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诺德优选 30 混合型 证券 投 资 基 金
招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
基 金 管理 人 ：诺 德 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 银行 股 份有 限 公司
二 〇 一七 年 十 二月
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【 重要 提示】
诺德优选 30 混合 型证 券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ）的募集已获 中国证
监会 2011 年 3 月 4 日 证监许可【2011】320 号文核准。本基金基金合同于 2011
年 5 月 5 日正式生效。
根据 2014 年 8 月 8 日 起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《关于实施 〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉 有关问题的规定》 及各相关
基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意，并报中国证监会备案，自
2015 年 8 月 8 日起“诺德优选 30 股票型证券投资基金”变更为“诺德优选 30
混合型证券投资基金” ， 并相应修订基金合同部分条款。 因上述变更基金名称及
基金类别事宜， 基金管理人对 《基金合同》 和 《托管协议》 的相关条 款进行了相
应修改。 此次变更基金名称并修 订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重
大实质影响， 亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化， 依据法律法规和基
金合同约定， 无需召开基金份额持有人大会。 就前述修改变更事项， 本基金管理
人已按照相关法律法规及 《基金合同》 的约定 履行了相关手续及各项信息披露工
作。详见诺德基金管理有限公司 2015 年 8 月 8 日披露的《关于诺德基金管理有
限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金 的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨 慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因 政治、 经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系
统性风险、 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风 险、 基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等。 投资者在进行
投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 ， 全面认识本
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基金产品的风险收益特征， 充分考虑投资人自 身的风险承受能力， 并 对于认购 （或
申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 在投资人作出投资决
策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写 ， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份 额,即 成为 基金 份额持 有人和 本基金 合 同的当 事人, 其持有 基 金份额 的行为
本身即表明其对基金合 同的承认和接受, 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
除特别说明外， 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 4 日， 有关财
务数据截止日为 2017 年 9 月 30 日（未经审计）。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表人： 潘福祥
成立日期：2006 年 6 月 8 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88 号
经营范围： 发起、 设立和销售证券投资基金； 管理证券投资基金； 经中国证监会
批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人： 孟晓君
联系电话：021-68985199
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股权结构：
清华控股有限公司
51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司
49%
管理基金： 诺德价值优势混合型证券投资基金、 诺德主题灵活配置混合型证
券投资基金、 诺德增强收益债券型证券投资基金、 诺德成长优势混合型证券投资
基金、诺德中小盘混合型证券投资基金，诺德优选 30 混合型证券投 资基金、诺
德双翼债券型证券投资基金 （LOF ） 、 诺德周期策略混合型证券投资基金、 诺德
深证 300 指数分级证券投资基金 、 诺德货币市场基金 、 诺德天禧债券型证券投资
基金、 诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金 和诺德新享灵活配置混合型证
券投资基金 。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国投上海证券总部副总经理和清华
兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教
授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
胡志伟先生， 董事， 总 经理， 代任督察长， 南 京大学经济学硕士。 历任江苏
证券有限责任公司投资银行部业务经理， 亚洲控股有限责任公司投资银行部高级
经理，2005 年 8 月加 入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业
研究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。
薛嘉麟先生， 董事， 华中理工大学工学学士， 北京邮电大学工学硕士。 现任
清控资产管理有限公司副总裁， 曾任朗讯科技 （中国） 有限公司贝尔实验室高级
研究员， 中关村科技软件有限公司咨询服务总监、 副总裁、 总裁， 北京通软联合
信息技术有限公司首席执行官， 中国通关网首席运营官， 启迪融资租赁有限公司
总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监。
唐宁先生， 董事， 美国 The University of the South 经济学学士。 现任宜信惠
民投资管理 （北京） 有限公司执行董事、 总经理， 华创资本 （CGC ） 董事长， 宜
信 （香港） 控股董事长， 富安易达 （北京） 网络技术有限公司总经理， 喆颢资产
管理 （上海） 有限公司 总经理。 曾任美国 DLJ 投资银行部 （DLJ Investment Bank ）
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投资分析师，亚信（Asia Info ）战略投资部总 监。
侯琳女士， 董事， 北京 大学法学学士、 硕士。 现任宜信惠民投资管理 （北京）
有限公司副总经理。
Frank Fuxing Wang( 王 福星) 先生，董事，清华大学学士学位、加利福尼亚大
学硕士学位和加利福尼亚大 学伯克利（UC Berkeley ）分校 Haas 商学 院的 MBA
学位。 现任 普信恒业科技发展 （北京） 有限公司 董事总经理。 曾先后任职于百诚
集团（Parsons Brinckerhoff ） 、美国运通（American Express）、 UBS 瑞士银行、
花旗北美公司 （Citicorp North America Inc）、 Napier Park Global Capital 和花旗集
团（Citigroup）。
陈达飞先生， 独立董事， 对外经济贸易大学学士， University of Minnesota Law
School 硕士。 现任北京市汉坤律师事务所律师， 曾任北京金杜律师事务所律师，
高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
王岚女士， 独立董事 ， 北京大学法学学士， 法国巴黎商学院 （Paris School of
Business) 及美国华盛顿 大学（University of Washington ）访问学者。 现任北京德
恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。
许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA 。
现任合一资本创始管理合伙人、 光影工场董事长， 兼任北京外商投资企业协会副
