诺德主题灵活配置 混合 型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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诺 德 主 题 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
招募说明书 （更新） 摘要
基 金 管理 人 ：诺 德 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二 〇 一七 年 十二 月
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【重要提示 】
诺德主 题 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金（ 以 下简 称 “ 本 基 金 ”） 经 中国 证 监
会 2008 年 6 月 11 日证监许可[2008]785 号文 核准募集 设立。 本基金的基金合同自
2008 年 11 月 5 日起正式生效。
基 金 管 理 人 保 证本 招 募说 明 书 的 内 容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会 核准 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 ， 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 ， 投
资 者 在 投 资本 基 金 前，需 充 分 了 解本 基 金 的产品 特 性 ， 并承 担 基 金投资 中 出 现 的
各 类 风 险 ，包 括 ： 因整体 政 治 、 经济 、 社 会等环 境 因 素 对证 券 价 格产生 影 响 而 形
成 的 系 统 性风 险 ， 个别证 券 特 有 的非 系 统 性风险 ， 由 于 基金 投 资 人连续 大 量 赎 回
基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本 基 金 的 特定 风 险 ，等等 。 投 资 者在 进 行 投资决 策 前 ， 请仔 细 阅 读本基 金 的 《 招
募说明书》及《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2017 年 11 月 4 日， 财务数据和净值表现截止至
2017 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表人： 潘福祥
成立日期：2006 年 6 月 8 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88 号
经营范围： 发 起 、 设立和 销 售 证 券投 资 基 金；管 理 证 券 投资 基 金 ；经中 国 证 监 会
批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人： 孟晓君
联系电话：021-68985199 股权结构：
清华控股有限公司
51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司
49%
管理基金： 诺 德 价 值优势 混合型 证券 投 资 基金、 诺 德 主 题灵 活 配 置混合 型 证 券 投
资基金、 诺德增强收益 债券型证券投资基金、 诺德成长优势 混合型证券投资基金、
诺德中小盘 混合型证券投资基金、 诺德优选30 混合型证券投资基金、 诺德双翼债
券型证券投资基金 （LOF） 、诺德周期策略混合 型证券投资基金、诺德深证 300 指
数 分 级 证 券投 资 基 金 、诺 德 货 币 市场 基 金 、 诺德 天 禧 债 券型 证 券 投资基 金 、 诺德
成 长 精 选 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基 金 和 诺德新 享 灵 活 配置 混 合 型证券 （二）主
要人员情况
1、 基金管理人董事会成员
潘 福 祥 先 生 ， 董事 长 ，清 华 大 学 学 士 、硕 士 ，中 国 社 会 科 学 院金 融 学博 士 。
历任 清 华 大学 经 济 管理学 院 院 长 助理 、 安 徽省国 投 上 海 证券 总 部 副总经 理 和 清 华
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兴业投资管理有限公司总经理， 清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，
诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
胡 志 伟 先 生 ， 董事 ， 总经 理 ， 代任督 察长 ， 南京 大 学 经 济 学 硕士 。 历任 江 苏
证 券 有 限 责任 公 司 投资银 行 部 业 务经 理 ， 亚洲控 股 有 限 责任 公 司 投资银 行 部 高 级
经理，2005 年8 月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业研
究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。
薛 嘉 麟 先 生 ， 董事 ， 华中 理 工 大 学 工 学学 士 ，北 京 邮 电 大 学 工学 硕 士 。现任
清 控 资 产 管理 有 限 公司副 总 裁 ， 曾任 朗 讯 科技（ 中 国 ） 有限 公 司 贝尔实 验 室 高 级
研 究 员 ， 中关 村 科 技软件 有 限 公 司咨 询 服 务总监 、 副 总 裁、 总 裁 ，北京 通 软 联 合
信 息 技 术 有限 公 司 首席执 行 官 ， 中国 通 关 网首席 运 营 官 ，启 迪 融 资租赁 有 限 公 司
总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监。
唐宁先生，董事，美国 The University of the South 经济学学士。现任宜
信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC ）董事长，
宜 信 （ 香 港） 控 股 董事长 ， 富 安 易达 （ 北 京）网 络 技 术 有限 公 司 总 经理 ， 喆 颢 资
产管理 （上海） 有限公司总经理。 曾任美国 DLJ 投资银行部 （DLJ Investment Bank ）
投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。
侯琳女士， 董事， 北京大学法学学士、 硕士。 现任宜信惠民投资管理 （北京）
有限公司副总经理。
Frank Fuxing Wang( 王 福星)先生，董事，清华大学学士学位、加利福尼亚大
学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley ）分校 Haas 商学 院的 MBA 学
位。 现 任 普信 恒 业 科技发 展 （ 北 京） 有 限 公司董 事 总 经 理。 曾 先 后任职 于 百 诚 集
团（Parsons Brinckerhoff ） 、 美国运通 （American Express）、 UBS 瑞士银行、 花旗
北美公司（Citicorp North America Inc）、 Napier Park Global Capital 和花旗集团
（Citigroup）。
陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota
Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律
师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
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王岚女士， 独立董事 ， 北京大学法学学士， 法国巴黎商学院 （Paris School of
Business) 及美国华盛顿大学（University of Washington ）访问学 者。现任北京
德恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。
许亮先生， 独立董事， 清华大学文学和经济学双学士， 哈佛商学院 MBA 。 现任
合一资本创始管理合伙人、 光影工场董事长， 兼任北京外商投资企业协会副会长，
科 技 部 产 业 化 促进 会 理事 ， 哈 佛 大 学 北京 校 友会 副 会 长 ， 清 华企 业 家协 会(TEEC)
北 京 分 会 副主 席 ， 曾任永 新 视 博 早期 共 同创 始人 ， 英 特 尔( 中国) 公 司高 级 财 务 分
析 师 、 战 略项 目 经 理，鼎 晖 投 资 从事 风 险 投资工 作 ， 永 新视 博 公 司执行 副 总 裁 、
首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。
2、基金管理人监事会成员
刘大伟先生， 监事， 西安交通大学学士， 国防科技大学硕士， 清华大学硕士。
现任宜信惠民投资管理 （北京） 有限公司总裁 助理， 曾任北京军区自动化站主任，
北 京 市 天 元网 络 技 术有限 公 司 经 理助 理 ， 宜信汇 才 商 务 顾问 （ 北 京）有 限 公 司 渠
道总监。
耿 凯 先 生 ， 监 事， 清 华大 学 自 动 化 专 业工 学 学士 、 清 华 大 学 自动 化 专业 工 学
硕 士 。 现 任清 控 资 产管理 （ 上 海 ）有 限 公 司总经 理 ， 曾 任启 迪 创 业投资 管 理 有 限
公司投资 总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。
冯 奕 先 生 ， 监 事， 北 京广 播 学 院 （ 现 更名 为 ：中 国 传 媒 大 学 ）学 士 ，清 华 大
学 经 管 学 院硕 士 。 现任诺 德 基 金 管理 有 限 公司北 京 分 公 司总 经 理 ，曾任 清 华 兴 业
投 资 管 理 有限 公 司 培训部 经 理 、 赛尔 教 育 科技发 展 有 限 公司 培 训 部总监 、 诺 德 基
金管理有限公司公共事务总监。
刘静女士，监事 ， 清 华大 学 本科毕业 。 现 任 职于 诺 德 基 金 管 理有 限 公司 北京
分公司 ，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
3.公司高级管理人员
潘 福 祥 先 生 ， 董事 长 ，清 华 大 学 学 士 、硕 士 ，中 国 社 会 科 学 院金 融 学博 士 。
历 任 清 华 大学 经 济 管理学 院 院 长 助理 、 安 徽省国 投 上 海 证券 总 部 副总经 理 和 清 华
兴业投资管理有限公司总经理， 清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，
诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
胡 志 伟 先 生 ， 董事 ， 总经 理 ， 代任督 察长 ， 南京 大 学 经 济 学 硕士 。 历任 江 苏
证 券 有 限 责任 公 司 投资银 行 部 业 务经 理 ， 亚洲控 股 有 限 责任 公 司 投资银 行 部 高 级
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经理，2005 年 8 月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业研
究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总 监职务。
罗 凯 先 生 ， 副 总经 理 ，清 华 大 学 工 商 管理 硕 士。 曾 任 职 于 江 苏省 交 通产 业 集
团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经
理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监。
4、 本基金基金经理
（1 ）现任基金经理
朱红先生，大连理工大学工商管理硕士，2007 年 9 月至 2009 年 11 月任职于
新华基金管理有限公司 ， 从事投资研究工作； 2009 年 11 月起任职于诺德基金管理
有 限 公 司 投资 研 究 部，历 任 研 究 员、 高 级 研究员 、 基 金 经理 助 理 等职务 ，具有 6
年以上从事投资管理工作的经历 ，具有基金从业资格。 朱红先生自 2014 年 4 月 1
日至今担任本基金基金经理。
（2 ）历任基金经理
戴奇雷先生，自 2008 年 11 月 5 日至 2010 年 2 月 24 日担任诺德主题灵活混
合型证券投资基金基金经理。
张学东先生， 自 2009 年 2 月 23 日至 2010 年 3 月 2 日担任诺德主题灵活混合
型证券投资基金基金经理。
