长信利 富债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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长信利富债券型 证券投资基金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
2017 年第【2 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
长信利富债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2015 年 1 月 8 日
经中国证券监督管理委员会证监许可【2015 】65 号文注册募集。
本基金合同于 2015 年5 月 6 日正式生效。 本基金为债券型契约开放式基金。
重 要提 示
长信基金管理有限责任公司(以下简称 “基金管理人”)保证本招募说明书的
内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基
金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不
表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 利率风险， 本基金
持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险， 债券投资出现亏损的风险； 基
金运作风险， 包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金为债券型基金， 其预期风险和收益低于股票型基 金和混合型基金， 高
于货币市场基金，属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场
工具、 权证、 资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金主要投资于具有良好流动性的
固定收益类金融工具， 包括国债、 央行票据、 金融债、 地方政府债、 企业债、 公
司债、 短期融资券、 超 级短期融资券、 中期票 据、 资产支持证券、 次 级债券、 可
转债 及分离交易可转债、 中小企业私募债、 债 券回购、 银行存款 （包 括协议存款、
定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具以 及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金还可投资于一级市
场新股申购、 持有可转债转股所得的股票、 投资二级市场股票以及权证等中国证
监会允许基金投资的其它金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其
他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵
循届时有效的法律法规和相关规定。
投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文 件 ， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2017 年11 月6 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2017 年9 月30 日（财务数据未经审计）。
一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
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设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务 ， 发起 设立 基金 ， 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【依 法须 经
批准的 项目 ，经 相关 部门 批准后 方可 开展 经营 活动 】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心 （ 有 限合伙 ） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心 （ 有 限合伙 ） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、基 金管理 人的 董事会 成员 情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党员，硕士研究生，IMBA ，曾任职中国人民
银行上海市分行静安区办 事处办公室科员，中国
人民银行上海市分行、工 商银行上海市分行办公
室科员 、 科 长， 上 海巴 黎 国际银 行信 贷部 总经 理，
工商银行上海市分行办公 室副主任、管理信息部
总经理、办公室主任、党 委委员、副行长，并历
任 上 海 市 金 融 学 会 副 秘 书 长, 上 海 城 市 金 融 学 会
副会长 、秘 书长 。
刘元瑞 非独立 董事 男
中共党员，硕士研究生， 现任长江证券股份有限
公司副总裁。历任长江证 券股份有限公司钢铁行
业研究分析师、研究部副 主管，长江证券承销保
荐有限公司总裁助理，长 江证券股份有限公司研
究部副 总经 理、 研究 所总 经理。
陈谋亮 非独立 董事 男
中共党员，法学硕士，工 商管理博士，高级经济
师，高级商务谈判师。曾 任湖北省委组织部“第
三梯队 干部 班” 干部， 中 国第二 汽车 制造 厂干 部，
湖北经济学院讲师、特聘 教授，扬子石化化工厂
保密办主任、集团总裁办 、股改办、宣传部、企
管处管 理干 部、 集团 法律 顾问， 中石 化/扬 子石 化
与德国巴斯夫合资特大型 一体化石化项目中方谈
判代表，交大南洋部门经 理兼董事会证券事务代
表，海欣集团董事会秘书 处主任、战略投资部总
监、总 裁助 理、 副总 裁、 总裁。
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何宇城 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士 ，MBA 、EMPACC 。 现任 武汉 钢铁 有
限公司副总经理。曾任宝 钢计划财务部助理会计
师，宝钢资金管理处费用 综合管理，宝钢成本管
理处冷轧成本管理主办、 主管，宝钢股份成本管
理处综 合主 管 ， 宝 钢股 份 财务部 预算 室综 合主 管，
宝钢股份财务部副部长， 宝钢分公司炼钢厂副厂
长，不锈钢分公司副总经 理，宝钢股份钢管条钢
事 业 部 副 总 经 理 兼 南 通 宝 钢 钢 铁 有 限 公 司 董 事
长、经 营财 务部 部长 。
覃波 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院 EMBA 毕业，
具有基 金从 业资 格。 现任 长信基 金管 理有 限责 任
公司总 经理 、投 资决 策委 员会主 任委 员。 曾任 职
于长江 证券 有限 责任 公司 。2002 年 加入 长信 基金
管理有 限责 任公 司， 历任 市场开 发部 区域 经理 、
营销策 划部 副总 监、 市场 开发部 总监 、专 户理 财
部总监 、总 经理 助理 、副 总经理 。
吴稼祥 独立董 事 男
经济学 学士 ，研 究员 。现 任中国 生物 多样 性保 护
与绿色 发展 基金 会副 理事 长、中 国体 制改 革研 究
会公共 政策 研究 部研 究员 。曾任 职中 共中 央宣 传
部和中 共中 央书 记处 办公 室、华 能贵 诚信 托投 资
公司独 立董 事。
谢红兵 独立董 事 男
中共党 员， 学士 。曾 任营 教导员 、军 直属 政治 处
主任， 交通 银行 上海 分行 杨浦支 行副 行长 、营 业
处处长 兼房 地产 信贷 部经 理、静 安支 行行 长、 杨
浦支行 行长 ，交 通银 行基 金托管 部副 总经 理、 总
经理， 交银 施罗 德基 金管 理有限 公司 董事 长， 中
国交银 保险(香港)副 董事 长。
徐志刚 独立董 事 男
中共党 员， 经济 学博 士， 曾任中 国人 民银 行上 海
市徐汇 区办 事处 办公 室副 主任、 信贷 科副 科长 、
