南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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南 方 改 革 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招募说明书(更新)摘要
(2017 年第 2 号)
基金管 理人 : 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 : 中 国农 业银 行股份 有限 公司
截止日:2017 年 11 月 19 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2015 年 3 月 25 日证 监许 可[2015]440 号 文注 册募 集, 并 于 2015
年5 月 19 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险, 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 , 本 基金 的特 定风险 详见 招募
说明书 “风 险揭 示” 章节 等。 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券, 中小 企业 私募 债是根 据相 关法
律法规 由非 上市 中小 企业 采用非 公开 方式 发行 的债 券。 由于 不能 公开交 易 , 一般情 况下 , 交
易不活 跃, 潜在 较大 流动 性风险 。 当 发债 主体 信用 质量恶 化时 , 受 市场 流动 性所限 , 本 基金
可能无 法卖 出所 持有 的中 小企业 私募 债, 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和 损 失 。
投资有 风险, 投资 人认 购 (或申 购) 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 等 信息 披露 文件 , 自主 判断 基金 的投 资价 值, 自 主做 出投 资决 策, 全面认 识本 基金
的风险 收益 特征 和产 品特 性, 并充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 , 理性判 断市 场, 谨慎 做出 投
资决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现; 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 , 在 作出 投资 决策后 , 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险, 由投 资者 自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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同的当 事人 , 其持有 基金 份额的 行 为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 , 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 11 月
19 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2017 年9 月 30 日( 未经 审计 )。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称: 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间:1998 年3 月6 日
法定代 表人 :张 海波
注册资 本:3 亿 元人 民币
电话: (0755 )82763888
传真: (0755 )82763889
联系人 :常 克川
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年,经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股, 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ,经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股, 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年, 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 ( 集 团) 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股, 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 :华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 , 董事 长 ,1963 年出 生 , 籍 贯安 徽 , 工 商 管理硕 士 , 十 九年 证券 从 业经历 ,
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ,江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ,曾 任总裁 助理 、投 资 银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 , 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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(香港 ) 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 (上 海) 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务, 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。
王连芬 女士 , 董事 ,1966 年出生 , 籍贯 天津 , 金融 专业硕 士 , 二 十四 年证 券 从业经 历,
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售, 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任, 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路营业 部总 经理 、 南 方总 部总经 理、 总裁 助理, 第一 证券总 裁助 理,
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ,董 事,1975 年 出生,籍 贯浙 江,管 理学 博士,十 九年 证券从 业经 历,中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券,先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证 券投 资部 投资 策 划员、 南通 姚港 路营 业部 副 总经理 、 上 海瑞 金一 路营 业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ,董 事,1966 年出生 ,籍 贯江 西, 工学 学士, 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ,董 事,1981 年 出生,籍 贯四 川,工 商管 理硕士, 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 (信 访办 ) 高 级主管 、 企 业三
部高级 主管 。 现 任深 圳市 投 资控股 有限 公司 金融 发展 部副部 长、 深圳 市城 市建 设 开发 ( 集团)
公司董 事。
李自成先 生, 董事,1961 年出生, 籍贯 福建, 近现 代史专业 硕士 ,中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系 团总 支副 书记 、厦门 国际 信托 投资 公司 办公室 主任 、营 业部 经理 、计财 部经 理 、
公司总 经 理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ,董 事,1970 年 出生,籍 贯安 徽,临 床医 学博士, 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 , 董 事,1970 年出生 , 籍 贯四 川, 经济 学硕士 , 中 国注 册会 计师 , 中国 籍。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生, 独立董 事,1950 年 出生, 籍贯山 东, 经济学硕 士, 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 , 独立 董事 ,1966 年 出生 , 籍贯 湖南 , 金 融学博 士 , 国 务院 特殊 津 贴专家 ,
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 , 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生, 独立董 事,1951 年 出生, 中国香 港籍 ,工商管 理博 士,法 学硕 士,香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生, 独立董 事,1964 年 出生, 籍 贯北 京, 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 , 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 ) 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ,独 立董事 ,1971 年出生 ,籍 贯广东 ,法 学硕士, 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤( 深圳 )律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦( 深圳 )律师 事务 所律 师、 北京 市信利 (深 圳 )
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳 市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 , 监 事会 主席 ,1969 年出 生, 籍贯 江苏 , 法律 博士 , 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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督处处 长、 发行 监管 部发 审委处 长、 华泰 证券 合规 总监、 华泰 联合 证券 党委 书记、 副总 裁 、
董事长 。现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席、 南方股 权投 资基 金管 理有 限公司 董 事 长 。
舒本娥女 士, 监事,1964 年出生, 籍贯 江西, 大学 本科学历 ,十 九年证 券从 业经历 ,
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士, 监事,1964 年出生, 籍贯 浙江, 大学 本科学历 ,高 级会计 师, 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预 算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 ( 集团 ) 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 ( 集团 ) 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生, 监事,1961 年出生, 籍贯 福建, 船舶 工程专业 学士 ,中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士, 监事,1969 年出生, 籍贯 福建, 工 商 管理硕士 ,中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 (主 持工作 ) 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
张德伦先 生, 职工监 事,1964 年 出生, 籍贯山 东, 企业管理 硕士 学历, 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 党 委
组织部 部长 、人 力资 源部 总经理 、执 行董 事、 南方 资本管 理有 限公 司董 事。
苏民先生 ,职 工监事 ,1969 年出生 ,籍 贯安徽 ,计 算机硕士 研究 生,中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总经 理、 执行 董事。
林斯彬先 生, 职工监 事,1977 年 出生, 籍贯广 东, 民商法专 业硕 士,中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部董事 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。
杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。
俞文宏 先生, 副总 裁, 中 共党员 , 工商 管理 硕士, 经济师, 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业 投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ,曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长, 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 经 济学 学士 , 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司,2002 年加入 南方基金 ,历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 , 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
常克川先 生, 副总裁 ,中 共党员,EMBA 工商 管理硕 士,中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书, 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理 、 总裁助 理, 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ;2011 年加 入南方基 金, 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 , 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生,副 总裁, 工 商管理硕 士,中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师,2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司, 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监, 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 ( 固定收 益) 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 (香港 )董 事。
鲍文革 先生 , 督 察长 , 中 国民主 同盟 盟员 , 经 济学 硕士, 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师,南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理,1998 年加入南 方基
金, 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理, 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为:2015 年 5 月至2015 年12 月,陈 键;2015 年12 月至 2016 年
1 月, 陈键 、刘 霄汉 ;2016 年1 月至 今, 刘霄 汉。
刘霄汉 女士 , 经 济学 硕士 , 具有 基金 从 业 资格 。 曾 就职于 中邮 基金 管理 有限 公司, 历任
研究员 、研 究组 组长 ,2010 年5 月至2015 年3 月 担 任中邮 核心 主题 股票 型基 金基金 经理 。南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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2015 年 4 月 加入 南方 基金 ,现任 南方 基金 刘霄 汉工 作室负 责人 。2015 年 8 月 至今, 任南 方
国策动 力基 金经 理;2015 年 11 月 至今 ,任 南方 医保 基金经 理;2015 年 12 月 至今, 任南 方
沪港深 价值 、南 方改 革机 遇基金 经理 ;2016 年 12 月至今 ,任 南方 睿见 混合 基金经 理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 (固 定收益 ) 、 南方 东英 资产 管理有 限公 司 ( 香港 ) 董 事李海 鹏先
生, 总 裁助理 兼首 席投 资 官 (权 益) 史 博先生 , 首 席投资 官 (专 户) 兼 权益 专户投 资部 总经
理蒋峰 先生 , 权益研 究部 总经理 茅炜 先生 , 交 易管 理部总 经理 王珂 女士 , 权 益投资 部总 经 理
张原先 生, 指数 投资 部兼 数量化 投资 部总 经理 罗文 杰女士 ,现 金投 资部 总经 理夏晨 曦先 生 ,
固定收 益投 资部 总经 理李 璇女士 , 固 定收 益专 户投 资部总 经理 乔羽 夫先 生, 固定收 益研 究部
总经理 陶铄 先生 。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
(一) 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ”。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国SAS70 内 部控 制 审计, 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 。 自 2010 年 起中 国农
业银行 连续 通过 托管 业务 国际内 控标 准 (ISAE3402 ) 认 证, 表明 了独 立公 正 第三方 对中 国农
业银行 托管 服务 运作 流程 的风险 管理 、 内 部控 制的 健全有 效性 的全 面认 可。 中国农 业银 行着
力加强 能力 建设 ,品 牌声 誉进一 步提 升, 在 2010 年首届 “‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛 典”
中成绩突 出, 获“最 佳托 管银行” 奖。2010 年再次 荣获《首 席财 务官》 杂志 颁发的“ 最佳
资产托 管奖 ”。2012 年荣 获第十 届中 国财 经风 云榜 “最佳 资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至
2016 年 连续 荣获上 海清算 所授予的 “托 管银行 优秀 奖”和中 央国 债登记 结算 有限责任 公司
授予的 “优 秀托 管机 构奖 ”称号 ;2015 年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授予 的“养 老金 业
务最佳 发展 奖” 称号 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名, 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2017 年9 月30 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共415 只。
(二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 , 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用, 账
户资料 严格保 管,制 约机 制严格 有效; 业务 操 作区 专门设 置,封 闭管理, 实施 音像监 控;业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ;业 务实现 自动化 操作, 防止人 为事 故的发 生,技