向朝勇先生，自 2010 年 2 月 24 日至 2011 年 3 月 12 日担任诺德主题灵活混
合型证券投资基金基金经理。
王正先生，自 2011 年 1 月 21 日至 2012 年 5 月 15 日担任诺德主题灵活混合
型证券投资基金基金经理。
陈国光先生， 自 2012 年 5 月 15 日至 2014 年 4 月 1 日担任诺德主题灵活混合
型证券投资基金基金经理。
5、 投资决策委员会成员
公司总经理胡志伟先生、 投资总监朱红先生、 研究总监罗世锋先生、 固定收益
部总监赵滔滔先生。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
一、基金托管人情况
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（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家 国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿
元， 增幅 3.47% 。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增长
1.30% ；净利润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016 年， 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧
洲货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石
奖 ” ， 《 亚洲 银 行 家》“ 中 国 最 佳大 型 零 售银行 奖 ” 及 中国 银 行 业协会 “ 年 度 最
具社会责任金融机构奖” 。 本集团在英国 《银行家》2016 年 “世界银行 1000 强排
名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界 500 强
排名第 22 位。
中 国 建 设 银 行 总行 设 资产 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托 管处、养老金托管处、清算处、核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
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海备份中心， 共有员工 220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪 伟 ， 资 产 托 管业 务 部总 经 理 ， 曾 先 后在 中 国建 设 银 行 南 通 分行 、 总行 计 划
财 务 部 、 信贷 经 营 部任职 ， 并 在 总行 公 司 业务部 、 投 资 托管 业 务 部、授 信 审 批 部
担 任 领 导 职务 。 其 拥有八 年 托 管 从业 经 历 ，熟悉 各 项 托 管业 务 ， 具有丰 富 的 客 户
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部 副总经理， 曾就职于中 国建设银行北京市分行国际部、
营 业 部 并 担任 副 行 长，长 期 从 事 信贷 业 务 和集团 客 户 业 务等 工 作 ，具有 丰 富 的 客
户服务和业务管理经验。
郑 绍 平 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 投 资部 、 委
托 代 理 部 、战 略 客 户部， 长 期 从 事客 户 服 务、信 贷 业 务 管理 等 工 作，具 有 丰 富 的
客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原 玎 ， 资 产 托 管业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 总 行国 际 业务 部 ，
长 期 从 事 海外 机 构 及海外 业 务 管 理、 境 内 外汇业 务 管 理 、国 外 金 融机构 客 户 营 销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业
务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管 759
只 证 券 投 资基 金 。 中国建 设 银 行 专业 高 效 的托管 服 务 能 力和 业 务 水平， 赢 得 了 业
内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得 《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球
金 融 》 “ 中国 最 佳 托管银 行 ” 、 “中 国 最 佳次托 管 银 行 ”、 “ 最 佳托管 专 家 ——
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QFII ” 等奖项， 并在 2016 年被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家 “最佳托管银
行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。资 产 托 管 业务 部 配 备了专 职 内 控 合
规 人 员 负 责托 管 业 务的内 控 合 规 工作 ， 具 有独立 行 使 内 控合 规 工 作职权 和 能 力 。
（三）内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实 施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作 。 利 用 自行 开 发 的“新 一 代 托 管应 用 监 督子系 统 ” ， 严格 按 照 现行法 律 法 规 以
及 基 金 合 同规 定 ， 对基金 管 理 人 运作 基 金 的投资 比 例 、 投资 范 围 、投资 组 合 等 情
况 进 行 监 督。 在 日 常为基 金 投 资 运作 所 提 供的基 金 清 算 和核 算 服 务环节 中 ， 对 基
金 管 理 人 发送 的 投 资指令 、 基 金 管理 人 对 各基金 费 用 的 提取 与 开 支情况 进 行 检 查
监督。
（二）监督流程
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1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控制
等 情 况 进 行监 控 ， 如发现 投 资 异 常情 况 ， 向基金 管 理 人 进行 风 险 提示， 与 基 金 管
理 人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投
资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人
进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（一）基金销售机构
1、 直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表人： 潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68985121
联系人： 熊凌燕
网址：www.nuodefund.com
2、 代销机构（排名不分先后）
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人： 田国立
客户服务统一咨询电话：95533
公司网站 ：www.ccb.com
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（2）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈 四清
客户服务统一咨询电话：95566
公司网站 ：www.boc.cn
（3 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：陈铭铭
客户服务电话：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
（4） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 秦晓
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
（5 ）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
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客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
（6 ）中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
客服电话：95558
联系人： 丰靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
公司网站 ：bank.ecitic.com
（7 ）长江证券股份有限公司
住所： 湖北省武汉市新华路特 8 号
法定代表人： 尤习贵
客户服务热线：4008-888-999 或95579
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券长网 公司网站 ：www.95579.com
（8 ）广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、39 、41、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站 ：http://www.gf.com.cn
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（9）广州证券 股份 有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 十七楼
法定代表人： 邱三发
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人： 林洁茹
客户服务电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
（10 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
客户服务电话：95521
公司网站 ：www.gtja.com
（11 ）华泰证券 股份有限公司
住所： 南京市江东中路 228 号
办公地址：南京中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 周易
联系人： 樊昊
客服热线：95597
公司网站 ：www.htsc.com.cn
（12 ）东吴证券股份有限公司
注册地址： 苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人： 范力
电话：0512-65581136
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传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
公司网站 ：http://www.dwzq.com.cn
（13 ）兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
客服电话：4008888123
公司网站（www.xyzq.com.cn ）
（14 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
公司网站 ：www.newone.com.cn
（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人： 陈共炎
客户服务电话：400-8888-888
电话：010-66568430
联系人：田薇
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公司网站 ：www.chinastock.com.cn
（16）安信证券股份有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市
福 田 区 金 田 路 4 0 1 8
号安联大厦 35层、
28 层 A 0 2 单元
办公地址：深圳市
福田区金田路 4018
号安联大厦 35 层、
28 层 A 0 2 单元
法定代表人：王连
志
联系电话：
400- 800- 1001
联系人：陈剑虹
公司网站 ：
