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金鹰元盛债券E(004333)

元盛债券:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 
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金鹰元盛债券型发起式证券投资基金 (LOF ) 更新招募说明书摘要 2017 年 第 2 号 基金管理人:金 鹰基金管理有限 公司 基金托管人:中 国建设银行股份 有限公司


























金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 2 【重要 提示】 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金 (LOF ) (以下简称“本基金” ) 由金鹰 元盛分级债券型发起式证券投资基金转换而来。 本基金的募集已获中国证监会证 监许可【2013 】13 号文核准。本基金的基 金合同经中国证监会基 金监管部于 2013 年 5 月 2 日备案确认(基金部函[2013]309 号)后正式生效。 根据《基金 合同》 的有关规定, 金 鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金在基金合同生效后 2 年期届满,无需召开基金份额持有人大会,已自动转换为上市开放式基金 (LOF ) , 基金名称变更为 “金鹰元盛债券型发起式证券投资基金 (LOF )” 金 鹰元盛 A,元 盛 B 的基金份额已转换为上市开放式基金 (LOF ) 份额 。 本基金基 金合同于 2013 年 5 月 2 日正式生效。 在基金合同生效后2 年期届满日, 本基金根据净资产不变的原则, 已将元盛 A、元盛 B 的基金份额 折算为份额净值等于 1 元的金鹰元盛债券型发起式证券投 资基金 (LOF)C 类基金 份额若干, 并于2017 年2 月14 日起增加E 类基金份额。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨 慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受 能力, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系 统性风险、 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、 基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金特有的风险等等。 本基金资产 将有一定比例投资于中小企业私募债券, 受其具低流动性和较高信用风险的影响, 相较于不投资中小企业私募债券的信用债基金, 本基金总体风险更高。 基金管理 人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 3 人建议投资人根据自身的风险收益偏好, 选择适合自己的基金产品, 并且中长期 持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 2 日,有 关财务数据截止日为 2017 年 9 月 30 日, 净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日, 本报告中财务数据未经审计。 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 4 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171 号11 楼自编1101 之一J79 办公地址: 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28 号越秀金融大厦30 层 设立日期:2002 年12 月25 日 法宝代表人:刘岩 联系人:潘晓毅 联系电话:020-83282855 注册资本:人民币2.5 亿元 股权结构: 股东名称 出资额(万元) 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20% 美的集团股份有限公司 5000 20% 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11% 总计 25000 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 凌富华先生, 董事, 经济学学士、 会计师, 历任苏州航空工业部长风机械总 厂财务处会计、 广州大同精密机械有限公司会计部经理, 广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社、 营业部、 信贷部经理助理, 香港大同机械企业有限公司驻 国内企业会计主任, 广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理, 长城证券有限责 任公司广州营业部财务经理、 总部财务中心综合部经理、 广州营业部拟任总经理,金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 5 广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、 财务部经理兼任财务负责人、 财 务总监兼任财务负责人, 广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。 现任 广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、 财务负责人。 经公司第五届董事会 第五次 会议决 议通过 , 并经中 国证券 监督管 理 委员会 证监许 可[2014]1401 号核 准,自2015 年1 月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。


