富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书（摘要）
（2017 年 第 2 号）
基 金 管 理 人： 国 海 富 兰克 林 基 金 管理 有 限 公 司
基 金 托 管 人： 中 国 农 业银 行 股 份 有限 公 司 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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【 重 要 提示】
富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本基
金 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可[2013]206 号 文 核 准 募 集 ， 本 基 金 的 基 金 合 同 于
2013 年 5 月7 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”） 核准， 但中国证监会对本基
金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不
表明投资于本基金没有风险。 投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读招募说
明书。
基金管理人 依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基 金合同及其
他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2017 年 11 月 7 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2017 年9 月 30 日（财务数据未经审计） 。
一 、 基 金 管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注 册 地 址： 广 西 南 宁市 西乡塘区 总部 路1 号中国 － 东 盟科技 企 业 孵化基 地 一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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成立日期：2004年11月15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人： 施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构： 国海证券股份有限公司 （原名 “国 海证券有限责任公司 ” ） 持有
51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员：
董事长吴显玲女士， 中共党员， 管理学硕士， 经济师。 历任中国人民银行 广
西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工
作） ， 广西 证券登记有限责任公司法定代表人、 总经理， 广西证券有限责任公司
副总裁、 国海证券有限责任公司副总裁、 国海富兰克林基金管理有限公司督察长、
董事长、 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事长、 国海富兰克林基金 管
理有限公司副董事长兼总经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长， 兼
任国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事长、 代为履行总经理职责， 同时
兼任国海富兰克林投资管理（ 上海）有限公司执行董事兼总经理。
副董事长麦敬恩 （Gregory E. McGowan ） 先生， 文学学士， 硕士学位以及法
学博士学位。 在加入富兰克林邓普顿投资集团之前， 麦敬恩先生是美国证券交易
委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任
Templeton Worldwide
Inc. 执行 副总裁、 董事和法律总顾问。 曾任多个富兰克林
邓普顿公司董事， 包括但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.
（卢森堡） ， 富兰克林邓普顿投资 （亚洲） 有 限公司 （香港） ，Templeton Asset
Management Ltd. （新 加坡），Franklin Templeton Holding Limited （毛里求斯） ，
Franklin Templeton Services Limited （爱尔兰） ， 国海富兰克林基金管理有限公司
董事长。 现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问， Templeton International Inc.富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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执行副总裁及法律总顾问，Franklin Templeton France S.A 和Franklin Templeton
Strategic Investments, Ltd. 董事，Templeton Investment Counsel, LLC 执行副总裁 ，
Franklin Templeton Investment Services Gmbh 咨询委员会委员，Brinker
Destinations Trust 独立 董事，中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表，国
海富兰克林基金管理有限公司股东代表、 副董事长， 国海富兰克林资产管理 （上
海）有限公司董事。
董事何春梅女士， 中共党员， 工程硕士。 历任 广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、 副主任科员， 广西开发投资有限责任公司融资部副经理、 财务部
副经理、 经理、 总经理， 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海 证
券有限责任公司监事， 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关
党委书记， 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。 现任广西投资集团有限公
司党委副书记， 国海证券股份有限公司董事长、 党委书记， 国海良时期货有限公
司董事， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司
董事。
董事梁葆玲 （Linda Liang ） 女士，CPA ， 加利 福尼 亚执照， 经济学文学学士。
历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员， 安永会计
师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。 梁葆玲女士
于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团， 历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司
税及全球税总监， 富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司 （新加坡） 亚洲规划与
策略总监。 现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官， 国海富兰克林基金管理有
限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事燕文波先生， 中共党员， 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员 、 资产管理部职员， 上海浦东科创有限公司投资部经理， 民生证券
有限责任公司人力资源部总经理， 联合证券有限责任公司人力资源部总经理、 机
构客户部总经理， 国海证券有限责任公司总裁助理 （并先后兼任总裁办公室主任
和资产管理部、 资本市场部、 北京管理总部总经理等职务） ， 副总裁 兼北京分公
司总经理， 国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公司总经
理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼 深圳分公司总经理， 国海富兰克林基金
