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国投金融联接(161211)

国投金融联接:更新招募说明书摘要(2017年12月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
国 投 瑞银 沪 深 300 金 融 地产 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资
基 金 联接 基 金 招 募 说明 书 摘要 
(2017 年 12 月更 新) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:国投瑞银基 金管理有限公司 
基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 
 
【 重要 提示】 
 
国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简
称 “ 本基金” )由国投瑞 银沪深 300 金融地产指数证券投资基金(LOF )转型而来。
国投瑞银沪深 300 金融 地产指数证券投资基金(LOF )基金份额持有 人大会以 通讯
方式 召开, 大会通过了 《 关于国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金 (LOF )
变更为 国 投 瑞 银 沪 深 300 金 融 地 产 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 的议
案 》 , 经中国证监会备案 , 基金份额持有人大 会决议生效。 自 2013 年 11 月 5 日起,
由《国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金(LOF )基金合同 》修订而成的
《国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》
生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会 备案 ,但并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表
明投资于本基金没有风险。 
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策 。投资者根据所
持有份额享受基金的收益,但同时 也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到
的风险包括:市场风险、流动性风险、基金管理风险、 标的指数的行业风险、 跟踪
误差风险,等等 。本基金为 ETF 联接基金, 以目标 ETF 基金份额 、标的指数成份
股及备选成份股为主要投资对象, 投资于目标 ETF 的资产比例不低于 基金资产净值
的 90% (已申购但尚未确认的目标 ETF 份额 可计入在内) , 因此, 本基金的业绩表
现与标的指数及目标 ETF 基金份额的表现密 切相关, 属于高风险、 高预期收益的基
金品种,其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 
基金管理 人提醒 投资者 注意基金 投资的 “ 买 者 自负 ” 原则, 在投资 者 作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来的表现。 基金管理人管理的其他基金的过往业
绩 不构成对本基金业绩表现的保证。 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 
 
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书 摘要 所载内容截止日期为2017 年11 月5日, 其中投资组合报告与基
金业绩截止日期为2017年9月30日。有关财务数据未经审计。 
本基金托管人中国 工商银行股份有限公司于 2017 年 12 月 1 日对本招募说明书
摘要 (2017 年 12 月更新)进行了复核 。 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 
1 
一 、基 金管理 人 
(一)基金管理人概况 
名称:国投瑞银基金管理有限公司 
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 
住所: 上海市虹口区东大名路 638 号 7 层 
办公地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 
法定代表人: 叶柏寿 
设立日期:2002 年 6 月 13 日 
批准设立机关:中国证监会 
批准设立文号: 中国证监会证监基金字【2002 】25 号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:壹亿元人民币 
存续期限:持续经营 
联系人: 杨蔓 
客服 电话:400-880-6868 
传