党委副 书记 ，中 国工 商银 行上海 市分 行办 公室 副
主任 、 主 任、 金融 调研 室 主任 、 浦 东分 行副 行长，
上海实 业（ 集团 ）有 限公 司董事 、副 总裁 ，上 海
实业金 融控 股有 限公 司董 事、总 裁， 上海 实业 财
务有限 公司 董事 长、 总经 理，德 勤企 业咨 询（ 上
海）有 限公 司华 东区 财务 咨询主 管合 伙人 、全 球
金融服 务行 业合 伙人 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2 、监 事会成 员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会 主席 男
中共 党员，研究 生学历。现任 武汉钢铁股 份有限 公
司经 营财务部总 经理。历任武 钢计划财务 部驻工 业
港财 务科副科长 、科长、资金 管理处主任 科员、 预
算统 计处处长， 武汉钢铁股份 有限公司计 划财务 部
副部长 。
陈水元 监事 男
硕士 研究生，会 计师、经济师 。现任长江 证券股 份
有限 公司执行副 总裁、财务负 责人。曾任 湖北证 券
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有限 责任公司营 业部财务主管 、经纪事业 部财务 经
理， 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪 业务总部总 经理助理、营 业部总经理 ，长江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理、 总裁 特别 助理 。
杨爱民 监事 男
中共 党员，在职 研究生学历， 会计师。现 任上海 海
欣集 团股份有限 公司财务总监 。曾任甘肃 铝厂财 务
科副 科长、科长 ，甘肃省铝业 公司财务处 副处长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理兼零 售服务部总监 。曾任长信 基金管 理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。
孙红辉 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理、运 营总监兼基金 事务部总监 。曾任 职
于上 海机械研究 所、上海家宝 燃气具公司 和长江 证
券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
综合 行政部总监 兼人力资源总 监。曾任职 于上海 市
徐汇 区政府、华 夏证券股份有 限公司和国 泰基金 管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3 、经 理层成 员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济 学硕士，EMBA。现任 长信基金管理有限责任
公司督察长。曾任湖北证 券有限责任公司武汉自
治街营业部总经理，长江 证券有限责任公司北方
总部总经理兼北京展览路 证券营业部总经理，长
江证券有限责任公司经纪 业务总部副总经理兼上
海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕士，毕业于对外经济贸 易大学 ，具有基金从业
资格。现任长信基金管理 有限责任公司副总经理
兼北京分公司总经理 。曾 任职于北京市审计局、
上海申银证券 公司、大鹏 证券公司、嘉实基金管
理有限 公司 。2001 年 作为 筹备组 成员 加入 长信 基
金，历任公司北京代表处 首席代表、公司总经理
助理。
李小羽 副总经 理 男
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华 南理工 大学 工学 硕士 ，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM） 。 曾 任职 长城 证券 公 司、 加 拿大 Investors
Group Financial Services Co.，Ltd 。2002 年
加入本 公司 （筹 备） ， 先后 任基金 经理 助理 、 交 易
管理部总监、固定收益部 总监、长信中短债证券
投资基金、长信纯债一年 定期开放债券型证券投
资基金和长信利发债券型 证券投资基金的基金经
理。现任长信基金管理有 限责任公司副总经理、
长信利丰债券型证券投资 基金、长信利富债券型
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证券投 资基 金 、 长 信可 转债 债券型 证券 投资 基金 、
长信利广灵活配置混合型 证券投资基金、长信利
保债券型证券投资基金、 长信金葵纯债一年定期
开放债券型证券投资基金 、长信利盈灵活配置混
合型证券投资基金、长信 利众债券型证券投资基
金（LOF ） 、长 信富安纯债 一年定期开放债券型证
券投资基金和长信纯债一 年定期开放债券型证券
投资基 金的 基金 经理 。
程燕春 副总经 理 男
华中科 技大 学技 术经 济学 士， 具有 基金 从业 资格 ，
现任长信基金管理有限责 任公司副总经理，曾任
中国建设银行江西省分行 南昌城东支行副行长，
中国建设银行纪检监察部 案件检查处监察员，中
国建设 银行 基金 托管 部市 场处 、 信 息披 露负 责人 ，
融通基金管理有限公司筹 备组成员、总经理助理
兼北京分公司总经理、上 海分公司总经理、执行
监事，金元惠理基金管理 有限公司首席市场官，
历 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 销 售 助
理、总 经理 助理 。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、自 2017 年 11 月 17 日起，李小羽先生开始 担任 长信利尚一年定期开 放债 券型证券投资
基金的基金经理。
4 、基 金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
李小羽 基金经 理
自基金 合同 生效 之日 起 至
今
简历同 上。
刘婧
基金经 理
助理
自2016 年12 月12 日起 至
今
工程学 硕士 ， 北 京大 学软 件工程 硕士
毕业， 具有 基金 从业 资格 ， 证券 从业
年限 为3 年 。 曾 任职 于工 银安盛 人寿
保险有 限公 司资 产管 理部 ， 担任 高级
固定收 益投 资主 任， 2016 年 5 月 加入
长信基 金管 理有 限责 任公 司， 从 事固
定收益 研究 工作 ， 现 任职 于固定 收益
部， 担 任长 信利 广灵 活配 置混合 型证
券投资 基金 、 长 信富 安纯 债一年 定期
开放债 券型 证券 投资 基金 、 长信 金葵
纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基金、 长信 利富 债券 型证 券投资 基金
和 长 信 利 保 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理助 理。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、自 2017 年 11 月 17 日起，李小羽先生开始 担任 长信利尚一年定期开 放债 券型证券投资
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基金的基金经理。
5 、投 资决策 委员 会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
李小羽
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信利 丰债 券型证 券投 资基 金 、 长信
可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 富债 券型 证券 投资基 金、 长信 利保 债券
型证券 投资 基金 、 长 信利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信金 葵纯 债一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、