术系统 完整 、独 立。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 基 金合 同、 托 管协 议规定 的投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 , 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作, 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1 、电 话提 示。 对 媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ,以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ;
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 :张 海波
电话:0755-82763905 、82763906
传真:0755-82763900
联系人 :张 锐珊 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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3.1.2 代 销机 构
代销银 行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人: 周慕 冰
客
服电话:95599
网址:www.abchina.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人:易 会满
联系人: 陶仲伟
客服电话 :95588
网址:www.icbc.com.cn
3 中国银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人:陈 四清
客服电话 :95566
网址:www.boc.cn
4 交通银行 股份有 限公司
办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人:牛 锡明
联系人: 张宏革
联系电话 :021-58781234
客服电话 :95559
网址:www.bankcomm.com
5 招商银行 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人:李 建红
联系人: 邓炯鹏
客服电话 :95555
网址:www.cmbchina.com
6 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人:李 国华
联系人: 王硕
传真:(010 )68858057
客服电话 :95580
网址:www.psbc.com
7 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人:高 国富
联系人: 吴斌
联系电话 :021-61618888
客服电话 :95528
网址:www.spdb.com.cn 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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8 广发银行 股份有 限公司
注册地址 :广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人:杨 明生
联系电话 :0571-96000888 ,020-38322222
客服电话 :400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
9 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人:洪 崎
联系人: 穆婷
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话 :95568
网址:www.cmbc.com.cn
10 平安银行 股份有 限公司
地址:深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人:谢 永林
联系人: 施艺帆
联系电话 :021-50979384
客服电话 :95511-3
网址:bank.pingan.com
11 杭州银行 股份有 限公司
注册地址: 杭州市 下城区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
办公地址: 杭州市 下城区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
法定代表 人:陈 震山
联系人: 金超龙
联系电话 :0571-85157105
客服电话 :95398
网址:www.hzbank.com.cn
12 上海银行 股份有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人:金 煜
联系人: 汤征程
联系电话 :021-68475521
客服电话 :95594
网址:www.bosc.cn
13 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人:冀 光恒
联系人: 陈玲
联系电话 :021-38576830
客服电话 :021-962999 、4006962999
网址:www.srcb.com 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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14 江苏银行 股份有 限公司
注册地 址 :南京 市中华 路 26 号
办公地址 :南京 市中华 路 26 号
法定代表 人:夏 平
联系人: 张洪玮
电话:025-58587036
客服电话 :95319
网址:www.jsbchina.cn
15 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 :卢国 锋
联系人: 吴照群
联系电话 :0769-22119061
客服电话 :4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
16 青岛银行 股份有 限公司
注册地址: 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
办公地址: 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
法定代表 人:郭 少泉
联系人: 徐伟静
联系电话 :0532-68629925
客服电话: (青岛)96588 , (全国)400-66-96588
网址:www.qdccb.com
17 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 :浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
办公地址 :浙江 省宁波 市 鄞州区宁 东路 345 号
法定代表 人:陆 华裕
联系人: 胡技勋
联系电话 :0574-89068340
客服电话 :95574
网址:www.nbcb.com.cn
18 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 :武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 :武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人:陈 新民
联系人: 周田
联系方式 :027-82656785
客服电话 :96558 (武汉 )、40060-96558 (全国 )
网址:www.hkbchina.com 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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江苏张家 港农村 商业银 行 股份有限 公
司
注册地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人:王 自忠
联系人: 施圆圆
联系电话 :0512-56968212
客服电话 :0512-96065
网址:www.zrcbank.com
20 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人:甘 为民
联系人: 孔文超
电话:023-63799379
传真:023-63792412
客服电话 :400-70-96899
网址:www.cqcbank.com
21 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址: 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
办公地址: 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
法定代表 人:王 耀球
联系人: 常志勇
联系电话 :0755-25188781
传真:0755-25188785
客服电话 :4001961200
网址:www.4001961200.com
22 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 :广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 :东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦
法定代表 人:王 耀球
联系人: 杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话 :0769-961122
网址:www.drcbank.com
23 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 :哈尔 滨市道 里 区上江街888 号
法定代表 人:郭 志文
联系人: 李至北
电话:0451-87792450
传真:0451-87792682
客服电话 :95537 ,400-60-95537
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24 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人:杨 黎
联系人: 余戈
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话 :0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
25 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 :天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 :天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人:李 伏安
联系人: 王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话 :95541
网址:www.cbhb.com.cn
26 河北银行 股份有 限公司
注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人:乔 志强
联系人: 郑夏芳
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话 :400-612-9999
网址:www.hebbank.com
27 大连银行 股份有 限公司
注册地址: 大连市 中山区 中山路 88 号天安 国际大 厦
办公地址: 大连市 中山区 中山路 88 号天安 国际大 厦
法定代表 人:陈 占维
联系人: 朱珠
电话:0411-82311131
传真:0411-82311731
客服电话 :400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
28 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 :安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地址 :合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人:李 宏鸣
联系人: 叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话 :4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省
内)
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29 广东顺德 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 :佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
办公地址 :佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
法定代表 人:姚 真勇
联系人: 胡健强
电话:0757-22386489
传真:0757-22388235
客服电话 :0757-22223388
网址:www.sdebank.com
30 天津银行 股份有 限公司
注册地址 :天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 :天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人:李 宗唐
联系人: 李岩
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客服电话 :4006-960296
网址:www.bank-of-tianjin.com
31 包商银行 股份有 限公司
注册地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
办公地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人:李 镇西
联系人: 张建鑫
联系电话 :010-64816038
传真:010-64596546
客服电话 :95352
网址:www.bsb.com.cn
32 广州农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人:王 继康
联系人: 刘强
电话:020-22389067
传真:020-22389031
客服电话 :95313
网址:www.grcbank.com
33 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
办公地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
法定代表 人:刘 晓勇
联系人: 李阳
电话:0755-82817529
传真:0755-82811423
客服电话 :96588(广东省外加拨 0756),4008800338
网址:www.crbank.com.cn 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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34 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人:陆 向阳
联系人: 包静
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
客服电话 :96005
网址:www.jnbank.cc
35 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人:张 宝祥
联系人: 孙琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客服电话 :400-88-96666( 全国),96666( 吉林省)
网址:www.jlbank.com.cn
36 四川天府 银行股 份有限 公 司
注册地址 :四川 省南充 市 涪江路 1 号
办公地址 :四川 省南充 市 滨江中路 一段 97 号 26 栋
泰和尚渡 四川天 府银行
法定代表 人:黄 光伟
联系人: 樊海波
电话:028-67676033
客服电话 :400-16-96869
网址:www.tf.cn
37 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 :威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 :济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋
法定代表 人:谭 先国
联系人: 武芳
电话:0531-68978175
传真:0531-68978176
客服电话 :省内96636 、 境内 4000096636
网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
38 山东寿光 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人: 颜 廷军
联系人: 武翔宇
电话:0536-5293756
传真:0536-5293756
客服电话 :0536-96633 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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39 西安银行 股份有 限公司
注册地址 :中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 :西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人:郭 军
联系人: 白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话 :4008696779
网址:www.xacbank.com
40 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
办公地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
法定代表 人:王 兰凤
联系人: 朱瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客服电话 :96067
网址:www.suzhoubank.com
41 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 :山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座
办公地址 :山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座
法定代表 人:阎 俊生
联系人: 卫奕信
电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
客服电话 :9510-5588
网址:www.jshbank.com
42 华融湘江 银行股 份有限 公 司
注册地址 :湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828
号杰座大 厦
办公地址 :湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828
号杰座大 厦
法定代表 人:张 永宏
联系人: 杨舟
电话:0731-89828900
传真:0731- 89828806
客服电话 :0731-96599
网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
43 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
办公地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
法定代表 人:张 建辉
联系人: 闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话 :4006458888
网址:www.lj-bank.com 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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44 广东南粤 银行股 份有限 公 司
注册地址: 广东 省湛江 市经济技 术开发 区乐山 大 道
60 号
办公地址 :广东 省广州 江 市珠江新 城临江 大道 5 号
保利中心30 层
法定代表 人: 韩 春剑
联系人: 陈静
电话:020-28099040
传真:0759 —2631600
客服电话 :4000961818
网址:http://www.gdnybank.com
45 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 :桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 :桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人: 王能
联系人: 周佩玲
电话:0773-3810130
传真:0773-3851691
客服电话 :400-86-96299
网址:www.guilinbank.com.cn.
