财 务 清 算制 度 和 程 序、 成 本 控 制 制度 、 财 务 收支 审 批 制 度 和费 用 报 销 管理 办 法 、 财产
登记保 管和 实物 资产 盘点 制度、 会计 档案 保管 和财 务交接 制度 等。 
（2） 风险 管理 控制 制度 
风险控制制度由风险 控制 委员会组织各部门制 定， 风险控制制度由风险 控制 的机构设
置、风 险控 制的 程序 、风 险控制 的具 体制 度、 风险 控制制 度执 行情 况的 监督 等部分 组成 。 
风险控制的具体制度 主要 包括投资 风 险 管 理 制度 、交 易 风 险 管 理 制 度 、财 务风 险 控 制
制 度 、 信 息 技术 系 统 风 险控 制 制 度 以 及岗 位 分 离 制度 、 防 火 墙 制度 、 反 馈 制度 、 保 密 制度
等程序 性风 险管 理制 度。 
（3） 监察 稽核 制度 
公司设立督察长，负 责监 督检查基金和公司运 作的 合法合规情况及公司 内部 风险控制
情况。 督察 长由 总经 理提 名，董 事会 聘任 ，并 经全 体独立 董事 同意 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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督察长负责组织指导 公司 监察稽核工作。除应 当回 避的情况外，督察长 享有 充分的知
情 权 和 独 立 的调 查 权 。 督察 长 根 据 履 行职 责 的 需 要， 有 权 参 加 或者 列 席 公 司董 事 会 以 及公
司 业 务 、 投 资决 策 、 风 险管 理 等 相 关 会议 ， 有 权 调阅 公 司 相 关 文件 、 档 案 。督 察 长 应 当定
期 或 者 不 定 期向 全 体 董 事报 送 工 作 报 告， 并 在 董 事会 及 董 事 会 下设 的 相 关 专门 委 员 会 定期
会议上 报告 基金 及公 司运 作的合 法合 规情 况及 公司 内部风 险控 制情 况。 
公司设立监察稽核部 门， 具体执行监察稽核工 作。 公司配备了充足合格 的监 察稽核人
员，明 确规 定了 监察 稽核 部门及 内部 各岗 位的 职责 和工作 流程 。 
监察稽核制度包括内 部稽 核管理办法、内部稽 核工 作准则等。通过这些 制度 的建立，
检 查 公 司 各 业务 部 门 和 人员 遵 守 有 关 法律 、 法 规 和规 章 的 情 况 ；检 查 公 司 各业 务 部 门 和人
员执行 公司 内部 控制 制度 、各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 4 基金托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
法定代 表人 ：易 会满 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：郭 明 
（二） 主要 人员 情况 
截至2017 年 6 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来 ， 秉 承 “ 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ” 的 宗旨 ， 依 靠 严密 科 学 的 风 险管 理 和 内 部控 制 体 系 、规
范 的 管 理 模 式、 先 进 的 营运 系 统 和 专 业的 服 务 团 队， 严 格 履 行 资产 托 管 人 职责 ， 为 境 内外
广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管理 机 构 和 企 业客 户 提 供 安全 、 高 效 、 专业 的 托 管 服务 ， 展 现 优异
的 市 场 形 象 和影 响 力 。 建立 了 国 内 托 管银 行 中 最 丰富 、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥有 包 括 证 券投
资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商 业银 行信 贷资 产证 券化、 基金 公司 特定 客户 资产管 理、QDII 专户 资产 、ESCROW 等门
类 齐 全 的 托 管产 品 体 系 ，同 时 在 国 内 率先 开 展 绩 效评 估 、 风 险 管理 等 增 值 服务 ， 可 以 为各
类客户 提供 个性 化的 托管 服务。 截至 2017 年 6 月 ，中国 工商 银行 共托 管证 券投资 基金 745
只。 自2003 年 以来 ，本 行连续 十四 年获 得香 港 《 亚洲货 币 》 、 英国 《 全球 托管人 》 、香 港
《财资 》 、 美国 《 环球 金 融》 、 内地 《 证券 时报》 、 《上 海证 券报》 等境 内 外权威 财经 媒体
评选的 54 项 最佳 托管 银行 大奖； 是获 得奖 项最 多的 国内托 管银 行， 优良 的服 务品质 获得 国
内外金 融领 域的 持续 认可 和广泛 好评 。 
（四） 基金 托管 人的 职责 
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的 安 全 ， 保 证其 托 管 的 基金 财 产 与 基 金托 管 人 自 有财 产 以 及 不 同的 基 金 财 产相 互 独 立 ；对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登
记、账 户设 置、 资金 划拨 、账册 记录 等方 面相 互独 立； 
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产； 
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ； 
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露； 
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 
10 、对基金财务会计 报告 、季度、半年度和年 度基 金报告出具意见，说 明基 金管理人
在 各 重 要 方 面的 运 作 是 否严 格 按 照 基 金合 同 的 规 定进 行 ； 如 果 基金 管 理 人 有未 执 行 基 金合
同规定 的行 为， 还应 当说 明基金 托管 人是 否采 取了 适当 的 措施 ； 
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ； 
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
15 、按照规定召集基 金份 额持有人大会或配合 基金 管理人、基金份额持 有人 依法自行
召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作； 
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
18 、面临解散、依法 被撤 销或者 被 依 法 宣 告 破产 时， 及 时 报 告 中 国 证 监会 和银 行 监 管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
19 、因违反基金合同 导致 基金财产损失时，应 承担 赔偿责任，其赔偿责 任不 因其退任
而免除 ； 
20 、按规定监督基金 管理 人按法律法规和基金 合同 规定履行自己的义务 ，基 金管理人
因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金利 益向基 金管 理人 追偿 ； 
21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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中国工商银行资产托 管部 自成立以来，各项业 务飞 速发展，始终保持在 资产 托管行业
的 优 势 地 位 。这 些 成 绩 的取 得 ， 是 与 资产 托 管 部 “一 手 抓 业 务 拓展 ， 一 手 抓内 控 建 设 ”的
做 法 是 分 不 开的 。 资 产 托管 部 非 常 重 视改 进 和 加 强内 部 风 险 管 理工 作 ， 在 积极 拓 展 各 项托
管 业 务 的 同 时， 把 加 强 风险 防 范 和 控 制的 力 度 ， 精心 培 育 内 控 文化 ， 完 善 风险 控 制 机 制，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的
SAS70 （ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过
ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 ，迄今 已第 十次 获得 无保 留意见 的控 制及 有效 性报 告，表 明独 立
第三方 对我行 托管服 务在 风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明 中
国 工 商 银 行 托管 服 务 的 风险 控 制 能 力 已经 与 国 际 大型 托 管 银 行 接轨 ， 达 到 国际 先 进 水 平。
目前，ISAE3402 审 阅已 经 成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。 
1 、内 部风 险控 制目 标 
保证业务运作严格遵 守国 家有关法律法规和行 业监 管规则，强化和建立 守法 经营、规
范 运 作 的 经 营思 想 和 经 营风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范化 、 管 理 科 学化 、 监 控 制度 化 的 内 控体
系 ； 防 范 和 化解 经 营 风 险， 保 证 托 管 资产 的 安 全 完整 ； 维 护 持 有人 的 权 益 ；保 障 资 产 托管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。 
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内 部审 计局 ） 、资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监
督 。 资 产 托 管部 内 部 设 置专 门 负 责 稽 核监 察 工 作 的内 部 风 险 控 制处 ， 配 备 专职 稽 核 监 察人
员 ， 在 总 经 理的 直 接 领 导下 ， 依 照 有 关法 律 规 章 ，对 业 务 的 运 行独 立 行 使 稽核 监 察 职 权。
各业务 处室 在各 自职 责范 围内实 施具 体的 风险 控制 措施。 
3 、内 部风 险控 制原 则 
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员。 
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已 建 立相 关的 规章 制度 。 
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须 相 对 独 立 ，适 当 分 离 ；内 控 制 度 的 检查 、 评 价 部门 必 须 独 立 于内 控 制 度 的制 定 和 执 行部
门。 
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责 、 科 学 的 业务 流 程 、 详细 的 操 作 手 册、 严 格 的 人员 行 为 规 范 等一 系 列 规 章制 度 ， 并 采取
了 良 好 的 防 火墙 隔 离 制 度， 能 够 确 保 资产 独 立 、 环境 独 立 、 人 员独 立 、 业 务制 度 和 管 理独
立、网 络独 立。 
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和 管 理 者 ， 要求 下 级 部 门及 时 报 告 经 营管 理 情 况 和特 别 情 况 ， 以检 查 资 产 托管 部 在 实 现内
部控制 目标 方面 的进 展， 并根据 检查 情况 提出 内部 控制措 施， 督促 职能 管理 部门改 进。 
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控防 线 ” 三 道控 制 防 线 ， 健全 绩 效 考 核和 激 励 机 制 ，树 立 “ 以 人为 本 ” 的 内控
文 化 ， 增 强 员工 的 责 任 心和 荣 誉 感 ， 培育 团 队 精 神和 核 心 竞 争 力。 并 通 过 进行 定 期 、 定向
的业务 与职 业道 德培 训、 签订承 诺书 ，使 员工 树立 风险防 范与 控制 理念 。 
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定 期 或 不 定 期地 对 业 务 运作 状 况 进 行 检查 、 监 控 ，指 导 业 务 部 门进 行 风 险 识别 、 评 估 ，制
定并实 施风 险 控 制措 施， 排查风 险隐 患。 
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用 、 操 作 、 环境 四 个 层 面的 完 备 的 灾 难恢 复 方 案 ，并 组 织 员 工 定期 演 练 。 为使 演 练 更 加接
近 实 战 ， 资 产托 管 部 不 断提 高 演 练 标 准， 从 最 初 的按 照 预 订 时 间演 练 发 展 到现 在 的 “ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接 领 导 下 ， 依照 有 关 法 律规 章 ， 全 面 贯彻 落 实 全 程监 控 思 想 ， 确保 资 产 托 管业 务 健 康 、稳
定地发 展。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的 共 同 参 与 ，只 有 这 样 ，风 险 控 制 制 度和 措 施 才 会全 面 、 有 效 。资 产 托 管 部实 施 全 员 风险
管 理 ， 将 风 险控 制 责 任 落实 到 具 体 业 务部 门 和 业 务岗 位 ， 每 位 员工 对 自 己 岗位 职 责 范 围内
的 风 险 负 责 ，通 过 建 立 纵向 双 人 制 、 横向 多 部 门 制的 内 部 组 织 结构 ， 形 成 不同 部 门 、 不同
岗位相 互制 衡的 组织 结构 。 
（3）建 立健全 规章 制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和 控 制 的 理 念和 方 法 融 入岗 位 职 责 、 制度 建 设 和 工作 流 程 中 。 经过 多 年 努 力， 资 产 托 管部
已 经 建 立 了 一整 套 内 部 风险 控 制 制 度 ，包 括 ： 岗 位职 责 、 业 务 操作 流 程 、 稽核 监 察 制 度、
信 息 披 露 制 度等 ， 覆 盖 所有 部 门 和 岗 位， 渗 透 各 项业 务 过 程 ， 形成 各 个 业 务环 节 之 间 的相
互制约 机制 。 
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业 务 是 商 业 银行 新 兴 的 中间 业 务 ， 资 产托 管 部 从 成立 之 日 起 就 特别 强 调 规 范运 作 ， 一 直将
建 立 一 个 系 统、 高 效 的 风险 防 范 和 控 制体 系 作 为 工作 重 点 。 随 着市 场 环 境 的变 化 和 托 管业
务 的 快 速 发 展， 新 问 题 、新 情 况 不 断 出现 ， 资 产 托管 部 始 终 将 风险 管 理 放 在与 业 务 发 展同
等重要 的位 置， 视风 险防 范和控 制为 托管 业务 生存 和发展 的生 命线 。 
（六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
根据 《 基金 法》 、 基金 合同 、托管 协议 和有 关基 金法 规的规 定， 基金 托管 人对 基金的 投
资 范 围 和 投 资对 象 、 基 金投 融 资 比 例 、基 金 投 资 禁止 行 为 、 基 金参 与 银 行 间债 券 市 场 、基
金 资 产 净 值 的计 算 、 基 金份 额 净 值 计 算、 应 收 资 金到 账 、 基 金 费用 开 支 及 收入 确 定 、 基金
收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核
查，其 中对 基金 的投 资比 例的监 督和 核查 自基 金合 同生效 之后 六个 月开 始。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法》 、基 金合 同、基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法 规 规 定 的 行为 ， 应 及 时以 书 面 形 式 通知 基 金 管 理人 限 期 纠 正 ，基 金 管 理 人收 到 通 知 后应
及 时 核 对 ， 并以 书 面 形 式对 基 金 托 管 人发 出 回 函 确认 。 在 限 期 内， 基 金 托 管人 有 权 随 时对
通 知 事 项 进 行复 查 ， 督 促基 金 管 理 人 改正 。 基 金 管理 人 对 基 金 托管 人 通 知 的违 规 事 项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会， 同时 通知基金
管理人 限期 纠正 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 5 相关服务机构 
5.1 销售 机构 
5.1.1 直 销机 构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人 ：张 锐珊 
5.1.2 A 类 基 金份 额代 销机 构 
代销银 行： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国工商 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号 
法定代表 人：易 会满 
联系人： 陶仲伟 
客服电话 ：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2 中国建设 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼 
法定代表 人：王 洪章 
电话：010 －66275654 
传真：010 －66275654 
联系人： 王嘉朔 
客服电话 ：95533 
网址：www.ccb.com 
3 中国农业 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
法定代表 人：周 慕冰



































 
客服电话 ：95599 
网址：www.abchina.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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4 中国银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 
法定代表 人：陈 四清 
客服电话 ：95566 
网址：www.boc.cn 
5 交通银行 股份有 限公司 
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号 
法定代表 人：牛 锡明 
联系人： 张宏革 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
网址：www.bankcomm.com 
6 招商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦 
法定代表 人：李 建红 
联系人： 邓炯鹏 
客服电话 ：95555 
网址：www.cmbchina.com 
7 
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
法定代表 人：李 国华 
联系人： 王硕 
传真：（010 ）68858057 
客服电话 ：95580 
网址：www.psbc.com 
8 
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号 
法定代表 人：高 国富 
联系人： 吴斌 
联系电话 ：021-61618888 
客服电话 ：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
9 中信银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号 
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦 
法定代表 人：李 庆萍 
联系人： 丰靖






电话：010-89937330 
客服电话 ：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
10 广发银行 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号 
法定代表 人：杨 明生 
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222 
客服电话 ：400-830-8003 
网址：www.cgbchina.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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11 中国民生 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
法定代表 人：洪 崎 
联系人： 穆婷 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
12 中国光大 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦 
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心 
法定代表 人：唐 双宁 
联系人： 朱红 
电话：010-63636153 
传真：010-63639709 
客服电话 ：95595 
网址：www.cebbank.com 
13 兴业银行 股份有 限公司 
注册地址: 福州市 湖东 路154 号 
办公地址: 福州市 湖东 路154 号 
法定代表 人:高建 平 
联系人:李博 
联系电话:021-52629999-218966 
客服电话:95561 
网址:www.cib.com.cn 
14 平安银行 股份有 限公司 
地址：深 圳市深 南东路5047 号 
法定代表 人：谢 永林 
联系人： 施艺帆 
联系电话 ：021-50979384 
客服电话 ：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
15 杭州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦 
办公地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦 
法定代表 人：陈 震山 
联系人： 金超龙 
联系电话 ：0571-85157105 
客服电话 ：95398 
网址：www.hzbank.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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16 上海银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：金 煜 
联系人： 汤征程 
联系电话 ：021-68475521 
客服电话 ：95594 
网址：www.bosc.cn 
17 北京银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号
首层 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号 
法定代表 人：张 东宁 
联系人： 赵姝 
传真：010-66225309 
客户服务 电话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
18 
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼



办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼



法定代表 人：王 金山 
联系人： 鲁娟 
电话：010-89198762 
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198 
网址：www.bjrcb.com 
19 烟台银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号 
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号 
法定代表 人：叶 文君 
联系人： 王淑华 
电话：0535-6699660 
传真：0535-6699884 
客服热线 ：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net 
20 
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 
法定代表 人：冀 光恒 
联系人： 陈玲 
联系电话 ：021-38576830 
客服电话 ：021-962999 、4006962999 
网址：www.srcb.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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21 东莞银行 股份有 限公司 
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
法定代表 ：卢国 锋 
联系人： 吴照群 
联系电话 ：0769-22119061 
客服电话 ：4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 
22 华夏银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号 
法定代表 人：吴 建 
联系人: 王 者凡 
联系电话 ：010-85238890 
客服电话:95577 
网址：www.hxb.com.cn 
23 青岛银行 股份有 限公 司 
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦 
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦 
法定代表 人：郭 少泉 
联系人： 徐伟静 
联系电话 ：0532-68629925 
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588 
网址：www.qdccb.com 
24 宁波银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号 
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 东路 345
号 
法定代表 人：陆 华裕 
联系人： 胡技勋 
联系电话 ：0574-89068340 
客服电话 ：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
25 南京银行 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号 
办公地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号 
法定代表 人：胡 昇荣 
联系人： 张小光 
联系电话 ：025-86775342 
客服电话 ：95302 
网址：www.njcb.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
29 
26 临商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37
号 
法定代表 人：钱 进 
联系人： 田宇


 
联系电话 ：0539-8160669 
客服电话 ：400-699-6588 
网址：www.lsbchina.com 
27 汉口银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉
口银行大 厦 
办公地址 ： 武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉
口银行大 厦 
法定代表 人：陈 新民 
联系人： 周田 
联系方式 ：027-82656785 
客服电话 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国） 
网址：www.hkbchina.com 
28 
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司 
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
法定代表 人：王 自忠 
联系人： 施圆圆 
联系电话 ：0512-56968212 
客服电话 ：0512-96065 
网址：www.zrcbank.com 
29 浙商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 
法定代表 人：沈 仁康 
联系人： 唐燕 
联系电话 ：0571-87659056 
客服电话 ：95527 
网址：www.czbank.com 
30 温州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号 
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号 
法定代表 人：邢 增福 
联系人： 陈浩 
联系电话 ：0577-88996129 
客服电话 ：0577-96699 
网址：www.wzbank.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
30 
31 重庆银行 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
法定代表 人：甘 为民 
联系人： 孔文超 
电话：023-63799379 
传真：023-63792412 
客服电话 ：400-70-96899 
网址：www.cqcbank.com 
32 
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
法定代表 人：李 光安 
联系人： 常志勇 
联系电话 ：0755-25188781 
传真：0755-25188785 
客服电话 ：4001961200 
网址：www.4001961200.com 
33 
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号 
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦 
法定代表 人：王 耀球 
联系人： 杨亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
34 哈尔滨银 行股份 有限公 司 
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区上江街888 号 
法定代表 人：郭 志文 
联系人： 李至北 
电话：0451-87792450 
传真：0451-87792682 
客服电话 ：95537 ，400-60-95537 
网址：www.hrbb.com.cn 
35 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
法定代表 人：杨 黎 
联系人： 余戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
31 
36 渤海银行 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号 
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号 
法定代表 人：李 伏安 
联系人： 王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电话 ：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
37 广州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦 
法定代表 人：姚 建军 
联系人： 唐荟 
电话：020-28302742 
传真：020-28302021 
客服电话 ：020-96699 
网址：www.gzcb.com.cn 
38 河北银行 股份有 限公司 
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
法定代表 人：乔 志强 
联系人： 郑夏芳 
电话：0311-67807030 
传真：0311-88627027 
客服电话 ：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
39 大连银行 股份有 限公司 
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦 
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦 
法定代表 人：陈 占维 
联系人： 朱珠

























































电话：0411-82311131 
传真：0411-82311731

























































客服电话 ：400-664-0099 
网址：www.bankofdl.com 
40 徽商银行 股份有 限公司 
注册地址： 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座 
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座 
法定代表 人：李 宏鸣 
联系人： 叶卓伟 
电话：0551-62667635 
传真：0551-62667684 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
32 
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安 徽省内) 
网址：www.hsbank.com.cn 
41 
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
法定代表 人：姚 真勇 
联系人： 胡健强 
电话：0757-22386489 
传真：0757-22388235 
客服电话 ：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
42 天津银行 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
法定代表 人：李 宗唐 
联系人： 李岩 
电话：022-28405684 
传真：022-28405631 
客服电话 ：4006-960296 
网址：www.bank-of-tianjin.com 
43 金华银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号 
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号 
法定代表 人：徐 雅清 
联系人： 陈秀端 
电话：0579-82178271 
传真：0579-82178321 
客服电话 ：400-711-6668 
网址：www.jhccb.com.cn 
44 包商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号 
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号 
法定代表 人：李 镇西 
联系人： 张建鑫 
联系电话 ：010-64816038 
传真：010-64596546 
客服电话 ：95352 
网址：www.bsb.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
33 
45 
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
法定代表 人：王 继康 
联系人： 刘强 
电话 ：020-22389067 
传真：020-22389031 
客服电话 ：95313 
网址：www.grcbank.com 
46 珠海华润 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号 
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号 
法定代表 人：刘 晓勇 
联系人： 李阳 
电话：0755-82817529 
传真：0755-82811423 
客服电话 ：96588(广东省外加拨0756) ，
4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 
47 
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
法定代表 人：陆 向阳 
联系人： 包静 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995066 
客服电话 ：96005 
网址：www.jnbank.cc 
48 吉林银行 股份有 限公司 
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
法定代表 人：张 宝祥 
联系人： 孙琦 
电话：0431-84999627 
传真：0431-84992649 
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉
林省) 
网址：www.jlbank.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
34 
49 
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号 
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号 
法定代表 人：张 晨 
联系人： 张强 
电话：0571-87923324 
传真：0571-87923214 
客服电话 ：96596 
网址：www.urcb.com 
50 厦门银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
法定代表 人：吴 世群 
联系人： 孙瑜 
电话：0592-5310251 
传真：0592-5373973 
客服电话 ：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
51 威海市商 业银行 股份有 限 公司 
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号



办公地址 ： 济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋 
法定代表 人：谭 先国 
联系人： 武芳 
电话：0531-68978175 
传真：0531-68978176 
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636 
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
52 
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号 
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号 
法定代表 人： 颜 廷军 
联系人： 武翔宇 
电话：0536-5293756 
传真：0536-5293756 
客服电话 ：0536-96633 
53 
浙江温州 龙湾农 村商业 银 行股
份有限公 司 
注册地址 ： 浙江 省温州 市 龙湾区永 中街道 永
宁西路 555 号 
办公地址 ： 浙江 省温州 市 龙湾区永 中街道 永
宁西路 555 号 
法定代表 人：刘 少云 
联系人： 胡俊杰



电话：0577-86923223 
传真：0577-86921250 
客服电话 ：4008296596 
网址：www.lwrcb.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
35 
54 
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股
份有限公 司 
注册地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号 
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号 
法定代表 人： 俞 俊海 
联系人： 孟建潮 
电话：0575-81105323 
传真：0575-84788100 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.borf.cn 
55 西安银行 股份有 限公司 
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号 
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号 
法定代表 人：郭 军 
联系人： 白智



电话：029-88992881


 
传真：029-88992891 
客服电话 ：4008696779 
网址：www.xacbank.com 
56 苏州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
法定代表 人：王 兰凤 
联系人： 朱瑞良 
电话：0512-69868364 
传真：0512-69868370 
客服电话 ：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
57 晋商银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座 
办公地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座 
法定代表 人：阎 俊生 
联系人： 卫奕信 
电话：0351-6819926



传真：0351-6819926 
客服电话 ：9510-5588 
网址：www.jshbank.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
36 
58 华融湘江 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦 
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦 
法定代表 人：张 永宏 
联系人： 杨舟



电话：0731-89828900


 
传真：0731- 89828806 
客服电话 ：0731-96599 
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 
59 龙江银行 股份有 限公司 
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号 
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号 
法定代表 人：张 建辉 
联系人： 闫勇



电话：0451-85706107 
传真：0451-85706036 
客服电话 ：4006458888 
网址：www.lj-bank.com 
60 昆仑银行 股份有 限公司 
注册地址 ：新疆 克拉玛 依 市世纪大 道 7 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 1 号 B 座 
法定代表 人： 闫宏 
联系人： 张碧华



电话：010-89026813 
传真：010-89025421 
客服电话 ：4006696569 
网址：www.klb.cn 
61 广东南粤 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 广东 省湛江 市经济技 术开发 区
乐山大道60 号 
办公地址 ： 广东 省广州 江 市珠江新 城临江 大
道5 号保 利中心30 层 
法定代表 人： 韩 春剑 
联系人： 陈静 
电话：020-28099040 
传真：0759 —2631600 
客服电话 ：4000961818 
网址：http://www.gdnybank.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
37 
62 桂林银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
法定代表 人： 王能 
联系人： 周佩玲 
电话：0773-3810130 
传真：0773-3851691 
客服电话 ：400-86-96299 
网址：www.guilinbank.com.cn. 
63 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
法定代表 人：傅 子能



联系人： 傅彩芬 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
客服电话 ：96312 
网址: http://www.qzccbank.com/ 
64 长安银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号1 幢1 单元 10101 室 
办公地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号 
法定代表 人：毛 亚社 
联系人： 闫石 
传真：029-88609566 
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669 
网址：www.ccabchina.com 
65 锦州银 行股 份有 限公 司 
注册地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号 
办公地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号 
法定代表 人：张 伟 
联系人： 庞璐璐 
电话：0416-3220085 
传真：0416-3220186 
客服电话 ：400-66-96178 
网址：www.jinzhoubank.com 
66 
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限
公司 
注册地址 ： 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西
路99 号 
办公地址 ： 浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路
99 号



法定代表 人： 高 剑飞 
联系人： 金晓娇 
电话：0577-61566028 
传真：0577-61566063 
客服电话 ：4008896596 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
38 
网址：www.yqbank.com 
67 贵阳银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市中华北 路 77 号 
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 中华北路77 号 
法定代表 人： 陈 宗权 
联系人： 陈楠 
电话：0851-86858673 
传真：0851-86851953 
客服电话 ：40011-96033 
网址：http://www.gyccb.cn 
68 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道
188 号



