南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南 方 和 元 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 平 安银 行股 份有限 公司
截止日:2017 年 11 月 19 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2015 年11 月 25 日证 监许 可[2015]2736 号 文注 册募 集， 并 于 2017
年3 月 13 日获 得证 监会 延 期募集 备案 的回 函 （ 机构 部函[2017]659 号)。 本基 金的基 金合 同
于2017 年5 月19 日 正式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 和市 场前 景做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 等 ， 详 见
招募说 明书 “风 险揭 示” 章节。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 等 信息 披露 文件 ， 自主 判断 基金 的投 资价 值， 自 主做 出投 资决 策， 全面认 识本 基金
的风险 收益 特征 和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 ， 理性判 断市 场， 谨慎 做出 投
资决策 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。
本 摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合
同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 11 月
19 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2017 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：常 克川
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了 增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长 ，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽， 工商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股
（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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王连芬 女 士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金 融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助理， 第一 证券 总裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务 中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证券 投资 部投 资策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上海 瑞金 一路 营业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队 政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 、 企 业三
部高级 主管 。 现任 深圳 市投 资控股 有限 公司 金融 发展 部副部 长 、 深 圳市 城市 建设 开发 （ 集 团）
公司董 事。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系团 总支副 书记 、厦门 国际信 托投资 公司 办公室 主任、 营业部 经理 、计财 部经理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董事，1970 年出生 ， 籍贯 四川 ， 经 济 学硕士 ， 中国 注册 会计 师 ， 中 国籍 。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委 员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年出 生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京市 中伦（ 深圳 ）律师 事务所 律师、 北京 市信利 （深圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监
督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、
董事长 。现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席、 南方股 权投 资基 金管 理有 限公司 董事长 。 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总 监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 党 委
组织部 部长 、人 力资 源部 总经理 、执 行董 事、 南方 资本管 理有 限公 司董 事。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机 硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总经 理、 执行 董事。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部董事 。 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总 经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分 析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
刘文良 先生 ，北 京大 学金 融学专 业硕 士， 具有 基金 从业资 格。2012 年 7 月加 入南方 基
金，历 任固 定收 益部 转债 研究员 、宏 观研 究员 、信 用分析 师；2015 年 2 月至 2015 年 8 月，
任南方 永利 基金 经理 助理 ；2015 年 12 月至 2017 年2 月， 任南 方弘 利基 金经 理 ；2015 年 12
月至 2017 年 5 月， 任南 方安心 基金 经理 ；2015 年 8 月 至今 ，任 南方 永利 基金经 理；2016
年 6 月至 今， 任南 方广 利 基金经 理；2016 年 7 月至 今，任 南方 甑智 混合 基金 经理；2016 年
11 月至 今， 任南 方荣 发 、 南方卓 元基 金经 理；2017 年 5 月 至今 ，任 南方 和利 、南方 和元 、南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南方纯 元基 金经 理；2017 年 6 月至 今， 任南 方高 元 基金经 理；2017 年 8 月至 今，任 南方 祥
元基金 经理 ；2017 年9 月 至今， 任南 方兴 利基 金经 理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 、 南方 东英 资产 管理有 限公 司 （ 香港 ） 董 事李海 鹏先
生， 现金 投资 部总经 理夏 晨曦先 生 ， 交 易管理 部总 经理王 珂女 士 ， 固定 收益 投资部 总经 理 李
璇女士 ，固 定收 益专 户投 资部总 经理 乔羽 夫先 生， 固定收 益研 究部 总经 理陶 铄先生 。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
一、基 金托 管人 情况
1 、基 本情 况
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
成立日 期：1987 年 12 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：17,170,411,366 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号
联系人 ：高 希泉
联系电 话：(0755) 2219 7701
1 、平 安银 行基 本情 况
平安银 行股 份有 限公 司是 一家总 部设 在深 圳的 全国 性股份 制商 业银 行 （深 圳证 券交易 所
简称： 平安 银行 ，证 券代 码 000001 ） 。其 前身 是深 圳发展 银行 股份 有限 公司 ，于 2012 年 6