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（17）平安证券 股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼
法定代表人： 詹露阳
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
公司网站 ：www.PINGAN.com
（18）中信建投证券股份有限公司
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16
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务 传真：010-65182261
公司网站 ：www.csc108.com
（19）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客服电话：400-8888-001（全国） 、021-95553
公司网站 ：www.htsec.com
（20）中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 41 层
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
联系电话：0791-6768763
公司网站 ：www.avicsec.com
客服电话：400-8866-567
（21 ）中泰证券 股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
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17
传真：0531-68889752
客服电话：95538
公司网站 ：www.qlzq.com.cn
（22）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人： 李俊杰
电话：021-53519888
传真：021-62470244
联系人： 张瑾
客服电话：021-962518或4008918918（全国）
业务联系电话：021-53519888
公司网站 ：www.962518.com
（23）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人： 李俊杰
联系人： 林爽
联系电话：010-66045608
传真：（010）66555500
客服电话：010-66045678
天相投顾：www.txsec.com
天相基金网：https://jijin.txsec.com
（24 ）长城国瑞证券 有限公司
注册地址：厦门市 思明区莲前西路2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人： 王勇
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公司联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
（25 ）华安证券 股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
邮政编码：230069
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国)
公司网站 ：www.hazq.com
（26 ）中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人： 张佑君
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
公司网站 ：www.ecitic.com
（27 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市 鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市 鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
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联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
统一客户服务 电话：96326（福建省外请先 拨 0591）
公司网站 ：www.hfzq.com.cn
（28 ）东海证券 股份有限公司
注册地址 ：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址 ：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人姓名 ：赵俊
基金业务对外联系人姓名：李涛
联系电话：0519-88157761
联系传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cn
免费服务热线 ：400-888-8588
（29 ）民生证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座
办公地址 ：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座
法定代表人： 冯鹤年
联系人：赵明
业务联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
（30 ）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人： 王作义
联系人： 许方迪
业务联系电话：0755-83025022
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客服电话：400-8888-228
公司网站 ：www.jyzq.cn
（31 ）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳、李飞
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551—2272100
公司网站 ：www.gyzq.com.cn( 国元证券网)
（32 ）华夏银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴 建
客户服务电话：95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
（33 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话: 4008888788 、10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
(34) 信达证券股份有限公司
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注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公 地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站 ：www.cindasc.com
(35) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层
（266061 ）
法定代表人： 杨宝林
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
（36 ）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
全国统一客服热线：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
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（37 ）第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20 层
法定代表人：刘学民
客户服务或投诉电话：4008881888
公司网站 ：http://www.firstcapital.com.cn
（38 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 何春梅
联系人: 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站 ：www.ghzq.com.cn
（39 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
注册资本：2000 万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网站 ：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（40 ）上海好买基金销售有限公司
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注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话: 021-58870011
传真: 68596916
公司网站 ：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
（41 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册 地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢 202 室
办公 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 李晓明
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
公司网站 ：www.fund123.cn
客户服务电话：4000-766-123
（42 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站 ：www.erichfund.com
（43 ）包商银行股份有限公司
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注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系电话：0472-5109729
传真：0472-5176541
联系人：刘芳
公司网站 ：www.bsb.com.cn
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
(44) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人： 凌顺平
网站：www.ijijin.cn
客服电话：95105885
（45 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１
法定代表人：汪静波
联系电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
联系人：方成
客服电话：400-821-5399
公司网址：http:www.noah-fund.com
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（46 ）东北证券股份有限公司
地址： 长春市生态大街6666号
法人代表： 李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：4006-000686
公司网址：www.nesc.cn
（47 ）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人： 吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（48 ）北京展恒基金销售 股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（49 ）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
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联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
（50 ）和讯信息科技有限公司
注册 地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人 ：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
（51 ）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