长信利 众债 券型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长 信富 安纯 债一年 定期 开放 债券 型证
券投资 基金 和长 信纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理
常松
总经理 助理 兼混 合策 略部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长 信量 化多 策略
股票型 证券 投资 基金 、 长 信金利 趋势 混合 型证 券投 资基金 、 长 信先 优债 券型
证券投 资基 金和 长信 中 证500 指 数增 强型 证券 投资 基金的 基金 经理
安昀
总经理 助理 、 投 资决 策委 员会执 行委 员 、 长信 内需 成长混 合型 证券 投资 基金
和长信 双利 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理
杨帆
国际业 务部 副总 监、 投资 决策委 员会 执行 委员 、 长 信海外 收益 一年 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 长 信美国 标准 普 尔 100 等权 重指数 增强 型证 券投 资基
金和长 信上 证港 股通 指数 型发起 式证 券投 资基 金的 基金经 理
高远 研究发 展部 总监 、 长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理
易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监
张文琍
固定收 益部 总监 、 长 信纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金 、长信 利鑫 债券 型证 券
投资基 金 （LOF) 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金 、 长 信富 平纯 债一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 长 信稳 益纯 债债 券型 证券投 资基 金、 长信 富民
纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 长信 富海 纯债一 年定 期开 放债 券型
证券投 资基 金、 长信 稳势 纯债债 券型 证券 投资 基金 和长信 长金 通货 币市 场基
金的基 金经 理
陆莹
长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金、 长信 纯债 半年 债券型 证券 投资 基金 、 长
信稳健 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 长 信长 金通 货币 市场基 金和 长信 稳通 三个
月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理
邓虎
FOF 投 资部 总监 、长 信改 革红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、长 信新 利灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基
金 、长信 中证能 源互联 网主 题指数 型证券 投资基 金（LOF ）、长 信睿进 灵活
配 置混合 型证券 投资基 金和 长信量 化优选 混合型 证券 投资基 金（LOF ） 的基
金经理
叶松
权益投 资部 总监 、 长 信增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长 信恒 利优 势混
合型证 券投 资基 金、 长信 创新驱 动股 票型 证券 投资 基金、 长信 内需 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和长 信多 利灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经理
左金保
量化投 资部 总监 、 长 信量 化多策 略股 票型 证券 投资 基金、 长信 医疗 保健 行业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 量化 先 锋混合 型证 券投 资基 金、
长信利 富债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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长信量 化中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 长 信中 证一 带一路 主题 指数 分级 证券
投资基 金、 长信 利泰 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长信 先锐 债券 型证 券投
资基金 、 长 信利 发债 券型 证券投 资基 金、 长信 电子 信息行 业量 化灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 长信 先利半 年定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 长信 国防
军 工 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 量 化 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基
金（LOF ） 的基 金经 理
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理
姚奕帆 量化专 户投 资部 投资 经理
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、自 2017 年 11 月9 日起 ， 左金保先生 开始担任长 信低碳环保行业量化 股票 型证券投资基
金的基金经理 ；
3、自 2017 年 11 月 17 日起，李小羽先生开始 担任 长信利尚一年定期开 放债 券型证券投资
基金的基金经理；
4、自2017 年12 月 11 日起，杨帆女士开始担 任长 信全球债券证券投资 基金 的基金经理 。
二、 基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至 2017 年 6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥 有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依 靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
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全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月，中国工商 银行共托管
证券投资基金 745 只。 自 2003 年以来， 本行连续十四年获得香港 《亚洲货币》 、
英国《全 球托管人 》 、 香港《财 资》 、美 国《 环球金融 》 、内地 《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
（二）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007 、2009、2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准 第 70 号）
审阅后， 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）
审阅， 迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我
行托管服务在风险管理 、内部控制方面的健全 性和有效性的全面认可, 也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先
