华 宝 兴业 多 策略 增 长开 放 式证 券 投资 基 金
招募 说 明书 摘要 （ 更新 ）
2017 年第2 号
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
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【重要 提示 】
华 宝兴业多 策略增长 开放式 证券投资 基金于2004 年3月24日获中 国证监会 证监基 金字【2004 】
41号文 批准 募集 ，基 金合 同于2004 年5月11 日 正式 生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也不
表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 本基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 基金 招募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘 要根据《 基金合同 》和《 招募说明 书》编写 ，并经 中国证监 会核准 。 《基金合 同》是约 定
基金当 事人 之间 权利、 义 务的法 律文 件。 投 资人 自 取得依 《 基金 合同》 所发 售的基 金份 额 ， 即 成为
基金份 额持 有人 和 《基 金 合同》 当 事人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对 《基 金合 同 》 的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担义 务； 基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅《 基金 合同 》 。
本招募 说明 书摘 要所 载内 容截止 日为2017 年11 月11 日， 有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017
年9月30 日 ，数 据未 经审 计 。
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一、 《基金合同》生效日 期
本基金 自 2004 年 3 月 31 日到 2004 年 4 月 30 日向 个人投 资者 和机 构投 资者 同时发 售， 《基 金 合
同》 于 2004 年 5 月 11 日 生效。
二、 基金管理人
( 一) 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ： 华 宝基 金管 理有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ： 孔 祥清
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏 ）
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ：章希
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托 有 限责 任公 司持 有 51%的股 份， 外方 股东Warburg Pincus Asset
Management, L.P.持有 49% 的股 份。
（二） 主要 人员 情况
1、 董事会 成员
孔祥清 先生 ， 董 事长 ， 硕 士， 高 级会 计师 。 曾 任宝 钢计财 部资 金处 主办 、 主 管、 副 处长 ， 宝 钢
集团财 务有 限公 司总 经理 。 现 任华 宝基 金管 理有 限 公司董 事长 、 华宝 投资 有 限公司 副总 经理 、 法兴
华宝汽 车租 赁 （上 海） 有 限公司 董事 长 、 华 宝信 托 有限责 任公 司董 事 、 华 宝 都鼎 （上 海） 融资 租赁
有限公 司董 事长 、中 国太 平洋保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 董事 。
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏） 女士 ，董 事， 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金 融分 析
师，Acthop 投 资公 司财 务 总监 。2003 年5 月 加入 华 宝基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 公司 营运 总监 、
董事会 秘书 、副 总经 理， 现任华 宝基 金管 理有 限公 司总经 理。
Michael Martin 先生 ，董 事，博 士。 曾任 Wachtell Lipton Rosen & Katz 律 师助理 ；第 一 波
士顿银 行董 事总 经理 ；瑞 银证券 董事 总经 理；Brooklyn NY Holdings 总裁 ；现 任美国 华平 投资 集团
全球执 行委 员会 成员 、全 球金融 行业 负责 人、 董事 总 经理 ，美 国 Financial Engines 董 事、 加拿 大
DBRS 董事 、美 国Mariner Finance 董 事。
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周朗朗 先生 ， 董 事， 本 科 。 曾任 瑞士 信贷 第一波 士 顿 （加 拿大） 分析 师； 花 旗银行 （香 港） 投
资银行 部分 析师 ； 现任 美 国华平 集团 中国 金融 行业 负责人 、 董事 总经 理， 华 融资产 管理 股份 有限 公
司董事 ，上 海灿 谷投 资管 理咨询 服务 有限 公司 董事 。
胡光先 生 ， 独 立董 事， 硕 士。 曾任 美国 俄亥 俄州 舒 士克曼 律师 事务 所律 师 、 飞利浦 电子 中国 集
团法律 顾问 、上 海市 邦信 阳律师 事务 所合 伙人 。现 任上海 胡光 律师 事务 所主 任、首 席合 伙人 。
尉安宁 先生 ， 独立 董 事 ， 博士 。 曾 任宁 夏广 播电 视 大学讲 师 ， 中 国社 会科 学 院经济 研究 所助 理
研究员 ， 世界 银行 农业 经 济学家 ， 荷兰 合作 银行 东 北亚区 食品 农业 研究 主管 ， 新 希望 集团 常务 副总
裁， 比利 时富 通银 行中 国 区 CEO 兼上 海分 行行 长 ， 山东亚 太中 慧集 团董 事长 。 现 任上 海谷 旺投 资管
理有限 公司 董事 长。
陈志宏 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 曾 任毕 马威 会计 师 事务所 合伙 人 、 普 华永 道 会计师 事务 所合 伙
人,苏 黎世 金融 服务 集团 中 国区董 事长,华 彬国 际投 资 （集团 ）有 限公 司高 级顾 问。
2、 监事会 成员
朱莉丽 女士， 监事， 硕士 。 曾就职 于美 林投 资银 行 部、 德意 志银 行投 资银 行 部； 现任 美国 华平
集团执 行董 事。
杨莹女 士， 监事， 本科。 曾在三 九集 团、 中国平 安 保险 （ 集团） 股份 有限 公 司、 永 亨银 行 （中
国）有 限公 司、 中国 民生 银行工 作， 现任 华宝 投资 有限公 司风 控合 规部 总经 理。
贺桂先 先生 ， 监事 ， 本 科 。 曾 任华 宝信 托投 资有 限 责任公 司研 究部 副总 经理 ； 现 任华 宝基 金管
理有限 公司 营运 副总 监。
王波先 生 ， 监 事， 硕士 。 曾任上 海证 券报 记者 ； 现 任华宝 基金 管理 有限 公司 市场总 监兼 战略 策
划部总 经理 。
3、 总经理 及其 他高 级管 理人 员
孔祥清 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
向辉先 生 ， 副 总经 理， 硕 士。 曾在 武汉 长江 金融 审 计事务 所任 副所 长 、 在 长 盛基金 管理 有限 公
司市场 部任 职 。2002 年 加 入华宝 基金 管理 有限 公司 参与公 司的 筹建 工作 ， 先 后担任 公司 清算 登记 部
总经理 、营 运副 总监 、营 运总监,现 任华 宝基 金管 理 有限公 司副 总经 理。
欧江洪 先生， 副总 经理， 本科。 曾 任宝 钢集 团财 务 部主办、 宝钢 集团 成本 管 理处主 管 、 宝 钢集
团 办公室（ 董事会办 公室） 主管/ 高级秘书 、宝钢集团 办公厅秘 书室主任 、华宝投 资有限公 司总 经
理助理 兼行 政人 事部 总经 理、 党委 组织 部部 长， 党 委办公 室主 任 、 董 事会 秘 书等职 务 。 现 任华 宝基
金管理 有限 公司 副总 经理 。
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刘月华 先生 ， 督察 长， 硕 士。 曾在 冶金 工业 部、 国 家冶金 工业 局 、 中 国证 券 业协会 等单 位工 作。
现任华 宝基 金管 理有 限公 司督察 长。
4、本 基金 基金 经理
蔡目荣 先生 ， 工科 硕士 ， 曾在金 信研 究 、 国 金证 券 股份有 限公 司从 事行 业分 析研究 工作 ，2008
年6 月 进入 华宝 兴业 基金 ， 先 后担 任高 级分 析师 、 研究部 总经 理助 理 、 基 金 经理助 理和 交易 员的 职
务。2012 年8 月起 任华 宝 兴业资 源优 选股 票型 证券 投资基 金基 金经 理 。2015 年6 月至 2017 年3 月
任华宝 兴业 新机 遇灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金(LOF) 基金 经理 。 2015 年 11 月 起任华 宝兴 业多 策略
增长开 放式 证券 投资 基金 基金经 理。2015 年3 月 起 任国内 投资 部副 总经 理。
华宝兴 业多 策略 增长 开放 式证券 投资 基金 的历 任基 金经理 为 童 国林 先生 ， 任职 时间 为 2004 年 5
月至 2006 年 4 月。 余荣 权 先生, 任职 时间 为 2006 年 4 月至 2007 年 4 月。 黄 小 坚先生 ， 任 职时 间为
2006 年 9 月至 2007 年 10 月。 胡 戈游 先生 ，任 职时 间为 2010 年 1 月至 2012 年 1 月 。牟 旭东 先生,
任职时 间 为 2007 年 10 月至 2013 年 2 月。 王 智慧 先 生，任 职时 间 为2013 年2 月至 2015 年11 月。
5、权益 投 资决 策委 员会 成 员
刘 自强先 生，投资 总监、华 宝兴业 动力组合 混合型证 券投资 基金基金 经理、华 宝兴业 高端制
造股票 型证 券投 资基 金基 金经理 、 华宝 兴业 国策 导 向混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 华宝 兴业 未来
主导产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
闫旭女 士 ， 投 资总 监、 国 内投资 部总 经理 、 华宝 兴 业行业 精选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、
华 宝 兴 业 收 益 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 宝 兴 业 稳 健 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、华 宝兴 业智 慧产 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
