长 盛盛 杰一 年期 定期 开放 混合 型证 券投 资基 金
招 募说 明书 （更 新） 摘要
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行 股份有限公司
重 要提 示
本基金 2017 年 1 月 10 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕50
号文注册募集。
基金管 理人 保证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完整 。本 招募说 明书 经中
国证监 会注册 ，但 中国 证监会 对本基 金募 集的 注册， 并不表 明其 对本 基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动而 波动， 投资 者根
据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
投资本 基金 的风险 包括 ：因政 治、 经济、 社会 等环境 因素 对证券 市场 价格
产生影 响而形 成的 系统 性风险 ，个别 证券 特有 的非系 统性风 险， 基金 管理人在
基金管 理实施 过程 中产 生的积 极管理 风险 ，由 于基金 份额持 有人 连续 大量赎回
基金产生的流动性风险，和本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30% 的特定
风险等 。本基 金将 中小 企业私 募债纳 入到 投资 范围中 ，中小 企业 私募 债券是根
据相关 法律法 规由 非上 市中小 企业采 用非 公开 方式发 行的债 券。 中小 企业私募
债券的 风险主 要包 括信 用风险 、流动 性风 险、 市场风 险 等， 这些 风险 可能会给
基金净值带来一定的负面影响和损失。
本基金 以定 期开放 方式 运作， 即采 取在封 闭期 内封闭 运作 、封闭 期与 封闭
期之间 定期开 放的 运作 方式。 开放期 内， 投资 人可以 根据相 关业 务规 则申购、
赎回基金份额。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务。
本基金 为混 合型基 金， 具有较 高风 险、较 高预 期收益 的特 征，其 风险 和预
期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 投资有 风险 ，投资 者在 投资本 基金 之前， 请仔 细阅读 本基 金的招 募说 明书
和基金 合同， 全面 认识 本基金 的风险 收益 特征 和产品 特性， 并充 分考 虑自身的
风险承受能力，理性判 断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产，但 不保证 投资 本基 金一定 盈利， 也不 保证 最低收 益。 基 金管 理人 管理的其
他基金 的业绩 并不 构成 对本基 金业绩 表现 的保 证。 基 金管理 人提 醒投 资人基金
投资的 “买者 自负 ”原 则，在 投资人 作出 投资 决策后 ，基金 运营 状况 与基金净
值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 11 月 2 日。有关 财务数
据和净值表现截止日为 2017 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
一、 基 金合同 生效 的日期
本基金合同于 2017 年 5 月 2 日生效。
二 、基 金管理 人
一、基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：周兵
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26 日成立， 注册资本为人民币 18900 万元。 截至目前， 基金管理 人 股东及其
出资比例为：国元证券 股份有限公司占注册资本的 41% ；新加坡星展 银行有限
公司占注册资本的 33% ； 安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集团 控股有限公司 占注册资本的 13% 。截至 2017 年 11 月 2 日，基金
管理人 共管理 七十 四只 开放式 基金和 六只 社保 基金委 托资产 ，同 时管 理专户理
财产品。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科
员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财
务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业
部总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理、总
经理。现任长盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董
事长。
蔡咏先生， 董事， 学士， 高级经济师。 曾任 安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任 ，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理 ，安徽省
国际信托投资公司国际金融部经理 、深圳证券部经理、证券总部副总经理 ，香
港黄山有限公司总经理助理 ， 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党 委副书记 。
现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任 安徽国元控股（集团）有
限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长、安徽安元投资基金
有限公司董事长。
葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、
瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、
中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任
公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责
任公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区
私人银行业务主管。
钱力先 生， 董事， 博士 。曾任 安徽 省政府 办公 厅综合 调研 室干部 、科 员、
副主任 科员、 秘书 一室 主任科 员、副 调研 员、 副主任 （副处 、正 处级 ）；安徽
省政府 金融工 作办 公室 综合处 处长、 副主 任、 党组成 员；淮 南市 政府 副市长、
党组成员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 陈翔先生， 董事， 博士 。 曾任安徽省六安行署办公室秘书、 副科长、 科长、
副主任，安徽省政府办公厅综合 调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省
政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽
省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽
省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员
会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富 先生 ，董事 ，硕 士，高 级经 济师。 曾任 安徽省 信托 投资公 司国 际业
务部科 长、副 经理 、投 资银行 总部副 经理 、经 理，国 元证券 有限 责任 公司基金
公司筹备组负责人。2005 年1 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司人力资
源部 总 监、总 经理 助理 、副总 经理， 长盛 创富 资产管 理有限 公司 执行 董事。现
任长盛 基金管 理有 限公 司总经 理，兼 任长 盛基 金（香 港）有 限公 司董 事、长盛
创富资产管理有限公司董事长。
李伟强 先生 ，独立 董事 ，美国 加州 大学洛 杉矶 分校工 商管 理硕士 ，美 国宾
州州立 大学政 府管 理硕 士和法 国文学 硕士 。曾 任摩根 士丹利 纽约 、新 加坡、香
港等地 投资顾 问、 副总 裁，花 旗环球 金融 亚洲 有限公 司高级 副总 裁， 香港国际
资本管理有限公司董事长。现任香港骏程投资有限公司负责人。
张仁良 先生 ，独立 董事 ，博士 ，公 共政策 讲座 教授。 曾任 香港消 费者 委员
会有关 银行界 调查 的项 目协调 人 、太 平洋 经济 合作理 事会（PECC ） 属 下公司管
制研究 小组主 席、 上海 交通大 学管理 学院 兼职 教授、 上海复 旦大 学顾 问教授、
香港城 市大学 讲座 教授 、香港 浸会大 学工 商管 理学院 院长。 现任 香港 教育大学
校长、 香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被
委任为太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓 先生 ，独立 董事 ，学士 ，教 授。曾 任安 徽大学 经济 学院副 院长 、院
长。现 任安徽 大学 教授 、博士 生导师 、安 徽大 学经济 与社会 发展 高等 研究院执
行院长 、校学 术委 员会 委员， 安徽省 政府 决策 咨询专 家委员 会委 员， 全国资本
论研究会常务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。
张良庆 先生 ，独立 董事 ，博士 。曾 任安徽 省政 府办公 厅秘 书室主 任、 副秘