管理有限公司董事 ，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事 。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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董 事 陆 晓 隽 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 上 海 市 徐 汇 区 旅 游 局 科 员 ， 上 海PSD
管理咨询公司顾问、项目经理，华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询经理、
咨询总监， 韬睿惠悦咨询 （上海） 有限公司全球数据业务中国区副总经理暨首席
顾问、 资本市场中国区总经理、 人力资本业务中国区总经理暨首席顾问、 中国区
金融业董事总经理。 现任国海证券股份有限公司人力资源总监兼首席战略官、 战
略管理部总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生， 硕士研究生学历。 历任澳纽银行集团 （悉尼） 企业银行主任，
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁， 银行 家信托有限公司 （英国） 联席
董事， 德意志信托 （香港） 有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资 ，
先后担任机构业务拓展董事、 香港区销售及市场业务拓展主管、 香港区总监。 现
任富兰克林邓普顿投资 （亚洲） 有限公司大中华区总监及董事， 国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生， 中共党员， 硕士研究生学历， 高级会计师。 历任广西
柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、
财办主任， 广西财政厅预算处处长， 广西财政厅总会计师、 副厅长 （ 享受正厅级
待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理 有限公司独立董事。
独 立 董 事 洪 荣 光 先 生 ，MBA 商 学 硕 士 。 历 任 台 湾 亚 洲 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事
长及第一大股东 （后与元大京华证券股份有限公司合并） ， H&Q （Hambrecht & Quist
Group ） 汉茂 风 险 投资公 司 董 事，越 南 国 家投资 基 金 公司董 事 ， 邓普顿 新 兴 市 场
信托股份有限公司董事， 邓普顿开发中国投资信托基金 （卢森堡） 董事， 台股 指
数基金公司 （英国） 董 事， 菲律宾信安银行董事， 富兰克林邓普顿国际基金董事，
益民基金管理有限公司独立董事。 现任兴亚置业集团 （中国） 董事长， 亚洲环 球
证券公司 （香港） 董事长， 菲律宾信安银行独立 董事， 国海富兰克林基金管理 有
限公司独立董事。
独立董事徐同女士， 复旦大学经济学硕士， 曾任上海普陀区政协委员。 历任
深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理， 国泰证券公司总
经理助理， 北京证券公司副总经理， 北京华远集团总经济师， 国都证券公司总经
济师。 现任三亚财经论坛发展有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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独立董事刘戎戎女士，MBA 商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚
洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理，博
信资本业务合伙人。 现任得仕股份有限公司董事及副总经理， 联新国际医疗集团
投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事林勇先生， 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查
分析员， 江西省资金融通中心融资部交易员， 招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理， 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理， 国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、 基金经理， 平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金
融市场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理， 资产管理事业部副
总裁， 平安磐海资本有限公司董事长 兼总经理， 平安证券股份有限公司资产管理
事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士， 经济学学士。 历任富达基金 （香港） 有限公司投 资
服 务 代 表 ，Asiabondportal.com 营 销 助 理 ， 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 亚 洲 区 项
目经理， 英国保诚资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，
瑞士信贷资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区产品发展部总监， 工银瑞信基金管
理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 （富
兰克林邓普顿投资集团 全资子公司） 亚洲区产品策略部董事， 国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生， 研究生班学历， 中共党员， 经济师、 会计师。 历任广西 信
托投资公司计划财务部核算一科副科长， 太平洋保险公司 （寿险） 南宁分公司财
务部会计， 国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理， 国海良时期货有
限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理
（主持工作） 。 现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、 国海富兰克林基
金管理有限公司监事。
职工 监事张志强先生，CFA ， 纽约 州立大学 （ 布法罗） 计 算机科学硕士，中
国科学技术大学数学专业硕士。 历任 美国Enreach Technology Inc. 软 件工程师， 海
通证券股份有限公司 研究所高级研究员， 友邦华泰基金管理有限公司 高级数量分富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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析师， 国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、 风险控制部总经理、 业
务发展部总经理 。 现任国海富兰克林基金管理有限公司 量化与指数投资总监、 金
融工程部总经理 、 国富沪深300 指数增强基金和国富中证100指数增强分级基金基
金经理、职工监事 。
职工监事赵晓东先生， 香港大学MBA 。 历任 淄博矿业集团项目经理， 浙江证
券分析员， 上海交大高新技术股份有限公 司高级投资经理， 国海证券有限责任公
司行业研究员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性
市 值 混 合基金 ） 国 富潜力 组 合 混合基 金 的 基金经 理 助 理，国 富 沪 深300 指数增强
基 金 基 金 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 总 监 、QDII 投资
总监、 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动混合基金 、 国富弹性市值混合基金和
国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总经理林勇先生， 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查分析
员， 江西省资金融通中心融资部交易员， 招商银行总行计划资金部资金交易中心
经理， 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理， 国泰基金管理有限公司固定
收益部总监助理、 基金经理， 平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金融市
场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理、 资产管理事业部副总裁，