办公地址： 浙江省 杭州市 上城区望 江东路59
号 
法定代表 人：王 钧 
联系人： 陈妍宇



电话：0571-87788979 
传真：0571-87788818 
客服电话 ：400-88-96575 
网址：www.zjtlcb.com 
69 
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份
有限公 司 
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号 
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号 
法定代表 人：来 煜标 
联系人： 蔡亮 
电话：0571-86209980 
传真：0571-86137150 
客服电话 ：96596 ，4008896596 
网址：www.yhrcb.com 
70 
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限
公司 
注册地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢 
办公地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢 
法定代表 人：马 富华 
联系人： 陈硕 
电话：0571-63280253 
传真：0571-63360418 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.fyrcbk.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
39 
71 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路
5755 号 
办公地址： 吉林省 长春市 绿园区正 阳街 4288
号 
法定代表 人：马 铁刚 
联系人： 张俊峰 
电话：0431-89115109 
传真：0431-89115154 
客服电话 ：96888-0-1 
网址：http://www.cccb.cn 
72 齐商银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号 
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号 
法定代表 人：杲 传勇 
联系人： 焦浦 
电话：0533-2178888-9907 
传真：0533-6120373 
客服电话 ：96588 
网址：www.qsbank.cc 
73 中原银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ： 河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商务
外环路 23 号中科 金座大 厦 
办公地址 ： 河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商务
外环路 23 号中科 金座大 厦 
法定代表 人：窦 荣兴 
联系人： 牛映雪 
电话：0371-85517710 
传真：0371-85519869 
客服电话 ：95186 
网址：www.zybank.com.cn 
74 
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限
公司 
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号



办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号 
法定代表 人：王 云龙



联系人： 冯亮



电话：0571-82739513 
传真：0571-82739513 
客服电话 ：96596 
网址：http://www.zjxsbank.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
40 
75 青岛农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址 ：山东 省青岛 市 崂山区香 港东路
109 号



办公地址 ：山东 省青岛 市 崂山区香 港东路
109 号 
法定代表 人： 刘 仲生 
联系人： 李洪姣 
电话：0532-66957228 
传真：0532-85933730 
客服电话 ：96668 （青岛 ）；400-11-96668
（全国） 
网址：www.qrcb.com.cn 
 
 
代销券 商及 其他 代销 机构 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号 
法定代表 人：周 易 
联系人： 庞晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
2 兴业证券 股份有 限公司 
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业
证券大厦20 楼 
法定代表 人：兰 荣 
联系人： 乔琳雪 
联系电话 ：021-38565547 
客服电话 ：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
3 国信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层 
法定代表 人：何 如 
联系人： 周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话 ：95536 
网址：www.guosen.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
41 
4 中国银河 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号 2-6
层 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座 
法定代表 人：陈 共炎 
联系人： 辛国政 
联系电话 ：010-83574507 
客服电话 ：4008-888-888 或 95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 商城
路618 号



办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：杨 德红 
联系人： 芮敏祺 
电话：021 －38676666 
客服电话 ：4008888666 
网址：www.gtja.com 
6 中泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：济南 市市中 区 经七路 86 号 
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 
法定代表 人：李 玮 
联系人： 许曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客服电话 ：95538 
网址：www.zts.com.cn 
7 海通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 
法定代表 人：周 杰 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人： 李笑鸣 
客服电话 ：95553 
网址：www.htsec.com 
8 中信建投 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号 
法定代表 人：王 常青 
联系人： 刘畅 
联系电话 ：010-65608231 
客服电话 ：4008888108 
网址：www.csc108.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
42 
9 广发证券 股份有 限公司 
注册地址： 广州市 黄埔区 中新广州 知识城 腾飞
一街 2 号618 室 
办公地址： 广州市 天河北 路 183 号 大都会 广场
5、7、8 、17、18 、19、38-44 楼 
法定代表 人：孙 树明 
联系人： 黄岚 
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点 
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn 
10 长城证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号特
区报业大 厦 14、16 、17 层 
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大
厦14、16 、17 层 
法定代表 人：丁 益 
联系人:金夏 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
网址：www.cgws.com 
11 招商证券 股份有 限公司 
注册地址： 深圳市 福田区 益田路江 苏大厦A 座
38—45 层 
法定代表 人：霍 达



联系人： 黄婵君 
联系电话 ：0755-82960167 
客服电话 ：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
12 中信证券 股份有 限公司 
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号
卓越时代 广场（ 二期） 北 座 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦 
法定代表 人：张 佑君 
联系人： 顾凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
13 申万宏源 证券有 限公司 
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层 
法定代表 人：李 梅 
联系人： 李玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话 ：95523 或4008895523 
网址: www.swhysc.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
43 
14 光大证券 股份有 限公司 
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
法定代表 人:薛峰 
联系人:何耀 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 
网址：www.ebscn.com 
15 中国中投 证券有 限责任 公 司 
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界
处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层 及第 04 层
01、02 、03 、05 、11 、12 、13、15 、16、18 、
19、20 、21 、22 、23 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超
商务中心A 栋第04 、18 层至 21 层 
法定代表 人:高涛 
联系人： 万玉琳 
联系电话 ：0755-82026907 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn 
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司 
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室 
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室 
法定代表 人：韩 志谦 
电话：0991-5801913 
传真：0991-5801466 
联系人： 王怀春 
客户服务 电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
17 湘财证券 股份有 限公司 
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 958 号
华能联合 大厦 5 楼 
法定代表 人：林 俊波 
联系人： 李欣 
联系电话 ：021-38784580-8918 
客服电话 ：95351 
网址：www.xcsc.com 
18 安信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1
栋9 层 
法定代表 人：王 连志 
联系人： 陈剑虹 
联系电话 ：0755-82825551 
客服电话 ：4008001001 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
44 
网址：www.essence.com.cn 
19 
中信证券 （山 东） 有 限责 任公
司 
注册地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层 
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28
号龙翔广 场东座5 层 
法定代表 人：姜 晓林 
联系人： 刘晓明 
联系电话 ：0531-89606165 
客服电话 ：95548 
网址：www.citicssd.com 
20 中银国际 证券有 限责任 公 司 
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 200 号中
银大厦 39F 
法定代表 人：宁 敏 
联系人： 王炜哲 
联系电话 ：021-20328309 
客服电话 ：4006208888 
网址：www.bocichina.com 
21 信达证券 股份有 限公司 
注册 （办公） 地 址： 北京 市西城区 闹市口 大街
9 号院 1 号楼 
法定代表 人：张 志刚 
联系人： 尹旭航 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：95321 
网址：www.cindasc.com 
22 民生证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A 座16-18 层办公地 址： 北京 市
东城区建 国门内 大街 28 号民生金 融中心A 座
16-18 层 
法定代表 人：冯 鹤年 
联系人： 韩秀萍 
联系电话 ：010-85127609 
客服电话 ：4006198888 
网址：www.mszq.com 
23 东方证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22
层、23 层、25 层-29 层 
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼13
层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层 
法定代表 人：潘 鑫军 
联系人： 胡月茹


















































 
联系电话 ：021-63325888 
客服电话 ：95503 
网址：www.dfzq.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
45 
24 华融证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号
中国人保 寿险大 厦 12-18 层 
法定代表 人：祝 献忠 
基金业务 联系人 ：李慧 灵 
联系电话 ：010-85556100 
传真：010-85556088 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
25 华西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦



办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦 
法定代表 人：杨 炯洋 
联系人： 谢国梅 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
网址: www.hx168.com.cn 
26 长江证券 股份有 限公司 
注册地址： 武汉市 新华路 特 8 号长 江证券 大厦 
法定代表 人：尤 习贵 
客户服务 热线：95579 或4008-888-999 
联系人： 奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券 客户 服 务网址 ：www.95579.com 
27 世纪证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层 
法定代表 人：姜 昧军 
联系人： 王雯 
联系电话 ：0755-83199511 
客服电话 ：4008323000 
网址：www.csco.com.cn 
28 东北证券 股份有 限公司 
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号 
办公地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号 
法定代表 人：李 福春 
联系人: 安 岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:95360 
网址：www.nesc.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
46 
29 上海证券 有限责 任公司 
注册地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事
商务大厦7 楼 
办公地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事
商务大厦7 楼 
法定代表 人：李 俊杰 
联系人： 邵珍珍 
联系电话 ：021-53686262 
客户服务 电话：021-962518 
传真：021-53686277 或021-53686100-7008 
网址：www.962518.com 
30 江海证券 有限公 司 
注册地址： 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水 路 56
号 
办公地址： 黑龙江 省哈尔 滨市松北 区创新 三路
833 号 
法定代表 人：孙 名扬 
联系人： 姜志伟 
电话：0451-87765732 
传真：0451-82337279 
客服电话 ：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
31 国联证券 股份有 限公司 
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层 
办公地址： 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层 
法定代表 人:姚志 勇 
联系人:祁昊 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
32 东莞证券 股份有 限公司 
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心 
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心 
联系人:李荣 
联系电话 ：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
客服电话 ：95328 
网址:www.dgzq.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
47 
33 渤海证券 股份有 限公司 
注册地址： 天 津市经 济技 术开发区 第二大 街 42
号写字楼101 室 
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号 
法定代表 人：王 春峰 
联系人:蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
34 平安证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层 
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层 
法定代表 人：曹 实凡 
联系人: 石 静武 
联系电话:021-38631117 
客服电话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
35 国都证券 股份有 限公司 
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层 
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层 
法定代表 人：王 少华 
联系人： 黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
36 东吴证券 股份有 限公司 
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
法定代表 人：范 力 
联系人： 方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：95330 
网址： www.dwzq.com.cn 
37 广州证券 股份有 限公司 
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼 
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼 
法定代表 人：邱 三发 
联系人： 梁微 
联系电话 ：95396 
客服电话: 95396 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
48 
网址：www.gzs.com.cn 
38 华林证券 股份有 限公司 
注册地址： 西藏自 治区拉 萨市柳梧 新区察 古大
道1-1 号 君泰国 际 B 栋一层 3 号 
办公地址： 深圳市 福田区 民田路 178 号华 融大
厦6 楼 
法人代表 ：林立 
联系人： 郑琢 
联系电话 ：0755-82707869 
客服电话:400-188-3888 
网址:www.chinalin.com 
39 南京证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市江东 中 路 389 号 
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号 
法定代表 人：歩 国旬 
联系人： 王万君 
联系电话 ：025-58519523 
客服电话 ：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
40 华安证券 股份有 限公司 
注册地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号 
办公地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号 财智中 心 B1 座 
法定代表 人：李 工 
联系人： 范超 
联系电话 ：0551-65161821 
客服电话 ：95318 
网址：www.hazq.com 
41 红塔证券 股份有 限公司 
注册地址： 云南省 昆明市 北京路 155 号附1 号
红塔大厦9 楼 
办公地址： 云南省 昆明市 北京路 155 号附1 号
红塔大厦9 楼 
法定代表 人：况 雨林 
联系人： 高国泽 
联系电话 ：0871-63577946 
客服电话 ：4008718880 
网址：http://www.hongtastock.com 
42 银泰证券 有限责 任公司 
注册地址： 深圳市 福田区 竹子林四 路紫竹 七道
18 号光大 银行大 厦 18 楼 
办公地址： 深圳市 福田区 竹子林四 路紫竹 七道
18 号光大 银行大 厦 18 楼 
法定代表 人：黄 冰 
联系电话 ：0755-83706665 
客服电话 ：4008-505-505 
网址：www.ytzq.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
49 
43 浙商证券 股份有 限公司 
办公地址： 杭 州杭大 路 1 号黄龙世 纪广场A6-7
楼 
法定代表 人：吴 承根 
联系人： 陈姗姗 
电话：021-80108643 
传真：021-80106010 
客服电话 ：95345 
网址：www.stocke.com.cn 
44 华宝证券 有限责 任公司 
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 世纪
大道 100 号57 层






办公地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 世纪
大道 100 号57 层 
法定代表 人：陈 林 
联系人： 刘闻川



















































电话：021-20657517 
传真：021-68408217-7517 
客服电话 ：4008209898



网址：www.cnhbstock.com 
45 山西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼 
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼 
法定代表 人：侯 巍 
联系人： 郭熠 
联系电话 ：0351 －8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
网址：www.i618.com.cn 
46 第一创业 证券股 份有限 公 司 
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 20 楼



办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 18 楼 
法定代表 人:刘学 民 
联系人: 毛 诗莉 
联系电话:0755-23838750 
客服电话 ：95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
47 华福证券 有限责 任公司 
注册地址： 福 州市五 四路157 号新 天地大 厦 7、
8 层 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼 
法定代表 人：黄 金琳 
联系人： 王虹 
电话：021-20655183 
传真：021-20655196 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
50 
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
48 中山证券 有限责 任公司 
注册地址： 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高
新发展大 楼 7 层、8 层 
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 
法定代表 人：黄 扬录 
联系人： 罗艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：95329 
网址：http://www.zszq.com 
49 国海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号 
办公地址： 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路光
大银行大 厦 3F 
法定代表 人：何 春梅 
联系人： 牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话 ：95563 
网址：http://www.ghzq.com.cn 
50 中原证券 股份有 限公司 
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 
法定代表 人：菅 明军 
联系人： 程月艳 李盼盼 
电话：0371-69099882 
传真：0371-65585899 
客服电话 ：95377 
网址：www.ccnew.com 
51 西南证券 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 
法定代表 人：吴 坚 
联系人： 张煜 
联系电话 ：023-63786633 
客服电话 ：4008096096 
网址：www.swsc.com.cn 
52 财达证券 股份有 限公司 
注册地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层 
办公地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层 
法定代表 人：翟 建强 
联系人： 马辉 
联系电话 ：0311-66006342 
客服电话 ：河北 省内：95363 ，河北 省外：
0311-95363 
网址：www.S10000.com 
53 德邦证券 股份有 限公司 注册地址： 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半幢南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
51 
9 楼 
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建
国际中心26 楼 
法定代表 人：姚 文平 
联系人： 朱磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话 ：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
54 中航证券 有限公 司 
注册地址： 南 昌市红 谷滩 新区红谷 中大道1619
号国际金 融大厦A 座41 楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德
尚6 号楼3 层中 航证券 
法定代表 人：王 宜四 
联系人： 史江蕊 
电话：010-64818301 
传真：010-64818443 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
55 国元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号 
办公地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号安徽 国
际金融中 心 A 座 国元证 券 
法定代表 人：蔡 咏 
联系人： 米硕 
联系电话 ：0551-68167601 
客服电话 ：95578 
网址：www.gyzq.com.cn 
56 国盛证券 有限责 任公司 
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江信 国
际金融大 厦 
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江信 国
际金融大 厦 
法定代表 人:徐丽 峰 
联系人: 周 欣玲 
联系电话:0791-86281305 
客服电话 ：4008222111 
网址:www.gszq.com 
57 中国国际 金融股 份有限 公 司 
注册地址： 北京市 建国门 外大街 1 号国贸 大厦
2 座27 层及 28 层 
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号SK 大
厦 
联系人： 杨涵宇 
联系电话 ：010-65051166 
客服电话 ：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
52 
58 大同证券 有限责 任公司 
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层 
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世
贸中心 A 座F12 、F13 
法定代表 人：董 祥 
联系人： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
59 方正证券 股份有 限公司 
注册地址： 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦22—24 层 
办公地址： 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦22—24 层 
法定代表 人：高 利 
联系人： 丁敏 
联系电话 ：010-59355997 
客服电话 ：95571 
网址：www.foundersc.com 
60 财通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务
中心 201 、501、502、1103 、1601-1615、
1701-1716



办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务
中心 201 、501、502、1103 、1601-1615、
1701-1716



法定代表 人：沈 继宁 
联系人： 夏吉慧 
联系电话 ：0571-87925129 
客服电话 ：95336,40086-96336 
网址：www.ctsec.com 
61 东海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资
广场 18 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号东
海证券大 厦 
法定代表 人：赵 俊 
联系人： 王一彦 
客服电话 ：95531 ；400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
53 
62 西部证券 股份有 限公司 
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 16-17 层 
办公地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 6 楼616 室 
法定代表 人：刘 建武 
联系人： 梁承华 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
63 新时代证 券股份 有限公 司 
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501 
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501 
法定代表 人：叶 顺德 
联系人： 田芳芳 
联系电话 ：010-83561146



客服电话 ：95399 
网址：www.xsdzq.cn 
64 瑞银证券 有限责 任公司 
注册地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层 
办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层 
法定代表 人：程 宜荪 
联系人： 冯爽 
联系电话 ：010-58328373 
客服电话 ：400-887-8827 
网址：www.ubssecurities.com 
65 金元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融
中心 17 层 
法定代表 人：王 作义 
联系人： 马贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
网址：www.jyzq.cn 
66 万联证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德
置地广场E 栋12 层 
法定代表 人：张 建军 
联系人:甘蕾 
联系电话 ：020-38286026 
客服电话:400-8888-133 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
54 
网址：www.wlzq.com.cn 
67 国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
法定代表 人：冉 云 
联系人： 刘婧漪 、贾鹏 
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电话 ：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
68 财富证券 有限责 任公司 
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼 
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼 
法定代表 人：蔡 一兵







































联系人： 郭磊












































 
联系电话 ：0731-84403319 
客服电话 ： 95317 
网址:www.cfzq.com 
69 恒泰证券 股份有 限公司 
注册地址： 呼和浩 特市赛 罕区敕勒 川大街 东方
君座 D 座14 层 
办公地址： 呼和浩 特市赛 罕区敕勒 川大街 东方
君座 D 座14 层 
法定代表 人：庞 介民 
联系人： 熊丽 
客服电话 ：4001966188 
网址：www.cnht.com.cn 
70 华龙证券 股份有 限公司 
注册地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 兰州
财富中心21 楼 
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号19
楼 
法定代表 人：李 晓安 
联系人： 范坤












































 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：95368 
网址：www.hlzq.com 
71 华鑫证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层A01、B01（b ）单元 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号 
法定代表 人：俞 洋 
联系人： 杨莉娟 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
55 
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
72 国融证券 股份有 限公司 
注册地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区锡林 南路
18 号 
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安
兴融中心 西座 11 层 
法定代表 人：张 智河 
联系人: 虞 哲维 
客服电话 ：400-660-9839 
网址：www.grzq.com 
73 英大证券 有限责 任公司 
注册地址： 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦三
十、三十 一层 
办公地址： 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦三
十、三十 一层 
法定代表 人：吴 骏 
联系人： 王晓静 
联系电话 ：0755-83007336 
客服电话 ：4000-188-688 
网址：www.ydsc.com.cn 
74 中天证券 股份有 限公司 
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 
办公地址： 沈阳市 和平区 南五马路121 号 万丽
城晶座 4 楼中天 证券经 纪 事业部 
法定代表 人：马 功勋 
联系人： 李泓灏 
联系电话 ：024-23280806 
客服电话 ：（024 ）95346 
网址：http://www.iztzq.com 
75 五矿证券 有限公 司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元 
法定代表 人：赵 立功 
联系人： 马国栋 
电话：0755-82560892 
传真：0755-82545500 
客服电话 ：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
56 
76 大通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129
号大连国 际金融 中心 A 座-大连期货 大厦 38 、
39 层 
办公地址： 大连市 沙河口 区会展路129 号 大连
期货大厦39 层 
法定代表 人：赵 玺 
联系人： 谢立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-39991833 
客服电话 ：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
77 天相投资 顾问有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大
厦B 座 701 
办公地址： 北 京市西 城区 新街口外 大街 28 号C
座5 层 
法定代表 人：林 义相 
联系人： 谭磊 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 
网址：http://www.txsec.com 
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 
78 联讯证券 股份有 限公司 
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼 
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼 
法定代表 人：徐 刚 
联系人： 郭晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电话 ：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
79 东兴证券 股份有 限公司 
注册地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大
厦B 座 12 、15 层 
办公地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大
厦B 座 12 、15 层 
法定代表 人：魏 庆华 
联系人： 夏锐 
电话：010-66559079 
传真：010-66555133 
客服电话 ：95309 
网址：www.dxzq.net 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
57 
80 开源证券 股份有 限公司 
注册地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门
B 座5 层 
办公地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门
B 座5 层 
法定代表 人：李 刚 
联系人： 袁伟涛 
电话：029-63387289 
传真：029-88447611 
客服电话 ：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
81 中邮证券 有限责 任公司 
注册地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政
信息大厦9~11 层 
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号 
法定代表 人：丁 奇文 
联系人： 吉亚利 
电话：010-67017788-9104 
传真：010-67017788-9696 
客服电话 ：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 
82 中国民族 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F 
法定代表 人：赵 大建 
联系人： 齐冬妮 
电话：010-59355807 
传真：010-56437030 
客服电话 ：4008895618 
网址：www.e5618.com 
83 太平洋证 券股份 有限公 司 
注册地址： 云南省 昆明市 青年路 389 号志 远大
厦18 层 
办公地址： 北京市 西城区 北展北街 九号华 远企
业号 D 座 三单元 
法定代表 人： 李 长伟 
联系人： 马焮 
电话：010-88321967 
传真：010-88321763 
客服电话 ：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
58 
84 宏信证券 有限责 任公司 
注册地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼 
办公地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼 
法定代表 人：吴 玉明 
联系人： 张鋆 
电话：010-64083702 
传真：028-86199382 
客服电话 ：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
85 网信证券 有限责 任公司 
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号 
办公地址： 沈阳市 沈河 区热闹路49 号恒 信大
厦C 座 
法定代表 人： 王媖 
联系人： 贾丽媛 
电话：024-22955449 
传真：024-22955531 
客服电话 ：400-618-3355 
网址：www.wxzq.com 
86 天风证券 股份有 限公司 
注册地址： 湖北省 武汉市 东湖新技 术开发 区关
东园路 2 号高科 大厦四 楼 
办公地址： 湖北省 武汉 市武昌区 中南路99 号
保利广场A 座37 楼 
法定代表 人： 余磊 
联系人： 夏旻



电话：027-87107535 
传真：027-87618863 
客服电话 ：4008005000 或95391 
网址：www.tfzq.com 
87 首创证 券有 限责 任公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115
号德胜尚 城 E 座 
办公地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115
号德胜尚 城 E 座 
法定代表 人：吴 涛 
联系人： 张蕴璞 
电话：010-59366245 
传真：010-59366055 
客服电话 ：400-620-0620 
网址：www.sczq.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
59 
88 联储证 券有 限责 任公 司 
注册地址 ： 广东 省深圳 市福田区 华强北 路圣
廷苑酒店B 座26 楼 
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆家 嘴环路333
号金砖大 厦 8 楼 
法定代表 人： 沙 常明 
联系人： 丁倩云 
电话：010-56177851 
传真：010-56177855 
客服电话 ：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 
89 中国国际 期货有 限公司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路 14
号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号新
恒基国际 大厦 15 层 
法定代表 人：王 兵



联系人： 许黎婧 
电话：010-65807848 
传真：010-59539985 
客服电话 ：95162 、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 
90 中信建投 期货有 限公司 
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上
站大楼平 街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-B、
C 
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-B、C 
法定代表 人： 彭 文德 
联系人： 万恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电话 ：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
91 中信期货 有限公 司 
注册地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时
代广场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
办公地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越 时
代广场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
法定代表 人：张 皓 
联系人： 刘宏莹 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421 
客服电话 ：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
60 
92 徽商期货有限责任公司 
注册地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号



办公地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号 
法定代表 人： 吴 国华 
联系人： 蔡芳 
电话：0551-62862801 
传真：0551-62865899 
客服电话 ：4008-878-707 
网址：www.hsqh.net 
93 东海期货有限责任公司 
注册地址 ： 江苏 省常州 市延陵西 路 23 、25、
27、29 号 
办公地址： 上海市 浦东 新区东方 路 1928 号东
海证券大 厦 8 楼 
法定代表 人： 陈 太康 
联系人： 李天雨 
电话：021-68757102 
传真：021-68757102 
客服电话 ：95531/4008888588 
网址：www.qh168.com.cn 
94 弘业期货股份有限公司 
注册地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号 
办公地址： 南京市 秦淮 区中华路50 号弘 业大
厦2-10 楼 
法定代表 人： 周 剑秋 
联系人： 孙朝旺 
电话：025-52278870 
传真：025-52250114 
客服电话 ：4008281288 
网址：www.ftol.com.cn 
95 
诺亚正行 （上 海） 基 金销 售投
资顾问有 限公司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号
3724 室 
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路 32 号 c 栋 
法定代表 人：汪 静波 
联系人： 张裕





 
电话：021-80359127 
传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
96 
深圳众禄 金融控 股股份 有 限
公司 
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼 
办公地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
61 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 
97 上海好买 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号
鄂尔多斯 国际大 厦 903 ～906 室； 上海市 虹口
区欧阳路 196 号 （法兰 桥 创意园）26 号楼 2
楼 
法定代表 人：杨 文斌 
联系人： 张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
98 
蚂蚁 （ 杭州） 基金销 售有 限公
司 
注册地址： 杭 州市余 杭区 仓前街文 一西路 1218
号 1 栋 202 室 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号
黄龙时代 广场 B 座 6F



法定代表 人：陈 柏青 
联系人： 韩爱彬 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
99 
上海长量 基金销 售投资 顾 问
有限公司 
注册地址： 上海市 浦东新 区高翔路 526 号 2 幢
220 室 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1267 号 11
层 
法定代表 人：张 跃伟 
联系人： 张佳琳 
电话：021-20691831 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
100 上海天天 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路 88 号金 座
大楼（东 方财富 大厦） 
法定代表 人：其 实 
联系人： 黄妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：95021 
网址：www.1234567.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
62 
101 
北京展恒 基金销 售股份 有 限
公司 
注册地址： 北京市 顺义区 后沙峪镇 安富街 6 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层 
法定代表 人：闫 振杰 
联系人： 罗恒 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008188000 
网址：www.myfund.com 
102 
浙江同花 顺基金 销售有 限 公
司 
注册地址： 浙江省 杭州市 文二西路 一号元 茂大
厦 903 室 
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街 18
号 同花顺 大楼 4 层 
法定代表 人：凌 顺平 
联系人： 吴强 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
103 中期资产 管理有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大
厦 2 层 
法定代表 人：姜 新 
联系人： 尹庆 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电话 ：010-65807609 
网址：http://www.cifcofund.com 
104 
众升财富 （北 京） 基 金销 售有
限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座 9
层 04-08 
法定代表 人：李 招弟