进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一 个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
长信利 富债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
10
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已 建立相关的规
章制度。
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实行 严格分 离，建 立了明
确 的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
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人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人 事控制 。资产 托管部严 格落实 岗位责 任制，建 立“自 控防线 ” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防 线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险 控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应 急准备 与响应 。资产托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练 发展到 现在的 “随机演 练” 。 从演练 结果看， 资产托 管部完 全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
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托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重 点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基 金法》 、基金 合同、托 管协议 和有关 基金法规 的规定 ，基金 托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金 业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管 人发现 基金管 理人违反 《基金 法》 、 基金合同 、基金 托管协 议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（3 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（4 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（5 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（6 ） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（7 ） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（8 ） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（9 ） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（10 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（11 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
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法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（12 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（13 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（14 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（15 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（16 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（17 ） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
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电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（18 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（19 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（20 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（21 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（22 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com
（23 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
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客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（24 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（25 ） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（26 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（27 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（28 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（29 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
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（30 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（31 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（32 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn
（33 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（34 ） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（35 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
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（36 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（37 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（38 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（39 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（40 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（41 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦 联系人 ：程 刚
电话：010-52855713 传真：010-85894285
客户服 务电 话；4006099400 网址：www.yixinfund.com
（42 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
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20
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（43 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（44 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（45 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（46 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（47 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（48 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
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21
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com
（49 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/
（50 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（51 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
（52 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
（53 ） 和谐 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠
电话：010-85256214
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com
（54 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
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22
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com
3、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ， 名 单详 见上 海证 券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 其他相 关机 构
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所
毕马威 华振 会计 师事 务所
（特殊 普通 合伙 ）
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京市 东城 区 东 长安 街1
号东方 广场 东 2 座办 公楼
8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路 1266 号恒
隆广 场 50 楼
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 邹俊( 执行 事务 合伙 人)
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （王 国蓓 、薛 晨俊
为经办 注册 会计 师）
四 、基 金的名 称
长信利富债券型 证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约开放式
六 、基 金的投 资目 标
通过积极主动的资产管理和严格的风险控制， 在保持基金资产流动性和严格
控制基金资产风险的前提下，力争为投资者提供稳定增长的投资收益。
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23
七 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国债、 央行
票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、
中期票据、 资产支持证券、 次级债券、 可转债及分离交易可转债、 中小企业私募
债、债券 回购、 银行存 款（包括 协议存 款、定 期存款及 其他银 行存款 ） 、货币市
场工具以 及法律 法规或 中国证监 会允许 基金投 资的其他 金融工 具(但 须符合中国
证监会相关规定)。
本基金还可持有可转债转股所得的股票、 投资二级市场股票以及权证等中国
证监会允许基金投资的其它金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，
投资于权益类资产的比例不超过基金资产的 20%， 现金或者到期日在一年以内的
政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
八 、基 金的投 资策 略
1、资产配置策略
本基金将利用全球信息平台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研究
平台等信息资源， 基于本基金的投资目标和投资理念， 从宏观和微观两个角度进
行研究， 开展战略资产配置， 之后通过战术资产配置再平衡 基金资产组合， 实现
组合内各类别资产的优化配置，并对各类资产的配置比例进行定期或不定期调
整。
2、债券投资策略
本基金主要采用积极管理型的投资策略， 自上而下分为战略性策略和战术性
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24
策略两个层面， 结合对各市场上不同投资品种的具体分析， 共同构成本基金的投
资策略结构。
图：本基金投资策略 体系
（1）债券的投资策略
A、利率预期策略
基于对宏观经济、 货币政策、 财政政策等利率影响因素的分析判断， 合理确
定投资组合的目标久期， 提高投资组合的盈利潜力。 如果预测利率趋于上升， 则
适当降低投资组合的修正久期； 如果预测利率趋于下降， 则适当增加投资组合的
修正久期。
B、收益率曲线策略
债券市场的收益率曲线随时间变化而变化，本基金将根据收益率曲线的变
化， 和对利率走势变化情况的判断， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 并从
相对变化中获利。 适时采用哑铃型、 梯型或子弹型投资策略， 以最大限度地规避
利率变动对投资组合的影响。
C、优化配 置策略
根据基金的投资目标和管理风格，分析符合投资标准的债券的各种量化指
标， 包括预期收益指标、 预期风险指标、 流动性指标等， 利用量化模型确定投资
组合配置比例，实现既定条件下投资收益的最优化。
D、久期控制策略
久期作为衡量债券利率风险的指标，反映了债券价格对收益率变动的敏感
度。 本基金通过建立量化模型， 把握久期与债券价格波动之间的关系， 根据未来
利率变化预期， 以久期和收益率变化评估为核心， 严格控制组合的目标久期。 根