46 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 :福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 :福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人:傅 子能
联系人: 傅彩芬
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话 :96312
网址: http://www.qzccbank.com/
47 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 :四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
办公地址 :四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
法定代表 人:陈 萍
联系人: 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话 :95392
网址:http://www.cdrcb.com/
48 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 :西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13
号 1 幢1 单元 10101 室
办公地址 :西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13
号
法定代表 人:毛 亚社
联系人: 闫石
传真:029-88609566
客服电话 :(029 )96669 、400-05-96669
网址:www.ccabchina.com 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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49 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址 :辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
办公地址 :辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
法定代表 人:张 伟
联系人: 庞璐璐
电话:0416-3220085
传真:0416-3220186
客服电话 :400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
50 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地址 : 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西路 99 号
办公地址 :浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号
法定代表 人: 高 剑飞
联系人: 金晓娇
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客服电话 :4008896596
网址:www.yqbank.com
51 贵阳银 行股 份有 限公 司
注册地址 : 贵州 省贵阳 市中华北 路 77 号
办公地址 :贵州 省贵阳 市 中华北路77 号
法定代表 人: 陈 宗权
联系人: 陈楠
电话:0851-86858673
传真:0851-86851953
客服电话 :40011-96033
网址:http://www.gyccb.cn
52 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 :浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号
办公地址 :浙江 省杭州 市 上城区望 江东路59 号
法定代表 人:王 钧
联系人: 陈妍宇
电话:0571-87788979
传真:0571-87788818
客服电话 :400-88-96575
网址:www.zjtlcb.com
53
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限
公司
注册地址 :浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号
办公地址 :浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号
法定代表 人:来 煜标
联系人: 蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话 :96596 ,4008896596
网址:www.yhrcb.com 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
20
54 浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地址: 杭州市 富阳区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢
办公地址: 杭州市 富阳区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢
法定代表 人:马 富华
联系人: 陈硕
电话:0571-63280253
传真:0571-63360418
客服电话 :4008896596
网址:www.fyrcbk.com
55 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 :吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755 号
办公地址 :吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号
法定代表 人:马 铁刚
联系人: 张俊峰
电话:0431-89115109
传真:0431-89115154
客服电话 :96888-0-1
网址:http://www.cccb.cn
56 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 :山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
办公地址 :山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
法定代表 人:杲 传勇
联系人: 焦浦
电话:0533-2178888-9907
传真:0533-6120373
客服电话 :96588
网址:www.qsbank.cc
57 浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地址 :杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 :杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人:王 云龙
联系人: 冯亮
电话:0571-82739513
传真:0571-82739513
客服电话 :96596
网址:http://www.zjxsbank.com
代销券 商及 其他 代销 机构 :
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 :南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人:周 易
联系人: 庞晓芸
联系电话 :0755-82492193
客服电话 :95597
网址:www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 :福州 市湖东 路 268 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业证券南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
21
大厦 20 楼
法定代表 人:兰 荣
联系人: 乔琳雪
联系电话 :021-38565547
客服电话 :95562
网址:www.xyzq.com.cn
3 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号2-6 层
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业
大厦 C 座
法定代表 人:陈 共炎
联系人: 辛国政
联系电话 :010-83574507
客服电话 :4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
4 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 : 中国 (上 海) 自由贸易 试验区 商城路618
号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人:杨 德红
联系人: 芮敏祺
电话:021 -38676666
客服电话 :4008888666
网址:www.gtja.com
5 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 :济南 市市中 区 经七路 86 号
办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人:李 玮
联系人: 许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话 :95538
网址:www.zts.com.cn
6 海通证券 股份有 限公司
注册地址 :上海 市广东 路 689 号
办公地址 :上海 市广东 路 689 号
法定代表 人:周 杰
电话:021 -23219000
传真:021-23219100
联系人: 李笑鸣
客服电话 :95553
网址:www.htsec.com
7 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人:王 常青
联系人: 刘畅
联系电话 :010-65608231
客服电话 :4008888108 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
22
网址:www.csc108.com
8 长城证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道6008 号 特区报
业大厦 14 、16 、17 层
办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦
14 、16、17 层
法定代表 人:丁 益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址:www.cgws.com
9 招商证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38
—45 层
法定代表 人:霍 达
联系人: 黄婵君
联系电话 :0755-82960167
客服电话 :95565 、4008888111
网址:www.newone.com.cn
10 中信证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越
时代广场 (二期 )北座
办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券
大厦
法定代表 人:张 佑君
联系人: 郑慧
电话:010-60834817
传真:010-60833739
客服电话 :95558
网址:www.cs.ecitic.com
11 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层
办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 40 层
法定代表 人:李 梅
联系人: 李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话 :95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
23
12 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 :95525
网址:www.ebscn.com
13 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣
超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01 、02 、
03 、05、11 、12 、13、15 、16 、18 、19、20 、21 、
22 、23 单元
办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务
中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人: 万玉琳
联系电话 :0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 :400-600-8008 、95532
网址:www.china-invs.cn
14 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 : 新 疆乌鲁木 齐 市高新区 (新 市区) 北京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新 市区 ) 北京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼2005 室
法定代表 人:韩 志谦
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人: 王怀春
客户服务 电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
15 湘财证券 股份有 限公司
办公地址: 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 958 号华 能
联合大厦5 楼
法定代表 人:林 俊波
联系人: 李欣
联系电话 :021-38784580-8918
客服电话 :95351
网址:www.xcsc.com
16 安信证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
35 层、28 层A02 单元
办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9
层
法定代表 人:王 连志
联系人: 陈剑虹
联系电话 :0755-82825551
客服电话 :4008001001 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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网址:www.essence.com.cn
17 中信证券 (山东 )有限 责 任公司
注册地址: 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金
融广场 1 号楼 20 层
办公地址 :山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙
翔广场东 座 5 层
法定代表 人:姜 晓林
联系人: 刘晓明
联系电话 :0531-89606165
客服电话 :95548
网址:www.citicssd.com
18 信达证券 股份有 限公司
注册 ( 办公) 地址 : 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号
院 1 号楼
法定代表 人:张 志刚
联系人: 尹旭航
联系电话 :010-63081000
传真:010-63080978
客服电话 :95321
网址:www.cindasc.com
19 华融证券 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号中国
人保寿险 大厦 12-18 层
法定代表 人:祝 献忠
基金业务 联系人 :李慧 灵
联系电话 :010-85556100
传真:010-85556088
客服电话 :400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
20 华西证券 股份有 限公司
注册地址: 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦
办公地址: 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦
法定代表 人:杨 炯洋
联系人: 谢国梅
联系电话 :010-52723273
客服电话 :95584
网址: www.hx168.com.cn 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
