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易基黄金(161116)

易基黄金:更新招募说明书摘要(2017年12月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
易方达 黄金主 题证券 投资基 金(LOF) 
更新的 招募说 明书摘要 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
 
二〇一七年十二月





重要提示 本 基 金 根据 2011 年 2 月 9 日 中 国 证券监 督 管 理委员 会 《 关于核 准 易 方达黄 金 主 题证 券 投 资 基 金 (LOF ) 募 集的批 复 》 ( 证 监许 可 【2011 】181 号 ) 和 2011 年 3 月 2 日 《 关于 易 方 达 黄 金 主题证 券 投 资基金 (LOF ) 募集 时 间 安排的 确认函 》 (基 金 部 函 【2011 】120 号) 的 核 准 , 进 行募集 。 本 基金的 基 金 合同于 2011 年 5 月 6 日 正 式生 效 。 基 金 管 理人保 证 《 招募说 明 书 》的内 容 真 实、准 确 、 完整。 本 《 招募说 明 书 》经中 国 证 监 会 核准, 但 中 国证监 会 对 本基金 募 集 的核准 , 并 不表明 其 对 本基金 的 价 值和收 益 作 出 实 质 性 判断或 保 证 ,也不 表 明 投资于 本 基 金没有 风 险 。 本 摘 要 根据基 金 合 同和基 金 招 募说明 书 编 写,并 经 中 国证监 会 核 准。基 金 合 同是约 定 基 金 当 事人之 间 权 利、义 务 的 法律文 件 。 基金投 资 人 自依基 金 合 同取得 基 金 份额, 即 成 为 基 金 份 额持有 人 和 本基金 合 同 的当事 人 , 其持有 基 金 份额的 行 为 本身即 表 明 其对基 金 合 同 的 承 认 和接受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同及 其 他 有关规 定 享 有权利 、 承 担 义 务 。 基金投 资 人 欲了解 基 金 份额持 有 人 的权利 和 义 务,应 详 细 查阅基 金 合 同。 基 金 管 理人依 照 恪 尽职守 、 诚 实信用 、 谨 慎勤勉 的 原 则管理 和 运 用基金 财 产 ,但不 保 证 基 金 一定盈 利 , 也不保 证 最 低收益 。 本 基 金 为基金 中 基 金, 其 投 资 于基金 的 资 产合计 不 低 于本基 金 基 金资产 净 值 的 60%,投 资 于 基 金的资 产 中 不低于 80% 投资 于黄 金 基 金 , 因此 本 基 金投资 于 黄 金基金 的 资 产占本 基 金 基 金 资 产净值 的 比 例可低 至 48% 。 基金 净 值 会因为 证 券 市场波 动 等 因素产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基金前 , 请 认真阅 读 本 招募说 明 书 ,全面 认 识 本基金 产 品 的风险 收 益 特征和 产 品 特 性 , 充 分 考虑 自 身 的风险 承 受 能力, 理 性 判 断市 场 , 对 认购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意愿、 时 机 、 数 量 等 投资行 为 作 出独立 决 策 ,获得 基 金 投资收 益 , 亦承担 基 金 投资中 出 现 的各类 风 险 。 投 资 本 基金可 能 遇 到的主 要 风 险包括 : 黄 金价格 下 跌 的风险 : 黄 金价格 走 势 是影响 本 基 金 业 绩 表 现的最 重 要 的因素 , 黄 金价格 下 跌 将导致 黄 金 ETF 净 值 下 跌,黄 金 采 掘公司 盈 利 下 降 , 黄 金采掘 公 司 股票价 格 下 跌;管 理 风 险:基 金 管 理人错 误 判 断黄金 价 格 走势、 资 产 配 置 失 误 , 导致 基 金 表现低 于 业 绩比较 基 准 或出现 亏 损 的风险 ; 海 外 投资 面 临 的国别/ 地区 市 场 风 险 、政府 管 制 风险、 监 管 风险、 政 治 风险、 流 动 性风险 、 汇 率风险 、 利 率风险 ; 衍 生 品 风 险 :为回 避 市 场风险 和 有 效管理 , 本 基金有 可 能 投资衍 生 工 具,从 而 引 发的风 险 ; 等 等 。 本 基金主 要 投 资于黄 金 基 金,并 不 代 表本基 金 可 以保本 或 保 证收益 , 基 金投资 仍 有可 能 出 现 亏损。 基 金 管理人 提 醒 投资者 基 金 投资的 “ 买 者自负 ” 原 则,在 投 资 者作出 投 资 决 策 后 , 基金运 营 状 况与基 金 净 值变化 引 致 的投资 风 险 ,由投 资 者 自行负 责 。 本 基 金 在上市 交 易 期间, 如 继 续接受 申 购 可能导 致 本 基金突 破 国 家外汇 局 批 准的外 汇 额 度 , 本基金 将 暂 停申购 , 由 此可能 导 致 二级市 场 价 格出现 较 大 波动。 当 本 基金因 外 汇 额 度 原 因 暂停申 购 期 间出现 了 较 高的折 溢 价 率,折 溢 价 率可能 因 国 家外汇 局 批 准基金 管 理 人