联系人：高晓芳
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
(52) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
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联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
(53) 北京钱景基金销售有限公司
注册 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
客服电话：400-678-5095
公司网站：www.niuji.net
（54 ）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
传真：021-33606760
客服电话：95564
网址：http://www.lxzq.com.cn/
（55 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人： 戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客服电话：400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
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(56 ）中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（57 ）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 李兴春
联系人：赵沛然
客户服务电话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（58 ）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
联系人电话：028-86135991
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
（59 ）申万宏源证券有限公司
注册 地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
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客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（60 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人： 金佶
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com/
（61 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼
法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（62 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
（63 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
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法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
（64 ）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
法定代表人：姜新
电话：010-65807865
客服电话：95162-2
网址:www.cifcofund.com
（65 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 室
办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
网址：www.xds.com.cn
（66 ）浙江金观诚 基金销售有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人: 徐黎云
客服电话：400-068-0058
网址:http://www.jincheng-fund.com
（67 ）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129 号文化创新工场一层109-1
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法定代表人： 查薇
客服电话：400-600-0030
网址: www.bzfunds.com
（68 ）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（69 ）中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301-1305
室、14层
办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址: www.citicsf.com
（70 ）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001099918
网址: www.cfsc.com.cn
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（71 ） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址: www.yingmi.cn
（72 ）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼
法定代表人： 赖任军
客服电话：4009-500-888
网址: www.jfzinv.com
（73 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：400-928-2266
网址: www.dtfunds.com
（74 ）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
客服电话：4001-500-882
网址: www.lanmao.com
（75 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
诺德主题灵活配置 混合 型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
33
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层
法定代表人： 周斌
客服电话：4007-868-868
网址: www.chtfund.com
（76 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
客服电话：400-804-8688
网址: www.keynesasset.com
（77 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
（78 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108_号
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（79 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
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34
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
（80 ）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福 山路33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
（81 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（82 ）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
客服电话：400-712-1212
公司网站：http://www.dtsbc.com.cn
（83 ）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号3 号楼 B1-6525 室
办公地址： 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号3 号楼 B1-6525 室
法定代表人：刘磊
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35
客服电话：400-920-6677
公司网站：www.szfyfund.com
（84 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座2208
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（85 ）中国民族证券有限责任公司
注册地址 ：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人：何亚刚
客服电话： 400-889-5618
公司网站：www.e5618.com
（86 ）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址 ：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室
办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
公司网站：www.9ifund.com
（87 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市 福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人：张彦
客服电话：400-166-1188
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36
公司网站：8.jrj.com.cn
（88 ）晋商银行股份有限公司
注册地址 ：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
公司网站：www.jshbank.com
（89 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
公司网站：www.igesafe.com
（90 ）上海联泰资产管理有限公司
注册 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话： 4000-466-788
网址： www.66zichan.com
（91 ）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008205999
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37
公司网站：www.shhxzq.com
（92 ）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
客服电话：4006-365-058_
公司网站：http://www.dayouf.com
（93 ）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
法定代表人：田为奇
客服电话：021-68889082
公司网站：www.pytz.cn
（94 ）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳 区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
公司网站：www.fengfd.com
（95 ）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
客服电话：400-818-8118
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38
公司网站：www.guodu.com
（96 ）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11-18 层