会 长， 科技部产业化促进会理事， 哈佛大学北京校友会副会长， 清华企业家协会
(TEEC) 北京分会副主席 ， 曾任永新视博早期共同创始人， 英特尔( 中国) 公司高级
财务分析师、 战略项目经理， 鼎晖投资从事风险投资工作， 永新视博公司执行副
总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。
2、基金管理人监事会成员
刘大伟先生， 监事， 西 安交通大学学士， 国防科技大学硕士， 清华大学硕士。
现任宜信惠民投资管理 （北京） 有限公司总裁助理， 曾任北京军区自动化站主任，
北京市天元网络技术有限公司经理助理， 宜信汇才商务顾问 （北京） 有限公司渠
道总监。
耿凯先生， 监事， 清华大学自动化专业工学学士、 清华大学自动化专业工学
硕士。 现任清控资产管理 （上海） 有限公司总经理， 曾任启迪创业投资管理有限
公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。
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冯奕先生， 监事， 北京广播学院 （现更名为： 中国传媒大学） 学士， 清华大
学经管学院硕士。 现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理， 曾任清华兴业
投资管理有限公司培训部经理、 赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、 诺德基
金管理有限公司公共事务总监。
刘静女士， 监事， 清华大学本科毕业。 现任职于诺德基金管理有限公司北京
分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
3、公司高级管理人员
潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国投上海证券总部副 总经理和清华
兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教
授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
胡志伟先生， 董事， 总 经理， 代任督察长， 南 京大学经济学硕士。 历任江苏
证券有限责任公司投资银行部业务经理， 亚洲控股有限责任公司投资银行部高级
经理，2005 年 8 月加 入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业
研究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。
罗凯先生， 副总经理， 清华大学工商管理硕士。 曾任职于江苏省交通产业集
团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道
经理、 华北区总监、 市 场总监助理、 市场副总监兼专户理财部负责人、 市场总监。
4、本基金基金经理
（1） 现任基金经理
杨霞辉女士， 同济大学管理学硕士。2007 年 3 月至 2011 年 6 月期间， 先后
在上海钢联电子商务股份有限公司、 中山证券有限责任公司、 东北证券股份有限
公司担任研究员。2011 年 6 月加入诺德基金 管理有限公司，担任研究员。 杨霞
辉女士具有基金从业资格，自 2017 年 4 月 5 日起担任诺德深证 300 指数分级证
券投资基金与本基金基金经理。
（2）历任基金经理
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向朝勇先生， 自 2011 年 5 月 5 日至 2012 年 6 月 14 日担任诺德优选 30 混合
型证券投资基金基金经理。
张辉（Michael Hui Zhang ）先生，自 2011 年 5 月 5 日至 2013 年 7 月 17 日
担任诺德优选 30 混合型证券投资基金基金经理。
李圣春先生， 自 2013 年 5 月 28 日至 2016 年 3 月 5 日担任诺德优选 30 混合
型证券投资基金基金经理。
罗世锋先生，自 2016 年 3 月 5 日至 2017 年 4 月 5 日担任诺德优选 30 混合
型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司总经理胡志伟先生、 投资总监朱红先生、 研究总监罗世锋先生、 固定收
益部总监赵滔滔先生 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金 托管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
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60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财 产 品、 股权
基金、 私募基金、 资金 托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2017 年 09 月 30 日，中国银行已托管 637 只证券投资基金，其中境内
基金 600 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起 ，中 国银 行 连续聘 请外 部会 计会 计 师事务 所开 展托 管业 务 内部 控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
等国际 主流 内控审 阅准 则的无 保留 意见的 审阅 报告。2017 年 ，中国 银行继 续获
得了基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法
规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管
理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依
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据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其 他有关规定， 或者违反
基金合同约定的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构
报告。
三 、相 关服务 机构
（一）基金销售机构
1、 直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼18 层法定代
表人： 潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68985121
联系人： 熊凌燕
网址：www.nuodefund.com
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立 客户服务统一咨询电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客户服务统一咨询电话：95566
网址：http://www.boc.cn
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（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：陈铭铭
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴 建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（5）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：周晓霞
联系电话：0755-22166212
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
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客服电话：95558
联系人：丰靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（7）长江证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市新华路特 8 号
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：4008-888-999 或95579
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（8）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
（9）广州证券股份 有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 十七楼
法定代表人：邱三发
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电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（11）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：周易
联系人：樊昊