新 增 外 汇额度 以 及 本基金 恢 复 申购业 务 而 大幅缩 小 , 亦可能 导 致 本基金 二 级 市场价 格 出 现 较大波动。 本 基 金 二级市 场 收 盘价折 溢 价 率可能 因 黄 金价格 波 动 等市场 因 素 发生较 大 变 动 。 本 基 金 由易方 达 基 金管理 有 限 公司独 立 管 理,未 聘 请 境外投 资 顾 问。 投 资 有 风险 , 投资者 投资 本 基 金时应 认 真 阅读本 招 募 说明书 ; 基 金的过 往 业 绩并不 预 示 其 未 来表现 。 本招募说明书 已 经 本基金 托 管 人复核 。 除 非另有 说 明 ,本招 募 说 明书所 载 内 容截止 日 为 2017 年11 月 6 日 , 有关 财 务 数据截 止 日 为 2017 年 9 月 30 日 , 净 值表现 截 止 日为 2017 年 6 月 30 日。 ( 本 报 告中财 务 数 据未经 审 计 ) 4 一、 基金的 名称 易方达黄金主题证券投资基金(LOF ) 二、 基金的 类型 本基金类型:契约型、上市开放式 三、 基金的 投资目 标 追求基金资产的长期稳定增值。 四、 基金的 投资方 向 本基金投资范围包括全球市场内依法可投资的公募基金(含 ETF ) 、股 票、固定收益证 券、货币市场工具、金融衍生产品及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例范围为:投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的 60% ,投资于 基金的资产中不低于 80% 投资于黄金基金;现金或者到期日在一年以内的政府 债券的投资比例合计不低于本基金基金资产净值的 5%。 黄 金基金指黄金 ETF (即跟踪黄金价 格或黄金价格指数的 ETF )及黄金股票基金(包括跟踪黄金股票指数的指数基金和 ETF ,以 及 80% 以上基 金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金直接投资黄金实物、 黄金凭证或与实物商品挂钩的 衍生品等其他工具 (包括但不限于以后在国内上市、 以跟踪 黄金价格或黄金价格指数为目的 的 ETF ,以及 在国内外上市的黄金期货合约及黄金期权合约) ,基金管理人可以将其纳入投 资范围。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可以将其纳入投资范围。 五、 基金的 投资策 略 1 、资产配置 策略 本基金主要通过对国际黄金价格中长期趋势的判断,在 不 同 资 产 类 别 中 进 行 资 产 配 置 。 在研究、分析黄金价格趋势的过程中,本基金将重点考察以下因素: (1 )各国央 行黄金储备量的变化以及政策变化; (2 )全球黄 金开采与回收量、开采与回收成本的变化等; (3 )全球黄 金工业需求、消费需求及投资需求的变化;


5 (4 )全球利 率水平及变化、主要国家货币政策、通胀率变化等; (5 )战争、 危机等特殊事件的发生以及对黄金价格的影响。 根据以上分析结果,本基金将主要对以下类别资产进行主动配置: (1 )黄金 ETF ; (2 )黄金股 票类资产(包括黄金采掘公司股票及黄金股票基金) ; (3 )其他资 产。 在其他因素不变的前提下, 黄金价格的变动将引起黄金采掘企业的盈利水平同方向且更 大幅度的波动, 但黄金采掘企业的套期保值策略、 产量、 生 产成本等实际经营情况也会影响 企业的盈利; 此外, 市场 对黄金价格和 企业增长的预期、 行业板块的估值水平以及市场总体 趋势会对黄金采掘企业的股价产生影响。 黄金价格与黄金采掘企业股价的差异化波动给本基 金提供了战胜业绩比较基准的投资机会。 当预期黄金价格下跌时, 本基金管理人将从其他资 产中, 选择有望带来稳健回报的品种进行投资, 主要包括货币市场基金、 债券基金、 固定收 益证券和股票等。 本基金管理人将在深入研究黄金价格趋势、 黄金采掘企业盈利和估值水平 变化, 以及考察其他品种的风险收益特征的基础上, 进行黄金 ETF 、 黄 金股票类资产以及其 他资产的比例配置,并不断进行组合的优化。 2 、黄金 ETF 的选择标准 黄金 ETF 以 追踪黄金价格或黄金价格指数为目标, 属于高度同质化的产品。 本基金在选 择黄金 ETF 时将综合考虑基金规模、 跟踪偏离度 与跟踪误差、 折溢价、 二级市场流动性、 综 合费率、信用风险及汇率风险等因素。此外,本基金将不参与黄金 ETF 的实物申赎 。 3 、黄金股票 类资产的选择标准 本基金对黄金采掘公司股票进行投资主要考虑以下因素: (1 )金矿的 储量、开采难度等; (2 )开采技 术、生产能力以及产量的预期变化; (3 )经营成 本的变化; (4 )黄金价 格变动对企业盈利影响的敏感性; (5 )在同行 业、类似企业中,估值的比较分析等。 对黄金股票基金进行研究与分析时,本基金将重点考察以下因素: (1 )基金的 跟踪误差、超额收益、取得超额收益的持续性以及单位跟踪误差风险的超 额收益; (2 )基金的 投资策略以及投资风格的稳定性; (3 )资产管 理人的管理规模、组合经理的管理经验; (4 )基金的 规模、成立时间、销售地域、申购手续的便捷性、基金的综合费率等。 4 、其他资产 的选择标准


6 如预期黄金价格处于下跌趋势, 本基金将增加其他资产的投资比例。 股票方面, 本基金 将主要选择经营稳健、 持续分红能力强、 现金流充裕、 股价被 市场低估的股票进行投资, 争 取取得稳定回报。 本基金还将根据对国际汇率和利率走势的判断, 投资于能取得稳定回报固 定收益类品种, 包括国债和公司债; 经营历史较长、 单位风险的超额收益较高、 下方风险较 低的债券基金;投资回报优良,同时严格控制流动性风险和信用风险的货币市场基金等。 5 、衍生品投 资及证券借贷策略 为降低留存现金、汇率因素的影响,本基金还将本着谨 慎 原 则 , 在 风 险 可 控 的 前 提 下 , 投资于以黄金 ETF 、 黄金 股票指数 ETF 或黄金采掘 公司 股票为标的资产的期货与期权, 以及 外汇远期合约等汇率衍生品。 衍生品投资的主要策略包括: (1 )避险。 本基金可利用外汇远期合约规避外币资产对人民币的汇率风险,避免汇率 剧烈波动对基金的业绩产生不良影响; 可利用以黄金 ETF 或 黄金股票指数 ETF 为标 的资产的 衍生工具, 规避黄金市场的系统性风险; 还可利用与单只证券相关的衍生产品规避单个证券 在短时期内剧烈波动的风险等。 (2 )有效管 理。主要包括对现金流量的有效管理、降低冲击成本等。在短期的申购赎 回规模较大或市场大幅波动时, 利用金融衍生品可迅速调整现金头寸, 同时管理风险以减少 不利影响。 此外, 在符合有关法律法规的前提下, 本基金还可在严格进行风险控制的前提下, 进 行 证券借贷交易、回购交易等投资,以提高投资收益。 六、 基金的 业绩比 较基准 以伦敦黄金市场下午定盘价计价的国际现货黄金(经汇率折算) 。 七、 基金的 风险收 益特征 基金管理人根据对黄金价格走势的判断, 在黄金基金、 黄金采掘公司股票及其他资产 之间进行主动配置。 本基金的表现与黄金价格相关性较高, 本基金是预期收益与预期风险较 高的基金品种。此外,本基金主要投资海外,存在汇率风险。 八、 基金投 资组合 报告( 未 经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