平安磐海资本有限公司董事长兼总经理， 平安证券股份有限公司资产管理事业部
总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
副总经理徐荔蓉先生，CFA ，CPA （非执业） ， 律师 （非执业） ， 中央财 经
大学经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理， 融通基金管理有
限公司基金经理， 申万巴黎基金管理有限公司 （现 “申万菱 信基金管理有限公司” ）
基金经理， 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资
经理、管理层董事 。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、
研究分析部总经理， 国富中国收益混合基金、 国富潜力组合混合基金和国富研究
精选混合基金基金经理。
副总经理王雷先生， 硕士研究生。 历任华东计算技术研究所技术安全部职员，
平安证券有限责任公司成都及上 海地区营业部总经理、 南京北门桥路证券营业部富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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总经理、 经纪业务事业部执行总经理， 招商基金管理有限公司华东机构理财中心
副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦女士， 工商管理硕士。 历任中国银行上海市分行会计科科员，
汇丰数据处理 （上海） 有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富兰克林
基金管理有限公司， 先后担任基金事务部副总经理、 行政管理部副总经理、 行政
管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士， 中共党员， 律师 （非执业） ， 英国伦 敦大学亚非学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理、
李 宁 体 育（上 海 ） 有限公 司 法 律顾问 。2005 年 加 入 国海富 兰 克 林基金 管 理 有 限
公司， 先后担任公司法律顾问、 高级法律顾问、 监察稽核部副总经理、 监察稽 核
部总经理，管理层董事 、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书 。
自2006年起， 还同时兼任公司董事会秘书。 现任国海富兰克林基金管理有限公司
督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
5、本基金基金经理基本情况
现任基金经理
赵晓东 先生，香港大学MBA 。历 任淄博矿业集团项目经理，浙江证券分析
员， 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理， 国海证券有限责任公司行业
研究员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性市值混
合基金及国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300 指数增强基金基
金经理。 截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 QDII
投资总监、 职工监事， 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动混合基金、 国富弹 性
市值混合基金及国富恒瑞债券基金的基金经理。
历任基金经理
无， 该基金自成立以来一直由 赵晓东先生任基金经理， 没有发生基金经理变
更。
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6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成： 林勇先生 （公司总经理） ； 徐荔蓉先生 （公
司副总经理、 投资总监、 研究分析部总经理、 基金经理） ； 张志强先生 （量化与
指数投资总监、 金融工程部总经理、 基金经理、 职工监事） ； 赵晓东先生 （权益
投资总监、QDII 投 资 总 监 、 基 金 经 理 、 职 工 监 事 ） ； 刘 怡 敏 女 士 （ 固 定 收 益 投
资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
（ 一 ） 基 金托 管 人 情 况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京 。 经 国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能 齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世 界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差 异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞 大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年 中 国 农 业银 行 通 过 了美 国 SAS70 内 部 控 制审 计 ， 并 获得 无 保 留 意见 的 SAS70
审计报告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准
（ISAE3402 ） 认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突
出 ， 获 “最佳 托 管 银行” 奖 。2010 年 再 次荣获 《 首 席财务 官 》 杂志颁 发 的 “ 最
佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；
2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登
记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中
国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、 客户一部、 客户二部、 客户三部、 客户四部、 风险合规部、 产品研
发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部 ，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30
余 名 ， 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 ， 高 级 管 理 层 均 有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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3、基金托管业务经营情况
截止到 2017 年9 月30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 415 只。
（ 二 ） 基 金托 管 人 的 内部 风 险 控 制制 度 说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完 整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理委员 会 总 体负责 中 国 农业银 行 的 风险管 理 与 内部控 制 工 作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业 务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账 户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三 ） 基 金托 管 人 对 基金 管 理 人 运作 基 金 进 行监 督 的 方 法和 程 序
基 金 托 管人通 过 参 数设置 将 《 基金法 》 、 《 运 作办 法 》 、基金 合 同 、托管 协 议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、 书 面警示 。 对 本基金 投 资 比例接 近 超 标、资 金 头 寸不足 等 问 题，以 书 面富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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方式对基金管理人进行提示；
3 、 书 面报告 。 对 投资比 例 超 标、清 算 资 金透支 以 及 其他涉 嫌 违 规交易 等 行