胡 戈游先 生，助理 投资总监 、华宝 兴业宝康 消费品证 券投资 基金基金 经理、华 宝兴业 品质生
活股票 型证 券投 资基 金基 金经理 、华 宝兴 业核 心优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
曾豪先 生， 研究 部总 经理 。
蔡 目荣先 生，国内 投资部副 总经理 、华宝兴 业多策略 增长开 放式证券 投资基金 基金经 理、华
宝兴业 资源 优选 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
（三） 基金 管理 人职 责
基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 ：
1 、依 法募 集本 基金 ，办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的发 售、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2 、办 理本 基金 备案 手续 ；
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
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4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人承 诺
1 、 基 金管 理人 将根 据基 金 合同的 规定 ， 按照 招募 说 明书列 明的 投资 目标 、 策 略及限 制全 权处
理本基 金的 投资 。
2 、 基金 管理 人将 遵守 《基 金法》 、 《证 券法》 、 《运 作 办法》 、 《销 售办 法》 、 《 信 息披露 办法 》 的
相关规 定，并建立健 全内部控制 制度，采取有 效措施，防 止违反《基金 法》 、 《证券 法》 、 《运作办
法》 、 《 销售 办法 》 、 《 信息 披露办 法》 行为 的发 生。
3 、基 金管 理人 不从 事下 列 行为：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由国 务院 证 券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他行 为。
4 、 基金 管理 人将 加强 人员 管理， 强化 职业 操守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、 法 规及
行业规 范， 诚实 信用 、勤 勉尽责 ，不 从事 以下 行为 ：
越权或 违规经营；违反 基金合同 或托管协议；故 意损害基 金份额持有人或 其他基金 相关机构
的合 法利益；在 向中国证监会 报送的材料 中弄虚作假； 拒绝、干扰 、阻挠或严重 影响中国证监 会
依法 监管；玩忽 职守、滥用职 权；泄漏在 任职期间知悉 的有关证券 、基金的商业 秘密、尚未依 法
公开的 基金 投资 内容 、基 金投资 计划 等信 息； 其他 法律、 行政 法规 以及 中国 证监会 禁止 的行 为。
5 、基 金经 理承诺
（1） 依照 有关 法律 、 法规 和基金 合同 的规 定 ， 本 着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取最 大利
益；
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（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人牟 取不当 利益 ；
（3） 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ；
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1 、内 部风 险控 制原 则
健全性 原则 。 内部 控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 和各 级岗 位 ， 并 渗透 到决 策、
执行、 监督 、反 馈等 各个 环节；
有效性 原则。通过 设置 科学清晰 的操作流程，结 合程序控 制，建立合理的 内控程序 ，维护内
部控制 制度 的有 效执 行；
独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门和 岗位 ，
各部门 和岗 位在 职能 上保 持相对 独立 性 ； 公 司自 有 资产 、 各 项委 托基 金财 产 、 其 他资 产分 离运 作，
独立进 行；
相互制 约原则。内部部 门和岗位 的设置必须权责 分明、相 互制约，并通过 切实可行 的相互制
衡措施 来消 除内 部控 制中 的盲点 ；
防火墙 原则。公司基金 管理、交 易、清算登记、 信息技术 、研究、市场营 销等相关 部门，应
当在 物理上和制 度上适当隔离 ；对因业务 需要必须知悉 内幕 信息的 人员，应制定 严格的批准程 序
和监督 防范 措施 ；
成本效 益原 则 。 公 司应 当 充分发 挥各 部门 及每 位员 工的工 作积 极性 ， 尽量 降 低经营 运作 成本 ，
保证以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果；
合法合 规性原则。公司 内控制度 应当符合国家法 律、法规 、规章制度和各 项规定， 并在此基
础上遵 循国 际和 行业 的惯 例制订 ；
全面性 原则。内部控制 制度必须 涵盖公司经营管 理的各个 环节，并普遍适 用于公司 每一位员
工，不 留有 制度 上的 空白 或漏洞 ；
审慎性 原则。公司内部 控制的核 心是风险控制， 内部控制 制度的制订要以 审慎经营 、防范和
化解风 险为 出发 点；
适时性 原则 。 内部 控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 ， 并 且必 须随 着公 司经 营 战略 、 经 营方 针、
经营 理念等内部 环境的变化和 国家法律法 规、政策制度 等外部环境 的改变及时进 行相应地修改 或
完善。
2 、内 部风 险控 制的 要求 和 内容
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内部风 险控制要求不相 容职务分 离、建立完善的 岗位责任 制和规范的岗位 管理措施 、建立完
整的信 息资 料保 全系 统、 建立授 权控 制制 度、 建立 有效的 风险 防范 系统 和快 速反应 机制 。
内部风 险控制的内容包 括投资管 理业务控制、市 场管理业 务控制、信息披 露控制、 信息技术
系统控 制、 会计 系统 控制 、档案 管理 控制 、建 立保 密制度 以及 内部 稽核 控制 等。
3 、督 察长 制度
公司设 督察长，督察长 由公司总 经理提名，董事 会聘任， 并应当经全体独 立董事同 意。督察
长的任 免须 报中 国证 监会 核准。
督察长 应当定期或者不 定期向全 体董事报送工作 报告，并 在董事会及董事 会下设的 相关专门
委员 会定期会议 上报告基金及 公司运作的 合法合规情况 及公司内部 风险控制情况 。督察长发现 基
金及 公司运作中 存在问题时， 应当及时告 知公司总经理 和相关业务 负责人，提出 处理意见和整 改
建议 ，并监督整 改措施的制定 和落实；公 司总经理对存 在问题不整 改或者整改未 达到要求的， 督
察长应 当向 公司 董事 会、 中国证 监会 及相 关派 出机 构报告 。
4 、监 察稽 核及 风险 管理 制 度
监察稽 核部和风险管理 部依据公 司的内部控制制 度，在所 赋予的权限内， 按照所规 定的程序
和适当 的方 法， 进行 公正 客观的 检查 和评 价。
监察稽 核部和风险管理 部负责调 查评价公司内控 制度的健 全性、合理性； 负责调查 、评价公
司有 关部门执行 公司各项规章 制度的情况 ；评价各项内 控制度执行 的有效性，对 内控制度的缺 失
提出 补充建议； 进行日常风险 监控工作； 协助评价基 金 财产风险状 况；负责包括 基金经理离任 审
查在内 的各 项内 部审 计事 务等。
三、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
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基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行 ， 总 部
设在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码 939)，于 2007 年 9 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市( 股票 代码 601939) 。
2017 年 6 月末 ，本 集团 资 产总 额 216,920.67 亿 元， 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元，增 幅 3.47% 。
上半年 ， 本 集团 实现 利润 总额 1,720.93 亿 元， 较上 年同期 增 长 1.30% ； 净 利润 较上年 同期 增 长 3.81%
至 1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实现 平稳 增长 。
2016 年 ，本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。荣 获《 欧洲货 币》 “2016
中国最 佳银 行” ， 《环 球金 融》 “2016 中国 最佳 消费 者 银行” 、 “2016 亚太 区最 佳 流动性 管理 银行 ” ， 《 机
构投资 者》 “人 民币 国际 化 服务钻 石奖 ” ， 《亚 洲银 行 家》 “ 中国 最佳 大型 零售 银 行奖 ” 及 中国 银行 业
协会“ 年度 最具 社会 责任 金融机 构奖 ” 。 本集 团在 英 国《银 行家 》2016 年“ 世 界银 行 1000 强 排名 ”
中，以 一级 资本 总额 继续 位列全 球 第 2； 在美 国《 财富》2016 年 世界 500 强 排名 第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基 金市 场处 、 证 券保 险 资 产市 场处 、 理财
信托股 权市 场处 、QFII 托 管处、 养老 金托 管处 、 清 算处、 核算 处、 跨境 托管 运营处 、 监 督稽 核处 等
10 个 职能 处室 ，在 上海 设 有投资 托管 服务 上海 备份 中心， 共有 员 工 220 余 人 。自 2007 年起 ，托 管
部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手 段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟 ， 资 产托 管业 务部 总 经理 ， 曾 先后 在中 国建 设 银行南 通分 行 、 总 行计 划 财务部 、 信贷 经营
部任职 ， 并在 总行 公司 业 务部 、 投 资托 管业 务部 、 授信审 批部 担任 领导 职务 。 其 拥有 八年 托管 从业
经历， 熟悉 各项 托管 业务 ，具有 丰富 的客 户服 务和 业务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并担 任副