月吸收 合并 原平 安银 行并 于同 年 7 月 更名 为平 安银 行。 中国 平安 保险 （集 团） 股份有 限公 司
及其子 公司 合计 持有 平安 银行 58% 的 股份 ，为 平安 银行的 控股 股东 。截 至 2017 年 6 月 末，
在职员 工31721 人， 通过 全国 64 家 分行 、1081 家 营业机 构为 客户 提供 多种 金融服 务。
截至2017 年上 半年， 平安 银行收 入、 利润、 规模 保持 稳健发 展。 营业 收入 540.73 亿元 、
准备前 营业 利 润401.84 亿 元 （ 同比 增长11.14% ） 、 净 利润 125.54 亿 元 （同 比增 长 2.13%）、南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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资产总 额30,921.42 亿元 （较 上年 末增 长 4.70% ） 、 吸收存 款余 额 19,123.33 亿元 、 发 放贷
款和垫 款总 额（ 含贴 现）15,942.81 亿元 （较 上年 末 增幅 8.03% ）。
平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 ， 下 设市 场拓 展处 、 创新 发展 处、 估值 核算 处、 资 金清
算处、 规划 发展 处、IT 系 统支持 处、 督察 合规 处、 基金服 务中 心 8 个处 室， 目前部 门人 员
为60 人。
2 、主 要人 员情 况
陈正涛,男, 中共 党员 ， 经 济学硕 士、 高级 经济 师、 高级理 财规 划师 、 国 际注 册私人 银行
家， 具 备 《中 国证券 业执 业证书 》 。 长 期从事 商业 银行工 作， 具 有本 外币 资 金清算， 银行 经
营管理 及基 金托 管业 务的 经营管 理经 验 。1985 年7 月至1993 年2 月在 武汉 金 融高等 专科 学
校任教 ；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在 招商 银行 武汉 分行任 客户 经理 ；1993 年 8 月至 1999
年2 月在招 行武 汉分 行武 昌支行 任计 划信 贷部 经理 、行长 助理 ；1999 年3 月－2000 年1 月
在招行 武汉 分行 青山 支行 任行长 助理 ；2000 年 2 月至 2001 年7 月 在招 行武 汉 分行公 司银 行
部任副 总经 理；2001 年 8 月至2003 年2 月在 招行 武 汉分行 解放 公园 支行 任行 长；2003 年3
月至 2005 年 4 月 在招 行 武 汉分行 机构 业务 部任 总经 理；2005 年 5 月至 2007 年 6 月在 招行
武汉分 行硚 口支 行任 行长 ； 2007 年7 月至2008 年1 月 在招行 武汉 分行 同业 银行 部任总 经理 ；
自 2008 年 2 月加 盟平 安银 行先后 任公 司业 务部 总经 理助理 、产 品及 交易 银行 部副总 经理 ，
一直负 责公 司银 行产 品开 发与管 理， 全面 掌握 银行 产品包 括托 管业 务产 品的 运作、 营销 和管
理， 尤 其是 对商 业银 行有 关的各 项监 管政 策比 较熟 悉。2011 年12 月 任平 安银 行资产 托管 部
副总经 理；2013 年 5 月起 任平安 银行 资产 托管 事业 部副总 裁（ 主持 工作 ）；2015 年 3 月 5
日起任 平安 银行 资产 托管 事业部 总裁 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
2008 年8 月15 日获 得中 国证监 会、 银监 会核 准开 办证券 投资 基金 托管 业务 。
截至2017 年6 月底， 平安 银行股 份有 限公 司托 管净 值规模 合 计 5.68 万 亿， 托 管证券 投
资基金 共105 只 ， 具 体包 括华富 价值 增长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 华 富量子 生命 力股
票型证 券投 资基 金、 长信 可转债 债券 型证 券投 资基 金、 招商 保证 金快线 货币 市场基 金 、 平 安
大华日 增利 货币 市场 基金 、 新华 鑫益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 东 吴中 证可转 换债 券指
数分级 证券 投资 基金 、 平 安大华 财富 宝货 币市 场基 金、 红 塔红 土盛 世普 益灵 活配置 混合 型发
起式证 券投 资基 金、 新华 活期添 利货 币市 场证 券投 资基金 、 民 生加 银优 选股 票型证 券投 资基
金、 新华 阿鑫 一号保 本混 合型证 券投 资基 金、 新华 增盈回 报债 券型 证券 投资 基金 、 鹏 华安 盈
宝货币 市场 基金 、 平 安大 华新鑫 先锋 混合 型证 券投 资基金 、 新 华万 银多 元策 略灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 中 海进 取收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 东 吴移 动互 联灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 平 安大 华智慧 中国 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 金通 用鑫新 灵活 配置
混合型证 券投 资基金 （LOF ）、嘉合 磐石 混合型 证券 投资基金 、平 安大华 鑫享 混合型证 券投
资基金 、广发 聚盛灵 活配 置混合 型 证券 投资基 金、 新华阿 鑫二号 保本混 合型 证券投 资基金 、南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
9
鹏华弘 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 博时 裕泰 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 德邦 增利 货币
市场基 金 、 中 海顺鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 、 民 生加银 新收 益债 券型 证券 投资基 金 、 东 方
红睿轩 沪港 深灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 浙 商汇 金转型 升级 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 广发 安泽 回报纯 债债 券型证 券投 资基 金、 博时 裕景纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 平 安大 华
惠盈纯 债债 券型 证券 投资 基金、 长城 久源 保本 混合 型证券 投资 基金 、 平 安大 华安盈 保本 混合
型证券 投资 基金 、 嘉 实稳 丰债券 型证 券投 资基 金、 嘉实稳 盛债 券型 证券 投资 基金 、 长 信先 锐
债券型 证券 投资 基金 、 华 润元大 现金 通货 币市 场基 金、 平 安大 华鼎 信定 期开 放债券 型证 券投
资基金 、 平 安大 华鼎 泰灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 南 方荣 欢定 期开 放混 合型发 起式 证券
投资基 金、 长信 富平 纯债 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 中海 合嘉 增强 收益债 券型 证券
投资基 金、 鹏华 丰安 债券 型证券 投资 基金 、 富 兰克 林国海 新活 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 南方 颐元 债券型 发起 式证券 投资 基金 、 鹏 华弘 惠灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 鹏华 兴
安定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 西 部利 得天添 利货 币市 场基 金、 鹏华弘 腾灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 博时安 祺一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 安信 活期宝 货币 市场
基金 、 广 发鑫 源灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 平 安大华 惠享 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广
发安悦 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 平 安大 华惠融 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 广 发沪