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（12）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
网址： http://www.dwzq.com.cn
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（13）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场 1 号楼 21 层法定
代表人：兰荣
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
客服电话：4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（14）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
电话：010-66568430
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
（16）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
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办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（17）平安证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼
法定代表人：詹露阳
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
（18）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务 传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（19）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客服电话：400-8888-001（全国） 、021-95553
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网址：www.htsec.com
（20）中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋 41 层
法定代表人：王宜四
联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
网址：http://www.avicsec.com/
客服电话：400-8866-567
（21）中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（22）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址： 上海市西藏中路336号
法定代表人：李俊杰
电话： 021-53519888
传真： 021-62470244
联系人：张瑾
客服电话：021-962518或4008918918（全国）
业务联系电话：021-53519888
网址：www.962518.com
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（23）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：李俊杰
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：（010）66555500
客服电话：010-66045678
天相投顾：www.txsec.com
天相基金网：jijin.txsec.com
（24）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市 思明区莲前西路2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
公司联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客服电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（25）华安证券 股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
邮政编码：230069
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国)
网址：www.hazq.com
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（26）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人：张佑君
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网址：中信金融网 www.ecitic.com
（27）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市 鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市 鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
（28）东海证券 股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人姓名： 赵俊
基金业务对外联系人姓名：李涛
联系电话：0519-88157761
联系传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
免费服务热线：400-888-8588
18
（29）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：赵明
业务联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com
（30）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：马贤清
业务联系电话：0755-83025022
客服电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（31）国元证券股份有限公司
法定代表人：凤良志
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
联系人：陈琳琳、李飞
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551—2272100
网址：www.gyzq.com.cn( 国元证券网)
（32）方正证券股份有限公司
19
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
全国统一客服热线：95571
方正证券网址：www.foundersc.com
（33）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话: 4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
(34) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(35) 中信证券（山东）有限责任公司
20
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山 区深圳 路 222 号青 岛 国际金 融广 场 1 号楼 第 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（36）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20 层
法定代表人：刘学民
客户服务或投诉电话：4008881888
网址：http://www.firstcapital.com.cn
（37）包商银行股份有限公司：
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系电话：0472-5109729
传真：0472-5176541
联系人：刘芳
公司网址：www.bsb.com.cn
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
21
（38）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：何春梅
联系人: 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（39）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
注册资本：2000 万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：http://www.zlfund.cn 及 http://www.jjmmw.com
（40）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：68596916
22