真: (0755)82904048 股权结构: 股东名称 持股比例 国投 泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投安信股份有限公司董事 长、国家开发投资公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康 信托有限公司董事长、 安信证券股份有限公司董事, 曾任国家计委经济研究所干部、 副主任科员、财政金融研究室副主任,国家开发投资公司财务会计部干部、处长,国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 2 深圳康泰生物制品股份有限公司董事长,国家开发投资公司财务会计部副主任、主 任,国投资本控股有限公司副董事长。 王彬女士,总经理,董事,中国籍,工商管理硕士,高级经济师,兼任国投瑞 银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理(香港) 有限公司董事。曾任国投 泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼 董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京京能热电 股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政 府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 董日成先生,董事,中国香港籍, 文学学士 。现任瑞银资产管理(香港)有限 公司 中国区董事总经理 ,曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事,瑞银 资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管 理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司 的代总经理和首席营运官,美林投资经理 人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重 要职务等。 李涛先生, 董事, 中国 籍, 管理学硕士 。 现任 国投泰康信托有限公司财务总监, 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经 理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业 务主管、国投煤炭公司 计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。 黄雪婷女士,董事,中国香港籍,工商学学士。现任瑞银资产管理( 新加坡) 有 限公司亚太区产品开发及管理主管,曾任美盛集团(Legg Mason, Inc.) 亚洲及澳大利 亚产品开发部主管,瀚亚投资(Eastspring Investments) 区域投资解决方案及基金平台 主管,富达基金(Fidelity) 亚洲产品部董事, 苏黎世保险(Zurich Insurance Company) 业务规划及项目高级经理,怡富基金 Jardine Fleming (JPMorgan) 产品 开发部业务分 析师。 李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士。现任《当代金融家》杂志执行 社长兼主编,兼任鸿儒金融教育基金会理事、光大证券股份有限公司独立董事、南 粤银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾担任中国证券报理论版主编、统 信资产评估有限公司董事长、中信银行股份有限公司独立董事。 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 3 史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、 律师, 主要 从事公司及证券业务, 兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、 昆山金利表面材料应用科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)有 限公司 外部董事、渤海产业投资基金管理有限公司独立董事及重庆广电数字传媒股 份有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司 董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司 独立董事、 爱慕股份有限公司独立董事、 中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、 皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金 管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 2、监事会成员 卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银资产管理公 司中国区财务部主管和 瑞银资产管理( 中国) 有限公司监事。曾任瑞银 资产管理公司 泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。 张宝成先生,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰康信 托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开 发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公 司内部控制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 王明辉先生,监事,中国籍, 经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风 险协会会员, 拥有特许金融分析师(CFA) 、 金 融风险管理师(FRM) 、 国际注册内部审 计师(CIA) 资格。 现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部 部门总经理。 曾任职国 投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计 总部审计总监。 冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司 总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投资基金管理 有限公司投研人员。 3、 公司高级管理人员 及督察长 王彬女士, 总经理, 董事, 中国籍, 香港中文大学工商管理硕士, 高级经济师,国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 4 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理 (香港) 有限公司董事。 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副 总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京 京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京 市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士 ,兼任国投瑞银 资本管理有限公司总经理及董事 。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院,内蒙古自治 区交通征费稽查局哲盟分局,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,利安达信 隆会计师事务所项目经理,国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。 张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 湘财证券有限公司营业部总经理助理, 银华基金管理有限公司市场营销部执行主管, 中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,国投瑞银基金管理有限公司机构 服务部总监、总经理助理。 袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任深圳投资基金管 理公司基金经理,国 信证券基金债券部投资经理,国投瑞银基金管理有限公司基金 经理、基金投资部总监,招商基金管理有限公司总经理助理。 储诚忠先生,副总经理,中国籍,武汉大学经济学博士。曾任重庆建筑专科学 校(现重庆大学)经济学教研组组长,武汉大学金融系副主任、副教授,国信证券 有限公司综合研究部总经理,国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开发部 总监、渠道服务部总监,长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经 理、华南营销中心总经理,宝盈基金管理有限公司总经理助理、副总经理。 刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商管理学硕士 ,兼任国投瑞银资本管 理 有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港) 有限公司董事 。曾任尊荣集团证券投 资项目经理,君安证券东门南营业部研究员,平安证券蛇口营业部投资顾问,招商 基金管理有限公司客户服务部总监,国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、 总经理助理。 4、本基金基金经理 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 5 赵建, 中国籍, 同济大学管理学博士。14 年证券从业经历, 曾任上海博弘投资 有限公司、上海数君投资有限公司高级软件工程师、风控经理,上海一维科技有限 公司研发工程师。 2010 年 6 月加入国投瑞银基金管理有限公司。 2013 年 4 月 2 日起 任国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金的基金经理助理,2013 年 5 月 17 日起任国 投瑞银 中证下 游消费与 服务产 业指数 证券投资 基金(LOF ) 的基金经 理助 理,2013 年 9 月 26 日 起任国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF )(原 国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金)基金经理,2014 年 4 月 25 日起兼 任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金 (LOF ) 基金 经理 ,2015 年 2 月 10 日起兼任国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基 金(原国投瑞银沪深 300 金融地产指数基金)基金经理,2015 年 3 月 17 日起兼任 国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理, 2015 年 8 月 6 日起兼 任国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF )基 金经理。 本基金历任基金经理 : LU RONG QIANG 先生 ,2013 年 6 月 15 日至 2015 年 2 月 9 日; 孟亮先生,2011 年 9 月 3 日至 2013 年 6 月 14 日; 马少章先生,2010 年 4 月 9 日至 2011 年 9 月 2 日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 (1 )投资决策委员会 召集人:袁野先生,副 总经理 (2 )投资决策委员会成员: 韩海平先生:总经理助理兼固定收益部 部门总经理 李怡文女士:固定收益部副总监,基金经理 何明女士:研究部 部门总经理 蒋旭东先生:总经理助理,量化投资部负责人 杨俊先生:交易部 部门总经理 马少章先生 :专户投资部 部门副总经理,投资经理 汤海波先生: 基金投资部海外投资副总监 ,基金经理 陈小玲女士: 基金投资部副总监, 基金经理 杨冬冬先生 :基金投资部副总监,基金经理 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 6 (3 )总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基 金托管 人 (一) 基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本: 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二 )主要人员情况: 截至 2017 年 6 月末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 218 人 , 平 均 年 龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 (三 )基金托管业务经营情况: 作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来,秉承 “诚实信用、勤勉尽责 ”的宗旨,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格 履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提 供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内 托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基本养老保险、 企业年金基金、 QFII 资 产 、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专 户 资 产 、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 7 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2017 年 6 月 , 中 国 工 商 银 行共托管证券投资基金 745 只。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项最佳托管银行大奖; 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额 销 售机构 1 、直销机构 名称:国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 法定代表人:叶柏寿 电话:(0755)83575992