行长， 长期 从事 信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行投 资部 、 委 托代理 部 、 战 略客
户部， 长期 从事 客户 服务 、信贷 业务 管理 等工 作， 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管 业务 管
理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
原玎 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中 国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海 外机 构
及海外 业务 管理 、 境内 外 汇业务 管理 、 国外 金融 机 构客户 营销 拓展 等工 作 ， 具有丰 富的 客户 服务 和 9
业务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉持 “以 客户 为中 心”
的经营 理念 ， 不断 加强 风 险管理 和内 部控 制 ， 严 格 履行托 管人 的各 项职 责 ， 切实维 护资 产持 有人 的
合法权 益 ， 为 资产 委托 人 提供高 质量 的托 管服 务 。 经过多 年稳 步发 展 ， 中 国 建设银 行托 管资 产规 模
不断扩 大， 托 管业 务品 种 不断增 加， 已 形成 包括 证 券投资 基金、 社保 基金、 保险资 金 、 基 本养 老 个
人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是 目前国 内托管业务品种最 齐
全的商 业银 行之 一。 截 至 2017 年二 季度 末， 中国 建 设银行 已托 管 759 只证 券 投资基 金。 中国 建设
银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ，赢 得了 业内的 高度 认同 。中 国建 设银行 连续 11 年获得
《全 球托管人 》 、 《财 资》 、 《环 球金融》 “中国最佳托管银 行” 、 “中国最佳 次托管银 行” 、 “最佳托 管
专家——QFII ”等奖项， 并在 2016 年被 《环 球金 融 》评为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银行 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目 标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本 行
内有关 管理 规定， 守法 经 营、 规范 运作、 严格 监察 ， 确保业 务的 稳健 运行 ， 保证基 金财 产的 安全 完
整，确 保有 关信 息的 真实 、准确 、完 整、 及时 ，保 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管业 务风
险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 配 备 了 专 职 内 控 合 规 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 合 规 工
作，具 有独 立行 使内 控合 规工作 职权 和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善的 制度 控制 体系， 建立了 管理 制度、 控制 制 度、 岗位 职责 、 业
务操作 流程 ， 可以 保证 托 管业务 的规 范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从 业 资格 ； 业 务管 理严 格实
行复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用 ， 账 户资 料
严格保 管， 制 约机 制严 格 有效； 业 务操 作区 专门 设 置， 封闭 管理， 实施 音像 监控 ； 业 务信 息由 专职
信息披 露人 负责 ，防 止泄 密；业 务实 现自 动化 操作 ，防止 人为 事故 的发 生， 技术系 统完 整、 独 立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自行 开发
的 “新一代 托管应用 监督子 系统” ，严格按 照现行法律 法规以及 基金合同 规定，对 基金管理 人运 作 10
基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 。 在 日常 为基 金投 资 运作所 提供 的基 金清 算
和核算 服务 环节 中 ， 对 基 金管理 人发 送的 投资 指令 、 基 金管 理人 对各 基金 费 用的提 取与 开支 情况 进
行检查 监督 。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统 ， 对 各基金 投资 运作 比例 控制 等情况 进行 监控 ，
如发现 投资 异常 情况 ， 向 基金管 理人 进行 风险 提示 ， 与 基金 管理 人进 行情 况 核实 ， 督 促其 纠正 ， 如
有重大 异常 事项 及时 报告 中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据基金投 资运作监 督 情况，定期 编写基金 投资 运作监督报 告，对各 基金 投资运作的 合法合
规性和 投资 独立 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释或 举证 ，
并及时 报告 中国 证监 会。
四、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构：
（1） 直销 柜台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ： 孔 祥清
直销柜 台电 话：021-38505888-301 或302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50988055
网 址：www.fsfund.com
（2） 直销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 直销 e 网金 系 统办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 转换 等 业务 ， 具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。网 上交 易网 址：www.fsfund.com 。
2、代 销机 构：
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
11
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
客户电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
客户电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
客户电 话：95599
公司网 址： www.95599.cn
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中 国银 行总行 办公 大楼
客户电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
联系人 ：曹 榕
联系电 话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
联系人 ：邓 炯鹏
12
联系电 话：0755 －83198888
客户电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
客户电 话：95561 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址 ：http://www.cib.com.cn
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
联系人 ：王 志刚
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 ：李 伏安
客户电 话：95541
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（10） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 农林下 路 83 号
办公地 址： 广东 省广 州市 农林下 路 83 号
法定代 表人 ：李 若虹
客户电 话：800-830-8003 ；400-830-8003
公司网 址：www.gdb.com.cn
（11） 华夏 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户电 话：95577
13
公司网 址：www.hxb.com.cn
（12） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
客户电 话：96098 ，40086-96098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（13） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ： 孙建 一
联系人 ：施 艺帆
联系电 话：021-38637673
传真：021-50979507
客户电 话：95511-3
公司网 址：bank.pingan.com
（14） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 中国 ?上 海市 中 山东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ： 张佳 乐
客户电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（15） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：王 晓琳
客户电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
（16） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼
法定代 表人 ： 王连 志
联系人 ：杨 天枝
14
客户电 话：4008-001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（17） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 星
联系电 话：022-28451922
传真：022-28451958
客户电 话：4006515988
公司网 址： www.ewww.com.cn
（18） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
联系电 话：0755-83516289