联系人： 李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话 ：400-876-9988 
网址：www.zscffund.com


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63 
105 和讯信息 科技有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛 利
大厦 10 层 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛 利
大厦 10 层 
法定代表 人：王 莉 
联系人： 刘洋 
电话：010-85650628 
传真：010-65884788 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
106 
宜信普泽 投资顾 问 （ 北京 ） 有
限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809 
法定代表 人：戎 兵 
联系人： 魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 
107 
浙江金观 诚基金 销售有 限 公
司 
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦 昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集
团（锦昌 大厦）13 楼 
法人：徐 黎云 
联系人： 来舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
108 泛华普益 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室 
办公地址： 四川省 成都市 成华区锦 江区东 大街
99 号平安 金融中 心 1501 室 
法定代表 人：于 海锋 
联系人： 陈金红 
电话：18591999779 
传真：028-84252474-801 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.puyifund.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
64 
109 嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址 ： 上海 市浦东新 区世纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元 
办公地址 ： 上海 市浦东新 区世纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元 
法定代表 人：赵 学军 
联系人： 景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
110 
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询
有限公司 
注册地址： 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技园
4 栋 10 层 1006# 
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号
富卓大厦 16 层 
法定代表 人：马 勇 
联系人： 文雯 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https://8.jrj.com.cn 
111 
北京恒天 明泽基 金销售 有 限
公司 
注册地址： 北 京市经 济技 术开发区 宏达北 路 10
号五层 5122 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 
法定代表 人：周 斌 
联系人： 祖杰 
电话：010-53509636 
传真：010-57756199 
客服电话 ：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
112 北京钱景 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 
办公地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 
法定代表 人：赵 荣春 
联系人： 李超 
电话：010-56200948 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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113 深圳宜投 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 深圳市 前海深 港合作区 前湾一 路鲤
鱼门街 1 号 前海深 港合作 区管理局 综合办 公楼
A 栋 201 室 
办公地址： 深 圳市福 田区 嘉里建设 广场 2 座 15
层 
法定代表 人：雷 凤潮 
联系人： 梁菲菲 
电话：0755-33043063 
客服电话 ：4008955811 
网址：www.yitfund.com 
114 
深圳前海 汇联基 金销售 有 限
公司 
注册地址： 深圳市 前海深 港合作区 前湾一 路鲤
鱼门街 1 号 前海深 港合作 区管理局 综合办 公楼
A 栋 201 室 （入驻 深圳市 前海商务 秘书有 限公
司） 
办公地址 ：深圳 市南山 区 铜鼓路 39 号大冲 国
际中信 5 号楼 7D 
法定代表 人： 薛峰 
联系人： 贾海霞 
联系电话 ： 0755-26900826 转 804 
客服电话 ：0755-26900826 
网址：http://www.xiniujijin.com/ 
115 
北京创金 启富投 资管理 有 限
公司 
注册地址： 北京市 西城 区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A 
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号 
经济日报 社综合 楼 A 座 712 室 
法定代表 人：梁 蓉


 
联系人： 魏素清 
电话：010-66154828-8006



传真：010-63583991



客服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
116 海银基金 销售有 限公司 
注册地址 ：中国( 上海) 自 由贸易试 验区银 城中
路 8 号 402 室 
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号 4 楼



法定代表 人：刘 惠 
联系人： 刘晖



电话：021-60206991 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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117 北京植信 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 北京市 密云县 兴盛南路 8 号院 2 号
楼 106-67



办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑 10
号楼 
法定代表 人： 于龙 
联系人： 吴鹏 
电话：010-56075718


























 传
真：010-67767615 
客服电话 ：4006-802-123 
网址：http://www.zhixin-inv.com 
118 
上海大智 慧财富 管理有 限 公
司 
注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层 
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层 
法定代表 人： 申健 
联系人： 印强明 
电话：021-20219536 
传真：021-20219923 
客服电话 ：021-20219931 
网址：http://www.wg.com.cn 
119 上海联泰 资产管 理有限 公 司 
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 富特
北路 277 号 3 层 310 室 
办公地址： 上海市 长宁区 福泉北路 518 号 8 座
3 层 
法定代表 人：燕 斌 
联系人： 陈东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话 ：400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 
120 北京增财 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威
大厦 1208



办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威
大厦 1208



法定代表 人：罗 细安 
联系人： 杜娟 
电话：010-67000988-6075 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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121 上海利得 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033
室 
办公地址： 上 海浦东 新区 峨山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼 
法定代表 人：李 兴春 
联系人： 郑茂 
电话：021-50583533 
传真：021-60195218 
客服电话 ：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 
122 上海汇付 金融服 务有限 公 司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 19
层 
上海市黄 浦区中 山南路 100 号金外滩 国际广 场
19 楼 
法定代表 人： 金佶 
联系人： 陈云卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客服电话 ：400-821-3999 
网址：http://tty.chinapnr.com 
123 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司 
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道 2 号第 一广
场 1501-1504 
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道 2 号第 一广
场 1501-1504 
法定代表 人：陈 洪生 
联系人： 梁云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客服电话 ：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
124 
上海陆金 所资产 管理有 限 公
司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号 14 楼 09 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号 14 楼 
法定代表 人：胡 学勤 
联系人： 宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话 ：4008219031 
网址：www.lufunds.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
68 
125 
中经北证 （北 京） 资 产管 理有
限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号 5
号楼 1 层



办公地址 ： 北京 市西城 区金融街 11 号 703



法定代表 人： 徐 福贺 
联系人： 张巍 
电话：13911775715 
传真：010-5086 6173 
客服电话 ：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com 
126 北京虹点 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 北京市 朝阳区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲 2
号盈科中 心 B 座裙 楼二 层 
法定代表 人：胡 伟 
联系人： 陈铭洲 
电话： 18513699505 
客服电话 ：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 
127 
北京新浪 仓石基 金销售 有 限
公司 
注册地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软
件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪 总部科 研楼
5 层 518 室 
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软
件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪 总部科 研楼
5 层 518 室 
法定代表 人： 李 昭琛 
联系人： 吴翠 
电话：010-60619607 
客服电话 ：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com 
128 珠海盈米 财富管 理有限 公 司 
注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号 105
室-3491 
办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利
国际广场 南塔 12 楼 1201-1203 室 
法定代表 人：肖 雯 
联系人： 邱湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电话 ：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
69 
129 深圳富济 财富管 理有限 公 司 
注册地址： 深圳市 福田区 福田街道 金田路 中洲
大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 
办公地址： 深圳市 福田区 福田街道 金田路 中洲
大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 
法定代表 人：刘 鹏宇 
联系人： 刘娜 
电话：0755-83999907-811 
传真：0755-83999926 
客服电话 ：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
130 
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限
公司 
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室 
办公地址： 北京朝 阳区 亮马桥路 40 号二 十一
世纪大厦 A 座 303 
法定代表 人： 张鑫 
联系人： 刘美薇 
电话：010-53570572/13121820670 
传真：010-59200800 
客服电话 ：400-819-9868 
网址：http://www.tdyhfund.com/ 
131 
上海凯石 财富基 金销售 有 限
公司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路 765 号
602-115 室 
办公地址： 上海市 黄浦区 延安东路 1 号凯 石大
厦 4 楼 
法定代表 人： 陈 继武 
联系人： 黄祎 
电话：021-63333389-230 
传真：021-63333390 
客服电话 ：4006-433-389 
网址： www.vstonewealth.com 
132 大泰金石 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 南京市 建邺区 江东中路 222 号 南京
奥体中心 现代五 项馆 2105 室 
办公地址： 上海市 浦东新 区峨山路 505 号 东方
纯一大厦 15 楼 
法定代表 人：袁 顾明 
联系人： 孟召社 
电话：15621569619 
传真：021-20324199 
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
70 
133 
济安财富 （北 京） 基 金销 售有
限公司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室 
办公地址： 北京市 朝阳 区东三环 中路 7 号 财
富中心 A 座 46 层 
法定代表 人： 杨健 
联系人： 李海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客服电话 ：400-673-7010 
网址：http://www.jianfortune.com 
134 
中证金牛 （北 京） 投 资咨 询有
限公司 
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼
2-45 室 
办公地址 ： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1
号新华社 第三工 作区 5F 
法定代表 人：钱 昊旻 
联系人： 孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电话 ：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
135 
鼎信汇 金（ 北京 ）投 资管 理有
限公司 
注册地址： 北京市 海淀区 太月园 3 号楼 5 层 521
室 
办公地址： 北京市 海淀区 太月园 3 号楼 5 层 521
室 
法定代表 人： 齐 凌峰 
联系人： 阮志凌 
电话：010-82050520 
传真：010-82086110 
客服电话 ：400-158-5050 
网址：www.9ifund.com 
136 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108 
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108



法定代表 人：王 伟刚



联系人： 丁向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话 ：4006199059 
网址：www.hcjijin.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
71 
137 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号 
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号 
法定代表 人： 钱 燕飞 
联系人： 王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电话 ：95177 
网址：www.snjijin.com 
138 
北京广 源达 信投 资管 理 有 限公
司 
注册地址： 北京市 西城 区新街口 外大街 28 号
C 座六层 605 室 
办公地址： 北京市 朝阳区 望京东园 四区浦 项中
心 B 座 19 层



法定代表 人： 齐 剑辉 
联系人： 姜英华



电话：4006236060












传真：010-82055860 
客服电话 ：4006236060 
网址：www.niuniufund.com 
139 上海万 得基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福
山路 33 号 11 楼 B 座 
办公地址： 上海市 浦东 新区福山 路 33 号 9 楼 
法定代表 人：王 廷富



联系人： 徐亚丹 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161






客服电话 ：400-821-0203 
140 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代表 人：钟 斐斐 
联系人： 吴季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话 ：4000618518











































































网址：https://www.danjuanapp.com 
141 上海云 湾投 资管 理有 限公 司 
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层 
办公地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层 
法定代表 人： 戴 新装 
联系人： 江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
72 
客服电话 ：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 
142 
上海中 正达 广投 资管 理有 限公
司 
注册地址： 上 海市徐 汇区 龙腾大道 2815 号 302
室



办公地址： 上 海市徐 汇区 龙腾大道 2815 号 302
室



法定代表 人：黄 欣



联系人： 戴珉微



电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
客服电话 ：400-6767-523 
网址：www.zzwealth.cn 
143 
南京途 牛金 融信 息服 务有 限公
司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道 699-1 号



办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号 
法定代表 人： 宋 时琳 
联系人： 贺杰 
电话：025-86853969-66727 
客服电话 ：4007-999-999 
网址：http://jr.tuniu.com 
144 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ： 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海泰和 经济发 展区） 
办公地址 ： 上海 市昆明 路 518 号北 美广场 A 栋
1002-1003 室 
法定代表 人： 王翔 
联系人： 蓝杰 
电话： 021-35385521 
传真：021-55085991 
客服电话 ：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
145 
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公
司 
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 16
号东方科 技大厦 18 楼


 
办公地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑路 科兴
科学园 B3 单元 7 楼



法定代表 人：赖 任军 
联系人： 张烨


 
电话：0755-29330502 
传真：0755-26920530 
客服电话 ：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
73 
146 
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限
公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06 
办公地址： 北京市 大兴区 亦庄经济 开发区 科创
十一街 18 号院京 东总 部 A 座 17 层 
法定代表 人： 江卉


 
联系人： 徐伯宇 
电话：010-89188356 
传真：010-89189566 
客服电话 ：95118





 
网址：jr.jd.com 
147 
上海华 夏财 富投 资管 理有 限公
司 
注册地址： 上海市 虹口区 东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室



办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 33 号通 泰
大厦 B 座 8 层 
法定代表 人：毛 淮平 
联系人： 仲秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-88066552 
客服电话 ：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 
148 大河财 富基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市南明区 新华路
110-134 号富中国 际广场 1 栋 20 层 1.2 号 
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新 华路
110-134 号富中国 际广场 1 栋 20 层 1.2 号 
法定代表 人： 王荻 
联系人： 潘建 
电话：0851-88405605 
传真：0851-88405602 
客服电话 ：0851-88235678 
网址：www.urainf.com 
149 
通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有
限公司 
注册地址 ： 上海 市虹口 区同丰路 667 弄 107
号 201 室 
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆家 嘴世纪 金融
广场杨高 南路 799 号 3 号楼 9 楼 
法定代表 人：马 刚



联系人： 杨徐霆



电话：021-60818187 
传真：021-60818187 
客服电话 ：95156 
网址：https://www.tonghuafund.com 
150 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 
 
5.1.3 本基金 H 类基金份额销售机构 参见招募说明书补充文 件或管理人届时 公南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
74 
告。 
5.2 登记 机构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话： （0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：古 和鹏 
5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 
负责人 ：李 兆良 
电话： （0755 ）82687860 
传真： （0755 ）82687861 
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬 
5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：陈 熹 
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
75 
§ 6 基金的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他
有关规 定， 并经 中国 证监 会证监 基金 字[2006]224 号文批 准。 
本基金 为契 约型 开放 式基 金。基 金存 续期 限为 不定 期。募 集期 自 2006 年 11 月 10 日至
2006 年11 月 13 日 止， 共 募集 12,477,494,128.02 份基金 份额 ，募 集户 数 为281,581 户。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
76 
§ 7 基金合同的生效 
一、基 金的 备案 条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于2 亿份 ，基金 募集
金额不 少于2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于200 人的 条件 下， 基金 管理 人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。 
基金募集达到基金备 案条 件的，自基金管理人 办理 完毕基金备案手续并 取得 中国证监
会书面 确认 之日 起， 《基 金合同 》 生 效； 否则 《基 金合同 》 不 生效 。基 金管 理人在 收到 中国
证监会 确认 文件 的次 日对 《基金 合同》 生效 事宜 予以 公告。 基金 管理 人应 将基 金募集 期间 募
集的资 金存 入专 门账 户， 在基金 募 集 行为 结束 前， 任何人 不得 动用 。 
二、基 金合 同的 生效 
本基金 合同 于2006 年 11 月 16 日 正式 生效 。自 基金 合同生 效日 起， 本基 金管 理人正 式
开始管 理本 基金 。 
三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于人 民币5000 万元的 ，基 金管 理人 应当 在定期 报告 中予 以披 露； 连续60 个工 作
日出现 前述情 形的， 基金 管理人 应当向 中国证 监会 报告并 提出解 决方案, 如转 换运作 方式、
与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。 
法 律法 规或 中国 证监 会另 有规定 时， 从其 规定 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
77 
§ 8 基金份额的申购和赎 回 
8.1 申购 与赎回 场所 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。 
H 类基金份额的销售 机构 为经香港证监会批准 的， 具备基金销售资格的 代为 办理本基
金H 类 基金 份额 申购 、赎 回和其 他基 金业 务的 相关 销售机 构。 
基金投资者应当在销 售机 构办理基金销售业务 的营 业场所或按销售机构 提供 的其他方
式 办 理 基 金 份额 的 申 购 与赎 回 。 基 金 管理 人 可 根 据情 况 变 更 或 增减 基 金 代 销机 构 ， 并 予以
公告。 
8.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间 
本基金的申购、赎回 自基 金合同生效后三个月 内开 始办理，基金管理人 应在 开始办理
申购赎 回的 具体 日期 前 2 个工作 日在 至少 一家 指定 媒体及 基金 管理 人互 联网 网站 （以 下简 称
“网站 ”） 公告 。 
A 类基 金份 额的 开放 日为 上海证 券交 易所 、深 圳证 券交易 所的 交易 日 （基 金 管理人 公告
暂停申 购或 赎回 时除 外 ） ，H 类 基金 份额 的开 放日 为上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 及香
港交易 所的 共同 交易 日 （ 基金管 理人 公告 暂停 申购 或赎回 时除 外） 。投 资者 应当在 开放 日办
理申购 和赎 回申 请。 
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购、 赎回或者
转换。投资 人在 基 金 合 同约 定 之 外 的 日期 和 时 间 提出 申 购 、 赎 回或 转 换 申 请的 ， 其 基 金份
额申购 、赎 回价 格为 下一 开放日 基金 份额 申购 、赎 回的价 格。 
若出现新的证券交易 市场 或交易所交易时间更 改或 实际情况需要，基金 管理 人可对申
购、赎 回时 间进 行调 整， 但此项 调整 应在 实施 日2 日前在 指定 媒体 公告 。 
本基 金A 类 基金 份额 已 于2006 年12 月15 日起 开放 日常申 购业 务, 并于2007 年1 月22
日 起 开 放 日 常赎 回 业 务 。H 类 基 金 份 额开 放 日 常 申购 、 赎 回 业 务的 时 间 具 体见 基 金 管 理人
届时发 布的 公告 。 
8.3 申购 与赎回 的原 则 
1 、“ 未知 价” 原则 ，即 申 购、赎 回价 格以 申 请 当日 的基金 份额 净值 为基 准进 行计算 ； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
78 
4 、基金 管理人 可根据 基金 运作的实 际情 况并在 不影 响基金份 额持 有人实 质利 益的前 提
下调整上 述原 则。基 金管 理人必须 在新 规则开 始实 施前 2 个工作 日在 至少一 家中国证 监会
指定的 媒体 公告 。 
5 、本基 金基金 份额申 购、 赎回的币 种为 人民币 ，基 金管理人 可以 在不违 反法 律法规 且
与基金 托管 人协 商一 致的 情况下 ，接 受其 他币 种的 申购、 赎回 。 
8.4 申购 与赎回 的程 序 
1 、申 购和 赎 回 的申 请方 式 
基金投资者必须根据 基金 销售机构规定的程序 ，在 开放日的业务办理时 间向 基金销售
机构提 出申 购或 赎回 的申 请。 
投资者在 申购 本基金 时须 按销售机 构规 定的方 式备 足申购资 金, 投 资者在 提交 赎回申 请
时，必 须有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回的 申请 无效 而不 予成交 。 
2 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
T 日规 定时 间受 理的 申请 ， 正常情 况下 ，本 基金 注册 登记人 在T+1 日内 为投 资 者对该 交
易的有 效性 进行 确认 ，在 T＋2 日 后（ 包括 该日 ）投 资者可 向销 售机 构或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 购与 赎回 的成交 情况 。 
H 类基金 份额 的开 放日与A 类基金 份额 的开 放日 有所 不同， 因此 本基 金H 类基 金份额 的
投 资 者 向 销 售机 构 或 以 销售 机 构 规 定 的其 他 方 式 查询 申 购 与 赎 回的 成 交 情 况的 具 体 时 间见
招募说 明书 补充 文件 的规 定或另 行公 告。 
3 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采用全额缴款方 式， 若申购资金在规定时 间内 未全额到账则申购不 成功 ，若申购
不成功 或无 效， 申购 款项 将退回 投资 者账 户。 
投资者 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将通 过注 册登 记人在 T＋7 日（ 包括 该日 ）内将 赎
回款项 划往 基金 份额 持有 人账户 。在 发生 巨额 赎回 的情形 时， 款项 的支 付办 法参照 本 《基 金
合同》 的有 关条 款处 理。 
8.5 申购 与赎回 的数 额限 制 
1 、本 基金 A 类基 金份 额首 次申购 和追 加申 购的 最低 金额均 为 1 元， 各销 售机 构在符 合
上 述 规 定 的 前提 下 ， 可 根据 情 况 调 高 首次 申 购 和 追加 申 购 的 最 低金 额 ， 具 体以 销 售 机 构公
布的为 准， 投资 人需 遵循 销售机 构的 相关 规定 。本 基金A 类基金 份额 单笔 赎 回申请 不低 于1
份 ， 投 资 人 全额 赎 回 时 不受 上 述 限 制 。各 销 售 机 构在 符 合 上 述 规定 的 前 提 下， 可 根 据 情况
调 高 单 笔 最 低赎 回 份 额 要求 ， 具 体 以 销售 机 构 公 布的 为 准 ， 投 资人 需 遵 循 销售 机 构 的 相关
规定。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
79 
本基金 H 类基 金份 额申购 与赎回的 数额 限制具 体详 见招募说 明书 补充文 件规 定或另 行
公告。 
2 、本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制。 
3 、本基 金不对 单个投 资者 累计持有 的基 金份额 上限 进行限制 ，但 法律法 规和 监管机 构
另有规 定的 除外 。 
4 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 的金额 和
赎回的份 额的 数量限 制， 基金管理 人必 须在调 整生 效前 2 个工作 日至 少在一 家指定报 刊和
网站公 告并 报中 国证 监会 备案。 
8.6 申购 费用和 赎回 费用 
1 、申 购费 用 
（1）A 类基 金份 额的 申购 费用 
本基金 A 类 基金 份额 分为 前端收 费和 后端 收费 两种 模式 。 本基 金 A 类基 金份 额 前端 申
购费率 最高 不高 于 1.5% ， 且随申 购金 额的 增加 而递 减， 后端 申购 费率 最高 不 高于 1.8%，且
随持有 时间 的增 加而 递减 ， 如下 表所 示： 
前端收 费： 
A 类基 金份 额申 购金 额 （M ） 申购费 率 
M ＜100 万 1.5% 
100 万≤M ＜500 万 0.9% 
500 万≤M ＜1000 万 0.3% 
M≥ 1000 万 每笔 1000 元 
后端收 费（ 其 中 1 年 为 365 天）： 
A 类 基金 份额 持有 期限 （N ） 申购费 率 
N ＜1 年 1.8% 
1 年≤N ＜2 年 1.5% 
2 年≤N ＜3 年 1.2% 
3 年≤N ＜4 年 0.8% 
4 年≤N ＜5 年 0.4% 
N ≥ 5 年 0 
 
（2）H 类基 金份 额的 申购 费用 
本基 金 H 类 基金 份额的 申 购费率 最高 不超 过 5% ， 采 用收取 前端 申购 费用 的方 式， 具体
费率由 基金 销售 机构 自行 规定。 
（3）本 基金的 申购费 用由 基金申购 人承 担，不 列入 基金财产 ，主 要用于 本基 金的市 场
推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。 
 
2 、 赎 回费 用 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
80 
（1）A 类基 金份 额的 赎回 费用 
本基金 A 类 基金 份额 赎回 费率不 高于 0.5% ， 随申 请 份额持 有时 间增 加而 递减 （其中 1
年 为 365 天 ） 。 具体 如下 表 所示： 
A 类 基金 份额 申请 份额 持 有时间 （N ） 赎回费 率 
N ＜1 年 0.5% 
1 年≤N ＜2 年 0.3% 
N ≥ 2 年 0 
本基 金A 类 基金 份额 赎回 费的 25% 归 基金 资产 所有 。 
（2）H 类基 金份 额的 赎回 费用 
本基金 H 类 基金份 额赎 回 费率为 0.13% 。投 资者 可 将其持 有的 全部 或部 分基 金份额 赎
回。本 基 金 H 类 基金份 额 赎回费 全部 归入 基金 财产 。 
3 、 本基 金的 实际 执行 费率 由基金 管理 人在 基金 合同 规定的 范围 内调 整。 本基 金的申 购
费率和 赎回 费率 在更 新的 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 认为 需要 调整 费率 时， 必 须于 新的
费率开 始实 施日 前 的 2 个 工作日 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 报刊 或网 站上 刊登公 告。 
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基 金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。 
 
