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南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人： 南 方 基金管理 有限公 司 
基金托管 人： 中 国 农业银行 股份有 限 公司 
 
 
 
 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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目录 
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4 
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5 
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 8 
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 17 
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 20 
§ 6 基 金的 历史 沿革 与基 金合同 的生 效 ...................................................................................... 64 
§ 7 基 金份 额的 申购 和赎 回 ........................................................................................................... 65 
§ 8 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 74 
§ 9 基 金的 财产 .............................................................................................................................. 80 
§ 10 基金 资产 估值 ........................................................................................................................ 81 
§ 11 基金 的收 益与 分配 ................................................................................................................ 85 
§ 12 基金 的费 用与 税收 ................................................................................................................ 87 
§ 13 基金 的会 计与 审计 ................................................................................................................ 89 
§ 14 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................... 90 
§ 15 风险 揭示 ................................................................................................................................ 95 
§ 16 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金 财 产的 清算 ........................................................................ 97 
§ 17 基 金合 同的 内容 摘要 ............................................................................................................. 99 
§ 18 基 金托 管协 议的 内容 摘要 ................................................................................................... 116 
§ 19 基 金份 额持 有人 服 务 ........................................................................................................... 130 
§ 20 其 他应 披露 事项 ................................................................................................................... 132 
§ 21 招 募说 明书 存放 及其 查阅方 式 ........................................................................................... 133 
§ 22 备 查文 件 ............................................................................................................................... 134 
 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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重要提 示 
南方瑞 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “本基 金” ） 为根 据 《 南方 瑞利保 本
混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 的约 定， 由 南 方瑞 利保本 混合 型证 券投 资基 金 转型 而来 。 
南方瑞 利保 本混 合型 证券 投资基 金 为 契约 型开 放式 证券投 资基 金 ， 经 中国 证券 监督管 理
委员会《 关 于 准 予 南 方 瑞利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基金 注 册 的 批 复 》（ 证 监 许可[2015]2706
号 ）核 准募 集，于 2015 年 12 月 18 日至 2015 年 12 月 18 日 进行 募集，并于 2015 年 12 月
23 日 正式 成立 。保 本期 为 两年 ， 第一 个保 本期 自 2015 年 12 月 23 日至 2017 年 12 月 25 日
（2017 年12 月 23 日 、2017 年12 月 24 日 为非 工作 日，顺 延至 下一 工作 日） 。 南方 瑞利 保
本混合 型证 券投 资基 金第 一 个保 本期 于2017 年 12 月 25 日 到期 ，按照 《 南方 瑞利保 本混 合
型证券 投资 基金 基金 合同 》 的约 定， 转型 为非 保本 的混合 型基 金， 名称 相应 变更为 “南 方瑞
利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ”。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准确 、 完 整。 本招 募说 明书 根 据本 基金基 金合
同编写 ， 本 基金 的基 金合 同 经中 国证 监会 备案 ， 但 中国证 监会 对 南 方瑞 利保 本混合 型证 券投
资基金 基金 募集 的核 准 以 及其转 型为 本基 金的 备案 ， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险，本 基金 投资 策略所 特有 的风
险等等 。 投 资有 风险 ， 投 资者 投 资本 基金 时应 认真 阅读本 基金 的 《 招募 说明 书》 及 《基 金合
同》。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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§ 1 绪言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 （ 以下 简称 《 运作办 法》 ） 、 《 证券 投 资基金 销售 管理
办法》 （以 下简 称 《 销售 办法》 ） 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以下简 称 《 信息
披露办 法》 ）以 及《 南方 瑞利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》 编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基 金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会备案 。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受， 并 按照 《 基金法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承 担义 务。 基 金投资 人欲 了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 
本基金 按照 中国 法律 法规 成立并 运作 ， 若 基金 合同、 招募说 明书 的内 容与 届时 有效的 法
律法规 的强 制性 规定 不一 致，应 当以 届时 有效 的法 律法规 的规 定为 准。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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§ 2 释义 
在《招 募说 明书 》中 ，除 非文意 另有 所指 ，下 列词 语或简 称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指南 方 瑞利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 
2 、基 金管 理人 ：指 南方 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 农 业银行 股份 有限 公司 
4 、基金 合同： 指《南 方瑞 利灵活配 置混 合型证 券投 资基金基 金合 同》及 对本 基金合 同
的任何 有效 修订 和补 充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 南方 瑞利灵 活配 置混合 型
证券投 资基 金托 管协 议》 及对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补 充 
6 、招募 说明书 ：指《 南方 瑞利灵活 配置 混合型 证券 投资基金 招募 说明书 》及 其定期的
更新 
7 、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
8 、 《基 金法》 ： 指2012 年 12 月 28 日 第十 一届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 三十次 会
议修订 、自2013 年6 月 1 日起实 施， 并经2015 年 4 月 24 日第 十二 届全 国人 民 代表大 会常
务 委 员 会 第十 四 次 会议 《全 国 人 民 代表 大 会 常务 委员 会 关 于 修改< 中 华 人民 共和 国 港 口 法>
等七部 法律 的决 定》 修改 的 《 中华 人民 共和国 证券 投资基 金法 》 及颁布 机关 对其不 时做 出 的
修订 
9 、 《销 售办 法》 ：指 中国 证 监会2013 年3 月15 日 颁 布、同 年6 月 1 日 实施 的 《证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
10 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
11 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2014 年7 月 7 日 颁 布、同 年8 月8 日 实施 的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
13 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
14 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
15 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
16 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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17 、合格 境外 机构投 资者 ：指符合 《合 格境外 机构 投资者境 内证 券投资 管理 办法》 （ 包
括其不 时修 订 ） 及 相关 法律 法规规 定可 以投 资于 中国 境内证 券市 场的 中国 境外 的机构 投 资 者 
18 、 人民 币 合 格境外 机构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法》 （包括 其不 时修订 ）及相 关法律 法规规 定， 运用来 自境外 的人民 币资 金进行 境内证
券投资 的境 外法 人 
19 、 投 资人 ： 指 个人 投资 者、 机 构投 资者 、 合 格境 外机构 投资 者和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定投 等业 务 
22 、 销 售机 构： 指南 方基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销 售业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务协 议， 办理基 金销 售业
务的机 构 
23 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
24 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为南 方基 金管 理有 限公司 或接
受南方 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 ， 本 基金 的登 记机 构为 南方基 金管 理
有限公 司 
25 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
26 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构办理 基金
业务而 引起 的基 金份 额变 动及结 余情 况的 账户 
27 、 基 金合 同生 效日： 指南 方瑞利 保本 混合 型证 券投 资基金 保本 期到 期操 作期 间截止 日
的次日 ， 即 “南 方瑞 利保 本混合 型证 券投 资基 金” 转型为 “南 方瑞 利灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 ”之 日 
28 、 基金 合同 终止 日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
29 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
30 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
31 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
32 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日)，n 为自 然数 
33 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
34 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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35、《 业 务规则》 ：指 《南 方基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
36 、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
37 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
38 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
39 、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金份额 的行 为 
40 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
41 、 定 投计 划： 指投 资人 通过有 关销 售机 构提 出申 请， 约 定每 期申 购日 、 扣 款金额 及扣
款方式 ， 由销 售机 构于 每期 约定扣 款日 在投 资人 指定 银行账 户内 自动 完成 扣款 及受理 基金 申
购申请 的一 种投 资方 式 
42 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
43 、元 ：指 人民 币元 
44 、 基 金利 润： 指基 金利 息收入 、 投 资收 益、 公允 价值变 动收 益和 其他 收入 扣除相 关费
用后的 余额 
45 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
46 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
47 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
48 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
49 、指 定媒 介： 指中 国证 监会指 定的 用以 进 行 信息 披露的 媒介 
50 、不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、不 能避免 且不 能克 服的 客观 事件。 
以上释 义中 涉及 法律 法规 、 业务 规则 的内 容， 法律 法规、 业务 规则 修订 后， 如适用 本基
金，相 关内 容以 修订 后法 律法规 、业 务规 则为 准。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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§ 3 基金管理人 
3.1 基金 管理人 概况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：张 海波 
注册资 本：3 亿 元人 民币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ： 常 克川 
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注 册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。 
3.2 主要 人员情 况 
3.2.1 董 事会 成员 
张海波 先生 ， 董事 长，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽， 工商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股
（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。 
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金 融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助理， 第一 证券 总裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。 
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证券 投资 部投 资 策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上海 瑞金 一路 营业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。 
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委 办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。 
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 、 企 业三
部高级 主管 。 现任 深圳 市投 资控股 有限 公司 金融 发展 部副部 长 、 深 圳市 城市 建设 开发 （集 团）
公司董 事。 
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系团 总支副 书记 、厦门 国际信 托投资 公司 办公室 主任 、 营业部 经理 、计财 部经理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。 
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。 
杨小松 先生 ， 董事 ，1970 年出生 ， 籍贯 四川 ， 经 济 学硕士 ， 中国 注册 会计 师 ， 中 国籍 。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。 
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。 
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。 
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。 
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通 合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。 
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京市 中伦（ 深圳 ）律师 事务所 律师、 北京 市信利 （深圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。 
3.2.2 监 事会 成员 
吴晓东先 生， 监事会 主席 ，1969 年出 生，籍 贯江苏 ，法律博 士， 中国籍 。历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监
督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、
董事长 。现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席、 南方股 权投 资基 金管 理有 限公司 董事长 。 
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
11 
 
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。 
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资 控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。 
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦 门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。 
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。 
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 党 委
组织部 部长 、人 力资 源部 总经理 、执 行董 事、 南方 资本管 理有 限公 司董 事。 
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管 理 有限 公司
风险管 理部 总经 理、 执行 董事。 
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部董事 。 
3.2.3 公 司高 级管 理人员 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
12 
 
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资 公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。 
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。 
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责 任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。 
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理 有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。 
史博先生 ，副 总裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任博 时基金 管
理有限 公司 研究 员、 市场 部总助 、 中国 人寿资 产管 理有限 公司 股票 部高 级投 资经理 、 泰达 宏
利基金管 理有 限公司 投资 副总监、 研究 总监、 首席 策略分析 师、 基金经 理。2009 年 加入南
方基金 管理 有限 公司， 曾 任基金 经理、 研究 部总 监 、 总经 理助理 兼首 席投 资 官 （权益 ） ， 现
任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、首 席投 资官 （权 益）。 
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历 任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。 
3.2.4 基 金经 理 
孙鲁闽 先生 ， 南开大 学理 学和经 济学 双学 士、 澳大 利亚新 南威 尔士 大学 商学 硕士 ， 具 有
基金从 业资 格。 曾 任职 于厦 门国际 银行 福州 分行， 2003 年4 月加 入南 方基 金管 理有限 公司 ，
历任行 业研 究员 、 南 方高 增和南 方隆 元的 基金 经理 助理 、 专 户投 资管理 部总 监助理 ， 现任 权南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
13 
 
益投资 部副 总监 ； 2007 年12 月至2010 年10 月， 担 任 南方基 金企 业年 金和 专户 的投资 经理 。
2011 年 6 月至2017 年 7 月，任 南方 保本 基金 经理 ；2010 年12 月至 今， 任 南方避 险基 金经
理；2015 年4 月 至今， 任 南方利 淘基 金经 理；2015 年5 月 至今 ， 任 南方 利鑫 基金经 理；2015
年 5 月 至今 ，任 南方 丰合 基金经 理；2015 年 12 月 至今， 任南 方瑞 利保 本基 金经理 ；2016
年1 月 至今 ， 任南 方益 和 保本基 金经 理 ；2016 年9 月至今 ， 任南 方安 泰养 老 基金经 理 ；2016
年11 月至 今， 任南 方安 裕 养老基 金经 理；2017 年7 月至今 ，任 南方 安睿 混合 基金经 理。 
陈乐先 生，CFA， 北京 大学 金融学 硕士 ，2008 年 加入 南方基 金， 负责 交运 、 煤 炭、 有 色
行业研 究 ，2016 年 担任 南 方避险 、 南方 保本 、 南 方 利淘 、 南 方利 鑫、 南方 丰 合、 南方 瑞利 、
南方益 和、 南方 安泰 、南 方安裕 基金 经理 助理 。 
3.2.5 投 资决 策委 员会成 员 
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 、 南方 东英 资产 管理有 限公 司 （ 香港 ） 董 事李海 鹏先
生， 副 总裁兼 首席 投资 官 （权益） 史博 先生， 首席 投资官 （ 专户 ） 兼权 益专 户投资 部总 经理
蒋峰先 生 ， 权 益研究 部总 经理茅 炜先 生 ， 交易 管理 部总经 理王 珂女 士， 权益 投资部 总经 理 张
原先生 ， 指数 投资部 兼数 量化投 资部 总经 理罗 文杰 女士 ， 现 金投 资部总 经理 夏晨曦 先生 ， 固
定收益 投资 部总 经理 李璇 女士， 固定 收益 专户 投资 部总经 理乔 羽夫 先生 ， 固 定收益 研究 部总
经理陶 铄先 生。 
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 
3.3 基金 管理人 的职 责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
14 
 
12 、有 关法 律、 法规 和中 国证监 会规 定的 其他 职责 。 
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 
1 、基金 管理人 承诺 遵 守《 基金法》 及其 他相关 法律 法规的规 定， 建立健 全的 内部控 制
制度， 采取 有效 措施 ，防 止违 反 《基 金法 》及 其他 相关法 律法 规 行 为的 发生 。 
2 、基 金管 理人 承诺 不 从 事 下列行 为 ： 



（1） 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ； 



（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产； 



（3） 利用 基金 财产 或 者职务 之便 为基 金份 额持 有人以 外的 人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 、行 政法 规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、违 反规 定 向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 是 中国 证监 会 另 有规 定的 除外； 
5 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资； 
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7 、法 律、 行政 法规 和 中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当 符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先的 原则 ， 防
范利益 冲突 ， 建立健 全内 部审批 机制 和评 估机 制， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。 相关 交易 必
须事先 得到 基金 托管 人的 同意， 并按 法律 法规 予以 披露。 重大 关联 交易 应提 交基金 管理 人董
事会审 议， 并经 过三 分之 二以上 的独 立董 事通 过。 基金管 理人 董事 会应 至少 每半年 对关 联交
易事项 进行 审查 。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
15 
 
如 法律 、 行政 法规或 监管 部门取 消上 述限 制， 如适 用于本 基金 ， 则本基 金投 资不再 受 相
关限制 。 
3.6 基金 经理承 诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着 勤 勉尽责 的 原则 为基金 份额 持有人 谋
取最大 利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或 基 金份 额持 有人以 外的 人 谋 取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。 
内部控 制制 度是 指公 司为 实现内 部控 制目 标而 建立 的一系 列组 织机 制、 管理 方法、 操作
程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组
成。 
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是对 各项 基本 管理制 度
的总揽 和指 导， 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原 则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 
基本管理 制度 包括内 部会 计控制制 度、 风险控 制制 度、投资 管理 制度、 监察 稽核制度 、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
和紧急 应变 制度 等。 
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对各 部门 的主要 职责 、 岗位 设置 、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 
健全性 原则 。 内部控 制机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机构 和各 级人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。 
有效性 原则 。 通过科 学的 内控手 段和 方法 ， 建 立合 理的内 控程 序 ， 维护 内控 制度的 有 效
执行。 
独立性 原则 。 公 司各 机构 、 部门 和岗 位在 职能 上应 当保持 相对 独立 ， 公 司基 金资产 、 自
有资产 、其 他资 产的 运作 应当分 离。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
16 
 
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。 
成本效 益原 则 。 公司 应充 分发挥 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性， 运用科 学 化
的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 ， 提 高经 济效 益 ， 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。 



3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 



公司 依据 《中 华 人民 共和国会 计法 》等国 家有 关法律、 法规 制订了 基金 会计制度 、
公司财 务会 计制 度、 会计 工作操 作流 程和 会计 岗位 职责， 并针 对各 个风 险控 制点建 立严 密的
会计系 统控 制。 



内 部会 计控 制制 度包 括凭证 制度 、 复核 制度 、 账 务处理 程序 、 基金 估值 制度 和程序 、
基金财 务清 算制 度和 程序 、 成 本控 制制 度、 财务 收 支审批 制度 和费 用报 销管 理办法 、 财产 登
记保管 和实 物资 产盘 点制 度、会 计档 案保 管和 财务 交接制 度等 。 



（2） 风险 管理 控制 制 度 



风 险控 制制 度由 风险 控制委 员会 组织 各部 门制 定， 风险 控制 制度 由风 险控 制的机 构
设置、 风险 控制 的程 序、 风险控 制的 具体 制度 、风 险控制 制度 执行 情况 的监 督等部 分组成 。 



风 险控 制的 具体 制度 主要包 括投 资风 险管 理制 度、 交 易风 险管 理制 度、 财 务风险 控
制制度 、 信 息技 术系 统风 险控制 制度 以及 岗位 分离 制度、 防火 墙制 度、 反馈 制度、 保密 制度
等程序 性风 险管 理制 度。 
（3） 监察 稽核 制度 



公 司设 立督 察长 ， 负责 监督检 查基 金和 公司 运作 的合法 合规 情况 及公 司内 部风险 控
制情况 。督 察长 由总 经理 提名， 董事 会聘 任， 并经 全体独 立董 事同 意。 
督察长 负责 组织 指导 公司 监察稽 核工 作。 除应 当回 避的情 况外 ， 督 察长 享有 充分的 知情
权和独 立的 调查 权。 督察 长根据 履行 职责 的需 要， 有权参 加或 者列 席公 司董 事会以 及公 司业
务、 投 资决 策、 风险 管理 等相关 会议 ， 有 权调 阅公 司相关 文件 、 档 案。 督察 长应当 定期 或者
不定期 向全 体董 事报 送工 作报告 ， 并在 董事 会及 董事 会下设 的相 关专 门委 员会 定期会 议上 报
告基金 及公 司运 作的 合法 合规情 况及 公司 内部 风险 控制情 况。 



公 司设 立监 察稽 核部 门， 具 体执 行监 察稽 核工 作。 公 司配 备了 充足 合格 的监察 稽核
人员， 明确 规定 了监 察稽 核部门 及内 部各 岗位 的职 责和工 作流 程。 
监察稽 核制 度包 括内 部稽 核管理 办法 、 内部稽 核工 作准则 等 。 通 过这些 制度 的建立 ， 检
查公司 各业 务部 门和 人员 遵守有 关法 律、 法规 和规 章的情 况； 检查 公司 各业 务部门 和人 员执
行公司 内部 控制 制度 、各 项管理 制度 和业 务规 章的 情况。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
17 
 