刘岩先生, 董事, 金融学 博士, 历任中国光大银行总行投行业务部业务主管, 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理, 广州证券有限责任公司资产管理总 部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过, 并报经中国证监 会核准,自2014 年8 月7 日至今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生, 董事, 工商管理硕士、 经济师, 历任广州证券有限责任公司营业 部经理、 营业部总经理助理、 营业部副总经理, 办公室副主任 (主持 全面工作) 、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。 黄雪贞, 董事, 英语语言文学硕士, 经济师职称。 曾任深圳高速公路股份有 限公司董事会秘书助理和证券事务代表、 广州药业股份有限公司董事会秘书处副 主任、 主任、 证券事务代表等职。 现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会 秘书室主任、董事会秘书。 江鹏先生,董事,会计学硕士。江鹏先生自 2000 年 9 月参加工作后 ,先后 在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、 广东美的电器股份有限公司等担任董事 会秘书职务,现任美的集团股份有限公司董事会秘书。 温婉容女士, 董事, 商科毕业。 曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及 传媒经理、 景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、 德意志资产管理 (香港) 有限公 司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、 德盛安联 资产管 理香港 有限公司 行政总 裁、香 港财务策 划师学 会行政 总裁等职。 2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,现任东亚联丰投资管理有限公司 行政总裁。 殷孟波先生, 独立董事。 西南财经大学金融学博士。 历任西南财经大学金融 学院院长、研究生部主任等职务,现任西南财经大学金融 学 院 教 授 委 员 会 主 席 。 刘国常先生, 独立董事, 管理学 (会计学) 博 士、 教授、 博士生导师 , 曾在 郑州航空工业管理学院、 暨南大学管理学院任教。 现任广东财经大学会计学院教金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 6 授, 兼任暨南大学管理学院博士生导师、 广东省审计学会副会长、 广州市审计学 会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。 谢石松先 生,独 立董事 ,法学博 士、教 授,历 任广州中 山大学 法学院 讲师、 副教授, 现任中 山大学 法学院教 授,国 际法研 究所所长 。兼任 武汉大 学法学院、 西北政法大学兼职教授, 中国国际私法学会副会长; 中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员及专家咨询委员会委员, 华南国际经济贸易仲裁委员会、 上海国际经济 贸易仲裁 委员会 仲裁员 ,上海、 海南、 广州、 长沙、深 圳、厦 门、珠 海、佛山、 肇庆、 惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、 威创股份、 省广股份、 阳 普医疗的独立董事。 2、监事会成员 姚志智, 监事, 党校本 科学历, 硕士学位, 会 计师、 经济师职称, 高 级国际 财务管理师、 企业法律顾问职业资格。 现任广州白云山医药集团股份有限公司财 务副总监、 财务部部长, 广州百特侨光医疗用品有限公司监事, 广州医药海马品 牌整合传播有限公司监事。 陈家雄先生, 监事, 硕士研究生, 历任东莞证券资产管理部投资经理、 广州 证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生, 监事, 管理学硕士。 曾任宇龙计算机通信科技 (深圳) 有限公 司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 3、公司高级管理人员 刘岩先生, 总经理, 金融学博士, 历任中国光大银行总行投行业务部业务主 管, 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理, 广州证券有限责任公司资产管 理总部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过, 并报经中国 证监会核准,2014 年8 月7 日起担任公司总经理。 曾长兴先生,副总经理,博士研究生。2004 年 9 月至 2006 年 10 月在广东 证券公司(原)任研究员职务,2006 年 10 月至 2010 年 5 月担任安 信证券股份 有限公司分析师,2010 年 5 月至 2011 年 10 月担任国联安基金管理有限公司产 品开发部总监, 2011 年11 月加入金鹰基金管理有限公司, 历任产品研发部总监、 总经理助理等职务。 经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过, 并已按规定金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 7 报中国证券投资基金业协会备案,2016 年5 月12 日起担任公司副总经理。 李云亮先生, 督察长, 博士研究生。 先后于重庆理工大学、 中国证监会重庆 监管局任职, 历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理、 金鹰基金管理有限 公司副总经理等职。 经第五届董事会第四十七次会议审议通过, 报中国证券投资 基金业协会备案,于2017 年9 月13 日起任公司督察长。 陈瀚先生, 副总经理, 董事会秘书, 工商管理 硕士。1996 年6 月至2003 年 6 月在湖南省技术进出口股份有限公司任业务经理,2005 年 6 月至 2014 年 9 月 历任广州越秀集团有限公司审计部主办、 办公室高级主管、 发展部高级经理, 2014 年 10 月加入金鹰基金 管理有限公司,任总经理助理、董事会秘书等职务。经公 司第五届董事会第四十次会议审议通过, 并已按规定报中国证券投资基金业协会 备案,2017 年6 月28 日起担任公司副总经理。 4、本基金基金经理 戴骏先生,美国密歇根大学金融工程硕士研究生,历任国泰基金管理有限 公司基金经理助理、东兴证券股份有限公司债券交易员等职务,2016 年 7 月加 入金鹰基 金管理 有限公 司,现任 金鹰元 盛债券 型发起式 证券投 资基金 (LOF)、 金鹰元禧 混合型 证券投 资基金、 金鹰持 久增利 债券型证 券投资 基金(LOF)、金 鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员





本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有: (1)公司投资决策委员会 刘岩先生,


投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生,


投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;。 刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理。 (2)权益投资决策委员会 刘岩先生,


权益投资决策委员会主席,总经理; 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 8 曾长兴先生,权益投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生,


权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理 于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 陈立先生,


权益投资决策委员会委员,基金经理。 (3)固定收益投资决策委员会 刘岩先生,


固定收益投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,固定收益投资决策委员会委员,副总经理; 刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收 益 部 总 监 , 基 金 经 理 ; 邹卫先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监; 汪伟先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理; 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 9 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 场外销售机构: 1、直销机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大 厦 30 层 法定代表人:刘岩 成立时间:2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.5 亿元人 民币 存续期间:持续经营


联系人:潘晓毅 联系电话:020-83282950 传真电话:020-83283445 客户服务及投诉电话:4006-135-888 电子邮箱:csmail@gefund.com.cn 网址:www.gefund.com.cn 2、代销机构(排名不分先后) (1) 中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:查樱 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 10 电话:010-66105662 客服电话:95588(全国) 公司网址:www.icbc.com.cn (2) 中国建设银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号


法定代表人:王洪章 联系人:田青 电话:010-67595096 客服电话:95533(全国) 公司网址:www.ccb.com (3) 交通银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张作伟 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (4) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人: 吉晓辉 联系人:吴斌 客服电话:95528 公司网址: http ://www.spdb.com.cn (5) 中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 11 联系人:穆婷 联系电话: (010)58560666 客服电话:95568(全国) 公司网址:www.cmbc.com.cn


(6) 名称:广发银行股份有限公司 注册(办公)地址:广州市东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 联系人:李春磊 电话:010-65169830


传真:010-65169555


公司网址:http://www.cgbchina.com.cn/ (7) 平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511 公司网址:www.bank.pingan.com (8) 宁波银行股份有限公司 注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:邱艇 电话:0574-87050397 客服电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn (9) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 12 法定代表人:何沛良 联系人:林培珊


电话:0769-22866254 客服电话:0769-961122





公司网址:www.dgrcc.com (10) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com (11 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:文雯 电话:010-83363101 客服电话:400-166-1188


公司网址:www.new-rand.cn (12) 和讯信息科技有限公司


注册(办公)地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室


法定代表人: 王莉


联系人: 刘洋


电话: 021-20835785


客服电话:400-920-0022


公司网址: 和讯理财客(http://licaike.hexun.com)


金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 13 (13) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波
































联系电话:0592-3122757 客服电话:400-9180808 公司网址:www.xds.com.cn (14) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 客服电话:400-821-5399 公司网址: www.noah-fund.com (15) 深圳众禄基金销售有限公司


注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I 、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755- 33227950 客服电话:4006-788-887 公司网址:众禄基金网(www.zlfund.cn) 、基金买卖网(www.jjmmw.com ) (16) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 14 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 客服电话: 400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (17) 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (18) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F