为，书面提示有关基金管理人并报 中国证监会。
三 、 相 关 服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注 册 地 址：广 西 南 宁市 西乡塘区 总部 路1 号中国 － 东 盟科技 企 业 孵化基 地 一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人： 王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2、代销机构：
（1） 中国农业银行股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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公司网址 ：www.boc.cn
（3） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区 银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区 银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 曹榕
客户服务电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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客户服务电话：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
（6） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人：廉赵锋
客户服务电话：95558
公司网址 ：bank.ecitic.com
（7） 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
传真：010-57092611
联系人： 杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（8） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
15
客户服务电话：95595
公司网址 ：www.cebbank.com
（9） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（10） 兴业银行股份有限公司
注册地址 ：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦9 楼
法定代表人：高建平
联系人： 刘玲
客户服务电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
（11） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
16
公司网址 ：www.cbhb.com.cn
（12） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路99 号
办公地址：杭州市建国中路99 号
法定代表人：张晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人：张强
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（13） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人：项喻楠
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（14） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
17
联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（15） 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址 ：www.csc108.com
（16） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666/ 95521
公司网址：www.gtja.com
（17） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
18
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（18） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人： 邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（19） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268 号
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
电话：021-38162212
联系人： 吴嘉虹
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（20） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
19
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（21） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（22） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（23） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
20
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
（24） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（25） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618 、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（26） 财富证券有限责任公司
注册 地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人： 蔡一兵
电话：0731-84403319 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
21
传真：0731-84403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址 ：www.cfzq.com
（27） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人：李景平
客户服务电话： 010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（28） 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大 钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
电话：025-52310550
传真： 025-52310586
联系人：陈秀丛
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
（29） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
22
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（30） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（31） 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（32） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
23
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（33） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（34） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579 或4008-888-999
客户服务网站 ：www.95579.com
（35） 中信证券（山东）有限责任公司 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
24