港深新 起点 股票 型证 券投 资基金 、 平 安大 华惠 金定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 平 安大 华量
化成长 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 博 时丰 达纯 债6 个 月定 期开 放债 券型发 起式 证
券投资 基金 、 英 大睿 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 西 部利 得新 动力 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 天 弘安 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 平 安大华 惠利 纯债 债券 型证 券投资 基金 、
广发鑫 盛 18 个月 定期 开放 混合型 证券 投资 基金 、长 盛盛丰 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
鹏华丰 盈债 券型 证券 投资 基金、 平安 大华 惠隆 纯债 债券型 证券 投资 基金 、 广 发新常 态灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 平安大 华金 管家 货币 市场 基金、 平安 大华 鑫利 定期 开放灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 博 时泰 安债券 型证 券投 资基 金 、 新 华鑫盛 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
国联安 睿智 定期 开放 混合 型证券 投资 基金 、 华 泰柏 瑞享利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 广
发汇平 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 华 安新 安平灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 平安
大华量 化灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 平 安大 华中 证沪港 深高 股息 精选 指数 型证券 投资 基
金、 前海 开源 聚财宝 货币 市场基 金 、 招 商招弘 纯债 债券型 证券 投资 基金 、 招 商稳阳 定期 开 放
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 长盛 盛瑞 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 前 海开源 沪港 深隆
鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 平 安大 华惠 益纯 债债券 型证 券投 资基 金、 金鹰添 荣纯 债债
券型证 券投 资基 金、 西部 利得汇 享债 券型 证券 投资 基金 、 鹏 华丰 玉债券 型证 券投资 基金 、 华
安睿安 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 、 西 部利 得久 安回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 广
发汇安 18 个 月定 期开 放债 券 型证 券投 资基 金、 上投 摩根岁 岁金 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金、 平 安大 华转 型创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 新 华鑫 丰灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 天弘 天盈 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 南方 和元债 券型 证券 投资 基金 、 长 盛盛 通纯 债南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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债券型 证券 投资 基金 、 平 安大华 添益 债券 型证 券投 资基金 、 平 安大 华惠 元纯 债债券 型证 券投
资基金 、 中 金丰 沃灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 兴银消 费新 趋势 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 南方 高元 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 易方 达瑞智 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
二、基 金托 管人 的内 部风 险控制 制度 说明
1 、内 部控 制目 标
作 为基 金托 管人 ， 平 安银 行股份 有限 公司 严格 遵守 国家有 关托 管业 务的 法律 法规、 行业
监管要 求 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规范 运作 的经 营理 念和 经营风 格 ； 确 保基 金财 产的 安全完 整，
确保有 关信 息的 真实 、 准 确、 完 整、 及时， 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 ； 确保 内部 控制
和风险 管理 体系 的有 效性 ； 防范 和化 解经 营风 险， 确保业 务的 安全 、 稳 健运 行， 促 进经 营目
标的实 现。
2 、内 部控 制组 织结 构
平安银 行股 份有 限公 司设 有总行 独立 一级 部门 资产 托管事 业部 ， 是全 行资 产托 管业务 的
管理和 运营 部门 ， 专门 配备 了专职 内部 监察 稽核 人员 负责托 管业 务的 内部 控制 和风险 管理 工
作，具 有独 立行 使监 督稽 核工作 的职 权和 能力 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管事 业部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 取得基 金从 业资格 的人 员符
合监管 要求 ； 业 务管 理严 格实行 复核 、 审 核、 检查 制度， 授权 工作 实行 集中 控制， 业务 印章
按规程 保管、 存放、 使用 ，账户 资料严 格保管 ，制 约机制 严格有 效；业 务操 作区专 门设置 ，
封闭管 理， 实施 音像 监控 ； 业务 信息 由专 职信 息披 露人负 责， 防止 泄密 ； 业 务实现 自动 化操
作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用行
业普遍 使用 的 “资产 托管 业务系 统—— 监 控子 系统 ” ， 严格 按照 现行 法律 法 规以及 基金 合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按 时通 过监 控子系统 ，对 各基金 投资 运作比例 控制 指标进 行例 行监控 ，
发现投 资比例 超标等 异常 情况， 向基金 管理人 发出 书面通 知，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
11
（2）收 到基金 管理人 的投 资指令后 ，对 涉及各 基金 的投资范 围、 投资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求管 理人 进行解 释
或举证 ， 并 及时 报告 中国 证监会 。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 代 销机 构
南方和 元代 销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：谢 永林联 系 人：施艺 帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
2 杭州银行 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
办公地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
法定代表 人：陈 震山 联 系 人：金超 龙
联系电话 ：0571-85157105
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
3 北京农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
法定代表 人：王 金山联 系 人：鲁娟
电话：010-89198762
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
4 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 陈玲