25
21 长江证券 股份有 限公司
注册地址 :武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人:尤 习贵
客户服务 热线:95579 或4008-888-999
联系人: 奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券 客户服 务网址 :www.95579.com
22 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
法定代表 人:姜 昧军
联系人: 王雯
联系电话 :0755-83199511
客服电话 :4008323000
网址:www.csco.com.cn
23 东北证券 股份有 限公司
注册地址 :长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 :长春 市生态 大 街 6666 号
法定代表 人:李 福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
24 上海证券 有限责 任公司
注册地址 :上上 海市黄 浦 区四川中 路 213 号7 楼
办公地址: 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事商 务
大厦 7 楼
法定代表 人:李 俊杰
联系人: 邵珍珍
联系电话 :021-53686888
传真:021-53686277 或021-53686100-7008
客户服务 电话:021-962518
网址:www.962518.com
25 江海证券 有限公 司
注册地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市松北 区创新 三路 833
号
法定代表 人:孙 名扬
联系人: 姜志伟
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
客服电话 :400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
26
26 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号 7-9 层
办公地址 :江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号 7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
27 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心
联系人:李荣
联系电话 :0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话 :95328
网址:www.dgzq.com.cn
28 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 :天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号
写字楼 101 室
办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人:王 春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话 :400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
29 平安证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超
大厦 16-20 层
办公地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超
大厦 16-20 层
法定代表 人:刘 世安
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
30 国都证券 股份有 限公司
注册地址: 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层 10 层
联系人: 黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话 :400-818-8118 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
27
网址:www.guodu.com
31 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人:范 力
联系人: 方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话 :95330
网址: www.dwzq.com.cn
32 广州证券 股份有 限公司
注册地址: 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址: 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人:邱 三发
联系人: 梁微
联系电话 :95396
客服电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
33 华林证券 股份有 限公司
注册地址 :西藏 自治区 拉 萨市柳梧 新区察 古大道
1-1 号君 泰国际B 栋一 层3 号
办公地址 :深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦6
楼
法人代表 :林立
联系人: 郑琢
联系电话 :0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
34 南京证券 股份有 限公司
注册地址 :南京 市江东 中 路 389 号
办公地址 :南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人:歩 国旬
联系人: 王万君
联系电话 :025-58519523
客服电话 :95386
网址:www.njzq.com.cn
35 华安证券 股份有 限公司
注册地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号
办公地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号财 智中心 B1 座
法定代表 人:李 工
联系人: 范超
联系电话 :0551-65161821
客服电话 :95318
网址:www.hazq.com
36 山西证券 股份有 限公司 注册地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
28
易中心东 塔楼
办公地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼
法定代表 人:侯 巍
联系人: 郭熠
联系电话 :0351 -8686659
客服电话 :400-666-1618 ,95573
网址:www.i618.com.cn
37 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 :95358
网址:www.firstcapital.com.cn
38 华福证券 有限责 任公司
注册地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8
层
办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招
商银行大 厦 18 楼
法定代表 人:黄 金琳
联系人: 王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
39 中山证券 有限责 任公司
注册地址: 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高新 发
展大楼 7 层、8 层
办公地址 :深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人:黄 扬录
联系人: 罗艺琳
联系电话 :0755-82570586
客服电话 :95329
网址:http://www.zszq.com
40 国海证券 股份有 限公司
注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址: 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路光大 银
行大厦 3F
法定代表 人:何 春梅
联系人: 牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话 :95563
网址:http://www.ghzq.com.cn 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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41 中原证券 股份有 限公司
注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人:菅 明军
联系人: 程月艳 李盼盼
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
客服电话 :95377
网址:www.ccnew.com
42 西南证券 股份有 限公司
注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人:吴 坚
联系人: 张煜
联系电话 :023-63786633
客服电话 :4008096096
网址:www.swsc.com.cn
43 德邦证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址: 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际
中心 26 楼
法定代表 人:姚 文平
联系人: 朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话 :4008888128
网址:www.tebon.com.cn
44 中航证券 有限公 司
注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号
国际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址 :北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德尚 6
号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人:王 宜四
联系人: 史江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话 :400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
45 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际 金
融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际 金
融大厦
法定代表 人:徐丽 峰
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 :4008222111
网址:www.gszq.com 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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46 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址: 北京市 建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座
27 层及 28 层
办公地址 :北京 市建国 门 外大街甲6 号 SK 大厦
联系人: 杨涵宇
联系电话 :010-65051166
客服电话 :400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
47 大同证券 有限责 任公司
注册地址: 大同市 城区迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址: 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世贸 中
心 A 座F12 、F13
法定代表 人:董 祥
联系人: 薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话 :4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
48 东海证券 股份有 限公司
注册地址 :江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场
18 楼
办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证
券大厦
法定代表 人:赵 俊
联系人: 王一彦
客服电话 :95531 ;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
49 西部证券 股份有 限公司
注册地址: 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦 16-17 层
办公地址: 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦 6 楼616 室
法定代表 人:刘 建武
联系人: 梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服电话 :95582
网址:http://www.westsecu.com/
50 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼
15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼
15 层1501
法定代表 人:叶 顺德
联系人: 田芳芳
联系电话 :010-83561146
客服电话 :95399
网址:www.xsdzq.cn 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
31
51 金元证券 股份有 限公司
注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中心
17 层
法定代表 人:王 作义
联系人: 马贤清
联系电话 :0755-83025022
客服电话 :4008-888-228
网址:www.jyzq.cn
52 万联证券 股份有 限公司
注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地
广场 F 栋18、19 层
办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德置地
广场 E 栋12 层
法定代表 人:张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 :020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
53 国金证券 股份有 限公司
注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人:冉 云
联系人: 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 :028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话 :95310
网址:www.gjzq.com.cn
54 财富证券 有限责 任公司
注册地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼
办公地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼
法定代表 人:蔡 一兵
联系人: 郭静
联系电话 :0731-84403347
客服电话 : 95317
网址:www.cfzq.com
55 华龙证券 股份有 限公司
注册地址: 兰州市 城关区 东岗西路638 号 兰州财 富
中心 21 楼
办公地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638 号19 楼
法定代表 人:李 晓安
联系人: 范坤
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话 :95368
网址:www.hlzq.com 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
32
56 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