§ 4 基金托管人 
（一） 基金 托管 人情 况 
1 、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 
成立日 期：2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人 ：林 葛 
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力 赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业
绩突出 ，2004 年被 英国 《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳 托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行
通过了 美 国SAS70 内 部控 制审计 ，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。 自2010 年起 中国
农业银 行连 续通 过托 管业 务国际 内控 标准 （ISAE3402 ） 认 证， 表明 了独 立公 正 第三方 对中 国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理、 内部 控制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中国 农业 银行
着力加 强能 力建 设 ， 品 牌 声誉进 一步 提升 ， 在2010 年首届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁奖 盛典 ”南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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中成绩 突出 ，获 “最 佳托 管银行 ”奖 。2010 年再 次 荣获《 首席 财务 官》 杂志 颁发的 “最 佳
资产托 管奖 ”。2012 年 荣 获第十 届中 国财 经风 云榜 “ 最佳 资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至
2016 年连 续荣 获上 海清 算 所授予 的“ 托管 银行 优秀 奖”和 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司
授予的 “优 秀托 管机 构奖 ”称号 ；2015 年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授予 的“养 老金 业
务最佳 发展 奖” 称号 。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于1998 年5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/养 老金 管理 中心 ，内设 综 合管 理处 、证 券投 资基 金 托管 处、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处 、 技 术保 障 处、 营运 中心 、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先 进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。 
2 、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名 ， 其 中 具有高 级职 称的 专 家30 余 名， 服务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均 有20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
截止 到2017 年6 月30 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共372 只。 
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 
1 、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作,对 托管 业 务风险
管理和 内部 控制 工作 进行 监督和 评价 。托 管业 务部 专门设 置了 风险 管理 处, 配 备了专 职内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ，建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺 利 进 行； 业务人 员具 备从 业资 格； 业务管 理实 行 严
格的复 核、 审核 、检 查制 度，授 权工 作实 行集 中控 制，业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使用 ，
账户资 料严 格保 管， 制约 机制严 格有 效； 业务 操作 区专门 设置 ，封 闭管 理, 实 施音像 监控 ；
业务信 息由 专职 信息 披露 人负责,防 止泄 密； 业务 实 现自动 化操 作， 防止 人为 事故的 发生 ，
技术系 统完 整、 独立 。 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
19 
 
基金托 管人 通过 参数 设置 将《基 金法 》、 《运 作办 法》、 基金 合同 、托 管协 议规定 的
投资比 例和 禁止 投资 品种 输入监 控系 统， 每日 登录 监控系 统监 督基 金管 理人 的投资 运作，并
通过基 金资 金账 户、 基金 管理人 的投 资指 令等 监督 基金管 理人 的其 他行 为。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2 、 书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题 ， 以 书面 方 式对基 金
管理人 进行 提示 ； 
3 、 书 面报 告。 对投 资比 例 超标 、 清 算资 金透 支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书 面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
20 
 
§ 5 相关服务机构 
5.1 销售 机构 
5.1.1 直 销机 构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人 ：张 锐珊 
5.1.2 代销 机构 
代销银 行： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国农业 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
法定代表 人：周 慕冰



































 
客服电话 ：95599 
网址：www.abchina.com 
2 中国建设 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼 
法定代表 人：王 洪章 
电话：010 －66275654 
传真：010 －66275654 
联系人： 王嘉朔 
客服电话 ：95533 
网址：www.ccb.com 
3 中国银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 
法定代表 人：陈 四清 
客服电话 ：95566 
网址：www.boc.cn 
4 交通银行 股份有 限公司 
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号 
法定代表 人：牛 锡明 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
21 
 
联系人： 张宏革 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
网址：www.bankcomm.com 
5 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
法定代表 人：李 国华 
联系人： 王硕 
传真：（010 ）68858057 
客服电话 ：95580 
网址：www.psbc.com 
6 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号 
法定代表 人：高 国富 
联系人： 吴斌 
联系电话 ：021-61618888 
客服电话 ：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
7 中信银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号 
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦 
法定代表 人：李 庆萍 
联系人： 丰靖






电话：010-89937330 
客服电话 ：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
8 中国民生 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
法定代表 人：洪 崎 
联系人： 穆婷 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
9 兴业银行 股份有 限公司 
注册地址: 福州市 湖东 路154 号 
办公地址: 福州市 湖东 路154 号 
法定代表 人:高建 平 
联系人:李博 
联系电话:021-52629999-218966 
客服电话:95561 
网址:www.cib.com.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
22 
 
10 平安银行 股份有 限公司 
地址：深 圳市深 南东路5047 号 
法定代表 人：谢 永林 
联系人： 施艺帆 
联系电话 ：021-50979384 
客服电话 ：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
11 杭州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦 
办公地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦 
法定代表 人：陈 震山 
联系人： 金超龙 
联系电话 ：0571-85157105 
客服电话 ：95398 
网址：www.hzbank.com.cn 
12 北京农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼



办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼



法定代表 人：王 金山 
联系人： 鲁娟 
电话：010-89198762 
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198 
网址：www.bjrcb.com 
13 烟台银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号 
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号 
法定代表 人：叶 文君 
联系人： 王淑华 
电话：0535-6699660 
传真：0535-6699884 
客服电话 ：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net 
14 上海农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 
法定代表 人：冀 光恒 
联系人： 陈玲 
联系电话 ：021-38576830 
客服电话 ：021-962999 、4006962999 
网址：www.srcb.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
23 
 
15 江苏银行 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号 
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号 
法定代表 人：夏 平 
联系人： 张洪玮 
电话：025-58587036 
客服电话 ：95319 
网址：www.jsbchina.cn 
16 东莞银行 股份有 限公司 
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
法定代表 ：卢国 锋 
联系人： 吴照群 
联系电话 ：0769-22119061 
客服电话 ：4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 
17 青岛银行 股份有 限公司 
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦 
办公地址 ： 山东 省青岛 市 崂山区秦 岭路 6 号 
法定代表 人：郭 少泉 
联系人： 徐伟静 
联系电话 ：0532-68629925 
客服电话 ：（青 岛）96588 ；（全国 ）
400-66-96588 
网址：www.qdccb.com 
18 宁波银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号 
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 东路 345
号 
法定代表 人：陆 华裕 
联系人： 胡技勋 
联系电话 ：0574-89068340 
客服电话 ：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
19 
江苏张家 港农村 商业银 行 股份有
限公司 
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
法定代表 人：王 自忠 
联系人： 施圆圆 
联系电话 ：0512-56968212 
客服电话 ：0512-96065 
网址：www.zrcbank.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
24 
 
20 重庆银行 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
法定代表 人：甘 为民 
联系人： 孔文超 
电话：023-63799379 
传真：023-63792412 
客服电话 ：400-70-96899 
网址：www.cqcbank.com 
21 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
法定代表 人：李 光安 
联系人： 常志勇 
联系电话 ：0755-25188781 
传真：0755-25188785 
客服电话 ：4001961200 
网址：www.4001961200.com 
22 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号 
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦 
法定代表 人：王 耀球 
联系人： 杨亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
23 哈尔滨银 行股份 有限公 司 
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区上江街888 号 
法定代表 人：郭 志文 
联系人： 李至北 
电话：0451-87792450 
传真：0451-87792682 
客服电话 ：95537 ，400-60-95537 
网址：www.hrbb.com.cn 
24 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
法定代表 人：杨 黎 
联系人： 余戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
25 
 
25 渤海银行 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号 
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号 
法定代表 人：李 伏安 
联系人： 王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电话 ：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
26 河北银行 股份有 限公司 
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
法定代表 人：乔 志强 
联系人： 郑夏芳 
电话：0311-67807030 
传真：0311-88627027 
客服电话 ：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
27 徽商银行 股份有 限公司 
注册地址： 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座 
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座 
法定代表 人：李 宏鸣 
联系人： 叶卓伟 
电话：0551-62667635 
传真：0551-62667684 
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安 徽省内) 
网址：www.hsbank.com.cn 
28 
广东顺德 农村商 业银行 股 份有限
公司 
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
法定代表 人：姚 真勇 
联系人： 陈素莹 
电话：0757-22385879 
传真：0757-22388235 
客服电话 ：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
29 天津银行 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
法定代表 人：李 宗唐 
联系人： 李岩 
电话：022-28405684 
传真：022-28405631 
客服电话 ：4006-960296 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
26 
 
网址：www.bank-of-tianjin.com 
30 包商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号 
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号 
法定代表 人：李 镇西 
联系人： 张建鑫 
联系电话 ：010-64816038 
传真：010-64596546 
客服电话 ：95352 
网址：www.bsb.com.cn 
31 广州农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
法定代表 人：王 继康 
联系人： 刘强 
电话：020-22389067 
传真：020-22389031 
客服电话 ：95313 
网址：www.grcbank.com 
32 珠海华润 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号 
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号 
法定代表 人：刘 晓勇 
联系人： 李阳 
电话：0755-82817529 
传真：0755-82811423 
客服电话 ：96588(广东省外加拨0756) ，
4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
27 
 
33 
江苏江南 农村商 业银行 股 份有限
公司 
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
法定代表 人：陆 向阳 
联系人： 包静 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995066 
客服电话 ：96005 
网址：www.jnbank.cc 
34 吉林银行 股份有 限公司 
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
法定代表 人：张 宝祥 
联系人： 孙琦 
电话：0431-84999627 
传真：0431-84992649 
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉
林省) 
网址：www.jlbank.com.cn 
35 厦门银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
法定代表 人：吴 世群 
联系人： 孙瑜 
电话：0592-5310251 
传真：0592-5373973 
客服电话 ：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
36 威海市商 业银行 股份有 限 公司 
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号



办公地址 ： 济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋 
法定代表 人：谭 先国 
联系人： 武芳 
电话：0531-68978175 
传真：0531-68978176 
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636 
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
37 西安银行 股份有 限公司 
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号 
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号 
法定代表 人：郭 军 
联系人： 白智



电话：029-88992881


 
传真：029-88992891 
客服电话 ：4008696779 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
28 
 
网址：www.xacbank.com 
38 苏州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
法定代表 人：王 兰凤 
联系人： 朱瑞良 
电话：0512-69868364 
传真：0512-69868370 
客服电话 ：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
39 晋商银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座 
办公地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座 
法定代表 人：阎 俊生 
联系人： 卫奕信 
电话：0351-6819926



传真：0351-6819926 
客服电话 ：9510-5588 
网址：www.jshbank.com 
40 龙江银行 股份有 限公司 
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号 
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号 
法定代表 人：张 建辉 
联系人： 闫勇



电话：0451-85706107 
传真：0451-85706036 
客服电话 ：4006458888 
网址：www.lj-bank.com 
41 桂林银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
法定代表 人： 王能 
联系人： 周佩玲 
电话：0773-3810130 
传真：0773-3851691 
客服电话 ：400-86-96299 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
29 
 
网址：www.guilinbank.com.cn. 
42 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
法定代表 人：傅 子能



联系人： 傅彩芬 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
客服电话 ：96312 
网址: http://www.qzccbank.com/ 
43 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号 
办公地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号 
法定代表 人：陈 萍



联系人： 杨琪 
电话：028-85315412 
传真：028-85190961 
客服电话 ：95392 
网址:http://www.cdrcb.com/ 
44 长安银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号1 幢1 单元 10101 室 
办公地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号 
法定代表 人：毛 亚社 
联系人： 闫石 
传真：029-88609566 
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669 
网址：www.ccabchina.com 
45 锦州银 行股 份有 限公 司 
注册地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号 
办公地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号 
法定代表 人：张 伟 
联系人： 庞璐璐 
电话：0416-3220085 
传真：0416-3220186 
客服电话 ：400-66-96178 
网址：www.jinzhoubank.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
30 
 
46 
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地址 ： 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西
路99 号 
办公地址 ： 浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路
99 号



法定代表 人： 高 剑飞 
联系人： 金晓娇 
电话：0577-61566028 
传真：0577-61566063 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.yqbank.com 
47 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道
188 号



办公地址： 浙江省 杭州市 上城区望 江东路59
号 
法定代表 人：王 钧 
联系人： 陈妍宇



电话：0571-87788979 
传真：0571-87788818 
客服电话 ：400-88-96575 
网址：www.zjtlcb.com 
48 
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有
限公司 
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号 
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号 
法定代表 人：来 煜标 
联系人： 蔡亮 
电话：0571-86209980 
传真：0571-86137150 
客服电话 ：96596 ，4008896596 
网址：www.yhrcb.com 
49 
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢 
办公地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢 
法定代表 人：马 富华 
联系人： 陈硕 
电话：0571-63280253 
传真：0571-63360418 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.fyrcbk.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
31 
 
50 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路
5755 号 
办公地址： 吉林省 长春市 绿园区正 阳街 4288
号 
法定代表 人：马 铁刚 
联系人： 张俊峰 
电话：0431-89115109 
传真：0431-89115154 
客服电话 ：96888-0-1 
网址：http://www.cccb.cn 
51 齐商银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号 
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号 
法定代表 人：杲 传勇 
联系人： 焦浦 
电话：0533-2178888-9907 
传真：0533-6120373 
客服电话 ：96588 
网址：www.qsbank.cc 
52 
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号



办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号 
法定代表 人：王 云龙



联系人： 冯亮



电话：0571-82739513 
传真：0571-82739513 
客服电话 ：96596 
网址：http://www.zjxsbank.com 
53 晋中银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ： 山西 省晋中 市榆次区 迎宾西 街
65 号 
办公 地址： 山西省 晋中市 榆次区迎 宾西街65
号 
法定代表 人： 刘 海滨 
联系人： 贺莎莎 
电话：18634889009 
客服电话 ：95105678 
网址：www.jzbank.com 
54 东亚银行 （中国 ）有限 公 司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区花园石 桥路 66
号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区花园石 桥路 66
号 
法定代表 人： 李 国宝 
联系人： 杨俊 
电话：021-3866 3752 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
32 
 
传真：021-3867 5314 
客服电话 ：800-830-3811 
网址：www.hkbea.com.cn 
 
代销券 商及 其他 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号 
法定代表 人：周 易 
联系人： 庞晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
2 兴业证券 股份有 限公司 
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴
业证券大 厦 20 楼 
法定代表 人：兰 荣 
联系人： 乔琳雪 
联系电话 ：021-38565547 
客服电话 ：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
3 国信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 
法定代表 人：何 如 
联系人： 周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话 ：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
4 中国银河 证券股 份有限 公 司 
注册地址： 北京市 西城区 金融大 街35 号2-6
层 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座 
法定代表 人：陈 共炎 
联系人： 辛国政 
联系电话 ：010-83574507 
客服电话 ：4008-888-888 或95551 
网址：www.chinastock.com.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
33 
 
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号



办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168
号 
法定代表 人：杨 德红 
联系人： 芮敏祺 
电话：021 －38676666 
客服电话 ：4008888666 
网址：www.gtja.com 
6 中泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：济南 市市中 区 经七路 86 号 
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号 
法定代表 人：李 玮 
联系人： 许曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客服电话 ：95538 
网址：www.zts.com.cn 
7 海通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 
法定代表 人：周 杰 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人： 李笑鸣 
客服电话 ：95553 
网址：www.htsec.com 
8 中信建投 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号
楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号 
法定代表 人：王 常青 
联系人： 刘畅 
联系电话 ：010-65608231 
客服电话 ：4008888108 
网址：www.csc108.com 
9 广发证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广 州市黄 埔区 中新广州 知识城 腾
飞一街 2 号618 室 
办公地址 ： 广 州市天 河北 路 183 号 大都会 广
场5 、7 、8 、17 、18 、19、38-44 楼 
法定代表 人：孙 树明 
联系人： 黄岚 
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点 
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
34 
 
10 长城证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号
特区报业 大厦 14 、16、17 层 
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16、17 层 
法定代表 人：丁 益 
联系人:金夏 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
网址：www.cgws.com 
11 招商证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层 
法定代表 人：霍 达



联系人： 黄婵君 
联系电话 ：0755-82960167 
客服电话 ：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
12 中信证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广 东省深 圳市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦 
法定代表 人：张 佑君 
联系人： 郑慧 
电话：010-60834817 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
13 申万宏源 证券有 限公司 
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45
层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40
层 
法定代表 人：李 梅 
联系人： 李玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话 ：95523 或4008895523 
网址: www.swhysc.com 
14 光大证券 股份有 限公司 
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
法定代表 人: 薛峰 
联系人:何耀 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 
网址：www.ebscn.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
35 
 
15 中国中投 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02、03 、05 、11 、12 、13 、15、
16 、18、19 、20 、21、22、23 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层 
法定代表 人: 高涛 
联系人： 万玉琳 
联系电话 ：0755-82026907 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn 
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司 
注册地址 ： 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005
室 
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区）北京 南路 358 号大 成 国际大厦20 楼
2005 室 
法定代表 人：韩 志谦 
电话：0991-5801913 
传真：0991-5801466 
联系人： 王怀春 
客服电话 ：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
17 安信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元 
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋 9 层 
法定代表 人：王 连志 
联系人： 陈剑虹 
联系电话 ：0755-82825551 
客服电话 ：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
18 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司 
注册地址 ： 青 岛市崂 山区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层 
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路
28 号龙翔 广场东 座 5 层 
法定代表 人：姜 晓林 
联系人： 刘晓明 
联系电话 ：0531-89606165 
客服电话 ：95548 
网址：www.citicssd.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
36 
 
19 信达证券 股份有 限公司 
注册 （办公 ） 地址： 北京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼 
法定代表 人：张 志刚 
联系人： 尹旭航 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：95321 
网址：www.cindasc.com 
20 华融证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18
号中国人 保寿险 大厦 12-18 层 
法定代表 人：祝 献忠 
基金业务 联系人 ：李慧 灵 
联系电话 ：010-85556100 
传真：010-85556088 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
21 华西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦



办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦 
法定代表 人：杨 炯洋 
联系人： 谢国梅 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
网址: www.hx168.com.cn 
22 长江证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 武 汉市新 华路 特 8 号长 江证券 大
厦 
法定代表 人：尤 习贵 
联系人： 奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服电话 ：95579 或4008-888-999



网址：www.95579.com 
23 世纪证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层 
法定代表 人：姜 昧军 
联系人： 王雯 
联系电话 ：0755-83199511 
客服电话 ：4008323000 
网址：www.csco.com.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
37 
 
24 东北证券 股份有 限公司 
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号 
办公地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号 
法定代表 人：李 福春 
联系人:安 岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:95360 
网址：www.nesc.cn 
25 上海证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 上 海市黄 浦区 四川中路213 号7
楼 
办公地址 ： 上 海市黄 浦区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼 
法定代表 人：李 俊杰 
联系人： 邵珍珍 
联系电话 ：021-53686888 
传真：021-53686100-7008 
客服电话 ：021-962518 
网址：www.962518.com 
26 江海证券 有限公 司 
注册地址 ： 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号 
办公地址 ： 黑 龙江省 哈尔 滨市松北 区创新 三
路833 号 
法定代表 人：孙 名扬 
联系人： 姜志伟 
电话：0451-87765732 
传真：0451-82337279 
客服电话 ：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
27 国联证券 股份有 限公司 
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层 
办公地址 ： 江 苏省无 锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层 
法定代表 人: 姚志 勇 
联系人:祁昊 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
28 东莞证券 股份有 限公司 
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 
联系人:李荣 
联系电话 ：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
客服电话 ：95328 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
38 
 
