景 顺 长城 中 国回 报 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资基金
2017 年 第 2 号更新招募 说 明书 摘要
重要提示
(一)景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人
依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《 公开募集 证券投资基金运作管
理办法》 (以下简称 “ 《运作办法》 ” ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 “ 《销售办法》 ” ) 、
《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《 景顺长城 中国回报灵活配置
混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称 “基金合同” ) 及其他有关规定募集, 并经中国证监会 2014 年
8 月6 日证监许 可【2014】810 号文准予 募集注册,本基金基金合同于2014 年11 月6 日 正式生效 。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证
监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本
基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购) 本基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。
(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资
收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操
作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基
金是混合型基金, 属于中高预期收益和风险水平的投资品种 , 其预期 风险和预期收益水平高于货币型基金、
债券型基金,低于股票型基金。中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业
私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规
范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能
性,从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性
风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望
时变现引起损失的可能性。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017 年11 月 6 日, 有关财
务数据和净值表现截止日为2017 年9 月30 日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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一、基金管理人概况
(一)基金管理人概况
名
称:景顺长城基金管理有限公司
住
所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第1 座 21 层
设立日期:2003 年6 月12 日
法定代表人:杨光裕
注册资本:1.3 亿元人民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第1 座21 层
电
话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传
真:0755-22381339
联系人:杨皞阳
股东名称及出资比例:
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦(集团)有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
杨光裕先生, 董事长, 工商管理硕士。 曾担任江西财经大学教师, 江西省审
计厅办公室主任, 海南汇通国际信托投资公司总会计师, 长城证券股份有限公司
副总裁, 长城基金管理有限公司董事长, 兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。
2016 年7 月加入本公司,任职公司董事长。
罗德城先生, 董事, 工 商管理硕士。 曾任大通银行信用分析师、 花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。
1997 至2000 年间, 担任香港联交所委员会成员, 并在 1997 至 2001 年间担任香
港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992 年 9 月起,历任招商银行股份有
限公司深圳蛇口支行会计、 工程管理部员工、 人力资源部干部, 新江南投资公司
副总经理。2005 年 5 月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党
委委员。
许义明先生, 董事, 总 经 理, 金融工程学硕士。 曾先后就职于前美国大通银
行香港、 台湾及伦敦分行财资部, 汇丰银行中国区财资部; 也曾担任台湾景顺证
券投资信托股份有限公司董事兼总经理、 香港景顺资产管理有限公司大中华区业
务拓展总监等职务。2009 年3 月加入本公司,任职公司董事兼总经理。
伍 同 明 先 生 , 独 立 董 事 , 文 学 学 士 (1972 年 毕 业 ) 。 香 港 会 计 师 公 会 会 员
(HKICPA) 、 英国特许公认会计师 (ACCA) 、 香港执业会计师 (CPA) 、 加拿大公认
管理会计师 (CMA) 。 拥 有超过二十年以上的会计、 审核、 管治税务的专业经验及
知识, 1972-1977 受训于国际知名会计师楼 “毕马威会计师行”[KPMG] 。 现为“伍
同明会计师行”所有者。
靳 庆 军 先 生, 独 立 董 事, 法 学 硕 士。 曾 担 任 中信 律 师 事 务所 涉 外 专 职律 师 ,
在香港马士打律师行、 英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设
立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
李晓西先生, 独立董事。 曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。 现任北京
师范大学校学术委员会副主任, 教授、 博士生导师; 中国社会科学院研究生院教
授、博士生导师;教育部社会科学委员会经济学部召集人。
2、基金管理人监事会成员
李翔先生, 监事, 高级管理人员工商管理硕士。 曾任长城证券股份有限公司
人事部副总经理、 人事监察部总经理、 营业部总经理、 公司营销总监、 营销管理
部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。
郭慧娜女士, 监事, 管 理理学硕士。 曾任伦敦安永会计师事务所核数师, 历
任景顺投资管理有限公司项目主管、 业务发展部副经理、 企业发展部经理、 亚太
区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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邵媛媛女士, 监事, 管 理学硕士。 曾任职于深圳市天健 (信德) 会计师事务
所、 福建兴业银行深圳分行计财部。 现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部
总监。
杨波先生, 监事, 工商管理硕士。 曾任职于长城证券经纪业务管理部。 现任
景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
杨光裕先生,董事长,简历同上。
许义明先生,总经理,简历同上。
周 伟 达 先 生, 副 总 经 理, 工 商 管 理硕 士 。 曾 担任 联 博 香 港有 限 公 司 分析 员 、
中国研究总监兼上海代表处首席代表、 亚洲 (除日本外) 增长型股票投资负责人、
高级副总裁,友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014 年 4 月
加入本公司,任职公司副总经理。
毛从容女士, 副总经理, 经济学硕士。 曾先后任职于交通银行深圳市分行国
际业务部,长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加 入
本公司,现任公司副总经理。
康乐先生, 副总经理, 经济学硕士。 曾先后担任中国人寿资产管理有限公司
研究部研究员、 组合管理部投资经理、 国际业务部投资经理, 景顺投资管理有限
公司市场销售部经理、 北京代表处首席代表, 中国国际金融有限公司销售交易部
副总经理。2011 年7 月加入本公司,现任公司副总经理。
刘奇伟先生, 副总经理, 工商管理硕士。 曾担任上海国际信托投资公司实业
部高级项目经理, 长 盛基金监察稽核部副总经理、 上海分公司总经理。2005 年1
月加入本公司,现任公司副总经理。
吴建军先生, 副总经理, 经济学硕士。 曾任海南汇通国际信托投资公司证券
部副经理, 长城证券股份有限公司机构管理部总经理、 公司总裁助理。2003 年3
月加入本公司,现任公司副总经理。
刘焕喜先生, 副总经理, 投资与金融系博士。 历任武汉大学教师工作处副科
长 、 武 汉 大学 成 人 教 育学 院 讲 师 , 《 证 券 时 报》 社 编 辑 记者 , 长 城 证券 研 发 中 心
研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月 加入本公司,现任公司
副总经理。 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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杨皞阳先生, 督察长, 法学硕士 。 历任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理
审 判 员 , 南方 基 金 管 理有 限 公 司 监察 稽 核 部 监察 稽 核 经 理、 监 察 稽 核高 级 经 理 、
总监助理。2008 年10 月加入本公司,现任公司督察长。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式, 即通过整个投资部门全体人员的共同努力, 争取
良好投资业绩。本基金现任基金经理如下:
杨锐文先生, 工学硕士、 理学硕士。 曾担任上海常春藤衍生投资公司高级分
析师。2010 年11 月加入本公司, 担任研究员职务; 自 2014 年 10 月起担任基金
经理。具有7 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理 的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理杨锐文先生曾于 2014 年 10 月至 2016 年 1 月担 任景顺
长城成长之星股票型证券投资 基金基金经理。 。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理杨锐文先生兼任景顺长城优选混合型证券投资基金、 景
顺长城资源垄断混合型证券投资基金 (LOF) 、 景顺长城环保优势股票型证券投资
基金和景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理 管理时间
王鹏辉先生 2014 年11 月6 日-2015 年 1 月22 日
刘晓明女士 2014 年11 月6 日-2016 年 1 月27 日
毛从容女士 2015 年3 月28 日-2016 年 4 月25 日
万梦女士 2016 年2 月4 日-2017 年2 月24 日
杨锐文先生 2016 年11 月12 日-至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、 各投资总监、
研究总监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
许义明先生,总经理;
周伟达先生,副总经理; 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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毛从容女士,副总经理;
余广先生,股票投资部投资总监;
陈文鹏先生,固定收益部投资总监;
黎海威先生,量化及ETF 投资部投资总监;
刘彦春先生,研究部总监;
杨鹏先生,股票投资部投资副总监兼基金经理。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年1 月1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2017 年 6 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 218 人, 平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来, 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履