书长， 安徽省 农信 联社 理事长 ，安徽 省财 政厅 研究所 所长， 安徽 省第 十一届、
第十二届人大代表，安徽省人大财经工委副主任。 2．监事会成员
刘锦峰 女士 ，监事 会主 席，工 学及 经济学 双学 士。曾 任国 元证券 有限 责任
公司投 资银行 部副 总经 理、国 元证券 股份 有限 公司投 资银行 总部 副总 经理、业
务三部 总经理 兼资 本市 场部总 经理、 国元 证券 股份有 限公司 证券 事务 代表。现
任国元证券股份有限公司董事会秘书、 董事会 办公室主任、 机构 管理 部总经理，
兼任国元股权投资有限公司董事。
吴达先生， 监事， 伦敦政 治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA 。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司， 历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增 裕基金 经理 ，新 加坡毕 盛高荣 资产 管理 公司亚 太专户 投资 组合 经理、资
产配置 委员会 成员 ，华 夏基金 管理有 限公 司国 际策略 分析师 、固 定收 益投资经
理。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司， 曾任长盛积极配置债券型证券
投资基 金基金 经理 ，长 盛创富 资产管 理有 限公 司总经 理。现 任长 盛基 金管理有
限公司 国际业 务部 总监 ，长盛 环球景 气行 业大 盘精选 混合 型 证券 投资 基金基金
经理， 长盛沪 港深 优势 精选灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理， 兼任长盛
基金（香港）有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司董事。
魏斯诺 先生 ，监事 ，英 国雷丁 大学 硕士。 历任 中国人 寿资 产管理 有限 公司
投资组合经理、 高级组合经理， 合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013
年 7 月加入长盛基金管 理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合
经理。
3．管理层成员
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。
林培富先生，董事、总经理， 硕士，高级经济师。同上。
杨思乐 先生 ，英国 籍， 拥有北 京大 学法学 学士 学位 与 英国 伦敦政 治经 济学
院硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA 。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于
太古集 团、摩 根银 行、 野村项 目融资 有限 公司 、汇丰 投资银 行亚 洲、 美亚能源
有限公司、 康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司 （新加坡） 。 2007 年 8 月
起加入 长盛基 金管 理有 限公司 ，现任 长盛 基金 管理有 限公司 副总 经理 ，兼任长
盛基金（香港）有限公司董事、总经理。
叶金松 先生 ，大学 ，会 计师。 曾任 美菱股 份有 限公司 财会 部经理 ，安 徽省信托投 资公司 财会 部副 经理， 国元证 券有 限责 任公司 清算中 心主 任、 风险监管
部副经理、经理。2004 年 10 月起加入长盛 基金管理有限公司，现任长盛基金
管理有限公司督察长。
王宁先生，EMBA 。历任华夏基金管理有限 公 司基金经理助理，兴 业 基金
经理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司， 曾任基金经理助理、 长
盛动态 精选证 券投 资基 金基金 经理、 长盛 同庆 可分离 交易股 票型 证券 投资基金
基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级
证 券 投 资 基 金基 金 经 理、 长 盛 同 智 优势 成 长 混合 型 证 券 投 资基 金 （LOF）基金
经理、 长盛同 德主 题增 长混合 型证券 投资 基金 基金经 理，公 司总 经理 助理等职
务。现任长盛基金管理有限公司副总 经理，社保组合组合经理。
蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。历任宝盈基金管理
有限公司研究员、 基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司， 曾
任研究 员、社 保组 合助 理，投 资经理 ，长 盛积 极配置 债券基 金基 金经 理，长盛
同禧信 用增利 债券 型证 券投资 基金基 金经 理， 长盛同 鑫保本 混合 型证 券投资基
金基金 经理， 长盛 同鑫 行业配 置混合 型证 券投 资基金 基金经 理， 长盛 同鑫二号
保本混 合型证 券投 资基 金基金 经理， 长盛 中小 盘精选 混合型 证券 投资 基金基金
经理， 公司总 经理 助理 等职务 。现任 长盛 基金 管理有 限公司 副总 经理 ，固定收
益部总 监，社保组合组合经理，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。
4、本基金基金经理
杨衡先生，1975 年 10 月出生。中国科学院数学与系统科学研究院博士、
博士后。2007 年 7 月进入长盛基金管理公司， 历任固定收益研究员、 社保组合
组合经理助理、 社保组 合组合经理、 长盛添利 30 天理财债券型证券投资基金基
金经理等职务。自 2016 年 7 月 13 日起兼任 长盛盛鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金经理,自 2016 年 8 月 16 日兼任长盛盛 辉混合型证券投资基金基金经理，
自 2016 年 10 月 25 日兼任长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自
2016 年 11 月 10 日兼任 长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2016
年 11 月 18 日兼任长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自 2017 年
1 月 13 日 兼任长盛盛 腾灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 2
月 13 日兼任长盛盛康 灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 16日兼任长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 16 日兼
任长盛盛兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 2 月 23 日兼任
长盛盛淳灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 2 月 24 日兼任长
盛盛享灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 2 月 27 日 兼任长盛
盛瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自 2017 年 3 月 2 日兼任长盛盛禧
灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自 2017 年 3 月 3 日起兼任长盛盛德灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 3 月 20 日起兼任 长盛盛弘灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 3 月 20 日起兼任 长盛盛乾灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 3 月 20 日起兼任 长盛盛泰灵
活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 5 月 2 日起兼任长 盛盛杰 一年
期定期开放混合型证券投资基金基金经理。
张帆先生，1983 年 1 月出生。 华中科技大学硕士。 曾在长江证券股份有限
公司从事债券研究、债券投资工作。2012 年 4 月加入长盛基金管理有限公司，
曾任非 信用研 究员 ，长 盛同丰 分级债 券型 证券 投资基 金基金 经理 等职 务。现任
养老金业务部负责人，自 2013 年 9 月 18 日起 担任长盛纯债债券型证券投资基
金基金经理，自 2013 年 12 月 9 日起兼任长 盛添利宝货币市场基金基金经理，
自 2014 年 6 月 27 日起兼任长盛同丰债券型证券投资基金（LOF ） 基金经理，
自 2016 年 1 月 20 日起兼任长盛同禧债券型 证券投资基金基金经理， 自 2016 年
3 月 29 日起兼任长盛同裕纯债债券型证券投资基金基金经理， 自 2017 年 5 月 2
日起兼任长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基金基金经理。
5．投资决策委员会成员
王宁先生，副总经理，EMBA 。同上。
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同上。
吴达先生， 监事， 伦敦政 治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA 。
同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
乔培涛先生， 清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、 行业研究部经理。 2011