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：李晓明
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
网站：www.fund123.cn
客户服务电话：4000-766-123
（42）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（43）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
网站：www.ijijin.cn
客服电话：95105885
23
(44) 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：方成
客服电话：400-821-5399
公司网址：http:www.noah-fund.com
（45）东北证券股份有限公司
地址：长春市生态大街 6666 号
法人代表：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：4006-000686
公司网址：www.nesc.cn
（46）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
24
（47）北京展恒基金销售 股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（48）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
（49）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法人代表：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
（50）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
联系人：高晓芳
25
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（51）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
（52）北京钱景基金销售有限公司
注册住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
公司网站：www.niuji.net
（53）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
传真：021-33606760
客服电话：95564
网址：http://www.lxzq.com.cn/
26
（54）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客服电话：400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
（55）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（56）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
客户服务电话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（57）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
27
联系人：周志茹
联系人电话：028-86135991
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
（58）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（59）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：金佶
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com/
（60）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（61）深圳富济财富管理有限公司
28
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
（62）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
（63）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层
法定代表人：姜新
电话：010-65807865
客服电话：95162-2
网址:www.cifcofund.com
（64）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
网址：www.xds.com.cn
（65）浙江金观诚 基金销售有限公司
29
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人: 徐黎云
客服电话：400-068-0058
网址:http://www.jincheng-fund.com
（66）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场一层 109-1
法定代表人：查薇
客服电话：400-600-0030
网址: www.bzfunds.com
（67）嘉实财富管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东 新区世 纪大 道 8 号上 海国金 中心 办公 楼二 期 53 层
5312-15 单元
办公地 址： 上海 市浦 东 新区世 纪大 道 8 号上 海国金 中心 办公 楼二 期 53 层
5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（68）中信期货有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田 区中心 三路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田 区中心 三路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
30
网址: www.citicsf.com
（69）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦第 28 层 A01 、B01(b) 单
元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001099918
网址: www.cfsc.com.cn
（70） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址: www.yingmi.cn
（71）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼
法定代表人：赖任军
客服电话：4009-500-888
网址: www.jfzinv.com
（72）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：400-928-2266
网址: www.dtfunds.com
31
（73）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产 业园区1111 号
法定代表人：许现良
客服电话：4001-500-882
网址: www.lanmao.com
（74）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层
法定代表人：周斌
客服电话：4007-868-868
网址: www.chtfund.com
（75）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
客服电话：400-804-8688
网址: www.keynesasset.com
（76）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
32
网址: www.ifastps.com.cn
（77）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108_号
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（78）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
（79）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
（80）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
33
（81）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
客服电话：400-712-1212
公司网站：http://www.dtsbc.com.cn
（82）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号3 号楼 B1-6525 室
办公地址： 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号3 号楼 B1-6525 室