行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行 中 最 丰 富、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥有 包 括 证 券投 资 基 金 、信 托 资 产 、保 险 资 产 、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月, 中国工商银行共托管证
券投资基金 745 只 。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、
英 国 《 全 球托 管 人 》 、香 港 《 财 资》 、 美 国 《环 球 金 融 》 、 内 地 《 证券 时 报 》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项
最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来, 各项业务飞速发展, 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得, 是与资产托管部 “一手抓业务拓展, 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作, 在积极拓展各项托管业务的同时, 把加强风险防范和控制的力度, 精心
培育内控文化, 完善风险控制机制, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否 充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)
审阅后, 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 (原SAS70)
审阅, 迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告, 表明独立第三方对我
行 托 管 服 务在 风 险 管 理、 内 部 控 制方 面 的 健 全性 和 有 效 性的 全 面 认 可, 也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨, 达到国际先
进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格, 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整; 维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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察 部 门 ( 内控 合 规 部 、内 部 审 计 局) 、 资 产 托管 部 内 设 风险 控 制 处 及资 产 托 管 部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处, 配备专职 稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关
法律规章, 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1) 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2 ) 完 整性 原 则 。 托管 业 务 的 各项 经 营 管 理活 动 都 必 须有 相 应 的 规范 程 序
和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
(3 ) 及 时性 原 则 。 托管 业 务 经 营活 动 必 须 在发 生 时 能 准确 及 时 地 记录 ; 按
照“内控优先”的原则, 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的规
章制度。
(4 ) 审 慎性 原 则 。 各项 业 务 经 营活 动 必 须 防范 风 险 , 审慎 经 营 , 保证 基 金
资产和其他委托资产的安全与完整。
(5 ) 有 效性 原 则 。 内控 制 度 应 根据 国 家 政 策、 法 律 及 经营 管 理 的 需要 适 时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6 ) 独 立性 原 则 。 设立 专 门 履 行托 管 人 职 责的 管 理 部 门; 直 接 操 作人 员 和
控制人员必须相对独立, 适当分离; 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1 ) 严 格的 隔 离 制 度。 资 产 托 管业 务 与 传 统业 务 实 行 严格 分 离 , 建立 了 明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列 规 章 制 度, 并 采 取 了良 好 的 防 火墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保资 产 独 立 、环 境 独 立 、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2 ) 高 层检 查 。 主 管行 领 导 与 部门 高 级 管 理层 作 为 工 行托 管 业 务 政策 和 策
略的制定者和管理者, 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 以检查景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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资产托管部在实现内部控制目标方面的进展, 并根据检查情况提出内部控制措施,
督促职能管理部门改进。
(3) 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制, 建立 “ 自控防线”、 “互
控防线”、 “监控防线”三道控制防线, 健全绩效考核和激励机制, 树立 “以人
为本 ” 的 内控 文 化 , 增强 员 工 的 责任 心 和 荣 誉感 , 培 育 团队 精 神 和 核心 竞 争 力 。
并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书, 使员工树立风险防
范与控制理念。
(4 ) 经 营控 制 。 资 产托 管 部 通 过制 定 计 划 、编 制 预 算 等方 法 开 展 各种 业 务
营销活动、 处理各项事务, 从而有效地控制和配置组织资源, 达到资源利用和效
益最大化目的。
(5 ) 内 部风 险 管 理 。资 产 托 管 部通 过 稽 核 监察 、 风 险 评估 等 方 式 加强 内 部
风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控, 指导业务部 门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6 ) 数 据安 全 控 制 。我 们 通 过 业务 操 作 区 相对 独 立 、 数据 和 传 真 加密 、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7 ) 应 急准 备 与 响 应。 资 产 托 管业 务 建 立 专门 的 灾 难 恢复 中 心 , 制定 了 基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案, 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战, 资产托管部不断提高演练标准, 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练 ”。 从演练结果看, 资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1 ) 资 产托 管 部 内 部设 置 专 职 稽核 监 察 部 门, 配 备 专 职稽 核 监 察 人员 , 在
总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 全面贯彻落实全程监控思想, 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
(2 ) 完 善组 织 结 构 ,实 施 全 员 风险 管 理 。 完善 的 风 险 管理 体 系 需 要从 上 至
下每个员工的共同参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责, 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互 制衡的组织结构。 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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(3 ) 建 立健 全 规 章 制度 。 资 产 托管 部 十 分 重视 内 控 制 度的 建 设 , 一贯 坚 持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力, 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括: 岗 位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等, 覆盖所有部门和岗位, 渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4) 内部风险控制始终是托管部工作重点之一, 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务, 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作, 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题、 新情况不断出现, 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根 据 《 基 金法 》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和 有 关基 金 法 规 的规 定 , 基 金托 管 人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查, 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基 金 托 管 人发 现 基 金 管理 人 违 反 《基 金 法 》 、基 金 合 同 、基 金 托 管 协议 或 有
关基金法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金
管理人收到通知后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内, 基金托管 人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时
通知基金管理人限期纠正。
(六)基金托管人的权利与义务
1 、 根 据 《基 金 法 》 、 《运 作 办 法 》及 其 他 有 关规 定 , 基 金托 管 人 的 权利 包 括
但不限于: 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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(1 ) 自 《基 金 合 同 》生 效 之 日 起, 依 法 律 法规 和 《 基 金合 同 》 的 规定 安 全
保管基金财产;
(2 ) 依 《基 金 合 同 》约 定 获 得 基金 托 管 费 以及 法 律 法 规规 定 或 监 管部 门 批
准的其他收入;
(3 ) 监 督基 金 管 理 人对 本 基 金 的投 资 运 作 ,如 发 现 基 金管 理 人 有 违反 《 基
金合同》 及国家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4 ) 以 基金 托 管 人 和基 金 联 名 的方 式 在 中 国证 券 登 记 结算 有 限 公 司上 海 分
公司和深圳分公司开设证券账户;
(5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
(6) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,
负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算;
(7)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2 、 根 据 《基 金 法 》 、 《运 作 办 法 》及 其 他 有 关规 定 , 基 金托 管 人 的 义务 包 括