83575993 传真:(0755)82904048


82904007 联系人:杨蔓、贾亚莉 客服电话:400-880-6868 网站:www.ubssdic.com 2 、代销机构: (1 )中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 传真:010-66107914 联系人:杨菲 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (2 )中国农业银行股份有限公司 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 8 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 传真:010-85109219 联系人:客服中心 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (3 )中国银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人: 陈四清 电话:010-66596688 联系人:客户服务中心 客服电话:95566 网站:www.boc.cn (4 )中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人: 田国立 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客服电话:95533 网站:www.ccb.com (5 )交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 9 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人: 张宏革 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (6 )招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (7 )中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人: 李庆萍 电话:010-65558888 传真:010-65550827


联系人:郭伟 客服电话:95558 公司网站:http://bank.ecitic.com (8 )上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 10 传真:021-63604199 联系人:高天 虞谷云 客服电话:95528 公司网站: www.spdb.com.cn (9 )中国光大银行股份有限公司 住所: 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 法定代表人:唐双宁 电话:010-63636150 传真:010-63636157 联系人:薛军丽 客服电话:95595 公司网站:www.cebbank.com (10 )中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-82806180 传真:010-82806363 联系人: 许广圣 客服电话:95568 直销银行客服电话:10100123 公司网站:www.cmbc.com.cn 直销银行网址:www.mszxyh.com (注: 目前仅在民生银行 直销银行开通,民生银行柜台开通时间需另行公告 。 该产品目前仅在民生银行柜台渠道上线销售 ) (11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 11 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 电话:010-68859404 传真:010-68858057 联系人: 王硕 客服电话:95580 公司网站:www.psbc.com (12 )北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223587 传真:010-66226045 联系人:谢小华 客服电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (13 )华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话:010-85238820 传真:010-85238680 联系人:刘军祥 客服电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn (14 )平安银 行股 份有 限 公司 住所:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 12 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 电话:021-50979384 传真:021-50979507 客服电话:95511-3 公司网站: bank.pingan.com (15 )东亚银行(中国)有限公司 住所:上海市浦东新区花园石桥路 66 号25 楼2501 室、26 楼、27 楼 2701 室、 28 楼、37 楼、38 楼(名义楼层 28 楼 2801 室、29 楼、30 楼 3001 室、31 楼、 41 楼、42 楼) 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 法定代表人:李国宝 电话:021-3866 3866 传真:021-3866 3966 联系人:杨俊 垂询热线:800 830 3811 公司网址:www.hkbea.com.cn


(16 )国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 公司网站:www.gtja.com (17 )中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 13 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 传真:010-65182261 联系人:权唐 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com (18 )国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (19 )招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 联系人:黄婵君 客服电话:95565 、4008888111


公司网站:www.newone.com.cn (20 )广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36、38、39、41、42、 43、44 楼 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 14 法定代表人: 孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:http://www.gf.com.cn (21 )中信证券股份有限公司 住所: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739


联系人: 顾凌 客服电话:95548 公司网站:www.cs.ecitic.com (22 )中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 法定代表人: 陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-83574807 联系人: 辛国政 客服电话:4008-888-888、95551 公司网站:www.chinastock.com.cn (23 )海通证券股份有限公司 住所: 上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 15 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 公司网站:www.htsec.com (24 )申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:李玉婷 客服电话:95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com (25 )申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com


(26 )兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 法定代表人:兰荣 电话:021-38565547 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 16 传真:021-38565783 联系人:乔琳雪 客服电话:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn


(27 )长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 尤习贵 客户服务热线:95579 或4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com (28 )安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼9 层 法定代表人:王连志 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客服电话:4008-001-001 公司网站:www.essence.com.cn (29 )湘财证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634510-8620 传真:021-68865680 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 17 联系人:吴昊 客服电话:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com (30 )万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋12 层 法定代表人:张建军 联系电话:020-38286026 传真:020-38286930 联系人:甘蕾 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn (31 )民生证券有限责任公司 住所 :北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-20 层 办公地址:北京市 东城区建国门内大街28 号民生金融中心 A 座16-20 层 法定代表人: 余政 电话:010-85127999 传真:010-85127917 联系人 :赵明 客户服务电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com (31 )国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路 179 号 办公地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 电话:0551-62272101


传真:0551-62272100 联系人:李蔡 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 18 客服电话:95578 公司网站:www.gyzq.com.cn (33 )渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451892 联系人: 蔡霆 客服电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn (34 )华泰证券股份有限公司 住所: 南京市江东中路 228 号


办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人: 周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 (深圳) 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (35 )山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:95573 、400-666-1618 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 19 公司网站:www.i618.com.cn (36 )中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 联系人: 赵艳青 客服电话:95548 公司网站:www.citicssd.com (37 )东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街 5 号


办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人: 方晓丹 客户服务电话:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn (38 )信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址: 北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦6 层 法定代表人:张志刚 电话:010-63081000