客户电 话： 400 6666 888
公司网 址：www.cgws.com
（19） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：崔 少华
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
客户电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（20） 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：刘 熠
15
联系电 话：68761616-8076
传真：021-68767880
客户电 话：400-8888-128
公司网 址：www.tebon.com.cn
（21） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
基金业 务联 系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服 务电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
（22） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：黄 静
联系电 话：021-63325888
传真：021-63326729
客户电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（23） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333910
传真：021-50498871
联系人 ：王 一彦
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
16
（24） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 东吴 证券 大厦
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
联系电 话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客户电 话：95330
公司网 址：http://www.dwzq.com.cn
（25） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
基金销 售联 系人 ：夏 锐
联系电 话：95309
传真：010-66555246
客户电 话：400-8888-993
公司网 址：www.dxzq.net.cn
（26） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客户电 话：95571
公 司网 址：www.foundersc.com
（27） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
联系人 ： 姚巍
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
17
（28） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
客户电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（29） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
客户电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
（30） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：吕 卓
联系电 话：010-65051166
传真：010-65058065
客户电 话：400-910-1166
（31） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇
联系电 话：021-38032284
客户电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
（32） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755 －82130833
18
传真：0755-82133952
客户电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（33） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 寿春 路 179 号
客户电 话：4008888777 或95578
法人代 表： 凤良 志
客户服 务电 话：4008888777 或95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（34） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路98 号
法定代 表人 ： 周杰
联系人 ：李 楠
联系电 话：021 －23219000
客户电 话：95553 、400 －8888 －001
公司网 址：www.htsec.com
（35） 上海 好买 基金 销售 有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
联系人 ：陆 敏
联系电 话：021-20613600
传真：021-68596919
客户电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（36） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835879
传真：021-20835788
19
客户电 话：400-920-0022
公司网 址：www.licaike.com
（37） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
联系人 ：王 旭华
联系电 话：0471-4972343
客户电 话：400-196-6188
公司网 址：www.cnht.com.cn
（38） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系 电 话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户电 话：95318 、400-809-6518 （全 国）
公司网 址：www.hazq.com
（39） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系电 话：021-20515583
传真：021-68777822
客户电 话：400-820-9898 ，021-38929908
公司网 址：http://www.cnhbstock.com
（40） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系电 话：0591-87383623
客户电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
20
（41） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：025-83389999
传真：025-84579763
客户电 话：95597
公司网 址： www.htsc.com.cn
（42） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
联系电 话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（43） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
联系人 ：文 雯
联系电 话：010-83363010
传真：010-83363099
客户电 话：400-166-1188
公司网 址：http://8.jrj.com.cn
（44） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
联系人 ：赵 德赛
联系电 话：4000988511
21
传真：010-89188000
客户电 话：4000988511
公司网 址：http://kenterui.jd.com
（45） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
联系人 ：兰 敏
联系电 话：021-52822063
传真：021-52975270
客户电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com
（46） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
联系人 ：程 晨
联系电 话：021-20665952
传真：021-22066653
客户电 话：4008219031
公司网 址：www.lufunds.com
（47） 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
传真：010-85127917
客户电 话：400-619-8888
公司网 址：www.mszq.com
（48） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼
22
法定代 表人 ：何 亚刚
客户电 话：4008895618
公司网 址：http://www.e5618.com
（49） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38609777
客户电 话：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（50） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
传真：0755-82435367
客户电 话：95511-8
公司网 址：www.stock.pingan.com
（51） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：候 巍
联系人 ：韩 笑
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（52） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼
23
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
（53） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33388211
传真：021-33388224
客户电 话：95523 或4008895523
公司网 址： www.swhysc.com
（54） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
联系人 ：黄 莹