年 8 月加入长盛基金管 理有限公司，现任研究部副总监，长盛同益成长回报灵
活 配 置 混 合 型证 券 投 资基 金 （LOF）基金经理，长盛城镇化 主题混合 型证券投资基金 基金经 理， 长盛 航天海 工装备 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金基 金经理，
长盛国 企改革 主题 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金基金 经理， 长盛 创新 驱动灵活
配置混 合型证 券投 资基 金基金 经理， 长盛 动态 精选证 券投资 基金 基金 经理，长
盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、 按照基金合同的约 定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持 有人分
配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告。
7、 计算并公告基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额累计净值， 确定基
金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、按照规定召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11 、 以基 金 管理 人名 义， 代 表基 金份 额持 有人利 益 行使 诉讼 权利 或者实 施
其他法律行为。
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的行为， 并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行为， 并承诺建立健全内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取 利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利用该信息从事或者明示、 暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同， 并承诺建立健全内部控制制度， 采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。
4、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。
5、基金管理人承诺 不从事其他法规规定禁止从事的行为。
6、基金经理承诺
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3） 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1） 健全性原则 。 内 部控制应当包括公司的各项业务、 各个部 门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 。
（2） 有效性原则 。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维
护内控制度的有效执行 。
（3） 独立性原则。 公司各部门和岗位职责保持相对独立， 基金资产、 公司
自有资产、 委托理财及 其他资产的运作应当分离 。
（4） 相互制约原则。 公 司及各部门在内部组织结构 和岗位的设置 上要权责分明、相互制衡 。
（5） 成本效益原则 。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。
（6） 风险控制与业务 发展并重原则。 公司的 发展 必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立了 “三层控制二道监督” （董事会 —经营管理层—业务操作层、 督
察长 — 监察稽 核部 、风 险管理 部）内 部控 制组 织体系 。董事 会下 设的 风险控制
管理委 员会定 期或 者不 定期听 取督察 长关 于公 司风险 控制方 面的 报告 。督察长
负责监 督检查 公司 内部 风险控 制情况 ，组 织指 导公司 监察稽 核、 风险 管理部工
作，对 基金运 作、 内部 管理的 制度执 行及 遵规 守法进 行检查 监督 ；公 司风险控
制委员 会定期 对基 金资 产运作 的风险 进行 评估 ，对存 在的风 险隐 患或 发现的风
险问题 进行研 究； 监察 稽核部 通过日 常的 的监 督检查 工作， 督促 公司 各部门持
续完善且严格执行内控制度， 风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、
法规、 基金合 同及 公司 制度， 从法规 限制 、合 同限制 、公司 制度 限制 三个层面
及时和 全面揭 示各 基金 风险控 制要素 ，明 确风 险点并 标识各 风险 点所 采用的控
制工具与控制方法，全面加强对各基金投资合规风险监控。
3、内部控制制度的内容
公司严格按照 《基金法》 及其配套法规、 《证 券投资基金管理公司内部控制
指导意 见》等 相关 法律 法规的 规定， 按照 合法 合规性 、全面 性、 审慎 性、适时
性原则 ，建立 健 全 内部 控制制 度。公 司内 部控 制制度 由内部 控制 大纲 、基本管
理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。
（1） 公司内部控制大 纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是公
司各项 基本管 理制 度的 纲要和 总揽， 内部 控制 大纲对 内控目 标、 内控 原则、控
制环境、内控措施等内容加以明确。
（2） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、
基金会 计核算 制度 、信 息披露 制度、 信息 技术 管理制 度、公 司财 务制 度、资料
档案管 理制度 、人 力资 源管理 制度和 危机 处理 制度等 。公司 基本 管理 制度在报
经公司董事会批准后实施。 （3） 公司及部门业 务 规章是在公司基本管理制度的基础上， 对公司 及各部
门的主 要职责 、岗 位设 置、岗 位责任 、业 务流 程和操 作守则 等的 具体 说明。公
司及部 门业务 规章 由公 司相关 部门依 据公 司章 程和基 本管理 制度 ，并 结合部门
职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公 司 的 内 部 控 制 制 度 根 据 法 律 法 规 变 化 和 公 司 业 务 发 展 实 际 适 时 修 订 完
善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。
4、内部控制制度评价与报告
公司建 立了 严格的 内控 制度评 价程 序和报 告制 度，以 保证 公司内 部控 制制
度的合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制 与风险管理的第一责任人，
须定期 检查本 部门 的风 险控制 情况和 风险 控制 措施是 否有效 ，对 相应 的内部控
制制度 的合理 性、 有效 性做出 评价， 并根 据检 查、评 价结果 及时 调整 内控制度
或修正 行为。 公司 监察 稽核部 在各部 门自 我监 督基础 之上实 施再 监督 ，通过对
各项制 度执行 情况 定期 、不定 期的稽 核， 对各 项制度 的合理 性与 有效 性进行检
查评价 ，发现 制度 不合 理的、 不适用 的， 要求 相关部 门进行 修改 ，同 时报告公
司总经 理和督 察长 ；发 现制度 未能有 效执 行、 控制失 效的， 要求 相关 部门立即
整改， 并出具 监察 报告 ，及时 向公司 管理 层和 督察长 报告。 督察 长就 公司内控
制度建设与执 行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。
5、基金管理人关于内部控制的声明
本公司 确知 建立内 部控 制系统 、维 持其有 效性 以及有 效执 行内部 控制 制度
是本公 司董事 会及 管理 层的责 任，董 事会 承担 最终责 任；本 公司 特别 声明以上
关于内 部控制 和风 险管 理的披 露真实 、准 确， 并承诺 根据市 场的 变化 和公司的
发展不断完善风险管理和内部控制制度。
三 、基 金托管 人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
二、主要人员情况
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人， 平 均年龄
30 岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服 务以来 ，秉 承“ 诚实信 用、勤 勉尽 责” 的宗旨 ，依靠 严密 科学 的风险管
理和内 部控制 体系 、规 范的管 理模式 、先 进的 营运系 统和专 业的 服务 团队，严
格履行 资产托 管人 职责 ，为境 内外 广 大投 资者 、金融 资产管 理机 构和 企业客户
提供安 全、高 效、 专业 的托管 服务， 展现 优异 的市场 形象和 影响 力。 建立了国
内托管 银行中 最丰 富、 最成熟 的产品 线。 拥有 包括证 券投资 基金 、信 托资产、
保险资产、 社会保障基 金、 企业年金基金、QFII 资 产、QDII 资产 、 股 权投资基
金、证 券公司 集合 资产 管理计 划、证 券公 司定 向资产 管理计 划、 商业 银行信贷
资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的 托管产 品体 系， 同时在 国内率 先开 展绩 效评估 、风险 管理 等增 值服务，
可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 9 月， 中国工商 银行共托