传真:010-63080978 联系人: 尹旭航 客服电话:95321 公司网站:www.cindasc.com 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 20 (39 )东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、39 层、40 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326729 联系人: 孔亚楠 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (40 )方正证券股份有限公司 住所: 北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼 办公地址: 北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼 法定代表人:雷杰 电话:010-68546765 传真:010-68546792 联系人:徐锦福 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (41 )长城证券股份有限公司














住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 授权代表人:何伟 电话:0755-83516998 传真:0755-83515567 联系人:胡永君 客服电话:0755-33680000、400-6666-888 公司网站:www.cgws.com 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 21 (42 )光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:李芳芳 客服电话:95525 、4008888788 公司网站:www.ebscn.com (43 )广州证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836920 联系人: 梁微 客服电话:95396 公司网站: www.gzs.com.cn


(44 )东北证券股份有限公司 住所: 长春市生态大街 6666 号 办公地址: 长春市净月区生态大街 6666 号 法定代表人: 李福春 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人: 安岩岩 客服电话:95360 公司网站:www.nesc.cn (45 )上海证券有限责任公司 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 22 住所:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 联系人:王芬 客服电话:021-962518 公司网站:www.962518.com (46 )国联证券股份有限公司 住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:祁昊 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn (47)浙商证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座 办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座


法定代表人:吴承根


电话:021-80108518 传真:021-80106010 联系人: 陆云 客服电话:95345 公司网站:www.stocke.com.cn (48 )平安证券股份有限公司


住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 23 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 电话:021-38631117 传真:0755-82400862


联系人:石静武 客服电话:95511-8 公司网站:stock.pingan.com (49 )华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 联系人:汪燕、范超 客服电话:95318 ,4008096518 公司网站:www.hazq.com (50 )国海证 券股 份有 限 公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn (51 )财富证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 24 法定代表人:孙智勇 电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭磊 客服电话:0731-84403350 公司网站:www.cfzq.com (52 )东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 联系人:李荣 客服电话:95328 公司网站:www.dgzq.com.cn (53 )中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 联系人:程月艳 李盼盼 客服电话:95377 公司网站:www.ccnew.com (54 )国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 法定代表人: 王少华 电话:010-84183333 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 25 传真:010-84183311 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (55 )东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人: 王一彦 客服电话:95531 ;400-888-8588 公司网站:www.longone.com.cn (56 )中银国际证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人:宁敏 电话:021-20328000 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 客服电话:400-620-8888 公司网站:www.bocichina.com.cn (57 )国盛证券有限责任公司 住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人: 徐丽峰 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 26 联系人:周欣玲 客服电话:4008222111 公司网站:www.gsstock.com (58 )中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号


法定代表人:李玮 电话:021-20315290 传真:021-20315137 联系人:许曼华 客服电话:95538 公司网站:www.zts.com.cn (59 )世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人: 姜昧军 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 联系人: 王雯 客服电话:4008323000 公司网站:www.csco.com.cn (60 )第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-23838751


传真:0755-25838701 联系人:吴军 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 27 客服电话:95358 公司网站:www.firstcapital.com.cn (61 )中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层


办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人: 刘小莹


客服电话:400-8866-567 公司网站:www.avicsec.com


(62 )华福证券有限责任公司


住所:福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦18 楼


法定代表人:黄金琳


电话:021-20655183


传真:021-20655196


联系人:王虹


客服电话:96326 (福建省外加拨0591)


公司网站:www.hfzq.com.cn


(63 )华龙证 券股 份有 限 公司 住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 联系人:范坤 客服电话:95368 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 28 公司网站:www.hlzq.com (64 )中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话:4009101166 公司网站:www.cicc.com.cn (65 )财通证券股份有限公司 住所: 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 电话:0571-87925129 传真:0571-87818329 联系人:夏吉慧 客服电话:96336 (浙江),40086-96336(全国) 公司网站:www.ctsec.com (66 )华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 传真:021-54967293 联系人:杨莉娟 客服电话:021-32109999 ;029-68918888;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 29 (67 )瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328971 传真:010-58328748 联系人:马牧 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (68 )中国中投证券有限责任公司 住所: 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21 层及第 04 层 01、02、03、05 、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层 法定代表人: 高涛 电话:0755-820236907 传真:0755-82026539 联系人:万玉琳 客服电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn (69 )国融证券股份有限公司 住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇 银行股份有限公司四楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层 法定代表人:张智河 电话:010-83991777 传真:010-66412537