8.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算 
1 、本 基金A 类 基金 份额 申 购份额 的计 算 
本基 金A 类 基金 份额 的申 购金额 包括 申购 费用 和净 申购金 额。 
（1） 若投 资者 选择 缴纳 前 端申购 费用 ，则 申购 份额 的计算 公式 为： 
净申购 金额 = 申购 金额/ （1+申 购费 率） 
申购费 用 = 申 购金 额－ 净 申购金 额 
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值。 
例：某 投资 者投 资1 万元 申购本 基金A 类 基金 份额 ，选择 缴纳 前端 申购 费， 对应费 率为
1.5% ， 假设 申购 当日 基金 份额净 值 为 1.0168 元， 则 其可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝10,000/(1+1.5%) ＝9,852.22 元 
申购费 用＝10,000 －9,852.22 ＝147.78 元 
申购份 额 = 9,852.22/1.0168 = 9,689.44 份 
即：投 资者 投资1 万 元申 购本基 金A 类基 金份 额， 选择缴 纳前 端申 购费 ，假 设申购 当日
基金份 额净 值 为1.0168 元 ，则可 得 到9,689.44 份 基 金单位 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
81 
（2） 若投 资者 选择 缴纳 后 端申购 费用 ，则 申购 份额 的计算 公式 为： 
申购份 额＝ 申购 金额/申 购 当日基 金份 额净 值 
当投资 者提 出赎 回时 ，后 端申购 费用 的计 算公 式为 ： 
后端申 购费 用＝ 赎回 份额 ×申购 当日 基金 份额 净值 ×后端 申购 费率 
例：某 投资 者投 资1 万元 申购本 基金A 类 基金 份额 ，选择 缴纳 后端 申购 费， 假设申 购当
日基金 份额 净值 为1.0168 元，则 其可 得到 的申 购份 额为： 
申购份 额 =10,000/1.0168 =9,834.78 份 
即：投 资者 投资1 万 元申 购本基 金A 类基 金份 额， 选择缴 纳后 端申 购费 ，假 设申购 当日
基金份 额净 值 为1.0168 元 ，则可 得 到9,834.78 份 基 金单位 。 
2 、本 基金A 类 基金 份额 赎 回金额 的计 算 
（1） 若投 资者 认购/ 申购 时选择 缴纳 前端 认购/申 购 费用， 则赎 回金 额的 计算 公式为 ： 
赎回总 金额=赎 回份 额× 赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率 
净赎回 金额=赎 回总 金额? 赎回费 用 
例、某 投资 者赎 回本 基金 1 万份 A 类 基金 份额 ，赎 回费率 为 0.5% ， 假设 赎回 当日基 金
份额净 值 是1.0168 元， 则 其可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回总 金额 ＝10,000 ×1.0168 ＝10,168 元 
赎回费 用＝10,168 ×0.5% ＝50.84 元 
净赎回 金额=10,168 元－50.84＝10,117.16 元 
即：投资 者赎回 本基 金 1 万份 A 类基金 份额， 假设 赎回当日 基金份 额净 值是 1.0168
元，则 其可 得到 的赎 回金 额为 10,117.16 元。 
（2） 若投 资者 认购/ 申购 时选择 缴纳 后端 认购/申 购 费用， 则赎 回金 额的 计算 公式为 ： 
赎回总 金额=赎 回份 额× 赎 回当日 基金 份额 净值 
后端认 （申） 购费用 ＝赎 回份额 ×认 （ 申） 购 当日 基金份 额净 值× 后端 认 （ 申） 购 费 率 
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －后端 认（ 申） 购费 用－ 赎回费 用 
例 、 某 投 资 者 申 购 1 万 份 本 基 金 A 类 基 金 份 额 ， 一 年 内 赎 回 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为
0.5% ， 对应 的后 端申 购费 是1.8% ，假 设赎 回当 日基 金份额 净值 是1.0368 元， 申购当 日基 金
份额净 值 为1.0168 元， 则 其可得 到的 净赎 回金 额为 ： 
赎回总 金额=10,000 ×1.0368=10,368 元 
后端申 购费 用=10,000 ×1.0168 ×1.8%=183.02 元 
赎回费 用=10,368 ×0.5%=51.84 元 
赎回金 额=10,368 －183.02 －51.84=10,133.14 元 
即：投 资者 可得 到的 净赎 回金额 为 10,133.14 元。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
82 
3 、本 基金 H 类基 金份 额申 购与赎 回的 计算 具体 详见 招募说 明书 补充 文件 规定 或另行 公
告。 
4 、本 基金 份额 净值 的计 算 
本基金A 类 基金 份额及H 类基金 份额 分别 计算 净值 ，T 日的 各类 基金 份额 的 基金份 额净
值在当天 收市 后分别 计算 ，并在 T+1 日内分 别公告 。遇特殊 情况 ，经中 国证 监会同意 ，可
以 适 当 延 迟 计算 或 公 告 。本 基 金 各 类 基金 份 额 的 基金 份 额 净 值 的计 算 ， 保 留到 小 数 点 后 4
位，小 数点 后 第5 位 四舍 五入。 
5 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的有效份额为按 实际 确认的申购金额在扣 除相 应的费用后，以当日 该类 基金份额
的基金份 额净 值为基 准计 算，计算 结果 保留到 小数 点后 2 位，小 数点 后两位 以后的部 分四
舍五入 ，由 此产 生的 误差 计入基 金财 产。 
6 、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额以各类 基金 份额的当日基金份额 净值 为基准并
扣除相应 的费 用，计 算结 果保留到 小数 点后 2 位， 小数点后 两位 以后的 部分 四舍五入 ，由
此产生 的误 差计 入基 金财 产。 
8.8 申购 与赎回 的登 记 
投 资 者 申 购 基 金 成 功 后 ， 注 册 登 记 人 在 T+1 日 为 投 资 者 登 记 权 益 并 办 理 注 册 登 记 手
续，投 资者 自T+2 日 （含 该日） 后有 权赎 回该 部分 基金份 额。 
投 资 者 赎 回 基 金 成 功 后 ， 注 册 登 记 人 在 T+1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 注 册 登 记 手
续。 
基金管理人可以在法 律法 规允许的范围内，对 上述 注册登记办理时间进 行调 整，但不
得实质影 响投 资者的 合法 权益，并 最迟 于开始 实施 前 2 个 工作日 在至 少一家 中国证监 会指
定的媒 体公 告。 
8.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式 
除非出 现如 下情 形， 基金 管理人 不得 暂停 或拒 绝基 金投资 者的 申购 申请 ： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作； 
（2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ，导 致当 日基金 资产 净值 无法 计算 ； 
（3）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或可 能对 基金业 绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 的利 益； 
（4） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他可 暂停 申购的 情形 ； 
（5） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 申购 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
83 
发生上 述情 形之 一的 ，申 购款项 将全 额退 还投 资者 。发生 上述 （1 ） 到 （4 ） 项 暂停申 购
情形时 ，基 金管 理人 应当 在至少 一家 指定 媒体 及基 金管理 人网 站刊 登暂 停申 购公告 。 
除本基金的基金合同 中规 定的上述拒绝或暂停 申购 情形外，当发生以下 情形 时，本基
金管理人 可拒 绝或暂 停接 受 H 类 基金份 额的 申购申 请。如果 投资 人的申 购申 请被拒绝 ，被
拒绝的 申购 款项 （不 含利 息）将 退还 给投 资人 。 
（1） 全部 内地 互认 基金 的 人民币 跨境 金额 达到 或超 过国家 规定 的总 额度 ； 
（2）H 类 基金 规模 占基 金 资产的 比例 高 于50% ； 
（3） 法律 法规 规定 或香 港 证监会 规定 的其 他可 暂停 申购的 情形 。 
发生上述暂停申购情 形时 ，基金管理人应立即 向中 国证监会、香港证监 会备 案并通知
香 港 代 表 ， 由香 港 代 表 或基 金 管 理 人 告知 香 港 销 售机 构 ， 并 在 规定 期 限 内 在 指 定 媒 介 上刊
登暂停 公告 。 
8.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 
除非出现如下情形， 基金 管理人不得拒绝接受 或暂 停基金份额持有人的 赎回 申请或者
延缓支 付赎 回款 项： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金管 理人 不能 支付 赎回 款项； 
（2） 证券 交易 场所 依法 决 定临时 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 ； 
（3） 因市 场剧 烈波 动或 其 他原因 而出 现连 续 2 个或 2 个以 上开 放日 巨额 赎回 ，导致 本
基金的 现金 支付 出现 困难 ； 
（4） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上述情形之一的 ，基 金管理人应在当日立 即向 中国证监会报 告 备 案。 已接 受 的 赎
回 申 请 ， 基 金管 理 人 将 足额 支 付 ； 如 暂时 不 能 足 额支 付 的 ， 可 延期 支 付 部 分赎 回 款 项 ，按
每 个 赎 回 申 请人 已 被 接 受的 赎 回 申 请 量占 已 接 受 赎回 申 请 总 量 的比 例 分 配 给赎 回 申 请 人，
未支付 部分 由基 金管 理人 按照发 生的 情况 制定 相应 的处理 办法 在后 续开 放日 予以支 付。 
同时，在 出现 上述第 （3 ） 款的情形 时， 对已接 受的 赎回申请 可延 期支付 赎回 款项， 最
长不超 过正 常支 付时 间 20 个工作 日， 并在 至少 一家 指定的 媒体 及基 金管 理人 网站公 告。 投
资者在 申请 赎回 时可 事先 选择将 当日 可能 未获 受理 部分予 以撤 销。 
暂停基金的赎回，基 金管 理人应及时在至少一 家指 定媒体及基金管理人 网站 上刊登暂
停赎回 公告 。 
在暂停赎回的情况消 除时 ，基金管理人应及时 恢复 赎回业务的办理，并 依照 有关规定
在至少 一家 指定 媒体 及基 金管理 人网 站上 公告 。 
在暂停申购的情况消 除时 ，基金管理人应及时 恢复 申购业务的办理，并 依照 有关规定
在至少 一家 指定 媒体 及基 金管理 人网 站上 公告 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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8.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
本基金 单个 开放 日， 基金 净赎回 申请 （ 赎回 申请 总数 加上基 金转 换中 转出 申请 份额总 数
后 扣 除 申 购 申请 总 数 及 基金 转 换 中 转 入申 请 份 额 总数 后 的 余 额 ）超 过 上 一 日基 金 总 份 额的
10% 时 ，即 认为 发生 了 巨 额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当出现巨额赎回时， 基金 管理人可以根据本基 金当 时的资产组合状况决 定全 额赎回或
部分顺 延赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 者的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分顺延 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资者 的赎回申 请有 困难或 认为 支付投 资
者 的 赎 回 申 请可 能 会 对 基金 的 资 产 净 值造 成 较 大 波动 时 ， 基 金 管理 人 在 当 日接 受 赎 回 比例
不低于基金总份额 的 10%的前提下，对其余 赎回申 请延期予以办理。 对于单 个基金份额持
有 人 的 赎 回 申请 ， 应 当 按照 其 申 请 赎 回份 额 占 当 日申 请 赎 回 总 份额 的 比 例 ，确 定 该 单 个基
金 份 额 持 有 人当 日 办 理 的赎 回 份 额 ； 投资 者 未 能 赎回 部 分 ， 除 投资 者 在 提 交赎 回 申 请 时选
择 将 当 日 未 获办 理 部 分 予以 撤 销 外 ， 延迟 至 下 一 个开 放 日 办 理 ，赎 回 价 格 为下 一 个 开 放日
的价格。 香港 销售机 构对 持有 H 类基金 份额 投资者 的选择权 另有 规定的 ，按 其规定办 理。
依 照 上 述 规 定转 入 下 一 个开 放 日 的 赎 回不 享 有 赎 回优 先 权 ， 并 以此 类 推 ， 直到 全 部 赎 回为
止。部 分顺 延赎 回不 受单 笔赎回 最低 份额 的限 制。 
（3）巨 额赎回 的公告 ：当 发生巨额 赎回 并顺延 赎回 时，基金 管理 人应通 过邮 寄、传 真
或招募说 明书 规定的 其他 方式在 3 个交 易日 内通知 基金份额 持有 人，说 明 有 关处理方 法，
同时在 指定 媒体 上公 告。 
本基金连 续 2 个开 放日以 上发生巨 额赎 回，如 基金 管理人认 为有 必要， 可暂 停接受 赎
回申请 ；已 经接 受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项，但 不得 超过 正常 支付 时间 20 个工 作
日，并 应当 在至 少一 家指 定媒体 及基 金管 理人 网站 公告。 
8.12 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
如果发生暂停的时间 为一 天，基金管理人应于 重新 开放日在至少一家指 定媒 体及基金
管理人 网站 刊登 基金 重新 开放申 购或 赎回 公告 并公 布最近 一个 开放 日的 基金 份额净 值。 
如果发生暂停的时间 超过 一天但少于两周，暂 停结 束基金重新开放申购 或赎 回时，基
金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申
购 、 赎 回 公 告， 并 在 重 新开 始 办 理 申 购或 赎 回 的 开放 日 公 告 最 近一 个 工 作 日的 基 金 份 额净
值。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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如果发生暂停的时间 超过 两周，暂停期间，基 金管 理人应每两周至少重 复刊 登暂停公
告一次。 暂停 结束基 金重 新开放申 购或 赎回时 ，基 金管理人 应提 前 2 个工作 日在至少 一家
指 定 媒 体 及 基金 管 理 人 网站 连 续 刊 登 基金 重 新 开 放申 购 或 赎 回 公告 ， 并 在 重新 开 放 申 购或
赎回日 公告 最近 一个 开放 日的基 金份 额净 值。 
8.13 基 金转换 
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ，转 换费 的相 关规定 详 见2007 年8 月30 日发 布的 《南 方基 金管 理 有限公 司关 于
旗下基 金在 部分 代销 机构 开展转 换业 务的 公告 》 、2008 年3 月11 日发 布的 《 南方基 金管 理
有限公 司关 于调 整旗 下基 金转换 业务 规则 的公 告》 和其他 有关 基金 转换 公告 。 
8.14 基 金的转 托管 
本基金目前实行份额 托管 的交易制度。投资者 可将 所持有的基金份额从 一个 交易账户
转入另 一个 交易 账户 进行 交易。 具体 办理 方法 参照 《业务 规则》 的有 关规 定以 及基金 代销 机
构的业 务 规 则。 
8.15 定 投计划 
基金管理人已开通本 基金 在部分销售机构的定 期定 额投资业务，开通定 投业 务的销售
机构名 单和 具体 规则 详见 基金管 理人 或各 销售 机构 有关定 期定 额投 资业 务的 公告。 
8.16 基 金的非 交易 过户 
非交易过户是指不采 用申 购、赎回等基金交易 方式 ，将一定数量的基金 份额 按照一定
规则从 某一 投资 者基 金账 户转移 到另 一投 资者 基金 账户的 行为 。 
基金注册登记机构只 受理 继承、捐赠、司法强 制执 行和经注册登记机构 认可 的其他情
况 下 的 非 交 易过 户 。 其 中， “ 继 承 ” 指基 金 份 额 持有 人 死 亡 ， 其持 有 的 基 金份 额 由 其 合法
的 继 承 人 继 承； “ 捐 赠 ”指 基 金 份 额 持有 人 将 其 合法 持 有 的 基 金份 额 捐 赠 给福 利 性 质 的基
金 会 或 社 会 团体 的 情 形 ；“ 司 法 执 行 ”是 指 司 法 机构 依 据 生 效 司法 文 书 将 基金 份 额 持 有人
持 有 的 基 金 份额 强 制 划 转给 其 他 自 然 人、 法 人 、 社会 团 体 或 其 他组 织 。 无 论在 上 述 何 种情
况 下 ， 接 受 划转 的 主 体 应符 合 相 关 法 律法 规 和 基 金合 同 规 定 的 持有 本 基 金 份额 的 投 资 者的
条件。 办理 非交 易过 户必 须提供 基金 注册 登记 机构 要求提 供的 相关 资料 。 
注册登 记机 构受 理上 述情 况下的 非交 易过 户， 其他 销售机 构不 得办 理该 项业 务。 
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按《 业务 规则 》的 有关规 定办 理。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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8.17 基 金的冻 结和 解冻 
基金注册登记机构只 受理 国家有权机关依法要 求的 基金份额的冻结与解 冻以 及注册登
记 机 构 认 可 的其 他 情 况 下的 冻 结 与 解 冻。 基 金 份 额被 冻 结 的 ， 被冻 结 部 分 产生 的 权 益 一并
冻结， 被冻 结部 分份 额仍 然参与 收益 分配 与支 付。 
8.18 其他 
本部分约 定的 部分业 务暂 不向 H 类基金 份额 投资人 开通，具 体请 见招募 说明 书或其 补
充文件 规定 或另 行公 告。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 9 基金的投资 
9.1 投资 目标 
本基金为混合型基金 ，在 适度控制风险并保持 良好 流动性的前提下，根 据对 上市公司
的 业 绩 质 量 、成 长 性 与 投资 价 值 的 权 衡与 精 选 ， 力争 为 投 资 者 寻求 超 越 基 准的 投 资 回 报与
长期稳 健 的 资产 增值 。 
9.2 投资 范围 
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括投资于国内依法 公开 发行、上
市 的 股 票 和 债券 以 及 法 律、 法 规 或 中 国证 监 会 允 许基 金 投 资 的 其他 金 融 工 具。 股 票 投 资是
基 于 对 上 市 公司 业 绩 质 量、 成 长 性 与 投资 价 值 的 权衡 ， 精 选 中 长期 持 续 增 长或 未 来 阶 段性
高 速 增 长 、 业绩 质 量 优 秀、 且 价 值 被 低估 的 绩 优 成长 股 票 作 为 主要 投 资 对 象。 债 券 投 资主
要 包 括 国 债 、金 融 债 、 企业 债 与 可 转 换债 券 等 。 其他 金 融 工 具 投资 主 要 包 括剩 余 年 限 小于
397 天 的 债 券 、 期 限 在 一 年 以 内 的 债 券 回 购 以 及 中 央 银 行 票 据 等 货 币 市 场 工 具 以 及 权 证
等。 
股票占 基金 资产 的 60%-95% ，其 中对 绩优 成长 股票 的 投资不 低于 股票 投资 比例 的 80% ；
现金、债 券、 货币市 场工 具以及权 证等 其他金 融工 具占基金 资产 的 5%-40% ， 其中，基 金保
留的现 金以 及到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 本 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。 
9.3 投资 理念 
本基金在保持公司一 贯投 资理念基础上，通过 对上 市公司基本面的深入 研究 ，基于对
上 市 公 司 的 业绩 质 量 、 成长 性 与 投 资 价值 的 权 衡 ，不 仅 重 视 公 司的 业 绩 与 成长 性 ， 更 注重
公 司 的 业 绩 与 成 长 性 的 质 量 ， 精 选 中 长 期 持 续 增 长 或 未 来 阶 段 性 高 速 增 长 、 业 绩 质 量 优
秀、且 价值 被低 估的 绩优 成长股 票作 为主 要投 资对 象。 
9.4 投资 策略 
一）资 产配 置策 略 
本基金管理人将综合 运用 定量分析和定性分析 手段 ，对证券市场当期的 系统 性风险以
及 可 预 见 的 未来 时 期 内 各大 类 资 产 的 预期 风 险 和 预期 收 益 率 进 行分 析 评 估 ，并 据 此 制 定本南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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基 金 在 股 票 、债 券 、 现 金等 资 产 之 间 的配 置 比 例 、调 整 原 则 和 调整 范 围 ， 定期 或 不 定 期地
进行调 整， 以达 到规 避风 险及提 高收 益的 目的 。 
二）股 票投 资策 略 
本 基 金 的 股 票 投 资 主 要 采 用 “ 自 下 而 上 ” 的 策 略 ， 通 过 对 上 市 公 司 基 本 面 的 深 入 研
究 ， 基 于 对 上市 公 司 的 业绩 质 量 、 成 长性 与 投 资 价值 的 权 衡 ， 不仅 重 视 公 司的 业 绩 与 成长
性 ， 更 注 重 公司 的 业 绩 与成 长 性 的 质 量， 精 选 中 长期 持 续 增 长 或未 来 阶 段 性高 速 增 长 、业
绩 质 量 优 秀 、且 价 值 被 低估 的 绩 优 成 长股 票 作 为 主要 投 资 对 象 。本 基 金 的 股票 投 资 同 时结
合 “ 自 上 而 下” 的 行 业 分析 ， 根 据 宏 观经 济 运 行 、上 下 游 行 业 运行 态 势 与 利益 分 配 的 观察
来确定 优势 或景 气行 业， 以最低 的组 合风 险精 选并 确定最 优质 的股 票组 合。 
1 、绩 优成 长股 票的 定义 
绩优成 长股 票是 指具 有如 下特征 的品 种： 
（1） 按证 监会 行业 分类 标 准，对 各行 业上 市公 司按 PEG 指 标由 低到 高进 行排 序，选 取
各行业 排名 前30% 的 股票 ； 
（2）ROE 不低 于6% 的股 票 。 
本基金 将根 据以 上标 准选 择股票 ，构 造绩 优成 长股 备选库 。 
2 、“ 自下 而上 ”的 个股 选 择 
对绩优成长股备选库 中的 股票，本基金以定性 和定 量分析相结合的方法 ，精 选个股，
构建组 合。 
在定性 分析 中， 本基 金注 重上市 公司 以下 五个 方面 的情况 ：（1） 行业 增长 空 间；（2）
行业结 构；（3 ）上 下游地 位；（4 ）竞争 优势 ；（5 ）管理 能力。 行业增 长空 间分析 主要是
按 照 行 业 发 展四 阶 段 理 论， 判 断 行 业 处于 哪 个 发 展 阶 段 。 行 业 结构 分 析 主 要考 察 行 业 集中
度 和 上 市 公 司行 业 地 位 ，在 行 业 竞 争 中上 市 公 司 受影 响 的 程 度 。上 下 游 地 位分 析 主 要 考察
企 业 所 在 行 业的 上 下 游 运行 态 势 与 利 益分 配 ， 决 定企 业 在 产 业 链中 处 于 何 种地 位 。 竞 争优
势 分 析 主 要 考察 企 业 在 规模 经 济 、 资 源或 政 策 垄 断、 技 术 创 新 、品 牌 、 经 营效 率 等 方 面是
否 具 有 竞 争 对手 在 中 长 期时 间 内 难 以 模仿 的 显 著 优势 。 管 理 能 力分 析 主 要 考察 企 业 管 理层
是 否 重 视 股 东利 益 ， 管 理水 平 是 否 能 适应 企 业 竞 争优 势 的 维 持 与开 拓 ， 以 及管 理 层 激 励考
核方式 。 
通 过 定 性 分 析 ， 本 基 金 将 优 先 选 择 具 有 良 好 的 行 业 增 长 空 间 ， 所 处 行 业 结 构 相 对 稳
定，在 产 业 链中 处 于 优 势地 位 或 上 下 游运 行 态 势 好转 ， 具 有 一 定的 垄 断 竞 争优 势 ， 公 司治
理结构 透明 完善 ，管 理水 平领先 的上 市公 司。 
在定量分 析中 ，本基 金注 重上市公 司以 下五个 方面 的指标： （1 ） 盈利能 力指 标，如 净
资产收 益率 等。 （2） 盈利 质量指 标， 如各 项现 金流 指标等 。 （3） 成 长能 力指 标，如 长期 主
营业务 收入 增长 率等 。 （4 ） 运营 能力 指标 ，如 总资 产周转 率等 。 （5 ） 负 债水 平指标 ，如 资南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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产 负 债 率 等 。其 中 ， 本 基金 尤 其 注 重 根据 上 市 公 司过 去 三 年 净 资产 收 益 率 情况 ， 结 合 公司
未来基 本面 可能 发生 的变 化，确 定符 合绩 优成 长股 票特征 的品 种进 行重 点投 资。 
本基金对 上 述 定 性 和定 量指 标 建 立 了 估 值 模 型， 通过 对 这 些 指 标 的 综 合分 析评 估 ， 从
中挑选 出综 合评 分高 的绩 优成长 股进 行投 资。 
本基金将根据对宏观 经济 走向和市场发展态势 的判 断，以长期持有绩优 成长 股为主，
辅 以 积 极 主 动的 波 段 操 作。 在 操 作 过 程中 强 调 风 险控 制 ， 及 时 剔除 基 本 面 恶化 、 短 期 估值
水 平 过 高 的 组合 个 股 ， 并置 换 进 更 具 投资 价 值 的 绩优 成 长 股 ， 对组 合 进 行 动态 调 整 。 本基
金 将 对 股 票 库中 的 股 票 进行 跟 踪 维 护 ，根 据 上 市 公司 公 开 披 露 信息 和 本 基 金调 研 结 果 ，定
期 按 照 本 基 金 的 投 资 理 念 ， 对 上 市 公 司 重 新 进 行 排 序 评 分 ， 并 及 时 剔 除 不 符 合 标 准 的 股
票。 
2 、“ 自上 而下 ”的 行业 选 择 
本基金的股票投资同 时结 合“自上而下”的行 业分 析，根据宏观经济运 行、 上下游行
业 运 行 态 势 与利 益 分 配 的观 察 来 确 定 优势 或 景 气 行业 ， 以 最 低 的组 合 风 险 精选 并 确 定 最优
质的股 票组 合。 
在行业 选择 中， 本基 金注 重以下 四个 方面 的情 况： （1） 宏观 经济 景气 状况 及所 处阶段 ，
主 要 分 析 目 前经 济 增 长 的构 成 、 来 源 、景 气 状 况 ，寻 找 在 当 前 增长 模 式 下 增长 空 间 和 弹性
最大的 行业， 寻找经 济转 型中受 益程度 最高的 行业 。（2） 金融货 币政 策变化 情况， 主要根
据不同 阶段的 利率、 汇率 、财政 、货币 政策， 寻找 阶段最 优行业 。（3 ）产业 政策及 发展环
境 的 变 化 ， 主要 根 据 国 家不 同 阶 段 对 不同 产 业 的 政策 和 环 境 ， 寻找 受 扶 持 、受 鼓 励 、 发展
环境得 到持续 改善的 行业 ，获取 这一行 业高速 发展 的机会 。（4 ） 行业 所处的 生命周 期及其
在 产 业 链 中 的地 位 变 化 ，主 要 是 动 态 分析 行 业 发 展周 期 、 与 上 下游 关 系 与 谈判 地 位 ， 寻找
产业链 中由 弱转 强或 优势 扩大的 行业 。 
三）债 券投 资策 略 
本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债、 金融 债和 企业 债 （包 括可 转换 债） 等 。本 基金将 在
研 判 利 率 走 势的 基 础 上 做出 最 佳 的 资 产配 置 及 风 险控 制 。 在 选 择债 券 品 种 时， 本 基 金 重点
分 析 债 券 发 行 人 的 债 信 品 质 ， 包 括 发 行 机 构 以 及 保 证 机 构 的 偿 债 能 力 、 财 务 结 构 与 安 全
性，并 根 据 对不 同 期 限 品种 的 研 究 ， 构造 收 益 率 曲线 ， 采 用 久 期模 型 构 造 最佳 债 券 期 限组
合，降 低利 率风 险； 对可 转债的 投资 ，结 合对 股票 走势的 判断 ，发 现其 套利 机会。 
四）权 证投 资策 略 
本基金在进行权证投 资时 ，将通过对权证标的 证券 基本面的研究，并结 合权 证定价模
型 寻 求 其 合 理估 值 水 平 ，主 要 考 虑 运 用的 策 略 包 括： 杠 杆 策 略 、价 值 挖 掘 策略 、 获 利 保护
策 略 、 价 差 策略 、 双 向 权证 策 略 、 卖 空保 护 性 的 认购 权 证 策 略 、买 入 保 护 性的 认 沽 权 证策
略等。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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本公司将充分考虑权 证资 产的收益性、流动性 及风 险性特征，通过资产 配置 、品种与
类属选 择， 谨慎 进行 投资 ，追求 较稳 定的 当期 收益 。 
9.5 投资 决策依 据和 决策 程序 
1 、决 策依 据 
（1）国 家有关 法律、 法规 和本基金 契约 的有关 规定 。依法决 策是 本基金 进行 投资的 前
提； 
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础； 
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 作
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。 
2 、决 策程 序 
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。 
（2 ） 进 行 市 场 调 研 ： 证 券 分 析 人 员 根 据 各 咨 询 机 构 提 供 的 研 究 报 告 以 及 其 他 信 息 来
源 ， 选 定 重 点关 注 的 股 票范 围 ； 在 重 点关 注 的 股 票范 围 内 根 据 自己 的 调 查 研究 选 出 有 投资
价 值 的 股 票 向基 金 经 理 做出 投 资 建 议 ；根 据 基 金 经理 提 出 的 要 求对 上 市 公 司进 行 研 究 并提
出投资 建议 。 
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会定的投 资原 则前提 下， 根据证 券
分析人 员提 供的 投资 建议 以及自 己的 分析 判断 ，做 出具体 的投 资决 策。 
（4）进 行风险 评估： 风险 控制委员 会定 期召开 会议 ，对基金 投资 组合进 行风 险评估 ，
并提出 风险 控制 意见 。 
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金 管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。 
9.6 投资 限制 
一）禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、向 他人 贷款 或提 供担 保 ； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 国务院 另有 规定 的除 外； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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5 、向基 金管理 人、基 金托 管人出资 或者 买卖其 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或
债券； 
6 、买卖 与基金 管理人 、基 金托管人 有控 股关系 的股 东或者与 基金 管理人 、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券； 
7 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券 价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ； 
8 、当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及《 基金 合同 》规定 禁止 从事 的其 他行 为。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金不受 上述 规定 的限 制。 
二）投 资组 合限 制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
1 、本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的10% ； 
2 、本基 金与由 本基金 管理 人管理的 其他 基金共 同持 有一家公 司发 行的证 券， 不得超 过
该证券 的10% ； 
3 、本 基金 不得 违反 本基 金 合同关 于投 资范 围、 投资 策略和 投资 比例 的约 定； 
4 、本基 金投资 股权分 置改 革中产生 的权 证，在 任何 交 易日买 入的 总金额 ，不 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，基 金持 有的 全部 权证 的市值 不超 过基 金资 产净 值的 3% ，本 公
司管理的全部基金 持有同 一权证的比例不超 过该权 证的 10% 。 其他 权 证 的 投资 比 例 ， 遵 从
法规或 监管 部门 的相 关规 定； 
5 、基金 财产参 与股票 发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不得超 过本 基金的 总资 产，所 申
报的股 票数 量不 得超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
6 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其他 投资 限制 ； 
如法律法规或监管部 门取 消上述限制性规定， 履行 适当程序后，本基金 不受 上述规定
的限制 。 
由于证券市场波动、 上市 公司合并或基金规模 变动 等基金管理人之外的 原因 导致的投
资组合 不符 合上 述约 定的 比例不 在限 制之 内， 但基 金管理 人应 在 10 个交 易日 内进行 调整 ，
以达到 标准 。法 律法 规另 有规定 的从 其规 定。 
9.7 业绩 比较基 准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 
80%× 沪深300 指数+20% × 上证 国债 指数 
如果指数编制单位停 止计 算编制该指数或更改 指数 名称、或有更权威的 、更 能为市场
普 遍 接 受 的 业绩 比 较 基 准推 出 ， 经 与 基金 托 管 人 协商 一 致 ， 本 基金 管 理 人 有权 对 此 基 准进
行调整 并及 时公 告。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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本基金为混合型基金 ，在 考虑了基金股票组合 的投 资标 的 、 构 建 流 程 以及 市场 上 各 个
股票指数 的编 制方法 和历 史情况后 ，我 们选定 沪深 300 指 数作为 本基金 股票 组合的业 绩基
准；债 券组 合的 业绩 基准 则采用 了市 场上 通用 的上 证国债 指数 。 
9.8 风险 收益特 征 
本基金为混合型基金 ，其 长期平均风险和预期 收益 水平低于股票型基金 ，高 于债券型
基金、 货币 市场 基金 。 
9.9 基金 管理人 代表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 ， 保 护 基 金 投 资 者 的 利
益。 
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金投 资者的 利
益。 
9.10 基 金的融 资融 券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 融券 。 
9.11 基 金管理 人和 基金 经理 的承诺 
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守现行 有效 的相关 法律 、法规、 规章 、基金 合同 和中国 证
监 会 的 有 关 规 定 ， 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法
律、法 规、 规章 、基 金合 同和中 国证 监会 有关 规定 的行为 发生 。 
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《证 券法 》、《 基金 法》及有 关法 律法规 ，建 立健全 的
内部控 制制 度， 采取 有效 措施， 防止 下列 行 为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
93 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）违 反现行 有效的 有关 法律、法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏 在 任 职 期 间知 悉 的 有 关证 券 、 基 金 的商 业 秘 密 ，尚 未 依 法 公 开的 基 金 投 资内 容 、 基 金投
资计划 等信 息； 
（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己； 
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ，
泄 漏 在 任 职 期间 知 悉 的 有关 证 券 、 基 金的 商 业 秘 密、 尚 未 依 法 公开 的 基 金 投资 内 容 、 基金
投资计 划等 信息 ； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
9.12 基 金投资 组合 报告 
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
94 
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截 至2017 年9 月30 日（ 未经审 计） 。 
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况