7 本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的规定, 复核了本报告的内 容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2017 年7 月1 日至 2017 年9 月30 日。 1 、 报告期 末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 人民币 元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:普通股 - - 存托凭证 - - 2 基金投资 245,008,948.50 74.67 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 82,476,063.74 25.14 8 其他资产 639,884.41 0.20 9 合计 328,124,896.65 100.00 2 、 报告期 末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 3 、 报告期 末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。


8 4 、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5 、 报告期 末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 、 报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金名称 基金 类型 运 作 方 式 管理人 公允价值 (人民币元) 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 ETFS Physical Swiss Gold Shares ETF 基金 开 放 式 ETF Securities US LLC 63,134,573.15 19.46 2 GAM Precious Metals - Physical Gold ETF 基金 开 放 式 GAM Investment Management (Switzerland) Ltd. 62,997,594.17 19.41 3 iShares Gold Trust ETF 基金 开 放 式 BlackRock Fund Advisors 34,631,342.41 10.67 4 SPDR Gold Shares ETF 基金 开 放 式 State Street Bank and Trust Company 34,585,960.81 10.66 5 Vanguard Financials ETF ETF 基金 开 放 式 The Vanguard Group 13,300,801.03 4.10 6 Vanguard Energy ETF ETF 基金 开 放 式 The Vanguard Group 13,258,218.28 4.09 7 WisdomTree Japan Hedged Equity Fund ETF 基金 开 放 式 WisdomTree Asset Management Inc 13,198,988.20 4.07


9 8 PowerShares DB US Dollar Index Bullish Fund ETF 基金 开 放 式 Invesco PowerShares Capital Mgmt LLC 9,901,470.45 3.05 10、 投资组 合报告附注 (1 )本基金 投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


(2 )本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3 ) 其他 各项资产构成 序号 名称 金额( 人民币 元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 195,867.07 4 应收利息 5,664.29 5 应收申购款 438,353.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 639,884.41 (4 ) 报告 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5 ) 报告 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2011 年5 月6 日 ,基金合同生效以来(截至 2017 年6 月30 日) 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 ①- ③ ②- ④


10 ② 准差④ 基金合同生效 至 2011 年 12 月 31 日 -5.70% 0.87% -1.42% 1.52% -4.28% -0.65% 2012 年 1 月1 日至2012 年12 月 31 日 -0.21% 0.89% 6.82% 1.09% -7.03% -0.20% 2013 年 1 月1 日至2013 年12 月 31 日 -31.46% 1.20% -29.32% 1.36% -2.14% -0.16% 2014 年 1 月1 日至2014 年12 月 31 日 -1.71% 0.72% 2.43% 0.85% -4.14% -0.13% 2015 年 1 月1 日至2015 年12 月 31 日 -3.94% 0.80% -8.00% 0.93% 4.06% -0.13% 2016 年 1 月1 日至2016 年12 月 31 日 14.61% 0.89% 15.75% 1.05% -1.14% -0.16% 2017 年 1 月1 日至 2017 年6 月 30 日 3.15% 0.62% 5.51% 0.74% -2.36% -0.12% 基金合同生效 至2017 年6 月 30 日 -28.00% 0.89% -14.34% 1.11% -13.66% -0.22% 注:1 、同期 业绩比较基准 已经转换为以人民币计价 。 2 、 上述净值表现数据按照 《证券投资基金信息披露编报规则第 2 号< 基金 净值表现 的编制及披露> 》的相关 规定编制。 十、 基金管 理人 (一)基金管理人基本情况 1 、基金管理 人: 易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室


11 办公地址:广州市天河区珠江新城 珠江东路 30 号广州银行大厦40-43 楼 设立日期:2001 年4 月17 日 法定代表人:刘晓艳 注册资本:12,000 万元人 民币 联系人:贺晋 联系电话:400 881 8088 2 、股权结构 : 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总


计 100% (二)主要人员情况 1 、董事、监 事及高级管理人员 詹余引先生, 工商管理博士, 董事长。 曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作) 、国债 部副总经理(主持工 作) 、资产管 理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主 持工作) ;全 国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、 投资部主任、 证券投资部主任。 现任易方达基金管理有限公司董事长; 易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士, 经济学博士, 董事、 总裁。 曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 基金经理, 基金投资理 财部副总经理、 基金资产管理部总经理; 易方达基金管理有限公司督 察员、 监察部总经理、 市场部总经理、 总裁助理、 公司副总裁、 常务副总裁。 现任易方达基 金管理有限公司总裁; 易方达资产管理 (香港) 有限公司董事长; 易方达国际控股有限公司 董事。 秦力先生, 经济学博士, 董事。 曾任 广发证券投资银行部常务副总经理、 投资理财部总 经理、 资金营运部总经理、 规划管理部总经理、 投资自营部总经理、 公司总经理助理、 副 总 经理, 广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 现任广发证券股份有限公司执行董事、 常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事。