但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2 ) 设 立专 门 的 基 金托 管 部 门 ,具 有 符 合 要求 的 营 业 场所 , 配 备 足够 的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3 ) 建 立健 全 内 部 风险 控 制 、 监察 与 稽 核 、财 务 管 理 及人 事 管 理 等制 度 ,
确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立; 对 所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理,
保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账册记录等方面相互独立;
(4 ) 除 依据 《 基 金 法》 、 《 基 金 合同 》 及 其 他有 关 规 定 外, 不 得 利 用基 金 财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6 ) 按 规定 开 设 基 金财 产 的 资 金账 户 和 证 券账 户 , 按 照《 基 金 合 同》 的 约
定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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(7 ) 保 守基 金 商 业 秘密 , 除 《 基金 法 》 、 《 基金 合 同 》 及其 他 有 关 规定 另 有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8 ) 复 核、 审 查 基 金管 理 人 计 算的 基 金 资 产净 值 、 基 金份 额 申 购 、赎 回 价
格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
(15) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
(17) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配;
(18) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
(19) 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔 偿
责任不因其退任而免除;
(20) 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务, 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 应为基金利益向基金
管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:杨光裕
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
电话:0755-82370388-1663
传真:0755-22381325
联系人:周婷
客户服务电话:0755-82370688 、4008888606
网址:www.igwfmc.com
注 : 直 销 机 构 包 括 本 公 司 深 圳 直 销 中 心 及 直 销 网 上 交 易 系 统/ 电 子 交 易 直 销
前置式自助前台(具体以本公司官网列示为准)
2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
联系人:张伟
电话:010-85109219
传真:010-85109219 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宋亚平
客户服务电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7)广发银行股份有限公司
注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:杨明生
客户服务电话:400 830 8003
网址:www.cgbchina.com.cn
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、于慧
电话: (021)61618888
传真: (021)63604199
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(9)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:陈丹
电话:(0591)87844211
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(10)中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(11 )平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
(12)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服务热线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(13)嘉兴银行股份有限公司
注册(办公)地址:嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人:许洪明
联系人:陈兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82062161
客户服务电话:057396528
银行网址:www.bojx.com
(14)包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:张建鑫
电话:010-64816038 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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传真:010-84596546
客服电话:95352
网站:www.bsb.com.cn
(15)南京银行股份有限公司
注册(办公)地址:南京市中山路 288 号
法定代表人:林复
联系人:刘晔
电话:025-86775335
传真:025-86775376
客户服务电话:40088-96400( 全国) 、96400(江苏)
网址:www.njcb.com.cn
(16)苏州银行股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:葛晓亮
传真:0512-69868370
客户服务电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
(17)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
联系人:蒋姣
电话:0519-80585939
传真:0519-89995017
客户服务电话:96005
网址:www.jnbank.com.cn
(18)长城证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、
17 层 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:黄耀华
联系人:李春芳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000 、400 6666 888
网址:www.cgws.com
(19)中国银河证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
电话:010-66568292
传真:010-66568990
客户服务电话: 4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(20)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021- 38670161
客户服务电话: 95521
网址:www.gtja.com
(21)中信建投证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
联系人:魏明
电话: (010)85130588
传真: (010)65182261 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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客户服务电话: 4008888108
网址:www.csc108.com
(22)申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(23)招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客户服务电话:400-8888-111 ,95565
网址:www.newone.com.cn
(24)国都证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10
层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(25)兴业证券股份有限公司
注册(办公)地址:福州市湖东路 268 号 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:兰荣
联系人:柯延超
联系电话:0591-38507950
传真:0591-38507538
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(26)光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788 、10108998
网址:www.ebscn.com
(27)安信证券股份有限公司
注册 (办公) 地址: 深 圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02
单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(28)平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法人代表:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
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客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(29)国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至
二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(30)中国国际金融股份有限公司
注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
客户服务电话:400 910 1166
网址:www.cicc.com.cn
(31)方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:高利
联系人:胡创
电话:010-59355941
传真:010- 56437013
客服热线:95571
网址:www.foundersc.com
(32)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com
(33)西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 -17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服热线:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(34)华宝证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 上海环球金融中心 57
层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778808
传真:021-68778108
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(35)华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
(36)信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服热线:95321
网址:www.cindasc.com
(37)申万宏源西部证券有限公司
注册 (办公) 地址: 新 疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李季