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（36） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：陈海平
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-68777877
公司网址：www.shhxzq.com
（37） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人： 石静武
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
25
（38） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（39） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号26 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（40） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
26
（41） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 王诗玙
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（42） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋2 楼
法定代表人：汪静波
联系人： 朱了
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（43） 深圳众禄金融控股股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
27
公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（44） 北京展恒基金销售股份 有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦 15-1 号2 楼
法定代表人：闫振杰
联系人： 李波桥
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（45） 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客户服务电话：400-876-9988
公司网址：www.zscffund.com
（46） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 周雨平
电话：021-20691933
传真：021-20691861
传真：客户服务电话：400-820-2899 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
28
公司网址：www.erichfund.com
（47） 海银基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址： www.fundhaiyin.com
（48） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号4 楼
法定代表人： 胡学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-50783597
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（49） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人： 马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
29
客服电话: 4001661188
公司网址: www.jrj.com.cn
（50） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼4 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（51 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人: 江卉
联系人： 徐伯宇
电话： 4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
客户服务电话： 95118
公司网址：fund.jd.com
（52 ） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢 23 层1 号4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区淮海路中央商务区泛海国际 SOHO 城2301 室
法定代表人: 陶捷
联系人：徐博
电话：027-83863772 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
30
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（53） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999
公司网址： www.taichengcaifu.com
（54） 奕丰金融服务 (深圳) 有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三 道航天科技广场A 座17 楼1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话： 400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（55） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人：蒋煜
联系人： 冯培勇
电话：010-5817 0950 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
31
传真：010-5817 0800
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：fund.shengshiview.com
（56） 上海景谷资产管理有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路 2 号24 幢N3809 室
法定代表人：苏凯
联系人：袁飞
电话：1391737313
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（57） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼 6153 室 （上海泰
和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系人： 张巍婧
电话：021-65370077-255
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（58） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324159
传真：021-20324199 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
32
联系人： 赵明
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（59） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
公司网址： www.yilucaifu.com
（60） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市珠海区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
电话：020-89629011
传真：020-89629099
联系人： 邱湘湘
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规规定， 增加其他符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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注册地址： 广西南宁市西乡塘区 总部路1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6 栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期9 层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5511
联系人： 胡昕彦