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据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地获得债
券价格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以规避债券价格下
降的风险。通过久期控制，合理配置债券类别和品种。
E、风险可控策略
根据公司的投资管理流程和基金合同， 结合对市场环境的判断， 设定基金投
资的各项比 例控制， 确保基金投资满足合规性要求； 同时借助有效的数量分析工
具， 对基金投资进行风险预算， 使基金投资更好地完成投资目标， 规避潜在风险。
F、现金流管理策略
统计和预测市场交易数据和基金未来现金流， 并在投资组合配置中考虑这些
因素， 使投资组合具有充分的流动性， 满足未来基金运作的要求。 本基金的流动
性管理主要体现在申购赎回资金管理、交易金额控制和修正久期控制三个方面。
G、对冲性策略
利用金融市场的非有效性和趋势特征， 采用息差交易、 价差交易等方式， 在
不占用过多资金的情况下获得息差收益和 价差收益， 改善基金资产的风险收益属
性， 获取更高的潜在收益。 息差交易通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩
小的趋势， 在未来某一时点将这两只债券进行置换， 从而获取利息差额； 买入较
低价格的资产，卖出较高价格的资产，赚取中间的价差收益。
（2）中小企业私募债券投资策略
对于中小企业私募债券， 本基金将重点关注发行人财务状况、 个券增信措施
等因素， 以及对基金资产流动性的影响， 在充分考虑信用风险、 流动性风险的基
础上，进行投资决策。
3、股票投资策略
（1 ）行业配置策略
在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法， 通过对国内
外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周期调
整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
（2 ）个股投资策略
本基金将结合定性与定量分析， 主要采取自下而上的选股策略。 基金依据约
定的投资范围， 基于对上市公司的品质评估分析、 风险因素分析和估值分析， 筛
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26
选出基本面良好的股票进行投资， 在有效控制风险前提下， 争取实现基金资产的
长期稳健增值。
① 品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企 业的全面评估， 对企业价值进行的有效
分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
② 风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析， 该分析主要从两个
角度进行， 一个是利用个股本身特有的信息进行分析， 包括竞争引致的主营业务
衰退风险、 管理风险、 关联交易、 投资项目风 险、 股权变动、 收购兼 并等。 另一
个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
③ 估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法， 寻找估值合理和价值低估的
个股进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、 现金流折现模型、 剩余收入折
现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对不同类
型的产业和个股进行估值分析， 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股
票估值的影响，排除通胀的影响因素。
4、其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基础
上适当参与权证、资产支持证券等金融工具的投资。
（1 ）权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险， 有利于实现资产保值和锁
定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 并结合期权定价模型， 评估权
证的合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资；
本基金将通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，
包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略， 杠杆交
易策略等，利用权证进行对冲和套利等。
（2 ）资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 根据本基金资产管理的需要运用个 券选
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择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违约
率、 历史违约记录和损失比例、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的分析，
形成对资产证券的风险和收益进行综合评估，同时依据资产支持证券的定价模
型， 确定合适的投资对象。 在资产支持证券的管理上， 本基金通过建立违约波动
模型、 测评可能的违约损失概率， 对资产支持证券进行跟踪和测评， 从而形成有
效的风险评估和控制。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准：三年期银行定期存款利率(税后)+ 1.5%
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基金份额持有人
大会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为债券型基金， 其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金， 高
于货币市场基金，属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品 种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2017 年11
月复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日（摘自本基金 2017 年 3 季
报） ，本报告中所列财务数据未经审计。
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（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 171,745,600.22 17.21
其中： 股票 171,745,600.22 17.21
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 773,366,212.84 77.48
其中： 债券 773,366,212.84 77.48
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 32,515,808.40 3.26
8 其他资 产 20,556,958.08 2.06
9 合计 998,184,579.54
100.00
注：本基金本报告期未通过 港股通交易机制投资港股。
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 77,482,333.00 9.04
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 94,263,267.22 11.00
J 金融业 - -