管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货
币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、
《上海证券报》 等境内 外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖； 是获得
奖项最 多的国 内托 管银 行，优 良的服 务品 质获 得国内 外金融 领域 的持 续认可和广泛好评。
四、 基金托管人的职责的内容
基金托管人应当履行下列职责：
1、安全保管基金财产；
2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整 与独立；
4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
5、 按照基金合同的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交
割事宜；
6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
8、 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、 赎回价格；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、按照规定监督基金管理人的投资运作；
11 、法律、法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
五、基金托管人的内部控制制度
中国工 商银 行资产 托管 部自成 立 以 来，各 项业 务飞速 发展 ，始终 保持 在资
产托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是 与资产托管部 “一手抓业务拓展，
一手抓 内控建 设” 的做 法是分 不开的 。资 产托 管部非 常重视 改进 和加 强内部风
险管理工作， 在积极拓 展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控 制的力度，
精心培 育内控 文化 ，完 善风险 控制机 制， 强化 业务项 目全过 程风 险管 理作为重
要工作来做。 继 2005 、2007、2009、2010、2011 、2012、2013 年七次 顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）
审阅后，2014 年中国工商银行 资产托管部第八次通过 ISAE3402（原 SAS70 ）
审阅获 得无保 留意 见的 控制及 有效性 报告 ，表 明独立 第三方 对我 行托 管服务在
风险管 理、内 部控 制方 面的健 全性和 有效 性的 全面认 可。也 证明 中国 工商银行
托管服 务的风 险控 制能 力已经 与国际 大型 托管 银行接 轨，达 到国 际先 进水平。
目前，ISAE3402 审阅 已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标 保证业 务运 作严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监管 规则 ，强化 和建 立守
法经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、
监控制 度化的 内控 体系 ；防范 和化解 经 营 风险 ，保证 托管资 产的 安全 完整；维
护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工 商银 行资产 托管 业务内 部风 险控制 组织 结构由 中国 工商银 行稽 核监
察部门 （内控合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务 处室共 同组 成。 总行稽 核监察 部门 负责 制定全 行风险 管理 政策 ，对各业
务部门 风险控 制工 作进 行指导 、监督 。资 产托 管部内 部设置 专门 负责 稽核监察
工作的 内部风 险控 制处 ，配备 专职稽 核监 察人 员，在 总经理 的直 接领 导下，依
照有关 法律规 章， 对业 务的运 行独立 行使 稽核 监察职 权。各 业务 处 室 在各自职
责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整性原则。 托管 业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督 制约； 监督 制约 应渗透 到托管 业务 的全 过程和 各个操 作环 节， 覆盖所有
的部门、岗位和人员。
（3） 及时性原则。 托 管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按
照“内 控优先 ”的 原则 ，新设 机构或 新增 业务 品种时 ，必须 做到 已建 立相关的
规章制度。
（4） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须 防范风险， 审慎经营， 保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5） 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6） 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和
控制人 员必须 相对 独立 ，适当 分离； 内控 制度 的检查 、评价 部门 必须 独立于内
控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施 （1） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明
确的岗 位职责 、科 学的 业务流 程、详 细的 操作 手册、 严格的 人员 行为 规 范等一
系列规 章制度 ，并 采取 了良好 的防火 墙隔 离制 度，能 够确保 资产 独立 、环境独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2） 高层检查。 主管行 领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制 定者和 管理 者， 要求下 级部门 及时 报告 经营管 理情况 和特 别情 况，以检
查资产 托管部 在实 现内 部控制 目标方 面的 进展 ，并根 据检查 情况 提出 内部控制
措施，督促职能管理部门改进。
（3） 人事控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线 ” 、 “互
控防线 ” 、 “ 监控防 线” 三道控 制防线 ，健全 绩 效考核 和激励 机制， 树 立“以人
为本” 的内控文化， 增 强 员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。
并通过 进行定 期、 定向 的业务 与职业 道德 培训 、签订 承诺书 ，使 员工 树立风险
防范与控制理念。
（4） 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务
营销活 动、处 理各 项事 务，从 而有效 地控 制和 配置组 织资源 ，达 到资 源利用和
效益最大化目的。
（5） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部
风险管 理，定 期或 不定 期地对 业务运 作状 况进 行检查 、监控 ，指 导业 务部门进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6） 数据安全控制。 我们通过业务操 作区相对独立、 数据和传真加密、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基
于数据 、应用 、操 作、 环境四 个层面 的完 备的 灾难恢 复方案 ，并 组织 员工定期
演练。 为使演 练更 加接 近实战 ，资产 托管 部不 断提高 演练标 准， 从最 初的按照
预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从 演练结果看， 资产托管部完全有能
力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理 的直接 领导 下， 依照有 关法律 规章 ，全 面贯彻 落实全 程监 控思 想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至
下每个 员工的 共同 参与 ，只有 这样， 风险 控制 制度和 措施才 会全 面、 有效。资
产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，
每位员 工对自 己岗 位职 责范围 内的风 险负 责， 通过建 立纵向 双人 制、 横向多部
门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持
把风险 防范 和 控制 的理 念和方 法融入 岗位 职责 、制度 建设和 工作 流程 中。经过
多年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、
业务操 作流程 、稽 核监 察制度 、信息 披露 制度 等，覆 盖所有 部门 和岗 位，渗透
各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控制始终 是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等 地位。
资产托 管业务 是商 业银 行新兴 的中间 业务 ，资 产托管 部从成 立之 日起 就特别强
调规范运作， 一直将建 立一个系统、 高效的风 险防范和控制体系作为工作重点。