法定代表人：刘磊
客服电话：400-920-6677
公司网站：www.szfyfund.com
（83）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（84）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人：何亚刚
客服电话： 400-889-5618
公司网站：www.e5618.com
（85）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
34
注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室
办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
公司网站：www.9ifund.com
（86）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人：张彦
客服电话：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
（87）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
公司网站：www.jshbank.com
（88）北京格上富信投资顾问有限公司
注册住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
公司网站：www.igesafe.com
（89）上海联泰资产管理有限公司
注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
35
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：4000-466-788
网址： www.66zichan.com
（90）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008205999
公司网站：www.shhxzq.com
（91）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
客服电话：4006-365-058_
公司网站：http://www.dayouf.com
（92）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
法定代表人：田为奇
客服电话：021-68889082
公司网站：www.pytz.cn
（93）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地 址： 宁夏 回族 自 治区银 川市 金凤 区阅 海 湾中央 商务 区万 寿路 142 号
14 层 1402
36
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
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（94）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
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（95）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
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法定代表人：祝献忠
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（96）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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法定代表人：江卉
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（97）南京苏宁基金销售有限公司
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37
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
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（98）杭州科地瑞富基金销售有限公司
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法定代表人：陈刚
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（99）财达证券股份有限公司
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法定代表人：翟建强
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（100）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
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法定代表人：丁东华
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（101）北京微动利投资管理有限公司
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办公地址：北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341_
38
法定代表人：梁洪军
客服电话：400-819-6665
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（102）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人：刘惠
客服电话：400-808-1016
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（103）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
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法定代表人：洪少猛
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（104）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
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（105）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
39
客服电话：400-820-1515
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（106）上海东证期货有限公司
注册地址：上海市浦东新区松林路 258 号上海期货大厦 14 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代表人：卢大印
客服电话：_4008859999
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（107）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1
号 4 号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1
号 4 号
法定代表人：陶捷
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（108）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
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（109）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
40
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：韩志谦
客服电话：400-800-0562
公司网站：www.hysec.com
（110）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
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（111）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
法定代表人：于海锋
客服电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
（112）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：4006236060
网址：www:niuniufund.com