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K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 171,745,600.22 20.04
2 、报 告期末 按行 业分类 的 港股 通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过 港股通交易机制投资港股。
（三） 报 告期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例 （%）
1 300308 中际装 备 402,100 19,538,039.00 2.28
2 002410 广 联 达 940,654 19,236,374.30 2.24
3 300033 同 花 顺 304,185 19,011,562.50 2.22
4 600588 用友网 络 775,136 18,339,717.76 2.14
5 300059 东方财 富 1,250,000 17,287,500.00 2.02
6 000063 中兴通 讯 550,000 15,565,000.00 1.82
7 603019 中科曙 光 410,200 15,132,278.00 1.77
8 603986 兆易创 新 111,600 14,537,016.00 1.70
9 002281 光迅科 技 500,000 12,710,000.00 1.48
10 300613 富 瀚 微 60,000 11,818,800.00 1.38
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 104,362,800.00 12.18
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 110,353,000.00 12.88
其中： 政策 性金 融债 110,353,000.00 12.88
4 企业债 券 420,701,460.20 49.10
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5 企业短 期融 资券 50,006,000.00 5.84
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 87,942,952.64 10.26
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 773,366,212.84 90.25
（五） 报 告期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名债 券投 资明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（% ）
1 170215 17国开15 700,000 70,301,000.00 8.20
2 170018 17附息 国债18 500,000 49,905,000.00 5.82
3 1580049 15乳山 债 400,000 41,020,000.00 4.79
4 010107 21国债 ⑺ 390,000 39,768,300.00 4.64
5 113013 国君转 债 300,000 37,572,000.00 4.38
（六） 报 告期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名资 产支 持证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报 告期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名贵 金属 投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 交易情 况说 明
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31
1 、本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十） 投资 组合报 告附 注
1 、 报告 期内 本基金 投资 的前 十名证 券中，同花 顺 （300033 ） 的发 行主 体于2016
年11 月28 日 发 布 浙 江 核 新 同 花 顺 网 络 信 息 股 份 有 限 公 司 关 于 收 到 中 国 证 券 监 督
管理委员会《行政处罚决定书》的公告，主要内容如下：2016 年11 月26 日 公 司
收 到了 中国证 监会 下发的 [2016]124 号 《行 政处 罚决 定书》 ， 《行政 处罚 决定 书》
认 为 ， 公司 开发 运营的资 产管 理系统 ，包含子账 户开 立、提供 委托交易 、存储、
查询等多种具有证券业务属性的功能。公司明知其客户经营方式，仍向不具有
经营证券业务资质的客户销售该系统，提供相关服务，并获取收益的行为违 反
了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非
法经营证券业务的行为。时任公司副总经理朱志峰为直接负责的主管人员、产
品经理郭红波为其他直接责任人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节
与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，中国证监会决定对
公 司违 法所得 予以 没收，并处 以罚 款； 对 责任人 员给 予警告 处分 ， 并处 以罚 款。
对如上股票投资决策程序的说明：研究发展部按照内部研究工作规范对该
股票进行分析后将其列入基金投资对象备选库并跟踪研究。在此基础上本基金
的基金经理根据具体市场情况独立作出投 资 决 策 。 该 事 件 发 生 后 ， 本 基 金 管 理
人对该股票的发行主体进行了进一步了解与分析，认为此事件未对该股票投资
价值判断产生重大的实质性影响。本基金投资于该股票的投资决策过程符合制
度 规定 的投资 权限 范围与 投资 决策程 序。
报告期内本基金投资的前十名证券中其余九名的发行主体未出现被监管部
门 立案 调查或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
2 、 本 基金投 资的 前十名 股票 中，不 存在 超出基 金合 同规定 备选 股票库 的情 形。
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3 、 其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 245,685.42
2 应收证 券清 算款 5,474,723.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,834,360.20
5 应收申 购款 2,189.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,556,958.08
4 、 报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、 报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 、 投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2015 年5月6
日 （ 基金 合同
生效日 ）
-2015 年12 月
31日
5.05%
0.81%
3.07%
0.00%
1.98%
0.81%
2016 年1月1 -6.20%
0.47%
4.34%
0.01%
-10.54%
0.46%
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日-2016 年12
月31日
2017 年1月1
日-2017 年6
月30日
0.20% 0.22% 2.14% 0.01% -1.94% 0.21%
2017 年7月1
日-2017 年9
月30日
3.54% 0.33% 1.08% 0.01% 2.46% 0.32%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收 益率 变动的 比较