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师： 刘佳、张兰
（四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、 潘晓怡
联系人： 单峰、潘晓怡
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
四 、 基 金 名称
富兰克林国海 焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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五 、 基 金 的类 型
混合型开放式证券投资基金
六 、 基 金 的投 资 目 标
本基金通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略， 并通过深入挖掘和
把握市场投资机会来确定本基金的投资焦点， 同时合理控制组合风险， 力争获取
较高的绝对回报。
七 、 基 金 的投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股 票 （ 包括中 小 板 、创业 板 及 其他经 中 国 证监会 核 准 上市的 股 票 ） 、债 券 、 货 币
市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 等 权 益 类 证 券 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 0% —
95%， 其中权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%； 债券、 货币市场工具、 现
金、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低
于 基 金 资产的 5% ， 其中 ， 每 个交易 日 日 终在扣 除 股 指期货 合 约 需缴纳 的 交 易 保
证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
八 、 基 金 的投 资 策 略
（一） 资产配置策略
本基金贯彻 “自上而下” 的资产配置策略， 通过对宏观经济、 国家政策、 证
券市场流动性 、 大类资产相对收益特征等因素的综合分析， 在遵守大类资产投资
比例限制的前提下进行积极的资产配置， 对基金组合中股票、 债券、 短期金融工
具的配置比例进行调整和优化， 平衡投资组合的风险与收益。 本基金在进行资产
配置时， 重点考察宏观经济状况、 国家政策、 资金流动性、 资产估值水平和市 场富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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因素这五 个方面。
1 、 宏 观经济 状 况 ：重点 关 注 反映国 家 经 济增长 情 况 及通胀 水 平 的宏观 经 济
指标、工业企业经营情况 、上市公司盈利增长情况 等；
2 、 国 家政策 ： 本 基金将 重 点 分析国 内 外 的财政 政 策 、货币 政 策 和资本 市 场
政策， 比如国家产业政策、 信贷政策、 利率政策、 汇率政策以及与资本市场相 关
的股权制度、发行制度等相关政策；
3 、 资 金流动 性 ： 主要考 察 货 币环境 变 化 对利率 、 汇 率等关 键 金 融变量 的 影
响，关注市场资金在各个资产市场间的流动，包括货币供应量、商业银行信贷、
资金流动情况等；
4、 资产估值水平： 通过对各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分析，
寻找相对的估值洼地。
5 、 市 场因素 ： 主 要分析 反 映 投资者 情 绪 和市场 动 量 特征等 方 面 的指标 来 判
断未来市场的变化趋势。
本基金通过对上述指标的深入分析和综合评估， 确定各类资产的配置时机和
配置比例。
在预期股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时， 本基金将大幅
减少股票投资比例， 而主要投资于债券市场 ， 以回避股票市场下跌的系统性风险，
避免组合损失，从而实现组合的稳健增值。
（二）股票投资 策略
本基金所关注的投资焦点将从宏观经济、政策制度、 行业发展前景及地位、
公司治理结构和管理层评价、 核心竞争力、 盈利能力 和估值等多个角度进行挖掘。
1、宏观经济
宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、经济周期、全球产业变迁轨迹、
通货膨胀状况以及投资者对宏观经济的预期等角度进行观察和研究。 宏观经济是
中长期投资焦点的大背景，是进行投资焦点挖掘的重要考量因素。
2、政策制度
中国经济在发展过程中呈现出较明显的政策驱动性特征，受益于财政支持、
政策倾斜等利好政策的行业和企业将获得更高的增长速度， 政策制度倾向也将是
投资焦点挖掘的指引之一。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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3、 行业发展前景及地位
公司所在行业发展趋势良好， 具有良好的行业成长性； 公司在行业中处于领
先地位， 或者在生产、 技术、 市场等一个或多个方面具有行业内领先地位， 并 在
短时间内难以被行业内的其他竞争对手超越； 公司在未来的发展中， 在行业或者
细分行业中的地位预期会有较大的上升。
4、 公司治理结构和管理层评价
清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础。从股权 结构的合理性、
信息披露的质量、 激励机制的有效性、 关联交易的公允性、 公司的管理层和股东
的利益是否协调和平衡、 公司是否具有清晰的发展战略等方面， 对公司治理水平
进行综合评估。
公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、 不断创造领先优势的关
键因素。 对公司管理团队进行评价， 主要考察其过往业绩、 诚信记录、 经营战 略
规划和商业计划执行能力等。
5、 核心竞争力
考察一个公司是否具有核心竞争力， 主要分析公司是否具有核心技术和创新
能 力 （ 如专利 、 商 标等知 识 产 权） ， 提 供 的产品 （ 或 服务） 是 否 具有较 高 的 技 术
壁垒， 是否具有良好的销售网 络、 市场品牌或垄断资源等， 是否具有领先的经营
模式等。
6、 盈利能力
结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景，从财务结构、资产质量、
业务增长、 利润水平、 现金流特征等方面考察公司的盈利能力， 专注于具有行业
领先优势、资产质量良好、盈利能力较强 、盈利增长具有可持续性 的上市公司。
7、 估值
企业的估值水平在一定程度上反应了其未来成长性以及当前投资的安全性。
估值合理将是本基金选股的一个重要条件。 本基金通过评估公司相对市场和行业
的相对投资价值，选择目前估值水平明显较低或估值合理的上市公司。
（三） 债券投资策略
本基金通过对宏观经济、 货币政策、 财政政策、 资金流动性等影响市场利率
的主要因素进行深入研究， 结合新券发行情况， 综合分析市场利率和信用利差的富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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变动趋势， 采取久期调整、 收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略， 把握债
券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。
1、 久期策略
本基金根据对市场利率的趋势预期调整债券组合的久期， 即预期利率将下降
时， 增加组合久期， 以更多获取债券价格上升带来的组合收益； 在预期利率将上
升时，相应降低组合久期，以控制债券价格下降的风险。
2、 收益率曲线策略
由于债券供求、 投资者偏好和市场情绪等因素， 不 同期限债券的市场利率变
动幅度往往不一致， 收益率曲线表现出非平行移动的特点。 通过对不同期限债券
的利率变动趋势的比较分析， 本基金将在确定组合久期的前提下， 采取相应的债
券期限配置，以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收益。
3、 债券类属策略
由于信用水平、 债券供求和市场情绪等因素， 不同市场和类型债券品种的利
率与基准利率的利差不断变动。 通过对影响各项利差的因素进行深入分析， 评估
各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收益。
4、 信用利差策略
本基金将通过对经济周期和相关市场变化对信用 利差曲线的影响， 以及信用
债市场容量、 信用债券结构、 流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响对企业 （公