法定代表人：祝献忠
客服电话： 95390
公司网站： http://www.hrsec.com.cn
（97 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总 部 A 座 17
层
法定代表人：江卉
客服电话：4000988511/ 4000888816
公司网站：http://fund.jd.com
（98 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
（99 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼_
法定代表人：陈刚
客服电话：0571-86655920
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39
公司网站：www.cd121.com
（100 ）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 26 层
法定代表人：翟建强
客服电话：4006128888
公司网站：www.s10000.com
（101 ）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
客服电话：400-111-0889
公司网站：www.gomefund.com
（102 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341_
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341_
法定代表人：梁洪军
客服电话：400-819-6665
公司网站：http://www.buyforyou.com.cn
（103 ）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人：刘惠
客服电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
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40
（104 ）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
法定代表人：洪少猛
客服电话：010-58241855
公司网站：www.jhlc.cn
（105 ）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
客服电话：400-6767-523
公司网站：www.zzwealth.cn
（106 ）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
公司网站：www.zhengtongfunds.com
（107 ）上海东证期货有限公司
注册地址：上海市浦东新区松林路 258 号上海期货大厦 14 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代表人：卢大印
客服电话：_4008859999
公司网站：www.dzqh.com.cn
（108 ）中国中投证券有限责任公司
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住所： _深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4 、18 层至 21
层
法定代表人：高涛
客服电话： 95532
公司网站：www.china-invs.cn
（109 ）武汉市伯嘉基金销售 有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1
号 4 号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1
号 4 号
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网站：http://www.buyfunds.cn
（110 ）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（111 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：韩志谦
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42
客服电话：400-800-0562
公司网站：www.hysec.com
（112 ）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（113 ）泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址： 成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
法定代表人： 于海锋
客服电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
（114 ）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
客服电话：4006236060
网址：www:niuniufund.com
（115 ）和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间
办公地址： 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间
法定代表人： 李淑慧
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客服电话：400-055-5671
网址：www.hgccpb.com
（116 ）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 A3-1
法定代表人：苗宏升
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（117 ）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（118 ）深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海天二路 19 号易思博软件大厦 13 层 1302
法定代表人：吴永宏
客服电话：4008008668
网址： http://www.ph6.com/
（119）上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人：兰奇
客服热线：400-66-95156
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公司网址：https://www.tonghuafund.com
（120 ）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03 室
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03 室
法定代表人：胡燕亮
客服电话： 021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（121 ）深圳市锦安基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 广 东省 深 圳市 前 海 深 港 合 作区 前 湾一 路 鲤 鱼 门 街 一号 前 海深 港 合
作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心 4 楼
法定代表人：李学东
客服电话：0755 8466 9000
网址：http://www.ananjj.cn/
（122 ）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深 圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋
E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
（123 ）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东南杨南路 428 号 1 号楼
办公地址：_上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
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法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：https://8.gw.com.cn
（124 ）天津万家财富资产管理有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 自 贸 区( 中 心 商 务 区) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
（125 ）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（126 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（127 ）深圳市小牛投资咨询有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼
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法定代表人：李俊
客服电话：4006695666
网址：www.xiaoniuxcf.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表人： 潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68985121
联系人： 孟晓君
网址：www.nuodefund.com
（三）律师事务所与经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南 路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海、 刘佳
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
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办公地址： 上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人： 李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 曹阳
经办会计师： 单峰、曹阳
四、基 金的名称
基金的名称：诺德主题 灵活配置混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
五、基 金的投资
（一）投资目标
诺 德 主 题 灵 活 配置 混 合型 证 券 投 资 基 金重 点 关注 中 国 在 经 济 崛起 过 程中 带 来
的 结 构 性 变化 ， 及 时把握 宏 观 投 资趋 势 ， 通过准 确 的 主 题配 置 和 精选个 股 ， 追 求
资 产 长 期 稳定 的 增 值，在 有 效 控 制风 险 的 前提下 为 基 金 份额 持 有 人创造 超 越 业 绩
比较基准的长期稳定回报。
（二）投资理念
本 基 金 深 刻 分 析影 响 国家 经 济 发 展 和 企业 盈 利的 关 键 和 趋 势 性因 素 ，及 时 把
握 中 国 经 济崛 起 过 程中主 题 演 变 带来 的 投 资机会 ， 强 调 对上 市 公 司基本 面 的 深 入
研 究 ， 精 心挑 选 主 题演变 中 的 优 势企 业 。 充分挖 掘 企 业 的投 资 价 值基础 上 ， 确 保
一定的安全边际，进行中长期投资。
本 基 金 重 视 自 上而 下 的主 题 发 掘 ， 通 过对 宏 观经 济 中 制 度 性 、结 构 性或 周 期
性 发 展 趋 势的 研 究 ，把握 中 国 经 济崛 起 的 产业变 迁 ， 从 而了 解 中 国产业 演 进 的 趋
势 ， 寻 找 到中 长 期 发展趋 势 良 好 的企 业 。 本基金 管 理 人 认为 ： 和 谐社会 、 自 主 创
新 、 产 业 升级 、 消 费升级 将 是 与 中国 经 济 崛起相 关 度 最 大的 四 大 主题， 将 这 四大
主题贯彻到研究中，以此确立投资的重点领域。
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诺德主题灵活配置混 合型 证券投资基金的投资 理念
（三）投资范围