12 陈志辉先生, 管理学硕士, 董事。 曾 任美的集团税务总监、 安永会计师事务所广州分所 高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。 王海先生, 经济学、 工商管理 (国际) 硕士, 董事。 曾任工商银行江西省分行法律顾问 室科员; 工商银行珠海分行法律顾问室办事员、 营业部计划信贷部信贷员、 办公室行长室秘 书、 信贷管理部业务主办、 资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、 资产风险管理部副总 经理兼法律室主任、 资产风险管理部总经理; 招商银行总行法律事务部行员; 工商银行珠海 分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、 公司业务部总经理、 副行长; 工 商银行广 东省分行公司业务部副总经理(主持工作) 、总 经理;工商银行韶关分行行长、党委书记。 现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生, 经济学硕士, 董事。 曾任 湖南证券发行部经理助理; 湘财证券投资银行总部 总经理助理; 财富证券投资银行总部副总经理; 五矿二十三冶建设集团副总经理、 党委委员; 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事; 新晟期货有限公司副董事长; 广东省广晟资产 经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。 朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易 律 师 事 务 所 金 融 房 地 产 部主任; 广东大陆律师事务所合伙人; 广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。 现任广东东 方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士, 工商行政管理博士, 独立董事。 曾任中科院研究生院讲师; 美国加州高温橡 胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助 理 教 授 ; 香 港 科 技 大 学 副 教 授 ; 中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生,管理学博士(会计学) ,独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生, 经济学硕士, 监事会主席。 曾任 交通银行广州分行江南西营业部经理; 广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、 基金部总经理; 易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生, 经济学硕士, 监事。 曾 任华南师范大学外语系党总支书记; 中国证监会广 州证管办处长; 广州市广永国有资产经营有限公司董事长; 广州股权交易中心有限公司董事 长; 广州立根小额再贷款股份有限公司董事长; 广州银行副董事长; 广州中盈 (三明) 基 金 管理有限公司董事长; 广州汽车集团股份有限公司独立董事。 现任广州金融控股集团有限公 司党委书记及董事长;万联证券有限责任公司董事长;广州 金 控 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ; 13 广金期货有限公司董事; 立根融资租赁有限公司董事长; 广州农村商业银行股份有限公司董 事;广州股权投资行业协会法人代表。 廖智先生, 经济学硕士, 监事。 曾任 广东证券股份有限公司基金部主管; 易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、 人力资源部副总经理、 市场部总经理、 互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生,工商管理硕士(MBA) , 常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理; 广东证券公 司发行上市部经理; 深圳证券业务部总经理、 基金部总经理; 易方达基金管 理有限公司董事、 副总裁。 现任易方达基金管理有限公司常务副总裁; 易方达国际控股有限 公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事。 陈彤先生, 经济学博士, 副总裁。 曾 任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、 交易部经理、 研发部经理、 证券总部研究部行业研究员; 易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、 基金科瑞基金经理、 市场部华东区大区销售经理、 市场部总经理助理、 南京 分公司总经理、 成都分公司总经理、 上海分公司总经理、 总裁助理、 市场总监。 现任易方 达 基金管理有限公司副总裁。 马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA) ,副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员; 深圳众大投资有限公司投资部副总经理; 广发证券有限责任公司研究员; 易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固 定 收 益 总 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证 券投资基 金基金经理、 易方达深证 100 交易型开 放式指数基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公 司副总裁; 易方达资产管理有限公司董事; 易方达资产管理 (香港) 有 限公司董事、 人民币 合格境外投资者 (RQFII ) 业务负责人、 证券交易负责人员 (RO) 、 就证 券提供意见负责人员 (RO ) 、提供 资产管理负责人员(RO)、 RQFII/QFII 产品投资决 策委员会委员;中债资信评 估有限责任公司独立董事。 吴欣荣先生, 工学硕士, 副总裁。 曾任易方达基金管理有限公司研究员、 投资管理部经 理、 基金投资部副总经理、 研究部副总经理、 研究部总经理、 基金投资部总经理、 公募基 金 投资部总经理、 权益投资总部总经理、 总裁助理、 权益投资总监、 基金科瑞基金经理、 易 方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。


14 张南女士, 经济学博士, 督察长。 曾 任广东省经济贸易委员会主任科员、 副处长; 易 方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、 监察部总经理。 现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生,工商管理硕士(MBA) ,首 席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员; 深圳证券登记结算公司办公室经理、 国际部经理; 深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、 基金债券部副总监、 基金管理部总监。 现任易方达基金管理有限公司首席产 品官;易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 关秀霞女士, 财务硕士、 工商管理硕士, 首席国际业务官。 曾任中国银行 ( 香港) 分析 员;Daniel Dennis 高级 审计师;美国道富银行波士顿及 亚 洲 总 部 大 中 华 地 区 高 级 副 总 裁 、 董事总经理、 中国区行 长、 亚洲区 (除日本外) 副总裁、 机构服务主管、 美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA) ,首席养 老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、 企业年金中心副主任, 浦东发展银行总行企业年金部总经理, 长江养 老保险公司首席市场总监, 易方达基金管理有限公司养老金业务总监。 现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 2 、基金经理 周宇先生, 经济学硕士。 曾任古根海姆投资管理公司全球宏观策略师, 中国平安人寿保 险总部投资管理中心策略经理, 上海国泰君安证券资产管理有限公司研究发展部大类资产配 置高级研究员。现任易方达基金管理有限公司易方达黄金主题证券投资基金(LOF )基金经 理(自 2017 年 4 月21 日 起任职) 。 本基金历任基金经理情况:张小刚先生,管理时间为 2011 年 5 月6 日至 2012 年5 月 17 日。Guan Yu ( 管宇) 先 生,管理时间为 2012 年1 月14 日至 2013 年 12 月 16 日。王 超 先 生,管理时间为 2013 年12 月 17 日至 2016 年8 月 19 日。戴 险峰先生,管理时间为 2016 年 8 月20 日至 2017 年6 月 19 日。 3 、境外投资 决策委员会成员 本公司境外投资决策委员会成员包括:陈宏初先生、祁广东先生、周宇先生。 陈宏初先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA) 。曾任德 意志资产管理(香港)有限 公司投资经理; 嘉实国际资产管理有限公司投资经理; 华安资产管理 (香港) 有限 公司首席 投资官; 泰康资产管理 (香港) 有限 公司首席投资官。 现任易方达基金管理有限公司国际投 资部总经理、投资经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司首席投资官、基金经理。