联系人:郭一非 客服电话:95385 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 30 公司网站:www.grzq.com (70 )联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119700 传真:0752-2119660 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 公司网址:www.lxsec.com (71 )江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 联系人:姜志伟 客服电话:400-666-2288 公司网站:www.jhzq.com.cn (72 )国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人: 刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 31 (73 )华宝证券有限责任公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层 办公地址: 上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦7 楼 法定代表人:陈林 电话:021-20657517 传真:021-68777992 联系人:刘闻川 客服电话:400-820-9898 公司网站:www.cnhbstock.com (74 )长城国瑞证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 联系人:赵钦 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (75 )爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 传真:021-68728707 联系人:王薇 客服电话:4001-962502 公司网站:www.ajzq.com (76 )华融证券股份有限公司 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 32 住所:北京市西城区 金融大街8 号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556100 传真:010-85556153 联系人:李慧灵 客服电话:400-898-9999 公司网站:www.hrsec.com.cn (77 )财达证券有限责任公司 住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至26 层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层 法定代表人:翟建强 电话:0311-66006342


传真:0311-66006201 联系人:马辉 客服电话:4006128888 公司网址:www.S10000.com


(78 )天相投资顾问有限公司


注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座505 法定代表人:林义相 联系电话:010-66045515 传真:010-66045518 联系人: 谭磊 客服电话:010-66045678 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (79 )和讯信息科技有限公司 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 33 住所: 北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层


法定代表人:王莉 电话:010-85650628 传真:010-65884788 联系人: 刘洋 客服电话:400-920-0022 公司网站:licaike.hexun.com (80 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋 法定代表人:汪静波 电话:021-38602377 传真:021-38509777 联系人: 张裕 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (81 )深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (82 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 34 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦


法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509988 传真:021-54660501 客服电话:95021 公司网站:www.1234567.com.cn (83 )上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室














上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼2 楼 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596916 联系人: 王诗玙 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (84 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F


法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (85 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 法定代表人:张跃伟 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 35 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (86 )浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼4 层 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 联系人: 李珍珍 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (87 )北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366 传真:010-62020355 联系人: 张云 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com (88) 上海大智慧财富管 理有限公司


注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单 元 办公地址: 中国 (上 海) 自由贸易试验区杨 高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元 法定代表人:申健 电话:021-20219988 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 36 传真:021-20219923 联系人: 胡旦 客服电话:021-20292031 公司网站:8.gw.com.cn (89 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室


办公地址:上海市福泉北路 518 号8 座3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人: 兰敏 客服电话:400-046-6788 网站:www.66zichan.com (90 )上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区 100 号19 层 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323830 联系人:周丹 客服电话:400-820-2819 网站:fund.bundtrade.com (91 )中信建投期货有限公司 住所: 重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层11-A, 8-B4, 9-B、 C 办公地址:重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人:彭文德 电话 :023-86769637 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 37 传真 :023-86769629 联系人 :刘芸


客服电话:400-8877-780 公司网站:www.cfc108.com


(92 )中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓


电话:010-60833754 传真:0755-83217421


联系人: 刘宏莹 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (93 )上海陆金所资产管理有限公司





住所: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (94)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 38 联系人:吴煜浩


电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (95 )北京肯特瑞财富投资管理 有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15 办 公 地 址 : 北京 市 大 兴区 亦 庄 经 济 开发 区 科 创十 一 街 十 八 号院 京 东 集团 总 部 A 座 17 层


法定代表人: 陈超 联系人:江卉 电话:010-89189288 传真:010-89188000 客服电话:400 098 8511 网站:http://fund.jd.com/


基 金 管 理 人 可根 据 有 关法 律 法 规 的 要求 , 选 择其 他 符 合 要 求的 机 构 为本 基 金 的 代销 机构,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话: (010)59378856 传真: (010)59378907 联系人: 崔巍


(三) 为本基金转型 出具法律意见书的律师事务所 名称: 上海市通力律师事务所 住所 :上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 39 办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人: 韩炯 电话: (021)31358666 传真: (021)31358600 经办律师: 安冬、孙睿 联系人: 安冬 (四)会计师事务所 和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 注册地址 :中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021) 23238888