联系电 话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（55） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户电 话：4000-776-123
24
公司网 址：http://www.fund123.cn/
（56） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810
联系人 ：鄢 萌莎
联系电 话：0755-33376922
客户电 话：4006-877-899
公司网 址：www.tenyuanfund.com
（57） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
联系人 ：杨 蕾
联系电 话：021-54509998
传真：021-64385308
客户电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（58） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
联系人 ：董 一锋
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（59） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
联系电 话：021-51327185
传真：021-6888 2281
客户电 话：400-821-0203
25
（60） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研楼
5 层518 室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研楼
5 层518 室
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62675979
传真：010-62675369
客户电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
（61） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院1 号 楼信达 金融 中心
联系人 ：付 婷
联系电 话：010-63081493
传真 ：010-63081344
客户电 话：400-800-8899 、95321
公司网 址：www.cindasc.com
（62） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：乔 琳雪
联系电 话：0591-38281963
客户电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（63） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
联系人 ：宋 欣怡
联系电 话：010-52855713
传真：010-85894285
26
客户电 话：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
（64） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-66568292
客户电 话：95551 、400-8888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（65） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客户电 话：4008888111 、95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（66） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：孙 超
客户电 话：95335
公司网 址：www.avicsec.com
（67） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路 甲129 号
联系人 ：陶 涛
联系电 话：010-68292745
传真：010-68292941
27
客户电 话：400-600-0030
公司网 址：www.bzfunds.com
（68） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：秦 雨晴
联系电 话：021-20315290
传真：0531-68889752
客户电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（69） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座第 04 层、18-21 层
法定代 表人: 高涛
联系人 ：张 鹏
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
（70） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
联系电 话：010-85156398
客户电 话：400-8888-108( 免长途 费) 、95587
公司网 址：www.csc108.com
（71） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
28
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
联系电 话：010-60833754
传真：0755-83217421
客户电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（72） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 北座 ）
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：马 静懿
联系电 话：010-6083 6029
传真：010-60833739
客户电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（73） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联 系电 话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客户电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（74） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：宁 敏
传真：021-50372474
客户电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话
29
公司网 址：www.bocichina.com
（75） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户电 话：400-678-8887
公司网 址：www.zlfund.cn
（76） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
联系人 ：李 孟军
联系电 话：020-89629066
传真：020-89629011
客户电 话：020-89629099
公司网 址：www.yingmi.cn
（77） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层
客户电 话：4000618518
公司网 址：https://danjuanapp.com/
（78） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
公司网 址: www.amcfortune.com
客户服 务电 话: 400-817-5666
（79） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
公司网 址: www.ifastps.com.cn
客户服 务电 话: 400-684-0500
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并及 时公
告。
30
（二） 注册 登记 机构 ： 华 宝基金 管理 有限 公司 （同 上）
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：张 勇
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 张勇
五、 基金简介
基金 名称 ：华 宝兴 业 多 策略增 长开 放式 证券 投资 基金
基金 类型 ： 契 约型 开放 式基金
六、 基金的投资
（一） 投资 目标
通过各 风格 板块 间资 产配 置以及 各板 块内 精选 个股 ， 在控制 风险 的前 提下 为 持有人 谋求 最大 回
报。
（二） 投资 范围 和对 象
本 基金的投 资范围 为具有良 好流动性 的金融 工具，主 要包括国 内依法 发行、上 市的股票 、债 券 31
以及经 中国 证监 会批 准的 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
本基金 的股 票投 资对 象按 流通市 值和 市净 率分 为四 大股票 风格 板块 ： 大盘 价 值、 大盘 成长 、 中
小盘价 值、 中小 盘成 长。80 ％以 上的 股票 资产 投资 于 符合各 风格 板块 精选 个股 标准的 股票 。
（三） 投资 理念
风格转 换及 个股 精选 策略 能够有 效控 制风 险， 创造 超额收 益。
（四） 投资 策略
本 基 金 看 好 中 国 经 济 的 发 展 前 景 和 证 券 市 场 存 在 的 投 资 机 会 ， 注 重 资 产 在 各 风 格 板 块 间 的 配
置，同 时在 各风 格板 块内 部精选 个股 。
在正常 的市 场情 况下 ，本 基金的 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 净值 的 50% －95% ； 债券 为 0%
－45% ，现 金 或 者到 期日 在一年 内的 政府 债券 比例 在 5%以上 。
1、 股 票投 资策 略
（1） 风格板 块轮 动策 略
根据数 量化 辅助 模型 和公 司内部 研究 支持 以及 基金 经理自 身判 断， 决 定股 票 资产在 各风 格板 块
间的配 置。 当某 一风 格板 块相对 大市 的超 额收 益率 出现上 升或 者下 降趋 势并 到达预 设的 临界 点时 ，
我们增 加或 者减 少该 板块 的权重 。
（2）
风 格板 块的 股票 精 选策略
针对各 风格 板块 ， 有不 同 的板块 内精 选个 股标 准 ， 定性指 标与 定量 指标 相结 合， 定性 指标 主
要考察 上市 公司 的治 理结 构、管 理水 平、 竞争 优势 及行业 特点 等因 素。
1 ） 大 盘价 值 板块 ：采 用 股息 率 、市 盈 率、 市 净率 、市 销 率、 市 现率 五 个指 标。 股 息率 较 高
的股票 得分 较高 ，市 盈率 、市净 率、 市销 率、 市现 率较低 的股 票得 分也 较高 。
2 ） 大 盘成 长 板块 ：我 们 侧重 于 选取 具 有难 以 超越 的竞 争 优势 的 个股 。 主要 考虑 公 司是 否 具