序号


项目


金额（ 人民 币元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


3,999,107,917.85 82.87 
 其中： 股票


3,999,107,917.85 82.87 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


247,572,495.50 5.13 
 其中： 债券


247,572,495.50 5.13 
 资产支 持证 券


- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6


买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产



- - 
7



银行存 款和 结算 备付
金合计



125,349,691.09 2.60 
8 其他资 产


453,492,525.43 9.40 
9 合计


4,825,522,629.87 100.00 
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合



1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合



代码


行业类 别


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例(%)



A


农、林 、牧 、渔 业


53,828,000.00 1.12 
B


采矿业


39,793.60 - 
C


制造业


2,855,881,221.99 59.60 
D



电力、 热力 、燃 气及
水生产 和供 应业


7,470,732.56 0.16 
E


建筑业


43,544,959.00 0.91 
F


批发和 零售 业


40,179,124.32 0.84 
G



交通运 输、 仓储 和邮
政业


83,609,307.67 1.74 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业


24,650,658.49 0.51 
J


金融业


772,605,495.67 16.12 
K


房地产 业


12,432,000.00 0.26 
L


租赁和 商务 服务 业


86,620,131.41 1.81 
M



科学研 究和 技术 服务
业


157,182.37 - 
N


水利、 环境 和公 共设 17,930,010.28 0.37 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
95 
施管理 业



O


居民服 务、 修理 和其
他服务 业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


115,299.99 - 
R


文化、 体育 和娱 乐业


44,000.50 - 
S


综合


- - 
 
合计


3,999,107,917.85 83.46 
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合



注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。 
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细



序号


股票代 码


股票名 称


数量（ 股）


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净
值比例 （％ ）



1 601318 中国平 安 6,134,000 332,217,440.00 6.93 
2 000001 平安银 行 18,518,783 205,743,679.13 4.29 
3 300618 寒锐钴 业 999,966 193,653,415.56 4.04 
4 600111 北方稀 土 11,829,790 190,814,512.70 3.98 
5 600745 闻泰科 技 7,000,100 189,422,706.00 3.95 
6 002035 华帝股 份 6,000,060 161,701,617.00 3.37 
7 600036 招商银 行 5,999,999 153,299,974.45 3.20 
8 002841 视源股 份 1,728,522 129,552,723.90 2.70 
9 600872 中炬高 新 5,229,442 123,571,714.46 2.58 
10 002635 安洁科 技 3,034,894 123,398,790.04 2.58 
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合



序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券



- - 
2


央行票 据



- - 
3


金融债 券



240,024,000.00 5.01 
 其中： 政策 性金 融债



240,024,000.00 5.01 
4


企业债 券



- - 
5


企业短 期融 资券



- - 
6


中期票 据



- - 
7


可转债 （可 交换 债）



7,548,495.50 0.16 
8


同业存 单



- - 
9 其他



- - 
10 合计



247,572,495.50 5.17 
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
96 
值比例 （％ ）



1 150207 15 国开 07 1,000,000 100,220,000.00 2.09 
2 170203 17 国开 03 800,000 79,912,000.00 1.67 
3 170408 17 农发 08 600,000 59,892,000.00 1.25 
4 132004 15 国盛 EB 58,690 5,425,890.50 0.11 
5 132005 15 国资 EB 17,470 2,122,605.00 0.04 
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明
细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 
1.11 投 资组 合报告 附注 
1.11.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。如 是，还 应
对 相关 证券的 投资 决策程 序做 出说明 
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
1.11.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。如
是 ，还 应对相 关股 票的投 资决 策程序 做出 说明



本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 
1.11.3 其 他资 产构成



序
号



名称


金额（ 人民 币元 ）



1


存出保 证金


1,403,562.50 
2


应收证 券清 算款


446,659,223.69 
3


应收股 利


28,000.00 
4


应收利 息


4,418,676.88 
5


应收申 购款


983,062.36 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
97 
8 其他


- 
9 合计


453,492,525.43 
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。



1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明



注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 
 
9.13 基 金业绩 
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
阶段 
净值增长
率（1） 
净值增长
率标准差
（2） 
业绩比较
基准收益
率（3） 
业绩比较
基准收益
率标准差
（4） 
（1）- （3） （2） - （4） 
2006.11.16-2006.12.31 21.13% 1.22% 25.77% 1.25% -4.64% -0.03% 
2007.1.1-2007.12.31 149.22% 2.05% 117.93% 1.84% 31.29% 0.21% 
2008.1.1-2008.12.31 -49.47% 2.10% -56.18% 2.44% 6.71% -0.34% 
2009.1.1-2009.12.31 59.48% 1.86% 73.61% 1.64% -14.13% 0.22% 
2010.1.1-2010.12.31 2.38% 1.38% -9.12% 1.26% 11.50% 0.12% 
2011.1.1-2011.12.31 -23.26% 1.07% -19.67% 1.04% -3.59% 0.03% 
2012.1.1-2012.12.31 7.46% 1.07% 7.04% 1.02% 0.42% 0.05% 
2013.1.1-2013.12.31 14.59% 1.30% -5.30% 1.11% 19.89% 0.19% 
2014.1.1-2014.12.31 12.73% 1.06% 41.16% 0.97% -28.43% 0.09% 
2015.1.1-2015.12.31 59.49% 2.81% 6.98% 1.99% 52.51% 0.82% 
2016.1.1-2016.12.31 -16.12% 1.67% -8.16% 1.12% -7.96% 0.55% 
2017.1.1-2017.9.30 24.10% 0.80% 12.72% 0.46% 11.38% 0.34% 
自基金成立起至今 
340.50% 1.69% 141.04% 1.48% 199.46% 0.21% 
 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
98 
§ 10 基金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资产总值是指购 买的 各类证券及票据价值 、银 行存款本息和基金应 收的 申购基金
款以及 其他 投资 所形 成的 价值总 和。 
其构成 主要 有： 
1 、银 行存 款及 其应 计利 息 ； 
2 、清 算备 付金 及其 应计 利 息； 
3 、根 据有 关规 定缴 纳的 保 证金； 
4 、应 收证 券交 易清 算款 ； 
5 、应 收申 购款 ； 
6 、股 票投 资及 其估 值调 整 ； 
7 、债 券投 资及 其估 值调 整 和应计 利息 ； 
8 、权 证投 资及 其估 值调 整 ； 
9 、其 他投 资及 其估 值调 整 ； 
10 、其 他资 产等 。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
本基金以基金托管人 的名 义开立资金结算账户 和托 管专户用于基金的资 金结 算业务，
并 以 基 金 托 管人 和 本 基 金联 名 的 方 式 开立 基 金 证 券账 户 、 以 本 基金 的 名 义 开立 银 行 间 债券
托 管 账 户 并 报中 国 人 民 银行 备 案 。 开 立的 基 金 专 用账 户 与 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 基金
代销机 构和 基金 注册 登记 人自有 的财 产账 户以 及其 他基金 财产 账户 相独 立。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金财产独立于基 金管 理人、基金托管人和 基金 代销机构的财产，并 由基 金托管人
保 管 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 不 得 将基 金 财 产 归入 其 固 有 财 产； 基 金 管 理人 、 基 金 托管
人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 ， 归 入 基 金 财 产 。 基 金 管 理
人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 注 册 登 记 人 和 基 金 代 销 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自 身 的 法 律 责
任，其 债权 人不 得对 本基 金财产 行使 请求 冻结 、扣 押或其 他权 利。 除依 法律 法规和 《 基金 合
同》的 规定 处分 外， 基金 财产不 得被 处分 。 
基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 ， 不 得 与 其 固 有 资 产 产 生 的 债 务 相 互 抵
消；基 金管 理人 管理 运作 不同基 金的 基金 财产 所产 生的债 权债 务不 得相 互抵 消。 
非因基 金财 产本 身承 担的 债务， 不得 对基 金财 产强 制执行 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
99 
§ 11 基金资产估值 
（一） 估值 目的 
基金资产估值的目的 是客 观、准确地反 映 基 金资 产是 否 保 值 、 增 值 ， 依据 经基 金 资 产
估值后 确定 的基 金资 产净 值而计 算出 的基 金份 额净 值。 
 
（二） 估值 日 
本基金的估值日为相 关的 证券交易场所的正常 营业 日以及国家法律法规 规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。 
 
（三） 估值 方法 
本基金 按以 下方 式进 行估 值： 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近
交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近 交 易 日 后 经济 环 境 未 发生 重 大 变 化 ，按 最 近 交 易日 的 收 盘 价 估值 。 如 最 近交 易 日 后 经济
环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ，调 整 最 近 交易
市价， 确定 公允 价格 ； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应 收 利 息 得 到的 净 价 进 行估 值 ； 估 值 日没 有 交 易 的， 且 最 近 交 易日 后 经 济 环境 未 发 生 重大
变 化 ， 按 最 近交 易 日 债 券收 盘 价 减 去 债券 收 盘 价 中所 含 的 债 券 应收 利 息 得 到的 净 价 进 行估
值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市 的 资 产 支 持证 券 ， 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ，在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情
况下， 按成 本估 值。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
100 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价） 估值； 非公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票， 按监 管机 构或行 业协 会
有关规 定确 定公 允价 值； 
3 、因持 有股票 而享有 的配 股权，从 配股 除权日 起到 配股确认 日止 ，如果 收盘 价高于 配
股价， 按收 盘价 高于 配股 价的差 额估 值。 收盘 价等 于或低 于配 股价 ，则 估值 为零； 
4 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 ； 
5 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 ； 
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值； 
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
根据 《 基金 法》 ， 基金 管理 人计算 并公 告基 金资 产净 值，基 金托 管人 复核 、审 查基金 管
理 人 计 算 的 基金 资 产 净 值。 因 此 ， 就 与本 基 金 有 关的 会 计 问 题 ，如 经 相 关 各方 在 平 等 基础
上 充 分 讨 论 后， 仍 无 法 达成 一 致 的 意 见， 按 照 基 金管 理 人 对 基 金资 产 净 值 的计 算 结 果 对外
予以公 布。 
 
（四） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产和 负债 。 
 
（五） 估值 程序 
基金日常估值由基金 管理 人进行。基金管理人 完成 估值后，将估值结果 加盖 业务公章
以书面形式加 密 传 真 至 基金 托 管 人 ， 基金 托 管 人 按法 律 法 规 、 《基 金 合 同 》规 定 的 估 值方
法 、 时 间 、 程序 进 行 复 核， 复 核 无 误 后在 基 金 管 理人 传 真 的 书 面估 值 结 果 上加 盖 业 务 公章
返回给 基金 管理 人； 月末 、年中 和年 末估 值复 核与 基金会 计账 目的 核对 同时 进行。 
 
（六） 基金 份额 净值 的确 认和估 值错 误的 处理 
基金份 额净 值的 计算 保留 到小数 点后4 位 ，小 数点 后第5 位四 舍五 入。 当估 值或份 额净
值 计 价 错 误 实际 发 生 时 ，基 金 管 理 人 应当 立 即 纠 正， 并 采 取 合 理的 措 施 防 止损 失 进 一 步扩
大。当错误达到或超 过基 金资产净值的 0.25% 时 ，基 金 管 理 人 应 报 中 国证 监会 备 案 ； 当 估
值错误偏 差达 到 基金 份额 净值的 0.5% 时，基 金管理 人应当公 告， 并报中 国证 监会备案 。因南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
101 
基 金 估 值 错 误给 投 资 者 造成 损 失 的 ， 应先 由 基 金 管理 人 承 担 ， 基金 管 理 人 对不 应 由 其 承担
的责任 ，有 权向 过错 人追 偿。 
关于差 错处 理， 本合 同的 当事人 按照 以下 约定 处理 ： 
1 、差 错类 型 
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或注册登记机 构、 或代理销
售 机 构 、 或 投资 者 自 身 的过 错 造 成 差 错， 导 致 其 他当 事 人 遭 受 损失 的 ， 过 错的 责 任 人 应当
对由于 该差 错遭 受损 失的 当事人 （“ 受损 方”） 按下 述“差 错处 理原 则” 给予 赔偿承 担赔 偿
责任。 
上述差错的主要类型 包括 但不限于：资料 申 报差 错、 数 据 传 输 差 错 、 数据 计算 差 错 、
系 统 故 障 差 错、 下 达 指 令差 错 等 ； 对 于因 技 术 原 因引 起 的 差 错 ，若 系 同 行 业现 有 技 术 水平
无法预 见、 无法 避免 、无 法抗拒 ，则 属不 可抗 力， 按照下 述规 定执 行。 
由于不可抗力原因造 成投 资者的交易资料灭失 或被 错误处理或造成其他 差错 ，因不可
抗 力 原 因 出 现差 错 的 当 事人 不 对 其 他 当事 人 承 担 赔偿 责 任 ， 但 因该 差 错 取 得不 当 得 利 的当
事人仍 应负 有返 还不 当得 利的义 务。 
2 、差 错处 理原 则 
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行 更 正 ， 因 更正 差 错 发 生的 费 用 由 差 错责 任 方 承 担； 由 于 差 错 责任 方 未 及 时更 正 已 产 生的
差 错 ， 给 当 事人 造 成 损 失的 由 差 错 责 任方 承 担 ； 若差 错 责 任 方 已经 积 极 协 调， 并 且 有 协助
义 务 的 当 事 人有 足 够 的 时间 进 行 更 正 而未 更 正 ， 则其 应 当 承 担 相应 赔 偿 责 任。 差 错 责 任方
应对更 正的 情况 向有 关当 事人进 行确 认， 确保 差错 已得到 更正 。 
（2）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应 对 差 错 负 责， 如 果 由 于获 得 不 当 得 利的 当 事 人 不返 还 或 不 全 部返 还 不 当 得利 造 成 其 他当
事人的 利益 损失 （“ 受损 方”） ，则 差错 责任 方应 赔偿受 损方 的损 失， 并在 其支付 的赔 偿金
额 的 范 围 内 对获 得 不 当 得利 的 当 事 人 享有 要 求 交 付不 当 得 利 的 权利 ； 如 果 获得 不 当 得 利的
当 事 人 已 经 将此 部 分 不 当得 利 返 还 给 受损 方 ， 则 受损 方 应 当 将 其已 经 获 得 的赔 偿 额 加 上已
经获得 的不 当得 利返 还的 总和超 过其 实际 损失 的差 额部分 支付 给差 错责 任方 。 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。 
（5）差 错责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人过错造 成基 金资产 损失 时，基 金
托 管 人 应 为 基金 的 利 益 向基 金 管 理 人 追偿 ， 如 果 因基 金 托 管 人 过错 造 成 基 金资 产 损 失 时，
基 金 管 理 人 应为 基 金 的 利益 向 基 金 托 管人 追 偿 。 除基 金 管 理 人 和托 管 人 之 外的 第 三 方 造成
基金资 产的 损失 ，并 拒绝 进行赔 偿时 ，由 基金 管理 人负责 向差 错方 追偿 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
102 
（6）如 果出现 差错的 当事 人未按规 定对 受损方 进行 赔偿，并 且依 据法律 、行 政法规 、
《基金 合同 》 或其 他规 定， 基金管 理人 自行 或依 据法 院判决 、仲 裁裁 决对 受损 方承担 了赔 偿
责 任 ， 则 基 金管 理 人 有 权向 出 现 过 错 的当 事 人 进 行追 索 ， 并 有 权要 求 其 赔 偿或 补 偿 由 此发
生的费 用和 遭受 的损 失。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3 、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登记 机构的交 易数 据的， 由基 金注册 登
记机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 ； 
（5）基 金管理 人及基 金托 管人基金 份额 净值计 算错 误偏差达 到基 金份额 净值 的 0.25%
时，基金管 理人 应 当 报 告中 国 证 监 会 ；基 金 管 理 人及 基 金 托 管 人基 金 份 额 净值 计 算 错 误偏
差达到 基金 份额 净值 的 0.5% 时， 基金 管理 人应 当公 告并报 中国 证监 会备 案。 
 
（七） 暂 停估 值的 情形 
1 、与 本基 金投 资有 关的 证 券交易 场所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ； 
2 、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 无法 准确 评估基 金资 产价 值时 ； 
3 、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
 