传真:(021) 23238800


联系人:曹阳


经办注册会计师:陈玲、曹阳 四 、基 金的 历 史沿 革和存 续 (一)基金 历史沿革 本基金由 国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金 (LOF ) 通过基金合同 修订变更而来。 国投瑞银 沪深300 金融 地产指数 证券 投资基 金 (LOF )经 中国证 监会2010 年1月 15 日证监许可【2010】69号文核准募集,基金合同于2010年4月9日正式生效,基金 管理人为国投瑞银基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 国投瑞银沪深300 金 融 地 产 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF )基金份额持有人大会自2013 年9月9日起至2013年10 月18日17:00止以通讯方式召开,会议审议通过了 《关于国 投瑞银沪深300金 融地 产指数证 券投资 基金(LOF )变更 为 国投 瑞银 沪深300 金 融地 产交易型开放式指数证券投资基金联接基金 的议案》 ,经中国证监会备案 ,基金份 额持有人大会决议生效。 依据基金份额持有人大会决议, 《国投瑞银 沪深300 金融地国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 40 产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 自2013年11月5日生效 , 基金 投资目标、范围和策略调整,同时 “ 国 投 瑞 银 沪 深300 金 融 地 产 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF ) ” 更名为“ 国投 瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基 金 ” 。 (二)基金 场内份额的转换 《基金合同 》生效后,本基金 场内份额将转换为 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数证券投资基金的基金份额。 1、 基金份额转换的 对象 本基金 《基金合同》生效日登记在册的所有场内份额。 2、 基金份额转换的原则 转换完成后, 除由于取整造成的误差外, 场内份额持有人的资产总值保持不变。 对份额转换公式说明如下: 若T 日为场内份额转换基准日,则场内份额转换的公式为: 场内份额转换比例= 联接基金T 日份额净值/金融地产ETF 基金T 日 份额净值 转换后场内份额持有人持有的金融地产ETF 份 额=转换前场内份额持有人持有 的联接基金份额× 场内份额转换比例 其中, 场内份额转换比例采用四舍五入的方式保留到小数点后9位, 转换后的份 额数取整计算 (最小单 位为1份) , 余额计入 基金财产。 具体份额以 基金注册登记机 构的记录为准。 3、基金份额转换的时间 本基金《 基金合同 》生效后的 5 个工作日内。 关于本基金场内份额转换的具体安排,请参见相关公告。 (三)基金合同生效后的基金份额持有人数量和资产规模限制


《 基 金 合 同 》 生 效 后 , 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形 的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时,从其规定。 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 41 五 、基 金的名 称 本基金名称: 国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基 金 六 、基 金的类 型 契约型开放式 七 、基 金的投 资目 标 本基金通过主要投资于目标 ETF 基金份额, 力 争实现对业绩比较基准的紧密跟 踪。 八 、基 金的投 资方 向 本基金以目标 ETF 基 金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。 此外, 为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于非成份股(包含中小板、创 业板及其他经中国证监会核准发行的股票) 、 一级市场新股或增发的股票、 衍生工具 (权证、 股指期货等) 、 债券 (国债、 央行票 据、 金融债、 企业债、 公司债、 可转换 债券、可分离交易可转债存债、 次级债、短期融资券、中期票据、 资产支持证券、 地方政府债 等) 、 债券 回购、 银行存款等固定 收益类资产、 现金资产 、 货币市场工 具 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基 金资产净值的 90% (已申购但尚未 确认 的目标 ETF 份额 可计入在内) ; 本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金 资产 净值 的 3% ;每 个 交易 日日 终 在扣 除股 指 期货合 约需 缴纳 的交 易 保证金 后, 应 当保持不低于 基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 九、 基 金的投 资策 略 (一) 资产配置策略 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 42 本基金为目标 ETF 的 联接基金,投资于目标 ETF 的资产比例不 低于基金资产 净值的 90% (已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内) ; 每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5% 的现 金或到期日在一年以内的政府债券。 本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金 资产的配置比例,以保证对标的指数的有效跟踪。 (二) 目标 ETF 投资 策略 本基金可以通过一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的投资, 本基金将根据 开放日申购赎回情况, 综合考虑流动性、 成本 、 效率等因素 , 决定目标 ETF 的投资 方式。 此外,本基金还将适度参与目标 ETF 基金份额交易和 申购、赎回的组合套利,以增强基金收益。 (三)股指期货投资策 略 为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为 目的,适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作 等特点,通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地 调整,以提高投资组合的运作效率。 本基金力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的年化跟踪误差控制在 4% 以内,日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35% 以内。 十 、基 金的业 绩比 较基准 本基金业绩比较基准:95%× 沪深 300 金融地 产指数收益率+5%× 银 行活期存款 利率(税后) 如果目标 ETF 变更业 绩比较基准、 或 沪深 300 金融地产指数编制单位变更或停 止 沪深 300 金融地产指数 的编制及发布、 或沪深 300 金融地产指数由其他指数替代、 或 沪深 300 金融地产指数 编制方法发生重大变更导致该指数不宜继续作为业绩比较 基准的组成部分,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,调整业绩比 较基准并及时公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制 机构变更、 指数更名等) , 无需召开基金份额持有人大会, 基金管理人在取得基金托 管人同意后报中国证监会备案并及时公告。 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 43 十 一、 基金的 风险 收益特 征 本基金为 ETF 联接基 金, 属于较高风险、 较高预期收益的基金品种, 其风险和 预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 十 二、 基金的 投资 组合报 告 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至2017 年9 月30 日 , 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计。 1、 报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序 号 项目 金额 占基金总资产的 比例(% ) 1 权益投资 14,155,504.86 3.10 其中:股票 14,155,504.86 3.10 2 基金投资 412,398,460.84 90.32 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 29,827,084.59 6.53 8 其他 各项资产 238,719.90 0.05 9 合计 456,619,770.19 100.00 注:本基金本报告期末未持有通过 港股通交易机制投资的港股。 2、 期末投资目标基金明细 金额单位:人民币元 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 44 序 号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价值 占基金资 产净值比 例(% ) 1 金地 ETF 股票型 交易型 开放式 国投瑞银基金 管理有限公司 412,398,460.84 90.58 3、 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1 )报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代 码 行业类别 公允价值 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 31,300.00 0.01 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 12,424,654.72 2.73 K 房地产业 1,676,072.14 0.37 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 45 S 综合 23,478.00 0.01 合计 14,155,504.86 3.11 (2 )报告期末按行业分类的 港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过 港股通交易机制投资的港股。 4、 报告期末按公允 价 值占基金资产净值比 例 大小排序的前十名股 票 投资 明 细