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 投 资 于国 内 依法 公 开
发 行 上 市 的股 票 、 债券 、 货 币 市 场工 具 、 权证、 资 产 支 持证 券 以 及法律 、 法 规 或
中 国 证 监 会允 许 基 金投资 的 其 它 金融 工 具 。若法 律 法 规 或监 管 机 构以后 允 许 基 金
投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
具体投资范围及比例分别为：
? 股票占基金资产比例 30-80%
? 债券、 货币市场工具、 现金、 权证、 资产支持 证券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%
? 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券
当 法 律 法 规 的 相关 规 定变 更 时 ， 基 金 管理 人 在履 行 适 当 程 序 后可 对 上述 资 产
配置比例进行适当调整。
（四）投资策略
本基金采用主题投资策略， 充分借鉴诺德 ? 安 博特 （Lord Abbett ） 全 球行之有
效的投资理念和技术， 包括严谨的投资管理流程、 资产配置技术、 股 票筛选模型、
股 票 分 析 系统 、 组 合配置 模 型 、 风险 管 理 模型等 ， 并 依 据中 国 资 本市场 的 具 体特
大国崛起
自主创新
产业升级
消费升级
和谐社会
? 基 础 建 设
? 能 源 供 应
? 环 境 保 护
? 公 共 卫 生
? 科 技 创 新
? 管 理 创 新
? 盈 利 创 新
? 资 本 创 新
? 耐 用 消 费
? 服 务 型 消 费
? 制 造 业
? 服 务 业
大国崛起
自主创新
产业升级
消费升级
和谐社会
? 基 础 建 设
? 能 源 供 应
? 环 境 保 护
? 公 共 卫 生
? 科 技 创 新
? 管 理 创 新
? 盈 利 创 新
? 资 本 创 新
? 耐 用 消 费
? 服 务 型 消 费
? 制 造 业
? 服 务 业
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征，做出相应调整，形成具有本土化特点的投资策略。
1． 资产配置策略
本 基 金 的 战 略 投资 策 略是 基 于 自 上 而 下确 定 投资 主 题 和 自 下 而上 寻 找优 势 个
股的有机结合。资产配置策略是本基金管理过程中的战术投资策略。
本 基 金 为 混 合 型基 金 ，根 据 有 关 监 管 规定 ， 股票 资 产 占 基 金 资产 的 比例 范 围
为 30-80% ， 债券、 货币市场工具、 现金、 权 证、 资产支持证券以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的的比例范围为 20-70% ， 现金
或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。
当 法 律 法 规 的 相关 规 定变 更 时 ， 基 金 管理 人 在履 行 适 当 程 序 后可 对 上述 资 产
配置比例进行适当调整。
（1 ）大类资产配置模型
本基金将使用 MVPS 模 型来进行资产配置调整。MVPS 模型主要考虑 M （宏
观经济环境） 、V （价值水平） 、P （政策面） 、S （市场情绪） 四方面因素。 通过定
量 和 定 性 分析 的 有 效结合 判 断 未 来市 场 的 发展趋 势 ， 为 本基 金 的 资产配 置 提 供 支
持。
（2 ）大类资产配置的具体方法
首先，细分要素指标。M 考察的指标主要有：GDP 增长率、FAI （ 固定资产
投资）增长率、价格总水平和货币供应量和信贷增速等；V 关注的指标有：市值/
盈利比、 PEG 比率、 市 值/ 净资产比、 P/CFO （股价/ 经营活动现金净流入） 比率等；
P 关注阶段性政策和制度完善；S 关注基金持股比例和证券开户数。
其 次 ， 主 要 因 素分 析 和评 分 。 本 基 金 将深 入 分析 上 述 四 方 面 的情 况 ，并 对 每
一 细 分 指 标进 行 打 分。在 不 同 的 约束 条 件 下，对 于 每 一 方面 的 具 体情况 ， 本 基 金
的 研 究 重 点也 将 有 所不同 。 一 般 而言 ， 越 有利于 提 高 股 票配 置 比 例的情 况 ， 得 分
越高。
最 后 ， 综 合 评 分并 确 定各 类 资 产 配 置 比例 。 本基 金 通 过 综 合 考察 上 述得 分 的
情 况 ， 确 定股 票 资 产的配 置 比 例 。债 券 比 例主要 是 被 动 性配 置 ， 是在股 票 配 置 比
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50
例调整和现金储备约束条件下的被动配置。
在基金实际管理过程中， 投研人员不断重复以 上过程， 根据市场情况 的变化，
更 新 和 改 善打 分 方 法，对 情 景 模 拟的 具 体 参数进 行 优 化 。根 据 优 化后的 评 分 适 时
动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例。
2． 股票投资策略
（1 ）总体思路
本 基 金 股 票 资 产的 投 资策 略 主 要 是 围 绕和 谐 社会 、 自 主 创 新 、产 业 升级 和 消
费 升 级 等 四大 主 题 ，通过 主 题 配 置和 个 股 选择完 成 股 票 投资 组 合 。在主 题 配 置 过
程 中 ， 四 大投 资 主 题首先 要 细 化 到具 体 行 业和板 块 ， 主 题配 置 细 分到行 业 配 置 。
同 时 ， 考 虑到 风 险 控制， 行 业 配 置要 有 相 应的比 例 限 制 ，相 应 反 向对主 题 配 置 比
例进行修正。
（2 ）主题配置
主 题 配 置 的 决 策过 程 中， 本 基 金 综 合 考虑 宏 观经 济 因 素 、 四 大主 题 活跃 度 、
四 大 主 题 涵盖 公 司 的估值 水 平 、 数量 以 及 市值以 及 其 它 因素 等 多 层次， 对 未 来 运
行 趋 势 做 出预 期 判 断，综 合 评 价 相关 经 济 环境的 变 化 对 四大 主 题 及其涵 盖 公 司 的
影响，通过定性定量的评分，初步确定各大主题在股票资产配置中的比重。
i) 主题确定
本基金的投资主题主要围绕中国经济崛起过程产生的各种效应。 近 30 年中国
经济以高达 10% 的平均速度增长，2006 年已位列世界第 4，并仍然有望在今后相
当 长 的 时 期内 保 持 高速增 长 。 在 经济 增 长 、财富 积 累 和 制度 变 迁 之后， 中 国经济
有 望 在 坚 实的 财 富 基础上 实 现 更 高质 量 的 增长， 这 种 增 长的 高 质 量不仅 体 现 为 经
济 增 长 与 资源 、 环 境和社 会 的 和 谐相 容 ， 还将体 现 为 全 体社 会 成 员能享 受 到 经 济
增长所带来的更高品质的生活。
综 合 分 析 世 界 其他 大 国崛 起 过 程 中 产 业的 变 迁， 结 合 中 国 政 府的 长 远发 展 规
划 ， 基 金 管理 人 认 为未来 中 国 经 济中 最 有 投资价 值 的 领 域将 会 出 现在与 构 建 和 谐
社会、自主创新、产业升级、消费升级四大主题有关的企业中。
? 和 谐社 会
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和谐社会是大国崛起的基石。 党的十六大六中全会确立了 2020 年构建社会主
义和谐社会的 9 大目 标和主要任务，和谐社会已经上升为国家的发展纲 领。纲领
提 出 要 实 现和 谐 社 会，目 前 要 做 好两 方 面 的事情 ： 一 是 解放 和 发 展生产 力 ， 极 大
地 增 加 全 社会 的 物 质财富 ； 一 是 逐步 实 现 结构调 整 ， 通 过激 发 全 社会的 创 造 活 力
以促进社会和谐。总体来看，就是要通过发展谋求和谐。
在 建 设 和 谐 社 会 这 一 主 题 之 下 ， 未 来 中 国 政 府 的 投 资 将 会 突 出 以 下 重 点 子 主
题 ： 基 础 建设 、 能 源供应 、 环 境 保护 、 公 共卫生 等 。 本 基金 主 要 关注具 备 这 四 个
子主题的上市公司。
? 自 主创 新
通观九大世界大国的成长历程， 可以发现， 所 有大国成功崛起， 都离不开自主
创新。 特别是进入 21 世纪， 创新对于人类社会、 国家发展重要性更为突出， 经济
结构调 整 加快 。 生 产力、 生 产 方 式、 生 活 方式和 经 济 社 会发 展 观 在创新 的 推 动 下
发生了前所未有的深刻变革， 生产要素的流动与产业转移也在因创新而不断加快。
在 这 样 的 大背 景 下 ，我国 把 增 强 自主 创 新 能力作 为 国 家 战略 ， 加 强国家 创 新 体 系
建设。
在资本市场上， 自主创新主题公司具有强大的竞争优势， 创新公司业绩在未来
较 长 的 时 间内 将 会 保持持 续 高 速 的成 长 ， 股价也 将 相 应 地持 续 大 幅升高 。 本 基 金
主 要 关 注 具备 科 技 创新、 管 理 创 新、 盈 利 模式创 新 和 资 本创 新 四 个子主 题 的 上 市
公司。
科 技创 新： 中国 2006 年 2 月发布 《国家中长期科学和技术发展规划纲要 （2006
－2020 年） 》 ， 目标是成为 “ 世界科技强国” 。 根 据规划纲要， 到 2020 年， 全社会科
技研发经费年投入总量占国内生产总值 （GDP ） 的比重将提高到 2.5% 将超过 9000
亿元， 位居世界前列， 相关性最强的领域包括： 信息、 能源、 国防、 生物医药等。
在 这 个 计 划纲 要 中 ，强调 企 业 是 创新 的 主 体，具 备 技 术 创新 优 势 的企业 将 会 获 得
超额的投资回报。
管理模式创新： 管 理 模 式 创 新 能 够 提 升 企 业 价 值 ， 基 金 管 理 人 关 注 在 管 理 方
面 有 重 大 举措 ， 特 别是注 重 管 理 层激 励 的 上市公 司 ， 根 据激 励 后 管理层 利 益 和 企
业利益的相关程度，给与这些上市公司不同的溢价水平。
盈利模式创新 ： 企 业 必 须 具 有 清 晰 健 康 的 盈 利 模 式 才 具 有 可 扩 张 性 。 这 种 扩
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张 力 实 际 上是 企 业 核心竞 争 力 的 扩张 ， 体 现在垄 断 优 势 的扩 张 、 品牌和 渠 道 优 势
的 扩 张 或 者自 主 创 新优势 的 扩 张 。正 常 情 况下， 每 个 行 业中 企 业 的盈利 模 式 基 本
雷 同 ， 如 果能 够 实 现盈利 模 式 的 创新 ， 这 些上市 公 司 会 在行 业 竞 争中脱 颖 而 出 ，
扩张更为迅速和有效。
资本创新： 主 要 关注 资产 重 组 题 材的 上 市公 司。 资 产 重 组是 资 本市 场永 恒 的
话 题 ， 它 给公 司 带 来外延 式 发 展 的机 会 ， 给证券 市 场 带 来持 续 的 热点和 巨 大 的 想
象空间。本基金将重点关注国有大中型企业的整体上市。
? 产 业升 级
改革开放 30 年来，中国已经从一个封闭的农业经济国家，发展成为一个外贸
依 存 度 较 高的 初 步 工业化 国 家 ， 在全 球 产 业链中 的 地 位 也不 断 攀 升，从 早 期 的 全
球 纺 织 、 服装 、 箱 包、塑 料 制 品 的制 造 工 厂，发 展 成 为 全球 机 械 、电子 产 品 、 交
通运输设备的制造中心。
中国在全球分工产业梯度中的地位逐步上移， 产业向着更高技术含量、 更高国
产 比 例 、 更高 附 加 值进化 。 中 国 的技 术 和 资本密 集 型 产 品将 逐 渐 在世界 市 场 上 占
据 一 席 之 地， 出 口 增长也 将 从 单 纯数 量 和 金额的 增 长 转 化为 更 有 意义的 高 端 市 场
份额的扩张和产业利润的增加。
在产业升级中， 本基金主要关注制造升级和服务升级两个子主 题。 在制造升级
中 ， 港 口 机械 、 工 程机械 、 工 程 承包 、 造 船、乃 至 机 床 和航 空 等 产业向 中 国 转 移
的 势 头 仍 在加 强 ， 在未来 十 余 年 间的 发 展 中，有 望 看 到 这些 产 业 占据世 界 领 先 的
地位。服务升级则是因为长期落后于国民经济发展速度而有巨大的提升空间。
? 消 费升 级
消 费 能 力 的 提 升 与 消 费 结 构 的 升 级 毋 庸 置 疑 地 是 今 后 数 十 年 间 中 国 经 济 最 大
的 看 点 。 一方 面 ， 这是人 口 结 构 变迁 、 收 入增长 和 财 富 积累 到 一 定程度 的 必 然 结
果；另一方面，这也是经济增长和经济结构调整的必然要求。
改革开放以来居民收入增长迅速， 社会财富积累也迅速提高。 对于大多数人口
而 言 ， 温 饱的 基 本 需 求已 经 得 到 满足 ， 民 众的消 费 方 向 逐步 转 向 追求更 高 质 量 和
更 有 意 义 的生 活 ： 更健康 舒 适 的 生活 、 更 丰富多 彩 的 精 神享 受 、 更高层 次 的 自 我