（八） 特 殊情 形的 处理 
1 、基 金管 理人 按估 值方 法 的第 6 项 进行 估值 时， 所 造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错
误处理 ； 
2 、由于 证券交 易所及 其登 记结算公 司发 送的数 据错 误，或由 于其 他不 可 抗力 原因， 基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人 虽然 已 经 采 取 必要 、 适 当 、合 理 的 措 施 进行 检 查 ， 但是 未 能 发 现该
错 误 的 ， 由 此造 成 的 基 金资 产 估 值 错 误， 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 可 以 免 除赔 偿 责 任 。但
基金管 理人 、基 金托 管人 应当积 极采 取必 要的 措施 消除由 此造 成的 影响 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 12 基金的收益与分配 
（一） 基金 收益 的构 成 
基 金 收 益 包 括 ： 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 票 据 投 资 收 益 、 买 卖 证 券 差
价、银 行存 款利 息以 及其 他收入 。因 运用 基金 财产 带来的 成本 或费 用的 节约 计入收 益。 
（二） 基金 净收 益 
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 有关 规定 可以 在基 金收益 中扣 除的 费用 后的 余额。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每类 基金份额 的每 年收益 分配 次数最 多
为 12 次， 各基 金份 额类 别全年 分配 比例 不得 低于 该类基 金份 额年 度可 供分 配收益 的 90% ，
若基金 合同 生效 不 满3 个 月可不 进行 收益 分配 ； 
2 、本 基金 A 类基 金份 额收 益分配 方式 分两 种： 现金 分红与 红利 再投 资， 投资 人可选 择
现 金 红 利 或 将现 金 红 利 按除 权 日 的 该 类基 金 份 额 净值 自 动 转 为 对应 类 别 的 基金 份 额 进 行再
投资；若 投资 者不选 择， 本基金 A 类基 金份 额默认 的收益分 配方 式是现 金分 红；目前 本基
金H 类 基金 份额 收益 分配 方式仅 为现 金分 红； 如未 来条件 允许 ，本 基金H 类 基金份 额可 增加
红利再投 资的 收益分 配方 式供 H 类基金 份额 持有人 选择，该 项调 整须经 基金 管理人与 基金
托 管 人 协 商 一致 并 报 中 国证 监 会 备 案 并公 告 后 实 施， 无 需 召 开 基金 份 额 持 有人 大 会 审 议；
增加红 利再 投资 的收 益分 配后， 如H 类基 金份 额持 有人未 选择 ，本 基金H 类 基金份 额默 认的
收益分 配方 式是 现金 分红 ； 
3 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配； 
4 、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一年 度亏 损后 ，才 可进 行当年 收益 分配 ； 
5 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低 于 面值 ； 
6 、同 一类 别每 一基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收益分配方案中 应载 明基金净收益、基金 收益 分配对象、分配时间 、分 配数额及
比例、 分配 方式 等内 容。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 提前 2 个工 作日在 至
少一家 中国 证监 会指 定媒 体公告 并报 中国 证监 会备 案。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
红利分配时所发生的 银行 转账或其他手续费用 由投 资者自行承担。当投 资者 的现金红
利 小 于 一 定 金额 ， 不 足 于支 付 银 行 转 账或 其 他 手 续费 用 时 ， 基 金注 册 登 记 人可 将 投 资 者的南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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现 金 红 利 按 权益 登 记 日 除权 后 的 基 金 份额 净 值 自 动转 为 对 应 类 别的 基 金 份 额。 红 利 再 投资
的计算 方法 ，依 照业 务规 则执行 。 
（七） 红利 金额 的处 理方 式 
红利金额按权益登记 日有 效份额以当次基金收 益分 配方案为基准计算并 扣除 相应的费
用，计算 结果 保留到 小数 点后 2 位，小 数点 后两位 以后的部 分舍 弃，由 此产 生的误差 计入
基金财 产。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 13 基金的费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金 管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ； 
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7 、银 行汇 划费 用； 
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。 
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3 －7 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、基金 合同生 效前的 相关 费用，包 括但 不限于 验资 费、会计 师和 律师费 、信 息披露 费
用等费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 费用 调整 
基金管理人和基金托 管人 可磋商酌情调低基金 管理 费率或基金托管费率 ，经 中国证监
会核准 后公 告， 此项 调整 不需要 召开 基金 份额 持有 人大会 。 
（五） 基金 税收 
本基金运作过程中涉 及的 各纳税主体，其纳税 义务 按中国、中国香港及 投资 人所在国
家税收 法律 、法 规执 行。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 14 基金的会计与审计 
（一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 基金 合同 生效少 于 3 个月 ，可 以并 入下一 个会 计年 度； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基 金 的年 度审 计 
1 、本基 金管理 人聘请 与基 金管理人 、基 金托管 人相 互独立的 具有 证券从 业资 格的会 计
师事务 所及 其注 册会 计师 对本基 金的 年度 财务 报表 进行审 计。 
2 、会计 师事务 所更换 经办 注册会计 师， 应事先 征得 基金管理 人和 基金托 管人 同意， 并
报中国 证监 会备 案。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人， 并报 中国证 监
会备案 。更 换会 计师 事务 所需 在 2 日 内在 至少 一家 中国证 监会 指定 的媒 体公 告。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 15 基金的信息披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 《基
金合同 》及 其他 有关 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金信息披露义务 人包 括基金管理人、基金 托管 人、召集基金份额持 有人 大会的基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金信息披露义务 人按 照法律法规和中国证 监会 的规定披露基金信息 ，并 保证所披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金信息披露义务 人应 当在中国证监会规定 时间 内，将应予披露的基 金信 息通过中
国证监 会指 定的 媒体 和基 金管理 人、 基金 托管 人的 互联网 网站 （以 下简 称“ 网站” ） 等 媒介
披露， 并保 证基 金投 资者 能够按 照 《 基金 合同》 约定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的
信息资料 。但 H 类 基金份 额的信息 披露 人应予 披露 的基金信 息的 披露方 式详 见招募说 明书
补充文 件。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 销售机 构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 
本基金公开披露的信 息应 采用中文文本。如同 时采 用外文文本的，基金 信息 披露义务
人应保 证两 种文 本的 内容 一致。 两种 文本 发生 歧义 的，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
一）基 金招 募说 明书 、基 金合同 、基 金托 管协 议 
基金募集 申请 经中国 证监 会核准后 ，基 金管理 人在 基金份额 发售 的 3 日前， 将基金 招
募 说 明 书 、 基金 合 同 摘 要登 载 在 指 定 报刊 和 网 站 上； 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 应 当 将 基金
合同、 基金 托管 协议 登载 在网站 上。 
1 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购 、 申 购 和 赎回 安 排 、 基金 投 资 、 基 金产 品 特 性 、风 险 揭 示 、 信息 披 露 及 基金 份 额 持 有人南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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服务等 内容 。本 基金 合同 生效后 ，基 金管 理人 在每 6 个月 结束 之日 起 45 日内 ，更新 招募 说
明 书 并 登 载 在网 站 上 ， 将更 新 后 的 招 募说 明 书 摘 要登 载 在 指 定 报刊 上 ； 基 金管 理 人 在 公告
的15 日前 向中 国证 监会 报 送更新 的招 募说 明书 ，并 就有关 更新 内容 提供 书面 说明。 
2 、基金 合同是 界定基 金合 同当事人 的各 项权利 、义 务关系， 明确 基金份 额持 有人大 会
召 开 的 规 则 及具 体 程 序 ，说 明 基 金 产 品的 特 性 等 涉及 基 金 投 资 者重 大 利 益 的事 项 的 法 律文
件。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
二）基 金份 额发 售公 告 
基金管理人应当就基 金份 额发售的具体事宜编 制基 金份额发售公告，并 在披 露招募说
明书的 当日 登载 于指 定报 刊和网 站上 。 
三）基 金合 同生 效公 告 
基 金 管 理 人 应 当 在 本 基 金 合 同 生 效 的 次 日 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 登 载 基 金 合 同 生 效 公
告。 
四）基 金资 产净 值、 基金 份额净 值 
本基金合同生效后， 在开 始办理基金份额申购 或者 赎回前，基金管理人 应当 至少每周
公告一 次基 金资 产净 值和 各类基 金份 额的 基金 份额 净值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当在 每个 工作 日 （基 金管 理人根 据
法律法 规或 基金 合同 的规 定公告 暂停 申购 、赎 回时 除外 ） 的 次日 ，通 过网 站、 基金份 额发 售
网点以 及其 他媒 介， 披露 开放日 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。 
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理人 应 当 在 前款 规 定 的 市 场交 易 日 的 次日 ， 将 基 金 资产 净 值 、 各类 基 金 份 额的
基金份 额净 值和 基 金 份额 累计净 值登 载在 指定 报刊 和网站 上。 
五）基 金份 额申 购、 赎回 价格 
基金管理人应当在基 金合 同、招募说明书等信 息披 露文件上载明基金份 额申 购、赎回
价 格 的 计 算 方式 及 有 关 申购 、 赎 回 费 率， 并 保 证 投资 人 能 够 在 基金 份 额 发 售网 点 查 阅 或者
复制前 述信 息资 料。 
六）基 金定 期报 告， 包括 基金年 度报 告、 基金 半年 度报告 和基 金季 度报 告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文 登 载 于 网 站上 ， 将 年 度报 告 摘 要 登 载在 指 定 报 刊上 。 基 金 年 度报 告 的 财 务会 计 报 告 应当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定报 刊上 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 报刊 和网站 上。 
基金合同 生效 不足 2 个月 的，本基 金管 理人可 以不 编制当期 季度 报告、 半年 度报告 或
者年度 报告 。 
基金定期 报告 在公开 披露 的第 2 个工作 日， 分别报 中国证监 会和 本基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。 报备 应当 采用电 子文 本和 书面 报告 两种方 式。 
七）临 时报 告 
本 基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公
告 ， 并 在 公 开披 露 日 分 别报 中 国 证 监 会和 本 基 金 管理 人 主 要 办 公场 所 所 在 地中 国 证 监 会派
出机构 备案 。 
前款所称重大事件， 是指 可能对基金份额持有 人权 益或者基金份额的价 格产 生重大影
响的下 列事 件： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同 》； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级 管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、基金管理人、基 金托 管人基金托管部门的 主要 业务人员在一年内变 动超 过百分之
三十； 
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处
罚，基 金托 管人 及其 基金 托管部 门负 责人 受到 严重 行政处 罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金份 额发 售机 构； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
111 
20 、基 金更 换注 册登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
八）澄 清公 告 
在本基金合同存续期 限内 ，任 何 公 共 媒 体 中 出现 的或 者 在 市 场 上 流 传 的消 息可 能 对 基
金 份 额 价 格 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ，相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对
该消息 进行 公开 澄清 ，并 将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。 
九）基 金份 额持 有人 大会 决议 
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 准 或 者 备
案，并 予以 公告 。召 开基 金份额 持有 人大 会的 ，召 集人应 当至 少提 前 40 日公 告基金 份额 持
有人大 会的 召开 时间 、会 议形式 、审 议事 项、 议事 程序和 表决 方式 等事 项。 
基金份额持有人依法 自行 召集基金份额持有人 大会 ，本基金管理人、本 基金 托管人对
基金份额持 有人 大 会 决 定的 事 项 不 依 法履 行 信 息 披露 义 务 的 ， 召集 人 应 当 履行 相 关 信 息披
露义务 。 
十）中 国证 监会 规定 的其 他信息 
（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管理人、基金托 管人 应当建立健全信息披 露管 理制度，指定专人负 责管 理信息披
露事务 。 
基金信息披露义务人 公开 披露基金信息，应当 符合 中国证监会相关基金 信息 披露内容
与格式 准则 的规 定。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的 约定 ，对基 金
管 理 人 编 制 的基 金 资 产 净值 、 基 金 份 额净 值 、 基 金份 额 申 购 赎 回价 格 、 基 金定 期 报 告 和定
期 更 新 的 招 募说 明 书 等 公开 披 露 的 相 关基 金 信 息 进行 复 核 、 审 查， 并 向 基 金管 理 人 出 具书
面文件 或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 报刊 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管理人、基金托 管人 除依法在指定报刊和 网站 上披露信息外，还可 以根 据需要在
其 他 公 共 媒 体披 露 信 息 ，但 是 其 他 公 共媒 体 不 得 早于 指 定 报 刊 和网 站 披 露 信息 ， 并 且 在不
同媒介 上披 露同 一信 息的 内容应 当一 致。 
为基金信息披露义务 人公 开披露的基金信息出 具审 计报告、法律意见书 的专 业机构，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 基金 合同终 止 后10 年。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
112 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说明书公布后， 应当 分别置备于基金管理 人、 基金托管人和基金份 额发 售机构的
住所， 供公 众查 阅、 复制 。 
基金定期报告公布后 ，应 当分别置备于基金管 理人 和基金托管人的住所 ，以 供公众查
阅、复 制。 基金 管理 人和 基金托 管人 应保 证文 本的 内容与 所公 告的 内容 完全 一致。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
113 
§ 16 风险揭示 
（一） 市场 风险 
证券市场价格受到经 济因 素、政治因素、投资 心理 和交易制度等各种因 素的 影响，导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括： 
1 、


 政策 风险 。因 国家 宏观政 策 （如 货币 政策 、财 政政策 、行 业政 策、 地区 发展政 策
等）发 生变 化， 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 。 
2 、


 经 济 周 期 风 险。 随经 济 运 行 的 周期 性 变 化 ，证 券 市 场 的 收益 水 平 也 呈周 期 性 变
化。基 金投 资于 国债 与上 市公司 的股 票， 收益 水平 也会随 之变 化， 从而 产生 风险。 
3 、


 利 率 风 险 。 金融 市场 利 率 的 波 动会 导 致 证 券市 场 价 格 和 收益 率 的 变 动。 利 率 直
接 影 响 着 国 债的 价 格 和 收益 率 ， 影 响 着企 业 的 融 资成 本 和 利 润 。基 金 投 资 于国 债 和 股 票，
其收益 水平 会受 到利 率变 化的影 响。 
4 、


 上 市 公 司 经 营风 险。 上 市 公 司 的经 营 好 坏 受多 种 因 素 影 响， 如 管 理 能力 、 财 务
状 况 、 市 场 前景 、 行 业 竞争 、 人 员 素 质等 ， 这 些 都会 导 致 企 业 的盈 利 发 生 变化 。 如 果 基金
所 投 资 的 上 市公 司 经 营 不善 ， 其 股 票 价格 可 能 下 跌， 或 者 能 够 用于 分 配 的 利润 减 少 ， 使基
金 投 资 收 益 下 降 。 虽 然 基 金 可 以 通 过 投 资 多 样 化 来 分 散 这 种 非 系 统 风 险 ， 但 不 能 完 全 规
避。 
5 、


 购 买 力 风 险 。基 金的 利 润 将 主 要通 过 现 金 形式 来 分 配 ， 而现 金 可 能 因为 通 货 膨
胀的影 响而 导致 购买 力下 降，从 而使 基金 的实 际收 益下降 。 
（二） 管理 风险 
在基金管理运作过程 中基 金管理人的知识、经 验、 判断、决策、技能等 ，会 影响其对
信 息 的 占 有 和对 经 济 形 势、 证 券 价 格 走势 的 判 断 ，从 而 影 响 基 金收 益 水 平 。因 此 ， 本 基金
的 收 益 水 平 与本 基 金 管 理人 的 管 理 水 平、 管 理 手 段和 管 理 技 术 等相 关 性 较 大。 因 此 本 基金
可能因 为基 金管 理人 的因 素而影 响基 金收 益水 平。 
（三） 流动 性风 险 
本基金属于开放式基 金， 在基金的所有开放日 ，基 金管理人都有义务接 受投 资者的申
购 和 赎 回 。 由 于 中 国 股 票 市 场 波 动 性 较 大 ， 在 市 场 下 跌 时 经 常 出 现 交 易 量 急 剧 减 少 的 情
况 ， 如 果 在 这时 出 现 较 大数 额 的 基 金 赎回 申 请 ， 则使 基 金 资 产 变现 困 难 ， 基金 面 临 流 动性
风险。 
（四） 其他 风险 
1 、


 因技 术因 素而 产生 的风险 ，如 电脑 系统 不可 靠产生 的风 险； 
2 、


 因 基 金 业 务 快速 发展 而 在 制 度 建设 、 人 员 配备 、 内 控 制 度建 立 等 方 面不 完 善 而
产生的 风险 ； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
114 
3 、


 因人 为因 素而 产生 的风险 、如 内幕 交易 、欺 诈行为 等产 生的 风险 ； 
4 、


 对主 要业 务人 员如 基金经 理的 依赖 而可 能产 生的风 险； 
5 、


 因业 务竞 争压 力可 能产生 的风 险； 
6 、


 战 争 、 自 然 灾害 等不 可 抗 力 可 能导 致 基 金 资产 的 损 失 ， 影响 基 金 收 益水 平 ， 从
而带来 风险 ； 
7 、


 其他 意外 导致 的风 险。 
（五） 本基 金既 定投 资策 略下的 风险 控制 
本基金是混合型基金 ，在 投资策略上采用定性 和定 量相结合的方法，在 对股 票和行业
进 行 深 入 研 究的 基 础 上 完成 投 资 组 合 构建 。 因 此 ，本 基 金 可 能 面临 较 大 的 投资 风 险 ， 尤其
在对行 业判 断出 现系 统性 偏差的 时候 。 
为此，本基金将更加 注重 投资的风险控制。在 定性 分析中，既注重在既 定的 分析框架
下 ， 寻 找 企 业的 成 长 性 和投 资 价 值 ， 又注 重 上 市 公司 在 行 业 增 长空 间 、 行 业结 构 、 上 下游
地 位 、 竞 争 优势 和 管 理 能力 等 方 面 的 变化 。 在 定 量分 析 中 ， 深 入研 究 上 市 公司 的 基 本 财务
指 标 ， 对 准 确性 、 可 靠 性做 出 明 确 的 评价 ， 并 且 及时 掌 握 其 中 的变 化 。 通 过对 变 化 和 可能
发生变 化的 分析 ，力 争充 分预见 由此 可能 引起 的风 险，及 时采 取措 施加 以防 范解决 。 
解决措施包括：根据 上市 公司研究结 果 ， 定 期或 不定 期 剔 除 不 再 符 合 基金 主要 投 资 方
向 、 基 本 面 恶化 股 价 面 临较 大 波 动 以 及短 期 估 值 水平 过 高 股 价 面临 调 整 的 股票 ； 根 据 行业
分 析 结 果 ， 有针 对 性 地 剔除 组 合 内 该 行业 的 股 票 ；同 时 ， 积 极 寻找 新 的 符 合本 基 金 投 资方
向 的 股 票 ， 按照 既 定 的 方法 进 行 研 究 后纳 入 股 票 池， 以 保 证 本 基金 的 投 资 策略 得 以 贯 彻执
行。 
 
（六） 本基 金法 律文 件风 险收益 特征 表述 与销 售机 构基金 风险 评价 可能 不一 致的风 险 
 
本基金法律文件投资 章节 有关风险收益特征的 表述 是基于投资范围、投 资比 例、证券
市 场 普 遍 规 律等 做 出 的 概述 性 描 述 ， 代表 了 一 般 市场 情 况 下 本 基金 的 长 期 风险 收 益 特 征 。
销售机构( 包括基金管理人直销机构和代销机构) 根 据 相 关 法 律 法 规 对 本 基 金 进 行 风 险 评
价 ， 不 同 的 销售 机 构 采 用的 评 价 方 法 也不 同 ， 因 此销 售 机 构 的 风险 等 级 评 价与 法 律 文 件中
风 险 收 益 特 征的 表 述 可 能存 在 不 同 ， 投资 人 在 购 买本 基 金 时 需 按照 销 售 机 构的 要 求 完 成风
险承受 能力 与产 品风 险之 间的匹 配检 验。 
 