随着市 场环境 的变 化和 托管业 务的快 速发 展， 新问题 、新情 况不 断 出 现，资产
托管部 始终将 风险 管理 放在与 业务发 展同 等重 要的位 置，视 风险 防范 和控制为
托管业务生存和发展的生命线。 四 、相 关服务 机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层
法定代表人：周兵
邮政编码：100088
电话： （010）82019799 、82019795
传真： （010）82255981 、82255982
联系人：吕雪飞、张晓丽
2、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
电话：010-66107909
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
(2) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话：021-38509636
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com (3) 深圳众禄金融控股有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(4) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司网站：www.ehowbuy.com
(5) 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
联系电话：010-65980380
传真：010-65980408
客服电话：400-1818-188
公司网站：http://www.1234567.com.cn
(6) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站：http://www.fund123.cn
(7) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321105
传真：010-58325282
客服电话：4008507771
网站：www.jrj.com.cn
(8) 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022
网站：http://licaike.hexun.com
(9) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818-
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com (10) 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001
室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-59313555
传真：010-59313586
客服电话：4007-868-868
网站：http://www.chtfund.com
(11) 北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：周悦
联系电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400-678-5095
网站：http://www.niuji.net
(12) 众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳 区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
网站：www.wy-fund.com
(13) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人: 张跃伟
联系人: 郑茵华
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(14) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(15) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客户服务电话：021-51507071
网址：www.66zichan.com
(16) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：冯修敏 联系人：周丹
电话：021-33323999*8318
传真：021-33323830
客服电话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
(17) 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三 环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516 转 814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网站： www.jianfortune.com
(18) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
电话：02120665952
传真：02122066653
客服电话：400-821-9031
网站：lufunds.com
(19) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
(20) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 俞申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
(21) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：周汶
电话：13810043063
传真：010-65174782
客户服务电话：400-057-8855
公司网址：www.vjinke.com
https://www.kstreasure.com/
(22) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-6598 3311
传真：010-6598 3333 客户服务电话：010-6598 3367
网址：www.igesafe.com
(23) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中 心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324000
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
(24) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人：孙雯
联系电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
(25) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com (26) 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103
单元
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
联系电话：021-20219988
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：8.gw.com.cn
(27) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
联系电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www ：niuniufund.com
(28) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
联系电话：18910449680
传真：8610-62675979 客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
(29) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：4008-105-919
公司网址：www.fengfd.com
(30) 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、
03 室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、
03 室
法定代表人： 胡燕亮
联系人：李娟
联系电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
(31) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 （国投尚 科大厦
5 层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪 联系电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：https://www.lanmao.com
(32) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
联系电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
(33) 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深 圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