联系电话 ：021-38576830
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
5 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 ： 东 莞市东 城区 鸿福东路2 号东 莞农商 银 行大
厦
法定代表 人：王 耀球
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
6 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
7 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
8 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
9 广州农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人：王 继康
联系人： 刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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10
江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公
司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
11 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
12 昆仑银行 股份有 限公司
注册地址 ：新疆 克拉玛 依 市世纪大 道 7 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 1 号 B 座
法定代表 人： 闫宏
联系人： 张碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电话 ：4006696569
网址：www.klb.cn
13 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
南方和 元代 销券 商及 其他 代销机 构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业证券 大厦
20 楼
法定代表 人：兰 荣 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号 2-6 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大厦
C 座
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商城路618
号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：济南 市市中 区 经七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
6 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
7 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 刘畅
联系电话 ：010-65608231
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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8 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市黄埔 区 中新广州 知识城 腾飞一 街 2
号618 室
办公地址： 广州市 天河北 路 183 号 大都会 广场 5、7 、8、
17、18、19 、38-44 楼
法定代表 人：孙 树明联 系 人：黄岚
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号 特区报 业大
厦14、16 、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
法定代表 人：丁 益联系 人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
10 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38 —45
层
法定代表 人：霍 达联系 人 ：黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市 福田区中 心三路8 号卓 越 时代
广场（二 期）北 座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券 大厦
法定代表 人：张 佑君联 系 人：郑慧
电话：010-60834817
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层
法定代表 人：李 梅联系 人 ：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商
务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02、03、05、
11、12、13 、15 、16 、18 、19、20 、21、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务 中心
A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛 联系人 ：万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
15 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区） 北京 南路
358 号大 成国际 大厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （ 新市区） 北京 南路
358 号大 成国际 大厦 20 楼2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9 层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
17 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册地址 ： 青 岛市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广
场1 号楼20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙 翔广
场东座 5 层
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
18 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号中银 大 厦
39F
法定代表 人：宁 敏
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
客服电话 ：4006208888
网址：www.bocichina.com 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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19 信达证券 股份有 限公司
注册 （办公 ） 地 址： 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1
号楼
法定代表 人：张 志刚联 系 人：尹旭 航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
20 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ： 四 川省成 都市 高新区天 府二街198 号 华 西证
券大厦
办公地址 ： 四 川省成 都市 高新区天 府二街198 号 华 西证
券大厦
法定代表 人：杨 炯洋联 系 人：谢国 梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
21 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com
22 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
法定代表 人：李 福春联 系 人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
23 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
24 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号 写字