司） 债或短期融资券等信用类品种进行综合评估， 判断投资主体对信用债的需求
变化，并结合不同信用等级债券在不同市场时期的利差变化及收益率曲线变化，
分析信用利差曲线整体及分行业走势， 确定信用债券总的投资比例及分行业的投
资比例。
（四） 股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其 合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
（五） 权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究， 采取市场公认的权证定价模型寻
求其合理的价格水平，作为基金投资权证的主要依据。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
60% × 沪深300 指数收益率 + 40% × 中债国债总指数收益率（全价）
本 基 金 采 用沪 深 300 指 数 作 为 股票 投 资 部 分的 业 绩 比 较基 准 主 要 是因 为 沪
深300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数，
在上海和深圳证券市场中选取 300 只A 股作为样本编制而成。 该指数样本对沪深
市场的覆盖度高， 具有良好的市场代表性。 此外， 沪深 300 指数编制方法清晰透
明， 具有独立性和良好的市场流动性； 与市场整体表现具有较高的相关度。 沪深
300 指数由中证指数有限公司编制和计算， 中证指数有限公司将采取一切必要措
施以确保指数的精确性。
中债国债总指数由中央国债登记结算有 限责任公司编制。 该指数同时覆盖了
上海证券交易所、 银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券， 具有
广泛的市场代表性， 能够反映债券市场总体走势， 适合作为本基金的债券投资业
绩比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或有更权威的、 更
能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整。
业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致， 并报中国证监会备
案后公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及风险水平低于股票型基 金， 高于债券型
基金及货币市场基金，属于中风险收益特征的基金品种。
十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 —中国农业银行根据本基金合同规定，于 2017 年 10 月 25
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截 至2017 年9 月30 日， 本报告财务资料未经审计。
1. 报告 期末 基 金 资 产组 合 情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 293,710,108.89 18.88
其中：股票 293,710,108.89 18.88
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,016,943,156.80 65.38
其中：债券 956,943,156.80 61.52
资产支持证券 60,000,000.00 3.86
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 146,200,659.30 9.40
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 75,626,605.35 4.86
8 其他资产 22,915,338.83 1.47
9 合计 1,555,395,869.17
100.00
注：本基金未通过 港股通交易机制投资港股。
富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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2. 报告 期末 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
2.2 报 告 期末按 行 业 分类的 境 内 股票投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 57,330,147.07 3.69
C 制造业 126,905,416.89 8.17
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
31,093.44 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和零售业 26,385.45 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 25,601.10 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 15,017,504.16 0.97
J 金融业 94,213,683.59 6.07
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 976.70 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.01
R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.00
S 综合 - -
合计 293,710,108.89 18.91
2.2 报告期末按行业分 类的沪港通 投资股票投 资组合
本基金未通过 港股通交易机制投资港股。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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3. 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 股 票投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601166 兴业银行 3,926,471 67,888,683.59 4.37
2 000426 兴业矿业 5,212,953 57,290,353.47 3.69
3 002308 威创股份 3,248,422 49,505,951.28 3.19
4 002583 海能达 1,993,819 33,077,457.21 2.13
5 601818 光大银行 6,500,000 26,325,000.00 1.70
6 002488 金固股份 1,739,603 21,205,760.57 1.37
7 000063 中兴通讯 571,164 16,163,941.20 1.04
8 002530 金财互联 480,000 15,000,000.00 0.97
9 002821 凯莱英 42,818 2,578,071.78 0.17
10 603660 苏州科达 26,007 1,135,985.76 0.07
4. 报告 期末 按 债 券 品种 分 类 的 债券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 2,448,250.00 0.16
2 央行票据 - -
3 金融债券 367,883,000.00 23.69
其中：政策性金融债 367,883,000.00 23.69
4 企业债券 132,282,900.00 8.52
5 企业短期融资券 220,456,000.00 14.20
6 中期票据 200,960,000.00 12.94
7 可转债 32,913,006.80 2.12
8 同业存单 - - 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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9 其他 - -
10 合计 956,943,156.80 61.62
5. 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 名 的前 五 名 债 券投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 150201 15国开01 1,300,000 130,130,000.00 8.38
2 150212 15国开12 700,000 69,818,000.00 4.50
3 170203 17国开03 600,000 59,934,000.00 3.86
4 011754150
17 鲁钢铁
SCP004
500,000 49,995,000.00 3.22
5 101553022
15 苏州高
新MTN001