28 层A01 、B01(b)单 元
办公地址 :上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人:俞 洋
联系人: 杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
57 国融证券 股份有 限公司
注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18
号
办公地址: 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融
中心西座11 层
法定代表 人:张 智河
联系人:虞 哲维
客服电话 :400-660-9839
网址:www.grzq.com
58 中天证券 股份有 限公司
注册地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址: 沈阳市 和平区 南五马路121 号 万丽城 晶
座 4 楼中 天证券 经纪事 业 部
法定代表 人:马 功勋
联系人: 李泓灏
联系电话 :024-23280806
客服电话 :(024 )95346
网址:http://www.iztzq.com
59 五矿证券 有限公 司
注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸
中心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸
中心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人:赵 立功
联系人: 马国栋
电话:0755-82560892
传真:0755-82545500
客服电话 :40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
33
60 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B
座 701
办公地址: 北京市 西城区 新街口外 大街 28 号C 座5
层
法定代表 人:林 义相
联系人: 谭磊
客服电话 :010-66045678
传真:010-66045518
网址:http://www.txsec.com
公司基金 网网址 :http://jijin.txsec.com/
61 联讯证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
办公地址: 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
法定代表 人:徐 刚
联系人: 郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话 :95564
网址:www.lxzq.com.cn
62 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B
座 12、15 层
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B
座 12、15 层
法定代表 人:魏 庆华
联系人: 夏锐
电话:010-66559079
传真:010-66555133
客服电话 :95309
网址:www.dxzq.net
63 开源证券 股份有 限公司
注册地址: 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层
办公地址: 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层
法定代表 人:李 刚
联系人: 袁伟涛
电话:029-63387289
传真:029-88447611
客服电话 :400-860-8866
网址:www.kysec.cn 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
34
64 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址: 云南省 昆明市 青年路 389 号志 远大厦18
层
办公地址: 北京市 西城区 北展北街 九号华 远企业 号
D 座三单 元
法定代表 人: 李 长伟
联系人: 马焮
电话:010-88321967
传真:010-88321763
客服电话 :400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
65 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 :四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼
办公地址 :四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼
法定代表 人:吴 玉明
联系人: 张鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电话 :4008366366
网址:www.hxzq.cn
66 天风证券 股份有 限公司
注册地址: 湖北省 武汉市 东湖新技 术开发 区关东 园
路 2 号高 科大厦 四楼
办公地址: 湖北省 武汉 市武昌区 中南路99 号保 利
广场 A 座37 楼
法定代表 人: 余磊
联系人: 夏旻
电话:027-87107535
传真:027-87618863
客服电话 :4008005000 或95391
网址:www.tfzq.com
67 首创证 券有 限责 任公 司
注册地址 : 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德
胜尚城 E 座
办公地址 : 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德
胜尚城 E 座
法定代表 人:吴 涛
联系人: 张蕴璞
电话:010-59366245
传真:010-59366055
客服电话 :400-620-0620
网址:www.sczq.com.cn 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
35
68 联储证 券有 限责 任公 司
注册地址 : 广东 省深圳 市福田区 华强北 路圣廷 苑
酒店 B 座26 楼
办公地址 : 上海 市浦东 新区陆家 嘴环路333 号金
砖大厦 8 楼
法定代表 人: 沙 常明
联系人: 丁倩云
电话:010-56177851
传真:010-56177855
客服电话 :400-620-6868
网址:www.lczq.com
69 中信建投 期货有 限公司
注册地址 : 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上站 大
楼平街 11-B ,名 义层 11-A,8-B4 ,9-B、C
办公地址 : 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼平 街
11-B,名 义层 11-A ,8-B4 ,9-B、C
法定代表 人: 彭 文德
联系人: 万恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话 :400-8877-780
网址:www.cfc108.com
70 中信期货 有限公 司
注册地址: 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广
场(二期 )北座13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址: 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广
场(二期 )北座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人:张 皓
联系人: 刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话 :400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
71 徽商期货有限责任公司
注册地址 : 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
办公地址 : 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
法定代表 人: 吴 国华
联系人: 蔡芳
电话:0551-62862801
传真:0551-62865899
客服电话 :4008-878-707
网址:www.hsqh.net
72 东海期货有限责任公司
注册地址 : 江苏 省常州 市延陵西 路 23 、25、27 、
29 号
办公地址: 上海市 浦东 新区东方 路 1928 号东海 证
券大厦 8 楼
法定代表 人: 陈 太康
联系人: 李天雨 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
36
电话:021-68757102
传真:021-68757102
客服电话 :95531/4008888588
网址:www.qh168.com.cn
73 弘业期货股份有限公司
注册地址 : 南京 市秦淮 区中华路50 号
办公地址 : 南京 市秦淮 区中华路50 号弘 业大厦
2-10 楼
法定代表 人: 周 剑秋
联系人: 孙朝旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114
客服电话 :4008281288
网址:www.ftol.com.cn
74
诺亚正行 (上海 )基金 销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 :上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号 3724
室
办公地址 :上海 市杨浦 区 秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表 人:汪 静波
联系人: 张裕
电话:021-80359127
传真:021-38509777
客服电话 :400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
75 深圳众禄 金融控 股股份 有 限公司
注册地址: 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼
办公地址: 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼
法定代表 人:薛 峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话 :4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
76 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼 2
楼 41 号
办公地址: 上海市 浦东新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多
斯国际大 厦 903 ~906 室 ; 上海市虹 口区欧 阳路 196
号(法兰 桥创意 园)26 号楼 2 楼
法定代表 人:杨 文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话 :400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
37
77 蚂蚁(杭 州)基 金销售 有 限公司
注册地址: 杭州市 余杭区 仓前街文 一西路 1218 号 1
栋 202 室
办公地址 :浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙
时代广场 B 座 6F
法定代表 人:陈 柏青
联系人: 韩爱彬
客服电话 :4000-766-123
网址:www.fund123.cn
78
上海长量 基金销 售投资 顾 问有限
公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区高翔路 526 号 2 幢 220
室
办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路 1267 号 11 层
法定代表 人:张 跃伟
联系人: 张佳琳
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话 :400-820-2899
网址:www.erichfund.com
79 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址: 上海市 徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 :上海 市徐汇 区 宛平南路 88 号金 座大楼
(东方财 富大厦 )
法定代表 人:其 实
联系人: 黄妮娟
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话 :95021
网址:www.1234567.com.cn
80 北京展恒 基金销 售股份 有 限公司
注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街 6 号
办公地址 : 北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮电新 闻 大
厦 2 层
法定代表 人:闫 振杰
联系人: 罗恒
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话 :4008188000
网址:www.myfund.com
81 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 :浙江 省杭州 市 文二西 路 一号元 茂大厦
903 室
办公地址 :杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街 18 号同
花顺大楼 4 层
法定代表 人:凌 顺平
联系人: 吴强
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话 :4008-773-772 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
38
网址:www.5ifund.com
82 中期资产 管理有 限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 建国门外 光华路 14 号 1
幢 11 层 1103 号
办公地址 :北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2
层
法定代表 人:姜 新
联系人: 尹庆
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话 :010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com
83
众升财富 (北京 )基金 销 售有限
公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼 A
座 9 层 908 室
办公地址 :北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座 9 层
04-08
法定代表 人:李 招弟
联系人: 李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话 :400-876-9988
网址:www.zscffund.com
84 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛 利大厦
10 层
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛 利大厦
10 层
法定代表 人:王 莉
联系人: 刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话 :4009200022
网址:licaike.hexun.com
85
宜信普泽 投资顾 问(北 京 )有限
公司
注册地址: 北京市 朝阳区 建国路 88 号 9 号楼 15 层
1809
办公地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO 现代
城 C 座 1809
法定代表 人:戎 兵
联系人: 魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话 :4006099200
网 址:www.yixinfund.com 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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86 浙江金观 诚基金 销售有 限 公司
注册地址 : 杭 州市拱 墅区 登云路 45 号 ( 锦昌大 厦)
1 幢 10 楼 1001 室
办公地址 : 杭 州市拱 墅区 登云路 43 号金诚 集团 ( 锦