楼101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰联 系 人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
25 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大厦
16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大厦
16-20 层
法定代表 人：刘 世安
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
26 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
27 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中
心主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中
心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
28 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
29 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融
大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融
大厦
法定代表 人:徐丽 峰
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
30 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址： 山 西省太 原市 长治路 111 号山 西世贸 中 心 A
座F12、F13
法定代表 人：董 祥联系 人 ：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
31 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦
16-17 层
办公地址： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦 6
楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
32 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15
层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15
层1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：95399
网址：www.xsdzq.cn
33 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座 D
座14 层
办公地址 ：呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座 D
座14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 熊丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
34 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰 州市城 关区 东岗西路638 号 兰州财 富 中心
21 楼
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号19 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人 ： 范坤
电 话：
0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
35 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 辽 宁省大 连市 沙河口区 会展路129 号 大 连国
际金融中 心 A 座- 大连期 货大厦 38 、39 层
办公地址 ： 大 连市沙 河口 区会展路129 号 大连期 货 大厦
39 层
法定代表 人：赵 玺联系 人 ：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
36 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B 座
12、15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B 座
12、15 层
法定代表 人：魏 庆华联 系 人：夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话 ：95309
网址：www.dxzq.net
37 联储证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 广东 省深圳 市福田区 华强北 路圣廷 苑 酒店
B 座26 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆家 嘴环路333 号 金 砖大
厦8 楼
法定代表 人：沙 常明联 系 人：丁倩 云
电话：010-56177851 传 真：010-56177855
客服电话 ：400-620-6868
网址：www.lczq.com
38 中信期货 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场
（二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场
（二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 皓联系 人 ：刘宏莹
电话：010-60833754 传 真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
39 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上 海市虹 口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41
号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯
国际大厦 903～906 室； 上 海市虹口 区欧阳 路 196 号 （法
兰桥创意 园）26 号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌联 系 人：张茹
电话：021-20613999 传真 ：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
40 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路 1218 号 1 栋
202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙 时代
广场 B 座 6F
法定代表 人：陈 柏青联 系 人：韩爱 彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
41 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路 88 号金 座大楼 （东
方财富大 厦）
法定代表 人：其 实联系 人 ：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
42 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦 903
室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街 18 号同 花 顺
大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平联 系 人：吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
43 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
44 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ：珠海 市横琴 新 区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ： 广 州市海 珠区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际 广场
南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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45 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