法定代表人：顾敏
联系人：凌云
联系电话：0755-89462721
传真：0755-86700688
客服电话：400-999-8800
公司网址：http://www.webank.com
(34) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层， 200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
联系电话：021-20538888 传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com
(35) 金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
联系电话：028-62825297
传真：028-62825327
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(36) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
联系电话：010-61840688
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客服电话：400-0618-518
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(37) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京市 大兴 区亦庄 经济 开发区 科创 十一街 十八 号院京 东集 团总
部 A 座
法定代表人：江卉
联系人：万容
联系电话：18910325400
传真：010-89188000 客服电话：
个人业务：95118 , 4000988511
企业业务：4000888816
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二、注册登记机构
名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：周兵
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：龚珉
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市海华永泰律师事务所
注册地址：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室
办公地址：上海 市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层
负责人： 张诚
电话： （021）58773177
传真： （021）58773268
联系人：张兰
经办律师：张兰、梁丽金
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021）2323 2271
传真： （021）23238800 经办会计师：陈玲、张振波
联系人：张振波
五 、基 金的名 称
本 基金名称：长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基金
六 、基 金的类 型
基金类型：混合型
七 、基 金的投 资目 标
通 过 优 化 的 资 产 配 置 ， 前 瞻 性 把 握 不 同 时 期 股 票 市 场 和 债 券 市 场 的 投 资 机
会，在严格控制风险的前提下满足投资者实现资本增值的投资需求。
八 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （国债、
金融债、 企业债 、公司 债、次级 债、可 转换债 券（含分 离交易 可转债 ） 、可交换
债券、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期 票据、 中小企业私募债及其
他经中国证监会允许基金投资的债券） 、 权证、 股指期货、 国债期货、 债券回购、
货币市场工具、 同业存单、 银行存款、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许基金 投资的 其他金 融工具（ 但须符 合中国 证监会相 关规定 ） 。如 法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其
纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30% ； 开放
期内每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
九 、基 金的投 资策 略
（I ）大类资产配置
在大类资产配置中，本基金将主要考虑： （1）宏观经济指标，包括 GDP 增
长率、 工业增加值、PPI 、CPI 、 市场利率变化 、 进出口数据变化等； （2） 微观经
济指标， 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等； （3） 市场指标， 包
括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整体估值水平及与国外市场的
比较、 市场资金的供求关系及其变化等； （4） 政策因素， 包括财政政策、 货币政
策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金将通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、债券、
货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。
（II ）股票投资策略
在股票投资方面， 本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面， 运用基
金管理人的研究平台和股票估值体系， 深入发掘股票内在价值， 结合市场估值水
平和股市投资环境， 充分考虑行业景气程度、 企业竞争优势等因素， 有效识别并
防范风险，以获取较好收益。
1、行业配置策略
本基金通过对国家宏观经济运行、 产业结构调整、 行业自身生命周期、 对国
民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进
行分析， 对处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业
作为重点行业资产进行配置。关注指标包括：
（1 ）产 业政策 变化： 分析与各 个细分 领域相 关的扶持 或压制 政策， 判断政
策对行业前景的影响；
（2 ）景 气状况 ：判断 各子领域 的景气 特征， 选取阶段 性景气 度较高 的细分
领域重点配置；
（3 ）相 对盈利 和估值 水平：动 态分析 各细分 领域的相 对盈利 和估值 水平，
提高阶段性 被市场低估的、 盈利预期较高子领域配置比例， 降低阶段性被市场高
估、盈利预期较低的子行业配置比例；
（4 ）资 产市场 情况： 根据资本 市场情 况，在 市场处于 趋势性 下降通 道态势时， 提升偏向防御性的子行业配置； 在市场景气度提升或出现明显反转、 上升信
号时，提升偏周期性的子行业配置。
2、个股配置策略
在行业配置的基础上， 通过定性分析和定量分析相结合的办法， 挑选具备较
大投资价值的上市公司。
（1 ）定 性分析 ：本基 金对上市 公司的 竞争优 势进行定 性评估 。上市 公司在
行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：
A 、 市场优势， 包括上 市公司的市场地位和市场份额； 在细分市场是否占据
领先位置； 是否具有品牌号召力或较高的行业知名度； 在营销渠道及营销网络方
面的优势等；
B 、 资源和垄断优势， 包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源， 比如市
场资源、专利技术等；
C 、 产品优势， 包括是 否拥有独特的、 难以模仿的产品； 对产品的定价能力
等；
D 、其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。
本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析， 主要考察上市
公司是否有明确、合理的发展战略；是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式；
是否具 有合理的治理结构， 管理团队是否团结高效、 经验丰富， 是否具有进取精
神等。
（2 ）定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量
分析。 在对上市公司盈利增长前景进行分析时， 本基金将充分利用上市公司的财
务数据， 通过上市公司的成长能力指标进行量化筛选， 主要包括每股收益增长率、
净资产增长率等。
在上述研究基础上， 本基金将通过定量与定性相结合的评估方法， 对上市公
司的增长前景进行分析，力争所选择的企业具备长期竞争优势。
3、动态调整和组合优化策略
本基金管理将根据经济发展状况、 产业结构升级、 技 术发展状况及国家相关
政策因素对配置的行业和上市公司进行动态调整。 此外， 基于基金组 合中单个证券的预期收益及风险特性， 对投资组合进行优化， 在合理风险水平下追求基金收
益最大化。
（III ）债券投资策略
1、普通债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收
益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向， 综合考虑不同
券种收益率水平、 信用风险、 流动性等因素， 构造债券投资组合。 在实际的投资
运作中， 本基金将运用久 期控制策略、 收益率曲线策略、 类别选择策略、 个券选
择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