网址:www.dgzq.com.cn 
29 渤海证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 天 津市经 济技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室 
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号 
法定代表 人：王 春峰 
联系人:蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
30 平安证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层 
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层 
法定代表 人：刘 世安 
联系人:石 静武 
联系电话:021-38631117 
客服电话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
31 国都证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3
号国华投 资大厦9 层 10 层 
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3
号国华投 资大厦9 层 10 层 
联系人： 黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
32 东吴证券 股份有 限公司 
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
法定代表 人：范 力 
联系人： 方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：95330 
网址： www.dwzq.com.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
39 
 
33 广州证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 
办公地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 
法定代表 人：邱 三发 
联系人： 梁微 
联系电话 ：95396 
客服电话: 95396 
网址：www.gzs.com.cn 
34 南京证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市江东 中 路 389 号 
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号 
法定代表 人：歩 国旬 
联系人： 王万君 
联系电话 ：025-58519523 
客服电话 ：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
35 华安证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号 
办公地址 ： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座 
法定代表 人：李 工 
联系人： 范超 
联系电话 ：0551-65161821 
客服电话 ：95318 
网址：www.hazq.com 
36 浙商证券 股份有 限公司 
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼 
法定代表 人：吴 承根 
联系人： 陈姗姗 
电话：021-80108643 
传真：021-80106010 
客服电话 ：95345 
网址：www.stocke.com.cn 
37 华宝证券 有限责 任公司 
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号 57 层






办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号 57 层 
法定代表 人：陈 林 
联系人： 刘闻川



















































电话：021-20657517 
传真：021-68408217-7517 
客服电话 ：4008209898



网址：www.cnhbstock.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
40 
 
38 山西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼 
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼 
法定代表 人：侯 巍 
联系人： 郭熠 
联系电话 ：0351 －8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
网址：www.i618.com.cn 
39 第一创业 证券股 份有限 公 司 
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼



办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼 
法定代表 人: 刘学 民 
联系人:毛 诗莉 
联系电话:0755-23838750 
客服电话 ：95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
40 华福证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 福 州市五 四路157 号新 天地大 厦
7、8 层 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路
1088 号招 商银行 大厦 18 楼 
法定代表 人：黄 金琳 
联系人： 王虹 
电话：021-20655183 
传真：021-20655196 
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
41 中山证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深 圳市南 山区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层 
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 
法定代表 人：黄 扬录 
联系人： 罗艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：95329 
网址：http://www.zszq.com 
42 中原证券 股份有 限公司 
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号 
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号 
法定代表 人：菅 明军 
联系人： 程月艳 李盼盼 
电话：0371-69099882 
传真：0371-65585899 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
41 
 
客服电话 ：95377 
网址：www.ccnew.com 
43 西南证券 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 
法定代表 人：吴 坚 
联系人： 张煜 
联系电话 ：023-63786633 
客服电话 ：4008096096 
网址：www.swsc.com.cn 
44 德邦证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 上 海市普 陀区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼 
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼 
法定代表 人：姚 文平 
联系人： 朱磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话 ：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
45 中航证券 有限公 司 
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座 41 楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层 中航证 券 
法定代表 人：王 宜四 
联系人： 史江蕊 
电话：010-64818301 
传真：010-64818443 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
46 国盛证券 有限责 任公司 
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江
信国际金 融大厦 
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江
信国际金 融大厦 
法定代表 人: 徐丽 峰 
联系人:周 欣玲 
联系电话:0791-86281305 
客服电话 ：4008222111 
网址:www.gszq.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
42 
 
47 中国国际 金融股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北 京市建 国门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座 27 层及 28 层 
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号SK
大厦 
联系人： 杨涵宇 
联系电话 ：010-65051166 
客服电话 ：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
48 大同证券 有限责 任公司 
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层 
办公地址 ： 山 西省太 原市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座 F12 、F13 
法定代表 人：董 祥 
联系人： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
49 方正证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层 
办公地址 ： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层 
法定代表 人：高 利 
联系人： 丁敏 
联系电话 ：010-59355997 
客服电话 ：95571 
网址：www.foundersc.com 
50 东海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦 
法定代表 人：赵 俊 
联系人： 王一彦 
客服电话 ：95531 ；400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 
51 西部证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层 
办公地址 ： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼 616 室 
法定代表 人：刘 建武 
联系人： 梁承华 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
43 
 
网址：http://www.westsecu.com/ 
52 新时代证 券股份 有限公 司 
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号
院1 号楼15 层1501 
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号
院1 号楼15 层1501 
法定代表 人：叶 顺德 
联系人： 田芳芳 
联系电话 ：010-83561146



客服电话 ：95399 
网址：www.xsdzq.cn 
53 金元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼 
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层 
法定代表 人：王 作义 
联系人： 马贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
网址：www.jyzq.cn 
54 万联证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18、19 层 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高
德置地广 场 E 栋12 层 
法定代表 人：张 建军 
联系人:甘蕾 
联系电话 ：020-38286026 
客服电话:400-8888-133 
网址：www.wlzq.cn 
55 国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
法定代表 人：冉 云 
联系人： 刘婧漪 、贾鹏 
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电话 ：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
44 
 
56 财富证券 有限责 任公司 
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼 
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼 
法定代表 人：蔡 一兵







































联系人： 郭静












































 
联系电话 ：0731-84403347 
客服电话 ： 95317 
网址:www.cfzq.com 
57 恒泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 呼 和浩特 市赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层 
办公地址 ： 呼 和浩特 市赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层 
法定代表 人：庞 介民 
联系人： 熊丽 
客服电话 ：4001966188 
网址：www.cnht.com.cn 
58 华龙证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 兰 州市城 关区 东岗西路638 号兰
州财富中 心 21 楼 
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号
19 楼 
法定代表 人：李 晓安 
联系人： 范坤












































 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：95368 
网址：www.hlzq.com 
59 华鑫证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层A01 、B01 （b ）单元 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号 
法定代表 人：俞 洋 
联系人： 杨莉娟 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
45 
 
60 五矿证券 有限公 司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元 
法定代表 人：赵 立功 
联系人： 马国栋 
电话：0755-82560892 
传真：0755-82545500 
客服电话 ：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 
61 大通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大 连国际 金融中 心A 座- 大连 期货大
厦38 、39 层 
办公地址 ： 大 连市沙 河口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层 
法定代表 人：赵玺 
联系人： 谢立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-39991833 
客服电话 ：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
62 天相投资 顾问有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701 
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座 5 层 
法定代表 人：林 义相 
联系人： 谭磊 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 
网址：http://www.txsec.com 
公司基金 网网址 ：
http://jijin.txsec.com/ 
63 联讯证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 
办公地址 ： 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 
法定代表 人：徐 刚 
联系人： 郭晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电话 ：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
46 
 
64 东兴证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12、15 层 
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12、15 层 
法定代表 人：魏 庆华 
联系人： 夏锐 
电话：010-66559079 
传真：010-66555133 
客服电话 ：95309 
网址：www.dxzq.net 
65 开源证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层 
办公地址 ： 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层 
法定代表 人：李 刚 
联系人： 袁伟涛 
电话：029-63387289 
传真：029-88447611 
客服电话 ：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
66 中国民族 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座 40F-43F 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座 40F-43F 
法定代表 人：赵 大建 
联系人： 齐冬妮 
电话：010-59355807 
传真：010-56437030 
客服电话 ：4008895618 
网址：www.e5618.com 
67 太平洋证 券股份 有限公 司 
注册地址 ： 云 南省昆 明市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层 
办公地址 ： 北 京市西 城区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元 
法定代表 人： 李 长伟 
联系人： 马焮 
电话：010-88321967 
传真：010-88321763 
客服电话 ：400-665-0999 
网 址：www.tpyzq.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
47 
 
68 宏信证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼 
办公地址 ： 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼 
法定代表 人：吴 玉明 
联系人： 张鋆 
电话：010-64083702 
传真：028-86199382 
客服电话 ：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
69 天风证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 湖 北省武 汉市 东湖新技 术开发 区
关东园路2 号高 科大厦 四 楼 
办公地址 ： 湖北省 武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼 
法定代表 人： 余磊 
联系人： 夏旻



电话：027-87107535 
传真：027-87618863 
客服电话 ：4008005000 或 95391 
网址：www.tfzq.com 
70 首创证 券有 限责 任公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街
115 号德 胜尚城E 座 
办公地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街
115 号德 胜尚城E 座 
法定代表 人：吴 涛 
联系人： 张蕴璞 
电话：010-59366245 
传真：010-59366055 
客服电话 ：400-620-0620 
网址：www.sczq.com.cn 
71 联储证 券有 限责 任公 司 
注册地址 ： 广东 省深圳 市福田区 华强北 路
圣廷苑酒 店 B 座26 楼 
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆家 嘴环路
333 号金 砖大厦8 楼 
法定代表 人： 沙 常明 
联系人： 丁倩云 
电话：010-56177851 
传真：010-56177855 
客服电话 ：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
48 
 
72 川财证 券有 限责 任公 司 
注册地址 ： 中国 （四川 ）自由贸 易试验 区
成都市高 新区交 子大道177 号中海 国际中
心B 座 17 楼 
办公地址： 中国 （四 川） 自由贸易 试验区 成
都市高新 区交子 大道177 号中海国 际中 心B
座17 楼 
法定代表 人：孟 建军



联系人： 匡婷 
电话：028-86583053 
传真：028-86583002 
客服电话 ：95105118 
网址：www.cczq.com 
73 中信建投 期货有 限公司 
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号
上站大楼 平街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C 
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-B、C 
法定代表 人： 彭 文德 
联系人： 万恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电话 ：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
74 中信期货 有限公 司 
注册地址 ： 深 圳市福 田区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
办公地址 ： 深 圳市福 田区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代表 人：张 皓 
联系人： 刘宏莹 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421 
客服电话 ：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
75 阳光人寿 保险股 份有限 公 司 
注册地址 ： 海南 省三亚 市河东区 三亚河 东
路海康商 务 12、13 层 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区朝外大 街乙 12
号1 号楼 昆泰国 际大厦12 层 
法定代表 人： 李科 
联系人： 高晓芳 
电话： 010-59053566 
传真： 010-59053700 
客服电话 ：95510 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
49 
 
网址：http://fund.sinosig.com 
76 徽商期货有限责任公司 
注册地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号



办公地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号 
法定代表 人： 吴 国华 
联系人： 蔡芳 
电话：0551-62862801 
传真：0551-62865899 
客服电话 ：4008-878-707 
网址：www.hsqh.net 
77 东海期货有限责任公司 
注册地址： 江苏省 常州 市延陵西 路 23、 25 、
27 、29 号 
办公地址 ： 上海 市浦东 新区东方 路 1928
号东海证 券大厦8 楼 
法定代表 人： 陈 太康 
联系人： 李天雨 
电话：021-68757102 
传真：021-68757102 
客服电话 ：95531/4008888588 
网址：www.qh168.com.cn 
78 弘业期货股份有限公司 
注册地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号 
办公地址 ： 南 京市秦 淮区 中华路 50 号弘业
大厦 2-10 楼 
法定代表 人： 周 剑秋 
联系人： 孙朝旺 
电话：025-52278870 
传真：025-52250114 
客服电话 ：4008281288 
网址：www.ftol.com.cn 
79 
诺亚正行 （上海） 基金 销售投资
顾问有限公司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9
号3724 室 
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号c
栋 
法定代表 人：汪 静波 
联系人： 张裕





 
电话：021-80359127 
传真：021-38509777 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
50 
 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
80 
深圳众禄金融控股股份有限公
司 
注册地址 ： 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼 
办公地址 ： 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 
81 上海好买基金销售有限公司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号 鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号（ 法 兰桥创意 园）26
号楼 2 楼 
法定代表 人：杨 文斌 
联系人： 张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
82 蚂蚁 （杭州） 基金销售 有限公司 
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号1 栋 202 室 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18
号黄龙时 代广场B 座 6F



法定代表 人：陈 柏青 
联系人： 韩爱彬 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
51 
 
83 
上海长量基金销售投资顾问有
限公司 
注册地址 ： 上 海市浦 东新 区高翔路526 号2
幢220 室 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1267 号
11 层 
法定代表 人：张 跃伟 
联系人： 张佳琳 
电话：021-20691831 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
84 上海天天基金销售有限公司 
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2
号楼 2 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金
座大楼（ 东方财 富大厦 ） 
法定代表 人：其实 
联系人： 黄妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：95021 
网址：www.1234567.com.cn 
85 
北京展恒基金销售股份有限公
司 
注册地址 ： 北 京市顺 义区 后沙峪镇 安富街6
号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮
电新闻大 厦 2 层 
法定代表 人：闫 振杰 
联系人： 罗恒 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008188000 
网址：www.myfund.com 
86 浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址 ： 浙 江省杭 州市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室 
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街
18 号 同 花顺大 楼 4 层 
法定代表 人：凌 顺平 
联系人： 吴强 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
52 
 
87 中期资产管理有限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路
14 号 1 幢11 层 1103 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期
大厦 2 层 
法定代表 人：姜 新 
联系人： 尹庆 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电话 ：010-65807609 
网址：http://www.cifcofund.com 
88 
众升财富 （北京） 基金 销售有限
公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13
号楼 A 座9 层 908 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A
座9 层 04-08 
法定代表 人：李 招弟



联系人： 李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话 ：400-876-9988 
网址：www.zscffund.com



89 和讯信息科技有限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层 
法定代表 人：王 莉 
联系人： 刘洋 
电话：010-85650628 
传真：010-65884788 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
90 
宜信普泽投资顾问 （北京） 有限
公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号
楼15 层1809 
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809 
法定代表 人：戎 兵 
联系人： 魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
53 
 
91 浙江金观诚基金销售有限公司 
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼 1001 室 
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼 
法人：徐 黎云 
联系人： 来舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
92 泛华普益基金销售有限公司 
注册地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9
号高地中 心 1101 室 
办公地址 ： 四 川省成 都市 成华区锦 江区东 大
街99 号平 安金融 中心 1501 室 
法定代表 人：于 海锋 
联系人： 陈金红 
电话：18591999779 
传真：028-84252474-801 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.puyifund.cn 
93 嘉实财富管理有限公司 
注册地址 ： 上 海市浦 东新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
法定代表 人：赵 学军 
联系人： 景琪 
电话 ：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
94 
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司 
注册地址 ： 深 圳市福 田区 华强北路 赛格科 技
园4 栋 10 层1006# 
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28
号富卓大 厦 16 层 
法定代表 人：马 勇 
联系人： 文雯 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https://8.jrj.com.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
54 
 
95 
北京恒天明泽基金销售有限公
司 
注册地址 ： 北 京市经 济技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19
号SOHO 嘉 盛中 心 30 层3001 室 
法定代表 人：周 斌 
联系人： 祖杰 
电话：010-53509636 
传真：010-57756199 
客服电话 ：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
96 北京钱景基金销售有限公司 
注册地址 ： 北 京市海 淀区 丹棱街 6 号1 幢9
层1008-1012 
办公地址 ： 北 京市海 淀区 丹棱街 6 号1 幢9
层1008-1012 
法定代表 人：赵 荣春 
联系人： 李超 
电话：010-56200948 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
97 
北京创金启富投资管理有限公
司 
注册地址 ： 北京市 西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A 
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号 
经济日报 社综合 楼 A 座712 室 
法定代表 人：梁 蓉


 
联系人： 魏素清 
电话：010-66154828-8006



传真：010-63583991



客服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
98 海银基金销售有限公司 
注册地址 ： 中 国(上海) 自 由贸易试 验区银 城
中路 8 号402 室 
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区银城中 路 8 号4
楼



法定代表 人：刘 惠 
联系人： 刘晖



电话：021-60206991 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
55 
 
99 北京植信基金销售有限公司 
注册地址 ： 北 京市密 云县 兴盛南路8 号院2
号楼 106-67



办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑
10 号楼 
法定代表 人： 于龙 
联系人： 吴鹏 
电话：010-56075718


























 
传真：010-67767615 
客服电话 ：4006-802-123 
网址：http://www.zhixin-inv.com 
100 上海大智慧财富管理有限公司 
注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路 1 号
楼10-11 层 
办公地址 ： 上 海浦东 杨高 南路 428 路1 号楼
10-11 层 
法定代表 人： 申健 
联系人： 印强明 
电话：021-20219536 
传真：021-20219923 
客服电话 ：021-20219931 
网址：http://www.wg.com.cn 
101 上海联泰资产管理有限公司 
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号 3 层310 室 
办公地址 ： 上 海市长 宁区 福泉北路518 号8
座3 层 
法定代表 人：燕 斌 
联系人： 陈东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话 ：400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 
102 北京增财基金销售有限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208



办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208



法定代表 人：罗 细安 
联系人： 杜娟 
电话 ：010-67000988-6075 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
56 
 
103 上海利得基金销售有限公司 
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号
1033 室 
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61
号10 号楼 12 楼 
法定代表 人：李 兴春 
联系人： 郑茂 
电话：021-50583533 
传真：021-60195218 
客服电话 ：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 
104 上海汇付金融服务有限公司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号
19 层 
上海市黄 浦区中 山南路100 号金外 滩国际
广场 19 楼 
法定代表 人： 金佶 
联系人： 陈云卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客服电话 ：400-821-3999 
网址：http://tty.chinapnr.com 
105 
中经北证 （北京） 资产 管理有限
公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号
5 号楼 1 层



办公地址 ： 北京市 西城 区金融街11 号 703



法定代表 人： 徐 福贺 
联系人： 张巍 
电话：13911775715 
传真：010-5086 6173 
客服电话 ：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com 
106 北京虹点基金销售有限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大望路1 号1
号楼 16 层 1603 室 
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 工人体育 馆北路 甲
2 号盈科 中心 B 座裙楼 二 层 
法定代表 人：胡 伟 
联系人： 陈铭洲 
电话： 18513699505 
客服电话 ：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
57 
 
107 
北京新浪仓石基金销售有限公
司 
注册地址 ： 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期( 西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部
科研楼 5 层518 室 
办公地址 ： 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期( 西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部
科研楼 5 层518 室 
法定代表 人： 李 昭琛 
联系人： 吴翠 
电话：010-60619607 
客服电话 ：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com 
108 深圳富济财富管理有限公司 
注册地址 ： 深 圳市福 田区 福田街道 金田路 中
洲大厦 35 层01B 、02、03 、04 单位 
办公地址 ： 深 圳市福 田区 福田街道 金田路 中
洲大厦 35 层01B 、02、03 、04 单位 
法定代表 人：刘 鹏宇 
联系人： 刘娜 
电话：0755-83999907-811 
传真：0755-83999926 
客服电话 ：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
109 
北京唐鼎耀华投资咨询有限公
司 
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区
百泉街 10 号2 栋 236 室 
办公地址 ： 北 京朝阳 区亮 马桥路 40 号二十
一世纪大 厦 A 座303 
法定代表 人： 张鑫 
联系人： 刘美薇 
电话：010-53570572/13121820670 
传真：010-59200800 
客服电话 ：400-819-9868 
网址：http://www.tdyhfund.com/ 
110 
上海凯石财富基金销售有限公
司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室 
办公地址 ： 上 海市黄 浦区 延安东路1 号凯 石
大厦 4 楼 
法定代表 人： 陈 继武 
联系人： 黄祎 
电话：021-63333389-230 
传真：021-63333390 
客服电话 ：4006-433-389 
网址： www.vstonewealth.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
58 
 