46 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：上海 市崇明 县 长兴镇路 潘园公 路 1800 号 2
号楼 6153 室（上 海泰和 经济发展 区）
办公地址 ：上海 市昆明 路 518 号 北美广 场 A 栋
1002-1003 室
法定代表 人：王 翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
47 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号 1 号楼 22
层 2603-06
办公地址 ：北京 市大兴 区 亦庄经济 开发区 科创十 一 街
18 号院京 东总部 A 座 17 层
法定代表 人：江 卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
48 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
北京市 盈科 （深 圳） 律师 事务所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 B 座3 层
负责人 ：姜 敏
电话：(0755)36866820
传真：(0755)36866661
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方和 元债 券型 证券 投资 基金
§ 5 基金的类型
债券型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 基础上 ，力 求获 得长 期稳 定的投 资收 益。
§ 7 基金的投资范围
本基金主 要投 资于国 内依 法发行和 上市 交易的 国债 、央行票 据、 金融债 券、 企业债券 、
公司债 券、中 期票据 、短 期融资 券、超 短期融 资券 、次级 债券、 政府机 构债 、地方 政府债 、
资产支 持证 券、 可分 离交 易可转 债中 的债 券部 分、 债券回 购、 银行 存款 （包 括协议 存款 、 定南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
期存款 及其 他银 行存 款） 、 货 币市 场工 具、 国债 期 货以及 经中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他
金融工 具， 但需 符合 中国 证监会 的相 关规 定。
本基金 投资 于债 券资 产比 例不低 于基 金资 产 的 80% 。 本基金 不投 资股 票、 权证 、 可转债 。
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除国 债期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 应当 保持 不低于基
金资产 净 值5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
1 、信 用债 投资 策略
本基金 将重 点投 资信 用类 债券 ， 以 提高 组合收 益能 力。 信用 债券 相对央 票 、 国债等 利率
产品的 信用 利差 是本 基金 获取较 高投 资收 益的 来源 ， 本基金 将在 南方 基金 内部 信用评 级的 基
础上和 内部 信用 风险 控制 的框架 下， 积极 投资 信用 债券， 获取 信用 利差 带来 的高投 资收益 。
债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ； 二 是债券 本身
的信用 变化 。 本 基金 依靠 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用
债券供 需情 况等 的分 析， 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 ， 确 定各 期限 、 各 类属 信
用债券 的投 资比 例。 依靠 内部评 级系 统分 析各 信用 债券的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信
用利差 ， 选择 信用利 差被 高估 、 未 来信 用利差 可能 下降的 信用 债券 进行 投资 ， 减 持信 用利 差
被低估 、未 来信 用利 差可 能上升 的信 用债 券。
2 、收 益率 曲线 策略
收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 ， 相 同久 期 债券 组合在 收益
率曲线 发生 变化 时差 异较 大。 通过 对同 一类 属下 的收 益率曲 线形 态和 期限 结构 变动进 行分 析 ，
首先可 以确 定债 券组 合的 目标久 期配 置区 域并 确定 采取子 弹型 策略 、 哑铃 型策 略或梯 形策 略 ；
其次 ， 通 过不 同期限 间债 券当前 利差 与历 史利 差的 比较 ， 可 以进 行增陡 、 减 斜和凸 度变 化的
交易。
3 、杠 杆放 大策 略
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 买断 式回购 、 质 押式 回购 等方 式融入 低成
本资金 ，并 购买 剩余 年限 相对较 长并 具有 较高 收益 的债券 ，以 期获 取超 额收 益的操 作方式 。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 ， 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下， 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 ， 对 个券 进行风 险分 析和南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ， 以
降低流 动性 风险 。
5 、国 债期 货投 资策 略
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 债券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国 债期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
1 、决 策依 据
（1） 国 家有 关法 律、 法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 依 法决 策 是本 基金 进行 投资 的前提 ；
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础；
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 人利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。
（2）提 出投资 建议： 固定 收益部研 究员 以外部 研究 报告以及 其他 信息来 源作 为参考 ，
对利率 市场 、 信用市 场进 行研究 ， 提出 债券市 场运 行趋势 的分 析观 点， 在重 点关注 的投资产
品范围 内根 据自 己的 研究 选出有 投资 价值 的各 类债 券向基 金经 理做 出投 资建 议。 研究 员根 据
基金经 理提 出的 要求 对各 类投资 品种 进行 研究 并提 出投资 建议 。
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
§ 9 基金业绩比较基准
中债信 用债 总指 数收 益率
根据基 金的 投资 标的 、 投 资目标 及流 动性 特征 ， 本 基金选 取中 债信 用债 总指 数收益 率作
为本基 金的业 绩比较 基准 。中债 信用债 总指数 是全 面反映 信用债 的总指 标， 样本范 围包括 ：
信用债 ，包括 企业债 、公 司债、 金融债 （不含 政策 性金融 债）、 短期融 资券 和中期 票据等 。
中债信 用债 总指 数在 样券 的选择 和财 富指 标的 计算 上都更 具备 基金 跟踪 的可 投资性 ， 是中 央
国债登 记结 算有 限责 任公 司专门 针对 债券 市场 投资 性需求 开发 的指 数。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出时， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及 时 公告 ， 无 需召开 基金 份额
持有人 大会 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 型基 金、 混合 型基金 ， 高
于货币 市场 基金 。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
- -
其中： 股票
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
234,847,851.50 46.72
其中： 债券