（七）H 类 基金 份额 的特 殊风险 参见 招募 说明 书补 充文件 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
115 
§ 17 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、以 下变 更基 金合 同的 事 项应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 ： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
2 、基金 合同变 更的内 容对 基金合同 当事 人权利 、义 务产生重 大影 响的， 应经 基金份 额
持 有 人 大 会 决议 同 意 ， 并报 中 国 证 监 会核 准 或 备 案。 但 如 因 相 应的 法 律 、 法规 发 生 变 动并
属 于 基 金 合 同必 须 遵 照 进行 修 改 的 情 形， 或 者 基 金合 同 另 有 规 定的 ， 可 不 经基 金 份 额 持有
人大会 决议 ，而 经基 金管 理人和 基金 托管 人同 意后 修改， 并报 证监 会审 批 或 备案。 
3 、依现 行有效 的有关 法律 法规，对 《基 金合同 》的 变更自中 国证 监会核 准或 出具无 异
议意见 之日 起生 效。 
4 、除 依本 《基金 合同 》 和/或依 现行 有效 的有 关法 律 法规， 对 《 基金 合同 》 的 变更须 基
金份额 持有人 大会决 议通 过和/或 须报中 国证 监会核 准以外 的情形 ，经基 金管 理人和 基金托
管人同 意可 对《 基金 合同 》进行 变更 后公 布， 并报 中国证 监会 备案 。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
116 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现 和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 后， 由 基金财 产清 算小 组统 一接 管基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
（5） 制作 清算 报告 ； 
（6）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 后 ， 按 各类 基 金 份 额在 基 金 合 同 终止 事 由 发 生时 各 自 基 金 份额 资 产 净 值的 比 例 确 定剩
余 财 产 在 各 类基 金 份 额 中的 分 配 比 例 ，并 在 各 类 基金 份 额 可 分 配的 剩 余 财 产范 围 内 按 各份
额类别 内基 金份 额持 有人 持有的 基金 份额 比例 进行 分配。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
基金财 产清 算报 告在 《基 金合同 》 终 止并 报中 国证 监会备 案 后5 个 工作 日内 由基金 财产
清 算 小 组 公 告； 清 算 过 程中 的 有 关 重 大事 项 须 及 时公 告 ； 基 金 财产 清 算 报 告经 会 计 师 事务
所审计 并由 律师 事务 所出 具法律 意见 书后 报中 国证 监会备 案并 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
117 
§ 18 基金合同的内容摘 要 
（一） 基金 份额 持有 人、 基金管 理人 和基 金托 管人 的权利 、义 务 
一）基 金份 额持 有人 的权 利与义 务 
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同》 的承 认和 接受 ，基金 投资
者自取 得依 据 《 基金 合同 》 募集 的基 金份 额， 即成 为本基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同》 的当
事人， 直至 其不 再持 有本 基金的 基金 份额 。基 金份 额持有 人作 为本 《基 金合 同》 当 事人 并不
以在《 基金 合同 》上 书面 签章或 签字 为必 要条 件。 
同一类 别每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。 
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于： 
（1） 分享基 金财 产收 益； 
（2） 参与分 配清 算后 的剩 余基 金财产 ； 
（3） 依法申 请赎 回其 持有 的基 金份额 ； 
（4） 按照规 定要 求召 开基 金份 额持有 人大 会； 
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议 事
项行使 表决 权； 
（6） 查阅或 者复 制公 开披 露的 基金信 息资 料； 
（7） 监督基 金管 理人 的投 资运 作； 
（8） 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依 法
提起诉 讼； 
（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于： 
（1） 遵守《 基金 合同 》； 
（2） 缴纳基 金认 购、 申购 、赎 回款项 及法 律法 规和 《基 金合同 》所 规定 的费 用； 
（3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限 责
任； 
（4） 不从事 任何 有损 基金 及其 他《基 金合 同》 当事 人合 法权益 的活 动； 
（5） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机 构
处获得 的不 当得 利； 
（6） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
118 
（7） 法律法规及国务院证券证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其他义
务。 
二） 基金管 理人 的权 利与 义务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1） 依法募 集基 金； 
（2） 自 《基 金合 同》 生效 之日 起，根 据法 律法 规和 《基 金合同 》 独 立运 用并 管理 基
金财产 ； 
（3） 依照 《 基金 合同》 收取 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或中国 证监 会批 准的 其他
费用； 
（4） 销售基 金份 额； 
（5） 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（6） 依据 《 基金 合同》 及有 关法 律规定 监督 基金 托管 人， 如认为 基金 托管 人违 反了
《基金 合同 》 及国 家有 关法 律规定 ，应 呈报 中国 证监 会和其 他监 管部 门， 并采 取必要 措施 保
护基金 投资 者的 利益 ； 
（7） 在基金 托管 人更 换时 ，提 名新的 基金 托管 人； 
（8） 选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和 处
理； 
（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记人办理基金注册登记业务
并获得 《基 金合 同》 规定 的费用 ； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11） 在《基 金合 同》 约定 的范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购与赎 回申 请； 
（12 ） 在 符合 有关 法律 法规 和 《 基金 合同 》 的 前提 下， 制订和 调整 开放 式基 金业 务规则 ，
决定和 调整 除托 管费 率之 外的基 金相 关费 率结 构和 收费方 式； 
（13 ） 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利， 为基 金的 利益 行使因 基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（14） 在法律 法规 允许 的前 提下 ，为基 金的 利益 依法 为基 金进行 融资 ； 
（15 ） 以 基金 管理 人的 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人的 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法
律行为 ； 
（16） 选择 、更 换律 师、 审计师 、证 券经 纪商 或其 他为基 金提 供服 务的 外部 机构； 
（17） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1） 依法募 集基 金， 办理 基金 备案手 续； 
（2） 自基金 合同 生效 之日 起, 以 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
119 
（3） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营
方式管 理和 运作 基金 财产 ； 
（4） 依法募集 基金, 办理或 者委 托经国务 院证券 监督 管理 机构认定 的其他 机构 代为
办理基 金份 额的 发售 、申 购、赎 回和 登记 事宜 ；如 认为基 金代 销机 构违 反 《 基金合 同》 、基
金 销 售 与 服 务代 理 协 议 及国 家 有 关 法 律规 定 ， 应 呈报 中 国 证 监 会和 其 他 监 管部 门 ， 并 采取
必要措 施保 护基 金投 资者 的利益 ； 
（5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所
管理的 基金财 产和基 金管 理人的 财产相 互独立,对所 管理的 不同基 金分别 管理 ，分别 记账，
进行证 券投 资； 
（6） 除依据《 基金法 》、 《基 金合同》 及其他 有关 规定 外,不得 利用基 金财产 为自
己及任 何 第 三人 谋取 利益 ，不得 委托 第三 人运 作基 金财产 ； 
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督； 
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符
合 《基 金合 同》 等 法律 文件 的规定 ，按 有关 规定 计算 并公告 基金 资产 净值 ，确 定基金 份额 申
购、赎 回的 价格 ； 
（9） 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告； 
（10） 编制半 年度 和年 度基 金报 告； 
（11） 严格按 照 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义
务； 
（12） 保守基 金商 业秘 密， 不泄 露基金 投资 计划 、投 资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基
金合同 》 及 其他 有关 规定 另有规 定外 ，在 基金 信息 公开披 露前 应予 保密 ，不 向他人 泄露 ； 
（13） 按 《基 金合 同》 的 约定 确定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基
金收益 ； 
（14） 按规定 受理 申购 与赎 回申 请，及 时、 足额 支付 赎回 款项； 
（15） 依据 《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配
合基金 托管 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料
15 年 以上 ； 
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出 ， 并 且 保 证 投
资者能 够按 照 《 基金 合同》 规定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料， 并在 支
付合理 成本 的条 件下 得到 有关资 料的 复印 件； 
（18） 组织并参 加基金 财产 清算 小组,参 与基金 财产的 保管 、清理、 估价、 变现 和分
配； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
120 
（19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知
基金托 管人 ； 
（20） 因违反 《基 金合 同》 导 致基 金财产 的损 失或 损害 基金 份额持 有人 合法 权益 时，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ； 
（21 ） 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和基 金合 同规 定履 行自己 的义 务， 基金 托管 人违反 基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿； 
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事 务
的 行 为 承 担 责任 ； 但 因 第三 方 过 错 导 致基 金 财 产 或基 金 份 额 持 有人 利 益 受 到损 失 ， 而 基金
管理人 首先 承担 了责 任的 情况下 ，基 金管 理人 有权 向第三 方追 偿； 
（23 ） 以 基 金 管 理 人名 义， 代 表 基 金 份 额 持 有人 利益 行 使 诉 讼 权 利 或 实施 其他 法 律 行
为； 
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能 生效， 基金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在 基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及国 务院 证券证 券监 督管 理机 构规 定的和 基金 合同 约定 的其 他义务 。 
三） 基金托 管人 的权 利与 义务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1） 自本基 金合 同生 效之 日起 ，依法 律法 规和 《基 金合 同》 的 规定 安全 保管 基金 财
产； 
（2） 依 《基 金合 同》 约 定获 得基 金托管 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他
收入； 
（3） 监督基 金管 理人 对本 基金 的投资 运作 ，如 发现 基金 管理人 有违 反《 基金 合同 》
及国家 法律 法规 行为 ，应 呈报中 国证 监会 ，并 采取 必要措 施保 护基 金投 资者 的利益 ； 
（4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 和
深圳分 公司 开设 证券 账户 ； 
（5） 以基金 托管 人名 义开 立证 券交易 资金 账户 ，用 于证 券交易 资金 清算 ； 
（6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负 责
基金投 资债 券的 后台 匹配 及资金 的清 算； 
（7） 提议召 开基 金份 额持 有人 大会； 
（8） 在基金 管理 人更 换时 ，提 名新的 基金 管理 人； 
（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于 ： 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（1） 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则持 有并 安全 保管 基金 财产； 
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格 的
熟悉基 金托 管业 务的 专职 人员， 负责 基金 财产 托管 事宜； 
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保 基
金 财 产 的 安 全， 保 证 其 托管 的 基 金 财 产与 基 金 托 管人 自 有 财 产 以及 不 同 的 基金 财 产 相 互独
立 ； 对 所 托 管的 不 同 的 基金 分 别 设 置 账户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理， 保 证 不 同基 金 之 间 在名
册登记 、账 户设 置、 资金 划拨、 账册 记录 等方 面相 互独立 ； 
（4） 除依据 《基 金法 》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定外 ，不得 利用 基金 财产 为自
己及任 何第 三人 谋取 利益 ，不得 委托 第三 人托 管基 金财产 ； 
（5） 保管由 基金 管理 人代 表基 金签订 的与 基金 有关 的重 大合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规定开 设基金 财产 的资 金账户和 证券账 户,按 照《 基金合同 》的约 定， 根据
基金管 理人 的投 资指 令， 及时办 理清 算、 交割 事宜 ； 
（7） 保守基 金商 业秘 密， 除 《 基 金法》 、 《基 金合 同》 及 其 他有关 规定 另有 规定 外，
在基金 信息 公开 披露 前 予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核、 审查 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值、 基金 份额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理与 基金 托管 业务 活动 有关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金 管
理人在 各重 要方 面的 运作 是否严 格按 照 《 基金 合同》 的规定 进行 ；如 果基 金管 理人有 未执 行
《基金 合同 》规 定的 行为 ，还应 当说 明基 金托 管人 是否采 取了 适当 的措 施； 
（11） 按有关规 定，保 存基金 托 管业务活 动的记 录、 账册 、报表和 其他相 关资 料 15
年以上 ； 
（12） 建立并 保存 基金 份额 持有 人名册 ； 
（13） 按规定 制作 相关 账册 并与 基金管 理人 核对 ； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回 款
项； 
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基 金
份额持 有人 大会 ； 
（16） 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 监督 基金 管理 人的 投资运 作； 
（17） 参加基 金财 产清 算小 组， 参与基 金财 产的 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配； 
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银 行
监管机 构， 并通 知基 金管 理人； 
（19） 因违反 《基 金合 同》 导 致基 金财产 损失 时， 应承 担赔 偿责任 ，其 赔偿 责任 不因
其退任 而免 除； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（20） 监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人 因
违反《 基金 合同 》造 成基 金财产 损失 时， 应为 基金 利益向 基金 管理 人追 偿； 
（21） 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 定； 
（22） 法律法规及国务院证券证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其他义
务。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则 
基金份额持有人大会 由基 金份额持有人或基金 份额 持有人的合法授权代 表共 同组成。
基金份 额持 有人 持有 的每 一基金 份额 拥有 平等 的投 票权。 
一） 召开事 由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（9） 对基 金当 事人 权利 和 义务产 生重 大影 响的 事项 ； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10％ 以上 （含 10％） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ，下 同） 书面 要求 召开 基金 份额 持有人 大 会 ； 
（12 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。 
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 允许 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在《 基金 合同 》规 定 的范围 内变 更本 基金 的申 购费率 、降 低赎 回费 率； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5）对 《基金 合同》 的修 改对基金 份额 持有人 利益 无实质性 不利 影响或 修改 不涉及 基
金合同 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 ； 
（6）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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二） 会议召 集人 及召 集方 式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基金管理人应 当自收 到书面提议之日 起 10 日内 决 定 是 否 召 集 ，并 书 面告 知 基金托管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 由基 金托管 人自 行召 集。 
4 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额 持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出 提 议 的 基 金份 额 持 有 人代 表 和 基 金 管理 人 ； 基 金托 管 人 决 定 召集 的 ， 应 当自 出 具 书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。 
5 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、基金 托管 人都 不召 集的 ，单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提 前30 日 报中 国证 监会 备案 。 基金份 额持 有
人 依 法 自 行 召集 基 金 份 额持 有 人 大 会 的， 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 应 当 配 合， 不 得 阻 碍、
干扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
三）召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 
1 、召开 基金份 额持有 人大 会，召集 人应 于会议 召开 前 40 天，在 至少一 家指 定媒体 及
基金管 理人 网站 公告 。基 金份额 持有 人大 会通 知应 至少载 明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4） 代理 投票 授权 委托 书 送达时 间和 地点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定通 讯方式 和书 面表决 方
式 ， 并 在 会 议通 知 中 说 明本 次 基 金 份 额持 有 人 大 会所 采 取 的 具 体通 讯 方 式 、委 托 的 公 证机
关及其 联系 方式 和联 系人 、书面 表决 意见 寄交 的截 止时间 和收 取方 式。 
四）基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。 
会议的召开方式由会 议召 集人确定，但更换基 金管 理人和基金托管人必 须以 现场开会
方式召 开。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 书委派 代表 出席， 现
场开会时基金 管 理 人 和 基金 托 管 人 的 授权 代 表 应 当列 席 基 金 份 额持 有 人 大 会， 基 金 管 理人
或 托 管 人 不 派代 表 列 席 的， 不 影 响 表 决效 力 。 现 场开 会 同 时 符 合以 下 条 件 时， 可 以 进 行基
金份额 持有 人大 会议 程： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托书 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和 会议 通知的 规 定 ； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权利 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表 决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 规定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）会 议召集 人在基 金托 管人（如 果基 金托管 人为 召集人， 则为 基金管 理人 ）和公 证
机 关 的 监 督 下按 照 会 议 通知 规 定 的 方 式收 取 基 金 份额 持 有 人 的 书面 表 决 意 见； 基 金 托 管人
或基金 管理 人经 通知 不参 加收取 书面 表决 意见 的， 不影响 表决 效力 ； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见 的 代 理 人 ，同 时 提 交 的持 有 基 金 份 额的 凭 证 、 受托 出 具 书 面 意见 的 代 理 人出 具 的 委 托人
持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投票 授权 委托 书符合 法律 法规 、 《 基金 合同》 和会 议通
知的规 定； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时有充 分的 相反证据证明，否则 提交 符合会议
通 知 中 规 定 的确 认 投 资 者身 份 文 件 的 表决 视 为 有 效出 席 的 投 资 者； 表 面 符 合法 律 法 规 和会
议 通 知 规 定 的书 面 表 决 意见 即 视 为 有 效的 表 决 ， 表决 意 见 模 糊 不清 或 相 互 矛盾 的 视 为 弃权
表决， 但应 当计 入出 具书 面意见 的基 金份 额持 有人 所代表 的基 金份 额总 数。 
五） 议事内 容与 程序 
1 、议 事内 容及 提案 权 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的 重大 修改 、决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更换 基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、与 其他 基金 合并 、法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 、单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份额 10% （含 10% ）以 上
的 基 金 份 额 持有 人 可 以 在大 会 召 集 人 发出 会 议 通 知前 向 大 会 召 集人 提 交 需 由基 金 份 额 持有
人 大 会 审 议 表决 的 提 案 ；也 可 以 在 会 议通 知 发 出 后向 大 会 召 集 人提 交 临 时 提案 ， 临 时 提案
应当在 大会 召开 日至 少 35 天前提 交召 集人 并由 召集 人公告 。 
基金份额持有人大会 的召 集人发出召集会议的 通知 后，对原有提案的修 改应 当在基金
份额持 有人 大会 召开 日 30 天前公 告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
召集人对于基金管理 人、 基金托管人和基金份 额持 有人提交的临时提案 进行 审核，符
合条件 的应 当在 大会 召开 日 30 天前 公告 。大 会召 集 人应当 按照 以下 原则 对提 案进行 审核 ： 
（1）关 联性。 大会召 集人 对于提案 涉及 事项与 基金 有直接关 系， 并且不 超出 法律法 规
和 《基 金合 同》 规 定的 基金 份额持 有人 大会 职权 范围 的，应 提交 大会 审议 ；对 于不符 合上 述
要 求 的 ， 不 提交 基 金 份 额持 有 人 大 会 审议 。 如 果 召集 人 决 定 不 将基 金 份 额 持有 人 提 案 提交
大会表 决， 应当 在该 次基 金份额 持有 人大 会上 进行 解释和 说明 。 
（2）程 序性。 大会召 集人 可以对提 案涉 及的程 序性 问题做 出 决定 。如将 提案 进行分 拆
或 合 并 表 决 ，需 征 得 原 提案 人 同 意 ； 原提 案 人 不 同意 变 更 的 ， 大会 主 持 人 可以 就 程 序 性问
题提请 基金 份额 持有 人大 会做出 决定 ，并 按照 基金 份额持 有人 大会 决定 的程 序进行 审议 。 
单独或 合并 持有 权利 登记 日基金 总份 额 10% （含 10% ）以上 的基 金份 额持 有人 提交基 金
份 额 持 有 人 大会 审 议 表 决的 提 案 ， 或 基金 管 理 人 或基 金 托 管 人 提交 基 金 份 额持 有 人 大 会审
议 表 决 的 提 案， 未 获 基 金份 额 持 有 人 大会 审 议 通 过， 就 同 一 提 案再 次 提 请 基金 份 额 持 有人
大会审 议， 其时 间间 隔不 少于 6 个月 。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票
人 ， 然 后 由 大会 主 持 人 宣读 提 案 ， 经 讨论 后 进 行 表决 ， 并 形 成 大会 决 议 。 大会 主 持 人 为基
金 管 理 人 授 权出 席 会 议 的代 表 ， 在 基 金管 理 人 授 权代 表 未 能 主 持大 会 的 情 况下 ， 由 基 金托
管 人 授 权 其 出席 会 议 的 代表 主 持 ； 如 果基 金 管 理 人授 权 代 表 和 基金 托 管 人 授权 代 表 均 未能
主持大 会， 则由 出席 大会 的基金 份额 持有 人所 持表 决权的 50% 以上 （含 50% ） 选举产 生一 名
基 金 份 额 持 有人 作 为 该 次基 金 份 额 持 有人 大 会 的 主持 人 。 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 不 出席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
（2） 通讯 开会 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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在通讯开会的情况下 ，公 告会议通知时应当同 时公 布提案，在所通知的 表决 截止日期
后2 个 工作 日内 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成决 议。 
六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效；除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二） 通过方 可做 出。 转换 基金 运作方 式、 更换 基金 管理 人或者 基金 托
管人、 终止 《基 金合 同》 以特别 决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时有充 分的 相反证据证明，提交 符合 会议通知
中 规 定 的 确 认投 资 者 身 份文 件 的 表 决 视为 有 效 出 席的 投 资 者 ， 符合 会 议 通 知规 定 的 书 面表
决 意 见 视 为 有效 表 决 ， 表决 意 见 模 糊 不清 或 相 互 矛盾 的 视 为 弃 权表 决 ， 但 应当 计 入 出 具书
面意见 的基 金份 额持 有人 所代表 的基 金份 额总 数。 
基金份额持有人大会 的各 项提案或同一项提案 内并 列的各项议题应当分 开审 议、逐项
表决。 
七）计 票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举两 名 基 金 份 额持 有 人 代 表与 大 会 召 集人
授 权 的 一 名 监督 员 共 同 担任 监 票 人 ； 如大 会 由 基 金份 额 持 有 人 自行 召 集 或 大会 虽 然 由 基金
管 理 人 或 基 金托 管 人 召 集， 但 是 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 未 出 席大 会 的 ， 基金 份 额 持 有人
大 会 的 主 持 人应 当 在 会 议开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人 中 选 举 三名 基 金 份 额持
有人代 表担 任监 票人 。基 金管理 人或 基金 托管 人不 出席大 会的 ，不 影响 计票 的效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清 点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 对于提 交的 表决结果 有怀 疑，可 以在 宣布表 决
结 果 后 立 即 对所 投 票 数 要求 进 行 重 新 清点 。 监 票 人应 当 进 行 重 新清 点 ， 重 新清 点 以 一 次为
限。重 新清 点后 ，大 会主 持人应 当当 场公 布重 新清 点结果 。 
（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的，不 影
响计票 的效 力” 。 
2 、通 讯开 会 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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在通讯开会的情况下 ，计 票方式为：由大会召 集人 授权的两名监督员在 基金 托管人授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ） 的 监督 下进 行计 票，并 由公 证机
关对 其 计 票 过程 予 以 公 证。 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 拒 派 代 表 对书 面 表 决 意见 的 计 票 进行
监督的 ，不 影响 计票 和表 决结果 。 
八）生 效与 公告 
基金份额 持有 人大会 的决 议，召集 人应 当自通 过之 日起 5 日内报 中国 证监会 核准或 者
备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日起 2 个 工作日 内在至少 一家 指定媒 体及 基金管 理
人网站 上公 告。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 
基金份额持有人大会 决议 对全体基金份额持有 人、 基金管理人、基金托 管 人均 有 约 束
力。 
九）H 类基 金份 额持 有人 参与持 有人 大会 
本基金的 香港 代表或 香港 的销售机 构等 相关机 构可 作为本基 金 H 类基 金份额 的名义 持
有人。香 港代 表或香 港销 售机构等 相关 机构， 在符 合基金合 同的 前提下 ，为 H 类基金 份额
持 有 人 行 使 相关 基 金 份 额持 有 人 大 会 权利 提 供 服 务， 包 括 代 为 要求 召 开 基 金份 额 持 有 人大
会 或 代 为 召 集基 金 份 额 持有 人 大 会 ， 代为 出 席 基 金份 额 持 有 人 大会 ， 代 基 金份 额 持 有 人行
使基金 份额 持有 人大 会表 决权等 。 
（三） 基金 收益 分配 原则 、执行 方式 
一） 基金收 益分 配原 则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每类 基金份额 的每 年收益 分配 次数最 多
为 12 次， 各基 金份 额类 别全年 分配 比例 不得 低于 该类基 金份 额年 度可 供分 配收益 的 90% ，
若基金 合同 生效 不 满3 个 月可不 进行 收益 分配 ； 
2 、本 基金 A 类基 金份 额收 益分配 方式 分两 种： 现金 分红与 红利 再投 资， 投资 人可选 择
现 金 红 利 或 将现 金 红 利 按除 权 日 的 该 类基 金 份 额 净值 自 动 转 为 对应 类 别 的 基金 份 额 进 行再
投资；若 投资 者不选 择， 本基金 A 类基 金份 额默认 的收益分 配方 式是现 金分 红；目前 本基
金H 类 基金 份额 收益 分配 方式仅 为现 金分 红； 如未 来条件 允许 ，本 基金H 类 基金份 额可 增加
红利再 投资 的收 益分 配方 式供 H 类 基金 份额 持有 人 选择, 该项 调整 须经 基金 管 理人与 基金 托
管 人 协 商 一 致并 报 中 国 证监 会 备 案 并 公告 后 实 施 ，无 需 召 开 基 金份 额 持 有 人大 会 审 议 ；增
加红利 再投 资的 收益 分配 后，如H 类 基金 份额 持有 人未选 择， 本基 金H 类基 金份额 默认 的收
益分配 方式 是现 金分 红； 
3 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
128 
4 、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一年 度亏 损后 ，才 可进 行当年 收益 分配 ； 
5 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 
6 、同 一类 别每 一基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
二） 收益分 配方 案 
基金收益分配方案中 应载 明基金净收益、基 金收 益分 配 对 象 、 分 配 时 间、 分配 数 额 及
比例、 分配 方式 等内 容。 
三） 收益分 配方 案的 确定 、公 告与实 施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 提前 2 个工 作日在 至
少一家 中国 证监 会指 定媒 体公告 并报 中国 证监 会备 案。 
四）基 金收 益分 配中 发生 的费用 
红利分配时所发生的 银行 转账或其他手续费用 由投 资者自行承担。当投 资者 的现金红
利 小 于 一 定 金额 ， 不 足 于支 付 银 行 转 账或 其 他 手 续费 用 时 ， 基 金注 册 登 记 人可 将 投 资 者的
现 金 红 利 按 权益 登 记 日 除权 后 的 基 金 份额 净 值 自 动转 为 对 应 类 别的 基 金 份 额。 红 利 再 投资
的计算 方法 ，依 照业 务规 则执行 。 
（四） 与基 金财 产管 理、 运作有 关费 用的 提取 、支 付方式 与比 例 
一）基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。 
二）基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 
（五） 基金 资产 的投 资方 向和投 资限 制 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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一）投 资方 向 
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括投资于国内依法 公开 发行、上
市 的 股 票 和 债券 以 及 法 律、 法 规 或 中 国证 监 会 允 许基 金 投 资 的 其他 金 融 工 具。 股 票 投 资是
基 于 对 上 市 公司 业 绩 质 量、 成 长 性 与 投资 价 值 的 权衡 ， 精 选 中 长期 持 续 增 长或 未 来 阶 段性
高速增 长、 业绩 质量 优秀 、且价 值被 低估 的绩 优成 长股票 作为 主要 投资 对象 。 
债券投资主要包括国 债、 金融债、企业债与可 转换 债券等。其他金融工 具投 资主要包
括剩余年 限小 于 397 天的 债券、期 限在 一年以 内的 债券回购 以及 中央银 行票 据等货币 市场
工具以 及权 证等 。 
股票占 基金 资产 的 60%-95% ，其 中对 绩 优 成长 股票 的 投资不 低于 股票 投资 比例 的 80% ；
现金、债 券、 货币市 场工 具以及权 证等 其他金 融工 具占基金 资产 的 5%-40% ， 其中，基 金保
留的现 金以 及到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 本 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。 
 