111 大泰金石基金销售有限公司 
注册地址 ： 南 京 市建 邺区 江东中路222 号南
京奥体中 心现代 五项馆2105 室 
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区峨山路505 号东
方纯一大 厦 15 楼 
法定代表 人：袁 顾明 
联系人： 孟召社 
电话：15621569619 
传真：021-20324199 
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
112 
济安财富 （北京） 基金 销售有限
公司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号
4 号楼 40 层 4601 室 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号 
财富中心A 座 46 层 
法定代表 人： 杨健 
联系人： 李海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客服电话 ：400-673-7010 
网址：http://www.jianfortune.com 
113 
中证金牛 （北京） 投资 咨询有限
公司 
注册地址 ： 北 京市丰 台区 东管头 1 号2 号楼
2-45 室 
办公地址 ： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲
1 号新华 社第三 工作区 5F 
法定代表 人：钱 昊旻 
联系人： 孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电话 ：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
114 
鼎信汇金 （北京） 投资 管理有限
公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5
层521 室 
办公地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5
层521 室 
法定代表 人： 齐 凌峰 
联系人： 阮志凌 
电话：010-82050520 
传真：010-82086110 
客服电话 ：400-158-5050 
网址：www.9ifund.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
59 
 
115 北京汇成基金销售有限公司 
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11
号1108 
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11
号1108



法定代表 人：王 伟刚



联系人： 丁向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话 ：4006199059 
网址：www.hcjijin.com 
116 南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号 
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号 
法定代表 人： 钱 燕飞 
联系人： 王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电话 ：95177 
网址：www.snjijin.com 
117 
北京广源达信投资管理有限公
司 
注册地址 ： 北京市 西城 区新街口 外大街28
号C 座六 层 605 室 
办公地址 ： 北 京 市朝 阳区 望京东园 四区浦 项
中心 B 座19 层



法定代表 人： 齐 剑辉 
联系人： 姜英华



电话：4006236060












传真：010-82055860 
客服电话 ：4006236060 
网址：www.niuniufund.com 
118 上海万得基金销售有限公司 
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区
福山路 33 号11 楼B 座 
办公地址 ： 上海市 浦东 新区福山 路 33 号9
楼 
法定代表 人：王 廷富



联系人： 徐亚丹 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161






客服电话 ：400-821-0203 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
60 
 
119 北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代表 人：钟 斐斐 
联系人： 吴季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话 ：4000618518











































































网址：https://www.danjuanapp.com 
120 上海云湾投资管理有限公司 
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号13 号楼 2 层 
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号13 号楼 2 层 
法定代表 人： 戴 新装 
联系人： 江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客服电话 ：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 
121 
上海中正达广投资管理有限公
司 
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号
302 室



办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号
302 室



法定代表 人：黄 欣



联系人： 戴珉微



电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
客服电话 ：400-6767-523 
网址：www.zzwealth.cn 
122 
南京途牛金融信息服务有限公
司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1
号



办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1
号 
法定代表 人： 宋 时琳 
联系人： 贺杰 
电话：025-86853969-66727 
客服电话 ：4007-999-999 
网址：http://jr.tuniu.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
61 
 
123 上海基煜基金销售有限公司 
注册地址 ： 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公
路1800 号 2 号楼 6153 室 （上海 泰和经 济发
展区） 
办公地址 ： 上 海市昆 明路518 号北 美广场 A
栋1002-1003 室 
法定代表 人： 王翔 
联系人： 蓝杰 
电话： 021-35385521 
传真：021-55085991 
客服电话 ：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
124 
深圳市金斧子基金销售有限公
司 
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路
16 号东方 科技大 厦 18 楼


 
办公地址 ： 深 圳市南 山区 粤海街道 科苑路 科
兴科学园B3 单元 7 楼



法定代表 人：赖 任军 
联系人： 张烨


 
电话：0755-29330502 
传真：0755-26920530 
客服电话 ：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 
125 
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号
1 号楼 22 层 2603-06 
办公地址 ： 北 京市大 兴区 亦庄经济 开发区 科
创十一街18 号院 京东总 部 A 座 17 层 
法定代表 人： 江卉


 
联系人： 徐伯宇 
电话：010-89188356 
传真：010-89189566 
客服电话 ：95118





 
网址：jr.jd.com 
126 
上海华夏财富投资管理有限公
司 
注册地址 ： 上 海市虹 口区 东大名路687 号1
幢2 楼 268 室



办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街33 号通
泰大厦 B 座8 层 
法定代表 人：毛 淮平 
联系人： 仲秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-88066552 
客服电话 ：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
62 
 
127 大河财富基金销售有限公司 
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市南明区 新华路
110-134 号富中 国际广 场1 栋 20 层1.2 号 
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新 华路
110-134 号富中 国际广 场1 栋 20 层1.2 号 
法定代表 人： 王荻 
联系人： 潘建 
电话：0851-88405605 
传真：0851-88405602 
客服电话 ：0851-88235678 
网址：www.urainf.com 
128 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 
 
5.2 登记 机构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话： （0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763868 
联系人 ：古 和鹏 
5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 
名称： 北京 市盈 科（ 深圳 ）律师 事务 所 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 B 座3 层 
负责人 ：姜 敏 
电话：(0755)36866820 
传真：(0755)36866661 
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强 
5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
63 
 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：陈 熹 
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
64 
 
§ 6 基金的历史沿革与基 金合同的生效 
本基金 由 南 方瑞 利保 本混 合型证 券投 资基 金 转 型而 来。 
南方瑞 利保 本混 合型 证券 投资基 金 为 契约 型开 放式 证券投 资基 金 ， 经 中国 证券 监督管 理
委员会 《 关于 准予 南方 瑞利 保本混 合型 证券 投资 基金 注册的 批复》（ 证 监许 可[2015]2706 号 ）
核准募 集 ， 基 金管 理人 为南方 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管人 为中 国农业 银 行股 份有限 公 司 。 
南方瑞 利保 本混 合型 证券 投资基 金 于2015 年12 月18 日至2015 年12 月18 日 进 行募集 ，
并于2015 年12 月23 日 日 正式成 立 。 本基 金保 本期 为两年 ，第 一个 保本 期自2015 年12 月
23 日至 2017 年 12 月 25 日（2017 年 12 月 23 日 、2017 年 12 月 24 日 为非 工 作日， 顺延 至
下一工 作日 ） 。 南方 瑞利 保 本混合 型证 券投 资基 金 第 一个保 本期 于2017 年 12 月 25 日 到期，
由于不 符合 保本 基金 存续 条件 ， 将 按照 本基 金基 金合 同的约 定转 型为 非 非 避险 策略 的 混合 型
基金， 名称 相应 变更 为 “ 南方瑞 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ” 。 
南方瑞利 保本 混合型 证券 投资基金 的保 本期到 期 操 作期间为 保本 期到期 日及 之后 4 个
工作日 （含 第4 个 工作 日） ，即自2017 年12 月25 日 （含） 起至2017 年12 月29 日（ 含）
止 。 自 2017 年 12 月 30 日 南方瑞 利保 本混 合型 证券 投资基 金 正 式转 型为 南方 瑞利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 ， 转 型后的 《 南方 瑞利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 》 自该 日
起生效 。 
《基金 合同 》生 效后 ，连续 20 个 工作 日出 现 基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决。 
法律法 规 或 监管 机构 另有 规定时 ，从 其规 定。 



南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
65 
 
§7 基金 份额的申购和赎 回 
7.1 申购 与赎回 场所 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的销售 机 构。 
基金投资者应当在销 售机 构办理基金销售业务 的营 业场所或按销售机构 提供 的其他方
式办理 基金 份额 的申 购与 赎回。 基金 管理 人可 根据 情况变 更或 增减 基金 销售 机构， 并予 以公
告。 若基 金管 理人或 其指 定的销 售机 构开 通电 话、 传真或 网上 等交 易方 式， 投资人 可以 通 过
上述方 式进 行申 购与 赎回 。 
7.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体业 务办理 时间 为证 券交 易所 交易时 间 。
但基金 管理 人根 据法 律法 规、 中 国证 监会 的要 求或 《基金 合同 》 的 规定 公告 暂停申 购、 赎回
时除外 。 
若出现 新的 证券 交易 市场 、 证券 交易 所交 易时 间变 更或其 他特 殊情 况， 基金 管理人 将视
情况对 前述 开放 日及 开放 时间进 行相 应的 调整 ， 但 应在实 施日 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有
关规定 在 指 定媒 介 上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月 开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月 开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请 且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 
7.3 申购 与赎回 的原 则 
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以开放 日申 请当日收 市后 计算的 基金 份额净 值
为基准 进行 计算 ； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
66 
 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、基金 份额持 有人赎 回时 ，基金 管 理人 将按照 “先 进先出” 的原 则，对 该持 有人账 户
在该销 售机 构托 管的 基金 份额进 行处 理； 
5 、基金 管理人 在不损 害基 金份额持 有人 实质性 利益 的前提下 调整 上述原 则。 基金管 理
人必须 在新 规则 开始 实施 前按照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在 指 定媒 介 公 告； 
7.4 申购 与赎回 的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须在 规定 的时 间内 全额 交付申 购款 项， 否则 所提 交的申 购申
请不成 立。 投资 人在 提交 赎回申 请时 须持 有足 够的 基金份 额余 额， 否则 所提 交的赎 回申 请不
成立。 投资 人交 付申 购款 项， 申 购成 立； 登记 机构 确认基 金份 额时 ， 申 购生 效。 基 金份 额持
有人递 交赎 回申 请， 赎回 成立； 登记 机构 确认 赎回 时，赎 回生 效。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨额赎 回时 ， 款 项的 支付 办法参 照 基 金合 同 有 关条 款处理 。 如 遇证 券交 易所 或交易 市场 数据
传输延 迟、 通讯 系统 故障、 银行交 换系 统故 障或 其他 非基金 管理 人 及 基金 托管 人所能 控制 的
因素影 响了 业务 流程 ，则 赎回款 项划 付时 间相 应顺 延。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 可 在 T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功， 则申 购款 项退还 给投 资人 。 
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请 。 申购 、 赎 回 申请的 确认 以 登 记机 构或 基金管 理人 的确 认结 果为 准。 对于 申请 的
确认情 况， 投资 人应 及时 查询并 妥善 行使 合法 权利 。 
7.5 申购 与赎回 的数 额限 制 
1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1 元 ，各销 售机 构在 符合 上述 规定的 前
提下 ， 可 根据 情况调 高首 次申购 和追 加申 购的 最低 金额 ， 具 体以 销售机 构公 布的为 准 ， 投 资
人需遵 循销 售机 构的 相关 规定。 本基 金单 笔赎 回申 请不得 低 于 1 份 ， 投 资人 全额赎 回时 不受南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
67 
 
上述限 制 ， 基 金销 售机 构在 符合上 述规 定的 前提 下 ， 可 根据情 况调 高单 笔最 低赎 回份额 要求 ，
具体以 基金 销售 机构 公布 的为准 ，投 资人 需遵 循销 售机构 的相 关规 定； 
2 、本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制； 
3 、本基 金不对 单个投 资者 累计持有 的基 金份额 上限 进行限制 ，但 法律法 规或 监管要 求
另有规 定的 除外 ； 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整前 依照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上公 告并 报 中
国证监 会备 案。 
7.6 申购 费用和 赎回 费用 
1 、本 基金 的申 购费 率最 高 不高 于 1.5%， 且随 申购 金 额的增 加而 递减 ，如 下表 所示: 
申购金 额(M/万）


申购费 率 
M＜100 1.50% 
100≤M ＜200 1.00% 
200≤M ＜500 0.50% 
M≥500 1000 元/笔 
 
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 1.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所
示（其 中1 年指 365 天） ： 
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 
T＜7 日 1.50% 
7 日≤T＜30 日 0.75% 
30 日≤T＜1 年 0.50% 
1 年≤T＜2 年 0.25% 
T≥2 年 0.00% 
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ， 赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ； 对 于持 有期长 于 30 日 （ 含 30 日 ） 但少 于 3 个月
的基金 份额 所收 取的 赎回 费， 赎 回费 用75% 归 入基 金 财产； 对于 持有 期长 于 3 个月 （ 含 3 个
月） 但 小于6 个 月的 基金 份额所 收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 50% 归入 基金 财产 ； 对于持 有期 长
于6 个 月（ 含6 个月 ）的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ，赎回 费 用 25% 归入 基金 财产。 
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
68 
 
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。 
7.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算 
1 、基 金申 购份 额的 计算 
本基金 的申 购金 额包 括净 申购金 额和 申购 费用 。 
（1） 基金 申购 份额 的计 算 ： 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。 
净申购 金额 = 申 购金 额/ (1+ 申 购费 率)



申购费 用 = 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额 = 净申 购金 额/ 申购当 日基 金份 额净 值 
例 2： 某投 资者 投资 10 万 元申购 本基 金， 假设 对应 费率 为 1.5% ， 申 购当 日基 金份额 净
值为 1.1800 元 ，则 其可 得 到的申 购份 额为 ： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1+1.5%) ＝98,522.17 元 
申购费 用＝100,000 －98,522.17＝1,477.83 元 
申购份 额 =98,522.17/1.1800= 83,493.36 份 
2 、基 金赎 回金 额的 计算 
（1） 本基 金 赎 回金 额的 计 算公式 为： 
赎回总 金额= 赎回 份额 ? 赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎 回总 金额 ? 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金 额 ? 赎回费 用 
例 3、 某投 资者赎 回本 基 金 10 万份 基金 份额， 持有 三个月 ， 赎 回费 率为 0.5% ， 假设 赎
回当日 基金 份额 净值 是 1.8080 元 ，则 其可 得到 的赎 回金额 为： 
赎回总 金额 ＝100,000 ×1.8080＝180,800 元 
赎回费 用＝180,800 ×0.5% ＝904 元 
净赎回 金额 ＝180,800 －904 ＝179,896 元 
3 、基 金份 额净 值的 计算 
T 日的 基金 份额 净值 在 当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监
会同意 ， 可 以适 当延 迟计 算或公 告。 本基 金基 金份 额净值 的计 算， 保留 到小 数点 后 4 位 ， 小
数点后 第5 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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基准计 算， 上述 涉及 基金 份额的 计算 结果 均 保 留到 小数点 后 两 位， 小数 点后 两位以 后的 部分
舍弃 ， 舍 弃部 分归入 基金 财产 ； 上 述涉 及金额 的计 算 结果 均按 四舍 五入 方法 ， 保 留 到 小数 点
后两位 ，由 此产 生的 收益 或 损失 由基 金财 产承 担 。 
 5、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金额 为按 实际确 认的 有效赎回 份额 以当日 基金 份额净值 为基 准并扣 除相 应的费用 ，
计算结 果 保 留到 小数 点 后2 位， 小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍五 入， 由此 产生 的误差 计入 基
金财产 。 
 
7.8 申购 和赎回 的登 记 
1 、投 资人 T 日 申购 基金 成功后 ，正 常情 况下 ，基 金登记 机构 在 T ＋1 日为 投资人 增加
权益并 办理 注册 登记 手续 ， 投 资人 自T ＋2 日 （ 含该 日） 起 （ 若该 日不 是证 券交 易所交 易日 ，
则不予 开放 ）有 权赎 回该 部分基 金份 额。 
2 、投 资人 T 日 赎回 基金 成功后 ，正 常情 况下 ，基 金登记 机构 在 T ＋1 日为 投资人 扣除
权益并 办理 相应 的注 册登 记手续 。 
3 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内，对 上述 注册登记 办理 时间进 行调 整，并 最
迟于开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 
7.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值或者 无法 办理 申购 业务 。 
4 、因基 金收益 分配、 基金 投资组合 内某 个或某 些证 券即将上 市等 原因， 使基 金管理 人
短期内 继续 接受 申购 可能 会影响 或损 害现 有基 金份 额持有 人利 益的 。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6 、基金 销售机 构或登 记结 算机构因 技术 故障或 异常 情况导致 基金 销售系 统、 基金登 记
系统、 基金 会计 系统 或证 券登记 结算 系统 无法 正常 运行。 
7 、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
8 、基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资人 持有基 金份 额数的 比南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
70 
 
例达到 或者 超过 基金 份额 总数的 50% ，或 者有 可能 导致投 资人 变相 规避 前述 50% 比 例要 求的
情形。 
9 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1、2 、3 、4、5、6、9 项 暂停 申购 情形 之一且 基金 管理 人决 定暂 停申购 时，
基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指定 媒介 上刊 登暂 停申购 公告 。当 发生 上述 第 8 项情 形时 ，
基金管 理人 可以 采取 比例 确认等 方式 对该 投资 人的 申购申 请进 行限 制 ， 基 金管 理人有 权拒 绝
该等全 部或 者部 分申 购申 请。 如 果投 资人 的申 购申 请被拒 绝， 被拒 绝的 申购 款项将 退还 给投
资人。 在暂 停申 购的 情况 消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理。 
7.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 基金 投资 人的赎 回申 请或 延缓 支付 赎回款项 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值或者 无法 办理 赎回 业务 。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、继续 接受赎 回申请 将损 害现有基 金份 额持有 人利 益的情形 时， 可暂停 接受 投资人 的
赎回申 请。 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上述情形之一时 而基 金管理人决定暂停接 受基 金份额持有人的赎回 申请 或者延缓
支付赎 回款 项 ， 基金 管理 人应在 当日 报中 国证 监会 备案 ， 已 确认 的赎回 申请 ， 基 金管 理人 应
足额支 付； 如暂 时不 能足 额支付 ， 应 将可 支付 部分 按单个 账户 申请 量占 申请 总量的 比例 分配
给赎回 申请 人 ， 未支 付部 分可延 期支 付 。 若出 现上 述第 4 项所 述情 形， 按基 金合同 的相 关 条
款处理 。 基 金份 额持 有人 在申请 赎回 时可 事先 选择 将当日 可能 未获 受理 部 分 予以撤 销。 在暂
停赎回 的情 况消 除时 ，基 金管理 人应 及时 恢复 赎回 业务的 办理 并公 告。 
7.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
71 
 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的 全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额 的 10% 的前 提下 ， 可 对其 余赎 回 申请延 期办 理。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择延期 赎回的 ，将自 动转 入下一 个开放 日继续 赎回 ，直到 全部赎 回为止 ；选 择取消 赎 回的 ，
当日未 获受理 的部分 赎回 申请将 被撤销 。延期 的赎 回申请 与下一 开放日 赎回 申请一 并处理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 赎回开 放日 以上(含 本数) 发生巨 额赎 回， 如基 金管 理人认 为
有必要 ， 可暂 停接受 基金 的赎回 申请 ； 已经接 受的 赎回申 请可 以延 缓支 付赎 回款项 ， 但不 得
超过 20 个 工作 日， 并应 当 在指定 媒介 上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管 理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 （包括 但不 限于短 信 、 电 子邮件 或由 基金销 售机 构通 知等 方式 ） 在3 个 交易 日
内通知 基金 份额 持有 人， 说明有 关处 理方 法， 同时 在指定 媒介 上刊 登公 告。 
7.12 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人应 及时向中 国证 监会备 案， 并在规 定
期限内 在指 定媒 介上 刊登 暂停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停 公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 
7.13 基 金转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及 基 金 合同 的规 定 决 定 开 办 本 基 金与 基金 管 理 人
管理的 其他 基金 份额 之间 的转换 业务 ， 基 金转 换可 以收取 一定 的转 换费 ， 相 关规则 由基 金管
理人届 时根 据相 关法 律法 规及 基 金合 同 的 规定 制定 并公告 ， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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7.14 基 金的非 交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
7.15 基 金的转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取 转 托管费 。 
如果出 现基 金管 理人 、 登 记机构 、 办 理转 托管 的销 售机构 因技 术系 统性 能限 制或其 它合
理原因 ，可 以暂 停该 业务 或者拒 绝基 金份 额持 有人 的转托 管申 请。 
7.16 定 投计划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 投计 划， 具体 规则 由基金 管理 人另 行规 定。 投资人 在办
理定投 计划 时可 自行 约定 每期扣 款金 额 ， 每 期扣 款金 额必须 不低 于基 金管 理人 在相关 公告 或
更新的 招募 说明 书中 所规 定的定 投计 划最 低申 购金 额。 
7.17 基 金的冻 结和 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结 与 解冻 。 基 金份额 的冻 结手 续、 冻结 方式按 照登 记 机
构的相 关规 定办 理。 基金 份额被 冻结 的 ， 被冻 结部 分产生 的权 益按 照我 国法 律法规 、 监管 规
章及国 家有 权机 关的 要求 以及登 记机 构业 务规 定来 处理。 
7.18 基金 份额 的转让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 
7.19 其他 业务 
在相关 法律 法规 允许 的条 件下， 基金 登记 机构 可依 据其业 务规 则， 受理 基金 份额质 押等
业务， 并收 取一 定的 手续 费用。 