234,847,851.50 46.72 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资 - -
6
买入返 售金 融资
产
264,000,000.00 52.52
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
1,297,143.86 0.26
8 其他资 产
2,547,345.93 0.51
9 合计
502,692,341.29 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
137,131,851.50 27.30
其中： 政策 性金 融债
137,131,851.50 27.30
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
97,716,000.00 19.45
9 其他
- -
10 合计
234,847,851.50 46.75
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 018005 国开 1701 1,078,690 107,167,851.50 21.33
2 170308 17 进出 08 300,000 29,964,000.00 5.96 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
3 111785660 17 锦 州银 行CD273 200,000 19,550,000.00 3.89
3 111785662 17 吉 林银 行CD148 200,000 19,550,000.00 3.89
5 111785624
17 天 津农 村商 业银 行
CD227
200,000 19,544,000.00 3.89
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案
调 查， 或 在报 告编制 日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚的 情形。 如是， 还 应对
相 关证 券的投 资决 策程序 做出 说明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如是 ，
还 应对 相关股 票的 投资决 策程 序做出 说明
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
2,528,266.19
5
应收申 购款
19,079.74
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
2,547,345.93 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方 和元债券型 证券投资基金A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－
④
2017.05.19-2017.9.30 1.60% 0.04% 0.56% 0.04% 1.04% 0.00%
自基金成立起至今 1.60% 0.04% 0.56% 0.04% 1.04% 0.00%
南方 和元债券型 证券投资基金 C
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－
④
2017.05.19-2017.9.30 1.40% 0.04% 0.56% 0.04% 0.84% 0.00%
自基金成立起至今 1.40% 0.04% 0.56% 0.04% 0.84% 0.00%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
9 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.3% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.3% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 或南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
一次性 支付 给基 金管 理人 并由基 金管 理人 代付 给各 基金销 售机 构 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－8 、10 项费 用” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 、 销售 服务费 率 ， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 除 根据 法律法 规要 求提高 该等 报酬
标准以 外， 提高 上述 费率 需经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过。 基金 管理 人必 须于新 的费 率实
施 日前 根据 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 的申 购费 ：
对于申 购本 基 金 A 类份 额 的投资 人， 本基 金申 购费 率最高 不高 于 0.8% ，且 随 申购金 额
的增加 而递 减， 如下 表所 示：
A 类份 额申 购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜500 万 0.5%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔1,000 元
对于申 购本 基 金 C 类份 额 的投资 人， 申购 费率 为零 。
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
销售机 构可 参考 上述 标准 对申购 费用 实施 优惠 。 申 购费用 由投 资人 承担 ， 不 列入基 金财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。
2 、本 基金 的赎 回费 ：
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 0.5% ， 随 申请 份额 持有 时间增 加而 递减。 具体 如下 表所 示 ：
A 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.1%
1 年≤N＜2 年 0.05%
N≥2 年 0
注：1 年指365 天
C 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜30 天 0.5%
N≥30 天 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。A 类基 金份 额不 低于 赎回费 总额 的 25% 应 归基 金财产 ，其 余 用 于支 付登 记费和 其他 必要
的手续 费 。C 类 基金 份额 赎回费 全额 计入 基金 财产 。
3、基金 管理人 可以 在基金 合同约 定的范 围内调 整费 率或收 费方式 ，并最 迟应 于新的 费率或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
4 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 ，对 “基 金管 理人的 内部 控制 制度 ”进 行了更 新。
5 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
6 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分，对 “ 销售 机构” 进行 了更新， 对 “ 审计基 金财 产的会 计
师事务 所 ” 进行 了更 新。
7 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。
8 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分， 对“ 基金 合同 的生 效”进 行了 更新 。 南方和元债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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9、在 “ 基金 份额 的申 购和 赎回 ” 部分 ， 对 “ 申购 与赎 回的开 放日 及时 间 ” 进行 了更新 ，
对 “申 购与 赎回 的数 额限 制 ”进 行了 更新 ，对 “基 金转换 ”进 行了 更新 。
10、在 “ 基金 的投资 ”部 分， 对 “ 基金 投资组 合报 告 ”进 行了 更新 ， 对 “基 金业绩 ” 进
行了更 新。
11 、在 “基 金份 额持 有人 服务 ” 部分 ，对 “基 金份 额持有 人服 务 ” 进行 了更 新。
12 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
13 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 12 月 22 日