联系人:王君
电话:0991-7885083
传真:0991-2310927
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(38)华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(39)华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人:李昕田
电话:0931-4890208
客户服务电话:0931-96668 ,4006898888
网址:www.hlzqgs.com
(40)国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客户服务电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(41)中航证券有限公司
注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A
座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(42)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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(43)长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(44)东莞证券有限责任公司
注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:张运勇
联系人:张巧玲
电话:0769-22116572
传真:0769-22119426
客户服务电话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(45)东方证券股份有限公司
法定代表人:潘鑫军
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服务热线:95503
公司网站:http://www.dfzq.com.cn
(46)中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(47)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:孙秋月
联系电话:0532-85022026
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.citicssd.com
(48)西南证券股份有限公司
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:400 809 6096
公司网站:www.swsc.com.cn
(49)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(50)第一创业证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-23838750
客服电话:400-888-1888
网址:www.fcsc.com
(51)川财证券有限责任公司
注册 (办公) 地址: 成 都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583053
客户服务电话:028-95105118
公司网址:http://www.cczq.com
(52)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:崔成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址:www.tfzq.com
(53)上海证券有限责任公司 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53686262
传真:0086-21-53686100-7008 或 0086-21-53686200-7008
客户服务电话:4008918918 、021-962518
网址:www.962518.com www.shzq.com
(54)中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北
座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(55)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳
电话:029-63387256
传真:029-81887256
客户服务电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(56)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳五北四环中路盘古 大观 A 座 40-43F 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:何亚刚
联系人:齐冬妮
电话:010-59355807/13811475559
传真:010-56437013
客户服务电话:4008895618
网址:http://www.e5618.com
(57) 上海华 信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人:郭林
联系人:陈媛
电话:021-63898952
传真:021-68776977 转 8952
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(58)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
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(59)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:朱晓超 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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电话:021-60897840
传真:0571-26697013
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(60)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
法定代表人:汪静波
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电话:021-38602377
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(61)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
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法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
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(62)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
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法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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(63)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
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客户服务电话:4008188000
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(64)和讯信息科技有限公司
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法定代表人:王莉
联系人:习甜
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(65)上海天天基金销售有限公司
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办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977-8400
传真:021-54509953
客服电话:400-1818-188
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(66)浙江同花顺基金销售有限公司 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-7720571-88920897
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(67)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-64788105
客户服务电话:400-059-8888
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(68)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人:沈伟桦
联系人:王巨明
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客户服务电话:400-609-9200
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(69)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
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传真:010-67000988-6000
客户服务电话:400-001 -8811
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(70)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼
法定代表人:林松
联系人:袁艳艳
电话:0592- 3122703
传真:0592-8060771
客户服务电话:400-6980-777
网址:www.xds.com.cn
(71)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918
传真:010-58170800
客户服务电话:400-818-8866
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(72)嘉实财富管理有限公司
注册 (办公) 地址: 上 海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单
元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
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(73)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
法定代表人:杨懿
电话:0755-88394666
传真:0755-88394677
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(74)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312885
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(75)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
电话:010-57756019
传真:010-57756199
客户服务电话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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(76)北京钱景基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
电话:010-57418813
传真:010-57569671
客户服务电话:400-875-9885
网址:www.qianjing.com
(77)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18A
法定代表人:曾革