法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888-37494 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (19) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 电话:021-58788678-8201 客服电话:400-089-1289


金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 15 公司网址:www.erichfund.com (20) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571 - 88911818 客服电话:4008-773-772 公司网址: www.5ifund.com (21) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 客服电话:400-888-6661 公司网址: www.myfund.com (22) 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 客服电话:400-067-6266


公司网址:http://admin.leadfund.com.cn/ (23) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 16 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军









































联系人:余永键 电话: 010-85097570 客服电话:400-021-8850


公司网址:www.harvestwm.cn (24) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 电话:010-66154828 客服电话:400-6262-818 公司网址:www.5irich.com (25) 北京增财基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:王昌庆 联系人:李皓 电话:010-67000988-6097


客服电话: 400-001-8811 公司网址: www.zcvc.com.cn (26) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:张晔 电话:010-58845312 客服电话: 4008980618 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 17 公司网址: www.chtfund.com (27) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.fundzone.cn (28) 一路财富( 北京) 信息科 技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-883128877 客服电话:400-001-1566


公司网址:www.yilucaifu.com (29) 北京钱景基金销售有限公司 注册 (办公) 地址: 北京 市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑伟


电话:010-57418813 客服电话: 400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (30) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 18 法定代表人:张冠宇 联系人:刘美薇






































联系电话:010-85870662 客服电话:400-819-9868 公司网址:www.tdyhfund.com (31) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册 (办公) 地址: 北京 市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠



































电话 010-60615657 客服电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (32) 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063


客服电话:4000-466-788 公司网址:http://www.66zichan.com


(33) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司





注册(办公)地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号








法定代表人: 林卓





联系人:张晓辉


电话: 0411-88891212





客服电话:400-6411-999 公司网址:http :// www.taichengcaifu.com 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 19 (34) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话: 021-33323999*8318


客服电话:400-820-2819











网址:www.chinapnr.com (35) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人:王翔 联系人:吴笛






































联系电话:021-6537-0077


客服电话:021-6537-0077 公司网址:www.jiyufund.com.cn (36) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室


办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 客服电话:4000-178-000








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(37) 北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 20 联系人:于婷婷 电话:010-56409010 客服电话:400-068-1176








公司网址:www.jimufund.com (38) 深圳富济财富管理有限公司 注册(办公)地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 客服电话:0755—83999907 公司网址:www.jinqianwo.cn (39) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册(办公)地址:湖 北省武汉市江汉区武汉 中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 电话:


027-87006003-8026 客服电话:400-027-9899 公司网址:http ://www.buyfunds.cn (40) 上海陆金所资产管理有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 客服电话:400-8219-031 公司网址:www.lufunds.com (41) 珠海盈米财富管理有限公司 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 21 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 电话:020-89629012 客服电话:020-89629066








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(42) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住 深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健



































联系电话:0755-89460500 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (43) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人:江卉 联系人:徐伯宇 客服电话:95118 公司网址:http://fund.jd.com (44) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 法定代表人:戴新装 联系人: 江辉



































金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 22 联系电话:021-20538888 客服电话:4008201515 公司网址:www.zhengtongfunds.com (45) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强





























联系电话:010-61840688 客服电话:400-0618-518 公司网址:www.danjuanapp.com (46) 中信期货有限公司 注册 (办公) 地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰























电话:0755-23953913 客服电话:400-9908-826 公司网址:www.citicsf.com (47) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 联系人:胡璇






































联系电话:0571-85267500 客服电话:0571-86655920 公司网址:www.cd121.com 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 23 (48) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜






































联系电话:010-59336492 客服电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com (49) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人:徐黎云 联系电话:0571-56028617 客服电话:400-068-0058 公司网址: www.jincheng-fund.com (50) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼


法定代表人:杨德红


联系人:朱雅崴 电话:021-38676767


客服电话:95521 公司网址:http ://www.gtja.com (51) 中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:许梦圆


金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 24 电话:010-85156398 客服电话:4008888108 公司网址:www.csc108.com (52) 国信证券股份有限公司 注册(办公)地址 :深 圳市罗湖区红岭中 路国 信证券大厦十六层 至二 十六 层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82133066 客服电话:95536 公司网址:http://www.guosen.com.cn (53) 招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层


法定代表人:宫少林


联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 客服电话:95565(全国) 、4008888111


公司网址:www.newone.com.cn (54) 广发证券股份有限公司 注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄兰 电话:020-87555888-333 客服电话:95575(全国) 公司网址:www.gf.com.cn (55) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 25 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜


电话:010-66568292 客服电话:4008888888 公司网址:www.chinastock.com.cn (56) 海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市广东路 689 号


法定代表人:周杰 联系人:汪小蕾 电话:021-23219689 客服电话:95553 4008888001


公司网址:www.htsec.com (57) 长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 电话:021-68751860 客服电话:4008888999 公司网址:www.cjsc.com.cn (58) 中信银行股份有限公司 地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 联系人:王晓琳 联系电话:010-89937325 客服电话:95558 公司网址:http://www.citicbank.com 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 26 (59) 民生证券股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:冯鹤年


联系人:韩秀萍 电话:010-85127609 客服电话:400-619-8888


公司网址:www.mszq.com (60) 国元证券股份有限公司 注册(办公)地址:合肥市寿春路 179 号国元大厦 法定代表人:蔡咏 联系人: 李蔡 电话:0551-2272101 客服电话:95578(全国) 公司网址:www.gyzq.com.cn (61) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号


法定代表人:王春峰 联系人:张彤 电话:022-28451955 客服电话:400-651-5988 公司网址:www.ewww.com.cn (62) 东兴证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316