2、中小企业私募债投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最大
化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况， 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对 企业未来偿债能力的分析评估，
根据评估结果对中小企业私募债券进行分类， 以便准确地评估中小企业私募债券
的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。
（IV ）股指期货投资策 略
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下，
本着谨慎原则， 适当参与股指期货的投资。 利用股指期货流动性好， 交易成本低
等特点，在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓位，
从而调整投资组合的风险暴露， 避免市场的系统性风险， 改善组合的风险收益特
性； 并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时， 通过股指期货快速提高投 资组
合的仓位，从而提高基金资产收益。
（V ）国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究， 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行
匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考
虑国债期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统风险、 对冲
特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用， 以
达到降低投资组合的整体风险的目的。
（VI ）权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求
其合理估值水平， 以主动式的科学投资管理为手段， 充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
（VII ）资产支持证券 投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
（VIII ）开放期投资策 略
本基金以定期开放方式运作， 即采取在封闭期内封闭运作、 封闭期与封闭期
之间定期开放的运作方式。 开放期内， 基金规 模将随着投资人对本基金份额的申
购与赎回而不断变化。 因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性， 以应付当
时市场条件下的赎回要求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。
今后， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还
将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
（七）投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30% ；
（2 ）开 放期内 ，每个 交易日日 终，在 扣除股 指期货和 国债期 货合约 需缴纳
的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12 ） 本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（15 ）本基金参与国债期货、股指期货交易，应当遵守下列要求：
1）本基 金在 任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 10% ；
2）本基 金如参 与股指 期货和国 债期货 交易的 ，在任何 交易日 日终， 持有的
买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% 。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出股 指期货合 约价值 不得超 过基金
持有的股票总市值的 20% ； 本基金所持有的股 票市值和买入、 卖出股指期货合约
价值， 合计 （轧差计算） 应当符合 基金合同关于股票投资比例的有关约定； 本基
金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指 期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的 20% ；
4）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入国 债期货合 约价值 不得超 过基金
资产净值的 15% ； 在任 何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30% ； 在任何交易日 内交易 （不包括平仓） 的国债期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（16 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ；
（17 ）开放期内，基金总资产 不得超过基金净资产的 140% ；封闭期内，本
基金的基金总资产不得超过基金净资产的 200% ；
（18 ）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
除上述第 （12） 项外， 因证券期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易 日内进行调整。法律法规或中国证监会另有规定时，从其
规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基 金的投资范围应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金 的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律
法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则基金管理人在履行适当程序
后， 本基金投资不再受相关限制， 但须提前公告， 不需要经基金份额持有人大会
审议。如本基金增加投资品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他 基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5 ）向其他基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
3、基金 管理人 运用基 金财产买 卖基金 管理人 、基金托 管人及 其控股 股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投 资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机
制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并
按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分
之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
十、 基 金的 业 绩比 较基准
本 基 金 业 绩 比较 基 准 ： 沪深 300 指 数 收益 率*15%+ 中 证 综 合 债 指 数收 益 率
*85%
沪深 300 指 数是 由中 证指数有 限公 司编制 ， 从上海和 深圳 证券市 场 中选取
300 只 A 股作为样本的综合性指 数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，
目前沪深 300 指数 样 本覆盖了 沪深市 场六成 左右的市 值，具 有良好 的市场代表
性。 中证综合债券指数由中证指数有限公司编制， 是综合反映银行间和交易所市
场国债、 金融债、 企业债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数， 其选样是在
中证全债指数样本的基础上， 增加了央行票据、 短期融资券以及一年期以下的国
债、 金融债和企业债， 以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势， 为债
券投资者提供更切合的市场基准。 本基金是混合型基金， 股票投资占基金资产的比例为 0-30% ， 其余资产主要投资于债券、 货币市场 工具、 资产支持证券等金融
工具。 因此， “沪深 300 指数收益率*15%+ 中 证综合债指数收益率*85% ” 是适合
衡量本基金投资业绩的比较基准 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金经基金管理人和基金托管人协商一致， 可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布
时， 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 经基金托管人同
意并按监管部门要求履行适当程序后 ， 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较
基准的参照指数 ，无需召开基金份额持有人大会 。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金为混合型基金， 其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金， 高