（113）和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区东风东路东、 康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间
41
办公地址： 郑州市郑东新区东风东路东、 康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间
法定代表人：李淑慧
客服电话：400-055-5671
网址：www.hgccpb.com
(114) 深圳盈信基 金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910 A3-1
法定代表人：苗宏升
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
(115) 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝 阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
(116) 深圳前海京西票号基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海天二路 19 号易思博软件大厦 13 层 1302
法定代表人：吴永宏
客服电话：4008008668
网址： http://www.ph6.com/
(117) 上海通华财富资 产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址： 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
42
法定代表人：兰奇
客服热线：400-66-95156
公司网址：https://www.tonghuafund.com
(118) 上海挖财金融信 息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03
室
法定代表人：胡燕亮
客服电话： 021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
(119) 深圳市锦安基金 销售有限公司
注册地址： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合
作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心 4 楼
法定代表人：李学东
客服电话：0755 8466 9000
网址：http://www.ananjj.cn/
(120) 深圳市前海排排 网基金销售有限责任公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋
E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
43
(121) 天津万家财富资 产管理有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 自 贸 区( 中 心 商 务 区) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2-2413 室
办公地址：__北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
（122）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东南杨南路 428 号 1 号楼
办公地址：_上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：https://8.gw.com.cn
（123）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
(124) 北京蛋卷基金销 售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
44
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
法定代表人： 潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68882526
联系人： 孟晓君
网址：www.nuodefund.com
（三）律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师： 廖海 刘佳
（四）会计师事务所：
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人： 李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
45
联系人： 曹阳
经办会计师： 单峰、曹阳
四 、基 金的名 称
基金的名称：诺德优选 30 混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
基金类型：契约型开放式
六、 基 金的投 资
（一）投资目标
本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股，在严格控制风险的前提下，
通过集中投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业， 谋求基金资产
的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市的 A 股股票 （包括中小板 、 创业板及其它经中国证监会核准上市 的股票） 、债
券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其它金融工具 ，但须符合中国证监会的相关规定 。
本基金秉持集中投资的理念， 精选股票构建投 资组合。 具体投资范围 及比例
分别为：股票投 资占基 金资产 净值的比 例范围 为 60-95% ，其 中投资 于基金持仓
权重前 30 位股票的资产占股票资产的比例不低于 80% ；债券、货币市场工具、
现金、 权证、 资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具占基金资产净值的比例范围为 5-40% ； 其中， 基金持有全部权证的市值不高
于基金资产净值的 3% ，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5% 。
当法律法规的相关规定变更时， 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例 进行适当调整。
46
（三）投资理念
本基金秉承长期投资和价值投资的理念， 在过度分散和过度集中之间寻求一
种平衡， 精选股票构建投资组合， 在对宏观经济、 行业和企业基本面进行深入研
究的基础上， 挖掘成长性良好且经营稳健的企业， 进行积极主动的投资管理， 力
争实现基金资产的长期稳定增值。
（四）投资策略
1、大类资产配置策略
在大类资产配置 方面，本基金将 从资产价格及股市特征、 流动性和资金面 、
市场估值 水平、 上市公 司业绩 等方面入手 ， 分 析这些因素的现状和未来发展趋势。
并综合以上四大因素确定组合中股票和债券等大类资产的配置比例。 各个因素细
分如下：
（1）经济周期中资产价格及股市特征
在考虑经济周期中的资产价格及股市特征时， 本基金将着重考虑以下几个周
期： 反映市场供需关系变化的存货周期， 反映投资变化的资本支出周期， 反映宏
观经济状况的房地产周期。 根据对不同时期资 产价格和股市特征的研究， 判断所
属的经济周期，确定相应的资产配置策略，并根据经济周期变化及时进行调整。
（2）流动性和资金面分析（结合全球流动性）
在进行流动性和资金面的分析时， 本基金将着 重考虑以下几个指标： 反映信
贷情况的 信贷增速、M2 增速预测，反映货币供给的热钱规模、M1 增速走势、
反映货币需求的未来 1 年融资规模，反映短期流动性的机构仓位、开户数等。
（3）当前估值水平测算及未来变化趋势
在对估值进行评估时， 本基金将运用多种方法来估计大盘的合理点位： 运用
股利贴现模型 （Dividend Discount Model ， 简称 DDM ） 模型计算 A 股绝对估值；
使用计量回归模型测算 A 股估值；通过历史数据比较 A 股历史相对估值。在估
计未来变化趋势时， 通过比较各大类资产的收益率， 对估值水平未来的变化趋势
作综合判断。
2、行业资产配置策略
本基金将从 “成长特性” 和 “安全边际” 两个 角度对行业进行全面评估。 同
时具备充分成长空间和合理安全边际的行业，是本基金重点关注的行业。
47
（1）自上而下寻找高成长性行业
本基金重点关注有中长期增长潜力的行业， 非常重视经济周期波动过程中行
业景气轮动带来的成长型投资机会。 本基金认 为， 考虑到中长期内经 济转型的必
然性， 基于经济转型的成长性投资策略， 在中长期内将非常有效。 在转型背景下
的行业选择，可以从七大战略新兴产业和传统产业的升级改造两个层面着手。
战略新兴产业是指 国务院下发 的 《关于加快培育和发展战略性 新兴产业 的决
定》 中明确 的将从财税金融等方面出台一揽子政策加快培育和发展 的 战略性新兴
产业，《 决定》 指出根 据战略性新兴产业的特征， 立足我国国情和科技、 产业基
础，现阶段重点培育和发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、
新能源、新材料、 新能源汽车 等产业。 七大战略新兴产业指的就是上述《决定》