15 祁广东先生, 经济学硕士。 曾任申银万国证券固定收益总部助理分析师、 交易员、 助理 投资经理, 申银万国投资管理 (亚洲) 有限公司基金经理。 现任易方达基金管理有限公司基 金经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。 周宇先生,同上。 4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。 十一、 费用概 览 (一)与基金 运 作 相关的 费 用 1 、基金费用 的种类 (1 )基金的 管理费; (2 )基金的 托管费; (3 ) 《基金 合同》生效以后与基金相关的信息披露费用; (4 ) 《基金 合同》生效以后与基金相关的会计师费、律师费等; (5 )基金依 照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用和 罚金,以及直接为处理基金税务事项产生的税务代理费; (6 )基金份 额持有人大会费用; (7 )基金的 证券交易或结算所产生的费用,以及在境外市场的开户、交易、结算、登 记等各项费用; (8 )基金的 银行汇划费用; (9 )为了基 金利益,除去基金管理人与基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关 的诉讼、追索费用; (10)外汇 兑换交易的相关费用; (11)基金 上市费及年费; (12)按照 国家有关规定 、 《基金合 同》约定 或行业惯例,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (13)本基 金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 注:本基金投资境外基金的相关费用按照所投资基金的规定及市场惯例执行。 2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金的 管理费 本基金的管理费 (如基金管理人委托投资顾问, 包括投资顾问费) 按前一日基金资产净 值的 1.5% 年 费率计提。计算方法如下: H =E×1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计 提的基金的管理费


16 E 为前一日的 基金资产净值 基金的管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 经基金管理人和基金托管人 核对一致后,基金托管人于次月前 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2 )基金的 托管费 本基金的托管费 (如基金托管人委托境外托管人, 包括境外托管费) 按前一日基金资产 净值的 0.3% 的年费率计提。托管费的计算方法如下: H =E×0.3%÷ 当年天数 H 为每日应计 提的基金托管费 E 为前一日的 基金资产净值 基金托管费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 经基金管理人和基金托管人核 对一致后, 基金托管人于次月前 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付托管费给基金托管人。 上述“ (一) 基金费用的种类 ” 中第 3 -12 项费用 ,根据有关法规及相应 协议的规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3 、不列入基 金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1 )基金管 理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2 )基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3 ) 《基金 合同》 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息 披 露费用等费用; (4 )其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4 、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托 管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持 有 人 大 会 审 议 , 除 非 基 金 合 同 、 相关法律法规或监管机构另有规定; 调低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额 持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。 (二)与基金 销 售 有关的 费 用 1 、申购费 (1 )申购费 率为: 申购金额 ( 含申购费) 场外申购费率 100 万元以 下 1.0% 100 万元( 含 )-500 万元 0.6%


17 500 万元 ( 含 )-1000 万元 0.2% 1000 万元( 含)以上 每笔 1000 元 特定投资群体指全国社会保障基金、 依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 (包括企业年金单一计划 以及集合计划) ,以及可 以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房 公积金、 享受税收优惠的个人养老账户、 经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率 如下: 申购金额 ( 含申购费) 场外申购费率 100 万元以 下 0.1% 100 万元( 含 )-500 万元 0.06% 500 万元 ( 含 )-1000 万元 0.02% 1000 万元( 含)以上 每笔 1000 元 本基金场内申购费率自 2016 年2 月26 日起调整 为 0 。 (2 )申购费 的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下, 如果投资者多次申购, 申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。 申购费用由申购基金份额的基金投资人承担, 不列入基金财产, 用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 (3 )申购份 额的计算方式 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额= 申购金额/ (1+申购费率 )


申购费用= 申 购金额- 净申 购金额 申购份额= 净 申购金额/ 申 购当日基金份额净值 对于 1000 万 元(含)以上的申购,净申购金额= 申购金额- 绝 对数额的申购费金额 申购费用以人民币元为单位, 四舍五入, 保留至小数点后二位; 申购份数采取四舍五入 的方法保留小数点后二位,由此产生的误差计入基金财产。 2 、 赎回费 (1 )赎回费 率为:


本基金的场内赎回适用固定的赎回费率,为 0.2%。 本基金的场外赎回费率按持有时间递减,具体费率如下: 持有时间(天) 场外赎回费率


0-364 0.2%


365-729 0.05%


18 730 及以上 0%


投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准, 具体持有时间以登记 结算机构系统记录为准。 (2 )赎回费 的收取和用途 本基金的赎回费由赎回人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 所收赎回费总 额的 25% 归基 金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 (3 )基金赎 回金额的计算方式 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中: 赎回总额= 赎 回数量 ?T 日 基金份额净值 赎回费用= 赎 回总额 ? 赎回费率 赎回金额= 赎 回总额 ? 赎回费用 赎回金额、 赎回费用以人民币元为单位, 四舍五入, 保留小数点后两位, 由此产生的误 差计入基金财产。 3 、 投资者通 过本公司网上交易系统 (www.efunds.com.cn ) 进行 申购、 赎回的交易费率, 请具体参照我公司网站上的相关说明。 4 、基金管理 人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基 金管理人应按照 《信息披露办法》 或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公 告。 5 、基金管理 人可以在不违 反法律法规规定及 《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划, 针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动 。 在基金促销活动期 间, 基金管理人可以 适当调低基金销售费率, 或针对特定渠道、 特定投资群体开展有差别的 费率优惠活动。 十二、 基金托 管人 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年1 月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营


19 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 十三、 境外资 产托管 人 名称: 香港 上海汇丰银行有限公司


注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦


办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼


管理层:


主席:


欧智华 行政总裁: 王冬胜 联系人:


钟咏苓 电话: +86 21 3888 2381 email: sophiachung@hsbc.com.cn 公司网址: www.hsbc.com 2017 年 6 月30 日公司股 本:1496.16 亿港元 2017 年 6 月30 日托管资 产规模:7.02 万亿美元 信用等级:标准普尔AA- 十四、 相关服 务机构 (一) 基金份额销售机构 1 、场外直销 销售机构 直销机构:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦40-43F 法定代表人:刘晓艳 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人:李红枫 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: (1 ) 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F


20 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人:李红枫 (2 ) 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座1703 室 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人:刘蕾 (3 ) 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂 大厦 46 楼 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人:于楠 (4 ) 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址:www.efunds.com.cn 2 、场内销售 机构 具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位 ,具体名单详见深圳证券交易所网站 。 3 、场外非直 销 销售机构(以下排序不分先后) (1) 中国农 业银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:李紫钰 客户服务电话:95599 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2) 中国工 商银行 注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国银 行


21 住所:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (4) 中国建 设银行 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:田国立 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (5) 中国邮 政储蓄银行 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 客户服务电话:95580 传真:010-68858117 网址:www.psbc.com (6) 交通银 行 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 联系电话:021-58781234 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 招商银 行 注册地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555


22 网址:www.cmbchina.com (8) 北京银 行 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 联系人:赵姝 客户服务电话:95526 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (9) 东莞银 行 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 联系电话:0769-22119061 客户服务电话:96228 ( 广东省内) ;40011-96228 (全国) 网址:www.dongguanbank.cn (10) 广发银 行 注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 客户服务电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn (11) 杭州银 行 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦 法定代表人:陈震山 联系人:金超龙 联系电话:0571-85157105 客户服务电话:95398 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (12) 河北银 行 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号


23 办公地址:石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:王丽辉 电话:0311-67807030 传真:0311-67806407 客户服务电话:400-612-9999 公司网站:www.hebbank.com (13) 华夏银 行 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人:王者凡 开放式基金咨询电话:95577 开放式基金业务传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (14) 江南农 村商业银行 注册地址:常州市和平中路 413 号 办公地址:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 客户服务电话:0519-96005 公司网站:http://www.jnbank.com.cn (15) 江苏银 行 注册地址:南京市中华路 26 号 办公地址:南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 联系电话:025-58587036 客户服务电话:95319 传真:025-58587820 网址:www.jsbchina.cn (16) 宁波银 行


24 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:任巧超 客户服务电话:95574 公司网站:www.nbcb.com.cn (17) 平安银 行 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 联系电话:021-50979384 客户服务电话:95511-3 开放式基金业务传真:021-50979507 网址:bank.pingan.com (18) 浦发银 行 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 联系人:高天、肖武侠 联系电话:021-61618888 客户服务电话:95528 传真:021-63604196 网址:www.spdb.com.cn (19) 泉州银 行 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客户服务电话:4008896312 公司网站:www.qzccbank.com (20) 上海农 村商业银行


25 注册地址:上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15-20 ,22-27 层 办公地址:上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15-20 ,22-27 层 法定代表人:冀光恒 联系人:施传荣 联系电话:021-38576666 客服电话:021-962999、4006962999 开放式基金业务传真:021-50105124 网址:www.srcb.com (21) 上海银 行 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 开放式基金咨询电话:95594 网址:http://www.bosc.cn/ (22) 兴业银 行 注册地址:福州市湖东路 154 号中 山大厦 法定代表人:高建平 联系人:曾鸣 联系电话:021-52629999 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (23) 浙商银 行 注册地址:浙江杭州庆春路 288 号 办公地址:浙江杭州庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:沈崟杰 电话:0571- 88261822 传真:0571-87659954 客户服务电话:95527 公司网站:www.czbank.com (24) 中国光 大银行 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光 大中心


26 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号金融 街 F3 大厦( 中国光大中心) 法定代表人:唐双宁 联系人:朱红 联系电话:010-63636153 客户服务电话:95595 传真:010-63639709 网址:www.cebbank.com (25) 中国民 生银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (26) 中信银 行 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 联系人:王晓琳 客户服务电话:95558 传真:010-85230049 网址:bank.ecitic.com (27) 广发证 券 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、41、42 、43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn (28) 安信证 券 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元














深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层 法定代表人:王连志


27 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客户服务电话:4008001001 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (29) 渤海证 券 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南 开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 客户服务电话:400-651-5988 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn (30) 财达证 券 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 庄家金融大厦 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 庄家金融大厦 23-26 层 法定代表人:翟建强 联系人:马辉 联系电话:0311-66006342 客户服务电话:400-612-8888 传真:0311-66006414 网址:www.s10000.com (31) 长城国 瑞证券 注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼 办公地址:厦门市深田路 46 号深田 国际大厦 20 楼 法定代表人:王勇 联系人:邱震 联系电话:0592-2079259 客户服务电话:400-0099-886 传真:0592-2079602 网址:www.gwgsc.com (32) 长江证 券 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦


28 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (33) 川财证 券 注册地址:成都高新区交子大道 177 号中海国际 中心 B 座17 楼 办公地址:成都高新区交子大道 177 号中海国际 中心 B 座17 楼 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 电话:028-86583053 客户服务电话:028-86583045 公司网站:www.cczq.com (34) 大通证 券 注册地址: 辽 宁省大连市沙河口区会展路 129 号 大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38、39 层 办公地址: 辽 宁省大连市沙河口区会展路 129 号 大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38、39 层 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 联系电话:0411-39991807 客户服务电话:4008-169-169 传真:0411-39673214 网址:www.daton.com.cn (35) 大同证 券 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 客户服务电话:4007121212 传真:0351-7219891


29 网址:www.dtsbc.com.cn (36) 德邦证 券 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国 际中心 26 楼 法定代表人:武晓春 联系人:朱磊 联系电话:021-68761616 客户服务电话:400-8888-128 传真:021-68767880 网址:http://www.tebon.com.cn (37) 第一创 业证券 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (38) 东方证 券 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、 39 层、40 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:孔亚楠 联系电话:021-63325888 客户服务电话:95503 传真:021-63326729 网址:http://www.dfzq.com.cn (39) 东海证 券 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 联系电话:021-20333333