有优越 的管 理团 队 ，具 有 长期发 展策 略 ；具 有垄 断 优势 ；公 司所 处行 业基 本 面已经 好转 ， 且已有
融资计 划的 上市 公司 ； 所 在行 业 中处 于领 先地 位， 或者占 据绝 对多 数的 市场 份额； 高收 益增 长率，
高利润 率； 专利 产品 多， 低成本 的生 产和/ 或分 销能 力。
3 ） 中 小盘 价 值： 我们 侧 重选 取 内在 价 值被 市 场低 估的 个 股。 具 体的 评 价指 标是 股 票被 低 于
其清算 价值 或其 有形 帐面 价值出 售 ；相 对于 其获 益 潜力或 者重 置成 本来 说 ， 股票价 格偏 低 ；公 司
进行资产重组，股票价格 大大低于市场估值；公司 具有至少 10-20％的增长 率，财务状况良好 ，
市盈率 低于 市场 平均 水平 。
4 ） 中 小盘 成 长： 我们 倾 向于 选 择业 绩 可能 大 幅增 长、 股 本扩 张 能力 强 的上 市公 司 的个 股 。
主要考 虑过 往盈 利持 续增 长或盈 利增 长潜 力巨 大 ； 获取具 有吸 引力 的净 资产 收益率 （ROE ）的 能 32
力；低 于基 金经 理对 未来 三年预 期盈 利增 长率 的 P/E 指标 ；不 断扩 大的 市场 份额； 良好 的资 产负
债情况 ；股 东及 管理 团队 实力雄 厚； 较强 的新 产品 开发能 力。
2、 债 券投 资策 略
（1） 本基 金定 位为 股票 型 基金； 在政 策允 许的 情况 下，本 基金 债券 投资 的下 限为零 ；
（2 ）本 基金债 券投资 的主要 目的是为 了回避 特定时期 股票投资 可能存 在的风险 ，同时能 够获
取债券 投资 的收 益；
（3） 本基 金投 资债 券将 采 取稳健 的投 资策 略。
3、权 证投 资策 略
本基金 具备 投资 权证 的条 件。 我 公司 在权 证投 资中 将对权 证标 的证 券的 基本 面进行 研究 ， 结 合
期权定 价模 型和 我国 证券 市场的 交易 制度 估计 权证 价值 ， 主 要考 虑运 用的 策 略包括 ： 杠杆 策略 、 价
值挖掘 策略 、 获 利保 护策 略、 价 差策 略、 双向 权证 策略、 卖空 有保 护的 认购 权证策 略、 买入 保 护 性
的认沽 权证 策略 等 。
（五） 业绩 比较 基准
80 ％× 复合 指数+20 ％ ×上 证国债 指数 。其 中，
复合指数=
上证 180 流通市值
╳ 上证 180 指数＋
深证 100 流通市值
╳ 深证 100 指数
成分指数总流通市值
成分指数总流通市值
成分指 数总 流通 市值 ＝上 证 180 流通 市值 ＋深 证 100 流通 市值
( 六) 投资 程序
1、 公司研究 部通过内部 独立研究 ，并借鉴 其他研 究机构的 研究成果 ，形成宏 观、政策 、投 资
策略、 行业 和上 市公 司等 分析报 告， 为投 资决 策委 员会和 基金 经理 小组 提供 决策依 据。
2、 在投资决 策委员会的 指导下， 基金经理 小组综 合对国内 外宏观经 济、货币 环境、证 券市 场
发展趋 势等 要素 的分 析判 断，按 照基 金的 合同 规定 ，提出 下一 阶段 本基 金类 属资产 配置 比例 。
3 、 投资 决策 委员 会定 期和不 定期 召开 会议 ，根 据基金 投资 目标 和对 市场 的判断 决定 本基 金的
总体投 资策 略， 审核 并批 准基金 经理 小组 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。
4 、 基金 经理 小组 根据 投资决 策委 员会 所做 的决 议，参 考本 公司 研究 部和 其他研 究机 构的 研究
报告， 选择 具体 的投 资目 标，构 建投 资组 合。
5 、 设置 独立 的中 央交 易室， 基金 经理 将投 资指 令下达 给中 央交 易室 ，交 易主管 在复 核投 资指
令合法 合规 的基 础上 ，将 指令分 发给 交易 员执 行。 保证决 策和 执行 权利 的分 离。
6 、 内部 控制 委员 会根 据市场 变化 对基 金投 资组 合进行 风险 评估 与监 控， 内控审 计风 险管 理部 33
对基金 投资 过程 进行 日常 监督， 出具 风险 报告 。
7 、基 金经 理小组 将跟 踪证券 市场 和上市 公司 的发展变 化， 结合基 金申 购和赎回 导致 的现金 流
量变化 情况 ，以 及组 合风 险和流 动性 的评 估结 果， 对投资 组合 进行 动态 调整 。
(七) 基金 的禁 止行 为
1、投 资于 其他 基金 ；
2、以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金买 卖证 券；
3、动 用银 行信 贷资 金从 事 证券买 卖；
4、将 基金 财产 用于 抵押 、 担保、 资金 拆借 或者 贷款 ；
5、从 事证 券信 用交 易；
6、以 基金 财产 进行 房地 产 投资；
7、从 事有 可能 使基 金承 担 无限责 任的 投资 ；
8、将 基金 财产 投资 于与 基 金托管 人或 基金 管理 人有 利害关 系的 公司 发行 的证 券；
9、违 反证 券交 易业 务规 则 ，利用 对敲 、倒 仓等 行为 来操纵 和扰 乱市 场价 格；
10 、进 行高 位接 盘、 利益 输送等 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为；
11 、通 过股 票投 资取 得对 上市公 司的 控制 权；
12 、 因基 金投 资股 票而 参 加上市 公司 股东 大会 的 、 与上市 公司 董事 会或 其他 持有 5% 以 上投 票权
的股东 恶意 串通 ，致 使股 东大会 表决 结果 侵犯 社会 公众股 东的 合法 利益 ；
13 、法 律、 法规 及监 管机 关规定 禁止 从事 的其 他行 为。
（八） 基金 投资 组合 比例 限制
1、基 金持 有的 股票 、债 券 比例不 低于 基金 资产 总值 的 80 ％；
2、基 金 持 有一 家公 司的 股 票，不 得超 过基金 资 产净 值的 10% ；
3 、基 金 与 由基 金管 理人 管 理的其 他基 金持 有一 家公 司发行 的证 券， 不得 超过 该证券 的 10% ；
4 、 法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。
由于基金 规模或 市场的 变 化导致的 投资组 合超过 上 述约定的 比例不 在限制 之 内，但基 金管理 人
应在 10 个 交易 日 内 进行 调 整，以 达到 标准 。
5 、我 公司 运用 基金 财产 进 行权证 投资 时， 将严 格参 照证监 会的 有关 规定 ，进 行管理 和控 制：
（1） 一只 基金 在任 何交 易 日买入 权证 的总 金额 ， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的 千分 之五 ；
（2） 一只 基金 持有 的全 部 权证， 其市 值不 得超 过基 金资产 净值 的百 分之 三；
（3） 本公 司管 理的 全部 基 金持有 的同 一权 证， 不得 超过该 权证 的百 分之 十。
中国证 监会 另有 规定 的， 不受上 述（1） 、 （2） 、 （3 ） 项规定 的比 例限 制。
34
因证券 市场波 动、 基金 规 模变动 、股权 分置 改革 中 支付对 价等基 金管 理人 之 外的因 素致使 基金
投资不 符合 上述 （2 ） 、 （3 ） 项 及基 金合 同或 基金 权 证投资 方案 约定 的投 资比 例的 ， 本 公司 将在 十个
交易日 内调 整完 毕。
（九） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的原 则及 方法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
3、独 立行 使股 东权 利， 保 护基金 投资 人的 利益 ；
4 、基金 管理人 按照国家 有关 规定代表 基金出 席上市公 司股东大 会，行 使股东权 利，履行 股东
义务。
（十） 基金 的融 资
基金可 以按 照国 家的 有关 规定进 行融 资。
七、 基金的投资组合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,545,934,682.00 77.26
其中： 股票
1,545,934,682.00 77.26
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
265,122,000.00 13.25
其中： 债券
265,122,000.00 13.25
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
39,700,000.00 1.98
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
147,736,016.03 7.38
8 其他资 产
2,587,691.47 0.13
9 合计
2,001,080,389.50
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 49,404,445.76 2.50
35
B 采矿业 66,967,745.60 3.39
C 制造业 611,927,742.19 30.97
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
26,403,093.44 1.34
E 建筑业 166,532,539.86 8.43
F 批发和 零售 业 129,955,796.71 6.58
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,116,499.91 1.27
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 207,867,053.94 10.52
K
房地产 业
131,191,507.00 6.64
L
租赁和 商务 服务 业
8,040,000.00 0.41
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 84,752,179.75 4.29
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
37,776,077.84 1.91
S 综合 - -
合计 1,545,934,682.00 78.23
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600582 天地科 技 11,009,805 57,140,887.95 2.89
2 002573 清新环 境 2,560,167 55,811,640.60 2.82
3 002146 荣盛发 展 5,600,000 53,536,000.00 2.71
4 600266 北京城 建 3,319,600 51,686,172.00 2.62
5 600180 瑞茂通 3,903,300 51,328,395.00 2.60
6 600068 葛洲坝 4,599,927 47,747,242.26 2.42
7 601688 华泰证 券 2,099,907 47,499,896.34 2.40
8 002385 大北农 7,700,000 47,432,000.00 2.40
9 600388 龙净环 保 2,693,670 45,576,896.40 2.31
10 600039 四川路 桥 9,899,956 45,539,797.60 2.30