中明确列举的七大产业。 相对战略新兴产业而 言， 传统产业主要指劳 动力密集型
的、以制造加工为主的行业 。
新兴产业由于具有技术优势、 政策优势等， 虽 然当前产业市值占 国内生产总
值（GDP ） 的比重不大 ， 但是未来增长潜力较大， 本基金选择上述七大战略新兴
产业进行重点研究和挖掘是看中其未来投资机会和潜在回报空间。 传统产业虽然
不具备新兴产业的诸多政策技术优势， 但是 我国目前仍然是一个传统产业占主 体
地位的国家 ， 传统产业占 国内生产总值 （GDP ） 的比重非常大， 传统 产业受到新
兴产业发展的挤压， 面 临满足人民日益增长的物质文化需要的迫切要求， 传统产
业从自身出路的角度未来升级改造、 进行转型 的可能性和必要性非常高， 能够成
功升级改造转型的传统产业同样具有较大的投资吸引力， 因此本基金也将重点研
究和挖掘众多传统产业升级改造和转型过程中蕴含的投资机会。
上述七大战略新兴产业是现阶段我们对新兴产业定义并列举的产业， 如果今
后 国 家 对 战 略 新 兴 产 业 的 定 义 和 范 围 进 行 修 改 ， 本 基 金 也 将 根 据 国 家 最 新 的 政
策、定义和范围调整本基金具体的行业资 产配置策略。
（2）必要的安全边际
本基金重点关注成长型行业， 并以合理的价格 进行投资。 本基金 将通 过 市盈
率（PE ） 、 市 净 率 （PB ） 、 市 盈 率 相 对 盈 利 增 长 的 比 率 （PEG ） 等 指 标 严 格 控
制所选行业的估值水平 。
3、股票投资策略
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在 “自上而下” 的研究圈定成长型行业的基础上， 本基金将通过全面深入的
个股研究和密切跟踪调查， 寻找成长行业内具备高成长预期和行业竞争优势的公
司，同时通过优选 30 只左右的股票构建投资组合、对所选的行业和公司进行密
切跟踪的方法来控制个股风险。
在个股研究方面， 本基金重视 “自下而上” 研 究方法， 通过建立一套良好的
定量和定性的筛选体系， 力图选出具备长期成 长潜力的公司。 本基金 将重点考察
这些公司是否具有坚实的商业基础、 出色的管理水平、 独特的盈利模式、 良好的
成长潜力， 同时估值是 否相对合理等。 本基金 将依据一定的管理流程筛选三级股
票池： 初选股票池、 优选股票池、 核心股票池。 第一步： 本基金根据 每股收益 （EPS ） 、
剔 除 非 经 常 损 益 后 的 净 利 润 增 长 率 在 行 业 内 的 排 名 等 定 量 指 标 筛 选 得 到 初 选 股
票池； 第二步： 在初选股 票池的基础上， 研究员根据实地调研或基于 市盈率 （PE）、
市净率 （PB ） 、 市盈率 相对盈利增长的比率 （PEG ） 、 行业特有指标 等定量指标
的初步估值分析对初选股票池名单进行增补， 最终得到优选股票池； 第三步： 在
优选股票池的基础上， 研究员通过对上市公司进行持续跟踪、 多次实地调研、 对
公司三大财务报表构建三种不同情景假设 （保守、 客观及乐观） 下的深度估值分
析等方法确定各自负责行业内重点推荐的个股名单， 汇总后构成核心 股票池。 以
上三级股票池的构建过程中风险控制部门都会根据法律法规、 基金合同和公司内
部的风险控制制度进行合规合法审核。
4、债券投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基 础， 结合中短期的经济
周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，综合判断后对利率走势形成合理预期，
并通过久期管理和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 投资原则为有 利于基金资产增值， 有 利于加
强基金风险控制。 基金 权证投资将以价值分析为基础， 在采用数量化 模型分析权
证合理定价的基础上进行积极操作，追求在风险可控的前提下的稳健收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计 违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证 券进行估值。 本基金将 严格控制资
49
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数×80% ＋同业存款利率×20%
沪深 300 指 数 具有 覆盖 面 广 、 编 制合 理 、 透明 度 高 、 运 用广 泛 、 市场 代 表
性强等特点，而本基金股票资产的配置比例为 60-95% ，中位值约为 80% ，故本
基 金 采 用 沪深 300 指数 和 同 业 存款 利 率 加权组 成 的 复 合型 指 数 作为本 基 金 业 绩
比较基准， 能够真实反 映本基金的风险收益特征， 同时也能较恰当衡 量本基金的
投资业绩。
基于本基金的投资范围和投资比例， 选用上述 业绩比较基准能够真实、 客观
地反映本基金的风险收益特征。 随着法律法规 和市场环境发生变化， 如果上述业
绩比较基准不适用本基金、 或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止
发布， 或者推出更权威 的能够表征本基金风险收益特征的指数， 本基 金管理人可
以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行
相应调整。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
（七）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ） 向 基金 管 理 人、基 金 托 管 人出 资 或 者买卖 基 金 管 理人 、 基 金托管 人 发
行的股票或者债券；
（6） 买卖与基金管理 人、 基金托管人有控股 关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的 公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ） 依 照法 律 、 行政法 规 有 关 法律 法 规 规定， 由 国 务 院证 券 监 督管理 机 构
规定禁止的其他活动。
50
2、基金投资组合比例限制
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（2 ） 本 基金 管 理 人管理 的 全 部 基金 持 有 一家公 司 发 行 的证 券 总 和，不 超 过
该证券的 10% ；
（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（4 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10 ％；
（5 ） 进 入全 国 银 行间同 业 市 场 进行 债 券 回购的 资 金 余 额不 得 超 过基金 资 产
净值的 40% ；
（6） 本基金股票资产投资比例占基金资产净值的 60%-95% ； 债券 、 货币市
场工具、 现金、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具占基金资产净值的 5%-40% ；
（7） 基金财产参与股 票发行申购， 本基金所 申报的金额不超过基金总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（8 ） 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券；
（9）持仓权重前 30 只个股的总权重至少占股 票资产的 80% ；
（10） 本基金持有的所 有流通受限证券， 其公 允价值不得超过本基金资产净
值的 10% ； 本基金持有 的同一流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 5% 。
3 、 若 将 来法 律 法 规或中 国 证 监 会的 相 关 规定发 生 修 改 或变 更 ， 致使本 款 前
述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在依法履
行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（八）投资组合比例调整
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符
合基金合同的约定。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的， 基金管理人
应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
（九）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
51
2、有利于基金财产的安全与增值；
3 、 按 照 国家 有 关 规定代 表 基 金 独立 行 使 股东及 债 权 人 权利 ， 保 护基金 投 资
人利益。
七、 基 金的投 资组 合报告
※本投资组合报告内容节选自 《诺德 优选 30 混合型证券投资基金季度报告 （2017
第 三季度） 》 ，报告截至日期为 2017 年 9 月 30 日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 49,527,828.70 70.41
其中：股票
49,527,828.70 70.41
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