联系人:叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客户服务电话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
(78)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:张晶晶
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客户服务电话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(79)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:王岩
联系人:胡明会
电话:010-59200855
传真:010-59200800
客户服务电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(80)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:上海自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 楼法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
电话:13636316950
传真:021-62990063
客户服务电话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(81)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系人:周丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服务电话:400-820-2819
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(82)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐鹏
电话:021-50583533 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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传真:021-50583633
客户服务电话:400-921-7755
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(83)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
法定代表人:张欢行
联系人:李昭琛
电话:010-82244185
客户服务电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com/
(84)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:鲍东华
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(85)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务电话:4006411999
网址:www.taichengcaifu.com
(86)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(87)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:姜颖
电话:010-56409010
客户服务电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(88)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(89) 大泰 金石基金销售有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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电话:13917225742
传真:021-22268089
客户服务电话:400-928-2266/021-22267995
网址:www.dtfunds.com
(90)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客户服务电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(91)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(92)和耕传承基金销售有限公司
注册( 办公) 地址: 河南省郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼
701
法定代表人:李淑慧
联系人:裴小龙
电话:0371-55213196 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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传真:0371-85518397
客户服务电话:400-0555-671
网址:www.hgccpb.com
(93)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服务电话:4000 178 000
网址:www.vstonewealth.com
(94)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:陈茹、张烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客户服务电话:400-9500-888
网址:http://www.jfzinv.com/
(95)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO
城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人:陶捷
联系人:孔繁
电话:18672739925
客户服务电话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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(96) 浙江金 观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:徐黎云
联系人:孙成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客户服务电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(97) 北京汇 成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客户服务电话:4006199059
网址:www.hcjijin.com
(98)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
(99)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103
单元
法定代表人:申健
联系人:印强明 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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电话:021-20219988
传真:021-20219988
客户服务电话:021-20292031
网址:https.//www.wg.com.cn
(100)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
客服电话:4006236060
传真:010-82055860
网址:www.niuniufund.com
(101)上海中正达广投资管理有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客户服务电话:400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
(102)海银基金销售有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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(103) 上海 万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客户服务电话:400-821-0203
(104) 深圳 前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688
网址:www.keynesasset.com
(105) 中民 财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客户服务电话:4008323291
网址:www.cmiwm.com
(106) 天津 国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座 二 层景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287984
传真:010-59287825
客户服务电话:4001110889
网址:www.gomefund.com
(107)北京蛋卷基金销售有限公司
注册 (办公) 地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:翟相彬
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服务电话:4000618518
网址:http://danjuanapp.com/
(108)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:4008205369
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(109)南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
电话:025—86853969
传真:025—86853960
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(110) 凤凰 金信(银川)投资管理有限公司
注 册 地 址 :宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市金 凤 区 阅 海湾 中 央 商 务区 万 寿 路 142 号
14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人:张旭
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(111 )北 京微动利投资管理有限公司
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法定代表人:梁洪军
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(112) 北京 格上富信投资顾问有限公司
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法定代表人:李悦章 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
-46-
联系人:曹庆展
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(113) :北 京肯特瑞财富投资管理有限公司
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法定代表人:陈超
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(114) 上海 朝阳永续基金销售有限公司
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法定代表人:廖冰
联系人:陆纪青
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(115) 泛华 普益基金销售有限公司
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法定代表人:于海锋
联系人:王峰
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传真:028-84252474
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-47-
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(116)上海华夏财富投资管理有限公司