南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
74 
 
§8 基金 的投资 
8.1 投资 目标 
在严格 控制 组合 风险 并保 持良好 流动 性的 前提 下， 通过专 业化 研究 分析 ， 力 争实现 基金
资产的 长期 稳定 增值 。 
8.2 投资 范围 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 （ 包括 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、 企业 债券 、 公司 债券 、 中
期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府机 构债 券、 地 方政 府 债券、 可 交换 债
券、 中小 企业 私募 债券 、 可 转换债 券 （ 含 分离 交易 可 转债 ） 等 ） 、 资产 支持 证券 、 债 券回 购、
银行存 款 （包 括协 议存 款 、 定期 存款及 其他 银行 存 款） 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以
及经中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ，但 需符合 中国 证监 会的 相关 规定。 
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为0-95% 。 本 基金每 个交 易日 日终 在扣 除股指 期
货合约需 缴纳 的交易 保证 金后，应 当保 持不低 于基 金资产净 值 5% 的现 金或者 到期日在 一年
以内的 政府 债券 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
8.3 投资策 略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 ， 对证 券市场 当
期 的 系 统 性 风险 以 及 可 预见 的 未 来 时 期内 各 大 类 资产 的 预 期 风 险和 预 期 收 益率 进 行 分 析评
估，并 据此制 定本基 金在 股票、 债券、 现金等 资产 之间的 配置比 例、调 整原 则和调 整范围 ，
在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上 ， 力争 投资 组合的 稳定 增值 。 此 外 ， 本基金 将持 续地
进行定 期与 不定 期的 资产 配置风 险监 控， 适时 地做 出相应 的调 整。 
2 、股 票投 资策 略 
本基金 依托 于基 金管 理人 的投资 研究 平台 ， 紧 密跟 踪中国 经济 结构 转型 的改 革方向 ， 争
取抓住 新经 济成 长， 努力 探寻具 备长 期价 值增 长潜 力的上 市公 司。 
（1） 定性 分析 
在定性 分析 方面 ，本 基金 主要挑 选全 部或 部分 具备 以下特 征的 上市 公司 ： 
A 、新 经济 体制 下受 益于 改 革，分 享改 革红 利的 优质 企业； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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B 、 公司 所处 的行 业符 合国 家的战 略发 展方 向 ， 并 且公 司在行 业中 具有 明显 的竞 争优 势 ； 
C 、具 备一 定竞 争壁 垒的 核 心竞争 力； 
D 、公司 具有良 好的治 理结 构，从大 股东 、管理 层到 中层业务 骨干 有良好 的激 励机制 ，
并且企 业的 信息 披露 公开 透明； 
E 、 公司具 有良 好 的 创新 能力 。 
（2） 定量 分析 
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 财 务指 标和 估值 指标 等进行 定
量分析 ，以 挑选 具有 成长 优势、 财务 优势 和估 值优 势的个 股。 
A 、成 长性 指标 ：营 业利 润 增长率 、净 利润 增长 率和 收入增 长率 等； 
B 、 财务 指标： 毛利 率、 营 业利润 率、 净 资产 收益 率 、 净利率 、 经 营活动 净收 益/利 润总
额等； 
C 、 估 值指 标： 市盈 率 （PE ） 、 市 盈率 相对 盈利 增长 比率 （PEG ） 、 市 销率 （PS ） 和总 市
值。 
（3） 组合 股票 的投 资吸 引 力评估 分析 
本基金 利用 相对 价值 评估 ， 形成 最终 的股 票组 合进 行投资 。 相 对价 值评 估主 要运用 国际
化视野 ， 采用 专业的 估值 模型 ， 合 理使 用估值 指标 ， 将 国内 上市 公司的 有关 估值与 国际 公 司
相应指 标进 行比 较， 选择 其中价 值被 低估 的公 司。 本基金 采用 包括 自由 现金 流贴现 模型 、 股
息贴现模 型、市 盈率 法、 市净率法 、PEG 、EV/EBITDA 等估值 方法 。力争 选择 最具有投 资吸
引力的 股票 构建 投资 组合 。 
（4） 投资 组合 构建 与优 化 
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性， 对组合 进行 优化 ， 在 合理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平， 在市 场价 格明 显高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。 
3 、债 券投 资策 略 
在选择 债券 品种 时 ， 首先 根据宏 观经 济、 资金 面动 向和投 资人 行为 等方 面的 分析判 断未
来利率 期限 结构 变化 ， 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 ， 配置 债券 组合的 久期 ； 其
次， 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ； 再 次， 在 上述 基础
上利用 债券 定价 技术 ， 进 行个券 选择 ， 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 ， 采
用放大 操作 、骑 乘操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。 
本基金 投资 于中 小企 业私 募债。 由于 中小 企业 私募 债券采 取非 公开 方式 发行 和交易 ， 并
限制投 资人 数量 上限 ， 整 体流动 性相 对较 差。 同时 ， 受到 发债 主体 资产 规模 较小、 经营 波动
性较高 、 信用 基本面 稳定 性较差 的影 响 ， 整体 的信 用风险 相对 较高 。 中 小企 业私募 债券 的 这
两个特 点要 求在 具体 的投 资过程 中 ， 应 采取更 为谨 慎的投 资策 略 。 本基 金认 为， 投资 该类 债南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
76 
 
券的核 心要 点是 分析 和跟 踪发债 主体 的信 用基 本面 ， 并综 合考 虑信 用基 本面、 债券收 益率 和
流动性 等要 素， 确定 最终 的投资 决策 。 
4 、权 证投 资策 略 
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要 考虑运 用的 策略 包括 ： 价 值 挖掘策 略、 杠杆 策略、 获利 保护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、买入 保护 性的 认沽 权 证 策略、 卖空 保护 性的 认购 权证策 略等 。 
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。 
5 、股 指期 货等 投资 策略 
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货 对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。 
6 、资 产支 持证 券投 资策 略 
资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 ， 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下， 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 ， 对 个券 进行风 险分 析和
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ， 以
降低流 动性 风险 。 
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管 机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。 
8.4 业绩 比较基 准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×60 ％＋ 上证 国债 指数 收益 率 ×40% 。 
沪深 300 指 数是中 证指数 公司依据 国际 指数编 制标 准并结合 中国 市场的 实际 情况编 制
的沪深 两市 统一 指数 ， 科 学地反 映了 我国 证券 市场 的整体 业绩 表现 ， 具 有一 定的权 威性 和市
场代表 性， 业内 也普 遍采 用。因 此， 沪 深300 指数 是衡量 本基 金股 票投 资业 绩的理 想基准 。 
上证国 债指 数由 上交 所编 制， 具 有较 长的 编制 和发 布历史 ， 以 及较 高的 知名 度和市 场影
响力， 适合 作为 本基 金债 券投资 部分 的基 准。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在与 基金 托管南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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人协商 一致 的情 况下 ， 报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告， 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。 如果 本基 金业绩 比较 基准 所参 照的 指数在 未来 不再 发布 时， 基金管 理人 可以
按相关 监管 部门 要求 履行 相关手 续后 ， 依 据维 护基 金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 选取 相 似
的或可 替代 的指 数作 为业 绩比较 基准 的参 照指 数， 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。 
8.5 风险收 益特 征 
本基金 为混 合型 基金 ， 一 般而言 ， 其长 期平均 风险 和预期 收益 水平 低于 股票 型基金 ， 高
于债券 型基 金、 货币 市场 基金。 
8.6 投资限 制 
1 、基 金的 投资 组合 应遵 循 以下限 制： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例范 围 为 0-95% ； 
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，应 当保持 不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金 所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，在 全国 银行 间同 业市场 中的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后 不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 若参 与股 指期 货交易 ， 在任 何交 易日 日终 ， 持 有的 买入 股指 期货 合约 价值，
不得超 过基 金资 产净 值 的10%； 在 任何 交易 日日 终， 持有的 买入 期货 合约 价值 与有价 证券 市
值之和, 不得超 过基金 资产 净值的 95%， 其中， 有价 证券指股 票、 债券（ 不含 到期日在 一年
以内的 政府 债券 ） 、 权 证 、 资产 支持 证券、 买入 返 售金 融 资产 （不 含质 押式 回购） 等； 在 任
何交易 日日 终， 持有 的卖 出期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 股票 总市 值 的20% ； 在 任何 交
易日内 交易 （不 包括 平仓） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一 交易 日基 金资产 净值 的
20% ；所 持有的 股票 市值和 买入、卖 出股 指期货 合约 价值，合 计（ 轧差计 算） 应当符合 基金
合同关 于股 票投 资比 例的 有关约 定； 
（16） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
（17） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （12） 项另 有约 定外， 因证 券或 期货 市场 波动、 上市 公司 合并 、 基 金规模 变动
等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资比 例不 符合 上述规 定投 资比 例的 ， 基金 管理人 应当 在
10 个 交易 日内 进行 调整 ， 但中国 证监 会规 定的 特殊 情形除 外。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ， 以 变更 后的 规定 为准。 法律
法规或 监 管 部门 取消 上述 限制， 如适 用于 本基 金， 则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2 、 禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控 制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先的 原则 ， 防
范利益 冲突 ， 建立健 全内 部审批 机制 和评 估机 制， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。 相关 交易 必南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
79 
 
须事先 得到 基金 托管 人的 同意， 并按 法律 法规 予以 披露。 重大 关联 交易 应提 交基金 管理 人董
事会审 议， 并经 过三 分之 二以上 的独 立董 事通 过。 基金管 理人 董事 会应 至少 每半年 对关 联交
易事项 进行 审查 。 
如法律 、 行政 法规或 监管 部门取 消上 述限 制， 如适 用于本 基金 ， 则本基 金投 资不再 受 相
关限制 。 
8.7 基金管 理人 代表基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 
（1） 不谋 求对 上市 公司 的 控股， 不参 与所 投资 上市 公司的 经营 管理 
（2） 有利 于基 金资 产的 安 全与增 值； 
（3）基 金管理 人按照 国家 有关规定 代表 基金独 立行 使股东、 债权 人权利 ，保 护基金 份
额持有 人的 利益 。 
 
 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
80 
 
§9 基金 的财产 
一、基 金资 产总 值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其他
资产的 价值 总和 。 
 
二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 金额。 
 
三、基 金财 产的 账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
 
四、基 金财 产的 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其 债权人 不得 对本基 金财 产行 使请 求冻 结、 扣押 或其 他权利 。 除 依法律 法规 和基
金合同 的规 定处 分外 ，基 金财产 不得 被处 分。 
基 金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。非 因基 金财 产本身 承担 的债 务， 不得 对基金 财产 强制 执行 。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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§10 基金资 产估值 
一、估 值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
 
二、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 债券、 衍生工 具和 其它 投资 等持 续以公 允价 值计 量的 金融 资产及 负
债。 
 
三、估 值方 法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估值； 估值 日无交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最 近交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的 ， 可 参考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 ； 
（2）交 易所市 场上市 交易 或挂牌转 让的 固定收 益品 种（本 合 同另 有约定 的除 外）， 选
取估值 日第 三方 估值 机构 提供的 相应 品种 对应 的估 值净价 估值 ； 
（3） 对在 交易 所市 场上 市 交易的 可转 换债 券， 按照 每日收 盘价 作为 估值 全价 ； 
（4）交 易所上 市的资 产支 持证券， 采用 估值技 术确 定公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 股票， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 或未挂牌 转让 的股票 、债 券和权证 ， 采 用估值 技术 确定公 允
价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值； 
（3）发 行时明 确一定 期限 限售期的 股票 ，包括 但不 限于非公 开发 行股票 、首 次公开 发
行股票 时公 司股 东公 开发 售股份 、 通 过大 宗交 易取 得的带 限售 期的 股票 等， 按监管 机构 或行
业协会 有关 规定 确定 公允 价值。 
（4）对 在交易 所市场 发行 未上市或 未挂 牌转让 的债 券，对存 在活 跃市场 的情 况下， 应
以活跃 市场 上未 经调 整的 报价作 为计 量日 的公 允价 值进行 估值 ； 对于 活跃 市场 报价未 能代 表南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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计量日 公允 价值 的情 况下 ， 按 成本 应对 市场报 价进 行调整 ， 确认 计量日 的公 允价值 ； 对于 不
存在市 场活 动或 市场 活动 很少的 情况 下， 则采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一证 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 证券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、本基 金投资 股指期 货合 约，按估 值当 日结算 价进 行 估值， 估值 当日无 结算 价的， 且
最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化的 ，采 用最 近交易 日结 算价 估值 。 
6 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门、自 律规 则另有 规定 的，从其 规定 。如有 新增 事项， 按
国家最 新规 定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
 
四、估 值程 序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 应每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 
 
五、估 值错 误的 处理 
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内( 含第4 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
基金合 同 的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
83 
 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭受 损失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失按 下述“ 估值错 误处理 原则 ”给予 赔偿，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错 、 下达 指令 差错等 。 对于 因技术 原因 引起的 差错 ， 若系同 行业 现有 技 术水 平 不
能预见 、不 能避 免、 不能 克服， 则属 不可 抗力 ，按 照下述 规定 执行 。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
84 
 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
 
六、暂 停估 值的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
 
七、基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
 
八、特 殊情 况的 处理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 7 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所、期 货交 易所及登 记结 算公司 发送 的数据 错
误，或 国家会 计政策 变更 、市场 规则变 更等， 基金 管理人 和基金 托管人 虽然 已经采 取必要 、
适 当、 合理 的措 施进 行检 查， 但 未能 发现 错误 的， 由此造 成的 基金 资产 估值 错误， 基金 管理
人和基 金托 管人 免除 赔偿 责任。 但基 金管 理人、 基金 托管人 应当 积极 采取 必要 的措施 减轻 或
消除由 此造 成的 影响 。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
85 
 
§11 基金的 收益与分配 
一、基 金利 润的 构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
 
二、基 金可 供分 配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
 
三、基 金收 益分 配原 则 
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为12 次 ， 每 份基
金 份 额 每 次 基金 收 益 分 配比 例 不 得 低 于基 金 收 益 分配 基 准 日 每 份基 金 份 额 可供 分 配 利 润的
10% ， 若基 金合 同生 效不 满 3 个 月可 不进 行收 益分 配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资人 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4 、每 一基 金 份 额享 有同 等 分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不违 反法 律法 规 、 基 金合 同的约 定以 及对 基金 份额 持有人 利益 无实 质不 利影 响的前 提
下， 基 金管 理人 可在 按照 监管部 门要 求履 行适 当程 序后对 基金 收益 分配 原则 进行调 整， 不需
召开基 金份 额持 有人 大会 。 
 
四、收 益分 配方 案 
基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒介公 告 并 报中 国证 监会 备案。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
86 
 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
 
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 
本基金 收益 分配 时所 发生 的银行 转账 或其 他手 续费 用由投 资人 自行 承担 。



当投资 人的 现金 红利 小于 一定金 额， 不足 以支 付银 行转账 或其 他手 续费 用时 ， 基金 登记
机构可 将基 金份 额持 有人 的现金 红利 自动 转为 基金 份额。 红利 再投 资的 计算 方法， 依照 登记
机构相 关业 务规 则执 行。 
 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
87 
 
§12 基金的 费用与税收 
一、基 金费 用的 种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、基 金合 同生 效后 与 基 金 相关的 信息 披露 费用 ； 
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、审计 费、 诉讼 费和 仲裁 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 
 
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
88 
 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
四、费 用调 整 
基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 ， 结 合产 品特 点和 投资 人的需 求
设置基 金管 理费 率的 结构 和水平 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 ，无需 召开基 金份 额持有 人大会 。提高 上述 费率需 经基金 份额持 有人 大会决 议通过 。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 介上 公告。 
 
五、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
89 
 
§13 基金的 会计与审计 
一、基 金会 计政 策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 基金 合同 生效少 于 2 个月 ，可 以并 入下一 个会 计年 度； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
 