金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 1 601318 中国平安 39,500.00 2,139,320.00 0.47 2 600036 招商银行 35,800.00 914,690.00 0.20 3 601166 兴业银行 42,200.00 729,638.00 0.16 4 000002 万科A 24,000.00 630,000.00 0.14 5 601328 交通银行 93,400.00 590,288.00 0.13 6 600000 浦发银行 39,150.00 503,860.50 0.11 7 601288 农业银行 130,500.00 498,510.00 0.11 8 600030 中信证券 26,200.00 476,578.00 0.10 9 600016 民生银行 59,300.00 475,586.00 0.10 10 601398 工商银行 74,300.00 445,800.00 0.10 5、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 46 细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1 )报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未投资股指期货。 (2 )本基金投资股指期货的投资政策


本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于股指期 货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。


本基金在进行股指期货投资时, 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究, 并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本 基金管理人将充分考 虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征, 通过资产配置、 品种选择, 谨慎进 行 投资,以降低投资组合的整体风险。


基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项, 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 12、投资组合报告附注 (1 ) 本基金投资的前十名证券中, 持有 “ 中 信证券 ” 市值 476,578.00 元, 占基金 资产净值 0.10% 。根据 中信证券 2017 年 5 月 24 日公告,该公司因未按照规定与客 户签订合同, 收到中国证监会 《行政处罚事先告知书》 , 中国证监会拟决定对该公司 责令改正,给予警告,没收违法所得 61,655,849.78 元,并处以罚款 308,279,248.09 元。基金管理人认为,该公司上述被调查事项有利于公司加强内部管理,公司当前 总体生产经营和财务状况保持稳定,事件对该公司经营活动未产生实质性影响,不 改变该公司基本面。 本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。 除上述情况外, 本基金投资的前十名证券 的发行主体本 期没有被监管部门立案 调查的 , 在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 47 (2 )基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 (3 )其他资产构成


金额单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 17,572.25 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,547.16 5 应收申购款 195,534.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 20,065.50 9 合计 238,719.90 (4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有 处于转股期的可转 债。 (5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6 )投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 三、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表: 国 投 瑞 银 沪 深300 金 融 地 产 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 历 史 各 时 间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表(截止2017年9月30日) 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 业绩比较 基准收益 ①- ③ ②-④ 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 48 率③ 率标准差 ④ 2010. 04. 09 (原 基金合同生效 日) 至 2010.12.31 -17.80% 1.71% -19.74% 1.71% 1.94% - 2011.01.01 至 2011.12.31 -13.75% 1.30% -14.44% 1.32% 0.69% -0.02% 2012.01.01 至 2012.12.31 22.43% 1.23% 20.79% 1.23% 1.64% 0.00% 2013.01.01 至 2013.12.31 -8.32% 1.73% -9.08% 1.74% 0.76% -0.01% 2014.01.01 至 2014.12.31 82.70% 1.59% 80.96% 1.60% 1.74% -0.01% 2015.01.01 至 2015.12.31 -6.44% 2.46% -6.54% 2.47% 0.10% -0.01% 2016.01.01 至 2016.12.31 -5.21% 1.26% -9.21% 1.21% 4.00% 0.05% 2017.01.01至 2017.06.30 9.52% 0.61% 7.63% 0.65% 1.89% -0.04% 2017.07.01至 2017.09.30 6.56% 0.75% 4.93% 0.78% 1.63% -0.03% 自2010 年4月9日 (原基金基金合 同生效日)起至 今 50.47% 1.59% 30.75% 1.59% 19.72% 0.00% 注:1、本基金是以国投瑞银沪深300金融地产交易型指数基金为目标的联接基 金,对目标ETF 的配置不低于基金资产净值90% ,故以95%× 沪深300 金融地产指数 收益率+5%× 银行活期 存款利率(税后)作为本基金业绩比较基准。


2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 十 四、 费用概 览 (一) 与基金运作有关的费用 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 49 1、与基金运作有关的费用列示 (1 )基金管理人的管理费; (2 )基金托管人的托管费; (3 ) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4 ) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (5 )基金份额持有人大会费用; (6 )基金的证券交易费用; (7 )基金的银行汇划费用; (8 ) 按照国家有关规 定和 《基金合同》 约定 , 可以在基金财产中列 支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金管理人的管理费