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法定代表人:李一梅
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电话:010-88066632
传真:010-88066214
客户服务电话:400-817-5666
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(117) 上海 云湾投资管理有限公司
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办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人:戴新装
联系人:朱学勇
电话:021-20538888
传真:021-20538999
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(118) 上海 挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01 、02、03
室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01 、02、03
室
法定代表人:胡燕亮
联系人:义雪辉
电话:021 - 50810687
传真:021-58300279
客户服务电话:021-50810673 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
-48-
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(119)深圳秋实惠智财富投资管理有限公司
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办公地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 2309
法定代表人:张秋林
联系人:张秋林
电话:010-64108876
传真:010-64108875
客户服务电话:010-64108876
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(120) 大河 财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2 号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
电话:0851-88405606
传真:0851-88405599
客户服务电话:0851-88235678
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(121)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号 滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013842
传真:021- 38909635 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
-49-
客户服务电话:010--59013825
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(122) 北京 电盈基金销售有限公司
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办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B
法定代表人:程刚
联系人:李丹
电话:010-56176115
传真:010-56176117
客户服务电话:400-100-3391
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(123)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
电话:021-60818249
客户服务电话:95156
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(124)喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人:陈皓
联系人:曹砚财
电话:010-58349088
传真:010-88371180
客户服务电话:0891-6177483
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景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
-50-
基金管理人可根据 《销售办法》 和基金合同等的规定, 选择其他符合要求的
机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)登记机构
名称:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:杨光裕
电话:0755-82370388-1902
传真:0755-22381325
联系人:曹竞
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、孙睿
联系人:孙睿
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话: (010)58153000
传真: (010)85188298
景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
-51-
经办注册会计师:昌华、高鹤
联系人:昌华
四、基金的名称
景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六 、 基金的投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下, 通过积极主动的资产配置, 寻求基金资
产的长期稳健增值,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报 。
七、基金的投资方向
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票 (包括中小板、 创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票, 含普通股和优先股) 、 债 券 (包括国内依法发行
和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短
期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债、 政府支持债券、 地方 政
府债、 资产支持证券、 中小企业私募债券、 可转换债券及其他经中国证监会允许
投资的债券) 、 债券回购、 银行存款 (包括协议存款、 定期存款及其他银行存款) 、
货币市场工具、 权证、 股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,
但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当
程序后, 可以将其纳入投资范围 , 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
本基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95% 。
本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不
低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、 股市政
策 、 市 场 趋势 的 综 合 分析 , 重 点 关注 包 括 、GDP 增速、固定资产投 资增速、净
出口增速、 通胀率、 货币供应、 利率等宏观指标的变化趋势, 同时强调金融市场
投资者行为分析, 关注资本市场资金供求关系变化等因素, 在深入分析和充分论
证的基础上评估宏观经济运行及政策对资本市场的影响方向和力度, 运用宏观经
济 模 型 (MEM ) 做 出 对 于 宏 观 经 济 的 评 价 , 结 合 投 资 制 度 的 要 求 提 出 资 产 配 置
建议,经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。
2、股票投资策略
本基金挖掘受益于中国经济发展趋势和投资主题的公司股票, 通过定量和定
性相结合的方法, 通过基金经理的战略性选股思路以及投研部门的支持, 筛选出
主题特征明显、成长性好的优质股票构建股票投资组合。
本基金通过认真、 细致的宏观研究、 行业研究及个股研究, 将推动中国经济
发展的驱动力转化为基金持有人的长期投资收益。 在股票投资方面, 本基金利用
基金管理人股票研究数据库 (SRD ) 对企业内在价值进行深入细致的分析, 并进
一步挖掘出受益于中国经济发展趋势和投资主题的公司股票进行投资。
首 先 利 用 景 顺 长 城 “ 股 票 研 究 数 据 库 (SRD ) ” 中 的 标 准 分 析 模 板 对 上 市 公
司的基本面和估值水平进行鉴别,制定股票买入名单。其中重点考察:
①业务价值(Franchise Value )
寻找拥有高进入壁垒的上市公司, 其一般具有以下一种或多种特征: 产品定
价能力、 创新技术、 资金密集、 优势品牌、 健全的销售网络及售后服务、 规模 经
济等。 在经济增长时它们能创造持续性的成长, 经济衰退时亦能度过难关, 享有
高于市场平均水平的盈利能力,进而创造高业务价值,达致长期资本增值。
②估值水平(Valuation )
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票 (G ) :用 来衡量成长 型上市公司 估值水平的 主要指标 为 PEG ,
即市盈率除以盈利增长率。 为了使投资人能够达到长期获利目标, 我们在选股时
将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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价 值 型 股 票 (V ) : 分 析 股 票 内 在 价 值 的 基 础 是 将 公 司 的 净 资 产 收 益 率 与 其
资本成本进行比较。 我们在挑选价值型股票时, 会根据公司的净资产收益率与资
本成本的相对水平判断公司的合理价值, 然后选出股价相对于合理价值存在折扣
的股票。
收 益 型 股 票 (I ) : 是 依 靠 分 红 取 得 较 好 收 益 的 股 票 。 我 们 挑 选 收 益 型 股 票 ,
要求其保持持续派息的政策,以及较高的股息率水平。
③管理能力(Management )注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子
的构成、学历、经验等,了解其管理能力以及是否诚信。
④自由现金流量与分红政策 (Cash Generation Capability ) 注重企业创造现金
流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。
基金管理人将根据法律法规和监管机构的要求, 制定优先股投资的具体策略,
并将关注发行人有关信息披露情况, 关注相关会计处理、 财务报告以及税务处理
方式,稳妥有序的开展优先股投资。
3、债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上, 采取利率预期策略、 信用策略和时机
策略相结合的积极性 投 资 方 法 , 力 求 在 控 制 各 类 风 险 的 基 础上获取稳定的收益。
(1)自上而下确定组合久期及类属资产配置
通 过 对 宏 观经 济 、 货 币和 财 政 政 策、 市 场 结 构变 化 、 资 金流 动 情 况 的研 究 ,
结合宏观经济模型 (MEM ) 判断收益率曲线变动的趋势及幅度, 确定组合久期。
进而根据各类属资产的预期收益率,结合类属配置模型确定类别资产配置。
(2)自下而上个券选择
通过预测收益率曲线变动的幅度和形状, 对比不同信用等级、 在不同市场交
易债券的到期收益率, 结合考虑流动性、 票息、 税收、 可 否回购等其它决定债券
价值的因素,发现市场中个券的相对失衡状况。
重点选择的债券品种包括:a. 在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较
高 的 债 券 ;b. 有 较 好 流 动 性 的 债 券 ;c. 存 在 信 用 溢 价 的 债 券 ;d. 较 高 债 性 或 期 权
价值的可转换债券;e. 收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。
①利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据, 分析宏观经景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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济运行的可能情景, 预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向, 分析金