二、基 金的 年度 审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
90 
 
§14 基金的 信息披露 
一、 本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 基 金合
同及其 他有 关规 定。 相关 法律法 规关 于信 息披 露的 披露方 式、 披露 内容 、 登 载媒介 、 报 备方
式等规 定发 生变 化时 ，本 基金从 其最 新规 定。 
 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 媒介 披露 ， 并保 证基金 投资 人能 够按 照基 金合同 约定 的时 间和 方式 查阅或 者复 制
公开披 露的 信息 资料 。 
 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、 本 基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议 
1 、基金 合同是 界定基 金合 同当事人 的各 项权利 、义 务关系， 明确 基金份 额持 有人大 会
召开的 规则 及具 体程 序 ， 说 明基金 产品 的特 性等 涉及 基金投 资人 重大 利益 的事 项的法 律 文 件 。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资人决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 基金 合同 生效 后，基 金管 理人 在每6 个 月结束 之日 起 45 日内 ，更 新招募 说明 书
并登载在 网站 上，将 更新 后的招募 说明 书摘要 登载 在指定媒 介上 ；基金 管理 人在公告 的 15
日前向 主要 办公 场所 所在 地的中 国证 监会 派出 机构 报送更 新的 招募 说明 书 ， 并 就有关 更新 内
容提供 说明 。 
本基金在 招募 说明书 的显 著位置披 露投 资中小 企业 私募债券 的流 动性风 险和 信用风险 ，
并说明 投资 中小 企业 私募 债券 对 基金 总体 风险 和投 资情况 。 
本基金 在招 募说 明书 （更 新） 等 文件 中披 露股 指期 货交易 情况 ， 包 括投 资政 策、 持 仓情
况、 损益 情况 、 风 险指 标 等， 并充 分揭 示股指 期货 交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合
既定的 投资 政策 和投 资目 标。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
（二） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回前 ， 基金 管理 人应 当至少 每周 公告 一次 基金 资产净 值
和基金 份额 净值 。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的 次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
（三） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招 募说 明书 等信 息披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎 回价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资人 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
（四） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
本基金 在季 度报 告、 半年 度报告 、 年 度报 告等 定期 报告等 文件 中披 露中 小企 业私募 债券
的投资 情况 。 
本基金 在季 度报 告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告等 定期 报告 等文件 中披 露股 指期 货交 易情况 ，
包括投 资政 策、 持仓 情况 、 损益 情况 、 风 险指 标等， 并充分 揭示 股指 期货 交易 对基金 总体 风
险的影 响以 及是 否符 合既 定的投 资政 策和 投资 目标 。 
本基金 在基 金年 报及 半年 报中披 露其 持有 的资 产支 持证券 总额 、 资产 支持 证券 市值占 基
金净资 产的 比例 和报 告期 内所有 的资 产支 持证 券明 细； 在基 金季 度报 告中 披露 其持有 的资 产
支持证 券总 额 、 资 产支 持证 券市值 占基 金净 资产 的比 例和报 告期 末按 市值 占基 金净资 产比 例
大小排 序的 前 10 名 资产 支 持证券 明细 。 
本基金 在基 金年 报及 半年 报中披 露其 持有 的流 通受 限证券 总额 、 流通 受限 证券 市值占 基
金净资 产的 比例 和报 告期 内所有 的流 通受 限证 券明 细。 
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额比 例超 过 20% 的情 形 ， 基金 管理 人应 当 在季度 报
告、 半年 度报 告、 年 度 报 告等定 期报 告文 件中 披露 该投资 者的 类别 、 报 告期 末持有 份额 及占
比、报 告期 内持 有份 额变 化情况 及产 品的 特有 风险 。 
（五） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止基 金合 同； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、 基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、涉 及基 金管 理业 务、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基金 管理 人及其 董事 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理受到 严重 行政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券后 两个 交易 日内 ， 在中 国证 监会 指定 媒介 披露所 投资
中小企 业私 募债 券的 名称 、数量 、期 限、 收益 率等 信息； 
27 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（ 六） 澄清 公告 
在基金 合同 存续 期限 内 ， 任 何公共 媒介 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。 
（ 七） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（ 八） 投资 资产 支持 证券 信息披 露 
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额 、 资 产支 持证券 市
值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细。 
基金管 理人 应在 基金 季度 报告中 披露 其持 有的 资产 支持证 券总 额 、 资 产支 持证 券市值 占
基金净 资产 的比 例和 报告 期末按 市值 占基 金净 资产 比例大 小排 序的 前 10 名资 产支持 证券 明
细。 
（ 九） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 基金 合同 的约 定， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 基金份 额净 值 、 基金 份额 申购赎 回价 格 、 基金 定期 报告和 定期 更 新
的招募 说明 书等 公开 披露 的相关 基金 信息 进行 复核 、 审查， 并向 基金 管理 人出 具书面 文件 或
者盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的媒 介。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介 披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到基 金合 同终止 后 10 年。 
 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
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§15 风险揭 示 
一、市 场风 险 
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ： 
1 、 政 策风 险。 因 国家 宏观 政策 （ 如货 币政 策、 财政 政 策、 行 业政 策、 地区 发展 政 策等）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 。 
2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化， 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 国债 与上 市公 司的股 票， 收益 水平 也会 随之变 化， 从而 产生 风险 。 
3 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影
响着国 债的 价格 和收 益率 ， 影 响着 企业 的融资 成本 和利润 。 基金 投资于 国债 和股票 ， 其收 益
水平会 受到 利率 变化 的影 响。 
4 、 上市 公司 经营 风险 。 上 市公司 的经 营好 坏受 多种 因素影 响， 如管 理能 力、 财 务状况 、
市场前 景、 行业 竞争 、 人 员素质 等， 这些 都会 导致 企业的 盈利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资的
上市公 司经 营不 善， 其股 票价格 可能 下跌 ， 或 者能 够用于 分配 的利 润减 少， 使基金 投资 收 益
下降。 虽然 基金 可以 通过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全规 避。 
5 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 
 
二 、管 理风 险 
在基金 管 理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经 验、 判断、 决策 、 技 能等 会影 响其对 信息
的占有 和对 经济 形势 、 证 券价格 走势 的判 断， 从而 影响基 金收 益水 平。 因此 ， 本基 金的 收益
水平与 本基 金管 理人 的管 理水平 、 管 理手 段和 管理 技术等 相关 性较 大。 因此 本基金 可能 因为
基金管 理人 的因 素而 影响 基金收 益水 平。 
 
三 、流 动性 风险 
本基金 属于 开放 式基 金， 可能会 发生 巨额 赎回 的情 形。 巨 额赎 回可 能会 产生 基金资 产变
现困难 ，基 金面 临流 动性 风险。 
 
四 、其 他风 险 
1 、


因技 术因 素而 产生 的 风险， 如电 脑系 统不 可靠 产生的 风险 ； 
2 、


因基 金业 务快速 发展 而在制度 建设 、人员 配备 、内控制 度建 立等方 面不 完善而 产
生的风 险； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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3 、


 因人 为因 素而 产生 的风险 、如 内幕 交易 、欺 诈行为 等产 生的 风险 ； 
4 、


 对主 要业 务人 员如 基金经 理的 依赖 而可 能产 生的风 险； 
5 、


 因业 务竞 争压 力可 能产生 的风 险； 
6 、


 战争 、 自 然灾 害等 不可抗 力可 能导 致基 金资 产的损 失， 影响 基金 收益 水平， 从而
带来风 险； 
8 、


 其他 意外 导致 的风 险。 
 
五 、本 基金 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险评 价可 能不 一致 的风险 
本基金 法律 文件 投资 章节 有关风 险收 益特 征的 表述 是基于 投资 范围 、 投 资比 例、 证 券市
场普遍 规律 等做 出的 概述 性描述 ， 代 表了 一般 市场 情况下 本基 金的 长期 风险 收益特 征。 销售
机构( 包括 基金 管理 人直 销 机构和 代销 机构)根 据相 关 法律法 规对 本基 金进 行风 险评价 ， 不同
的销售 机构 采用 的评 价方 法也不 同 ， 因 此销 售机 构的 风险等 级评 价与 法律 文件 中风险 收益 特
征的表 述可 能存 在不 同 ， 投 资人在 购买 本基 金时 需按 照销售 机构 的要 求完 成风 险承受 能力 与
产品风 险之 间的 匹配 检验 。 
 
六 、本 基金 特有 的风 险 
1 、本基 金为混 合型基 金， 股票资产 占基 金资产 的比 例范围 为 0-95% ， 因此股 票市场 的
变化将 影响 到基 金业 绩表 现， 基 金净 值表 现因 此可 能受到 影响 。 本 基金 管理 人将发 挥专 业研
究优势 ，加强 对市场 、上 市公司 基本面 和固定 收益 类产品 的深入 研究， 持续 优化组 合配置 ，
以控制 特定 风险 。 
2 、本 基金 可投 资于 股指 期 货，股 指期 货作 为一 种金 融衍生 品， 主要 存在 以下 风险： 
（１） 市场 风险 ：是 指由 于股指 期货 价格 变动 而给 投资者 带来 的风 险。 
（２） 流动 性风 险： 是指 由于股 指期 货合 约无 法及 时变现 所带 来的 风险 。 
（３ ） 基 差风 险 ： 是 指股 指 期货合 约价 格和 指数 价格 之间的 价格 差的 波动 所造 成的风 险 。 
（４） 保证 金风 险： 是 指由 于无法 及 时 筹措 资金 满足 建立或 者维 持股 指期 货合 约头寸 所
要求的 保证 金而 带来 的风 险。 
（５） 信用 风险 ：是 指期 货经纪 公司 违约 而产 生损 失的风 险。 
（６） 操作 风险 ： 是 指由 于内部 流程 的不 完善 ， 业 务人员 出现 差错 或者 疏漏 ， 或者 系统
出现故 障等 原因 造成 损失 的风险 。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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§16 基金合 同的变更、终 止和基金财产的清 算 
一、基 金合 同的 变更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或 基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于法 律法 规规 定和 基金 合同约 定可 不经
基金份 额持 有人 大会 决议 通过的 事项 ， 由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报
中国证 监会 备案 。 
2 、关于 基金合 同变更 的基 金份额持 有人 大会决 议自 生效后方 可执 行，并 自决 议生效 后
2 个工 作日 内在 指定 媒介 公告。 
 
二、基 金合 同的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、基 金合 同约 定的 其他 情 形； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
三、基 金财 产的 清算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个工 作日 内成 立清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
6 、基金 管理人 与基金 托管 人协商一 致或 基金资 产清 算小组认 为有 对基金 份额 持有人 更
为有利 的清 算方 法， 本基 金财产 的清 算可 按该 方法 进行 ， 并 及时 公告 。 相 关 法律法 规或 监管
部门另 有规 定的 ，按 相 关 法律法 规或 监管 部门 的要 求办理 。 
 
四、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
 
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
 
六、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
 
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
99 
 
§17 基金合 同的内容摘要 
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务 
（ 一） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、 根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，根 据法 律法 规和 基金 合同独 立运 用并 管理 基金 财产； 
（3） 依照 基金 合同 收取 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费用 ； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6）依 据基金 合同及 有关 法律规定 监督 基金托 管人 ，如认为 基金 托管人 违反 了基金 合
同及国 家有 关法 律规 定， 应呈报 中国 证监 会和 其他 监管部 门， 并采 取必 要措 施保护 基金 投资
人的利 益； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务； 
（10） 依据 基金 合同 及有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ； 
（11） 在基 金合 同约 定的 范围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购与 赎回 申请 ； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（14） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券、 期 货经 纪商 或其 他为 基金提 供服
务的外 部机 构； 
（15 ） 在 符合 有关 法律 、 法 规的前 提下 ， 制订 和调 整 有关基 金认 购 、 申 购、 赎回 、 转 换、
非交易 过户 和定 投 等 业务 规则， 在法 律法 规和 本基 金合同 规定 的范 围内 ， 不 损害现 有份 额持
有人利 益的 情况 下， 决定 和调整 基金 的除 调高 管理 费率、 托管 费率 之外 的基 金相关 费率 结构
和收费 方式 ； 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他权 利。 
2 、 根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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（3） 自基 金合 同生 效之 日 起,以 诚实 信用 、谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 外,不 得利 用基 金财 产为 自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8）采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、赎回 和注 销价格 的方 法符合 基
金合同 等法 律文 件的 规定 ， 按 有关 规定 计算并 公告 基金资 产净 值 ， 确定 基金 份额申 购 、 赎 回
的价格 ； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法 》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不向 他人 泄露； 
（13 ） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收 益 ； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资人提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资人
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基金 有关 的公 开资 料， 并在支 付合 理成
本的条 件下 得到 有关 资 料 的复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当承
担赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 基金 合同 规定 履行自 己的 义务 ， 基 金托 管人违 反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件 ， 基 金合 同不能 生效 ， 基 金管 理
人承担全 部募 集费用 ，将 已募集资 金并 加计银 行同 期活期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、 根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1） 自基 金合 同生 效之 日 起，依 法律 法规 和基 金合 同的规 定安 全保 管基 金财 产； 
（2） 依基 金合 同约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费用 ； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反基 金合 同及国 家
法律法 规行为 ，对基 金财 产、其 他当事 人的利 益造 成重大 损失的 情形， 应呈 报中国 证监会 ，
并采取 必要 措施 保护 基金 投资人 的利 益； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券账户 ，为 基金办理 证券 、期货 等交 易资金 清
算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
2 、 根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户、 证券账 户， 按照基金 合同 的约定 ，根 据基金 管
理人的 投资 指令 ，及 时办 理清算 、交 割事 宜； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、基金 合同 及其他有 关规 定另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照基 金合 同的 规定 进行 ； 如 果基 金管 理人 有未 执行基 金合 同
规定的 行为 ，还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定， 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金管理 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 、基 金合同 和《 托管 协议 》的 规定监 督基 金管 理人 的投 资运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的 保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 业监
督管理 机构 ，并 通知 基金 管理人 ； 
（19 ） 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 时， 应承 担赔偿 责任 ， 其赔偿 责任 不因其 退 任
而免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和基 金合 同规定 履行 自己 的义 务， 基金管 理人
因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 管理 人追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
（三） 基金 份额 持有 人 
基金投 资人 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对基 金合同 的承 认和 接受 ， 基金 投资人 自
依据基 金合 同取 得基 金份 额， 即 成为 本基 金份 额持 有人和 基金 合同 的当 事人 ， 直至 其不 再持
有本基 金的 基金 份额 。 基金 份额持 有人 作为 基金 合同 当事人 并不 以在 基金 合同 上书面 签章 或
签字为 必要 条件 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
103 
 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守基 金 合同、 招募 说明 书等 信息 披露文 件； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者基金 合同 终止 的有 限责 任； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 合同 当事 人合 法权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 
 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持有 人出席 会议 并表决 。基金 份额持 有人 持有的 每一基 金份额 拥有 平等的 投票权 。
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
（一） 召开 事由 
1 、当出 现或需 要决定 下列 事由之一 的， 应当召 开基 金份额持 有人 大会， 但法 律法规 、
中国证 监会 另有 规定 的除 外： 
（1） 终止 基金 合同 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 根据法律 法规 要求提 高该 等报酬 标
准的除 外； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
104 
 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金合 同当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（13） 法律 法规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 应当召 开基 金份 额持 有人 大会的 事
项。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持有 人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 承担的 费用 ； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 法律法 规和基 金合 同规定的 范围 内调整 本基 金的申购 费率 、调低 赎回 费率或 在
对现有 基金 份额 持有 人利 益无实 质性 不利 影响 的前 提下变 更收 费方 式； 
（4）在 不违反 法律法 规、 基金合同 的规 定以及 对基 金份额持 有人 利益无 实质 性不利 影
响的情 况下 ，调 整有 关基 金认购 、申 购 、 赎回 、转 换、非 交易 过户 、转 托管 等业务 的规则 ； 
（5）在 不违反 法律法 规、 基金合同 的约 定以及 对基 金份额持 有人 利益无 实质 性不利 影
响的情 况下 ，增 加、 减少 或调整 基金 份额 类别 设置 及对基 金份 额分 类办 法、 规则进 行调整 ； 
（6） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改； 
（7）对 基金合 同的修 改对 基金份额 持有 人利益 无实 质性不利 影响 或修改 不涉 及基金 合
同当事 人权 利义 务关 系发 生重大 变化 ； 
（8） 按照 法律 法规 和基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 ； 
（9）当 法律法 规或中 国证 监会的相 关规 定变更 时， 本基金在 履行 相关程 序后 可对资 产
配置比 例进 行适 当调 整。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除 法律 法规 规定 或基 金 合同另 有约 定外 ，基 金份 额持有 人大 会由 基金 管理 人召集 ； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起60 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
105 
 
4 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 并告 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合。 
5 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会 ， 而 基金 管理 人 、 基 金托 管人 都不 召集 的 ， 单 独或 合计 代表 基金 份 额10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。 
6 、基 金 份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 表决
意见寄 交的 截止 时间 和收 取方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应 另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 或法律 法规 和监 管机 关允 许的其 他
方式召 开， 会议 的召 开方 式由会 议召 集人 确定 。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 基 金合 同和 会议 通知的 规定 ， 并
且持有 基金 份额 的凭 证与 基金管 理人 持有 的登 记资 料相符 ； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （含 二分 之一 ） 。 若到 会者在 权益 登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原 公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的3 个 月以 后、6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以召 集人 通知的 非
现场方 式在 表决 截至 日以 前送达 至召 集人 指定 的地 址或系 统 。 通 讯开 会应 以召 集人通 知的 非
现场方 式进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 基金 合 同约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个工 作日 内连 续公 布 相关提 示
性公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。 会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管 人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和 公证 机关 的监 督下 按照会 议通 知规 定的 方式 收取基 金份 额持
有人的 表决 意见 ； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ， 不影 响表决 效 力 ； 
（3）本 人直接 出具表 决意 见或授权 他人 代表出 具表 决意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （含 二分 之一 ） ； 若本 人直接 出具 表
决意见或 授 权他 人 代 表 出具 表 决 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总 份额 的二 分之 一 ， 召 集人可 以在 原公 告的 基金 份额持 有人 大会 召开 时间 的 3 个 月以 后 、
6 个月 以内， 就原 定审 议事 项重新 召集 基金 份额 持有 人大会 。 重 新召 集的 基金 份额持 有人 大
会应当 有代 表三 分之 一以 上 （含 三分 之一） 基金 份额 的持有 人直 接出 具表 决意 见或授 权他 人
代表出 具表 决意 见； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具表 决意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具表决 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 表决 意见 的代 理人 出具的 委托 人持南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
107 
 
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 基金 合同 和会议 通知 的
规定， 并与 基金 登记 机构 记录相 符。 
3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召开， 基金 份额 持有 人可 以采用 书面 、 网 络、 电话 、 短信 或其 他方 式进 行表 决， 具 体方 式由
会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 。 
4 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 授权他人 代为 出席会 议并 表决的 ，
授权方 式可 以采 用书 面、 网络、 电话 、短 信或 其他 方式， 具体 方式 在会 议通 知中列 明。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利 益 的重 大事 项， 如基金 合同 的重 大修 改、 决定终 止基
金合同 、 更 换基 金管 理人 、 更换 基金 托管 人、 与其 他基金 合并 、 法 律法 规及 基金合 同规 定的
其他事 项以 及会 议召 集人 认为需 提交 基金 份额 持有 人大会 讨论 的其 他事 项。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （ 含二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身 份证 明文件 号码 、 持有 或代表 有表 决权 的 基金份 额、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 同等 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
108 
 