注：1、图示日期为 2015 年5 月6 日至2017 年9 月30 日。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6 个月内为建仓 期；建
仓期结束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。
十 三、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
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（4 ） 《基金合同》 生效 后与基金相关的会计师费、 律师费 、 诉讼费 和 仲裁费 ；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）基金的银行汇划费用；
（8 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×0.7%÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若 遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2%的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H＝ E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定
节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付。
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上述“（ 一）基金费用的种类中第 3－8 项费 用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、 不列入基金费用的项目
下列费用 不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用；
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
4、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
5、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法
规规定和基金合同约定调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率。 调低费率
不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用与计算公式
（1 ）场外申购费用
投资者在申购本基金时交纳申购费用，申购费用 按申购金额采用比例费率。
投资 者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M，含申购费 ） 前端申购费率
M＜100 万 0.8%
100 万 ≤M ＜200 万 0.5%
200 万 ≤M ＜500 万 0.3%
500 万 ≤M 1000 元每笔
注：M 为申购金额
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投资 者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2 ）场内申购费用
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述规
定的场外申购费率一致。
2、 赎回费用
本基金的赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减， 场内、场外赎回 具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y ＜1 年 0.3%
1 年≤Y 0%
注：Y 为持有期限
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 不低于赎回费总额的 25%
应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、转换费用与计算方式
本公司已开通了 长信利富债券基金 （前端代码：519967） 与长信利息收益货
币基金 A、B 级份额（A 级代码：519999；B 级代码：519998） 、长信银利精选混
合基金 （前端代码：519997 ） 、 长信金利趋势 混合基金 （前端代码：519995 ） 、 长
信增利动态混合基金（前端代码：519993）、 长信利丰债券基金 C 类 份额（C 类
代码：519989 ） 、长 信 双利优选 混合基 金、长 信恒利优 势混合 基金、 长信纯债壹
号 债券基金 A 类份额 （A 类代码：519985） 、 长 信量化先锋 混合基金A 类份额 （A
类 代码：519983 ） 、 长 信内需混 合基金 、长信 可转债债 券基金 、长信 改革红利混
合基金、 长信量化中小盘股票基金、 长信新利混合基金、 长信量化多策略股票基
金 A 类份额（A 类代码：519965） 、长信利盈混合基金、长信利广混合基金、长
信多利混合基金、长信睿进混合基金、长信利泰混合基金 、长信利保债券基金、
长信先锐债券基金、 长信利发债券基金、 长信电子量化混合基金、 长信创新驱动
股票基金 、 长信利信混合基金、 长信上证港股通指数 型发起式基金、 长信先优债
券基金、长信中证500 指数基金之间的双向转换业务。
本公司于 2017 年6 月30 日披露了 《长信基金管理有限责任公司关于长信上
证港股通 指数型 发起式 证券投资 基金暂 停转换 转出和转 换转入 业务的 公告》 ，自
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2017 年 7 月 4 日起， 暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转入和转换
转出业务。
（1 ）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购
费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费
率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（2 ）转换份额的计算公式：
1） 非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
2） 货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
3）非 货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
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管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有 关法律 法规的 要求,并 结合本 基金管 理人对基 金实施 的投资 经营活动，
对本基金原招募说明书 （ 《长信利富债券型证券投资基金招募说明书》 ） 进行了更
新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分 ，更新了管理人信息 ；
2、在“四、基金托管人”部分 ，更新了基金托管人 信息；
3、 在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的基本资料 等信息；
4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分， 更新了基金的转换信息 ；
5、 在 “十、 基金投资组合报告 十一、 基金的业绩 ” 部分， 更新了相关信息 ；
6、 更新 了“二 十三、 其它应披 露的事 项”部 分的相应 内容， 披露了 本次更
新以来涉及本基金的相关公告事项。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二 ○一 七年十二 月 二十日