30 客户服务电话:95531 ;400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (40) 东吴证 券 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客户服务电话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (41) 光大证 券 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀、李芳芳 联系电话:021-22169999 客户服务电话:95525 、400-8888-788 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (42) 广州证 券 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 联系电话:020-88836999 客户服务电话:95396 传真:020-88836654 网址:www.gzs.com.cn (43) 国金证 券 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云


31 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话 028-86690057、028-86690058 客户服务电话:95310 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (44) 国联证 券 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客户服务电话:95570 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (45) 国盛证 券 注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号 (江信国际金融大厦) 办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号 (江信国际金融大厦) 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客户服务电话:4008222111 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com (46) 国泰君 安证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客户服务电话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (47) 国信证 券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层


32 法定代表人:何如 联系人:周杨 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536


传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (48) 国元证 券 注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人:蔡咏 联系人:李蔡 开放式基金咨询电话:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn (49) 海通证 券 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (50) 华安证 券 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客户服务电话:95318 开放式基金业务传真:0551-65161672 网址:www.hazq.com (51) 华宝证 券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层


33 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 联系电话:021-20515589 客户服务电话:400-820-9898 传真:021-20515593 网址:www.cnhbstock.com (52) 华龙证 券 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财 富中心 21 楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财 富中心 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 联系电话:0931-4890208 客户服务电话:95368 、400-689-8888 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com (53) 华融证 券 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 客户服务电话:95390 传真:010-85556088 网址:www.hrsec.com.cn (54) 华泰证 券 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn


34 (55) 华西证 券 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn (56) 华鑫证 券 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 (b ) 单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 联系电话:021-54967552 客户服务电话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 传真:021-54967293 网址:www.cfsc.com.cn (57) 华信证 券 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼 法定代表人:杨锐敏 电话:021-38784818 传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:021-38784818 网址:shhxzq.com (58) 江海证 券 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 联系电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服务电话:400-666-2288


35 网址:www.jhzq.com.cn (59) 金元证 券 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (60) 开源证 券 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 联系电话:029-63387256 客户服务电话:400-860-8866 传真:029-88447611 网址:www.kysec.cn (61) 联储证 券 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座26 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号 金砖大厦 8 楼 法定代表人:沙常明 联系人:丁倩云 电话:010-56177851 客户服务电话:400-620-6868 公司网站:www.lczq.com (62) 联讯证 券 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核 大厦北楼 10 楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客户服务电话:95564


36 公司网站:http://www.lxsec.com (63) 南京证 券 注册地址:南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客户服务电话:95386 传真:025-83369725 网址:www.njzq.com.cn (64) 平安证 券 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 法定代表人:刘世安 联系人:石静武 联系电话:021-38631117 客户服务电话:95511-8 传真:021-58991896 网址:stock.pingan.com (65) 瑞银证 券 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 联系人:冯爽 联系电话:010-58328373 客户服务电话:400-887-8827 传真:010-58328170 网址:www.UBS-S.com (66) 上海证 券 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686262 客户服务电话:021-962518


37 传真:021-53686100,021-53686200 网址:www.962518.com (67) 申万宏 源西部证券 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 联系电话:0991-2307105 客户服务电话:400-800-0562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (68) 申万宏 源证券 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 联系电话:021-33388229 客户服务电话:95523 、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (69) 天风证 券 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000、95391 公司网站:http://www.tfzq.com/ (70) 西部证 券 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号8 幢10000 室 办公地址:西安市新城区东新街 319 号


38 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 联系电话:029-87211526 客户服务电话:029-95582 传真:029-87211478 网址:www.westsecu.com (71) 湘财证 券 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:李欣 联系电话:021-38784580-8918 客户服务电话:95351 开放式基金业务传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (72) 新时代 证券 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:4006989898 或95399 网址:www.xsdzq.cn (73) 信达证 券 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层(信达证 券) 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 客户服务电话:95321 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (74) 兴业证 券 注册地址:福州市湖东路 268 号


39 办公地址:上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼 法定代表人:兰荣 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (75) 银河证 券 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客户服务电话:4008-888-888 或95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn (76) 浙商证 券 注册地址:杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券 大楼 8 楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈姗姗 联系电话:021-80108643 客户服务电话:95345 传真:021-80106010 网址:www.stocke.com.cn (77) 中金公 司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址 :北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn (78) 中泰证 券 注册地址:济南市市中区经七路 86 号


40 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 联系电话:021-20315290 客户服务电话:95538 传真:0531-68889095 网址:www.zts.com.cn (79) 中天证 券 注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人:马功勋 联系人:李泓灏 电话:024-23255256 传真:024-23255606 客户服务电话:024-95346 公司网站:www.iztzq.com (80) 中投证 券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21 层及 第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座4 层、18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 客户服务电话:95532 网址:www.china-invs.cn (81) 中信建 投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客户服务电话:95587 或 4008-888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (82) 中信证 券


41 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 联系电话:010-60838888 传真:010-6083 6029


客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (83) 中信证 券(山东) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明


联系电话:0531-89606165 客户服务电话:95548 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn


(84) 中银国 际证券 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39-40 层 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 开放式基金咨询电话:400-620-8888 开放式基金业务传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com (85) 中原证 券 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳


李盼 盼 联系电话:0371-69099882 联系传真:0371-65585899 客户服务电话:95377 网址:www.ccnew.com


42 (86) 长量基 金 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:张佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (87) 创金启 富 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社 A 综 合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客户服务电话:400-6262-818 公司网站:www.5irich.com (88) 大智慧 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 电话:021-20219188 传真:021-20219923 客户服务电话:021-20292031 公司网站:https://8.gw.com.cn/ (89) 蛋卷基 金 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO T3 A 座19 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 电话:010-61840688 客户服务电话:4000618518


43 公司网站:https://danjuanapp.com (90) 富济财 富 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 客户服务电话:0755-83999907 公司网站:www.jinqianwo.cn (91) 海银基 金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com (92) 好买基 金 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-20613600 客户服务电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com (93) 和讯信 息 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:021-20835785 传真:021-20835879