1 、一般 决议， 一般 决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二 分
之一以 上 （含 二分之 一 ） 通过方 为有 效 ； 除下 列 第2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 与 其他 基金 合并、 更换 基金
管理人 或者 基金 托管 人、 终止基 金合 同以 特别 决议 通过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 人身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资人 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 表
决意见 视为 有效 表决 ， 表 决意见 模糊 不清 或相 互矛 盾的视 为弃 权表 决， 但应 当计入 出具 表决
意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
在上述 规则 的前 提下 ，具 体规则 以召 集人 发布 的基 金份额 持有 人大 会通 知为 准。 
（七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决 结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过程 予以公 证。 基金管 理人或 基金托 管人 拒派代 表对表 决意见 的计 票进行 监督的 ，
不影响 计票 和表 决结 果。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
109 
 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。 
（九） 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 并提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需
召开基 金份 额持 有人 大会 审议。 
 
三、基金收益分配原 则、 执行方式 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准 日 基 金未 分配 利 润 与 未 分 配 利 润中 已实 现 收 益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为12 次 ， 每 份基
金 份 额 每 次 基金 收 益 分 配比 例 不 得 低 于基 金 收 益 分配 基 准 日 每 份基 金 份 额 可供 分 配 利 润的
10% ， 若基 金合 同生 效不 满 3 个 月可 不进 行收 益分 配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资人 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准 日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
110 
 
在不违 反法 律法 规 、 基 金合 同的约 定以 及对 基金 份额 持有人 利益 无实 质不 利影 响的前 提
下， 基 金管 理人 可在 按照 监管部 门要 求履 行适 当程 序后对 基金 收益 分配 原则 进行调 整， 不需
召开基 金份 额持 有人 大会 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收 益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
本基金 收益 分配 时所 发生 的银行 转账 或其 他手 续费 用由投 资人 自行 承担 。



当投资 人的 现金 红利 小于 一定金 额， 不足 以支 付银 行转账 或其 他手 续费 用时 ， 基金 登记
机构可 将基 金份 额持 有人 的现金 红利 自动 转为 基金 份额。 红利 再投 资的 计算 方法， 依照 登记
机构相 关业 务规 则执 行。 
 
四、与基金财产管理 、运 作有关费用的提取、 支 付 方式与比例 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
111 
 
五、基金财产的投资 范围 和投资限制 
（一） 投资 范围 及组 合比 例 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准 上 市的 股票 ） 、 债券 （ 包括 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、 企业 债券 、 公司 债券 、 中
期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府机 构债 券、 地 方政 府 债券、 可 交换 债
券、 中小 企业 私募 债券 、 可 转换债 券 （含 分离 交易 可 转债 ） 等 ） 、 资产 支持 证券 、 债 券回 购、
银行存 款 （包 括协 议存 款 、 定期 存款及 其他 银行 存 款） 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以
及经中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ，但 需符合 中国 证监 会的 相关 规定。 
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为0-95% 。 本 基金每 个交 易日 日终 在扣 除股指 期
货合约需 缴纳 的交易 保证 金后，应 当保 持不低 于基 金资产净 值 5% 的现 金或者 到期日在 一年
以内的 政府 债券 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
（二） 投资 限制 
1 、基 金的 投资 组合 应遵 循 以下限 制： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例范 围 为 0-95% ； 
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，应 当保持 不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
112 
 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行 股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，在 全国 银行 间同 业市场 中的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后 不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 若参 与股 指期 货交易 ， 在任 何交 易日 日终 ， 持 有的 买入 股指 期货 合约 价值，
不得超 过基 金资 产净 值 的10%； 在 任何 交易 日日 终， 持有的 买入 期货 合约 价值 与有价 证券 市
值之和, 不得超 过基金 资产 净值的 95%， 其中， 有价 证券指股 票、 债券（ 不含 到期日在 一年
以内的 政府 债券 ） 、 权 证 、 资产 支持 证券、 买入 返 售金融 资产 （不 含质 押式 回购） 等； 在任
何交易 日日 终， 持有 的卖 出期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 股票 总市 值 的20% ； 在 任何 交
易日内 交易 （不 包括 平仓） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一 交易 日基 金资产 净值 的
20% ；所 持有的 股票 市值和 买入、卖 出股 指期货 合约 价值，合 计（ 轧差计 算） 应当符合 基金
合同关 于股 票投 资比 例的 有关约 定； 
（16） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
（17） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （12） 项另 有约 定外， 因 证 券或 期货 市场 波动、 上市 公司 合并 、 基 金规模 变动
等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资比 例不 符合 上述规 定投 资比 例的 ， 基金 管理人 应当 在
10 个 交易 日内 进行 调整 ， 但中国 证监 会规 定的 特殊 情形除 外。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。 
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ， 以 变更 后的 规定 为准。 法律
法规或 监管 部门 取消 上述 限制， 如适 用于 本 基 金， 则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2 、 禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
113 
 
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先的 原则 ， 防
范利益 冲突 ， 建立健 全内 部审批 机制 和评 估机 制， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。 相关 交易 必
须事先 得到 基金 托管 人的 同意， 并按 法律 法规 予以 披露。 重大 关联 交易 应提 交基金 管理 人董
事会审 议， 并经 过三 分之 二以上 的独 立董 事通 过。 基金管 理人 董事 会应 至少 每半年 对关 联交
易事项 进行 审查 。 
如法律 、 行政 法规或 监管 部门取 消上 述限 制， 如适 用于本 基金 ， 则本基 金投 资不再 受 相
关限制 。 
 
六、基金资产估值 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 应每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
 
七、基金合同的变更 、终 止与基金财产的清算 
（一） 基金 合同 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 可不
经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的事 项， 由基 金管 理人和 基金 托管 人同 意后 变更 并 公告 ， 并
报中国 证监 会备 案。 
2 、关于 基金合 同变更 的基 金份额持 有人 大会决 议自 生效后方 可执 行，并 自决 议生效 后
2 个工 作日 内在 指定 媒介 公告。 
（二） 基金 合同 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、基 金合 同约 定的 其他 情 形； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个工 作日 内成 立清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
114 
 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3）对 基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
6 、基金 管理人 与基金 托管 人协商一 致或 基金资 产清 算小组认 为有 对基金 份额 持有人 更
为有利 的清 算方 法， 本基 金财产 的清 算可 按该 方法 进行 ， 并 及时 公告 。 相 关 法律法 规或 监管
部门另 有规 定的 ，按 相关 法律法 规或 监管 部门 的要 求办理 。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
八、争议解决方式 
各方当 事人 同意 ， 因 基金 合同而 产生 的或 与基 金合 同有关 的一 切争 议， 如经 友好协 商未
能解决 的， 任何 一方 均有 权将争 议提 交中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会， 按照 中国国 际经 济贸南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
115 
 
易仲裁 委员 会届 时有 效的 仲裁规 则进 行仲 裁。 仲裁 地点为 北京 市 。 仲裁 裁决 是终局 的 ， 对 当
事人均 有约 束力 。除 非仲 裁裁决 另有 决定 ，仲 裁费 用由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
基金合 同受 中国 法律 管辖 。 
 
九、基金合同存放地 和投 资人取得合同的方式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供基 金 投 资人 在基 金管 理人、 基金 托管 人、 销售 机构的 办公
场所 和 营业 场所 查阅 。基 金合同 条款 及内 容应 以 基 金合同 正本 为准 。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
116 
 
§18 基金托 管协议的内容 摘要 
一、基 金托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路六 号免 税商务 大 厦 31-33 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路六 号免 税商务 大 厦 31-33 层 
邮政编 码：518048 
法定代 表人 ：张 海波 
成立日 期：1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基字[1998]4 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 人民 币 3 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务。 
 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ：周 慕冰 
成立时 间：2009 年1 月 15 日 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券； 代理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买 卖、 代 理买卖 外汇； 结汇、 售汇 ； 从事银 行卡 业务； 提供 信用证 服务 及 担
保； 代 理收 付款 项及 代理 保险业 务； 提供 保管 箱服 务； 代 理 资 金清 算； 各类 汇兑业 务； 代理
政策性 银行 、 外 国政 府和 国际金 融机 构贷 款业 务； 贷款承 诺； 组织 或参 加银 团贷款 ； 外 汇存
款； 外 汇贷款 ； 外汇 汇款 ； 外汇 借款； 发行、 代理 发行、 买 卖或 代理 买卖 股 票以外 的外 币有南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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价证券 ； 外 汇票 据承 兑和 贴现； 自营、 代客 外汇 买 卖； 外 币兑 换； 外 汇担 保 ； 资信 调查、 咨
询、 见 证业 务； 企业、 个 人财务 顾问 服务 ； 证 券公 司客户 交易 结算 资金 存管 业务； 证券 投资
基金托 管业 务； 企业 年金 托 管业务 ； 产 业投 资基 金托 管 业务； 合格 境外 机构 投资 者 境内证 券
投资托 管业 务； 代理 开放 式基金 业务 ； 电 话银 行、 手机银 行、 网上 银行 业务 ； 金融 衍生 产品
交 易业 务； 经国 务院 银行 业监督 管理 机构 等监 管部 门批准 的其 他业 务。 
 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（一 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基金 投资 范围 、 投 资
对象进 行监 督。 基金 合同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 ， 基 金管 理人应 按照 基金
托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池和 交易 对手 库， 以便基 金托 管人 运用 相关 技术系 统， 对基
金实际 投资 是否 符合 基金 合同关 于证 券选 择标 准的 约定进 行监 督 ， 对 存在 疑义 的事项 进行 核
查。 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上市 的股票 ） 、债 券（包 括国债 、央行 票据 、金融 债券、 企业债 券、 公司债 券、中
期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府机 构债 券、 地 方政 府 债券、 可 交换 债
券、 中 小企 业私 募债 券、 可 转换债 券 （ 含分 离交 易可 转债） 等） 、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、
银行存 款（包 括协议 存款 、定期 存款及 其他银 行存 款） 、货 币市场 工具 、权证 、股指 期货以
及经中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ，但 需符合 中国 证监 会的 相关 规定。 
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为0-95% 。 本 基金每 个交 易日 日终 在扣 除股指 期
货合约需 缴纳 的交易 保证 金后，应 当保 持不低 于基 金资产净 值 5% 的现 金或者 到期日在 一年
以内的 政府 债券 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 、 融资 、 融
券比例 进行 监督 。基 金托 管人按 下述 比例 和调 整期 限进行 监督 ： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例范 围 为 0-95% ； 
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，应 当保持 不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4）本 基金管 理人管 理的 、且由本 基金 托管人 托管 的全部基 金持 有一家 公司 发行的 证
券，不 超过 该证 券 的10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6）本 基金管 理人管 理的 、且由本 基金 托管人 托管 的全部基 金持 有的同 一权 证，不 得
超过该 权证 的 10 ％； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
118 
 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的、 且 由本 基金 托管 人托 管的全 部基 金投 资于 同一 原始权 益人
的各类 资产 支持 证券 ，不 得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，在 全国 银行 间同 业市场 中的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后 不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 若参 与股 指期 货交易 ， 在任 何交 易日 日终 ， 持 有的 买入 股指 期货 合约 价值，
不得超 过基 金资 产净 值 的10%； 在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值 与有价 证券 市
值之和, 不得超 过基金 资产 净值的 95%， 其中， 有价 证券指股 票、 债券（ 不含 到期日在 一年
以内的 政府债 券） 、 权证、 资产支 持证券 、买入 返售 金融资 产（不 含质押 式回 购）等 ；在任
何交易 日日 终， 持有 的卖 出期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 股票 总市 值 的20% ； 在 任何 交
易日内 交易 （不 包括 平仓） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一 交易 日基 金资产 净值 的
20% ；所 持有的 股票 市值和 买入、卖 出股 指期货 合约 价值，合 计（ 轧差计 算） 应当符合 基金
合同关 于股 票投 资比 例的 有关约 定； 
（16） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券 ， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
（17） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （12） 项另 有约 定外， 因证 券或 期货 市场 波动、 上市 公司 合并 、 基 金规模 变动
等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资比 例不 符合 上述规 定投 资比 例的 ， 基金 管理人 应当 在
10 个 交易 日内 进行 调整 ， 但中国 证监 会规 定的 特殊 情形除 外。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金 合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
119 
 
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ， 以 变更 后的 规定 为准。 法律
法规或 监管 部门 取消 上述 限制， 如适 用于 本基 金， 则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。 
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 本协 议第 十五条 第九
项基金 投资 禁止 行为 进行 监督。 
根据法 律法 规有 关基 金从 事的关 联交 易的 规定 ， 基金 管理人 和基 金托 管人 应事 先相互 提
供与本 机构 有控 股关 系的 股东或 与本 机构 有其 他重 大利害 关系 的公 司名 单及 其更新 ， 并以 双
方约定 的方 式提 交， 确保 所提供 的关 联交 易名 单的 真实性 、 完 整性 、 全 面性。 基金管 理人 有
责任保 管真 实、 完整 、 全 面的关 联交 易名 单， 并负 责及时 更新 该名 单。 名单 变更后 基金 管理
人应及 时发 送基 金托 管人 ， 基金 托管 人应 及时 确认 已知名 单的 变更 。 如 果基 金托管 人在 运作
中严格 遵循 了监 督流 程， 基金管 理人 仍违 规进 行关 联交易 ， 并造 成基金 资产 损失的 ， 由基 金
管理人 承担 责任 ，基 金托 管人并 有权 向中 国证 监会 报告。 
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券， 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 ， 基
金管理 人应 当遵 循基 金份 额持有 人利 益优 先的 原则 ， 防范利 益冲 突 ， 符 合中 国证 监会的 规定 ，
并履行 信息 披露 义务 。 
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场进 行监督 。基 金管理 人应在 基金投 资运 作之前 向基金 托管人 提供 经慎重 选择的 、
本基金 适用 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单， 并约 定各交 易对 手所 适用 的交 易结算 方式 。 基
金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行交易 。 基金 管
理人可 以每 半年 对银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行更新 ， 如基 金管 理人 根据 市场情 况需 要
临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单， 应向 基金 托管人 说明 理由 ， 在 与交 易对手 发生 交易
前3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商解 决。 基金 管理 人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调
整的名 单开 始生 效， 新名 单生效 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应
按照协 议进 行结 算。 基金 管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制， 按银 行间 债券 市场的 交易 规则
进行交 易， 基金 托管 人则 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督， 但 不承 担交
易对手 不履 行合 同造 成的 损失 。 如 基金 托管 人事 后发 现基金 管理 人没 有按 照事 先约定 的交 易
对手或 交易 方式 进行 交易 时， 基 金托 管人 应及 时提 醒基金 管理 人， 基金 托管 人不承 担由 此造
成的任 何损 失和 责任 。 
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合 同的 约定 ， 对 基金 管理 人选择 存款
银行进 行监 督。 
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基金管 理人 应根 据法 律法 规的规 定及 基金 合同 的约 定选择 存
款银行 。 
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
120 
 
1 、基金 管理人 、基金 托管 人应当与 存款 银行建 立定 期对账机 制， 确保基 金银 行存款 业
务账目 及核 算的 真实 、准 确。 
2 、基金 托管人 应加强 对基 金银行存 款业 务的监 督与 核查，严 格审 查、复 核相 关协议 、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
3 、基金 管理人 与基金 托管 人在开展 基金 存款业 务时 ，应严格 遵守 《基金 法》 、 《运作 办
法》等 有关 法律 法规 ，以 及 国家 有关 账户 管理 、利 率管理 、支 付结 算等 的各 项规定 。 
基金托管人发现基金 管理 人在选择存款银行时 有违 反有关法律法规的规 定及 基金合同
的约定 的行 为， 应及 时以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个 工作 日内 纠正 。基 金管理 人对 基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 10 个 工作 日内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基
金托管 人发 现基 金管 理人 有重大 违规 行为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 ， 同 时通 知基金 管理 人在
10 个 工作 日内 纠正 或拒 绝 结算。 
（六）基 金托 管人根 据有 关法律法 规的 规定及 基金 合同的约 定， 对基金 资产 净值计算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费 用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
如果基金管理人未经 基金 托管人的审核擅自将 不实 的业绩表现数据印制 在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
（七） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 流通受 限证
券进行 监督 。 
1 、基金 投资流 通受限 证券 ，应遵守 《关 于基金 投资 非公开发 行股 票等流 通受 限证券 有
关问题 的通 知》 等有 关法 律法规 规定 。 
2 、流通 受限证 券，包 括由 《上市公 司证 券发行 管理 办法》规 范的 非 公开 发行 股票、 公
开发行 股票网 下配售 部分 等在发 行时明 确一定 期限 锁定期 的可交 易证券, 不包 括由于 发布重
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交 易中 的质 押券等 流通 受限
证券。













































































 
3 、在首 次投资 流通受 限证 券之前， 基金 管理人 应当 制定相关 投资 决策流 程、 风险控 制
制度、 流动 性风 险控 制预 案等规 章制 度。 基金 管理 人应当 根据 基金 流动 性的 需要合 理安 排流
通受限 证券 的投 资比 例， 并在风 险控 制制 度中 明确 具体比 例 ， 避 免基金 出现 流 动性 风险 。 上
述规章 制度 须经 基金 管理 人董事 会批 准。 上述 规章 制度经 董事 会通 过之 后， 基金管 理人 应当
将上述 规章 制度 以及 董事 会批准 上述 规章 制度 的决 议提交 给基 金托 管人 。 
4. 在投 资流 通受 限证 券之 前， 基金 管理 人应 至少 提前 一个交 易日 向基 金托 管人 提供有 关
流通受 限证 券的 相关 信息 ，具体 应当 包括 但不 限于 如下文 件（ 如有 ） ： 
拟发行 数量 、 定价依 据 、 监管机 构的 批准 证明 文件 复印件 、 基金 管理人 与承 销商签 订的
销售协 议复印 件、缴 款通 知书、 基金拟 认购的 数量 、价格 、总成 本、划 款账 号、划 款金额 、
划款时 间文 件等 。基 金管 理人应 保证 上述 信息 的真 实、完 整。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
121 
 