于债券型基金、货币市场基金 。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报
告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记
载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基
金 2017 年第 3 季度报告 ，报告截止日：2017 年 9 月 30 日。本报告中财务资料
未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 17,921,118.00 2.99
其中： 股票
17,921,118.00 2.99
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
551,975,852.60 92.08
其中： 债券
551,975,852.60 92.08
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金 融资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
23,291,997.21 3.89
8 其他资 产
6,255,031.06 1.04
9 合计
599,443,998.87
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末 指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净 值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 17,921,118.00 4.89
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术
服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理
业
- -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 17,921,118.00 4.89
（2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3、 报告 期末 指 数投资 按公允价 值占基 金资产 净值比例 大小排 序的 前 十名 股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600176 中国巨 石 692,000 7,930,320.00 2.16
2 600702 沱牌舍 得 100,000 3,909,000.00 1.07
3 600066 宇通客 车 150,000 3,690,000.00 1.01
4 300021 大禹节 水 334,050 2,391,798.00 0.65
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述四 只股 票。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 14,597,986.30 3.98
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 26,329,000.00 7.18
其中： 政策 性金 融债 26,329,000.00 7.18
4 企业债 券 183,050,530.80 49.91
5 企业短 期融 资券 170,431,000.00 46.47
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,800,335.50 0.76
8 同业存 单 154,767,000.00 42.20
9 其他 - -
10 合计 551,975,852.60 150.51
5、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名债券 投资明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量 （张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 111714189
17 江 苏银 行
CD189
400,000 38,652,000.00 10.54
2 011760096
17 大 唐新 能
SCP004
300,000 30,033,000.00 8.19
3 111781266
17 宁 波银 行
CD128
300,000 29,334,000.00 8.00
4 136323 16 越交 01 300,000 29,118,000.00 7.94
5 136642 16 国航 01 300,000 29,061,000.00 7.92
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证
券投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名权证 投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ）报 告期内 基金投 资的前十 名证券 的发行 主体无被 监管部 门立案 调查，
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的 股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 21,163.61
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,233,867.45
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,255,031.06 （4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110031 航信转 债 151,061.00 0.04
（5 ）报告期末指数投资 前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 三、 基金的 业绩
本基金成立以来的业绩如下：
阶 段
份额净值
增长率
业绩比较
基准收益率
超额收益率
2017 年 5 月2 日 （基金合同生
效日）至2017 年9 月30 日
1.23% 2.70% -1.47%
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩 不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 。
十 四、 基金费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》 生效后 与基金相关的会计师费、 律师费、 诉讼费和仲 裁费用；
6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易或结算费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金 财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E ×0.60% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内 或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.15% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
3、基金销售服务费
本基金的销售服务费年费率为 0.60% 。 本基金销售服务费将专门用于本基金
的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
H=E ×0.60% ÷当年天 数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送销售
服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一
次性支付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，
顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的 有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规 执
行。
十 五、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本基金管理人依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 及其他有
关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
（一） 、在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务
数据的截止日期。
（二） 、在“第三部分、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关情况 。 （三 ） 、在“第五部分、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的相关信
息。
（四）、 在“第六部分、基金的募集”中，更新了相关内容。
（五）、 在“第七部分、基金合同的生效”中，更新了相关内容。
（六） 、 在“第九部分、基金的投资”中，更新了相关内容。
（七）、 新增“第十部分、基金的业绩” 。
（八)、新增“第二十二部分、其他应披露事项” 。
十 六、 签署 日期
本招募说明书（更新）于 2017 年12 月 1 日签署。
长盛基金管理有限公司
2017 年 12 月16 日