金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 27 客服电话:010-66555835


公司网址:www.dxzq.net (63) 东吴证券股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人: 范力 联系人:陆晓 电话: 0512-62938521 客服电话: 0512-96288 公司网址:www.dwzq.com.cn (64) 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层


法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:010-63081493


客服电话:4008008899


公司网址:www.cindasc.com (65) 方正证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层


法定代表人:雷杰


联系人:邵艳霞 电话:0731-85832507


客服电话:95571(全国) 公司网址:www.foundersc.com


(66) 长城证券有限责任公司 注册 (办公) 地址: 深圳 市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层


法定代表人:丁益 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 28 联系人:金夏 电话:0755-83516289 客服电话:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (67) 光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:李晓皙 电话:021-22169111 客服电话: 95525(全国) 、 4008888788 公司网址: www.ebscn.com (68) 广州证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际 金融中 心 19-20 楼 法定代表人:邱三发 联系人:梁薇 电话:020-88836999-5408 客服电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn (69) 东北证券股份有限公司 注册(办公)地址:吉林省长春市生态大街 6666 号


法定代表人


李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客服电话:95360/4006-000686 公司网址:www.nesc.cn (70) 上海证券有限责任公司 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 29 注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼


法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686262 客服电话:400-891-8918 公司网址: www.962518.com (71) 新时代证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 电话:010-83561149 客服电话:4006-989898 公司网址:www.xsdzq.cn (72) 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 客服电话:400-7121-212 公司网址:www.dtsbc.com.cn (73) 国联证券股份有限公司 注册 (办公) 地址: 江苏 省无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 电话: 0510-82831662 客服电话: 0510-82588168 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 30 公司网址:http://www.glsc.com.cn (74) 浙商证券股份有限公司 注册 (办公) 地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、 7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈韵 电话:021-64718888-2024 客服电话:95345


公司网址:http://www.stocke.com.cn (75) 平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 联系人:周一涵 电话:021-38637436 客服电话:95511 转 8 公司网址:www.stock.pingan.com (76) 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市长江中路 357 号 办公地址:合肥市阜南路 166 号 法定代表人:李工 联系人:范超 电话:0551-65161821 客服电话:96518、4008-096-518 公司网址:www.hazq.com (77) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 31 法定代表人:何春梅 联系人:郑杜鹃 电话:021-20281096 客服电话:0771-5539032 公司网址:www.ghzq.com.cn (78) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 36 层 法定代表人:蔡一兵 联系人:梁令安 电话:0731-88954613 客服电话:95317 公司网址:www.cfzq.com (79) 东莞证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 客服电话:0769-95328 公司网址:http://www.dgzq.com.cn (80) 国都证券有限责任公司 注册 (办公) 地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:李弢 电话:010-84183331 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 32 (81) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:王一彦 电话:021-20333333 客服电话:95531;400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn (82) 国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:曾小普 联系人:俞驰 电话:0791-86283080 客服电话:400-822-2111 公司网址:www.gsstock.com (83) 世纪证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼


法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 客服电话:0755-83199599 公司网址:www.csco.com.cn (84) 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 33 电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 公司网址: www.jyzq.cn (85) 中航证券有限公司 注册 (办公) 地址: 江 西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 客服电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (86) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:刘熠 客服电话:400-8888-128 公司网址:www.tebon.com.cn (87) 西部证券股份有限公司 注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层


法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406168 客服电话:95582 公司网址:http ://www.westsecu.com (88) 华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 34 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴


电话:021-20655175


客服电话:96326 公司网址:http://www.hfzq.com.cn


(89) 中国国际金融有限公司 注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:毕明建(代) 联系人:黄峻敏 电话:0755-83196491 客服电话:010-65051166、0755-8319 5000 公司网址:www.cicc.com.cn (90) 财通证券股份有限公司 注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:陶志华 电话:0571-87789160 客服电话:95336,40086-96336 公司网址:http://www.ctsec.com (91) 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层 法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇 电话:0755-83219194 客服电话:40018-40028 公司网址:www.wkzq.com.cn 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 35 (92) 华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 ( b) 单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-64376936 客服电话: 4008-888-999 公司网址:www.cfsc.com.cn (93) 中国中投证券有限责任公司 注册 (办公) 地址: 深 圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 客服电话:95532;400-600-8008 公司网址:www.china-invs.cn (94) 中山证券有限责任公司 注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 业务联系人:罗艺琳 电话:0755- 82570586 客服电话:4001-022-011 公司网址:www.zszq.com (95) 中国邮政储蓄银行有限责任公司


注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 36 联系人:文彦娜 电话:010-66421200 客服电话:95580(全国)


公司网址:www. psbc.com (96) 联讯证券股份有限公司 注册(办公)地址 :广 东省惠州市惠城区 江北 东江三路惠州广播 电视 新闻 中心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话: 0752-2119700 客服电话: 95564 公司网址: www.lxzq.com.cn (97) 江海证券有限公司 注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 客服电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (98) 九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 北京运营总部:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人:吴强 联系人:张靓雅 电话:010-57672000,0755-33331188-8807 客服电话:4006-5432-18 公司网址:www.tyzq.com.cn 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 37 (99) 国金证券股份有限公司 注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (100) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:何亚刚 联系点人:李小雅 电话:010-59355930 客服电话:4008895618 公司网址:www.e5618.com (101) 杭州银行股份有限公司 注册(办公)地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人: 严峻 联系电话:0571-85108195 客服电话: 96523、400-8888-508 公司网址:www.hzbank.com.cn/ (102) 华融证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 38 客服电话:95390、400-898-9999


公司网址:www.hrsec.com.cn (103) 首创证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 电话:010-59366070 客服电话:4006200620 公司网址:http://www.sczq.com.cn/ (104) 宏信证券有限责任公司 注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼


法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 电话:028-86199041 客服电话:4008-366-366


公司网址:http://www.hxzq.cn (105) 太平洋证券股份有限公司 注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 联系人:唐昌田 电话:010-88321717 客服电话:0871-68898130 公司网址:http ://www.tpyzq.com (106) 开源证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层


法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 39 电话:029-63387289 客服电话:400-860-8866 公司网址:www.kysec.cn (107)


浙江民泰商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:浙江省温岭市三星大道 168 号 法定代表人:江建法 联系人: 刘兴龙 电话:0576-86109521 客服电话:96521、40088-96521 公司网址: www.mintaibank.com (108)


凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼


法定代表人:程刚 联系人: 张旭 联系电话:010-58160168 客服电话:400-810-5919 公司网站:www.fengfd.com (109)


中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:周雪晴 电话:010-60834772 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 40 (110 )


中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址: 山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:孙秋月 电话:0532-85022026 客服电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn/about/index.jsp (111 ) 申银万国证券 股份有限公司











注册(办公)地址:上海市常熟路 171 号











法定代表人:储晓明











联系人:曹晔











联系电话:021-54047892


客服电话:021-962505 公司网址:www.sywg.com (112 ) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 客服电话:4008-001-001 公司网址:www.essence.com.cn (113 )


西南证券股份有限公司 注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 41 客服电话:4008096096 公司网址:www.swsc.com.cn (114 )


湘财证券股份有限公司 注册 (办公) 地址: 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:李欣 电话:021-38784580 客服电话:4008881551 公司网址:www.xcsc.com (115 )


华泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193


客服电话:95597 公司网址: www.htsc.com.cn (116 )


东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn (117 )


齐鲁证券有限公司 注册(办公)地址:山东省济南市经十路 20518 号 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 42 法定代表人:李玮 联系人:王霖 电话:0531-87107718 客服电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn (118 )


华林证券股份有限公司 注册地址: 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋 一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼


法定代表人:林立 联系人:胡倩 联系电话:0755-83255199 客服电话:400-188-3888 公司网址:www.chinalin.com (119 )


爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 客服电话:4001-962-502 公司网址:www.ajzq.com/ (120)


英大证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系电话:0755-83007159 客服电话:4000-188-688 公司网址:www.ydsc.com.cn 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 43 (121)


天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:夏旻 电话:027-87618676 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 公司网址:www.tfzq.com (122)


中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人:丁奇文 联系人:吉亚利 联系电话:010-67017788-9104 客服电话:4008-8888-005 公司网址:www.cnpsec.com.cn (123)


深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表人:顾敏 联系人:凌云






































联系电话:18666294680 客服电话:4009998800 公司网址: www.webank.com/ (124)


宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 44 法定代表人: 戎兵 联系人:魏晨 联系电话: 010-52413385 客服电话:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (125)


海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 客服电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (126)


北京电盈基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:李丹 电话:010-56176115 客服电话:400-100-3391 公司网址:www.bjdyfund.com (127)


山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍

















联系人:邓颖赟 电话:0351-8686796 客服电话:95573 公司网址:www.i618.com.cn 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 45 金鹰元盛债 券( LOF)的 场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券 交易所会员。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,调整本基金代理销售机构。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 办公地址:北京西城区金融大街 27 号投资广 场 23 层 法定代表人:周明 电话:(010)58598839 传真:(010)58598907 联系人:朱立元 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东岭南律师事务所 住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门 科技园 601-605 室 法定代表人:黄添顺 电话:020-84035397 传真:020-84113152 经办律师:欧阳兵、何官益 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大 厦 2-9 层 法定代表人:石文先 电话:027 86770549 传真:027 85424329 邮编:430077