5. 基金 托管 人在 监督 基金 管理人 投资 流通 受限 证券 的过程 中 ， 如 认为 因市 场出 现剧烈 变
化导致 基金 管理 人的 具体 投资行 为可 能对 基金 财产 造成较 大风 险 ， 基 金托 管人 有权要 求基 金
管理人 对该 风险 的消 除或 防范措 施进 行补 充和 整改 ， 并 做出 书面 说明 。 否 则， 基金托 管人 经
事先书 面告 知基 金管 理人 ， 有权 拒绝 执行 其有 关指 令。 因 拒绝 执行 该指 令造 成基金 财产 损失
的，基 金托 管人 不承 担任 何责任 ，并 有权 报告 中国 证监会 。 
6. 基金 管理 人应 保证 基金 投资的 受限 证券 登记 存管 在本基 金名 下 ， 并 确保 证基 金托管 人
能够正 常查 询。 因基 金管 理人原 因产 生的 受限 证券 登记存 管问 题， 造成 基金 财产的 损失 或基
金托管 人无 法安 全保 管基 金财产 的责 任与 损失 ，由 基金管 理人 承担 。 
7. 如果基金管理人未 按照 本协议的约定向基金 托管 人报送相关数据或者 报送 了虚假的
数据 ， 导 致基 金托管 人不 能履行 托管 人职 责的 ， 基 金管理 人应 依法 承担 相应 法律后 果 。 除 基
金托管 人未 能依 据基 金合 同及本 协议 履行 职责 外， 因投资 流通 受限 证券 产生 的损失 ， 基 金托
管人按 照本 协议 履行 监督 职责后 不承 担上 述损 失。 
（八） 基金 管理 人应 在基 金首次 投资 中期 票据 或中 小企业 私募 债券 前， 与基 金托管 人签
署相应 的风 险控 制补 充协 议， 并按 照法 律法 规的 规定 和补充 协议 的约 定向 基金 托管人 提供 经
基金管 理人 董事 会批 准的 有关基 金投 资中 期票 据或 中小企 业私 募债 券的 投资 管理制 度。 
（九 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 中违 反法律 法
规和基 金合 同的 规定 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 。 基 金管 理人应 积极 配合
和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 。 基金 管理 人收 到通 知后应 在下 一工 作日 前及 时核对 并以 书
面形式 给基 金托 管人 发出 回函， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 说明 违规原 因及 纠正
期限， 并保 证在 规定 期限 内及时 改正 。 在 上述 规定 期限内, 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项
进行复 查, 督促 基金 管理 人改正 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基 金托 管人 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的
投资指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金 合同 约定 的， 应当立 即通 知 基
金管理 人， 并报 告中 国证 监会。 
（十） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正， 或 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证； 对基 金托管 人按 照法 规要 求需 向中国 证监 会报
送基金 监督 报告 的事 项， 基金管 理人 应 积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。 
（十一 ） 基金 托管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为， 应及 时报 告中国 证监 会， 同时 通
知基金 管理 人限 期纠 正， 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会。 基金 管理 人无 正当 理由， 拒绝 、 阻
挠对方 根据 本协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复 核 基 金管 理人 计算的 基金 资产
净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相 关信 息披 露和 监督基 金投 资运
作等行 为。 
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金
合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到通 知后 应在 下一 工作 日前及 时核 对并 以书 面形 式给基 金管 理人 发出 回函 ， 说明违 规原 因
及纠正 期限 ， 并保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ， 基金 管理 人有权 随时 对 通
知事项 进行 复查, 督 促基 金托管 人改 正。 基金 托管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在规 定时 间内
答复基 金管 理人 并改 正。 
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 
 
四、基 金财 产的 保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人依据合 法程 序作出 的合 法合规 指
令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5 、基金 托管人 根据基 金管 理人的指 令， 按照基 金合 同和本协 议的 约定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6 、对于 因为基 金投资 产生 的应收资 产， 应由基 金管 理人负 责 与有 关当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的，基 金托 管人 对此 不承 担任何 责任 。 
7 、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1 、基金 募集期 间的资 金应 存于基金 管理 人在具 有托 管资格的 商业 银行开 设的 基金认 购
专户。 该账 户由 基金 管理 人开立 并管 理。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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2 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募 集的基 金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《 基金 法 》 、 《运作 办法》 等有 关 规定后， 基金 管理 人应 将 属于基 金财 产的
全部资 金划 入基 金托 管人 开立的 基金 托管 资金 账户 ， 同时 在规 定时 间内， 聘请 具有从 事证 券
相 关 业 务 资 格的 会 计 师 事务 所 进 行 验 资， 出 具 验 资报 告 。 出 具 的验 资 报 告 由参 加 验 资 的 2
名或2 名以 上中 国注 册会 计师签 字方 为有 效。 
3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金 合同生 效的 条件，由 基金 管理人 按规 定办理 退
款等事 宜， 基金 托管 人应 提供充 分协 助。 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的资 金账 户的 开设 和管 理。 
2 、 基 金托 管人 可以 本基 金的名 义在 其营 业机 构开 设本基 金的 资金 账户 ， 并 根据基 金管
理人合 法合 规的 指令 办理 资金收 付。 本基 金的 银行 预留印 鉴由 基金 托管 人保 管和使 用。 本基
金的一 切货币 收支活 动， 包括但 不限于 投资、 支付 赎回金 额、支 付基金 收益 、收取 申购款 ，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 
3 、基金 托管资 金账户 的开 立和使用 ，限 于满足 开展 本基金业 务的 需要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立任 何其 他银 行账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4 、基 金托 管资 金账 户 的 开 立和管 理应 符合 相关 法律 法规的 有关 规定 。 
5 、在符 合法律 法规规 定的 条件下， 基金 托管人 可以 通过基金 托管 人专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。 
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理 
1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3 、 基金 托管 人以 自身 法人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限 责 任公 司开 立结 算备 付金账 户 ，
并代表 所托 管的 基金 完成 与中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司的 一级 法人 清算 工作 ， 基 金管 理
人应予 以积 极协 助。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
4 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
5 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务， 涉及相 关
账户的 开设 、 使 用的 ， 按 有关规 定开 设、 使用 并管 理； 若 无相 关规 定， 则基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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基金合 同生 效后 ， 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定 ， 以 基金 的名 义在 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 开立 债券 托管 与结 算账户 ， 并 代表
基金进 行银 行间 市场 债券 的结算 。 基金 管理 人和 基金 托管人 同时 代表 基金 签订 全国银 行间 债
券市场 债券 回购 主协 议。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1 、因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户， 可以根 据法 律法规和 基金 合同的 规定 ，在基 金
管理人 和基 金托 管人 商议 后开立 。新 账户 按有 关规 则使用 并管 理。 
2 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单等 有价凭 证由 基金 托管 人负 责妥善 保
管， 保管 凭证 由基金 托管 人持有 。 实物 证券的 购买 和转让 ， 由基 金托管 人根 据基金 管理 人 的
指令办 理 。 属 于基 金托 管人 实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 ，
由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。 托管 人对 托管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担
保管责 任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金有 关的 重大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人、 基金
托管人 保管 。 除 协议 另有 规定外 ， 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证基金 一方 持有 两份 以上 的正本 ， 以便 基金 管理 人和 基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。
重大合 同的 保管 期限 为基 金合同 终止 后 15 年。



 
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算及复 核程 序 
1 、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 净资 产值。 
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 后得到 的基 金份 额的 资产 净值 。 基 金
份额净 值的 计算 ，精 确到 0.0001 元， 小数 点后 第五 位四舍 五入 ，由 此产 生的 误差计 入基 金
财产。 国家 另有 规定 的， 从其规 定。 
每工作 日计 算基 金资 产净 值及基 金份 额净 值， 并按 规定公 告。 
2 、复 核程 序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人依 据基 金合 同和相 关法 律法 规的 规定 对外公 布。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1 、估 值对 象 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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基金所 拥有 的股 票、 债券、 衍生工 具和 其它 投资 等持 续以公 允价 值计 量的 金融 资产及 负
债。 
2 、估 值方 法 
（1 证 券交 易所 上市 的有 价证券 的估 值 
1 ）交易 所上市 的有价 证券 （包括股 票、 权证等 ）， 以其估值 日在 证券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且 最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格； 
2 ）交易 所市场 上市交 易或 挂牌转让 的固 定收益 品种 （本合同 另有 约定的 除外 ），选 取
估值日 第三 方估 值机 构提 供的相 应品 种对 应的 估值 净价估 值； 
3 ）对 在交 易所 市场 上市 交 易的可 转换 债券 ，按 照每 日收盘 价作 为估 值全 价； 
4 ）交易 所上市 的资产 支持 证券，采 用估 值 技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
1 ）送股 、转增 股、配 股和 公开增发 的股 票，按 估值 日在证券 交易 所挂牌 的同 一股票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2 ）首次 公开发 行未上 市或 未挂牌转 让的 股票、 债券 和权证， 采用 估值技 术确 定公允 价
值，在 估值 技术 难以 可靠 计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 ； 
3 ）发行 时明确 一定期 限限 售期的股 票， 包括但 不限 于非公开 发行 股票、 首次 公开发 行
股票时 公司 股东 公开 发售 股份、 通过 大宗 交易 取得 的带限 售期 的股 票等 ， 按 监管机 构或 行业
协会有 关规 定确 定公 允价 值。 
4 ）对在 交易所 市场发 行未 上市或未 挂牌 转让的 债券 ，对存在 活跃 市场的 情况 下，应 以
活跃市 场上 未经 调整 的报 价作为 计量 日的 公允 价值 进行估 值 ； 对 于活 跃市 场报 价未能 代表 计
量日公 允价 值的 情况 下， 按成本 应对 市场 报价 进行 调整 ， 确 认计 量日的 公允 价值 ； 对 于不 存
在市场 活动 或市 场活 动很 少的情 况下 ，则 采用 估值 技术确 定公 允价 值。 
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（4） 同一 证券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按证券 所处 的市 场分 别估 值。 
（5）本 基金投 资股指 期货 合约，按 估值 当日结 算价 进行估值 ，估 值当日 无结 算价的 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
（6）中 小企业 私募债 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估值 技术 难以可 靠计 量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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（7）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管 人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（8）相 关法律 法规以 及监 管部门、 自律 规则另 有规 定的，从 其规 定。如 有新 增事项 ，
按国家 最新 规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
3 、特 殊情 形的 处理 
（1） 基金 管理人 或基 金托 管人按 估值 方法 的第 （7） 项进行 估值 时， 所造 成的 误差不 作
为基金 资产 估值 错误 处理 。 
（2）由 于不可 抗力原 因， 或由于证 券交 易所、 期货 交易所及 登记 结算公 司发 送的数 据
错误 ， 或 国家 会计 政策 变更 、 市 场规 则变 更等 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、
适当、 合理 的措 施进 行检 查， 但 未能 发现 错误 的， 由此造 成的 基金 资产 估值 错误， 基金 管理
人和基 金托 管人 免除 赔偿 责任。 但基 金管 理人、 基金 托管人 应当 积极 采取 必要 的措施 减轻 或
消除由 此造 成的 影响 。 
（三） 基金 估值 错误 的处 理方式 
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内( 含第4 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭受 损失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失按 下述“ 估值错 误处理 原则 ”给予 赔偿，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错 、 下达 指令 差错等 。 对于 因技术 原因 引起的 差错 ， 若系同 行业 现有技 术水 平 不
能预见 、不 能避 免、 不能 克服， 则属 不可 抗力 ，按 照下述 规定 执行 。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
127 
 
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券、期 货交 易所 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
（2）因 不可抗 力或其 他情 形致使基 金管 理人、 基金 托管人无 法准 确评估 基金 资产价 值
时； 
（3） 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 他情 形。 
（五） 基金 会计 制度 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
128 
 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1 、财 务报 表的 编制 
基金管 理人 应当 及时 编制 并对外 提供 真实 、 完整 的基 金财务 会计 报告 。 月度 报表 的编制 ，
基金管 理人 应于 每月 终了 后 5 工 作日 内完 成 ； 招 募说 明书在 基金 合同 生效 后 每6 个月 更新 并
公告一 次， 于该 等期 间届 满后 45 日 内公 告。 季 度报 告应在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日
内编制 完毕 并予 以公 告； 半年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 60 日内 编制 完毕 并予以 公告 ；
年度报 告在 会计 年度 结束 后 90 日 内编 制完 毕并 予以 公告。 基金 合同 生效 不足 2 个月 的， 基
金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 。 
2 、报 表复 核 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 在3 日 内进 行复 核， 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。 基金 管理 人在季 度报 告完
成当日 ， 将有 关报 告提 供给 基金托 管人 复核 ， 基金 托管 人应在 收到 后7 个工 作日 内完成 复核 ，
并将复 核结 果书 面 通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 半年度 报告 完成 当日 ， 将 有关报 告提 供给
基金托 管人 复核 ，基 金托 管人应 在收 到后 30 日 内完 成复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管
理人 。 基 金管 理人在 年度 报告完 成当 日 ， 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应 在
收到后 45 日 内完 成复 核， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人和 基金托 管人 之
间的上 述文 件往 来均 以加 密传真 的方 式或 双方 商定 的其他 方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进 行调 整， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若 双方 无法 达成 一 致， 以基
金管理 人的 账务 处理 为准 。 核对 无误 后， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业
务部门 公章 或者 出具 加盖 托管业 务专 用章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 中国 证监 会备 案。 
（八） 基金 管理 人应 每季 向基金 托管 人提 供基 金业 绩比较 基准 的基 础数 据和 编制结果 。 
 
六、基 金份 额持 有人 名册 的的登 记与 保管 
本基金 的基 金管 理人 和基 金托管 人须 分别 妥善 保管 的基金 份额 持有 人名 册 ， 包 括基金 合
同 生 效 日 、 基金 合 同 终 止日 、 基 金 权 益登 记 日 、 基金 份 额 持 有 人大 会 权 益 登记 日 、 每 年 6南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
129 
 
月 30 日、12 月 31 日 的基 金份额 持有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括持 有
人的名 称和 持有 的基 金份 额。 
基金份额 持有 人名册 由注 册登记机 构编 制，由 基金 管理人审 核并 提交基 金托 管人保管 。
基金托 管人有 权要求 基金 管理人 提供任 意一个 交易 日或全 部交易 日的基 金份 额持有 人名册 ，
基金管 理人 应及 时提 供， 不得拖 延或 拒绝 提供 。 
基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交； 基金 合同 生效 日、 基 金合同 终止 日
等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持 有人 名册 应于发 生日 后十 个工 作日 内提交 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 限为 15 年 。基金 托
管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 ， 并应遵 守保 密
义务。 若基 金管 理人 或基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 应 按有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
 
七、争 议 解 决方 式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力。 除非 仲裁 裁决另 有规 定， 仲裁 费由 败诉方 承担 。 
争议处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 
 
八、托 管协 议 的 变更 和终 止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会备 案后 生效 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形 
1 、基 金合 同终 止； 
2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4 、发 生法 律法 规、 中国 证 监会或 基金 合同 规定 的终 止事项 。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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§19 基金份 额持有人服务 
如本招 募说 明书 存在 任何 您/ 贵机 构无 法理 解的 内容 ，请 及 时通 过下 述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书 ， 并同 意全 部内 容 。 
对基金份额持有人的服务 主要由基金管理人、发售 机构 及销售机构 提供， 以 下是基金
管 理 人 提 供 的 主 要 服 务 内容 。 基 金管 理人 根据 基金 份额持 有人 的需 要和 市场 的变化 ， 有权
在符合 法律 法规 的前 提下 ， 增加和 修改 相关 服务 项目 。 如因系 统 、 第 三方 或不 可抗 力等原 因，
导致下 述服 务无 法提供 ， 基金管 理人 不承 担任 何责 任。 
若本基 金包 含在 中国 香港 特别行 政区 销售 的 H 类 份 额，则 该份 额持 有人 享有 客户服 务
中心电 话服 务、 客户 投诉 及建议 受理 服务 及 网 站 资 讯 等 服 务 。 
 
一、基金份额持有人 交易 资料的寄送及发送服 务 
1 、纸 质对 账单 
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有 场外 交易 （本 基金 是否 支持场 外
交易 ， 请 以本 基金 基金 合同 和招募 说明 书相 关条 款为 准） 且有 定制 的 投 资人 寄送 纸质对 账单 ，
资料（ 含姓 名及 地址 等） 不详的 除外 。 
2 、电 子 对 账单 
基金管 理人 提供 场外 交易 电子邮 件对 账单 、 场外 交易 手机短 信对 账单 以及 场外 交易微 信
对账单 服务 ， 基金管 理人 将 以电 子邮 件 、 手机 短信 或微信 形式 向定制 的 投资 人 定期 发送 ， 资
料（含 电子 邮件 地址 及手 机号码 等 ） 不详 的、 微信 未绑定 的除 外 。 
3 、注 册登 记机 构和 基金 管 理人不 提供 投资 人的 场内 交易 （ 本基 金是 否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对账单 服务 （含 纸质 及电 子对账 单） 。投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。 
 
二、在线服务 
通过基 金 管 理 人 网站（www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或
“NF4008898899 ” ）或 客户 端 ， 投 资人 可获 得如 下服 务： 
1 、查 询服 务 
投资人 通过 基金 管理 人网 站 、 微信 公众 号或客 户端 ， 可 享有 场外 基金交 易查 询、 账户 查南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
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询和基 金信 息查 询服 务。 
2 、网 上交 易服务 
投资人 可通过基金管 理人网站 、 微信公众号或 客户端 办理 开户、认购/ 申 购、赎回及 信
息查询 等业 务 。 有 关基 金管理 人电 子直 销 具 体业 务规 则请 参 见基 金管 理人 网站 相关公 告和业
务规则 。 
3 、信 息资 讯服 务 
投资人 可以 利用 基金 管理 人 网站 等获 取基 金和 基金 管理人 的各 类信 息 ， 包 括基 金的法 律
文件、 基金 公告 、定期 报告 和基 金管 理人 最新 动态 等各类 最新 资料 。 
4 、自 助答 疑服 务 
投资人可 通过 基金管 理人 网站 及客 户端 的“在 线客 服” ， 根据 提 示操作 输入 要咨询 问
题的关 键词 ，便 可自 助进 行相关 问题 的搜 索及 解答 。 
5 、网 上人工 服 务 
投资人 可通过 基 金管 理人 网站 、 微 信公 众号或 客户 端 获得 投资 咨询 、 业 务咨 询、 信息 查
询、服 务投 诉及 建议 、信 息定制 等专 项服 务。 
 
三、客户服务中心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热线400-889-8899 （ 国内 免长途 话费 ）可 享有 如下 服务： 
1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24小 时基 金净 值信 息、 基金产 品等 自助 查询 服务 。 
2 、人工 服务： 提供每 周七 天，每日 不少 于8小时 的人 工服务（ 法定 节假日 除外） 。 投资
人 可以 通过 该热 线获 得 投 资咨询 、 业 务咨 询、 信息 查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制等 专项
服务。 
 
四、客户投诉及建议 受理 服务 
投资人 可以 通过 基金 管理 人客户 服务 中心 人工 热线 、 在线 客服 、 微 客服、 书信 、 电子 邮
件、 短 信、 传 真及 各销 售机 构网点 柜台 等不 同的 渠道 对基金 管理 人和 销售 网点 所提供 的服 务
进行投 诉或 提出 建议 。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
132 
 
§20 其他应 披露事项 
无 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
133 
 
§21 招募说明书存放及其 查阅方式 
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人、 基金 托管 人、 销 售代理 人和 注册 登记 机构 的办公 场
所， 投资 者可 在办公 时间 免费查 阅 ； 也 可按工 本费 购买本 招募 说明 书复 制件 或复印 件 ， 但 应
以招募 说明 书正 本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 
134 
 
§22 备查文 件 
1 、中 国证 监会 准予 南方 瑞 利保本 混合 型证 券投 资基 金 注册 的文 件； 
2 、《 南方 瑞利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 基 金合 同》； 
3 、《 南方 瑞利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 托 管协 议》； 
4 、法 律意 见书 ； 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
7 、《 南方 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金业 务规 则》 ； 
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 
 
 





































































 南方 基金 管理 有限 公司 





































































 2017 年 12 月 22 日