实 现 。 耐 用消 费 品 升级和 服 务 型 消费 升 级 将是最 有 发 展 潜力 的 两 个子主 题 ， 耐 用
消 费 品 包 括品 牌 商 品、时 尚 商 品 、奢 侈 品 、高价 值 产 品 等， 服 务 型消费 包 括 医 疗
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保健、金融、法律、信息通讯、旅游观光等。
ii）主题配置
? 基 本配 置原则
主题配置的决策过程中， 本基金综合考虑宏观经济因素、 四大主题活跃度、 四
大 主 题 涵 盖公 司 的 估值水 平 、 数 量以 及 市 值以及 其 它 因 素等 多 层 次，对 未 来 运 行
趋 势 做 出 预期 判 断 ，综合 评 价 相 关经 济 环 境的 变 化 对 四 大主 题 及 其涵盖 公 司 的 影
响，最终落实到各主题资产在股票资产配置中的比重。
本基金注重发挥集体的智慧， 定期召集研究员和基金经理， 召开相应的会议对
各 主 题 因 子进 行 回 顾和讨 论 。 然 而， 尊 重 各个研 究 员 和 基金 经 理 的意见 ， 通 过 权
重 表 格 的 形式 进 行 打分。 最 后 依 据一 定 的 计算方 法 ， 综 合各 人 的 打分结 果 ， 来 决
定四大主题的配置比例。
主 题 配 置 比 例 是一 个 动态 的 过 程 ， 正 常情 况 下一 个 季 度 根 据 上面 的 方法 调 整
一次， 如遇重大事件， 比如加息、 重大产业政策出台等， 则根据情况作临时调整。
? 各 因子 的权重 设置
根据基本的配置原则， 本基金主题配置因素大致 分为四个方面， 第一是宏观因
素， 第二是主题活跃度， 第三是主题涵盖公司的市值， 第四是相关公司估值水平。
每大类的满分各是 100 分， 各大类在最后综合打分的权重分别为 20% 、 40% 、 20% 、
20% 。 值 得 注 意 的 是 ， 该 权 重 是 目 前 本 基 金 对 影 响 因 子 的 重 要 性 所 作 出 的 判 断 ，
在 不 同 的 市场 阶 段 可能影 响 因 子 的重 要 性 是各不 一 样 的 。本 基 金 还将会 根 据 市 场
的变化，对各因子的权重进行调整。
（3 ）行业配置
本 基 金 将 通 过 对四 大 主题 所 覆 盖 的 细 分行 业 的产 业 环 境 、 产 业政 策 和竞 争 格
局 的 分 析 与预 测 ， 确定行 业 经 济 变量 的 变 动对四 大 主 题 及不 同 细 分行业 的 潜 在 影
响 ，得出各细分主题行业投资评级并据此确定各主题行业投资比例。
本 基 金 将 通 过 基金 管 理人 开 发 的 行 业 投资 评 级系 统 ， 以 四 大 主题 所 覆盖 的 各
细 分 行 业 为研 究 对 象，从 经 济 周 期﹑ 行 业 特性﹑ 行 业 周 期﹑ 行 业 结构﹑ 估 值 水 平
等 几 个 方 面对 行 业 进行投 资 评 级 。并 对 社 会经济 生 活 中 制度 性 、 结构性 或 周 期 性
变 化 的 趋 势进 行 分 析，了 解 中 国 产业 的 演 进趋势 ， 把 握 中国 市 场 中投资 主 题 的 变
迁 趋 势 ， 了解 宏 观 经济及 行 业 经 济变 动 对 不同主 题 行 业 的潜 在 影 响。在 各 细 分 行
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业 中 ， 主 题特 征 明 显、成 长 性 和 盈利 能 力 合适的 行 业 ， 同时 具 有 持续增 长 前 景 或
正处于景气回升开始或持续阶段的子行业 ，是本基金增强配置的目标。
同时综合考虑风险因素， 各主题行业的配置一般不超过沪深 300 行业权重的 2
倍。如果行业配置调整，则相应反向对主题配置比例进行修正。
（4）个股精选
本 基 金 重 视 对 个股 的 研究 ， 通 过 建 立 一套 良 好的 定 量 和 定 性 的筛 选 体系 ， 基
于 基 金 管 理人 研 究 团队的 独 立 研 究， 精 选 受益于 相 关 主 题的 个 股 ，并在 此 基 础 上
构建股票投资组合。
本 基 金 实 行 三 级股 票 管理 模 式 ： 主 题 初选 、 主题 优 选 、 主 题 精选 。 个股 精 选
的具体步骤为：
? 主题初选
首先从 1400 多家 A 股 上市公司中剔除关联方股票以及监管机构要求不能投资
的 股 票 ， 然后 ， 从 中筛选 出 与 四 大主 题 相 关的企 业 ， 构 成主 题 初 选股票 库 。 相 关
性 的 指 标 主要 看 两 个方面 ： 主 营 业务 收 入 与主题 的 相 关 性、 主 营 业务利 润 对 主 题
的敏感性。
? 主题优选
主 题 优 选 主 要 从定 量 的指 标 发 现 业 绩 表现 良 好、 盈 利 模 式 稳 定、 未 来具 备 成
长 性 的 公 司。 在 定 量分析 过 程 中 ，基 金 管 理人主 要 采 用 主题 排 序 的方法 ， 即 将 公
司 各 指 标 按照 其 在 主题内 排 序 的 位置 ， 赋 予不同 分 值 ， 最后 加 总 得到该 公 司 的 总
分，选取总分排名前 50% 的股票进入主题优选库。
? 主题精选
主 题 精 选 主 要 从定 性 的方 面 对 主 题 优 选的 股 票进 一 步 筛 选 ， 研究 员 将对 主 题
优 选 的 每 家公 司 进 行实地 调 研 ， 定性 分 析 主题优 选 库 中 的公 司 ， 量化指 标 ， 选 择
指标排名前 50% 的企业形成主题精选库。
3.其他投资策略
除股票资产外， 本基金 的投资对象还主要包括货币市场工具、 债券和 可转债、
权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本 基 金 债 券 资 产投 资 的对 象 包 括 现 金 存款 、 国债 、 央 行 票 据 、金 融 债（ 包 括
次级债） 、 短期融资券、 回购协议、 企业债、 嵌含期权类债券 （可转债券、 可回售
债和浮息债） 、 资产支 持证券及法律、 法规或 中国证监会允许基金投资的其他债券
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类金融工具。本基金 债券资产投资的比较基准采用上证国债指数。
保 持 对 债 券 资 产的 适 度配 置 是 长 期 投 资策 略 中分 散 投 资 风 险 的重 要 手段 ， 该
类 资 产 提 供的 稳 定 利息收 益 和 其 与股 票 资 产收益 之 间 的 低相 关 性 可以起 到 减 低 整
体 投 资 组 合波 动 性 的关键 作 用 。 本基 金 将 利用债 券 资 产 和股 票 资 产之间 的 低 相 关
性 ， 在 股 票组 合 之 外适当 配 置 债 券资 产 以 降低本 基 金 资 产的 波 动 风险。 当 股 票 市
场 风 险 显 著增 大 时 ，本基 金 将 降 低股 票 投 资的仓 位 ， 增 加对 债 券 资产的 投 资 ， 在
保证资产安全性、流动性的基础上获得稳定的利息收益。
本 基 金 的 债 券 资产 投 资主 要 目 标 是 分 散风 险 和获 取 稳 定 的 利 息收 益 ，不 主 动
进行风 险较大的以资产升值为目标的投资。 因 此， 本基金将主要集中 于现金存款、
国债、 央行票据、 金融债 （包括次级债） 、 短期融资券和回购协议。 其它债券资产
包 括 企 业 债、 嵌 含 期权类 债 券 （ 可转 债 券 、可回 售 债 和 浮息 债 ） 和资产 支 持 证 券
等 与 股 票 市场 的 相 关性较 高 ， 对 于减 低 本 基金投 资 组 合 的整 体 风 险的效 率 较 低 ，
因此本基金对该类债券资产将进行较低限度的配置。
影 响 债 券 资 产 收益 率 的最 主 要 因 素 是 利率 的 变化 。 而 决 定 利 率的 主 要因 素 是
通 货 膨 胀 。通 货 膨 胀上上 升 通 常 会增 加 债 券资产 收 益 率 而减 少 股 票的投 资 价 值 。
此 外 ， 流 动性 因 素 对于各 类 资 产 收益 也 有 重要影 响 。 高 流 动 性 会 导致对 资 产 的 重
估， 推动股票市场上升 。 但同时货币及信贷量 的大幅增加会债券资产收益率下降。
债 券 资 产 投资 策 略 的关键 是 在 对 利率 的 合 理预期 基 础 上 构建 和 调 整债券 组 合 使 其
保 持 对 利 率波 动 的 适度敏 感 性 ， 从而 控 制 投资风 险 ， 达 到稳 健 地 进行债 券 投 资 的
目的。
根 据 本 基 金 资 产 总 体 配 置 计 划 ， 债 券 资 产 投 资 组 合 的 构 建 将 通 过" 自 上 而 下"
的过程, 即首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重
点 关 注 利 率趋 势 变 化；其 次 ， 在 判断 利 率 变动趋 势 时 ， 全面 分 析 宏观经 济 、 货 币
政 策 与 财 政政 策 、 债券市 场 政 策 趋势 、 物 价水平 变 化 趋 势等 因 素 ，对利 率走势形
成 合 理 预 期 。 然 后 ， 在 此 基 础 上 本 基 金 将 使 用" 自 下 而 上" 的 投 资 策 略 ， 考 虑 债 券
的 信 用 等 级、 期 限 、品种 、 流 动 性、 交 易 市场等 因 素 ， 依据 收 益 率曲线 、 久 期 、
凸 性 等 指 标和 相 对 价值分 析 研 究 建立 以 严 格控制 久 期 、 控制 个 券 风险暴 露 度 和 控
制 信 用 风 险暴 露 度 为核心 的 由 不 同类 型 、 不同期 限 债 券 品种 构 成 的债券 资 产 投 资
组合， 并动态实施对投资组合的管理调整， 以获取超出比较基准的长期稳定回报 。
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“ 自上而下 ” 和 “ 自下而上” 相结合的债券资产投 资组 合构建和管理
随 着 国 内 债 券 市场 的 深入 发 展 和 结 构 性变 迁 ，更 多 债 券 新 品 种和 交 易形 式 将
增 加 债 券 投资 盈 利 模式， 本 基 金 会密 切 跟 踪市场 动 态 变 化， 选 择 合适的 介 入 机 会
谋求高于市场平均水平的投资回报。
权 证 为 本 基 金 辅助 性 投资 工 具 ， 投 资 原则 为 有利 于 基 金 资 产 增值 ， 有利 于 加
强 基 金 风 险控 制 。 本基金 投 资 权 证还 将 遵 循基金 合 同 和 国家 有 关 法律法 规 投 资 比
例限制。
（五）业绩比较基准
60%× 沪深 300 指数+40%× 上证国债指数
如 果 指 数 编 制 单位 停 止计 算 编 制 该 指 数或 更 改指 数 名 称 、 或 有更 权 威的 、 更
能 为 市 场 普遍 接 受 的业绩 比 较 基 准推 出 ， 本基金 管 理 人 经基 金 托 管人同 意 后 有 权
对此基准进行调整并及时公告。
本 基 金 为 混 合 型基 金 ，在 考 虑 了 基 金 股票 组 合的 投 资 标 的 、 构建 流 程以 及 市
场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，基金管理人选定沪深 300 指数作为
本 基 金 股 票组 合 的 业绩基 准 ； 债 券组 合 的 业绩基 准 则 采 用了 市 场 上通用 的 上 证 国
不同类别债券资产的 投资 价值分析
行 业景气、 供给与 需求 、 交易市 场 、品种 利差
个券投资选择
信 用等级、 期限、 收益率 、流动 性、交易 市场 、 久期、 凸度、 嵌含期权
债券资产投资组合构 建
类 别权重 、 投资重 心 、久 期结构
宏观经济分析
宏 观经济变 化、 利 率和收 益率曲 线 、 流动 性 、波 动性 、 相对价 值
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债指数。
本基金的股票资产占基金资产的 30%-80% 。 在正常的市场情况下，基金的平
均股票仓位约为本基金资产净值的 60% ，所以，业绩基准中的这一资产配置比例
可以反映本基金的风险收益特征。
（六）风险收益特征
本 基 金 为 偏 股 型的 混 合型 基 金 ， 风 险 和收 益 水平 高 于 货 币 市 场基 金 和债 券 型
基金，低于股票型基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。
六 、基 金的 投资 组合 报告
※ 本 投 资 组 合 报告 内 容节 选 自 《 诺 德 主题 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基金 季 度
报告（2017 第 3 季度） 》 ，报告截至日期为 2017 年 9 月 30 日。
1.报 告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 23,942,063.90 75.86
其中： 股票
23,942,063.90 75.86
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