金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 46 经办注册会计师:王兵、龚静伟


四、基金的名称 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF ) ,简称金鹰元盛债券。 五、基金的类型 本基金类型:上市契约型开放式 六、基金的投资 (一)投资目标 在严格控制投资风险的前提下, 通过积极主动的投资管理, 力争为基金份额 持有人获取超越业绩比较基准的投资回报,实现基金资产的长期稳定增值。 (二)投资理念 坚持 “主动管理、 严控风险、 理性决策、 稳健投资” 的投资理念, 在审 慎权衡投资品种的安全性、 收益性与流动性的基础上,努力把握投资机会, 谋 求基金资产的长期稳定增值。 (三)投资范围 本基金主要投资于固定收益类金融工具, 包括国债、 央行票据、 金融债、 次 级债、企 业债、 公司债 、可转债 (含分 离交易 可转债) 、资产 支持证 券、中小企 业私募债、 短期融资券、 债券回购、 银行存款等固定收益类品种, 以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种 (但须符合中国证监会的相 关规定) 。 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 47 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产, 不参与一级市场新 股的申购或增发, 但可持有因可转债转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权 证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。 因上述原因持有的股票和权证等 资产,本基金将在其可交易之日起90 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金对固定收益类金融工具的投资比例不低于基金资产的80%, 其中中小 企业私募债券的投资比例不超过基金资产的20%; 为维持投资组合的流动性, 元 盛A 的开放日或基金合同生效后2 年期届满日之前的4 个工作日起至元盛A 的开 放日 (含) 或基金合同生效后2 年期届满日 (含) 止, 以及本基金转型为金鹰元 盛债券型 发起式 证券投 资基金(LOF)并 开放 申购赎回 之后, 持有现 金和到期日 不超过一 年的政 府债券 不低于基 金资产 净值 的 5%;在 其他时 段, 本基金持 有现 金和到期日不超过一年的政府债券可低于基金资产净值的5%。 (四)投资策略 1、大类资产的配置策略 本基金 大类资 产配 置采 用自上 而下的 投资 视角 ,定性 分析与 定量 分析 并用, 结合国内 外政治 经济环 境、宏观 政策、 利率变 化等,合 理确定 基金在 普通债券、 货币市场工具等资产类别上的投资比例, 并随着各类资产风险收益特征的相对变 化, 适时动态地调整本基金投资于普通债券、 货币市场工具等资产的比例与期限 结构。 2、债券投资策略 本基金通过自上而下与自下而上相结合的分析视角, 预测利率和确定 组合之加 权平均久期。 自上而下是指基金管理人在审慎分析宏观经济运行状况、 货币政策、 财政政策运行趋势的基础上, 通过定量与定性相结合的方法, 对利率尤其是中短 期利率的变化趋势进行预测, 决定本基金组合在各类属资产上的配置比例、 期限 结构与品种构成; 自下而上是指当某一类资产投资收益率持续上升或下降时, 本 基金将审慎研判其基本面因素, 重新调整个券、 类属资产、 大类资产的配置比例金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 48 与期限结构。 (1)债券类资产的期限配置 本基金 根据宏 观经济 走 势、CPI、利率 等因素 ,通过 审慎分 析与测 算 确定投 资组合的加权平均久期。 当预期利率下降时, 适当提升久期, 以分享债券的上涨 收益;当预期利率上升时,适当降低久期,以规避债券的下跌风险。 在确定了债券类、 货币类资产的配置比例与大致的期限结构之后, 根据债券 类资产的加权平均久期之目标区间确定久期为 1 年以下、1~2 年、2~5 年、5 年以上的债券品种之市值占本基金债券总市值的相对比例。 (2)债券类资产的类属配置 本基金通过分析宏观经济走势、 未来利率的变动趋势、 证券市场运行状况等 定性与定量因素的综合分析, 确定国债、 央票、 金融债、 信用债等类属债券市值 占本基金债券总市值的相对比例。 在确定了各类属债券配置的相对比例后, 本基金将根据各类属债券的流动性、 换手率、 债券类资产加权平均久期的目标区间, 进一步确定各类属债券的期限构 成。 (3)债券品种选择 本基金主要投资于国债、 央票、 政策性金融债、 以及非国家信用担保的信用 债。 其中非国家信用担保的信用债券, 主要包括企业债、 公司债、 非政策性金融 债、 地方政府债、 短期 融资券、 中期票据、 可 转换债券、 分离交易可 转债、 资产 支持证券、以及中小企业私募债等非国家信用的固定收益类金融工具。 1)国债与央票 对于国债与央行票据, 本基金原则上采取买入并持有的投资策略, 但在持有 过程中会结合利率走势、 到期收益率、 换手率、 投资组合的加权平均久期之目标 区间等, 在不同剩余期限的国债与央票之间选取适当的品种。 另外, 本基金将审 慎评估回购收益率与国债、 央票的到期收益率之间的利差, 选择到期收益率高于 回购收益率或者预期收益率有下降空间的国债、央票品种。 2)政策性金融债 本基金将根据未来利率的变化趋势、 政策性金融债各品种的到期收益率、 换 手率、 外部评级、 投资组合的加权平均久期之目标区间等因素, 审慎筛选具有比金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 49 较优势的政策性金融债品种。 3)信用债券 本基金 将根据 债券 的信 用评级 (内部 评级 与外 部评级 ) 、信 用利 差分 析,并 结合流动性、 息票率、 税赋、 提前偿付与赎回等因素, 选择具有比较优势的信用 债券品种进行投资。 同时本基金将对债券的信用风险和信用利差进行持续评估, 预判整体与个券 的信用利差曲线走势, 据此对本基金的信用债配置比例和个券构成进行调节, 优 化组合收益。 本基金对债券信用风险的评估主要包括发行人信用风险和债项风险。 本基金 将根据国内外宏观经济周期、 行业周期与景气状况的变化, 分析企业债券发行人 所处行业的发展前景, 发行人业务发展状况, 在所属行业内的市场地位, 相关财 务指标, 公司治理结构的有效性等因素, 评价债券发行人的信用风险; 在此基础 上结合特定债券的发行条约,对该项债券信用风险进行评估。 对于中小企业私募债券的投资, 在审慎评估中小企业私募债券信用风险和信 用利差的 基础上 ,本基 金还将结 合中小 企业私 募债券的 流动性 状况、 到期期限、 本基金申赎情况、 可交易对手的数量和分布结构, 合理确定本基金中小企业私募 债券的投资比例和持有中小企业私募债券的期限分布和平均久期, 以在获取中小 企业私募债券收益的同时, 维持本基金的流动性。 同时, 基金管理人将根据审慎 原则, 制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预 案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。