500,000 49,990,000.00 3.22
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细
序
号
证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例(%)
1 116660 一方碧14 200,000 20,000,000.00 1.29
2 - 一方碧15 200,000 20,000,000.00 1.29
3 116642 一方碧12 200,000 20,000,000.00 1.29
注：截止至本报告披露日, 资产支持 证券一方碧 15 的交易代码 未公告。
7. 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明
细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 权 证投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明
9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，
采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货
对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融
衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10. 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投 资 组合 报 告 附 注
5.11.1 本基 金 本 期投资 的 前 十名证 券 中 ，无报 告 期 内发行 主 体 被监管 部 门 立 案
调查的， 或在报告编制日前一年内受到证监会、 证券交易所公开谴责、 处罚的证
券。
11.2 本 基金 投 资 的 前十 名 股 票 中， 没 有 投 资于 超 出 基 金合 同 规 定 备选 股 票 库 之
外的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 222,688.68
2 应收证券清算款 6,820,092.13
3 应收股利 -
4 应收利息 15,836,557.05
5 应收申购款 36,000.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,915,338.83
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1 113011 光大转债 26,188,156.80 1.69
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 002821 凯莱英 2,578,071.78 0.17
首发原股东限售
股份
十 二 、 基 金的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截 至2017 年9 月30 日 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比
较：
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ② －④
2013 年 5 月7 日 －
2013 年12 月31 日
-2.50% 0.81% -7.13% 0.82% 4.63% -0.01%
2014 年 1 月1 日 －
2014 年12 月31 日
35.27% 1.03% 32.48% 0.73% 2.79% 0.30%
2015 年 1 月 1 日 –
2015 年 12 月 31 日
9.09% 0.61% 7.06% 1.49% 2.03% -0.88%
2016 年 1 月 1 日 –
2016 年 12 月 31 日
3.90% 0.15% -6.84% 0.84% 10.74% -0.69%
2017 年 1 月 1 日 –
2017 年 9 月30 日
9.83% 0.19% 7.60% 0.35% 2.23% -0.16%
2013 年 5 月 7 日 －
2017 年 9 月30 日
64.18% 0.66% 32.04% 0.95% 32.14% -0.29%
十 三 、 基 金的 费 用 概 述
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费； 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝ E×0.90%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人 向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，顺延至最近可支付日支付。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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上述 “一、基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费 用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新
的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
1 、 “ 重 要提 示 ” 一章 中 更新 了 本招 募 说 明 书 （2017 年第 2 号 ） 所载 内 容 截
止日及 有 关财 务 数 据 和净 值 表 现 截止 日 。
2 、 “ 基 金管 理 人 ” 一章 相 关 内 容 更新如下：
（1 ）董事 长由麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生变更为吴显玲女士；
（2 ）副董事长由吴显玲女士变更为麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生；
（3 ）新增了董事梁葆玲（Linda Liang ）女 士的信息；
（4 ）新增了董事陆晓隽先生 的信息；
（5 ）删去了董事胡德忠先生的信息；
（6 ）更新了董事燕文波先生 的信息；
（7 ）删去了董事阮博文（William Y . Yun ） 先生的信息； 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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（8 ）新增了管理层董事林勇先生的信息；
（9 ）删去了管理层董事徐荔蓉先生的信息；
（10 ）更新了职工监事赵晓东先生的信息 ；
（11）新增了总经理林勇先生的信息；
（12）删去了总经理吴显玲女士的信息；
（13）更新了副总经理徐荔蓉先生 的信息；
（14）更新了投资决策委员会成员的信息；
（15）更新了“基金管理人的风险管理和内部控制制度 ”部分信息。
3 、 “ 基 金托 管 人 ” 一章 更 新 了 基金 托 管 人 部分 信 息 。
4 、 “ 相 关服 务 机 构 ”一章更新 如下 ：
1 ） 新 增了 平 安 证 券股份 有 限 公司、 浙 江 同花顺 基 金 销售有 限 公 司 、北京肯
特瑞财富投资管理有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、 一路财富（北京）
信息科技股份有限公司、珠海盈米财富管理有限公司 等代销机构的信息 ；
2 ） 更 新了 中 国 农 业银行 股 份 有限公 司 、 上海好 买 基 金销售 有 限 公司、 诺 亚
正行 （上海） 基金销售投资顾问有限公司、 深圳众禄金融控股股份 有限公司、 北
京展恒基金销售股份有限公司、 众升财富(北京)基金销售有限公司、 上海长量基
金销售投资顾问有限公司、 海银基金销售有限公司、 上海陆金所资产管理有限公
司、 深圳新兰德证券投资咨询有限公司、 奕丰金融服务(深圳) 有限公司、 北京晟
视天下投资管理有限公 司、上海景谷资产管理有限公司等代销机构的信息 。
3）更新了审计基金财产的会计师事务所信息。
5 、在 “ 基金 的 投 资 基金 投 资 组 合报 告 ”一章中 ，更 新了本 基 金 最 近一 期 投
资 组 合 的 内容 ， 内 容 更新 到2017 年9 月30 日。
6 、 在 “ 基金 的 业 绩 ”一 章 中 ， 更新 了 基 金 合同 生 效 以 来至 2017 年 9 月 30
日 的 本 基 金投 资 业 绩 。
7 、 更 新 了 “ 其 他 应 披露 事 项 ” 一章 中 自 上 次招 募 说 明 书披 露 以 来 涉及 本 基
金 的 相 关 公告 。
国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书（摘要） （2017 年第 2 号）
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2017 年12 月21 日