昌大厦)13 楼
法人:徐 黎云
联系人: 来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话 :400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
87 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址: 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室
办公地址 :四川 省成都 市 成华区锦 江区东 大街 99
号平安金 融中心 1501 室
法定代表 人:于 海锋
联系人: 陈金红
电话:18591999779
传真:028-84252474-801
客服电话 :400-8588588
网址:http://www.puyifund.cn
88 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号 B 座 46
楼 06-10 单元
办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号 B 座 46
楼 06-10 单元
法定代表 人:赵 学军
联系人: 景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话 :400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
89
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限
公司
注册地址: 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技园 4 栋
10 层 1006#
办公地址 :北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓
大厦 16 层
法定代表 人:马 勇
联系人: 文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话 :400-166-1188
网址:https://8.jrj.com.cn 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
40
90 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址 :北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号
五层 5122 室
办公地址: 北京市 朝阳区 东三环北 路甲 19 号 SOHO
嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表 人:周 斌
联系人: 祖杰
电话:010-53509636
传真:010-57756199
客服电话 :4008980618
网址:www.chtfund.com
91 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表 人:赵 荣春
联系人: 李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客服电话 :400-893-6885
网址:www.qianjing.com
92 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址: 深圳市 前海深 港合作区 前湾一 路鲤鱼 门
街 1 号前海 深港合 作区管 理局综合 办公楼 A 栋 201
室
办公地址 :深圳 市福田 区 嘉里建设 广场 2 座 15 层
法定代表 人:雷 凤潮
联系人: 梁菲菲
电话:0755-33043063
客服电话 :4008955811
网址:www.yitfund.com
93 北京创金 启富投 资管理 有 限公司
注册地址: 北京市 西城区 民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址 :北京 市西城 区 白纸坊东 街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座 712 室
法定代表 人:梁 蓉
联系人: 魏素清
电话:010-66154828-8006
传真:010-63583991
客服电话 :400-6262-818
网址:www.5irich.com 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
41
94 海银基金 销售有 限公司
注册地址 :中国( 上海) 自 由贸易试 验区银 城中路 8
号 402 室
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 4 楼
法定代表 人:刘 惠
联系人: 刘晖
电话:021-60206991
传真:021-80133413
客服电话 :400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
95 北京植信 基金销 售有限 公 司
注册地址 :北京 市密云 县 兴盛南路 8 号院 2 号楼
106-67
办公地址 :北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑 10 号楼
法定代表 人:于 龙
联系人: 吴鹏
电话:010-56075718
传真:
010-67767615
客服电话 :4006-802-123
网址:http://www.zhixin-inv.com
96 上海大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址 :上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11
层
办公地址 :上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11
层
法定代表 人:申 健
联系人: 印强明
电话:021-20219536
传真:021-20219923
客服电话 :021-20219931
网址:http://www.wg.com.cn
97 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 : 中 国 (上 海) 自由贸易 试验区 富特北 路
277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海市 长宁区 福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表 人:燕 斌
联系人: 陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话 :400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
42
98 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威大厦
1208
办公地址 :北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威大厦
1208
法定代表 人:罗 细安
联系人: 杜娟
电话:010-67000988-6075
传真:010-67000988-6000
客服电话 :010-67000988
网址:www.zcvc.com.cn
99 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 :上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 :上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号
楼 12 楼
法定代表 人:李 兴春
联系人: 郑茂
电话:021-50583533
传真:021-60195218
客服电话 :400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
100 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 :上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 19 层
上海市黄 浦区中 山南路 100 号金外 滩国际 广场 19
楼
法定代表 人:金 佶
联系人: 陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话 :400-821-3999
网址:http://tty.chinapnr.com
101 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 :厦门 市思明 区 鹭江道 2 号第一 广场
1501-1504
办公地址 :厦门 市思明 区 鹭江道 2 号第一 广场
1501-1504
法定代表 人:陈 洪生
联系人: 梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话 :400-918-0808
网址:www.xds.com.cn 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
43
102 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼 09 单元
办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼
法定代表 人:胡 学勤
联系人: 宁博 宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话 :4008219031
网址:www.lufunds.com
103
中经北证 (北京 )资产 管 理有限
公司
注册地址 :北京 市西城 区 车公庄大 街 4 号 5 号楼 1
层
办公地址 :北京 市西城 区 金融街 11 号 703
法定代表 人:徐 福贺
联系人: 张巍
电话:13911775715
传真:010-5086 6173
客服电话 :400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
104 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址 :北京 市朝阳 区 西大望路 1 号 1 号楼 16
层 1603 室
办公地址: 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲 2 号盈
科中心 B 座 裙楼二 层
法定代表 人:胡 伟
联系人: 陈铭洲
电话: 18513699505
客服电话 :400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
105 北京新浪 仓石基 金销售 有 限公司
注册地址: 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518
室
办公地址: 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518
室
法定代表 人:李 昭琛
联系人 : 吴翠
电话:010-60619607
客服电话 :010-62675369
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44
106 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 : 珠海 市横琴 新 区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际
广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人:肖 雯
联系人: 邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话 :020-89629066
网址:www.yingmi.cn
107 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福田街道 金田路 中洲大 厦
35 层 01B 、02 、03 、04 单位
办公地址: 深圳市 福田区 福田街道 金田路 中洲大 厦
35 层 01B 、02 、03 、04 单位
法定代表 人:刘 鹏宇
联系人: 刘娜
电话:0755-83999907-811
传真:0755-83999926
客服电话 :0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
108 北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公司
注册地址: 北京市 延庆县 延庆经济 开发区 百泉街 10
号 2 栋 236 室
办公地址 :北京 朝阳区 亮 马桥路 40 号二十 一世纪
大厦 A 座 303
法 定代表 人:张 鑫
联系人: 刘美薇
电话:010-53570572/13121820670
传真:010-59200800
客服电话 :400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
109 上海凯石 财富基 金销售 有 限公司
注册地址 :上海 市黄浦 区 西藏南路 765 号 602-115
室
办公地址 :上海 市黄浦 区 延安东路 1 号凯 石大厦 4
楼
法定代表 人:陈 继武
联系人: 黄祎
电话:021-63333389-230
传真:021-63333390
客服电话 :4006-433-389
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45
110 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址: 南京市 建邺区 江东中路 222 号 南京奥 体
中心现代 五项馆 2105 室
办公地址: 上海市 浦东新 区峨山路 505 号 东方纯 一
大厦 15 楼
法定代表 人:袁 顾明
联系人: 孟召社
电话:15621569619
传真:021-20324199
客服电话 :400-928-2266/021-22267995
网址:www.dtfunds.com
111
济安财富 (北京 )基金 销 售有限
公司
注册地址: 北京市 朝阳区 东三环中 路 7 号 4 号楼 40
层 4601 室
办公地址: 北京市 朝阳区 东三环中 路 7 号 财富中 心
A 座 46 层
法定代表 人:杨 健
联系人: 李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话 :400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
112
中证金牛 (北京 )投资 咨 询有限
公司
注册地址 :北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼 2-45
室
办公地址: 北京市 西城区 宣武门外 大街甲 1 号新 华
社第三工 作区 5F
法定代表 人:钱 昊旻
联系人: 孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话 :4008-909-998
网址:www.jnlc.com
113
鼎信汇 金 (北 京) 投资 管 理有限 公
司
注册地址: 北京市 海淀区 太月园 3 号楼 5 层 521 室
办公地址: 北京市 海淀区 太月园 3 号楼 5 层 521 室
法定代表 人:齐 凌峰
联系人: 阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话 :400-158-5050
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46
114 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地址 :北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 1108
办公地址 :北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 1108
法定代表 人:王 伟刚
联系人: 丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话 :4006199059
网址:www.hcjijin.com
115 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地址 :南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
办公地址 :南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人:钱 燕飞
联系人: 王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话 :95177
网址:www.snjijin.com
116 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座