融市场资金供求状况变化趋势, 在此基础上预测市场利率水平变动趋势, 以及收
益率曲线变化趋势。 在预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久期; 预期市场
利率将下降时, 提高组合的久期。 并根据收 益率曲线变化情况制定相应的债券组
合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
②信用策略
基金管理人密切跟踪国债、 金融债、 企业 (公 司) 债等不同债券种类的利差
水平, 结合各类券种税收状况、 流动性状况以及发行人信用质量状况的分析, 评
定不同债券类属的相对投资价值, 确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。
个券选择层面, 基金管理人对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非
财务分析。 财务分析方面, 以企业财务报表为依据, 对企业规模、 资产负债结构、
偿债能力和盈利能力四方面进行评分, 非财务分析方面 (包括管理能力 、 市场地
位和发展前景等指标) 则主要采取实地调研和电话会议的形式实施。 通过打分来
评判该企业是低风险、 高风险还是绝对风险的企业, 重点投资于低风险的企业债
券;对于高风险企业,有相应的投资限制;不投资于绝对风险的债券。
③时机策略
A. 骑乘策略。 当收益率曲线比较陡峭时, 也即相邻期限利差较大时, 可以 买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券, 也即收益率水平处于相对高位的债券, 随
着持有期限的延长, 债券的剩余期限将会缩短, 从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
B. 息差策略。 利用回购利率低于债券收益率的情形, 通过正回购将所获得资
金投资于债券以获取超额收益。
C. 利差策略。 对两个期限相近的债券的利差进行分析, 从而对利差水平的未
来走势做出判断, 从而进行相应的债券置换。 当预期利差水平缩小时, 可以买入
收益率高的债券同时卖出收益率低的债券, 通过两债券利差的缩小获得投资收益;
当预期利差水平扩大时, 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券, 通
过两债券利差的扩大获得投资收益。
D. 资产支持证券投资策略。 本基金将通过对宏观经济、 提前偿还率、 资产 池
结构以及资产池资产所在行业景气变化等 因素的研究, 预测资产池未来现金流变景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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化, 并通过研究标的证券发行条款, 预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收
益率的影响。 同时, 基 金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响, 综
合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择以及把握市场交易机会等积极策略, 在
严格控制风险的情况下, 结合信用研究和流动性管理, 选择风险调整后收益高的
品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
E. 可转债投资策略。 A) 相对价值分析基金管理人根据定期公布的宏观和金融
数据以及对宏观经济、 股市政策、 市场趋势的综合分析, 判断下一阶段的市场走
势, 分析可转债股性和债性的相对价值。 通过对可转债转股溢价率和 Delta 系数
的度量, 筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。 B) 基本面研究
基金管理人依据内、 外部研究成果, 运用景顺长城股票研究数据库 (SRD ) 对 可
转债标的公司进行多方位、 多角度的分析, 重点选择行业景气度较高、 公司基本
面素质优良的标的公司。 C) 估值分析在基本面分析的基础上, 运用 PE 、 PB 、 PCF 、
EV/EBITDA 、PEG 等 相对估值指标以及 DCF、DDM 等绝对估值方法对标的公
司的股票价值进行评估。 并根据标的股票的当前价格和目标价格, 运用期权定价
模型分别计算可转债当前的理论价格和未来目标价格,进行投资决策。
F. 中小企业私募债投资策略。 对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益
品种的方法类似。 在信用研究方面, 本基金会加强自下而上的分析, 将机构评级
与内部评级相结合, 着重通过发行方的财务状况、 信用背景、 经营能力、 行业前
景、 个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力, 尽可能对发行人进行充分详
尽地调研和分析。
4、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。
(1 ) 时 点选 择 : 基 金管 理 人 在 交易 股 指 期 货时 , 重 点 关注 当 前 经 济状 况 、
政策倾向、资金流向、和技术指标等因素。
(2 ) 套 保比 例 : 基 金管 理 人 根 据对 指 数 点 位区 间 判 断 ,在 符 合 法 律法 规 的
前提下, 决定套保比例。 再根据基金股票投资组合的贝塔值, 具体得出参与股指
期货交易的买卖张数。
(3 ) 合 约选 择 : 基 金管 理 人 根 据股 指 期 货 当时 的 成 交 金额 、 持 仓 量和 基 差
等数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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九、风险收益特征
本基金为混合型基金, 属于中高预期收益和风险水平的投资品种, 其预期收
益和风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股 票型基金。
十 、基金投资组合报告(未经审计)
景 顺 长 城 基金 管 理 人 的董 事 会 及 董事 保 证 本 报告 所 载 资 料不 存 在 虚 假记 载 、
误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基 金 托 管 人中 国 工 商 银行 根 据 基 金合 同 规 定 ,已 经 复 核 了本 投 资 组 合报 告 ,
保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载
数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 48,210,305.08 46.38
其中:股票
48,210,305.08 46.38
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
42,495,000.00 40.88
其中:债券
42,495,000.00 40.88
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
12,321,339.73 11.85
8 其他资产
930,744.14 0.90
9 合计
103,957,388.95
100.00
2. 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
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2.1 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 境 内 股票 投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 41,511,481.08 40.80
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
3,068,296.00 3.02
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 1,066,911.00 1.05
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
1,542,960.00 1.52
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
1,020,657.00 1.00
S 综合 - -
合计 48,210,305.08 47.38
2.2 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 港 股 通投 资 股 票 投资 组 合
无。
3. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 300616 尚品宅配 52,500 7,943,250.00 7.81
2 002841 视源股份 87,726 6,575,063.70 6.46
3 002192 融捷股份 123,471 5,362,345.53 5.27
4 000967 盈峰环境 530,055 5,062,025.25 4.97 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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5 603788 宁波高发 121,900 4,968,644.00 4.88
6 300335 迪森股份 161,150 3,068,296.00 3.02
7 300323 华灿光电 159,900 2,946,957.00 2.90
8 300232 洲明科技 139,100 2,104,583.00 2.07
9 601689 拓普集团 70,600 2,027,632.00 1.99
10 002308 威创股份 102,040 1,555,089.60 1.53
4. 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 39,937,000.00 39.25
其中:政策性金融债 39,937,000.00 39.25
4 企业债券 2,558,000.00 2.51
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 42,495,000.00 41.76
5. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 170203 17 国开 03 100,000 9,989,000.00 9.82
2 170401 17 农发 01 100,000 9,986,000.00 9.81
3 170408 17 农发 08 100,000 9,982,000.00 9.81
4 170204 17 国开 04 100,000 9,980,000.00 9.81
5 1280014 12 华发集团 债 100,000 2,558,000.00 2.51
6. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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7. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 基金投资股指期货 的投资政策
本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。
1 、时点选择 :基金管理人在交易股指期货时,重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流
向和技术指标等因素。
2 、套保比例 :基金管理人根据对指数点位区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保
比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。
3 、合约选择 :基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基
金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
10. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投资 政 策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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10.2 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期 国 债 期 货 投资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投 资 组 合 报告 附 注
11.1