44 客户服务电话:400-920-0022 公司网站:http://licaike.hexun.com/ (94) 恒天明 泽 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心30 层 3001 室 法定代表人:周斌 联系人:张鼎 电话:010-53509644 传真:010-57756199 客户服务电话:4008980618 公司网站: www.chtfund.com (95) 虹点基 金 注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:胡伟 联系人:牛亚楠 电话 010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 公司网站:www.hongdianfund.com (96) 弘业期 货 注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘 业大厦 9 楼 办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘 业大厦 9 楼 法人代表:周剑秋 联系人:孙朝旺 电话:025-52278870 客户服务电话:400-828-1288 公司网站:www.ftol.com.cn (97) 汇成基 金 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 电话:01056251471 客户服务电话:4006199059


45 公司网站:www.hcjijin.com (98) 汇付金 融 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:8621-54677088 传真:021-33323837 客户服务电话:400-820-2819 公司网站:www.chinapnr.com (99) 久富财 富 注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢109 室 办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信 息大厦 1215 室 法定代表人:赵惠蓉 联系人:赵惠蓉 电话:021-68682279 传真:021-68682297 客户服务电话:400-102-1813 公司网站:www.jfcta.com (100) 凯石 财富 注册地址 :上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006-433-389 公司网站: www.vstonewealth.com (101) 利得 基金 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 电话:86-021-50583533


46 传真:86-021-60195218 客户服务电话:400-921-7755 公司网站:www.leadfund.com.cn


(102) 联泰 资产 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 公司网站:www.66zichan.com (103) 陆金 所资管 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 公司网站:www.lufunds.com (104) 蚂蚁 基金 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座6 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888 客户服务电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ (105) 诺亚 正行 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系人:张裕


47 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 公司网站:www.noah-fund.com (106) 钱景 基金 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢9 层 1008-1012


法定代表人:赵荣春 联系人:李超 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客户服务电话:400-893-6885 公司网站:www.qianjing.com


www.niuji.net (107) 深圳 新兰德 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363010 客户服务电话:400-166-1188 公司网站:http://8.jrj.com.cn (108) 天天 基金 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富 大厦 法定代表人:其实 联系人:黄妮娟 联系电话:021-54509998 客户服务电话:95021 传真:021-54509953 网址:www.1234567.com.cn (109) 同花 顺 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花 顺大楼四层


48 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客户服务电话:4008-773-772 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com (110) 万家 财富 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨 海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:王芳芳 电话:010-59013828 客户服务电话:010-59013842 公司网址:http://www.wanjiawealth.com/ (111) 鑫鼎 盛 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504


办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 法定代表人:陈洪生


联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客户服务电话:400-918-0808 公司网站:www.xds.com.cn 基金销售网站:www.dkhs.com (112) 一路 财富 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢 A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢 A2208 室 法定代表人:吴雪秀 联系人 :刘栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 公司网站:www.yilucaifu.com (113) 宜投 基金销售


49 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号 前海深港合作区管理局综合 办公楼 A 栋201 室 办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场 3 座3350 室 法定代表人:郭海霞 联系人:刘娜 电话:0755-82724143


传真:0755-88601598 客户服务电话:4008-955-811 公司网站:www.yitfund.com (114) 宜信 普泽 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客户服务电话:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com (115) 奕丰 金融 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 公司网站:www.ifastps.com.cn (116) 盈米 财富 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629019


50 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 公司网站:www.yingmi.cn (117) 增财 基金 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客户服务电话:400-001-8811 公司网站:www.zcvc.com.cn (118) 展恒 基金 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:王琳 联系电话:010-62020088 客户服务电话:400-888-6661 传真:010-62020355 网址:www.myfund.com (119) 朝阳 永续 注册地址:浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法人代表:廖冰 联系人:陆纪青 电话:021-80234888-6813 客户服务电话:400-699-1888 公司网站:www.998fund.com (120) 中信 建投期货 注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B , 名 义层 11-A , 8-B4, 9-B 、 C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼 法定代表人:彭文德


51 联系人:刘芸 电话:023-86769637 传真:023-86769629 客户服务电话:400-8877-780 公司网站:www.cfc108.com (121) 中信 期货 注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 客户服务电话:400-990-8826 公司网站:http://www.citicsf.com/ (122) 众禄 金融 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn





www.jjmmw.com (123) 众升 财富 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 公司网站:www.zscffund.com


52 (二) 基金登记结算机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所:北京西城区 太平桥大街 17 号 办公地址:北京西城区 太平桥大街 17 号


法定代表人: 周明 电话:4008058058 传真: (010 )59378907 联系人: 赵亦清 (三) 律师事务所和经办律师 律师事务所:上海市通力律师事务所 地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 经办律师:吕红、安冬 联系人:安冬 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路 202 号普华永道 中心 11 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼 首席合伙人:李丹 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办注册会计师: 薛竞、周祎 联系人:周祎 十五、 对招募 说明书 更新部 分的说 明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金信息披露管理 办法》 等有关法律法规 及 《易方达黄金主题证券投资基金 (LOF) 基金 合同》 , 结合本基金管 理人对本基金实施的投资管理活动, 对 2017 年6 月 20 日刊登 的本基金 更新的招募说明书进 行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“第四节 基金的投资”部分,补充了本基金 2017 年第3 季 度投资组合报告的 内容。


53 2. 在“第五节 基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 3. 在“第六节 基金管理人”部分,更新了部分内容。 4. 在“第十节 基金份额的申购、赎回 ”部分,更新了部分内容。 5. 在“第十八节 基金托管 人”部分,根据最新资料进行了更新。 6. 在“第十九节 境外资产 托管人 ”部分,根据最新资料进行了更新。 7. 在 “第二十 节 相关服务 机构” 部分 , 更新了基 金份额销售机构信息和 经办注册 会 计师信息。 8. 在“第二十四节 其他应 披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司










































































2017 年 12 月 21 日