六层 605 室
办公地址 :北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心 B
座 19 层
法定代表 人:齐 剑辉
联系人: 姜英华
电话:4006236060
传真:010-82055860
客服电话 :4006236060
网址:www.niuniufund.com
117 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地址: 中国 ( 上海) 自由贸易 试验区 福山路 33
号 11 楼 B 座
办公地址 :上海 市浦东 新 区福山路 33 号 9 楼
法定代表 人:王 廷富
联系人: 徐亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话 :400-821-0203
118 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地址: 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507
办公地址: 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507
法定代表 人:钟 斐斐
联系人: 吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话 :4000618518
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47
网址:https://www.danjuanapp.com
119 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地址 : 中 国 (上 海) 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号 13 号楼 2 层
办公地址 : 中 国 (上 海) 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人:戴 新装
联系人: 江辉
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话 :400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
120 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
注册地址 :上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址 :上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表 人:黄 欣
联系人: 戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客服电话 :400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
121 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司
注册地址 :南京 市玄武 区 玄武大道 699-1 号
办公地址 :南京 市玄武 区 玄武大道 699-1 号
法定代表 人:宋 时琳
联系人: 贺杰
电话:025-86853969-66727
客服电话 :4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
122 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地址 :上海 市崇明 县 长兴镇路 潘园公 路 1800
号 2 号楼 6153 室 (上海 泰和经济 发展区 )
办公地址 :上海 市昆明 路 518 号 北美广 场 A 栋
1002-1003 室
法定代表 人:王 翔
联系人: 蓝杰
电话: 021-35385521
传真:021-55085991
客服电话 :400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
48
123 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地址 :深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 16 号东
方科技大 厦 18 楼
办公地址: 深圳市 南山区 粤海街道 科苑路 科兴科 学
园 B3 单元 7 楼
法定代表 人:赖 任军
联系人: 张烨
电话:0755-29330502
传真:0755-26920530
客服电话 :400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
124
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公
司
注册地址 :北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06
办公地址: 北京市 大兴区 亦庄经济 开发区 科创十 一
街 18 号院 京东总 部 A 座 17 层
法定代表 人:江 卉
联系人: 徐伯宇
电话:010-89188356
传真:010-89189566
客服电话 :95118
网址:jr.jd.com
125 上海华 夏财 富 投 资管 理有 限公司
注册地址: 上海市 虹口区 东大名路 687 号 1 幢 2 楼
268 室
办公地址 : 北京 市西城区 金融大街 33 号通 泰大 厦 B
座 8 层
法定代表 人:毛 淮平
联系人: 仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电话 :400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
126 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址 :贵州 省贵阳 市 南明区新 华路 110-134 号
富中国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址 :贵州 省贵阳 市 南明区新 华路 110-134 号
富中国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表 人:王 荻
联系人: 潘建
电话:0851-88405605
传真:0851-88405602
客服电话 :0851-88235678
网址:www.urainf.com
127 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
49
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 :张 海波
电话: (0755 )82763849
传真: (0755 )82763889
联系人 :古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
广东华 瀚律 师事 务所
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 :李 兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律 师: 戴瑞 冬、 付强
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :陈 熹
经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方改 革机 遇灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
§ 5 基金的类型
混合型 证券 投资 基金 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
50
§ 6 基金的投资目标
在有效 控制 组合 风险 并保 持良好 流动 性的 前提 下, 通过专 业化 研究 分析 , 追 求超越 业绩
比较基 准的 投资 回报 ,力 争实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 ( 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上 市的 股票 ) 、 债 券 (包 括国 内依 法发 行和 上市交 易的 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、
企业债 券、 公司 债券 、 中 期 票据、 短期 融资 券、 超短 期 融 资券 、 次 级债 券、 政府 支 持机构 债、
政府支 持债 券 、 地方 政府 债、 中小 企业 私募债 券 、 可转换 债券 及其 他经 中国 证监会 允许 投资
的债券 或票 据) 、 资 产支 持证券 、 债券 回购、 银行 存款 (包 括协 议存 款、 定 期存款 及其 他 银
行存款 ) 、 货 币市 场工 具、 权证、 股指 期货 以及 经中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具,
但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为0-95% 。 债券 、 资 产支 持证 券 、 债 券回购 、 银
行存款 (包括 协议 存款、 定期存 款及 其他 银行 存款 ) 、 货币 市场 工具、 权证 、 股指期 货以 及
经中国证 监会 允许基 金投 资的其他 金融 工具不 低于 基 金资产 净值 的 5% 。本基 金每个交 易日
日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后, 应当保持 不低 于基金 资产 净值 5% 的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 , 对证 券市场 当
期 的 系 统 性 风险 以 及 可 预见 的 未 来 时 期内 各 大 类 资产 的 预 期 风 险和 预 期 收 益率 进 行 分 析评
估,并 据此 制定 本基 金在 股票、 债券 、现 金等 资产 之间的 配 置 比例 、调 整原 则和调 整范 围 ,
在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上 , 力争 投资 组合的 稳定 增值 。 此 外 , 本基金 将持 续地
进行定 期与 不定 期的 资产 配置风 险监 控, 适时 地做 出相应 的调 整。
2 、股 票投 资策 略 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
51
本基金 依托 于基 金管 理人 的投资 研究 平台 , 紧 密跟 踪中国 经济 结构 转型 的改 革方向 , 争
取抓住 改革 机遇 , 努 力探 寻在调 结构 、 促改革 中具 备长期 价值 增长 潜力 的上 市公司 。 股票 投
资采用 定量 和定 性分 析相 结合的 策略 。
1 )定 性分 析
在定性 分析 方面 ,本 基金 主要挑 选全 部或 部分 具备 以下特 征的 上市 公司 :
A 、 新经济 体制 下受 益于 改革 ,分享 改革 红利 的优 质企 业;
B 、 公司 所处 的行 业符 合国 家的战 略发 展方 向, 并且 公司在 行业 中具 有明 显的 竞争优 势 ;
C 、具 备一 定竞 争壁 垒的 核 心竞争 力;
D 、公司 具有良 好的治 理结 构,从大 股东 、管理 层到 中层业务 骨干 有良好 的激 励机制 ,
并且企 业的 信息 披露 公开 透明;
E 、公 司具 有良 好的 创新 能 力。
2 ) 定量分 析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 财 务指 标和 估值 指标 等进行 定
量分析 ,以 挑选 具有 成长 优势、 财务 优势 和估 值优 势的个 股。
A 、成 长性 指标 :营 业利 润 增长率 、净 利润 增长 率和 收入增 长率 等;
B 、 财务 指标: 毛利 率、 营 业利润 率、 净 资产 收益 率 、 净利率 、 经 营活动 净收 益/利 润总
额等;
C 、 估 值指 标: 市盈 率 (PE ) 、 市 盈率 相对 盈利 增长 比率 (PEG ) 、 市 销率 (PS ) 和总 市
值。
3 )组 合股 票的 投资 吸引 力 评估分 析
本基金 利用 相对 价值 评估 , 形成 最终 的股 票组 合进 行投资 。 相 对价 值评 估主 要运用 国际
化视野 , 采用 专业的 估值 模型 , 合 理使 用估值 指标 , 将 国内 上市 公司的 有关 估值与 国际 公 司
相应指 标进 行比 较, 选择 其中价 值被 低估 的公 司。 本基金 采用 包括 自由 现金 流贴现 模型 、 股
息贴现模 型、市 盈率 法、 市净率法 、PEG 、EV/EBITDA 等估值 方法 。力争 选择 最具有投 资吸
引力的 股票 构建 投资 组合 。
4 )投 资组 合构 建与 优化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性, 对组合 进行 优化 , 在 合理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 , 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平, 在市 场价 格明 显高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
3 、债 券投 资策 略
在选择 债券 品种 时, 首先 根据宏 观经 济、 资金 面动 向和投 资人 行为 等方 面的 分析判 断未
来利率 期限 结构 变化 , 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 , 配置 债券 组合的 久期 ; 其
次, 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ; 再 次, 在 上述 基础南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
52
上利用 债券 定价 技术 , 进 行个券 选择 , 选 择被 低估 的债券 进行 投 资 。 在 具体 投资操 作中 , 采
用放大 操作 、骑 乘操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ,获 取超 额的 投资 收益。
本基金 投资 于中 小企 业私 募债。 由于 中小 企业 私募 债券采 取非 公开 方式 发行 和交易 , 并
限制投 资人 数量 上限 , 整 体流动 性相 对较 差。 同时 , 受到 发债 主体 资产 规模 较小、 经营 波动
性较高 、 信用 基本面 稳定 性较差 的影 响 , 整体 的信 用风险 相对 较高 。 中 小企 业私募 债券 的 这
两个特 点要 求在 具体 的投 资过程 中 , 应 采取更 为谨 慎的投 资策 略 。 本基 金认 为, 投资 该类 债
券的核 心要 点是 分析 和跟 踪发债 主体 的信 用基 本面 , 并综 合考 虑信 用基 本面、 债券收 益率 和
流动性 等要 素, 确定 最终 的投资 决策 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 , 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究, 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 , 主 要考虑 运用 的策 略包 括: 价值挖 掘策 略、 杠杆 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、买入 保护 性的 认沽 权证 策略、 卖空 保护 性的 认购 权证策 略等 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 , 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ,谨 慎进 行投 资,追 求较 稳定 的当 期收 益。
5 、股 指期 货等 投资 策略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 根据 风险管 理原 则, 以套 期保 值为主 要目 的, 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 , 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平, 与现 货资 产进 行匹配 , 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 , 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 , 如大 额申购 赎回 等; 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ,以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