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者 在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 26,748.88
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 900,008.54
5 应收申购款 3,986.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 930,744.14
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11.4 报 告 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投 资 组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
无。
十 一 、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 9
月30 日。
1. 净 值 增 长 率与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 比 较 表
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2014 年 11 月 6 日-
2014 年 12 月 31 日
3.40% 0.38% 0.89% 0.01% 2.51% 0.37%
2015 年 16.63% 0.27% 5.07% 0.01% 11.56% 0.26%
2016 年 1.16% 0.08% 4.26% 0.01% -3.10% 0.07%
2017 年 1 月 1 日-
2017 年 9 月 30 日
10.98% 0.47% 3.05% 0.01% 7.93% 0.46%
2014 年 11 月 6 日-
2017 年 9 月 30 日
35.40% 0.30% 13.89% 0.01% 21.51% 0.29%
2. 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 份 额净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基
准 收 益 率 变动 的 比 较 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注: 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95% 。 本基 金每个交易日日终在扣除股指期
货合约需 缴 纳的交易 保 证金后, 应 当保持不 低 于基金资 产 净值 5%的现金或者到 期 日在一年
以内的政府债券。 本基金的建仓期为自 2014 年 11 月6 日基金 合同生效日起 6 个月。 建 仓期
结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
十 二 、基金费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用; 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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8、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费;
9、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 1.5% 年 费 率 计提 。 管 理 费的 计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据
基金管理人核对一致的财务数据, 自动在次月初 3 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后, 基
金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法
定节假日、休息日或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 , 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据
基金管理人核对一致的财务数据, 自动在 次月初 3 个工作日内 、 按照指定的账户
路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后, 基
金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法
定节假日、休息日或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 , 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3-9 项费用” , 根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)与基金销售有关的费用 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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1、基金认购费用
(1 ) 投 资者 认 购 需 全额 缴 纳 认 购费 用 。 认 购费 用 不 列 入基 金 财 产 ,主 要 用
于本基金的市场推广、 销售、 登记等募集期间发生的各项费用。 投资者在一天之
内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下:
认购金额(M) 认购费率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<200 万 0.8%
200 万≤M<500 万 0.2%
M≥500 万 按笔收取,1000 元/笔
(2)计算公式
本基金认购份额的计算如下:
当认购费用适用比例费率时:
净认购金额=认购金额/(1+ 认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+ 认购期间利息)/基金份额发售面值
当认购费用适用固定金额时:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额- 认购费用
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额 发售 面值
认购费用以人民币元为单位, 计算结果按照四舍五入方法, 保留到小数点后
两位; 认购份额计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五
入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
2、基金申购费用
(1 ) 本 基金 的 申 购 费用 由 申 购 本基 金 的 投 资者 承 担 , 不列 入 基 金 财产 , 主
要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本 基 金 的 申购 费 率 不 高于 1.5% , 随 申 购 金 额的 增 加 而 递减 , 适 用 以下 前 端
收费费率标准:
申购金额(M) 申购费率 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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M<100 万 1.5%
100 万≤M<200 万 1.0%
200 万≤M<500 万 0.3%
M≥500 万 按笔收取,1000 元/笔
(2)计算公式
本基金申购份额的计算:
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
当申购费用适用比例费率时:
净申购金额 =申购金额/(1 +申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
当申购费用适用固定金额时:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
3、基金赎回费用
(1 ) 本 基金 的 赎 回 费用 由 赎 回 基金 份 额 的 基金 份 额 持 有人 承 担 , 在基 金 份
额持有人赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5% 的赎
回费,对持续持有期少于 30 日的投资人收取 0.75% 的赎回费,并将上述赎回费
全额计入基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取 0.5% 的赎回费,并
将赎回费总额的 75% 计入基金财产; 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投
资人收取 0.5% 的赎回费,并将赎回费总额的 50% 计 入基金财产;对持续持有期
长于 6 个月的投资人, 将赎回费总额的 25% 归入基金财产。 未归入基金财产的部
分用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。
持有期 赎回费率
7 日以内 1.5%
7 日(含)-30 日 0.75%
30 日(含)--1 年 0.5% 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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1 年(含)-2 年 0.25%
2 年(含)以上 0
注:就赎回费而言,1 年指365 天,2 年指730 天。
(2)计算公式
本基金赎回金额的计算:
采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的 基金份额净值为基准进行计算,
基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中:
赎回总金额=赎回份额?T 日基金 份额净值
赎回费用=赎回总金额? 赎回费率
赎回金额=赎回总金额? 赎回费 用
4、基金转换费用
(1 ) 本 基金 的 转 换 费用 由 赎 回 费和 申 购 补 差费 组 成 , 转出 时 收 取 赎回 费 ,
转入时收取申购补差费。 其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定, 申购
补 差 费 的 收取 标 准 为 :申 购 补 差 费= MAX 【 转出 净 额 在 转入 基 金 中 对应 的 申 购 费
用-转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。
(2)计算公式
本基金转换交易的计算
本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入,其中:
①基金转出时赎回费的计算:
由股票基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转 出 总 额 =转 出 份 额 ×转 出 基 金 当日 基 金 份 额净 值+ 待 结转 收 益 ( 全额 转 出
时)
赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其 中 , 申 购补 差 费= MAX 【 转 出 净额 在 转 入 基金 中 对 应 的申 购 费 用 -转 出 净景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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额在转出基金中对应的申购费用,0】
转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 因 未履 行 或 未 完全 履 行 义 务导 致 的 费 用支 出 或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4 、 其 他 根据 相 关 法 律法 规 及 中 国证 监 会 的 有关 规 定 不 得列 入 基 金 费用 的 项
目。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
1、在“第四部分、基金托管人”部分,更新了托管人相关情况信息;
2 、 在 “ 第五 部 分 、 相关 服 务 机 构” 部 分 , 更新 了 基 金 份额 销 售 机 构的 相 关
信息;
3 、在“第八 部 分 、 基金 份 额 的 申购 、 赎 回 、转 换 及 其 他登 记 业 务 ”部 分 ,
更新了基金定期定额投资计划相关的信息;
4 、 在 “ 第九 部 分 、 基金 的 投 资 ”部 分 , 更 新了 基 金 投 资组 合 报 告 ,数 据 截
至 2017 年 9 月 30 日;
5、更新了“第十部分、基金的业绩” ,数据截至 2017 年 9 月 30 日;
6 、在“第二 十 二 部 分、 其 它 应 披露 事 项 ” 部分 , 更 新 了近 期 发 布 的与 本 基
金有关的公告目录,目录更新至 2017 年 11 月 6 日。
景顺长城基金管理有限公司
二○一七年 十二月二十一日