(4)债券交易策略 在债券配置策略外, 本基金亦将根据宏观经济运行状况、 证券市场走势、 CPI 与未来利率的变化趋势, 灵活选择恰当的交易策略, 在严格控制风险、 保持投资 组合流动性的前提下,以争取更大的投资回报。 1)跨市场套利策略 跨市场套利是针对因投资主体、 交易方式等不同而导致相同的投资品种在各 细分投资市场之间存在的价差而进行套利操作,以获得投资收益。 债券市场分为银行间市场和交易所市场两个子市场, 两个子市场的投资群体、 交易方式不尽相同, 造成一定程度的市场分割、 信息不对称, 可能会造成市场在金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 50 短期内的 非有效 性,导 致两个市 场的资 金价格 在一定期 间内可 能存在 定价偏离; 两个市场的非有效性为本基金提供了一定的套利机会。 在充分论证这种套利机会 可行性的基础上, 基金将寻找最佳时机, 实施跨市场套利策略, 积极把握市场当 中出现的套利机会。 由于新股、 新债发行以及季节效应等因素会使市场资金供求关系短期内发生 变化, 这种变化很可能引发市场短期收益率的上升, 本基金将积极利用这种机会 获得投资收益。 2)跨品种套利策略 跨品种套利是针对各品种间因流动性、 税收等因素的不同而导致的资产定价 偏离进行套利操作, 以获得投资收益。 由于不同投资群体对于流动性、 税收等因 素的不同偏好, 可能会造成发行条件相似的品种之内在价值发生明显偏离, 本基 金将在保持流动性的基础上,进行品种间的套利操作。 基于本基金研判分析结果, 识别出被市场错误定价的债券, 进而采取适当的 交易方式以获取收益。 一方面, 可通过利率期限结构分析, 在现金流特征相近且 处于同一风险等级的多只债券品种中寻找价值被高估或低 估 的 品 种 ; 另 一 方 面 , 通过分析债券的信用等级、 债券息票率、 发债企业所处行业的属性等因素, 评估 判断风险债券与无风险债券间的合理息差。 3)跨期限套利策略 由于投资群体的差异、 信息不对称、 投资者对于某种期限的偏好等因素可能 会造成市场对于不同期限的相似投资标的错误定价, 本基金将在保持流动性的基 础上,实施跨期限套利,以获取投资收益。 4)回购策略 当预期市场利率下跌或走势平稳时, 将债券进行正回购, 融资后再购买票息 较高债券,若融资成本低于所购入债券的票息,该策略便可实现正收益。 根据市场利率的波动性特征, 利用市场时机 (例如: 季节性因素、 突发事件 等) 造成的短期市场失衡带来的交易机会, 获取投资收益。 比如在季末或新股发 行时,利用市场资金面趋紧、利率走高时机进行逆回购。 5)一级市场参与策略 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 51 本基金积极参与债券、票据等品种的一级市场投标,获取一级市场与二级 市场间的价差,扩大盈利空间。本基金将基于二级市场的收益水平和市场资金 面的状况,对一级市场的招标利率进行预测,以确定本基金的投标价。 3、货币市场类资产的配置策略 根据投资组合的加权平均久期的目标区间、 未来利率的变化趋势、 各期限货 币市场类资产的流动性、 收益率的变化等确定本基金在不同期限货币资产上的配 置额占本基金货币资产总额的相对比例, 并随着前述决策变量的变化, 实时动态 地调整配置的相对比例,严格控制货币资产的加权平均剩余期限。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是:中国债券综合财富指数收益率。 本基金选择中国债券综合财富指数作为业绩比较基准,主要理由是: (1)样 本债券 涵盖的 范围广。 中国债 券综合 指数是由 中央国 债登记 结算有 限责任公司编制的中国全市场债券指数, 除了美元债、 资产支持证券和部分在交 易所发行上市的债券以外, 其他所有债券均纳入样本债券范围, 且待偿期在一年 以内的债券亦进入指数样本券, 能够较好地反映债券市场整体状况。 中国债券综 合指数样本债券涵盖的范围与本基金可投资的债券子类基本一致。 (2) 时间序列完整。 其起始时间点为2002 年1 月4 日, 较长的时间序列有 利于本基金更加深入地研究和分析债券市场。 随着我国资本市场的发展, 将来如有更合适作为本基金业绩比较基准的指数 推出, 基金管理人经与基金托管人达成一致后, 可以在履行适当程序后变更本基 金的业绩比较基准,并及时公告。 (六)风险收益特征 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金当中风险较低的品种, 其长期平均 风险与预期收益率低于股票型基金、混合型基金,但高于货币市场基金。 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 52 七、基金投资组合报告(未经审计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定, 已复核 了本报告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 本投资组合报告有关数据截止日为2017 年9 月30 日, 本报告中所列财务数 据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 83,707,609.08 71.99 其中:债券 83,707,609.08 71.99 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 29,952,164.93 25.76 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 492,676.10 0.42 7 其他各项资产 2,129,941.49 1.83 8 合计 116,282,391.60 100.00 注: 其他资产包括: 交易保证金、 应收利息、 应收证券清算款、 其他应收款、 应收申购款。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 53 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票投资。 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过沪港通投资股票。 3、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明 细 本基金本报告期末未持有股票投资。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例( %) 1 国家债券 3,994,110.00 4.61 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,110,000.00 57.85 其中:政策性金融债 50,110,000.00 57.85 4 企业债券 552,267.90 0.64 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 19,498,231.18 22.51 8 同业存单 9,553,000.00 11.03 9 其他 - - 10 合计 83,707,609.08 96.64 5、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 150207 15 国开 07 500,000.00 50,110,000.00 57.85 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 54 2 111717203 17 光大银行 CD203 100,000.00 9,553,000.00 11.03 3 113013 国君转债 45,240.00 5,665,857.60 6.54 4 123001 蓝标转债 33,426.00 3,522,431.88 4.07 5 113011 光大转债 31,000.00 3,454,020.00 3.99 6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体本 期没有出 现被监 管部门 立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 4,531.51 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 55 4 应收利息 1,208,768.98 5 应收申购款 916,641.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,129,941.49 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) 1 123001 蓝标转债 3,522,431.88 4.07 2 113011 光大转债 3,454,020.00 3.99 3 132006 16 皖新 EB 2,642,455.20 3.05 4 110034 九州转债 1,233,800.00 1.42 5 113008 电气转债 958,230.00 1.11 6 113009 广汽转债 633,550.00 0.73 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资。 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2013年5月2日, 2015年5月5日二年届满后转型为金鹰元 盛债券型发起式证券投资基金 (LOF)。基金 转型以来 (截至2017年9月30日)的 投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 1、金鹰元盛债券型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比 较表 (1)金鹰元盛债券(LOF)C: 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 56 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.5.5-2015.12.31 7.90% 0.10% 5.71% 0.07% 2.19% 0.03% 2016.1.1-2016.12.31 0.74% 0.11% 1.85% 0.09% -1.11% 0.02% 2017.1.1-2017.6.30 1.29% 0.17% -0.12% 0.08% 1.41% 0.09% 2017.7.1-2017.9.30 0.82% 0.14% 0.79% 0.03% 0.03% 0.11% (2)金鹰元盛债券(LOF)E: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017.2.1 4-2017.6 .30 10.36% 0.87% 0.56% 0.07% 9.80% 0.80% 2017.7.1 -2017.9. 