20,784,209.85 29.55
8 其他资产
34,289.91 0.05
9 合计
70,346,328.46
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 42,188,458.70 60.36
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
52
J 金融业 7,339,370.00 10.50
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 49,527,828.70 70.86
2.2 报告期末按行业分类的港 股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港 股通投资股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 10,928 5,656,769.92 8.09
2 601328 交通银行 766,700 4,845,544.00 6.93
3 300115 长盈精密 108,800 3,761,216.00 5.38
4 000858 五 粮 液 62,637 3,587,847.36 5.13
5 002475 立讯精密 173,300 3,580,378.00 5.12
6 601689 拓普集团 123,600 3,549,792.00 5.08
7 002600 江粉磁材 423,200 3,491,400.00 5.00
8 600699 均胜电子 90,000 3,193,200.00 4.57
9 002241 歌尔股份 155,400 3,145,296.00 4.50
10 603355 莱克电气 59,700 3,057,237.00 4.37
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
53
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 序的前 十名 资产 支持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
11.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调
查的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
54
11.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备
选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 27,647.73
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,521.61
5 应收申购款 4,120.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 34,289.91
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况 。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
八 、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 本 报告 期基 金份额 净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
55
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2017 年1月1
日-2017年9
月30 日
14.74% 0.63% 12.71% 0.46% 2.03% 0.17%
2016年1月1
日-2016年12
月31 日
-14.95% 1.87% -8.64% 1.12% -6.31% 0.75%
2015 年1月1
日-2015年12
月31 日
58.39% 3.08% 5.89% 1.99% 52.50% 1.09%
2014 年1月1
日至2014 年
12 月31 日
12.81% 1.27% 40.15% 0.97% -27.34% 0.30%
2013 年1月1
日至2013 年
12 月31 日
14.86% 1.40% -5.68% 1.12% 20.54% 0.28%
56
2012 年1月1
日至2012 年
12 月31 日
-7.97% 1.30% 6.49% 1.02% -14.46% 0.28%
2011 年5月5
日至2011 年
12 月31 日
-21.00%
1.05%
-20.33%
1.04%
-0.67%
0.01%
2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收 益率 变动的 比较
诺德优选 30 混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011 年 5 月 5 日至 2017 年 9 月 30 日）
57
注： 本 基金 成立 于 2011 年 5 月 5 日 ，图 示时 间段 为 2011 年 5 月 5 日至 2017 年 9 月 30 日。
本基金 建仓 期为 2011 年 5 月 5 日至 2011 年 11 月 4 日。报 告期 结束 资产 配置 比例符 合本 基
金基金 合同 规定 。
九 、基 金的费 用和 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 （包括但不限于经手费、 印花税、
证管费、 过户费、 手续 费、 券商佣金、 权证交 易的结算费及其他类似性质的费用
等）；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
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6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金 资产净值的 1.5% 年费率计提。
在通常 情况 下， 基金 管 理费按 前一 日基 金 资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金 资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致后 ，
由 基金托 管人 于 次月 首日 起 3 个 工作 日 内从 基 金 财 产 中一 次 性 支 付给 基金 管 理
人 。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金 资产净值的 0.25% 年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金 资产净值的 0.25% 年费率计提。 计
算方法如下：
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金 资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致后 ，
由 基金托 管人 于 次月 首日 起 3 个 工作 日 内从 基 金 财 产 中一 次 性 支 付给 基金托管
人。
3、 本条第 （一） 款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第 （一） 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履
行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ， 以及处理与基金运作无
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关的事项发生的费用 等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
十 、招 募说明 书更 新部分 说明
本基金于 2011 年 5 月 5 日成立。根据《证券投资基金信息披露管理办法》
及 《诺德优选 30 混合型证券投资基金基金合同 》 的有关规定， 我公司对 上一次
公告的《诺德优选 30 混合型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新 ，
文字部分内容更新至 2017 年 11 月 4 日，有 关财务数据更新至 2017 年 9 月 30
日（未经审计），具体更新内容说明如下：
（一） 在“重要提示”部分修改了更新招募说明书内容的截止日期及有 关
财务数据和净值表现的截止日期。
（二） 在“三、基金管理人”部分， 更新了管理人信息。
（三） 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人信息。
（四） 在“五、相关服务机构”部分， 更新了相关服务机构信息 。
（ 五 ） 在“ 十 二 、基金 的 投 资 ”中 ， 根 据本基 金 实 际 运作 情 况 更新了 最 近
一期投资组合报告的内容 。
（ 六 ） 在“ 十 三 、基金 的 业 绩 ”中 ， 根 据基金 的 实 际 运作 情 况 对本基 金 的
业绩进行了说明。
（ 七 ） 在“ 二 十 五、其 他 应 披 露事 项 ” 中，对 披 露 的 重要 定 期 报告等 重 大
公告事项予以说明。
诺德 基金 管理 有限 公司
二 〇一 七年十二 月 十九日