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 265,122,000.00 13.42
36
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 265,122,000.00 13.42
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 010107 21 国债 ⑺ 2,600,000 265,122,000.00 13.42
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资股 指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 未投 资股 指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 未投 资国 债期 货。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资国 债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 未投 资国 债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
37
（1） 多策 略增 长基 金截 至 2017 年 9 月 30 日持 仓 前十名 证券 中的 华泰 证券 （601688) 于 2017
年 1 月 20 日 收到 中国 证 券监督 管理 委员 会整 改通 知。因 公司 营业 部及 资产 管理子 公司 分别 利用 同
名微信 公众 号 、 官 方网 站 向不特 定对 象公 开宣 传推 介私募 资产 管理 产品 ， 违 反相关 法规 。 决定 对公
司采取 责令 改正 的行 政监 督管理 措施 。
华泰证 券（601688) 于 2017 年 3 月 28 日 收到 全国 中 小企业 股份 转让 系统 整改 通知。 因华 泰证
券作为 主办 券商 未核 实对 禹州源 衡水 处理 有限 公司 《行 政处 罚决 定书 》 的 内 容差异 ， 导致 公开 转让
说明书 披露 的处 罚金 额为 叁万元 整与 上述 《 行政 处 罚决定 书 》 金 额不 符。 现 决定华 泰证 券股 份有 限
公司采 取要 求提 交书 面承 诺的自 律监 管措 施。
华泰证 券（601688) 于 2017 年 3 月 28 日 收到 全国 中 小企业 股份 转让 系统 整改 通知。 因华 泰证
券 未 勤 勉 履 行 补 充 核 查 义 务 ， 现 决 定 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 采 取 要 求 提 交 书 面 承 诺 的 自 律 监 管 措
施。
华泰证 券 （601688) 于 2017 年4 月7 日收 到全 国中 小企业 股份 转让 系统 整改 通知 。 因 华泰 证券
未 能在知悉 或者应当 知悉挂 牌公司发 生违规对 外担保 之日起十 五个转让 日内对其 进行现场 检查, 违
反了 《全 国中 小企 业股 份 转让系 统主 办券 商持 续督 导工作 指引 （ 试行) 》 ， 未 能勤勉 尽责 地履 行持 续
督导义 务。 现决 定华 泰证 券股份 有限 公司 采取 要求 提交书 面承 诺的 自律 监管 措施。
华泰证 券（601688) 于 2017 年 6 月 13 日 收到 天津 证 监局警 告。 因华 泰证 券营 业部员 工刘 某蕾
代客户 在 《融 资融 券交 易 风险揭 示书 》 上抄 写 “ 以 上 《 融资 融券 交易 风险 揭 示书 》 的 全部 内容 ， 本
人确认 已阅 读并 完全 理解 ， 愿 意承 担融 资融 券交 易 的风险 和损 失 ” 的 内容 。 决定对 营业 部采 取出 具
警示函 的监 督管 理措 施。
本基金 管理 人通 过对 上述 上市公 司进 行进 一步 了解 和分析， 认为 上述 处分 不 会对公 司的 投资 价
值构成 实质 性影 响 ， 因 此 本基金 管理 人对 上述 股票 的投资 判断 未发 生改 变 。 报告期 内 ， 本 基金 投资
的 前 十 名 证 券 的 其 余 九 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受
到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 566,481.91
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,821,360.39
5 应收申 购款 199,849.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,587,691.47
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
38
八、 基金的业绩
基金业 绩截 止日 为 2017 年 9 月 30 日。 基金 过往 业 绩不代 表未 来表 现 ， 本 报 告中所 列数 据未 经
审计 。
1、 净值增 长率 与同 期比 较基 准收益 率比 较
阶段
净值增 长
率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2004/05/11-2004/12/31 -3.26% 0.78% -12.24% 1.08% 8.98% -0.29%
2005/01/01-2005/12/31 -1.84% 1.06% -3.62% 1.08% 1.78% -0.02%
2006/01/01-2006/12/31 106.10% 1.21% 92.16% 1.13% 13.94% 0.08%
2007/01/01-2007/12/31 138.71% 1.98% 117.16% 1.84% 21.55% 0.14%
2008/01/01-2008/12/31 -37.79% 1.79% -55.80% 2.44% 18.01% -0.65%
2009/01/01-2009/12/31 67.85% 1.51% 73.25% 1.65% -5.40% -0.14%
2010/01/01-2010/12/31 -9.22% 1.35% -10.29% 1.26% 1.07% 0.09%
2011/01/01-2011/12/31 -26.38% 1.23% -19.13% 1.05% -7.25% 0.18%
2012/01/01-2012/12/31 -0.67% 1.27% 8.63% 1.02% -9.30% 0.25%
2013/01/01-2013/12/31 12.20% 1.34% -5.77% 1.13% 17.97% 0.21%
2014/01/01-2014/12/31 17.61% 1.14% 43.61% 0.99% -26.00% 0.15%
2015/01/01-2015/12/31 25.82% 2.78% 5.01% 1.98% 20.81% 0.80%
2016/01/01-2016/12/31 -2.50% 1.47% -7.75% 1.12% 5.25% 0.35%
2017/01/01-2017/09/30 10.29% 0.62% 12.92% 0.45% -2.63% 0.17%
2004/05/11-2017/09/30 478.20% 1.52% 215.24% 1.41% 262.96% 0.11%
2 、自基 金合同 生效以来 基金 累计份额 净值增 长率变动 及其与同 期业绩 比较基准 收益率变 动的
比较
华宝兴 业多 策略 增长 开放 式证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2004 年 5 月 11 日至 2017 年 9 月 30 日）
39
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截至 2004 年 11
月 11 日， 本基 金已 达到 合 同规定 的资 产配 置比 例。
九、 基金的申购和赎回
（一） 基金 投资 人范 围
个人投 资者、 机构 投资 者 （法律、 法 规、 规 章禁 止 投资证 券投 资基 金的 除外 ） 及 合格 的境 外机
构投资 者（QFII ） 。
（二） 申购 与赎 回办 理的 场所
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。 具 体销 售 网点将 由基 金管 理
人在份 额发 售公 告或 其他 公告中 列明 。 基金 管理 人可 以根据 情况 变更 或增 减代 销机构 ， 并予 以公 告 。
投 资 人 可 以 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金
的申购 与赎 回。 具体 办法 另行公 告。
条件成 熟时， 投资 人可 通 过 华宝 基金 管理 有限 公司 或者指 定的 基金 销售 代理 人以电 话或 互联 网
等形式 进行 申购 与赎 回。
（三） 申购 与赎 回办 理的 时间
1、开 放日 及开 放时 间
本基金 的开 放日 是 指 为投 资人办 理基 金申 购 、 赎 回 等业务 的 证 券交 易所 交易 日。 具体 业务 办理
时间由 基金 管理 人与 代销 机构约 定。
申 购 赎 回 的 时 间 根 据 招 募 说 明 书 及 其 更 新 的 招 募 说 明 书 的 规 定 执 行 。 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市
场、 证券 交易 所交 易时 间 变更或 其他 特殊 情况 ， 基 金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及具 体业 务办 理
时间进 行相 应的 调整 并公 告。
投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回申 请的 ， 其 基金 份 额申购 、 赎回 价格 40
为下次 办理 基金 份额 申购 、赎回 时间 所在 开放 日的 价格。
2、申 购的 开始 时间 及业 务 办理时 间
本基金 自 2004 年 6 月 18 日起开 始办 理日 常申 购业 务 。
3、赎 回的 开始 时间 及业 务 办理时 间
本基金 自 2004 年 8 月 10 日起开 始办 理日 常赎 回业 务。
（四） 申购 与赎 回的 原则
1 、未知 价原则 ，即基金 的申 购与赎回 价格以 受理申请 当日收市 后计算 的基金份 额资产净 值为
基准进 行计 算；
2、基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请；
3 、基 金 份额持 有人赎回 时， 基金管理 人按先 进先出的 原则对该 持有人 基金账户 在该销售 机构
托管的 基金 份额 进行 处理 ，即先 确认 的份 额先 赎回 ，后确 认的 份额 后赎 回；
4 、当日 的申购 与赎回申 请可 以在当日 交易结 束时间前 撤消，在 当日的 交易时间 结束后不 得撤
销；
5、基 金的 申购 与赎 回申 请 以书面 方式 或经 基金 管理 人认可 的其 他方 式进 行；
6 、基金 管理人 在不损害 基金 份额持有 人权益 的情况下 可更改上 述原则 ，但应最 迟在新的 原则
实施前 三个 工作 日 在至 少 一种指 定媒 体 予 以公 告。
（五） 申购 与赎 回的 程序
1、申 购和 赎回 的申 请方 式