今后 , 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 , 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会, 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 , 本 基金 将在履 行 适 当程
序后, 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
(1) 决策 依据
①国家 有关 法律 、法 规和 基金合 同的 有关 规定 。依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前提 ;
②宏观 经济 发展 态势 、 微观 经济运 行环 境和 证券 市场 走势 。 这 是本 基金 投资 决策 的基 础 ;
③投资 对象 收益 和风 险的 配比关 系 。 在 充分 权衡 投资 对象的 收益 和风 险的 前提 下做出 投
资决策 ,是 本基 金维 护投 资人利 益的 重要 保障 。
(2) 决策 程序 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
53
①决定 主要 投资 原则 : 投 资决策 委员 会决 定基 金的 主要投 资原 则, 并对 基金 投资组 合的
资产配 置比 例等 提出 指导 性意见 。
②提出 投资 建议 : 研 究部 研究员 以内 外部 研究 报告 、 实地 调研 以及 其他 信息 来源作 为参
考, 对宏 观经 济运行 状况 、 行 业发 展趋 势和个 股基 本面进 行深 度研 究, 在研 究员所 覆盖 的 行
业内精 选个 股进 行推 荐 , 结 合市场 走势 和情 绪根 据基 金经理 提出 的要 求对 各类 投资品 种提 出
投资建 议。
③制定 投资 决策 : 基 金经 理在遵 守投 资决 策委 员会 制定的 投资 原则 前提 下, 根据研 究员
提供的 投资 建议 以及 自己 的分析 判断 ,做 出具 体的 投资决 策。
④进行 风险 评估 : 风 险管 理部门 对公 司旗 下基 金投 资组合 的风 险进 行监 测和 评估, 并出
具风险 监控 报告 。
⑤评估和调整决策程 序: 基金管理人有权根据 环境 的变化和实际的需要 调整 决策的程
序。
§ 9 基金业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 收益 率×60 %+ 上证 国债 指数 收益 率 ×40% 。
沪深 300 指 数是中 证指数 公司依据 国际 指数编 制标 准并结合 中国 市场的 实际 情况编 制
的沪深 两市 统一 指数 , 科 学地反 映了 我国 证券 市场 的整体 业绩 表现 , 具 有一 定的权 威性 和市
场代表 性, 业内 也普 遍采 用。因 此, 沪 深300 指数 是衡量 本基 金股 票投 资业 绩的理 想 基 准 。
上证国 债指 数由 上交 所编 制, 具 有较 长的 编制 和发 布历史 , 以 及较 高的 知名 度和市 场影
响力, 适合 作为 本基 金债 券投资 部分 的基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时, 本基 金管理 人可 以依
据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则 , 与 基金 托管 人协商 一致 并按 监管 部门 要求履 行适 当
程序后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 , 无需召 集基 金份额 持有 人大 会。 。 如 果本基 金业 绩比
较基准 所参 照的 指数 在未 来不再 发布 时 , 基 金管 理人 可以按 相关 监管 部门 要求 履行相 关手 续
后, 依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 , 选 取相似 的或 可替 代的 指数 作为业 绩比 较基
准的参 照指 数, 而无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为混 合型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 , 高 于债券 型基
金、货 币市 场基 金。 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
54
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原 则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日( 未经审 计) 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额( 人民 币元 )
占基金 总资 产的 比例 (% )
1
权益投 资
1,449,873,850.65 89.13
其中: 股票
1,449,873,850.65 89.13
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中: 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
172,372,460.15 10.60
8 其他资 产
4,358,932.86 0.27
9 合计
1,626,605,243.66 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.00
C 制造业 631,355,990.87 39.16
D 电力、 热力 、燃 气 31,093.44 0.00 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
55
及水生 产和 供应 业
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 206,557,525.05 12.81
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业 26,907,202.63 1.67
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业 100,369,146.00 6.23
J 金融业 473,147,419.55 29.35
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 79,324.72 0.00
M
科学研 究和 技术 服
务业 - -
N 水利、 环境 和公 共
设施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和
其他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐
业 11,271,054.80 0.70
S 综合 - -
合计 1,449,873,850.65 89.92
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量( 股)
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 601166 兴业银 行 6,600,000 114,114,000.00 7.08
2 002519 银河电 子 10,380,041 90,306,356.70 5.60
3 000028 国药一 致 1,220,095 82,563,828.65 5.12
4 600151 航天机 电 10,250,050 78,207,881.50 4.85
5 300424 航新科 技 2,695,959 74,758,943.07 4.64
6 000423 东阿阿 胶 1,130,009 73,371,484.37 4.55
7 000001 平安银 行 6,450,000 71,659,500.00 4.44
8 600118 中国卫 星 2,400,000 67,584,000.00 4.19
9 002462 嘉事堂 1,849,983 64,101,910.95 3.98
10 601318 中国平 安 1,170,000 63,367,200.00 3.93
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
56
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 根据 风险管 理原 则, 以套 期保 值为主 要目 的, 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 , 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平, 与现 货资 产进 行匹配 , 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基 金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 , 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 , 如大 额申购 赎回 等; 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ,以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额( 人民 币元 )
1
存出保 证金
354,545.13
2
应收证 券清 算款
3,817,035.82
3
应收股 利
- 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
57
4
应收利 息
34,189.68
5
应收申 购款
153,162.23
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
4,358,932.86
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方改 革机 遇灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金
阶段
净 值 增 长 率
(1)
净值增 长
率标准 差
(2)
业绩比 较
基准收 益
率(3 )
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1 ) - (3) (2) - (4 )
2015.5.19-2015.12.31 -0.30% 2.07% -10.72% 1.68% 10.42% 0.39%
2016.1.1-2016.12.31 -6.42% 1.25% -5.13% 0.84% -1.29% 0.41%
2017.1.1-2017.9.30 3.32% 0.65% 9.59% 0.35% -6.27% 0.30%
自基金 成立 起至 今 -3.60% 1.38% -5.22% 1.04% 1.62% 0.34%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
58
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用;
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ,支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下:
H =E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金
财产中 一次 性支 取。 若 遇 法定节 假日、 公休 日等, 支付日 期顺 延。 上 述 “一 、 基金费 用的 种
类中 第3-9 项 费用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用实 际支出 金额 列入当 期费 用,
由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 , 结 合产 品特 点和 投资 人的需 求
设置基 金管 理费 率的 结构 和水平 。 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
59
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 , 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 、 销售 服务费 率 , 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 除 根据 法律法 规要 求提高 该等 报酬
标准以 外, 提高 上述 费率 需经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过。 基金 管理 人必 须于新 的费 率实
施日前 根据 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 的申 购费 率最 高 不高 于 1.5% , 且随 申购 金 额的增 加而 递减 ,如 下表 所示
申购金 额(M) 申购费 率
M<100 万 1.50%
100 万 ≤M<200 万 1.00%
200 万 ≤M<500 万 0.50%
M≥500 万 1000 元/笔
投资人 重复 申购 ,须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 1.5% , 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所
示(其 中1 年指 365 天) :
申请份 额持 有时 间(N ) 赎回费 率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<30 日 0.75%
30 日 ≤T<1 年 0.50%
1 年≤T<2 年 0.25%
T≥2 年 0.00%
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担, 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ,赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ;对 于持 有期长 于 30 日但 少于3 个 月的基 金份 额
所收取 的赎 回费 , 赎 回费 用 75% 归入 基金 财产; 对于 持有期 长 于 3 个 月但 小 于6 个月 的基 金
份额所 收取 的赎 回费 , 赎 回费 用 50% 归入 基金 财产; 对于持 有期 长 于 6 个 月的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ,赎 回费 用 25% 归入 基金 财产 。 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 , 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 , 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 , 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 :
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 , 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ,对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ,对 “ 释义” 进行 了 更 新。
4 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ,对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新, 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
5 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ,对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
6 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分,对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
7 、在 “基 金份 额的 申购 和 赎回 ” 部分 ,对 “ 申 购与 赎回的 数额 限制 ”进 行了 更新。
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ,对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ,对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务”部 分, 对“ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ,对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 12 月 22 日