30 0.92% 0.14% 0.79% 0.03% 0.13% 0.11% 注: (1)金鹰元盛债券(LOF)E份额2017年2月14日设立; (2)本基金的业 绩比较基准为:中国债券综合财富指数收益率。 2、 自基金合同生效以 来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF ) 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2015 年 5 月 5 日至 2017 年 9 月 30 日) (1)金鹰元盛债券(LOF)C: 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 57 (2)金鹰元盛债券(LOF)E: 注 :( 1)本基金自 2015 年 5 月 5 日起转型。E 类基金份额于 2017 年 2 月 14 日设立 。 (2 )截至 报告期末 ,各项 资产配 置比例已 符合基 金合同 约定。 (3) 本基金的业绩比较基准为:中国债券综合财富指数收益率。 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 58 九、基金的费用和税收 (一)与基金运作相关的费用 1 、与基金运作相关的费用种类 (1 )基金管理人的管理费; (2 )基金托管人的托管费; (3 )基金销售服务费; (4 )基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; (5 )基金份额持有人大会费用; (6 )基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (7 )基金的证券交易费用; (8 )基金的银行汇划费用; (9 )基金的上市初费和上市月费; (10 )按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格 确定; 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金资产总值中扣除; 法 律法规和基金合同另有规定时从其规定。 2 、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.70% 年费率计提。 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的0.70% 年费率计 提。 计 算方法如下: H =E×0.70% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 59 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理 人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人, 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延至法定 节 假日、公休日结束之 日 起3 个工作日内或不可 抗力情形消 除之日起3 个工作日内支付。 (2 )基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.20% 年费率计提。 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的0.20% 年费率计 提。 计 算方法如下: H=E×0.20% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理 人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人, 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延至法定 节 假日、公休日结束之 日 起3 个工作日内或不可 抗力情形消 除之日起3 个工作日内支付。 (3 )基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有 人服务费等。 分级运作期届满后, 本基金E 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额 销售服务费率为年费率0.4%。 本基金C 类基金份额的基金销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值0.4% 的年费率计提。基金销售服务费的计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日应计提的C 类基金份额销售服务费 E 为前一日的C 类基金份额资产净值 基金销售服务费每日计提, 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 60 后, 由基金托管人自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付, 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法 按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 (4 ) 、 本条第 (一) 款 第4 至第9 项费用由基 金管理人和基金托管人根据有 关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 3 、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的 损失, 以及处 理与基金 运作无 关的事 项发生的 费用等 不列入 基金费用。 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 基金 募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中 支付。 4 、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管 费率和基金销售服务费。 调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率 等费率, 须召开基金份额持有人大会审议; 降低基金管理费率、 基金托管费率或 基金销售服务费率等费率的, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依 照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管 理 人 网 站 上 刊 登 公 告 。 (二)与基金销售有关的费用 1 、本基金申购费、赎 回费的费率水平、 计算 公式、收取方式和 使用 方式请 详见本招募说明书全文“十一、基金份额的申购与赎回”中的的相关规定。 2 、转换费率 本 基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据 有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。 3 、基金管理人可以在 基金合同规定的范 围内 调整上述费率。上 述费 率如发 生变更, 基金管理人应按照 《信息披露办法》 或其他相关规定于新的费率实施前 在至少一种指定媒体公告。调整后的上述费率还应在 最 新的招募说明书中列示。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式 (如网上交易、 电话交易等) 等进金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 61 行基金交 易的投 资者定 期或不定 期地开 展基金 促销活动 。在基 金促销 活动期间, 基金管理人在与托管人协商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申 购、赎回费率,并报中国证监会备案。 (三)其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定, 基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用,并按照相关法律法规的规定进行公告或备案。 (四)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 十、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据 《中 华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信息 披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金的投资管理活动, 主要 修改的内容如下: (1)根据转型后的《金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF )基金合 同》 及增设E 类份额的公告, 相应修改了释义、 基金的基本情况、 基金份额的分 级、 基金份额折算、 基 金份额的申购与赎回、 基金份额的上市交易、 基金资产的 估值、基金的费用与税收、基金的收益与分配、基金的信息披露等部分内容; (2) 在 “三、 基金管理 人” 部分, 更新了公司主要人员以及基金经理情况; (3)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关资料信息; (4)在“五、相关服务机构”部分,对代销机构与人员的信息按照最新变 动情况进行了更新; (5)在“十七、基金的投资(十)投资组合报告”部分,按本基金最近一 期投资组合报告的内容进行更新; (6)更新了“十八、基金的业绩”部分,补充了本基金基金合同生效以来金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(lof )更新招募说明书摘要 2017 年 2 号 62 的投资业绩; (7)在“三十、其他应披露事项”部分,补充了本基金在本报告期内公开 披露的信息内容并对重要信息进行了提示。 与全文对应,对《金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF)更新的招募 说明书》的标题编号也作了相应的调整。











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2017 年12 月16 日