基金投 资人 必须 根据 基金 管理人 和基 金销 售代 理人 规定的 手续， 在开 放日 的 交易时 间段 内提 出
申购或 赎回 的申 请。
投资人 申购 本基 金， 须按 销售机 构规 定的 方式 备足 申购资 金。
投资人 提交 赎回 申请 时 ， 必须在 其提 出赎 回申 请的 销售机 构 （网 点） 的交 易 账户内 有足 够的 基
金份额 余额 。
2、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管 理人 应以 在基 金申 购、 赎回 的交 易时 间段 内 收到申 购和 赎回 申请 的当 天作为 申购 或赎 回
申请日 （T 日） ， 并 在T+1 工 作日对 该交 易的 有效 性进 行确认 。 投资 人可 在T+2 工 作日及 之后 通过 本公
司客户 服务 电话 或 到 其提 出申购 、赎 回申 请的 网点 进行成 交查 询。
3、申 购和 赎回 的款 项支 付
申购采 用全 额缴 款方 式 ， 若 资金在 规定 时间 内未 全额 到账则 申购 不成 功 。 若 申购 不成功 或无 效，
基金管 理人 或基 金管 理人 指定的 代理 人将 投资 人已 缴付的 申购 款项 本金 退还 给投资 人。
41
投资人 赎回 款按 有关 规定 自成交 确认 日 起 5 个 工作 日内划 往赎 回人 银行 账户 。 在发生 巨额 赎 回
时，款 项的 支付 办法 参照 基金合 同有 关条 款处 理。
（六） 申购 与赎 回的 数额 限制
1、申 请申 购基 金的 金额
通过代 销网 点和 直销e 网 金 申购的 单笔 最低 金额 为100元人民 币（ 含申 购费 ） 。
通过 直 销柜 台 首 次申 购的 最低金 额为10万 元人 民币 （含 申购 费） ， 追 加申 购最 低金额 为100 元人
民 币（含申 购费） 。已 有认购 基金记录 的投资人 不受首 次申购最 低金额的 限制，但 受追加申 购最 低
金额的 限制 。
代销网 点的 投资 人欲 转入 直销网 点进 行交 易要 受 直 销柜台 最低 金额 的限 制。 基金管 理人 可根 据
市场情 况， 调整 首次 申购 的最低 金额 。
投资人 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额时 ，不 受最低 申购 金额 的限 制。
投资人 可多 次申 购 ， 对 单 个投资 人累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律 法规 、 中国证 监会 另有 规
定的除 外。
2、申 请赎 回基 金的 份额
投资人 可将 其全 部或 部分 基金份 额赎 回 。 本 基金 按 照份额 进行 赎回 ， 申请 赎 回份额 精确 到小 数
点 后两位， 单笔赎回 份额不 得低于100 份。 基金份 额持 有人赎回 时或赎回 后在销 售机构（ 网点） 保
留的基 金份 额余 额不 足100 份的， 在赎 回时 需一 次全 部赎回 。
基 金管理人 可根据 市场情况 调整上述 申购与 赎回的程 序和数额 限制， 但应最迟 在调整生 效前3
个工作 日在 至少 一种 指定 媒体予 以公 告。
( 七) 申购 份数 与赎 回金 额的 计算方 式
1 、申 购份 额的 计算
本基金 将采 用外 扣法 计算 申购费 用及 申购 份额 。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/[1+ 申购 费率]
申购费 用 ＝ 申购 金额 - 净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
申购费用、 净 申 购 金额 的 计算 按 四舍 五入 方法 ， 保 留 到小 数点 后两 位 。 申 购 份额的 计算 结果 保
留小数 点后 两位 ，两 位以 后舍去 ，舍 去部 分所 代表 的资产 归基 金财 产所 有。
2、赎 回金 额的 计算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额= 赎 回份 数×T 日 基金份 额资 产净 值
42
赎回费 用= 赎 回总 额× 赎回 费率
赎回金 额= 赎 回总 额- 赎回费用
3、T 日的 基金份 额资 产净 值在当 天收 市后 计算 ，并 在 T+1 日公 告。 遇特 殊情 况，可 以适 当 延
迟计算 或公 告， 并报 中国 证监会 备案 。
（八） 申购 与赎 回的 注册 登记
基金投 资人 提出 的申 购和 赎回申 请 ， 在 当日 交易 时 间结束 前可 以撤 销 ， 交 易 时间结 束后 即不 得
撤销。
1、投 资人 申购 基金 成功 后 ，基金 注册 登记 机构 在 T+1 工作 日为 投资 人办 理增 加权益 并办 理注
册登记 手续 ，投 资人 自 T+2 工作 日起 有权 赎回 该部 分基金 份额 。
2、投 资人 赎回 基金 成功 后 ，基金 注册 登记 机构 在 T+1 工作 日为 投资 人扣 除权 益并办 理相 应的
注册登 记手 续。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 范围 内 ， 对 上述 注 册登记 办理 时间 进行 调整 ， 并 最迟 于开 始实
施前3 个工 作日 予以 公告 。
十、 基金费用与税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 （简称 “管 理费 ” ） ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 （简称 “托 管费 ” ） ；
（3） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（4） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（5） 基金 合同 生效 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同规 定可 以列 入的 其他费 用；
上述基 金费 用由 基金 管理 人按照 公允 的市 场价 格确 定，法 律法 规另 有规 定时 从其规 定。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率（1.5 ％） 计提 。 计算方 法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
43
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金 托管人复 核后于次 月首日 起5个 工作日内 从基金财产 中一次性 支付给基 金管理人 ，若遇法 定节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 的基 金托管 费按 前一 日基 金资 产净值 的年 费率 （0.25 ％ ） 计提。 计算 方法
如下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起5个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付给 基金 托管 人， 若遇 法定 节假 日、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
（3） 本章第 （一 ） 节 第1 条第 （3） 至 第 （7 ） 项 费 用由基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协议 的
规定， 按费 用实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。
3、不 列入 基金 运作 费用 的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
4、基 金管 理费 和 基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 ， 根 据基金 合同 ， 调整 基金 管 理费率 和基 金托 管
费率。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、基 金的 申购 费
本基金 的申 购费 率表 如下 ：
500 万 （含 ）以 上 1000 元
大于等 于 200 万 ，小 于 500 万 0.5%
大于等 于 100 万 ，小 于 200 万 1.0%
大于等 于 50 万 ，小 于 100 万 1.2%
50 万 以下 1.5%
44
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
申购费 用用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
2、基 金的 赎回 费
赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ，费 率如 下：
持有时 间 费率
730 天 以下 0.5%
730 天 以上 （含 ） 0.3%
赎回费 用由 赎回 人承 担， 其中 25 ％ 归基 金资 产， 其 余部分 归注 册登 记机 构。
3 、基金 管理人 可自行降 低申 购、赎回 费率； 提高费率 应召开基 金份额 持有人大 会审议。 最新
的申购 费率 和赎 回费 率在 更新的 招募 说明 书中 列示 。 费 率如 发生 变更 ， 基 金 管理人 最迟 将于 新的 费
率开始 实施 前 3 个工 作日 在至少 一种 指定 媒体 予以 公告。
（三） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 一 、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、 《证券投 资基 金运作管 理办
法》(以 下简 称 《运 作办 法 》)、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》( 以下 简称 《 销 售办法 》)、 《 证券 投
资基 金信息披 露管理办 法》(以下简 称《信息 披露办法》)及其 他有关规 定,华宝基 金管理有 限公司
对《华 宝兴 业 多 策略 增长 开放式 证券 投资 基金 招募 说明书 》作 如下 更新 ：
1、 “ 三、 基金 管理 人 ” 更 新了基 金管 理人 的相 关信 息。
2、 “ 四、 基金 托管 人” 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
3、 “ 五、 相关 服务 机构 ” 更新了 代销 机构 的相 关信 息。
4、 “九 、与 基金 管理 人管 理的其 他基 金转 换” 更新 了 基金 转换 的相 关内 容。
5、 “ 十、 基金 的投 资 ” 更新 了截 至2017 年 9 月 30 日的基 金的 投资 组合 报告 。
6、 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 更新了截至2017 年9 月30 日的 基金 业绩 数据 。
7、 “二 十二 、对 基金 份额 持有人 的服 务” 更新 了 本 基金定 期定 额投 资计 划的 办理场 所。
8、“ 二 十三 、其 他应 披露 事项” 更新 了本 公司 于报 告期内 刊登 的公 告信 息。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。
45
华宝基 金管 理有 限公 司
2017 年12 月 22 日