二）投 资限 制 
1 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但国务 院另 有规 定 的 除外 ； 
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或债券 ； 
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 本基 金不 受上 述限制 。 
2 、投 资组 合限 制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ； 
（2）本 基金与 由本基 金管 理人管理 的其 他基金 共同 持有一家 公司 发行的 证券 ，不得 超
过该证 券 的10% ； 
（3） 本基 金不 得违 反本 基 金合同 关于 投资 范围 、投 资策略 和投 资比 例的 约定 ； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（4）本 基金投 资股权 分置 改革中产 生的 权证， 在任 何交易日 买入 的总金 额， 不超过 上
一交易 日基 金资 产净 值的 0.5%， 基金 持有 的全 部权 证的市 值不 超过 基金 资产 净值的 3%，本
公司管理的全部基 金持有 同一权证的比例不 超过该 权证的 10% 。其 他 权 证 的投 资 比 例 ， 遵
从法规 或监 管部 门的 相关 规定； 
（5）基 金财产 参与股 票发 行申购， 本基 金所申 报的 金额不得 超过 本基金 的总 资产， 所
申报的 股票 数量 不得 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
（6） 相关 法律 法规 以及 监 管部门 规定 的其 他投 资限 制； 
如法律法规或监管部 门取 消上述限制性规定， 履行 适当程序后，本基金 不受 上述规定
的限制 。 
由于证券市场波动、 上市 公司合并或基金规模 变动 等基金管理人之外的 原因 导致的投
资组合 不符 合上 述约 定的 比例不 在限 制之 内， 但基 金管理 人应 在 10 个交 易日 内进行 调整 ，
以达到 标准 。法 律法 规另 有规定 的从 其规 定。 
（六） 基金 资产 净值 的计 算方法 和公 告方 式 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
本基金合同生效后， 在开 始办理基金份额申购 或者 赎回前，基金管理人 应当 至少每周
公告一 次基 金资 产净 值和 各类基 金份 额的 基金 份额 净值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当在 每个 工作 日 （基 金管 理人根 据
法律法 规或 基金 合同 的规 定公告 暂停 申购 、赎 回时 除外 ） 的 次日 ，通 过网 站、 基金份 额发 售
网点以 及其 他媒 介， 披露 开放日 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。 
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理人 应 当 在 前款 规 定 的 市 场交 易 日 的 次日 ， 将 基 金 资产 净 值 、 各类 基 金 份 额的
基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值登 载在 指定 报刊 和网站 上。 
（七） 基金 合同 解除 和终 止的事 由、 程序 以及 基金 财产的 清算 方式 
一）《 基金 合同 》的 变更 
1 、以 下变 更基 金合 同的 事 项应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 ： 
（1） 终止 《基 金合 同》 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
131 
2 、基金 合同变 更的内 容对 基金合同 当事 人权利 、义 务产生重 大影 响的， 应经 基金份 额
持 有 人 大 会 决议 同 意 ， 并报 中 国 证 监 会核 准 或 备 案。 但 如 因 相 应的 法 律 、 法规 发 生 变 动并
属 于 基 金 合 同必 须 遵 照 进行 修 改 的 情 形， 或 者 基 金合 同 另 有 规 定的 ， 可 不 经基 金 份 额 持有
人大会 决议 ，而 经基 金管 理人和 基金 托管 人同 意后 修改， 并报 证监 会审 批或 备案。 
3 、依现 行有效 的有关 法律 法规，对 《基 金合同 》的 变更自中 国证 监会核 准或 出具无 异
议意见 之日 起生 效。 
4 、除 依本 《基金 合同 》 和/或依 现行 有效 的有 关法 律 法规， 对 《 基金 合同 》 的 变更须 基
金份额 持有人 大会决 议通 过和/或须 报中 国证 监会核 准以外 的情形 ，经基 金管 理人和 基金托
管人同 意可 对《 基金 合同 》进行 变更 后公 布， 并报 中国证 监会 备案 。 
二）《 基金 合同 》的 终止 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
三）基 金财 产的 清算 
1 、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 后， 由 基金财 产清 算小 组统 一接 管基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
（5） 制作 清算 报告 ； 
（6）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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6 、清 算费 用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
7 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 后 ， 按 各类 基 金 份 额在 基 金 合 同 终止 事 由 发 生时 各 自 基 金 份额 资 产 净 值的 比 例 确 定剩
余 财 产 在 各 类基 金 份 额 中的 分 配 比 例 ，并 在 各 类 基金 份 额 可 分 配的 剩 余 财 产范 围 内 按 各份
额类别 内基 金份 额持 有人 持有的 基金 份额 比例 进行 分配。 
8 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算报 告在 《基 金合同 》 终 止并 报中 国证 监会备 案 后 5 个 工作 日内 由基金 财产
清 算 小 组 公 告； 清 算 过 程中 的 有 关 重 大事 项 须 及 时公 告 ； 基 金 财产 清 算 报 告经 会 计 师 事务
所审计 并由 律师 事务 所出 具法律 意见 书后 报中 国证 监会备 案 并 公告 。 
9 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（八） 争议 解决 方式 
各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》 而 产生 的或 与 《 基金合 同》 有关 的一 切争 议，如 经友
好 协 商 未 能 解决 的 ， 应 提交 中 国 国 际 经济 贸 易 仲 裁委 员 会 根 据 该会 当 时 有 效的 仲 裁 规 则进
行 仲 裁 ， 仲 裁的 地 点 在 北京 ， 仲 裁 裁 决是 终 局 性 的并 对 各 方 当 事人 具 有 约 束力 ， 仲 裁 费由
败诉方 承担 。 
本《基 金合 同》 受中 国法 律管辖 。 
（九） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 合同 的方 式 
《基金 合同 》 可印 制成 册， 供投资 者在 基金 管理 人、 基金托 管人 、代 销机 构的 办 公场 所
和营业 场所 查阅 ；投 资者 也可按 工本 费购 买 《 基金 合同》 复制 件或 复印 件， 但内容 应以 本基
金合同 正本 为准 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 19 基金托管协议的内 容摘要 
（一） 基金 托管 协议 当事 人 
1 、基 金管 理人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：吴 万善 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 证监 基金 字[1998]4 号 
注册资 本： 人民 币 3 亿元 
组织形 式： 有限 责任 公司 
经营范 围： 基金 管理 业务 、发起 设立 基金 及中 国证 监会批 准的 其他 业务 
存续期 间： 五十 年或 股东 一致同 意延 长的 其他 期限 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
2 、基 金托 管人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ） 
法定代 表人 ：姜 建清 
电话： （010 ）66106912 
传真： （010 ）66106904 
联系人 ：赵 会军 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元 
批准设 立机 关和 设立 文号 ：国务 院《 关于 中国 人民 银行专 门行 使中 央银 行职 能的决 定 》
（国发[1983]146 号） 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围：办理人民 币存 款、贷款、国内外结 算、 办理票据承兑、贴现 、转 贴现、国
内 会 计 业 务 、代 理 资 金 清算 、 提 供 信 用证 服 务 ， 代理 销 售 业 务 ，代 理 发 行 、代 理 承 销 、代
理 承 兑 债 券 ，代 收 代 付 业务 ， 代 理 证 券资 金 清 算 业务 ， 保 险 业 代理 业 务 ， 代理 外 国 银 行和
国 际 金 融 机 构贷 款 业 务 ，证 券 投 资 基 金、 企 业 年 金托 管 业 务 、 企业 年 金 账 户管 理 服 务 、认南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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购 申 购 业 务 ，咨 询 调 查 业务 ， 贷 款 承 诺、 企 业 个 人财 务 顾 问 服 务、 组 织 或 参加 银 行 贷 款外
汇 存 款 ， 外 汇贷 款 ， 外 币兑 换 ， 出 口 托收 及 进 口 代收 ， 外 汇 票 据承 兑 和 贴 现， 外 汇 借 款、
外 汇 担 保 、 发 行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 汇 有 价 证 券 。 自 营 代 外 汇 买
卖 ， 外 汇 金 融衍 生 业 务 ，银 行 卡 业 务 ，电 话 银 行 、网 上 银 行 ， 手机 银 行 业 务， 办 理 结 汇售
汇业务 ，经 国务 院银 行业 监督管 理机 构批 准的 其他 业务。 
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
一）基 金托 管人 对基 金管 理人的 投资 行为 行使 监督 权 
1 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 和基金 合同 的约定， 对下 述基金 投资 范围、 投
资对象 进行 监督 。 
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具 ，包 括 投 资 于 国 内 依 法公 开发 行 、 上
市 的 股 票 和 债券 以 及 法 律、 法 规 或 中 国证 监 会 允 许基 金 投 资 的 其他 金 融 工 具。 股 票 投 资是
基 于 对 上 市 公司 业 绩 质 量、 成 长 性 与 投资 价 值 的 权衡 ， 精 选 中 长期 持 续 增 长或 未 来 阶 段性
高速增 长、 业绩 质量 优秀 、且价 值被 低估 的绩 优成 长股票 作为 主要 投资 对象 。 
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定对 下述 基金投 融资 比例进 行
监督： 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 基金合 同的 约定 ，本 基金 的投资 资产 配置 比例 为： 
股票占 基金 资产 的 60%-95% ，其 中对 绩优 成长 股票 的 投资不 低于 股票 投资 比例 的 80% ；
现金、债 券、 货币市 场工 具以及权 证等 其他金 融工 具占基金 资产 的 5%-40% ， 其中，基 金保
留的现 金以 及到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
基金托管人对上述投 资资 产配置比例的监督与 检查 自本基金合同生效之 日起 满六个月
开始。 
基金托管人对上述投 资资 产配置比例的监督与 检查 自本基金合同生效之 日起 满六个月
开始。 
基金管理人应每季度 按照 双方约定的形式向基 金托 管人提供绩优成长股 票库 ，并有责
任 确 保 该 股 票库 符 合 基 金合 同 的 有 关 规定 。 基 金 托管 人 据 此 股 票库 监 督 本 基金 投 资 于 该类
上市公 司股 票的 比例 。 
基金管理人对该股票 库的 临时调整应事先发函 通知 基金托管人并加盖公 司公 章，基金
托管人在 收到 发函 的 2 个 工作日内 回函 确认。 对该 股票库的 调整 自基金 托管 人发出回 函确
认之日 起 第2 日 生效 。 
（2） 根据 法律 法规 的规 定 及基金 合同 的约 定， 本基 金投资 组合 遵循 以下 投资 限制： 
①持有 一家 上市 公司 的股 票，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ； 
②本基金与由本基金 管理 人管理的其他基金共 同持 有一家公司发行的证 券， 不得超过
该证券 的10% ； 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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③本基金投资股权分 置改 革中产生的权证，在 任何 交易日买入的总 金 额， 不超 过 上 一
交易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，基 金持 有的 全部 权证 的市值 不超 过基 金资 产净 值的 3% ，本 公
司管理的全部基金 持有同 一权证的比例不超 过该权 证的 10% 。 其他 权 证 的 投资 比 例 ， 遵 从
法规或 监管 部门 的相 关规 定； 
④现金 和到 期日 不超 过 1 年的政 府债 券不 低 于 5% ； 
⑤本基金财产参与股 票发 行申购，所申报的金 额不 得超过本基金的总资 产， 所申报的
股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量； 
⑥本基 金不 得违 反本 基金 合同关 于投 资范 围、 投资 策略和 投资 比例 的约 定； 
⑦相关 法律 法规 以及 监管 部门规 定的 其他 投资 限制 。 
《基金 法 》 及 其他 有关 法律 法规或 监管 部门 取消 上述 限制的 ，履 行适 当程 序后 ，基金 不
受上述 限制 。 
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 
由于证券市场波动、 上市 公司合并或基金规模 变动 等基金管理人之外的 原因 导致的投
资组合不符合上述 约定的 比例，不在限制之 内，但 基金管理人应 在 10 个 交易 日 内 进 行 调
整，以 达到 规定 的投 资比 例限制 要求 。法 律法 规另 有规定 的从 其规 定。 
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 。 
（5） 相关 法律 、法 规或 部 门规章 规定 的其 他比 例限 制。 
除投资资产配置比例 外， 基金托管人对基金的 投资 比例的监督和检查自 本基 金合同生
效之日 起开 始。 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定对 下述 基金投 资禁 止行为 进
行监督 ： 
根据法 律法 规的 规定 及基 金合同 的约 定， 本基 金禁 止从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保； 
（3） 从事 可能 使基 金承 担 无限责 任的 投资 ； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但国务 院另 有规 定的 除外 ； 
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或债券 ； 
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承 销 期内主 承销 的证 券； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。 
对上述 事项 ，法 律法 规另 有规定 时从 其规 定。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和基金 合同 的约定对 于基 金关联 投资 限制进 行
监督。 
根据法律法规有关基 金禁 止从事的关联交易的 规定 ，基金管理人和基金 托管 人应事先
相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 及 其 更
新 ， 加 盖 公 章并 书 面 提 交， 并 确 保 所 提供 的 关 联 交易 名 单 的 真 实性 、 完 整 性、 全 面 性 。 基
金 管 理 人 有 责任 保 管 真 实、 完 整 、 全 面的 关 联 交 易名 单 ， 并 负 责及 时 更 新 该名 单 。 名 单变
更后基金 管理 人应及 时发 送基金托 管人 ，基金 托管 人于 2 个工作 日内 进行回 函确认已 知名
单 的 变 更 。 如果 基 金 托 管人 在 运 作 中 严格 遵 循 了 监督 流 程 ， 基 金管 理 人 仍 违规 进 行 关 联交
易，并 造成 基金 资产 损失 的，由 基金 管理 人承 担责 任。 
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从 事 的 关 联 交易 时 ， 基 金托 管 人 应 及 时提 醒 并 协 助基 金 管 理 人 采取 必 要 措 施阻 止 该 关 联交
易 的 发 生 ， 若基 金 托 管 人采 取 必 要 措 施后 仍 无 法 阻止 关 联 交 易 发生 时 ， 基 金托 管 人 有 权向
中 国 证 监 会 报告 。 对 于 交易 所 场 内 已 成交 的 关 联 交易 ， 基 金 托 管人 无 法 阻 止该 关 联 交 易的
发生， 只能 进行 结算 ，同 时向中 国证 监会 报告 。 
5 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和基金 合同 的约定对 基金 管理人 参与 银行间 债
券市场 进行 监督 。 
（1）基 金托管 人依据 有关 法律法规 的规 定和基 金合 同的约定 对于 基金管 理 人 参与银 行
间市场 交易 时面 临的 交易 对手资 信风 险进 行监 督。 
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 的 名
单 ， 并 按 照 审慎 的 风 险 控制 原 则 在 该 名单 中 约 定 各交 易 对 手 所 适用 的 交 易 结算 方 式 。 基金
托管人在 收到 名单 后 2 个 工作日内 回函 确认收 到该 名单。基 金管 理人应 定期 或不定期 对银
行 间 市 场 现 券及 回 购 交 易对 手 的 名 单 进行 更 新 ， 名单 中 增 加 或 减少 银 行 间 市场 交 易 对 手时
须向基金 托管 人提出 书面 申请，基 金托 管人 于 2 个 工作日内 回函 确认收 到后 ，对名单 进行
更 新 。 基 金 管理 人 收 到 基金 托 管 人 书 面确 认 后 ， 被确 认 调 整 的 名单 开 始 生 效， 新 名 单 生效
前已与 本次 剔除 的交 易对 手所进 行但 尚未 结算 的交 易，仍 应按 照协 议进 行结 算。 
如果基金托管人发现 基金 管理人与不在名单内 的银 行间市场交易对手进 行交 易，应及
时 提 醒 基 金 管理 人 撤 销 交易 ， 经 提 醒 后基 金 管 理 人仍 执 行 交 易 并造 成 基 金 资产 损 失 的 ，基
金托管 人不 承担 责任 ，发 生此种 情形 时， 托管 人有 权报告 中国 证监 会。 
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 
基金管理人在银行间 市场 进行现券买卖和回购 交易 时，需按交易对手名 单中 约定的该
交 易 对 手 所 适用 的 交 易 结算 方 式 进 行 交易 。 如 果 基金 托 管 人 发 现基 金 管 理 人没 有 按 照 事先
约 定 的 有 利 于信 用 风 险 控制 的 交 易 方 式进 行 交 易 时， 基 金 托 管 人应 及 时 提 醒基 金 管 理 人与
交 易 对 手 重 新确 定 交 易 方式 ， 经 提 醒 后仍 未 改 正 时造 成 基 金 资 产损 失 的 ， 基金 托 管 人 不承
担责任 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（3）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易的 核心交 易对 手为中国 工商 银行、 中国 银行、 中
国 建 设 银 行 、中 国 农 业 银行 和 交 通 银 行， 基 金 管 理人 与 基 金 托 管人 协 商 一 致后 ， 可 以 根据
当 时 的 市 场 情况 调 整 核 心交 易 对 手 名 单。 基 金 管 理人 有 责 任 控 制交 易 对 手 的资 信 风 险 ，在
与 核 心 交 易 对手 以 外 的 交易 对 手 进 行 交易 时 ， 由 于交 易 对 手 资 信风 险 引 起 的损 失 先 由 基金
管 理 人 承 担 ，其 后 有 权 要求 相 关 责 任 人进 行 赔 偿 ，如 果 基 金 托 管人 在 运 作 中严 格 遵 循 了上
述监督 流程 ，则 对于 由于 交易对 手资 信风 险引 起的 损失， 不承 担赔 偿责 任。 
6 、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
本基金投 资 银 行 存 款的 信用 风 险 主 要 包 括 存 款银 行的 信 用 等 级 、 存 款 银行 的支 付 能 力
等 涉 及 到 存 款 银 行 选 择 方 面 的 风 险 。 本 基 金 核 心 存 款 银 行 名 单 为 中 国 工 商 银 行 、 中 国 银
行 、 中 国 建 设银 行 、 中 国农 业 银 行 和 交通 银 行 ， 本基 金 投 资 除 核心 存 款 银 行以 外 的 银 行存
款 出 现 由 于 存款 银 行 信 用风 险 而 造 成 的损 失 时 ， 先由 基 金 管 理 人负 责 赔 偿 ，之 后 有 权 要求
相 关 责 任 人 进行 赔 偿 ， 如果 基 金 托 管 人在 运 作 过 程中 遵 循 上 述 监督 流 程 ， 则对 于 由 于 存款
银 行 信 用 风 险引 起 的 损 失， 不 承 担 赔 偿责 任 。 基 金管 理 人 与 基 金托 管 人 协 商一 致 后 ， 可以
根据当 时的 市场 情况 对于 核心存 款银 行名 单进 行调 整。 
二） 基 金 托管 人应 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对基 金资 产净 值计算 、
基 金 份 额 净 值计 算 、 应 收资 金 到 账 、 基金 费 用 开 支及 收 入 确 定 、基 金 收 益 分配 、 相 关 信息
披露、 基金 宣传 推介 材料 中登载 基金 业绩 表现 数据 等进行 监督 和核 查。 
三） 基金 托管 人发现 基金 管理人 的投 资运 作及 其他 运作违 反 《基 金法 》 、 基 金合同 、基
金 托 管 协 议 及其 他 有 关 规定 时 ， 应 及 时以 书 面 形 式通 知 基 金 管 理人 限 期 纠 正， 基 金 管 理人
收 到 通 知 后 应在 下 一 个 工作 日 及 时 核 对， 并 以 书 面形 式 向 基 金 托管 人 发 出 回函 ， 进 行 解释
或举证 。 
在限期内，基金托管 人有 权随时对通知事项进 行复 查，督促基金管 理 人改 正。 基 金 管
理 人 对 基 金 托管 人 通 知 的违 规 事 项 未 能在 限 期 内 纠正 的 ， 基 金 托管 人 应 报 告中 国 证 监 会。
基金托 管人 有义 务要 求基 金管理 人赔 偿因 其违 反基 金合同 而致 使投 资者 遭受 的损失 。 
基金管理人应积极配 合和 协助基金托管人的监 督和 核查，必须在规定时 间内 答复基金
托 管 人 并 改 正， 就 基 金 托管 人 的 疑 义 进行 解 释 或 举证 ， 对 基 金 托管 人 按 照 法规 要 求 需 向中
国证监 会报 送基 金监 督报 告的， 基金 管理 人应 积极 配合提 供相 关数 据资 料和 制度等 。 
基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会， 同时 通知基金
管理人 限期 纠正 。 
基金管理人无正当理 由， 拒绝、阻挠基金托管 人根 据本协议规定行使监 督权 ，或采取
拖 延 、 欺 诈 等手 段 妨 碍 基金 托 管 人 进 行有 效 监 督 ，情 节 严 重 或 经基 金 托 管 人提 出 警 告 仍不
改正的 ，基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。 
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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基金管理人对基金托 管人 履行托管职责情况进 行核 查，核查事项包括但 不限 于基金托
管 人 安 全 保 管基 金 财 产 、开 设 基 金 财 产的 资 金 账 户和 证 券 账 户 、复 核 基 金 管理 人 计 算 的基
金 资 产 净 值 和基 金 份 额 净值 、 根 据 管 理人 指 令 办 理清 算 交 收 、 相关 信 息 披 露和 监 督 基 金投
资运作 等行 为。 
基金管理人发现基金 托管 人擅自挪用基金财产 、未 对基金财产实行 分 账管 理、 未 执 行
或无故 延迟 执行 基金 管理 人资金 划拨 指令 、泄 露基 金投资 信息 等违 反 《 基金 法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管 协议 及其 他有 关规定 时， 基金 管理 人应 及时以 书面 形式 通知 基金 托管人 限期 纠
正 ， 基 金 托 管人 收 到 通 知后 应 及 时 核 对确 认 并 以 书面 形 式 向 基 金管 理 人 发 出回 函 。 在 限期
内 ， 基 金 管 理人 有 权 随 时对 通 知 事 项 进行 复 查 ， 督促 基 金 托 管 人改 正 ， 并 予协 助 配 合 。基
金 托 管 人 对 基金 管 理 人 通知 的 违 规 事 项未 能 在 限 期内 纠 正 的 ， 基金 管 理 人 应报 告 中 国 证监
会。基 金管 理人 有义 务要 求基金 托管 人赔 偿基 金因 此所遭 受的 损失 。 
基金管理人发现基金 托管 人有重大违规行为， 应 立即 报 告 中 国 证 监 会 和银 行业 监 督 管
理机构 ，同 时通 知基 金托 管人限 期纠 正。 
基金托管人应积极配 合基 金管理人的核查行为 ，包 括但不限于：提交相 关资 料以供基
金管理 人核 查托 管财 产的 完整性 和真 实性 ，在 规定 时间内 答复 基金 管理 人并 改正。 
基金托管人无正当理 由， 拒绝、阻挠基金管理 人根 据本协议规定行使监 督权 ，或采取
拖 延 、 欺 诈 等手 段 妨 碍 基金 管 理 人 进 行有 效 监 督 ，情 节 严 重 或 经基 金 管 理 人提 出 警 告 仍不
改正的 ，基 金管 理人 应报 告中国 证监 会。 
（四） 基金 财产 保管 
一）基 金财 产保 管的 原则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
对于因 基金 认 （ 申） 购 、基 金投资 过程 中产 生的 应收 财产， 应由 基金 管理 人负 责与有 关
当 事 人 确 定 到账 日 期 并 通知 托 管 人 ， 到账 日 基 金 财产 没 有 到 达 托管 人 处 的 ，托 管 人 应 及时
通 知 基 金 管 理人 采 取 措 施进 行 催 收 。 由此 给 基 金 造成 损 失 的 ， 基金 管 理 人 应负 责 向 有 关当
事人追 偿基 金的 损失 ，基 金托管 人对 此不 承担 责任 。 
二）募 集资 金的 验证 
募集期内销售机构按 销售 与服务代理协议的约 定， 将认购资金划入基金 管理 人在具有
托 管 资 格 的 商业 银 行 开 设的 南 方 基 金 管理 有 限 公 司基 金 认 购 专 户。 该 账 户 由基 金 管 理 人开
立 并 管 理 。 基金 募 集 期 满， 募 集 的 基 金份 额 总 额 、基 金 募 集 金 额、 基 金 份 额持 有 人 人 数符南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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合 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 等有 关规 定后 ，由 基金 管理人 聘请 具有 从事 证券 业务资 格的 会
计师事 务所 进行 验资 ，出 具验资 报告 ，出 具的 验资 报告应 由参 加验 资 的2 名 以上（ 含 2 名）
中 国 注 册 会 计师 签 字 有 效。 验 资 完 成 ，基 金 管 理 人应 将 募 集 的 属于 本 基 金 财产 的 全 部 资金
划 入 基 金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 资 金 当 日 出 具 确 认 文
件。 
若基金募集期限届满 ，未 能达到基金合同生效 的条 件，由基金管理人按 规定 办理退款
事宜。 
三）基 金的 银行 账户 的开 立和管 理 
基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保管 基金 的银行存
款 。 该 资 产 托管 专 户 是 指基 金 托 管 人 在集 中 托 管 模式 下 ， 代 表 所托 管 的 基 金与 中 国 证 券登
记 结 算 有 限 责任 公 司 进 行一 级 结 算 的 专用 账 户 。 该账 户 的 开 设 和管 理 由 基 金托 管 人 承 担。
本基金 的一 切货 币收 支活 动，均 需通 过基 金托 管人 的资产 托管 专户 进行 。 
资产托管专户的开立 和使 用，限于满足开展本 基金 业务的需要。基金托 管人 和基金管
理 人 不 得 假 借本 基 金 的 名义 开 立 其 他 任何 银 行 账 户； 亦 不 得 使 用基 金 的 任 何银 行 账 户 进行
本基金 业务 以外 的活 动。 
资产托 管专 户的 管理 应符 合 《银 行账 户管 理办 法》 、 《现 金管 理条 例》 、 《 中国人 民银
行利率 管理 的有 关规 定》 、 《关 于大 额现 金支 付管 理的通 知》 、 《 支付 结算 办法》 以及 银行
业监督 管理 机构 的其 他规 定。 
四）基 金证 券账 户与 证券 交易资 金账 户的 开设 和管 理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/深 圳分 公司 开设 证券 账 户。 
基金托管 人以 基金托 管人 的名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司上海 分公 司/深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证券账户的开立 和使 用，限于满足开展本 基金 业务的需要。基金托 管人 和基金管
理 人 不 得 出 借和 未 经 对 方同 意 擅 自 转 让基 金 的 任 何证 券 账 户 ； 亦不 得 使 用 基金 的 任 何 账户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
五）债 券托 管账 户的 开立 和管理 
1 、基金 合同生 效后， 基金 管理人负 责以 基金的 名义 申请并取 得进 入全国 银行 间同业 拆
借 市 场 的 交 易资 格 ， 并 代表 基 金 进 行 交易 ； 基 金 托管 人 负 责 以 基金 的 名 义 在中 央 国 债 登记
结 算 有 限 责 任公 司 开 设 银行 间 债 券 市 场债 券 托 管 自营 账 户 ， 并 由基 金 托 管 人负 责 基 金 的债
券的后 台匹 配及 资金 的清 算。 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间国债 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
六）其 他账 户的 开设 和管 理 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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在本托管协议订立日 之后 ，本基金被允许从事 符合 法律法规规定和基金 合同 约定的其
他 投 资 品 种 的投 资 业 务 时， 如 果 涉 及 相关 账 户 的 开设 和 使 用 ， 由基 金 管 理 人协 助 托 管 人根
据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 开 立 有 关 账 户 。 该 账 户 按 有 关 规 则 使 用 并 管
理。 
七）基 金财 产投 资的 有关 实物证 券等 有价 凭证 的保 管 
基金财产投资的有关 实物 证券由基金托管人存 放于 托管银行的保管库； 其中 实物证券
也可存 入中央 国债登 记结 算有限 责任公 司或中 国证 券登记 结算有 限责任 公司 上海分 公司/ 深
圳 分 公 司 或 票据 营 业 中 心的 代 保 管 库 。实 物 证 券 的购 买 和 转 让 ，由 基 金 托 管人 根 据 基 金管
理 人 的 指 令 办理 。 属 于 基金 托 管 人 实 际有 效 控 制 下的 实 物 证 券 在基 金 托 管 人保 管 期 间 的损
坏 、 灭 失 ， 由此 产 生 的 责任 应 由 基 金 托管 人 承 担 。托 管 人 对 托 管人 以 外 机 构实 际 有 效 控制
的证券 不承 担保 管责 任 。 
八）与 基金 财产 有关 的重 大合同 的保 管 
由基金管理人代表基 金签 署的与基金有关的重 大合 同的原件分别应由基 金托 管人、基
金 管 理 人 保 管。 除 本 协 议另 有 规 定 外 ，基 金 管 理 人在 代 表 基 金 签署 与 基 金 有关 的 重 大 合同
时 应 保 证 基 金一 方 持 有 两份 以 上 的 正 本， 以 便 基 金管 理 人 和 基 金托 管 人 至 少各 持 有 一 份正
本的原件 。基 金管理 人在 合同签署 后 5 个工 作日内 通过专人 送达 、挂号 邮寄 等安全方 式将
合 同 原 件 送 达基 金 托 管 人处 。 合 同 原 件应 存 放 于 基金 管 理 人 和 基金 托 管 人 各自 文 件 保 管部
门15 年以 上。 
（五） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
基金管理人和基金托 管人 须分别妥善保管的基 金份 额持有人名册，包括 基金 合同生效
日、基 金合 同终 止日 、基 金份额 持有 人大 会权 利登 记日、 每 年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基
金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份
额。 
基金份额持有人名册 由基 金的注册登记人编制 ，由 基金的注册登记人和 基金 管理人共
同保管 。保 管方 式可 以采 用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为永 久保 存。 
基金管理人应当及时 向基 金托管人提交下列日 期的 基金份额持有人名册 ：基 金合同生
效日、 基金 合同 终止 日、 基金份 额持 有人 大会 权利 登记日 、每 年 6 月 30 日 、 每年 12 月 31
日 的 基 金 份 额持 有 人 名 册。 基 金 份 额 持有 人 名 册 的内 容 必 须 包 括持 有 人 的 名称 和 持 有 的基
金份额 。其 中每 年12 月31 日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交； 基金 合
同 生 效 日 、 基金 合 同 终 止日 等 涉 及 到 基金 重 要 事 项日 期 的 基 金 份额 持 有 人 名册 应 于 发 生日
后十个 工作 日内 提交 。 
基金托管人以电子版 形式 妥善保管基金份额持 有人 名册，并定期刻成光 盘备 份，保存
期限为 15 年 。基 金托 管人 不得将 所保 管的 基金 份额 持有人 名册 用于 基金 托管 业务以 外的 其
他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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若基金管理人或基金 托管 人由于自身原因无法 妥善 保管基 金 份 额 持 有 人名 册， 应 按 有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
（六） 争议 解决 方式 
相关各方当事人同意 ，因 本协议而产生的或与 本协 议有关的一切争议， 除经 友好协商
可 以 解 决 的 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲
裁 ， 仲 裁 的 地点 在 北 京 ，仲 裁 裁 决 是 终局 性 的 并 对相 关 各 方 均 有约 束 力 ， 仲裁 费 用 由 败诉
方承担 。 
争议处理期间，相关 各方 当事人应恪守基金管 理人 和基金托管人职责， 继续 忠实、勤
勉、尽 责地 履行 《基 金合 同》和 托管 协议 规定 的义 务，维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
（七） 托管 协议 的修 改 和 终止 
1 、托 管协 议的 变更 程序 
本协议双方当事人经 协商 一致，可以对协议的 内容 进行变更。变更后的 托管 协议，其
内 容 不 得 与 《基 金 合 同 》的 规 定 有 任 何冲 突 。 基 金托 管 协 议 的 变更 报 中 国 证监 会 核 准 后生
效。 
2 、基 金托 管协 议终 止的 情 形 
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
（1） 基金 或《 基金 合同 》 终止； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或基 金 合同规 定的 终止 事项 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 20 基金份额持有人服 务 
如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内容 ，请及时 通过 下述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书， 并同 意全 部内 容。 
对基金份额持有人的 服务 主要由基金管理人、 发售 机构及销售机构提供 ，以 下是基金
管 理 人 提 供 的主 要 服 务 内容 。 基 金 管 理人 根 据 基 金份 额 持 有 人 的需 要 和 市 场的 变 化 ， 有权
在 符 合 法 律 法规 的 前 提 下， 增 加 和 修 改相 关 服 务 项目 。 如 因 系 统、 第 三 方 或不 可 抗 力 等原
因，导 致下 述服 务无 法提 供，基 金管 理人 不承 担任 何责任 。 
若本基金 包含 在中国 香港 特别行政 区销 售的 H 类份 额，则该 份额 持有人 享有 客户服 务
中心 电 话服 务、 客户 投诉 及建议 受理 服务 及网 站资 讯等服 务。 
 
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务 
1 、纸 质对 账单 
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有场外 交易 （本 基金 是否 支持场 外
交 易 ， 请 以 本基 金 基 金 合同 和 招 募 说 明书 相 关 条 款为 准 ） 且 有 定制 的 投 资 人寄 送 纸 质 对账
单，资 料（ 含姓 名及 地址 等）不 详的 除外 。 
2 、电 子对 账单 
基金管理人提供场外 交易 电子邮件对账单、场 外交 易手机短信对账单以 及场 外交易微
信 对 账 单 服 务 ， 基 金 管 理 人 将 以 电 子 邮 件 、 手 机 短 信 或 微 信 形 式 向 定 制 的 投 资 人 定 期 发
送，资 料（ 含电 子邮 件地 址及手 机号 码等 ） 不 详的 、微信 未绑 定的 除外 。 
3 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易（本 基金 是否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对账单 服务 （ 含纸质 及电 子对账 单 ） 。 投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。 
 
二、在 线服 务 
通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或
“NF4008898899 ”） 或客 户端， 投资 人可 获得 如下 服务： 
1 、查 询服 务 
投资人通过基金管理 人网 站、微信公众号或客 户端 ，可享有场外基金交 易查 询、账户
查 询和 基金 信息 查询 服务 。 
2 、网 上交 易服 务 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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投资人可 通过 基金管 理人 网站、微 信公 众号或 客户 端办理开 户、 认购/申 购、 赎回及 信
息 查 询 等 业 务。 有 关 基 金管 理 人 电 子 直销 具 体 业 务规 则 请 参 见 基金 管 理 人 网站 相 关 公 告和
业务规 则。 
3 、信 息资 讯服 务 
投资人可以利用基金 管理 人网站等获取基金和 基金 管理人的各类信息， 包括 基金的法
律文件 、基 金公 告、 定期 报告和 基金 管理 人最 新动 态等各 类最 新资 料。 
4 、自 助答 疑服 务 
投资人可 通过 基金管 理人 网站及客 户端 的“在 线客 服” ， 根据提 示操作 输入 要咨询 问
题的关 键词 ，便 可自 助进 行相关 问题 的搜 索及 解答 。 
5 、网 上人 工服 务 
投资人可通过基金管 理人 网站、微信公众号或 客户 端获得投资咨询、业 务咨 询、信息
查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制等 专项 服务 。 
 
三、客 户服 务中 心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ： 
1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。 
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资 人 可 以 通 过该 热 线 获 得投 资 咨 询 、 业务 咨 询 、 信息 查 询 、 服 务投 诉 及 建 议、 信 息 定 制等
专项服 务。 
 
四、客 户投 诉及 建议 受理 服务 
投资人可以通过基金 管理 人客户服务中心人工 热线 、在线客服、微客服 、书 信、电子
邮 件 、 短 信 、传 真 及 各 销售 机 构 网 点 柜台 等 不 同 的渠 道 对 基 金 管理 人 和 销 售网 点 所 提 供的
服务进 行投 诉或 提出 建议 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 21 其他应披露事项 
标题 公告日 期 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 通华 财富 为代 销机 构的公 告 2017-11-16 
南方绩 优成 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告 2017-10-25 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 联储 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-10-13 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 青岛 农商 银行 为代 销机构 及开 通相 关业 务的
公告 
2017-09-08 
南方绩 优成 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年半 年度 报 告 2017-08-28 
南方绩 优成 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年半 年度 报 告摘要 2017-08-28 
南方绩 优成 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 2 季 度 报告 2017-07-20 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 网上 银行 基金申 购费 率优 惠活 动的
公告 
2017-07-04 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手机 银行 基金申 购及 定期 定额 投资
手续费 率优 惠活 动的 公告 
2017-07-03 
南方基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 部分 基金 最低 申购金 额限 制的 公告 2017-06-12 
注：其 他披 露事 项详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
145 
§ 22 招募说明书存放及 其查阅方式 
本招募说明书存放在 本基 金管理人、基金托管 人、 销售代理人和注册登 记机 构的办公
场 所 ， 投 资 者可 在 办 公 时间 免 费 查 阅 ；也 可 按 工 本费 购 买 本 招 募说 明 书 复 制件 或 复 印 件，
但应以 招募 说明 书正 本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方绩优（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 23 备查文件 
一、中 国证 监会 批准 本基 金设立 的文 件 
二、《 南方 绩优 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 
三、《 南方 绩优 成长 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 
四、《 南方 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 
五、法 律意 见书 
六、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 
七、基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照 
 
 
南方基 金管 理有 限公 司 
2017 年 12 月 22 日