本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取管理费。 本基金的管理费按前 一 日 基 金资 产 净值 扣 除所 持 有 目标 ETF 基 金份 额 部 分所 对 应的 基 金资 产 后 的余 额 (若为负数,则 取 0)的 0.6% 年费率计提。管理费的计算方法如下:


H =E× 0.6%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产 净值 扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分 所对应的 基金资产后的余额(若为负数,则 E 取 0)。 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2 )基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取托管费。 本基金的托管费按前 一 日 基 金资 产 净值 扣 除所 持 有 目标 ETF 基 金份 额 部 分所 对 应的 基 金资 产 后 的余 额 (若为负数,则取 0) 的 0.13% 的年费率计提。托管费的计算方法如下: H =E× 0.13%÷ 当年天数 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 50 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产 净值 扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分 所对应的 基金资产后的余额(若为负数,则 E 取 0)。 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3 ) 上述一、 基金费用 的种类中第3-7项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1 ) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; (2 )基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3 ) 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目。 (二 )与基金销售有关 的费用 1、申购费用 (1 )申购费率 1)本基金的前端申购费率如下表: 申购金额(M ) 申购费率 M <100 万元 1.2% 100 万元 ≤M <500 万元 0.8% 500 万元 ≤M <1,000 万元 0.4% M ≥1,000 万元 每笔1,000 元 2)本基金的后端申购费率如下表: 持有时间(Y ) 后端申购费率 Y <1年 1.4% 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 51 1年≤Y <2年 1.2% 2年≤Y <3年 0.8% 3年≤Y <4年 0.4% Y ≥4年 0 3) 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。 (2 )本基金申购费用的计算 基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 投资者可以选择支付前端申购费用或者后端申购费用。 1)若投资者选择支付前端申购费用,则申购份额的计算公式为: 净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率) ; 前端申购费用 = 申购金额- 净申购金额; 申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值。 2 )若投资人选择支付后端申购费用,则申购份额的计算公式为: 申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值; 当投资人提出赎回时,后端申购费用的计算方式为: 后端申购费用=赎回份额× 申购当日基金份额净值× 后端申购费率 2 、 赎回费用 (1 )赎回费率 1 ) 本基金的赎回费率如下表: 持有时间(T ) 赎回费率 T <1 年 0.5% 1≤T <2 年 0.25% T ≥2 年 0% 注:上表中,1 年按365 天计算。 2)赎回费用由基金赎回人承担。 3 ) 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 52 赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归 基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25% 。 (2 ) 本基金赎回金额的计算 1 ) 若 投 资 者 申 购 时 选 择 支 付 前 端 申 购 费 用 , 则 赎 回 时 净 赎 回 金 额 的 计 算 公 式为: 赎回总金额=赎回份额 ?T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额 ?赎回费率 净赎回金额=赎回总金额 ?赎回费用 2 ) 若 投 资 者 申 购 时 选 择 支 付 后 端 申 购 费 用 , 则 赎 回 时 净 赎 回 金 额 的 计 算 公 式为: 赎回总金额=赎回份额× T 日基金份额净值 后端申购费用=赎回份额× 申购当日份额净值× 后端申购费率 赎回费用= 赎回总金额 ? 赎回费率 净赎回金额= 赎回总金额-后端申购费用-赎回费用 3、 基金管理人可以根 据 《基金合同》 的相关 约定调整费率或收费方式, 基金管 理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒体公告。 4、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情 形下根据市 场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及 以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定 期地开展基 金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续 后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (三 )费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率、基金托管费等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理 人网站上公告。 国投瑞银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数基金联接基金招募说明书摘要(2017 年 12 月更新) 53 (四 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金 销售管理方法》 (以下 简称 《销售办法》 ) 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 (以下 简 称 《 信 息披 露 办法 》 ) 及 其 他 有关 法 律法 规的 要 求, 结合 本 基金 管理 人 对 本 基金 实 施的投资管理活动,对 2017 年 7 月 20 日刊登的 国投瑞银沪深 300 金融地产交易型 开放式指数证券投资基金 联接基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1 、在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 , 更 新 了 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 投 资 组 合 报 告 的截止日期。 2、在“三、基金管理人 ”部分,更新了基金管理人的信息。 3、在“四、基金 托管人”部分,更新了基金托管人的信息。 4 、在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 更 新 了 原有 代 销 机 构 的 信 息 , 增 加 了 新 增 代销机构的概况 。 5 、 在 “ 七 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 , 对 基 金 管 理 人 拒 绝 或 暂 停 申 购 情 形的内容做了补充说明。 6、在“八、基金的投资 ”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 7、在“九、基金的业绩 ”部分, 更新了基金合同生效以来的投资业绩。 8 、在 “ 二 十 一 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 , 更 新 披 露 了 自 上 次 招 募 说 明 书 更 新 截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要, 详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管 理有限公司网站www.ubssdic.com 。 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一七年十二 月十九日