4,546,201.84 14.40
其中： 债券
4,546,201.84 14.40
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,911,625.30 9.23
8 其他资 产
160,290.02 0.51
9 合计
31,560,181.06
100.00
2.报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
诺德主题灵活配置 混合 型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
58
B 采矿业 560.00 0.00
C 制造业 20,098,515.25 66.30
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
1,640.00 0.01
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 819,469.00 2.70
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,161,133.75 7.13
J 金融业 855,635.60 2.82
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 27.80 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,132.50 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,950.00 0.01
S 综合 - -
合计 23,942,063.90 78.97
2.2 报 告 期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港 股通 投资 股票 投资 。
3.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000568 泸州老 窖 26,800 1,503,480.00 4.96
2 000997 新 大 陆 65,900 1,486,045.00 4.90
3 000596 古井贡 酒 22,700 1,404,676.00 4.63
4 002185 华天科 技 145,600 1,221,584.00 4.03
5 600872 中炬高 新 51,500 1,216,945.00 4.01
6 000661 长春高 新 8,125 1,206,968.75 3.98
7 002572 索菲亚 29,324 1,108,447.20 3.66
8 000418 小天鹅 Ａ 23,788 1,081,878.24 3.57
9 002036 联创电 子 47,600 987,224.00 3.26
10 300136 信维通 信 21,500 903,000.00 2.98
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4.报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 2,115,017.44 6.98
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,431,184.40 8.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,546,201.84 15.00
5.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113011 光大转 债 21,820 2,431,184.40 8.02
2 112169 12 中 财债 8,171 819,061.04 2.70
3 112249 15 博 彦债 6,550 654,803.50 2.16
4 112051 11 报喜02 6,380 633,406.40 2.09
5 122890 10 凯 迪债 50 4,856.00 0.02
6.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投资
明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金 本报 告期 未投 资贵 金属。
8.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报 告 期末本 基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 未投 资股 指期 货。
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9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金 未投 资股 指期 货。
10. 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期 国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 未投 资国 债期 货。
10.3 本 期 国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
11. 投 资 组合 报告附 注
11.1 本报告期内， 本 基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立
案调查的情况， 在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、 处罚的情况。
11.2 本基金本报告期 内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规
定备选股票库之外的股票。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 52,332.43
2 应收证 券清 算款 21,899.97
3 应收股 利 -
4 应收利 息 68,375.26
5 应收申 购款 17,682.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 160,290.02
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113011 光大转 债 2,431,184.40 8.02
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11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
无。
七、基 金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、 基 金份 额净值 增长 率与同 期业 绩比较 基准 收益率 比较 列表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 9 月 30 日
11.53% 0.67% 9.59% 0.35% 1.94% 0.32%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-11.73% 1.60% -5.13% 0.84% -6.60% 0.76%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
66.96% 2.64% 7.74% 1.49% 59.22% 1.15%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
18.91% 1.11% 31.20% 0.73% -12.29% 0.38%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
7.76% 1.13% -3.08% 0.84% 10.84% 0.29%
2012 年 1 月 1 日至 -1.80% 1.11% 6.36% 0.77% -8.16% 0.34%
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2012 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-14.84%
1.03%
-14.09% 0.78% -0.75% 0.25%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
7.06% 1.33% -5.83% 0.95% 12.89% 0.38%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
24.17% 1.58% 52.55% 1.23% -28.38% 0.35%
2008 年 11 月 5 日
至 2008 年 12 月 31
日
0.54% 0.03% 8.14% 1.79% -7.60% -1.76%
2 、 基金累 计基 金份额 净值 增长率 与业 绩比较 基准 收益率 的历 史走势 对比 图
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注： 本 基金 成立 于 2008 年 11 月 5 日， 图示 时间 段 为 2008 年 11 月 5 日至 2017 年 9 月 30
日 。
本基金 建仓 期间 自2008 年11 月5 日至2009 年 5 月 4 日 ， 报 告期 结束 资产 配置比 例符 合 本
基金基 金合 同规 定。
八 、基 金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8. 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务
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费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9.依法可以在基金财 产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 管理 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 托管 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3. 除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
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金 合 同 生 效前 所 发 生的信 息 披 露 费、 律 师 费和会 计 师 费 以及 其 他 费用不 从 基 金 财
产中支付。
（ 五 ） 基 金管 理 人 和基金 托 管 人 可根 据 基 金发展 情 况 调 整基 金 管 理费率 和 基 金 托
管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
九、招 募说明书更新部分 说明
本基金于 2008 年 11 月 5 日成立， 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证
券 投 资 基 金信 息 披 露管理 办 法 》 及其 它 有 关法律 法 规 的 要求 ， 结 合基金 管 理 人 对
本 基 金 实 施的 投 资 经营活 动 ， 对 上一次公 告的《 诺 德 主 题灵 活 配 置混合 型 证 券 投
资基金招募说明书 （更新） 》 进行内容补充和更新， 文字部分内容更新至 2017 年
11 月 4 日， 数据部分 内容更新至 2017 年 9 月 30 日， 现就有关具 体更新内容说
明如下：
（ 一 ） 在 “重 要 提 示”部 分 修 改 了更 新 招 募说明 书 内 容 的截 止 日 期及有 关 财 务 数
据和净值表现的截止日期。
（ 二）在 “三、基金管理人 ”部分，对基金管理人 信息进行了更新。
（三）在 “四、基金托管人 ”部分，对基金托管人 信息进行了更新。
（ 四）在 “五、相关服务机构 ”部分，更新了 基金销售机构信息。
（ 五 ）在“ 十 、 基 金的投 资 组 合 报告 ”中， 根据 本 基 金 实际 运 作 情况更 新 了 最 近
一期投资组合报告的内容。
（ 六 ）在“ 十 一 、 基金的 业 绩 ” 中， 根 据 基金的 实 际 运 作情 况 对 本基金 的 业 绩 进
行了说明。
（ 六 ） 在 “二 十 三 、其他 应 披 露 事项 ” 中 ，对披 露 的 重 要定 期 报 告等重 大 公 告 事
项予以说明。
诺 德基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年十二 月 十九日
